GESTION DES PROCESSUS, DES RISQUES et SCI. dans les établissements de santé

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1 GESTION DES PROCESSUS, DES RISQUES e SCI dan le éablemen de ané afn d algner le proeu à la von managérale, de rendre l mprobable angble e de maîrer l mpa de rque. ave le 08/2015

2 Sommare Généralé : SMI-Manager Le rque Le exgene Généralé ur la geon de rque (GR) e le Syème de Conrôle Inerne (SCI) Méhodologe SMI-Manager Conluon Queon / Duon

3 Généralé : SMI-Manager Le SMI-Manager a éé développé par deux enrepre péalée, JGS SA e DEEProd SA. La onvergene de leur ompéene, réune dan un proje ommun, a perm de développer une applaon nformaque de dernère généraon, répondan aux vérable beon de fourneur de preaon de ané. Le SMI-Manager e un logel péfque pour le éablemen de ané, permean la geon de proeu en maère de Syème de Managemen de la Qualé (SMQ), de Rk Managemen (RM) e de Syème de Conrôle Inerne (SCI). Il ule au moyen d une mple adree URL (hp:// e peu êre ulé par un nombre llmé d ulaeur.

4 Généralé : SMI-Manager Déal ur le ehnologe La ommunaon enre le len e le erveur e aurée par le rè onnu prooole HTTP (HyperTex Tranfer Proool), véhulé ur le réeau nrane ou nerne. Cee ommunaon e délenhée la plupar du emp par un mple l d'un ulaeur ur un len ou un bouon. La gamme de yème de bae de donnée relaonnelle prvlégée pour le déploemen de SMI-Manager TM e MySQL pour de raon de monée en harge (alablé), d'ouverure (mulple ehnologe de okage) e de pérenné (bae de donnée la plu populare e qu e mare ben ave le produ PHP e Apahe). On peu noammen uler la réplaon emp réel, pour avor une ope emp réel de la bae de donnée, vore le luer de donnée, pour uler plueur erveur drbué géographquemen. Le erveur web reommandé e Apahe, ar 'e le plu ulé - envron 50% de par de marhé - e le plu able. Le navgaeur web reommandé on Mozlla Frefox, Chrome e Safar, ou parulèremen pour leur fablé, le repe de andard e leur éuré. Inerne Explorer e au envageable, à parr de a veron 9. Le langage ulé on ou de andard du web le plu abou el que XHTML Sr, CSS2, Emarp 1.6 (JavaSrp). Le langage prnpal ôé erveur e le PHP5. Exra non exhauf de la doumenaon ehnque

5 Le rque Afn d aumer a mon, ou éablemen de ané e onfroné à deux objef à pror onradore : Développer l nnovaon (afn de répondre aux aene oéale) Évoluon de la ene médale e de bo-ehnologe, nouvelle forme de raemen e d approhe, nouveaux médamen, roboaon, ou-raane, e., Garanr un hau nveau de éuré e de qualé Pre en harge rapde e orree en uaon d urgene, pre en ompe de péfé de haque paen, aepe, rque opéraore, médaon, e. Or, un éablemen de ané e une enrepre ondérée à hau rque

6 Le rque Un éablemen de ané e ondéré omme une enrepre à hau rque. Quelque raon : Complexé de la ene médale Evoluon rapde de la ene médale Ulaon de haue ehnologe Compoane humane rè fore Changemen rapde e fondamenaux de ehnque Rque à mpa dre ur l human, en erme d négré phyque e pyhque Suaon d urgene ave une ompoane émoonnelle fore Organaon omplquée (beauoup d nerfae) Conrane élevée ur un marhé foremen règlemené Le rque on ouven u de avé, don de proeu de l enrepre

7 Le rque De manère générale, le proeu à rque génèren, à erme, de évènemen ndérable, don de uaon de non afaon. Elle ouhen au ben le profeonnel de la ané que le paen e leur enourage. Le aue de évènemen ndérable peuven êre mulple e ouven umulée : mauva doage, erreur ave, erreur de prerpon ou de a leure, erreur de drbuon de médamen, défau d organaon, oubl dan la ommunaon, néglgene, onfuon d dené, manque d nformaon, manque de formaon à l ulaon de équpemen, e. Le oû de la ané repréenan plu de 11% du PIB, le rque du eeur néreen le méda

8 Le rque Exra de e que l on a enendu à la RTS (déjà en 1/2012) : En vng an, la ene médale a fa d énorme progrè. Il n e pa aepable d avor une médene performane e auan d erreur médale. Il ne faudra pa perdre le benfa de l évoluon de la ene médale pour de raon d nompéene managérale e organaonnelle de l enrepre Hôpal Plu le on on omplexe e fragmené => plu la éuré de paen/réden dépend de la apaé de aeur de ravaller enemble e à éhanger ur le erreur.

