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2 1 AVANT DE COMMENCER Information et conseils importants à propos de la présente demande : 1. La présente demande ne vise que les résidants de la Colombie-Britannique, de l Ontario et du Québec. 2. La réglementation sur les valeurs mobilières du Canada exige que toutes les rubriques soient remplies. Une omission de le faire pourrait occasionner des délais. 3. Veuillez fournir une photocopie lisible de votre permis de conduire ou de votre passeport (si vous choisissez le passeport, veuillez joindre une copie d une facture de services publics récente). 2 Renseignements 4. Veuillez remettre un chèque d un montant symbolique (1,00 $ ou plus) payable à CMC Markets Canada Inc. aux fins de dépôt dans votre nouveau compte. INFORMATION VOUS CONCERNANT personnel Prénom : Deuxième prénom : Nom de famille : (tel qu il est écrit sur votre pièce d identité) Adress : Ville : Province : Code postal : Nº tél. (domicile) : Nº tél. (jour/principal) : Courriel : Date de naissance (JJ/MM/AAAA) : Nombre de personnes à charge : Numéro d assurance sociale : Citoyenneté : Langue préférée : Anglais Mandarin Français Cantonais Renseignements sur la situation d emploi Situation d emploi : Nom de la compagnie ou de l employeur : Type d entreprise : Profession/Poste : Employé Travailleur autonome Retraité Sans emploi Renseignements bancaire Nom de la banque : Nom du(des) titulaire(s) du compte bancaire : Adresse de la banque : Numéro transitaire : Numéro de compte : 1/4

3 2 INFORMATION VOUS CONCERNANT (continu) Situation familiale État matrimonial : Nom du conjoint : Citoyenneté du conjoint : Marié(e) Célibataire Divorcé(e) Conjoint(e) de fait Veuf/Veuve Statut d emploi du conjoint : Nom de la compagnie ou de l employeur du conjoint : Type d entreprise : Employé Travailleur autonome Retraité Sans emploi Profession/Poste : Autre Où avez-vous entendu parler de CMC Markets? Veuillez préciser : 3PROFIL PERSONNEL DE PLACEMENT Votre expérience et vos connaissances générales en matière de placement : Bonnes Moyennes Médiocres Expérience acquise par type d opération et nombre d d expérience en placement : Avez-vous déjà effectué des opérations en ligne ou par vous-même? : Actions Votre profil financier : Ventes à découvert Options/Contrats à terme CFD/Change A) Revenu annuel approximatif de toutes les sources : B) Valeur nette totale estimative C) Valeur approximative de votre portefeuille de placement Avez-vous assisté à des séminaires ou à des cours sur les placements? : Moins de $ $ à $ $ à $ $ à $ Plus de $ Moins de $ $ à $ $ à $ $ à $ $ à $ Plus de $ Moins de $ $ à $ $ à $ $ à $ Plus de $ Indiquer la source de votre patrimoine : Épargne Placements Héritage Autres 2/4

