Comment les chercheurs et les résultats de leur travail peuvent-ils influencer au mieux les politiques gouvernementales en matière de finance rurale?

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1 Comment les chercheurs et les résultats de leur travail peuvent-ils influencer au mieux les politiques gouvernementales en matière de finance rurale? Les chercheurs, et le fruit de leur travail, peuvent constituer une des principales sources de connaissances qui alimentent le processus d élaboration des politiques de finance rurale. La recherche peut revêtir diverses formes: fondamentale, académique ou appliquée, chacune avect des buts, des procédures de fonctionnement et des résultats différents (Wampfler et al., 2006). En définitive, les connaissances (issues de ces recherches) sont une composante essentielle pour les décideurs si elles sont actuelles et pertinentes (CRDI, 2007). Ces recherches peuvent à la fois soutenir de nouvelles politiques de finance rurale et de microfinance et aider à formuler de nouvelles technologies financières axées sur la prestation de services financiers efficaces et adaptés. (Coffey, 1998) Cette note de recherche entend fournir des éclaircissements sur la façon dont les chercheurs et les résultats de leur travaux peuvent infléchir le plus efficacement possible les politiques en matière de finance rurale et de microfinance 1. Elle s adresse principalement à tous les types de chercheurs, mais peut aussi s avérer utile pour les dirigeants et autres acteurs s occupant du financement du développement, afin de mieux comprendre comment ils peuvent faciliter la communication et le dialogue. La note énonce les huit points fondamentaux suivants destinés à aider les chercheurs qui souhaitent influencer les décisions en matière de finance rurale et de microfinance: 1. Comprendre le processus d élaboration des politiques et distinguer les différents acteurs pouvant y être associés, impliqués et/ou rivaux. 2. Comprendre le public, les délais et les pressions auxquels sont confrontés les décideurs. 3. Créer des stratégies de communication dès le démarrage du processus de recherche. 4. Avoir un objectif clair. 5. Faire intervenir les parties prenantes durant tout le processus de recherche. 6. Offrir des orientations de qualité, pratiques et concrètes. 7. Instaurer des liens informels et formels avec les décideurs, associations et autres organes intermédiaires. 8. Reconnaître l économie politique et la nécessité de faire des compromis. 1 Cette note de recherche se base sur les discussions tenues lors de la Conférence internationale sur la recherche et la finance rurale: Transformation des résultats en politiques et actions, qui a eu lieu en mars 2007 à Rome (Italie). Pour de plus amples informations sur la conférence et ses résultats, veuillez consulter:

2 1 COMPRENDRE LE PROCESSUS D ÉLABORATION DES POLITIQUES ET DISTINGUER LES DIFFÉRENTS ACTEURS POUVANT Y ÊTRE ASSOCIÉS, IMPLIQUÉS ET/OU RIVAUX. La recherche fait souvent partie d un réseau complexe, de par ses liens avec les politiques où entrent en jeu de multiples facteurs (Barnard et al., 2006), et les chercheurs qui souhaitent influencer ces décisions doivent commencer par bien comprendre le processus d élaboration des politiques (ODI, 2004). Il a été souligné que «les chercheurs doivent comprendre le mode de penser des décideurs et le fonctionnement du processus. Souvent, la science la plus nécessaire aux chercheurs est la science politique» (CRDI, 2007). Influence POLITICIENS GOUVERNEMENT ex. Ministères de l agriculture, des Finances, du Commerce, Banque centrale Décisions Publications Conférences Communication Résultats des analyses de données Lobbying Recommandations COMITÉ DE POLITIQUES AGRICOLES / FINANCE RURALE (COMITÉ SPÉCIAL / GROUPE DE RÉFLEXION) Gouvernement / Représentants des parties prenantes, Universités Conseils Appui financier et technique CHERCHEURS Instituts de recherche Universités particuliers / consultants Organismes de développement Collaboration GROUPEMENTS D INTÉRÊT Associations d agriculteurs Chambres de commerce Agro-alimentaire et coopératives ONG Institutions de financement Organes et réseaux de pointe Décisions de financement BAILLEURS DE FONDS CONSEILLERS INTERNATIONAUX ex. FMI, Banque mondiale, USAID, CGAP Questions Problèmes POURVOYEURS DE SERVICES FINANCIERS AGRICULTEURS / ENTREPRISES RURALES / MÉNAGES Source: Adapté de Coffey (1998). Le diagramme ci-dessus illustre le cadre de base de l élaboration des politiques de finance rurale et montre comment la recherche peut jouer un rôle en fournissant des données et des résultats analytiques aux organisations du gouvernement et du secteur privé. Comprendre le processus d élaboration des politiques et les mesures gouvernementales influençant la finance agricole et rurale peut être plus problématique que pour d autres secteurs, car les politiques relatives au secteur rural peuvent impliquer divers ministères du gouvernement, par exemple, des politiques agricoles, financières et macroéconomiques. Ce diagramme montre non seulement où les chercheurs et leurs résultats peuvent intervenir dans le processus d élaboration des politiques, mais souligne qu ils sont parmi les nombreux acteurs qui rivalisent pour exercer une influence. De ce fait, le diagramme illustre également les interactions entre les multiples parties intéressées et la manière dont les résultats de la recherche peuvent au bout du compte contribuer à la formulation des politiques par différentes filières. 