L argent criminel a été trouvé? Que faire maintenant? Confiscation et freezing order

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1 L argent criminel a été trouvé? Que faire maintenant? Confiscation et freezing order Follow the money - the sequel: La chasse à l'argent criminel 22 octobre Bruxelles Thierry Freyne Directeur OCSC 1

2 Plan général de l exposé Algemeen overzicht van de uiteenzetting I. La phase de l enquête pénale 1. Le gel 2. La saisie 3. La gestion des saisies 4. Les saisies internationales II. Après la confiscation 1. L exécution au niveau national 2. L exécution au niveau international III. Conclusions 2

3 I. La phase de l enquête pénale 1) Le gel - Définition - Mesure de gel ordonnée par la CTIF dans le cadre de la lutte contre le blanchiment (Article 23, 2 L. 11 janvier 1993) - Mesure de gel dans le cadre du contrôle du transport transfrontalier d'argent liquide (AR 5 octobre 2006) 3

4 I. La phase de l enquête pénale 1) Le gel - Dans le cadre de l information ou l instruction: article 46quater, 2 Cic - Gel des avoirs du suspect durant maximum 5 jours ouvrables (L. 29 mars 2012) - Lien avec l article 90ter Cic en ce qui concerne les infractions visées 4

5 I. La phase de l enquête pénale 1) Le gel - Les mesures à l égard des sociétés dans le cadre de l instruction: article 91 Cic - Conditions et possibilités 5

6 I. La phase de l enquête pénale 2) La saisie - Saisie directe - Saisie par équivalent - Saisie d'avantages patrimoniaux supplémentaires - Saisies en matière de blanchiment - Saisie immobilière (modifications en perspective) 6

7 I. La phase de l enquête pénale 2) La saisie - Saisie directe - Articles 35 et 37 Cic - Objet de l infraction (42,1 CP) - Instrument de l infraction (42,1 CP) - Avantages patrimoniaux illégaux (42, 3 CP) 7

8 I. La phase de l enquête pénale 2) La saisie - Saisie directe - Avantages patrimoniaux illégaux produits par l infraction (42, 3 CP) Avantages économiques tirés directement de l infraction (avantages patrimoniaux primaires) Biens et valeurs qui leur ont été substitués (avantages patrimoniaux secondaires) Revenus de ces avantages investis (avantages patrimoniaux tertiaires) 8

9 I. La phase de l enquête pénale 2) La saisie - Saisie directe - Avantages patrimoniaux illégaux produits par l infraction (42, 2 CP) L'importance de l estimation des avantages patrimoniaux illégaux Calcul net v. brut lien avec la confiscation (facultative) 9

10 I. La phase de l enquête pénale 2) La saisie - Saisie par équivalent - Article 35ter Cic - Saisie des avoirs légaux en lieu et place des avantages patrimoniaux illégaux produits par l infraction (42, 3 et 43quater CP) qui ne se trouvent plus (en tant que tel) dans le patrimoine du suspect Mélange de patrimoine Patrimoine à l étranger (modification en perspective) 10

11 I. La phase de l enquête pénale 2) La saisie - Saisie par équivalent - Création d une garantie - Différents points de vue par rapport à la saisie par équivalent de l objet du blanchiment (l argent blanchi) 11

12 I. La phase de l enquête pénale 2) La saisie - Saisie par équivalent - Estimation de la valeur des avantages patrimoniaux illégaux introuvables - Formes à respecter au niveau de la motivation de la décision (Cass. 11 janvier 2012, 20 mars 2012 et 14 novembre 2012) 12

13 I. La phase de l enquête pénale 2) La saisie - Saisie d'avantages patrimoniaux supplémentaires - Articles 35 et 35ter Cic et 43quater CP 13

14 I. Het strafrechtelijk vooronderzoek 2) Het beslag - Beslag van supplementaire illegale vermogensvoordelen - Misdaad mag niet lonen - Relevante periode - Identieke feiten - Verlaagde bewijsstandaard 14

15 I. Het strafrechtelijk vooronderzoek 2) Het beslag - Beslag van supplementaire illegale vermogensvoordelen - Rechtstreeks of bij equivalent - (Facultatieve verbeurdverklaring) 15

16 I. Het strafrechtelijk vooronderzoek 2) Het beslag - Beslag van het vermogen dat ter beschikking staat van een criminele organisatie - Artikelen 35, 35ter Sv en artikel 43quater, 4 Sw - (Verplichte verbeurdverklaring) 16

17 I. Het strafrechtelijk vooronderzoek 2) Het beslag - Beslag in het raam van de witwasmisdrijven - Artikel 35 Sv en artikel 505, lid 1, 2 tot 4 Sw - Controverse: inbeslagname bij wijze van equivalent van het voorwerp van het witwasmisdrijf (wel verbeurdverklaring bij wijze van equivalent) 17

18 I. Het strafrechtelijk vooronderzoek 2) Het beslag - Beslag van onroerende goederen - Artikel 35bis Sv - Vermogensvoordelen - Instrumentum van het misdrijf? Later verbeurdverklaring? - Voorziene wijziging Verplichte vordering OM Verbeurdverklaring: publiciteit bij afwezigheid beslag 18