9 Le rque Travaller enemble, éhanger, ça veu dre quo? Cee queon nou plae hor du domane de ompéene profeonnelle ndvduelle. (avor êre v avor fare) Elle e ue dan le domane de la geon e de l organaon d enrepre, de la ulure Qualé, de l apprenage de l erreur, du parage, de la ommunaon, e. afn d aurer «un raval ben fa». Cee queon e poe à oue le enrepre, au à l éablemen de ané.

10 Le rque En regard de avanée ehnologque, de la véloé de emp de ve de produ, de effe de la mondalaon, e. le aene oéale on poué le léglaeur à proéger le onommaeur, don à adaper la léglaon. Dè lor, de exgene nouvelle, ou forme de maîre de proeu, de reponablé du fa du produ, d évaluaon de rque ou enore de Syème de Conrôle Inerne, on éé dée aux enrepre.

11 Le rque En réumé, au nveau de l enrepre «éablemen de ané» e en erme de geon de rque, l ag de afare aux exgene légale e de répondre aux aene oéale dan un marhé en plene muaon.

12 Le exgene Syème de Conrôle Inerne : exgene légale Le léglaeur ue ne prer auun yème paruler (f. NAS 890). La norme, elon laquelle le SCI do êre adapé aux ondon qu prévalen dan l enrepre, applque. En prnpe, l enrepre e lbre de la onepon de on SCI. L exgene mnmale reque e la me en évdene de proeu qu abouen à l'éablemen de éa fnaner. Sur le plan nernaonal, le norme SCI on éable elon COSO 2, qu fa référene en la maère.

13 Le exgene L exgene légale : Geon de rque Rôle e reponablé, elon CO Conel d admnraon Reponablé de haue urvellane (CO 716 Réaler une évaluaon de rque (CO 728 a) Dreon opéraonnelle Souven hargée de la me en œuvre onrèe de l évaluaon de rque, ave la parpaon de ollaboraeur péalé dan le domane péfque

14 Le exgene

15 Le exgene Rôle e reponablé, elon CO Reponablé légale de l organe de révon (elon CO) Code de Oblgaon, arle 727 e Vérfaon par l organe de révon Imporane de la méhode e de l ulaon de andard reonnu (ISO 31000, COSO, NAS 890, RM ONR 49000,...)

16 Le exgene

17 Le exgene

18 Généralé ur la GR e le SCI Tou le monde aorde ur le fa que l éablemen de ané an rque n exe pa. Par onre, e qu n e benô plu aepable, e qu un éablemen de ané pue exer... an yème de geon de rque.

19 Rque = effe de l nerude ur la réalaon de objef. Généralé ur la GR e le SCI La geon de rque e un proeu m en œuvre par le organe drgean e l enemble de ollaboraeur afn : d denfer le évènemen poenel e ronane uepble d affeer l enrepre de gérer le rque dan leur lme d appéene. Toue enrepre «à rque» e do de ou mere en œuvre afn de rédure au maxmum l mpa de rque lé à e avé. Il ag de préerver e len, e pare prenane, e on mage, don l ené «enrepre» en elle-même afn d aurer a pérenné.

20 Généralé ur la GR e le SCI Approhe yémque de rque Soure : adapé au modèle de Jame REASON Ae réalé par le profeonnel en ona ave le paen Managemen général Proédure Équpemen Enadremen Formaon Préureur pyhologque Proeon Inden Aden Evénemen ndérable Caue laene Caue paene

21 Généralé ur la GR e le SCI Le objef de la geon de rque on mulple, noammen dan le nouveau paradgme du monde de la ané qu e dene en Sue, depu 2012 : garanr la pérenné de l nuon permere une roane dan une von de développemen durable afare aux exgene légale répondre aux beon e exgene de len Cee le n e pa exhauve : f. ISO La geon de rque ve à fournr une aurane raonnable quan à l aene de objef fxé par l enrepre. Dè lor, en mleu hopaler la me en plae d un SYSTÈME DE GESTION DES RISQUES, ouvran le exgene d un SCI, fa du en

22 Généralé ur la GR e le SCI Sur le plan méhodologque, la geon de rque, elon le SMI-Manager, e bae ur 4 fondamenaux : ISO 9001 Le proeu COSO 2 ISO Bonne praque managérale Le règle organaonnelle Norme de yème de onrôle nerne Norme de geon de rque