2 COMPRENDRE LE PUBLIC ET LES DÉLAIS ET PRESSIONS AUXQUELS SONT CONFRONTÉS LES DÉCIDEURS Dans le cadre de leur plan de travail général, les chercheurs doivent s attacher en particulier aux différents événements intervenant dans le calendrier politique (Barnard et al., 2006), aux délais impartis aux décisions de principe, et aux pressions et aux choix auxquels sont confrontés leurs publics (CRDI, 2007). Ceci devrait leur permettre de surveiller l apparition de fenêtres d opportunité et de s assurer de pouvoir y répondre de façon opportune (ODI, 2004). En même temps, il est important de reconnaître l existence de divers «marchés» pour la recherche en finance rurale et microfinance qui peuvent servir comme différentes voies d accès au décideur. En outre, chaque marché a des exigences différentes: il s agit notamment de la validation par les pairs et des revues académiques, des secteurs professionnels (donateurs et organismes publics, groupes de réflexion, revues populaires, fondations philanthropiques, etc.) et des praticiens «du monde réel» (politiciens, gérants/titulaires d intermédiaires financiers, organes de réglementation, investisseurs en actions, etc.).» 2 Par exemple, même au sein de la catégorie des décideurs, différentes fonctions peuvent dicter le meilleur moyen d avoir un impact à travers la recherche: 2 Déclaration de Mark Wenner, participant à la Conférence électronique sur la recherche en finance rurale, mai 2007.

3 Type de décideur Décideurs bureaucrates Décideurs technocrates Décideurs élus (niveau local/régional) Décideurs élus (niveau national) Impact de la recherche Comprennent la recherche pragmatique et sont souvent le point d entrée pour influencer les politiques. Ils pourraient s avérer des défendeurs ou pourfendeurs de certaines questions de politique. Requièrent une recherche scientifique, objective et sont généralement invités par la première catégorie à vérifier l authenticité de la recherche peuvent aider à faire pencher la balance en faveur ou contre des problèmes spécifiques. Ils ont des positions idéologiques qui sont parfois difficiles à changer. Probablement les moins connus et, par conséquent, difficiles à impliquer. Il est souvent difficile que la recherche serve à les convaincre à moins qu elle présente un intérêt direct. Ces élus sont généralement réceptifs à la recherche pragmatique et simple, mais il est souvent plutôt difficile de les convaincre car ils ont tendance à camper sur des positions très populistes. Décideurs ministériels En fonction de leur idéologie, peuvent être ouverts à la recherche; souvent influencés par les décideurs bureaucrates et vice-versa. Source: Tableau dressé par Ramesh Arunachalam, participant à la Conférence électronique sur la recherche en matière de finance rurale, mai INCORPORER LA COMMUNICATION DÈS LE DÉBUT DU PROCESSUS DE RECHERCHE Même si cela peut paraître évident, il vaut la peine de réitérer que l on ne peut pas tout simplement présumer que les décisions de politique sur la finance rurale et la microfinance utilisent les résultats de la recherche. Des mesures concrètes doivent être prises pour attirer l attention des gouvernants (CRDI, 2007). Il faudra notamment des stratégies de communication efficaces en mesure d informer les décisions de politique le cas échéant. Ceci peut nécessiter la programmation de consultations périodiques avec les décideurs au sein des départements gouvernementaux compétents (CRDI, 2007). Durant les phases de planification de la recherche, il est par conséquent important d envisager une stratégie de communication et ses implications pour l utilisation des ressources. Ceci peut même requérir la quête de financements supplémentaires, car le coût de la formulation et de la diffusion de stratégies de communication peut alourdir davantage un budget de recherche déjà restreint (Barnard et al., 2006). Ci-après, une série de points utiles à prendre en compte lors de la formulation d un plan d action pour une communication efficace: 3 p S entretenir avec des personnages influents au cours de réunions formelles et informelles. p Inviter les décideurs à des séminaires et des débats en petits groupes. p Participer aux réunions des comités spéciaux lors de la prise de décisions importantes. p Organiser des visites de terrain, des contacts avec la base (ceci aide à renforcer l engagement politique). p Soulever des questions dans les médias (à condition qu elles présentent un intérêt pour les lecteurs). p Lancer des exercices pilotes ou une recherche-action pour montrer ce qui fonctionne et ce qui ne fonctionne pas. p Fournir aux politiciens des faits et chiffres dans un langage direct. p Garantir l intégration des communautés locales à la recherche. p Partager les résultats de la recherche avec les communautés locales, les groupes de pression, les associations d agriculteurs, les leaders d opinion et les commentateurs économiques qui peuvent mieux influencer les décideurs. p Créer un forum électronique où les chercheurs, les praticiens et les décideurs échangent leurs vues. 3 Liste créée à partir de la Conférence électronique sur la recherche en finance rurale, mai 2007.