19 I. La phase de l enquête pénale 3) La gestion des saisies - Intervention de l OCSC - Notification à l OCSC (COL 7/2004): avoirs patrimoniaux - La gestion obligatoire - La gestion facultative Les titres 19

20 I. La phase de l enquête pénale 3) La gestion des saisies - Intervention de l OCSC - La gestion à valeur constante Articles 28octies en 61sexies Cic Aliénation Restitution moyennant le paiement d une somme d argent Subrogation réelle 20

21 I. La phase de l enquête pénale 4) Les saisies internationales - Plateformes d échange d informations - Asset recovery offices platform (AR)O OCSC = désigné comme «asset recovery office» aux termes de l article 6 de la décision 2007/845/JAI du Conseil du 6 décembre 2007 Echange d informations (notamment relatives à la législation applicable, les avoirs patrimoniaux, ) 21

22 I. La phase de l enquête pénale 4) Les saisies internationales - Plateformes d échange d informations - CARIN - OCSC: point de contact du Camden Asset Recovery Inter Agency Network - Réseau informel de praticiens et experts (police et ministère public) - UE + autres payes/organisations - Echange d informations 22

23 I. La phase de l enquête pénale 4) Les saisies internationales (Demandes sortantes) - Les instruments classiques (Entre membres du Conseil de l Europe) - Convention du 20 avril 1959 Convention européenne d'entraide judiciaire en matière pénale - Convention de Strasbourg du 8 novembre 1990 Convention relative au blanchiment, au dépistage, à la saisie et à la confiscation des produits du crime (demandes adressées aux pays n ayant pas ratifié la convention de Varsovie, p.e. la Suisse) 23

24 I. La phase de l enquête pénale 4) Les saisies internationales (Demandes sortantes) - Les instruments classiques (Entre membres du Conseil de l Europe) - Convention de Varsovie du 16 mai 2005 relative au blanchiment, au dépistage, à la saisie et à la confiscation des produits du crime et au financement du terrorisme 24

25 I. La phase de l enquête pénale 4) Les saisies internationales (Demandes sortantes) - Les instruments classiques (Entre membres des Nations Unies) - Convention des Nations Unies du 20 décembre 1988 contre le trafic illicite de stupéfiants et de substances psychotropes - Saisie (article 7/2 c) - Infractions liées aux stupéfiants (article 3). 25

26 I. La phase de l enquête pénale 4) Les saisies internationales (Demandes sortantes) - Les instruments classiques (Entre membres des Nations Unies) - Convention des Nations Unies du 15 novembre 2000 contre la criminalité transnationale organisée - Saisie de pièces à conviction et avantages patrimoniaux illégaux - Infractions liées à la criminalité transnationale et organisée (article 3). 26

27 I. Het strafrechtelijk vooronderzoek 4) De internationale inbeslagnames (uitgaande verzoeken) - Bevriezingsbevel (Europese Unie) - Tussen lidstaten EU - Kaderbesluit 2003/577/JBZ van 22 juli 2003 van de Raad inzake de tenuitvoerlegging in de Europese Unie van beslissingen tot bevriezing van voorwerpen of bewijsstukken - Doel: inbeslagname bewijsstukken & goederen die VBV kunnen worden 27

28 I. Het strafrechtelijk vooronderzoek 4) De internationale inbeslagnames (uitgaande verzoeken) - Bevriezingsbevel (Europese Unie) - Freezing order (basisbeslissing) + certificaat (bijlage) - «Issuing State» - «Executing State» - Rechtstreeks van bevoegde gerechtelijke overheid naar bevoegde gerechtelijke overheid 28

29 I. Het strafrechtelijk vooronderzoek 4) De internationale inbeslagnames (uitgaande verzoeken) - Bevriezingsbevel (Europese Unie) - Geen dubbele incriminatie voor misdrijven opgenomen op een lijst - Minimale vrijheidsberovende maatregel van 3 j. - Cybercriminaliteit/witwassen/ - Combinatie met klassieke rechtshulp 29

30 I. La phase de l enquête pénale 4) Les saisies internationales (Demandes sortantes) - Certificat de gel - Durée du gel - Traitement de la demande de transfert - Transmission d une demande de confiscation - Possibilité de limiter la durée du gel 30

31 I. La phase de l enquête pénale 4) Les saisies internationales (Demandes sortantes) - Certificat de gel - Motifs de non-reconnaissance - Absence ou transmission erronée ou incomplète du certificat - Immunité ou privilège 31

32 I. La phase de l enquête pénale 4) Les saisies internationales (Demandes sortantes) - Certificat de gel - Contraire au principe ne bis in idem - Le fait à la base de la demande infraction au regard du droit EE (exception) - Impossibilité pratique d exécuter la décision 32

