WORLD LIBRARY AND INFORMATION CONGRESS: 75TH IFLA GENERAL CONFERENCE AND COUNCIL

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1 Date submitted: 12/08/2009 Troisième édition du Manuel UNIMARC : format d'autorité Prise en compte des concepts du modèle FRAD et des Principes internationaux de catalogage de IME ICC Mirna Willer Université de Zadar Département de bibliothéconomie et des sciences de l'information Zadar, Croatie Traduction de l'anglais vers le français assurée par : Françoise Bourdon Bibliothèque nationale de France Meeting: 135. UNIMARC WORLD LIBRARY AND INFORMATION CONGRESS: 75TH IFLA GENERAL CONFERENCE AND COUNCIL August 2009, Milan, Italy Résumé et introduction Cette présentation a pour objectif de donner une vue d'ensemble des modifications et ajouts faits à la deuxième édition du Manuel UNIMARC 1 : format d'autorité pour constituer la 3 ème édition approuvée par le Comité permanent UNIMARC (entre mars et juin 2009) et dont la publication est prévue durant l'été La nouvelle édition s'appuie sur les documents de référence suivants : troisième édition du Manuel UNIMARC : format bibliographique 3 publié en 2008 date à partir de laquelle les deux formats correspondants ont été mis à jour ; "Spécifications fonctionnelles pour les 1 UNIMARC Manual : Authorities Format. 2nd revised and enlarged edition. München : K.G. Saur, Updated version available at: [NdT : disponible en français en ligne sous le titre "Manuel UNIMARC : format d'autorité" : 2 [NdT : la publication est à présent disponible en anglais sous forme imprimée. UNIMARC Manual : Authorities format. - 3 rd ed / ed. by Mirna Willer. München : K.G. Saur, 2009 ISBN ] 3 UNIMARC Manual: Bibliographic Format. 3 rd edition edited by Alan Hopkinson. München: Saur, 2008 [NdT : pas encore disponible en français] 1

2 données d'autorité : un modèle conceptuel" 4 péparées par le groupe de travail FRANAR dans le cadre du programme IFLA UBCIM et publiées en juin 2009 ; les Principes internationaux de catalogage 5 de IME ICC publiés en février 2009; et les commentaires et propositions émanant des utilisateurs d'unimarc et des membres du Comité permanent UNIMARC, rédigés entre 2005 et (janvier) Cette présentation actualise celle faite par le même auteur au World Library and Information Congress, 74e Conférence générale et Conseil de l'ifla, 2008, Québec, Canada, dans le cadre de la session UNIMARC qui avait pour thème: Evolution des standards bibliographiques: rôle et place d'unimarc, et qui était intitulée : Nouveaux développements d'unimarc Autorités : impact de la 3 ème édition du Format bibliographique et du modèle FRAD 6. Changements du format Cette présentation suit l'ordre de l'"annexe 0 : Changements du format" du Manuel UNIMARC :format d'autorité 7, et comporte des commentaires quand cela s'avère utile. La liste recense les changements du format intervenus depuis la publication du Manuel UNIMARC : format d'autorité, 2 ème édition révisée et enrichie en Les changements sont ceux approuvés lors des réunions du Comité permanent UNIMARC entre 2006 et 2009, et les corrections ont été publiées dans l'édition en ligne disponible à l'adresse : 8. On peut classer les changements selon les catégories suivantes : 1. mise en cohérence avec la 3 ème édition du Manuel UNIMARC : format bibliographique ; 2. mise en cohérence avec la 2 ème édition des Guidelines for Authority and Reference Records (GARR) ; 3. mise en cohérence avec les recommandations du Groupe de travail IFLA sur les Spécifications fonctionnelles et la numérotation des notices d'autorité (Functional Requirements and Numbering of Authority Records : FRANAR) ( ) et sur le modèle entité-relation publié dans Functional Requirements for Authority Data: A Conceptual Model (2009) ; 4 Functional requirements for authority data: A conceptual model [Spécifications fonctionnelles pour les données d'autorité : un modèle conceptuel]/ IFLA Working Group on Functional Requirements and Numbering of Authority Records (FRANAR). Final Report, December 2008; approved by the Standing Committees of the IFLA Cataloguing Section and IFLA