23 Généralé ur la GR e le SCI COSO (Commee of Sponorng Organzaon of he Treadway Common) e une organaon prvée aux USA, réée en 1985 par nq organaon de onrôle fnaner e ompable (IIA, AICPA, FEI, IMA e AAA). COSO fxe de règle en maère d élaboraon de rappor fnaner, de me en plae de yème de onrôle nerne rédble, d améloraon de meure de geon, e. (oure : réumé de Wkpéda, ) Ameran Inue of Cerfed Publ Aounan (AICPA) The Inue of Inernal Audor (IIA) Fnanal Exeuve Inernaonal (FEI) The Aoaon of Aounan and Fnanal profeonal n Bune (IMA) Ameran Arbraon Aoaon (AAA) ISO : norme nernaonale ur la geon de rque

24 Elémen de geon de rque Syème de Conrôle Inerne : exgene / objef COSO2 ; une approhe rdmenonnelle Nveaux de l organaon Défnon de objef Idenfaon de événemen Evaluaon de rque Répone aux rque Avé de onrôle Informaon e ommunaon Ploage P r o e u / A v é 1 Envronnemen nerne P r o e u / A v é 1 P r o e u / A v é 1 P r o e u / A v é 1 SMI-Manager Généralé ur la GR e le SCI

25 Me en œuvre du CUBE COSO, ur la bae de l exan organaonnel, ave la méhodologe ue de l ISO Carographe de proeu PM / SMQ ave are d dené de proeu, loggramme, doumen aoé, AMDEC AMDEC, aud, analye SCI, arographe de rque Invenare de onrôle, agnaon de rôle, uv Tdb nuonnel, RD Généralé ur la GR e le SCI Envronnemen nerne Défnon de objef Idenfaon de événemen Répone aux rque Evaluaon de rque Avé de onrôle Informaon e ommunaon Ploage P r o e u / A v é 1 P r o e u / A v é 2 P r o e u / A v é 3 P r o e u / A v é n

26 Communaon e oneraon (5.2) Survellane e revue (5.6) SMI-Manager Généralé ur la GR e le SCI ISO a) Crée de la valeur b) Fa pare négrane de proeu organaonnel ) Élémen de la pre de déon d) Trae explemen de l nerude e) Syémaque, ruuré e en emp ule Manda e engagemen (4.2) Conepon du adre organaonnel de managemen du rque (4.3) Éablemen du onexe (5.3) Appréaon du rque (5.4) Idenfaon du rque (5.4.2) f) S appue ur la melleure nformaon dponble g) Adapé h) Ten ompe de faeur human e ulurel ) Tranparen e parpaf Améloraon onnue du adre organaonnel (4.6) Me en œuvre du managemen du rque (4.4) Analye du rque (5.4.3) Évaluaon du rque (5.4.4) j) Dynamque, éraf e réaf au hangemen k) Fale l améloraon onnue e le développemen permanen de l organme Prnpe de managemen du rque (Arle 3) Survellane e revue du adre organaonnel (4.5) Cadre de managemen du rque (Arle 4) Traemen du rque (5.5) Proeu de managemen du rque (Arle 5) Soure : ISO/FDIS 31000:2009(F) Relaon enre le prnpe, le adre organaonnel e le proeu de managemen du rque

27 pour une vérable geon de proeu, Qualé, Rque e SCI, en onformé ave l ISO 9001, l ISO 31000, COSO 2 e en harmone ave la héore de Balaned Sore Card.

28 Méhodologe SMI-Manager SMI Manager : défnon (méhodologe) SMI Manager e un proeu yémaque de geon van la maîre de proeu e de rque de l enrepre «éablemen de ané». Il e délenhé par le drgean de l enrepre e adree à l enemble du peronnel, dan l objef de garanr la onformé de praque managérale, de reporng ou opéraonnelle, elon le objef fxé à l enrepre. SMI Manager e alque ur le yème organaonnel m en plae dan l enrepre. Il perme un développemen elon le norme (par exemple ISO 9001 e ISO 31000) e le héore de managemen auelle (par exemple au nveau de BSC), ave l éablemen de ableaux de bord de geon de rque. Référene : ISO : managemen du rque prnpe e lgne drere