4 4 1) LES PLACEMENTS ET VOUS Êtes-vous, ou vivez-vous avec une personne qui est, un administrateur ou un dirigeant d une société ouverte ou d un émetteur assujetti ou d une filiale d une telle entité, ou avez-vous été déclaré, ou vivez-vous avec une personne qui a été déclarée, un «initié» par un organisme de réglementation des valeurs mobilières du Canada? Détenez-vous, individuellement ou en tant que membre d un groupe, 10 % ou plus des droits de vote d un émetteur assujetti ou êtes-vous propriétaire véritable d un tel émetteur? 2) Avez-vous d autres comptes de négociation ou contrôlez-vous la négociation dans de tels comptes chez CMC Markets Canada Inc. ou dans d autres sociétés? 3) Une personne autre que les personnes nommées dans le compte a-t-elle le droit d effectuer des opérations à l égard de ce compte? (si c est le cas, un formulaire de procuration accordant des pouvoirs limités est exigé pour chaque personne) 4) Une autre personne aura-t-elle un intérêt financier dans ce compte? 5) Votre employeur est-il inscrit auprès d un organisme de réglementation des valeurs mobilières du Canada (à titre de courtier ou de conseiller)? Sans objet OCRCVM Autre S il s agit de l OCRCVM, veuillez fournir un consentement écrit de votre employeur. 5DÉCLARATION ET CONSENTEMENT Je déclare que les renseignements contenus dans le présent formulaire de demande d ouverture de compte sont véridiques et exacts. Je reconnais et confirme également que si les renseignements contenus dans le présent formulaire de demande d ouverture de compte ou tous renseignements supplémentaires que je fournis à CMC Markets Canada Inc. changent (plus particulièrement, mon statut en tant qu «initié») ou cessent d être véridiques et exacts, j en aviserai CMC Markets Canada Inc. immédiatement. Je confirme que je suis un résidant de la Colombie-Britannique, de l Ontario ou du Québec. Je reconnais et confirme que, avant de soumettre le présent formulaire de demande d ouverture de compte, j ai reçu un exemplaire de l Entente avec le client, des Conditions générales canadiennes, de la Note d avertissement sur les risques et de l Information sur la politique d exécution des ordres, et que j ai lu et comprends ces documents. Aucune analyse de la convenance du placement. Je reconnais que je suis seul responsable de mes décisions de placement et que CMC Markets ne me fera aucune recommandation ni ne sera responsable de la détermination de la convenance du placement lorsqu elle acceptera mes opérations de négociation. Markets Canada offre des comptes d exécution des ordres uniquement. Je prends moi-même toutes les décisions de placement à mes propres risques en me fiant uniquement à mon propre jugement. Je dois me fier à mon propre jugement et aux renseignements dont je dispose avant d effectuer une opération et je dois, au besoin, demander les conseils d un tiers indépendant. Il est de ma responsabilité de connaître les modalités, conditions, règles et règlements qui régissent un marché, un titre sous-jacent ou un CFD. Je consens à la collecte, à la conservation, à l utilisation et à la communication par CMC Markets Canada Inc. des renseignements personnels me concernant fournis par moi-même ou par une autre personne en conformité avec la Politique de confidentialité disponible sur le site Internet de CMC Markets Canada Inc., au En outre, une vérification de mes antécédents sera également effectuée et pourrait inclure la vérification de mon crédit, conformément aux règlements et aux exigences régissant la lutte contre le recyclage de l argent. Compte d exécution des ordres uniquement. Je reconnais qu aucun conseil ni aucune recommandation en matière de placement ne me seront fournis par CMC Markets Canada relativement à l achat ou à la vente de titres. CMC 3/4

5 5DÉCLARATION ET CONSENTEMENT Je reconnais et confirme que, dans le cadre de ma démarche d ouverture de compte chez CMC Markets, j ai reçu un exemplaire de la Note d avertissement sur les risques reproduite dans l Entente avec le client, et que je l ai lue et la comprends. (continu) (Parapher ici) Je reconnais que les CFD sont un produit avec effet de levier, ce qui signifie que je peux perdre un montant plus important que mon placement initial. Je comprends et je suis en mesure d assumer les risques financiers associés à ce type de produit tout en respectant mes objectifs de placement. Signature du client : Date : À L USAGE INTERNE UNIQUEMENT Le représentant a-t-il rencontré le client en personne? Compte PRO Signature du représentant : Nom du représentant : Date : Signature du dirigeant désigné : Nom du dirigeant désigné : Date : CMC MARKETS CANADA INC. 130 Adelaide Street West, Suite 1800 Toronto (Ontario) M5H 3P5 Tél: Sans frais : Fax: Courriel : Site web : 4/4

6 TÉLÉCOPIE À : CMC Markets Canada De : No. de télécopie : No. de télécopie : Tél. : Tél. : Pages: (inclut la page couverture et une photocopie du permis de conduire ou du passeport) Date: Objet : Formulaire de demande pour l ouverture d un compte individuel CFD (Contract For Difference) chez CMC Markets Canada - résidents de la Colombie-Britannique, de l Ontario et du Québec Message : CMC MARKETS CANADA INC. 130 Adelaide Street West, Suite 1800 Toronto (Ontario) M5H 3P5 Tél: Sans frais : Fax: Courriel : Site web :

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