Classification and Indexing Section, March München: Saur, 2009 [NdT : pas encore disponible en français] 5 Statement of international cataloguing principles (février 2009). Retrieved March 25, 2009, from [NdT : disponible en français en ligne sous le titre "Principes internationaux de catalogage": 6 La première version du texte a été publiée dans : Willer, Mirna. IFLA UBCIM Working Group on FRANAR Recommendations for Potential Changes in the UNIMARC Authorities Format. // UNIMARC & friends: charting the new landscape of library standards: proceedings of the International Conference held in Lisbon, March 2006 / edited by Marie-France Plassard. München: Saur, Str Disponible en ligne : [NdT : pas disponible en français] 7 Note : En mai 2009, lors de la préparation de cette présentation, le texte du Manuel était encore en cours de révision par les membres du PUC, et par conséquent certaines données présentées ici peuvent avoir été modifiées ultérieurement dans la version publiée du document. 8 NdT : la traduction française est disponible en ligne : 2

3 4. mise en cohérence avec les définitions des entités publiées dans les Principes internationaux de catalogage (International Cataloguing Principles : ICP) (2009) qui ont été adoptées au cours d'une série de réunions d'experts convoquées par l'ifla pour l'élaboration d'un code international de catalogage (IFLA Meetings of Experts on an International Cataloguing Code (IME ICC) ( ) ; 5. développement du format pour faciliter l'enregistrement des identifiants, des incipits musicaux, des données d'autorité pour les livres anciens, et pour promouvoir l'échange international des données d'autorité. Changements dans la terminologie: désignation des types de notice,des blocs, des zones et des valeurs des codes Ces changements ont été faits pour répondre au besoin de mettre à jour la terminologie utilisée dans le format avec celle communément utilisée dans la documentation et dans le langage courant, tout en promouvant celle définie dans FRAD et ICP. Ceci fait tout d'abord référence à l'utilisation de "point d'accès" à la place de "vedette" et de "(point d'accès) autorisé" à la place de "(vedette) uniforme". En outre, le modèle conceptuel FRAD définit des entités principales qui constituent le fondement même du modèle, comme les Entités bibliographiques (entités FRBR et entité famille), Nom et/ou Identifiant, et Point d'accès contrôlé, apportant ainsi plus de clarté et de précision dans la dénomination des blocs et des zones en relation. Ceci se traduit dans la désignation des blocs 2XX Point d'accès autorisé, 5XX Point d'accès associé, et 7XX Point d'accès autorisé dans une autre langue ou une autre écriture, et tout particulièrement dans la désignation précise des entités dont les étiquettes, dans ces blocs, désignent par exemple un Nom de personne, un Nom de collectivité, un Titre. Ce dernier (le titre d'une oeuvre) est aussi utilisé dans les zones Titre collectif et Auteur/Titre collectif, conformément à l'abandon général du concept de vedette "uniforme", donc de "titre uniforme", et à l'apparition, avec FRAD, de la triade "Entité - Nom - Point d'accès". Autrement dit, un Point d'accès (contrôlé) est basé sur un Nom qui est l'appellation d'une Entité bibliographique (Oeuvre, manifestation). Les changements sont les suivants : Point d'accès : remplace "Vedette" dans tout le Manuel Définitions, Types de notice Définitions, Types de point d'accès Label de notice, position 9/Type d'entité f = titre g = titre collectif h = auteur/titre i = auteur/ titre collectif 106 Zone de données codées : Nom de personne / Nom de collectivité / Nom de Famille / Marque / Devise d'un imprimeur ou d'un libraire utilisé(e) comme point d'accès matière 154 Zone de données codées : Titre Sous-zones de contrôle: $7 Ecriture de catalogage et écriture de la racine du point d'accès $8 Langue de catalogage et langue de la racine du point d'accès 2XX Bloc du point d'accès autorisé 230 Point d'accès autorisé - Titre 235 Point d'accès autorisé - Titre collectif 245 Point d'accès autorisé - Auteur/ Titre collectif 4XX Bloc des points d'accès rejetés 3