29 Méhodologe SMI-Manager Me en œuvre elon PDCA Repréenaon du dela d améloraon Défnon de objef Geon de proeu Meure e aon d améloraon A Plan Idenfaon de rque Aud nerne Analye de ndaeur e de non onformé Chek Do Me à pla de proeu Maîre de proeu Analye de rque Evaluaon de rque Monorng de onrôle Invenare de onrôle Implémenaon de onrôle

30 Sraége : elon PESTEL Opéraonnel : maîre de rque ur le proeu (elon SMQ) Reporng : exaude de donnée de geon Conformé : repe de la léglaon e de proédure Me en œuvre du CUBE COSO Aon ur le objef Défnon de objef Idenfaon de événemen Evaluaon de rque Répone aux rque Avé de onrôle Informaon e ommunaon Ploage P r o e u / A v é 1 Envronnemen nerne P r o e u / A v é 2 P r o e u / A v é 3 P r o e u / A v é n Méhodologe SMI-Manager SMI-Manager

31 Méhodologe SMI-Manager SMQ, RM, SCI, ave le ableaux de Bord Enemble de proeu e de la doum. SMI SMI-Manager Geon de proeu e de rque ave ndaeur de éuré, d avé, de qualé, de performane, de progreon de proje, e. TdB nuonnel Meure d améloraon Aon orreve e prévenve au nveau de proeu

32 Méhodologe SMI-Manager Carographe de rque (exemple TdB proeu)

33 La me en plae de l améloraon onnue (ave effe ur le proeu, par le aud nerne) Méhodologe SMI-Manager Réeau de proeu (Nveau 1) 1.4 P Managemen de la Managemen Sraége e polque Communaon Fnane qualé Nveau 2 1 P2 2.1 Reoure e ouen Reoure humane P3 3.1 Pre en harge du paen Admon P4 4.1 Dagno e raemen du Conulaon e paen raemen P5 Son nfrmer e 5.1 preaon médale Son nfrmer déléguée 2.2 Manenane 3.2 Aane 4.2 Analye 5.2 Phyohérape 2.3 Logque e ranpor 3.3 Anmaon 4.3 Imagere 5.3 Ergohérape 2.4 Informaque 3.4 Sore 4.4 Suppor exerne 5.4 Dééque 4.5 Pharmae Logo Enrée Proeu Avé Sore no d denf. Dae Reponable Derpf, référenel, doumen aoé, e. P6 Hôellere Nveau 3 Logo Neoyage Approvonnemen Repa Loggramme (Avé) no d denf. Dae Reponable 2 3 Den Derpon Reponable Doumen aoé de nveau 3 émon onrôle valdaon émon onrôle valdaon Aon GR e SCI foalée dreemen ur le proeu de l enrepre e lée à la geon doumenare de vore yème de managemen

34 Proje de geon de rque Phae 1 : Analye de la uaon auelle Idenfaon e reenemen de éa fnaner, aque, proédure, doumen e nrumen d évaluaon exan afn de déermner le yème de managemen de l enrepre. Phae 2 : Idenfaon de proeu e de rque aoé Pre en ondéraon de proeu, déermnaon e évaluaon de rque Phae 3 : Elaboraon de la doumenaon SMQ, de nvenare de onrôle e de la arographe de rque aoé Idenfaon de rque e nvenare de onrôle aoé, pu évaluaon de rque denfé dan une arographe de rque pour haque proeu. Ce doumen omporan égalemen le rque d erreur gnfave dan le éa fnaner e le onrôle y relaf. Phae 4 : Conoldaon au nveau nuonnel du yème Conoldaon de nvenare de onrôle e de arographe de rque en ableau de bord nuonnel. Phae 5 : Aon orreve e d améloraon Idenfaon de élémen launare e de poenel d améloraon afn d naurer e mere en œuvre de meure orreve, elon leur proré en fonon de leur mporane e de leur nfluene.

35 Queon / Duon À vore dpoon pour vo queon Nombre d ulaeur llmé (me-ou, raçablé ave veronng) Lmaon de dro d aè elon ompéene e arbuon Geon du progel à l nerne (admnraeur) Langage PHP, bae de donnée MySQL / erveur web Apahe Comben ça oûe? Beauoup mon que l avènemen d un rque majeur. Me en plae du SCI : par l éablemen, elon e ompéene, ave le ouen de JGS SA e DEEProd SA pour la pare «logel».

36 Conluon Pour un éablemen de ané, la me en plae d un Syème de Managemen Inégré onue une éape majeure en regard de on poonnemen fuur. Le nouveau marhé qu e dene reèle de opporuné à ar, à ondon de afare aux exgene de «quare C» néluable au uè de oue enrepre : Confane / Clen / Compévé / Conformé