33 I. La phase de l enquête pénale 4) Les saisies internationales (Demandes sortantes) - Certificat de gel - Motifs de report d exécution - Risques pour une enquête pénale en cours - Biens/éléments de preuve font déjà l objet d une mesure de gel - Bien fait l objet d une décision dans le cadre d une autre procédure dans l EE 33

34 II. La phase d exécution 1) Au niveau national - Compétences du ministère public - Article 197bis Cic - SPF Finances (receveur des domaines) - OCSC - Modifications? - Enquête d exécution pénale? 34

35 II. La phase d exécution 2) Au niveau international - Compétences du ministère public - Article 197bis Cic - OCSC - Modifications? 35

36 II. La phase d exécution 2) Au niveau international (Demandes sortante) - Les instruments classiques - Conseil de l Europe - Nations Unies 36

37 II. La phase d exécution 2) Au niveau international - Le certificat de confiscation - Entre les Etats membres de l Union européenne - Décision-cadre 2006/783/JAI du Conseil du 6 octobre 2006 relative à l application du principe de reconnaissance mutuelle des décisions judiciaires en matière pénale entre les Etats membres de l UE - En droit belge: loi du 5 août 2006 (MB 4 avril 2012) 37

38 II. La phase d exécution 2) Au niveau international - Le certificat de confiscation - Transmission d une copie certifiée conforme de la décision + certificat - Certificat traduit dans la/les langue(s) officielle(s) de l EE 38

39 II. La phase d exécution 2) Au niveau international - Le certificat de confiscation - Motifs de non-reconnaissance/non-exécution - Absence ou transmission erronée ou incomplète du certificat - Exécution de la décision contraire au principe de ne bis in idem - Prescription de l exécution de la confiscation dans l EE 39

40 II. La phase d exécution 2) Au niveau international - Le certificat de confiscation - Motifs de non-reconnaissance/non-exécution - Pas d infraction permettant une confiscation au regard du droit étranger - Toutefois pas de contrôle de la double incrimination (liste/peine privative de liberté + 3 ans) - Immunité ou privilège 40

41 II. La phase d exécution 2) Au niveau international - Le certificat de confiscation - Motifs de non-reconnaissance/non-exécution - Droits de toute partie intéressée (aussi les tiers de bonne foi) rendent impossible l exécution conformément au droit de l EE - Personne condamnée pas représentée ou présente lors de la procédure (condamnation par défaut) 41

42 II. La phase d exécution 2) Au niveau international - Le certificat de confiscation - Motifs de non-reconnaissance/non-exécution - Les actes ont été commis sur le territoire de l EE ou en dehors du territoire de l EE mais la législation de l EE n autorise pas la poursuite des mêmes infractions commises hors du territoire de l EE - La décision de confiscation, rendue en vertu d un pouvoir de confiscation élargi/dépasse les limites prévues par la législation de l EE (cfr. 43quater CP en droit belge) 42

43 II. La phase d exécution 2) Au niveau international - Le certificat de confiscation - Motifs de sursis à l exécution - La valeur totale provenant de l exécution risque d être supérieure au montant spécifié dans la décision en raison de l exécution simultanée dans plusieurs EM - L exécution risque de nuire à une enquête pénale en cours 43

44 II. La phase d exécution 2) Au niveau international - Le certificat de confiscation - Motifs de sursis à l exécution - Le bien a déjà fait l objet d une confiscation - Recours engagé par un tiers 44

45 II. La phase d exécution 2) Au niveau international - Le certificat de confiscation - Transmission à l autorité de l Etat d exécution territorialement compétente - Si la confiscation porte sur une somme d argent, transmission à l Etat dans lequel le MP est fondé à croire que la personne (physique/morale) à l encontre de laquelle la décision a été rendue possède des biens ou des revenus - Si la confiscation porte sur un bien, à l Etat, transmission dans lequel le MP est fondé à croire que le bien se trouve 45

46 II. La phase d exécution 2) Au niveau international - Le certificat de confiscation - A défaut, transmission à l Etat dans lequel la personne a sa résidence habituelle ou son siège statutaire - La décision de confiscation d un bien ne peut être transmise qu à un seul Etat, sauf si différents biens se trouvent dans différents Etats d exécution - Lorsqu une décision de confiscation portant sur une somme d argent est transmise dans plusieurs Etats, le MP veille à ce que la valeur totale recouvrée ne soit supérieure au montant maximal spécifié dans la décision 46

47 II. La phase d exécution 2) Au niveau international - Le certificat de confiscation - Destination des biens confisqués - Somme d argent (< : EM; autres cas 50/50) - Autres biens: vente ou transfert du bien 47

48 III. Conclusions - Moyens disponibles - Importance de la coopération internationale - Modifications législatives 48

49 Questions? Vragen? Centraal Orgaan voor de Inbeslagneming en de Verbeurdverklaring (COIV) Organe Central por la Saisie et la Confiscation Rue aux Laines, 66 bte 2 Wolstraat 66 bus Bruxelles/Brussel F: 02/ of 02/ T: 02/ of 02/ Texte établi en collaboration avec Jan Van Droogbroeck et Ana Badea 49