4 430 Point d'accès rejeté - Titre 445 Point d'accès rejeté - Auteur/Titre collectif 5XX Bloc des points d'accès associés 530 Point d'accès associé - Titre 545 Point d'accès associé - Auteur/Titre collectif 7XX Bloc des points d'accès autorisés dans une autre langue et/ou une autre écriture 730 Point d'accès autorisé dans une autre langue et/ou une autre écriture - Titre 745 Point d'accès autorisé dans une autre langue et/ou une autre écriture - Auteur/Titre collectif 835 Information sur les points d'accès remplaçant un point d'accès détruit 836 Information sur les points d'accès remplacés Paragraphes supprimés Notes explicatives : Note n Identificateur de la version, Définition de la zone : à partir de la deuxième phrase. Paragraphes modifiés Introduction, Objectifs et portée du Manuel UNIMARC - Format des notices d autorité Introduction, Normes Introduction, Autres documents en relation Définitions, paragraphe d'introduction 152 Remarque(s) sur le contenu de la zone 675 Remarque(s) sur le contenu de la zone Nouveaux paragraphes Préface de la troisième édition Deux paragraphes (le cinquième et le sixième) dans la préface de la première édition (omis par erreur dans la deuxième édition) Définitions, Point d'accès contrôlé [conformément aux Principes internationaux de catalogage - ICP] Guide d'utilisation, Données sur des règles différentes L'ajout de ce nouveau paragraphe répond au besoin de rendre compte des points d'accès pour les noms d'une même entité définis selon des règles de catalogage différentes, utilisées soit dans la base de données dont la notice est originaire, soit dans un fichier d'autorité géré de façon coopérative, soit dans un catalogue collectif. C'est le résultat de recommandations exprimées dans la documentation professionnelle et dans FRAD. Un nouveau code est défini dans la sous-zone de contrôle $5 Données codées relatives aux mentions d'autres règles de catalogage, et aux mentions de formes rejetées ou associées 9, pour exprimer la relation qui peut être établie [entre la zone 2XX] 10 et les zones des blocs 4XX et/ou 5XX en fonction du traitement appliqué dans un tel cas par certaines règles de catalogage nationales. 9 [NdT : dans la deuxième édition française du Manuel UNIMARC : format d'autorité, le "$5 Tracing Control" a été traduit par "$5 Données codées relatives aux mentions de formes rejetées ou associées". Dans la troisième édition anglaise, la sous-zone est intitulée "$5 Relationship Code" et pourrait être traduit en français par "$5 Données codées relatives aux mentions d'autres règles de catalogage, et aux mentions de formes rejetées ou associées". Toutefois cette traduction n'est qu'indicative car elle n'est pas encore validée par le Comité français UNIMARC. 10 Ajout du traducteur 4

5 Zones du bloc 2XX, Remarque(s) sur le contenu de la zone, Sous-zones constituant la racine du point d'accès La notion de "Racine du point d'accès" a été introduite dans la deuxième édition du Manuel, et elle sert à coder la langue et l'écriture du nom de l'entité qui peuvent être différents de ceux des éléments additionnels (les qualificatifs) du nom exprimés dans la langue du catalogue. Le Manuel donne les exemples suivants : dans le point d'accès 200#1$aNicolini da Sabbio$bDomenico$f15-- to 160-?$cimprimeur-libraire la racine du point d'accès est "$anicolini da Sabbio$bDomenico", et la langue de cette racine du point d'accès est l'italien. La langue de catalogage étant le français, les qualificatifs sont exprimés en français, c'est-à-dire, "$cimprimeur-libraire". La langue de catalogage est indiquée dans la zone 100 Données générales de traitement, alors que l'écriture et la langue sont indiquées dans les sous-zones $7 Ecriture de catalogage et Ecriture de la racine du point d'accès et $8 Langue de catalogage et Langue de la racine du point d'accès, utilisées dans les zones de points d'accès appropriées. Cependant le codage n'est pas précis, c'est-à-dire qu'une machine ne peut pas savoir quelle partie du point d'accès constitue la racine, et quelle partie constitue le qualificatif. Ce