Rapport d audit processus Achats

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1 Rapport d audit processus Achats Processus : Catégorie d Achats/ Fonction support : Date de l audit Lieu : Auditeurs : Personnes rencontrées : Objectifs de l audit Evaluation générale (A-B-C-D) : Points forts : Points à améliorer : Visa de l auditeur(s) Emetteurs : F. Hamy & C. Laurent 25/04/2013Audit processus Page 1 of 5

2 PILOTAGE (15 minutes ) Existe-t-il une description du processus (Périmètre, finalité et objectifs) Qui est le propriétaire du processus? A-t-on identifié une équipe de gestion? A-t-on identifié des indicateurs? Ces indicateurs sont-ils pertinents par rapport aux objectifs? Existe-t-il une revue régulière du processus? Existe-t-il une analyse systématique des dysfonctionnements? Existe-t-il un plan d amélioration du processus? Comment suit-on la réalisation du plan d amélioration (efficacité)? A-t-on affecté des ressources adéquates pour réaliser les objectifs fixés (ressources humaines, financières et matérielles)? Existe-t-il une revue du processus : - lors de la management review? - lors d un management committee? Le MBO des acteurs intègre-t-il des objectifs concernant la maîtrise et l amélioration des processus opérationnels FONCTIONNEMENT (30 minutes ) Existe-il une description des activités du processus avec identification : - des entrées sorties - des responsables d activité - de la valeur ajoutée des activités - des enregistrements qualité - des processus en interface Emetteurs : F. Hamy & C. Laurent 25/04/2013Audit processus Page 2 of 5

3 Connaissance et déploiement : Existe-il une connaissance commune du processus de la part du propriétaire et des acteurs du processus (interview du propriétaire et de deux acteurs 30 minutes) Maîtrise-t-on la documentation nécessaire à la maîtrise du processus - Dispositions légales - Chartes interprofessionnelles - Règles de fonctionnement Groupe - Les dossiers fournisseurs, les dossiers contrats, Le niveau de formation des acteurs est-il adéquat? Comment identifie t-on les écarts? Existe-t-il un plan de formation? Comment vérifie-t-on l efficacité de la formation Comment est organisé le transfert d information entre les acteurs du processus Comment la communication sur la production du processus est-elle organisée? - en interne (acteurs du processus) Existe-t-il des rapports de revue de fonctionnement interne du processus et des plans d actions associés CLIENTS ( 15 minutes ) Comment identifie-t-on les besoins des clients du processus par rapport aux sorties du processus Comment mesure-t-on la satisfaction des clients et comment influe-telle sur la définition des plans d actions? Emetteurs : F. Hamy & C. Laurent 25/04/2013Audit processus Page 3 of 5

4 RISK MANAGEMENT ( 15 minutes ) A-t-on identifié les risques associés au processus : - Impact si non réalisation de l activité - Impact si absence d une ressource Quelles mesures préventives (parades) applique-t-on pour limiter les risques identifiés? Les parades appliquées sont-elles efficaces? RESULTATS ( 30 minutes ) Existe-t-il une définition et une méthode de calcul établie et validée des indicateurs? Existe-il un tableau de bord sur les indicateurs avec un reporting régulier? Réactions aux dérives des indicateurs? Existe-t-il des tendances positives dans l évolution des résultats? Emetteurs : F. Hamy & C. Laurent 25/04/2013Audit processus Page 4 of 5

5 Suivi du traitement des écarts constatés ou potentiels Suivi des actions Type d action (AC, AP, AA) Ecart constaté ou potentiel Action menée Pilote Ressources Délai de réalisation Résultat Efficacité Emetteurs : F. Hamy & C. Laurent 25/04/2013Audit processus Page 5 of 5