A. PRESENTATION B. IDENTITE. Date de naissance :

Transcription

1 A. PRESENTATION Dans le cadre de notre politique KYC (Know Your Customer) et en prévision de nos séminaires, ainsi qu en introduction aux Programmes Cartes Bancaires, BankCFD vous fait parvenir par le biais de votre gestionnaire de portefeuille, un document de connaissance du client à remplir. Afin de mieux conseiller nos clients dans leur stratégie d investissement et de produits les mieux adaptés, nous devons comprendre quel est le niveau de risque qu ils sont prêts à prendre. Nous leur demandons donc de remplir le questionnaire Profil Investisseur. Conformément à la réglementation en vigueur, nous devons évaluer votre compétence sur les produits financiers ainsi que votre tolérance au risque. Ce questionnaire doit être impérativement complété dans son intégralité afin de pouvoir procéder à l ouverture du compte. B. IDENTITE TITULAIRE Monsieur Madame Nom/Prénom : Date de naissance : Je déclare être résident : Être résident français Résident d un État partie à l accord sur l Espace Économique Européen (EEE), Résident d un pays tiers. US Person (nationalité américaine, résident américain, ou détenteur d une «green card») OUI NON 1

2 C. INFORMATIONS 1. Situation financière et patrimoniale a. Statut professionnel : CDD CDI Sans profession Autres b. Profession exacte : c. Chez le même employeur depuis : d. Votre secteur d activité : e. Catégorie Socioprofessionnelle : Agriculteur exploitant Cadre du secteur privé Cadre supérieur du secteur privé Chef d entreprise Commerçant, artisan, entrepreneur individuel Employé administratif ou commercial du secteur privé Employé de la fonction publique Enseignant, profession intellectuelle ou scientifique Étudiant Profession libérale ou assimilé Retraite Sans profession 2

3 QUESTIONNAIRE INVESTISSEUR LIVRET EPARGNE ACTIONS 2. Connaissances et expérience en matière d investissement (conformément à l article L II du Code Monétaire et Financier) Quelle est votre activité sur les produits, services ou marchés ci-dessous? Combien de transactions avez- Quel est le montant des capitaux vous effectuées depuis 1 an? que vous avez négocié sur 1 an? < 12 De + de De 12 à < + de a Actions Bourse France Actions Bourses de la Communauté Européenne (autre que France) OPCVM de droit français (actions, obligataires et/ou monétaires) OPCVM de droit étranger Warrants Certificats Options négociables Futures Droits et bons de souscription Service de Règlement Différé Vente à découvert Bourses hors Communauté Européenne Alternext (offres publiques) Alternext (placements privés) Marché libre 3

4 3. Type de logement : Location Propriété privée HLM Propriétaire Logement a usage gratuit Logement de fonction Depuis le :../../.. 4. Répartition du patrimoine financier : Compte(s) d épargne, < < < < < < Monétaire Actions Obligations Assurance vie Autres 5. Montant de votre patrimoine immobilier : 0 De à Moins de De a Plus de Revenus annuels nets : 0 Moins de De à De à De à De à De a Plus de

5 D. PROFIL DE RISQUE 1. Compétence financière : Connaissance des marchés financiers : Faible Moyenne Bonne Expert 2. Veuillez cocher la case qui reflété votre ressenti pour chaque question : Pas du tout Pas Ni ni pas D accord Tout a fait a. Afin d obtenir des gains plus élevés, je suis prêt(e) à accepter une baisse à court terme de mes investissements. b. Je serais prêt(e) à accepter un risque de perte pour obtenir des gains potentiels plus importants à long terme. c. Je suis préparé(e) à ce que mes investissements baissent parfois et à ce qu ils remontent d autres fois. d. Je serais très inquiet(e) de constater que la valeur de mes investissements ait baissé. e. Afin que mes placements me rapportent plus, je suis prêt(e) à supporter une fluctuation de leur valeur. f. L idée de prendre un risque avec mon argent me fait peur. g. Voir la valeur de mes investissements monter et descendre fait tout simplement partie intégrante de tout investissement financier. h. Je serais prêt(e) à tolérer des variations à la hausse comme à la baisse de mes investissements si cela me permettait d obtenir un gain plus important dans le futur. i. Je serais prêt(e) à placer une partie de mon argent en bourse. j. Je serais très inquiet(e) si j avais des investissements dont la valeur diminuait 5

6 Formulaire à retourner le plus rapidement possible a BankCFD afin de conserver une place sur notre Programme Cartes Bancaires. (Veuillez toutefois garder une copie.) Date et Signature du titulaire : 6