problème était déjà souligné dans la documentation professionnelle 11, alors que le modèle conceptuel FRAD dresse la liste détaillée des éléments figurant dans un point d'accès contrôlé et faisant partie intégrale du nom : par exemple les éléments d'un nom commençant par un nom de personne, de famille, ou de collectivité, ou les éléments d'un nom de collectivité subordonnée ou associée constituant un point d'accès contrôlé commençant par un nom de collectivité de niveau supérieur. Pour répondre à ce besoin la nouvelle édition identifie, dans les zones concernant les points d'accès, toutes les sous-zones qui forment la racine du point d'accès, c'est-à-dire le point d'accès de base, et celles qui forment les éléments additionnels du nom. 4XX Remarque(s) sur le contenu de la zone : le texte a été réécrit. Zone déclarée obsolète 015 Numéro international normalisé des données d'autorité Conformément au rapport du Groupe de travail sur les Spécifications fonctionnelles et la numérotation des notices d'autorité (Functional Requirements And Numbering of Authority Records - FRANAR), intitulé A Review of the Feasibility of an International Standard Authority Data Number (ISADN) 12 ["Etude de la Faisabilité d'un Numéro international normalisé des données d'autorité - ISADN"], et approuvé par le Bureau permanent de la Section Catalogage de l'ifla, ce Numéro est déclaré obsolète. La première déclaration de l'étude est que IFLA ne soutiendra pas plus longtemps l'idée d'un Numéro international normalisé des données d'autorité tel qu'il a été défini, et la seconde que "l'ifla suivra de près le développement de projets comme celui du Groupe de travail ISO sur ISNI (International Standard Name Identifier = Identifiant international 11 Willer, Mirna. UNIMARC format for authority records: Its scope and issues for authority control. // Cataloging & Classification Quarterly 3/4, 38 (2004), Tillett, Barbara B. A Review of the Feasibility of an International Standard Authority Data Number (ISADN) / prepared for the IFLA Working Group on Functional Requirements and Numbering of Authority Records, edited by Glenn E. Patton, 1 July Approved by the Standing Committee of the IFLA Cataloguing Section, 15 September Retrieved March 25, 2009, from 5

6 normalisé des noms) et le Projet VIAF, ou tout autre numérotation potentielle qui résulterait de ces initiatives. De nouvelles zones sont définies pour prendre en compte les divers numéros qui identifient les entités bibliographiques tels que le Code international normalisé des oeuvres textuelles (International Standard Textual Code - ISTC), le Code international normalisé des œuvres musicales (International Standard musical Work Code - ISWC), le Numéro international normalisé des oeuvres audiovisuelles (International Standard Audiovisual Number - ISAN) et le Code international normalisé des enregistrements (International Standard Recording Code (ISRC). Nouvelles zones 003 Identifiant pérenne de la notice La création de cette zone rend possible l'utilisation d'une notice d'autorité UNIMARC dans l'environnement du web et par les outils du web sémantique. La zone est définie de la façon suvante : Identifiant pérenne de la notice attribué par l'agence qui crée, utilise ou publie la notice. Il s'agit de l'identifiant pérenne de la notice d'autorité, et non celui de l'entité décrite. L'utilisation de la zone se définit ainsi : Les identifiants pérennes sont des adresses Internet spécifiques qui permettent de référencer une ressource électronique à l'aide d'un lien hypertexte, tout en assurant que le lien ne changera pas. Une notice d'autorité peut elle aussi être référencée par un identifiant pérenne. Grâce à cela on peut ajouter une notice d'autorité à ses propres signets ou y faire référence sur un site web, dans un message électronique, sur un blogue ou sur un forum, en utilisant simplement l'adresse qui s'affiche dans le navigateur au cours d'une session. Exemples: EX FRBNF Identifiant pérenne de la notice d'autorité de Jean-Marie Gustave Le Clézio dans BnF catalogue général. EX oca Identifiant pérenne de la notice d'autorité de Gordon Dunsire dans OCLC LAF : Linked Authority File. On peut faire un lien entre l'utilisation de cette zone et la proposition 13 faite en 1993 par Françoise Bourdon d'attribuer un numéro (à l'époque il s'agissait encore de l'isadn conformément au programme CBU) pour identifier une notice d'autorité contenant la forme d'autorité d'une entrée et les éléments additionnels nécessaires pour la distinguer d'autres entrées dans le fichier d'autorité d'une agence bibliographique nationale. Cet Identifiant pérenne de la notice peut être considéré comme un Identifiant uniforme de 13 Bourdon, F. International cooperation in the field of authority data: an analytical study with recommendations. München: Saur,

7 ressource (Uniform Resource Identifier-URI) qui identifie une entité et ses attributs dans un espace de noms donné. Autres nouvelles zones: 036 Incipit musical 050 Code international normalisé des oeuvres textuelles (ISTC) 051 Code international normalisé des œuvres musicales (ISWC) 052 Numéro international normalisé des oeuvres audiovisuelles (ISAN) 061 Code international normalisé des enregistrements (ISRC) 217 Point d'accès autorisé Devise d'un imprimeur ou d'un libraire 243 Point d'accès autorisé Titre conventionnel d'un texte juridique ou religieux 341 Note sur l'activité d'un imprimeur ou d'un éditeur 417 Forme rejetée - Devise d'un imprimeur ou d'un libraire 443 Forme rejetée - Titre conventionnel d'un texte juridique ou religieux 517 Forme associée Devise d'un imprimeur ou d'un libraire 543 Forme associée - Titre conventionnel d'un texte juridique ou religieux 640 Lieu(x) and Date(s) associés à une entité 717 Point d'accès autorisé dans une autre langue ou une autre écriture - Devise d'un imprimeur ou d'un libraire 743 Point d'accès autorisé dans une autre langue ou une autre écriture - Titre conventionnel d'un texte juridique ou religieux Changements dans le nom et la fonction d'un bloc / d'une zone / d'une sous-zone 101 $a Langue de l'entité ou langue utilisée par l'entité 106 Zone de données codées : Nom de personne/nom de collectivité/nom de famille/marque/devise d'un imprimeur ou d'un libraire, utilisé(e) comme point d'accès sujet Sous-zones de contrôle : $2 Code du système d'indexation matière $3 Identificateur de la notice d'autorité $5 Données codées relatives aux mentions d'autres règles de catalogage, et aux mentions de formes rejetées ou associées 340 Note sur la biographie et l'activité Dans la deuxième édition, l'utilisation de cette zone était limitée, selon sa définition, aux seuls noms de personne et de famille, alors que les exemples montraient qu'on pouvait l'utiliser aussi pour les noms de collectivités et les marques. La définition de cette zone est à présent étendue à ces entités. Pour saisir une note sur la biographie et l'activité d'un imprimeur ou d'un éditeur, il faut utiliser la nouvelle zone 341 Note sur l'activité d'un imprimeur ou d'un éditeur. X40, Sous-zone(s) : B) Technique des sous-zones classiques, $a Nom X45, Sous-zone(s) : B) Technique des sous-zones classiques, $a Nom X50 $a Sujet ou catégorie de sujet X50 $x Subdivision de sujet ou subdivision de catégorie de sujet 260 Point d'accès autorisé- Lieu et Date de publication, d'interprétation, de provenance, etc. X60 $c Juridiction gouvernementale intermédiaire 460 Forme rejetée - Lieu et Date de publication, d'interprétation, de provenance, etc. 560 Forme associée - Lieu et Date de publication, d'interprétation, de provenance, etc. 7

8 L'utilisation des zones X60 est élargie : elles permettent de mentionner non seulement un lieu de publication, de production, etc., mais désormais elles prennent en compte un lieu et une date d'interprétation ou d'enregistrement, ou de provenance. Elles peuvent aussi contenir un nom de pays, d'etat ou de province, de comté et./ou de ville. 6XX Bloc des indices de classification et de l'histoire des entités 760 Point d'accès autorisé - Lieu et Date de publication, d'interprétation, de provenance, etc. Définitions et domaines d'application mis à jour 102 Nationalité de l'entité 102 $a Pays 152 $a Règles de catalogage 152 $b Système d'indexation matière X10, Indicateur Point d'accès autorisé Matière nom commun 340 Note sur la biographie et l'activité 450 Forme rejetée - Matière nom commun 675 Classification décimale universelle (CDU) 676 Classification décimale Dewey (CDD) 680 Classification de la Bibliothèque du Congrès (LCC) 801 $b Etablissement de catalogage 856 Adresse électronique et mode d'accès 886 $a Etiquette de la zone du format source 886 $b Indicateurs et sous-zones de la zone du format source Nouveaux indicateurs et nouvelles sous-zones/nouvelles valeurs 101 $c Langue de l'expression 106 $b Données codées Utilisation en point d'accès matière soit en tant que racine du point d'accès soit en tant que subdivision 106 $c Données codées Utilisation en point d'accès matière avec subdivision géographique 150 $b Code de congrès ou de conférence 152 $c Code du système de notation musicale 154 $a/1 Code du type d'entité Sous-zones de contrôle : $1 Zone imbriquée $5 Données codées relatives aux mentions d'autres règles de catalogage, et aux mentions de formes rejetées ou associées 14 Le modèle conceptuel FRAD définit 4 grandes catégories de relations : (1) des relations qui opèrent au niveau générique entre les types d'entité (primaires) ; (2) & (3) des relations qui sont généralement exprimées par des renvois dans la notice d'autorité (c'est-à-dire, dans les renvois eux-mêmes, dans les notes d'information, dans les formules introductives, ou dans les notes du catalogueur) telles que : (2) relations entre des instances spécifiques des entités personne, famille, collectivité, et œuvre et (3) relations 14 [NdT : Voir ci-dessus la note de bas de page n 10] 8

9 entre d'un côté des instances spécifiques des entités personne, famille, collectivité, et œuvre, et, d'un autre côté avec un nom particulier sous lequel l'entité est connue, (4) relations entre des instances spécifiques de l'entité point d'accès contrôlé exprimées par les liens dans les notices d'autorité (par exemple, les liens entre les zones contenant les mêmes données dans différentes écritures). Par ailleurs, FRAD décrit en détail les types de relation telles que pseudonymes, nom laïque /nom en religion, relations officielles qui existent entre des personne, des relations généalogiques entre des familles, des relations d'appartenance entre une personne et une collectivité, des relations entre noms conventionnels (par exemple "Principes de Paris"), entre un titre d'œuvre et un (autre) titre d'œuvre. Pour étendre les codes de la sous-zone $5 une analyse de chacune de ces relations a été faite et des décisions ont été prises sur ce qui serait exprimé par un code dans la souszone $5 et ce qui à l'inverse serait laissé dans les formules introductives ou les notes. Les codes de la sous-zones $5 sont encore en discussion au moment de la préparation de cette communication. X20 $c Type de famille X20 $d Lieux en relation avec la famille X50 $n Code de catégorie de sujet X50 $m Code de subdivision de catégorie de sujet X60 Indicateur 1 & Indicateur 2 X60 sous-zones $e - $o X80 Indicateur $b Note sur l'activité 340 $p Affiliation/Adresse 801 $2 Code du système d'indexation matière Changement de statut 102 $a Pays, code XX (inconnu) 235 Imbriqué dans les zones X45 440, A) Technique des sous-zones imbriquées, 2XX zones imbriquées 445, A) Technique des sous-zones imbriquées, 2XX zones imbriquées 540, A) Technique des sous-zones imbriquées 2XX zones imbriquées 545, A) Technique des sous-zones imbriquées, 2XX zones imbriquées La sous-zone de control 1 est autorisée dans les zones des blocs 2XX, 4XX, 5XX et 7XX (zones 235, X40 et X45) Exemples Correction des exemples existants et ajout de nouveaux exemples. On attend de cette description des changements apportés au format qu'elle montre à quel point l'univers bibliographique et les besoins des utilisateurs se sont développés au cours des dix années écoulées depuis la [première] publication du Manuel UNIMARC : format d'autorité, ainsi que la façon dont les bibliothèques utilisant le format et le Comité permanent UNIMARC ont réagi à ces défis. 9