4 4 AVOIR UN OBJECTIF CLAIR Le but et l objectif de la recherche doivent être clairs dès le départ car ceci peut déterminer la meilleure voie à emprunter pour informer l élaboration des politiques de finance rurale. Il serait utile de considérer les typologies suivantes: Orientation de la recherche sur les politques Formulation de programmes Formulation de stratégies Mise en oeuvre Objectif et Action Le but consiste à convaincre les décideurs que le problème requiert une attention de leur part (créer la volonté politique). Ceci nécessite des preuves pour renforcer la crédibilité de l argument et une campagne de propagande. Le but est d informer les décideurs des options disponibles et de les aider à faire des choix et/ou à dégager un consensus. Ceci requiert des preuves représentatives pour les autres choix qui sert ainsi de «banque de ressources», plus des collaborations à long terme entre les parties prenantes et les décideurs. Le but consiste à éliminer les goulets d étranglement bloquant la mise en oeuvre. Cette recherche pourrait porter sur les problèmes opérationnels et les solutions mettant en évidence les difficultés, les impacts, etc., et appuyer aussi d autres solutions. Évaluation Le but est de fournir des témoignages représentatifs de qualité et un feedback sur les programmes existants. Il s agit aussi de mettre les décideurs en contact avec les utilisateurs finaux pour les sensibiliser en recevant un retour d informations direct du terrain. Source: Tableau tiré des contributions de Ramesh Arunachalam à la Conférence électronique sur la recherche en matière de finance rurale, mai FAIRE INTERVENIR LES PARTIES PRENANTES DURANT LE PROCESSUS DE RECHERCHE En approfondissant le processus d élaboration des politiques et la connaissance de leurs publics, les chercheurs peuvent déterminer qui sont les principaux acteurs susceptibles de faire avancer leur recherche sur la finance rurale et microfinance de la phase stratégique à la mise en œuvre pratique. Entreprendre cet exercice de cartographie à un stade initial peut également stimuler la réflexion sur la meilleure façon de toucher ou de faire intervenir ces publics potentiels (Barnard et al., 2006). La participation des principaux acteurs à un stade initial peut aussi aider à créer un climat de confiance entre les différents groupes et à instaurer des liens à long terme pouvant faciliter la communication. En outre, la participation active des groupes clés peut également aider à garantir la pertinence et l utilité de la recherche pour le public cible, et offre un retour opportun d informations aux chercheurs (Barnard et al., 2006). Naturellement, les chercheurs devraient veiller à ce que cette étroite coopération ne lèse pas leur objectivité. Outre les décideurs et les participants au processus de recherche, comme les partenaires de recherche dans différents pays, ces parties prenantes peuvent être aussi, par exemple, des organismes internationaux, tels que la FAO, qui peuvent jouer un rôle central pour faciliter le dialogue entre les décideurs et autres acteurs principaux, comme les organisations non gouvernementales, les groupes de la société civile et les associations techniques (Trostle et al., 1999). 6 OFFRIR DES ORIENTATIONS DE QUALITÉ, PRATIQUES ET CONCRÈTES La recherche de qualité, avec des conclusions qui signalent la nécessité de changement, n est qu une phase du processus nécessaire pour influencer les décideurs. Certains ont fait remarquer que, «...influencer les politiques gouvernementales est un art qui requiert des arguments convaincants, qui montrent les avantages clairs aux électeurs». 4 Étant donné la pression significative exercée sur les autorités de tous côtés (institutions de financement, associations d agriculteurs et coopératives, organisations non gouvernementales et représentants du secteur privé), d autres estiment qu il est essentiel d émettre des recommandations cohérentes et bien structurées pour atteindre un objectif donné, plutôt que de simples objections à certaines politiques. 5 En formulant ces recommandations, il est utile de considérer si les mesures proposées sont caractérisées par leur «spécificité», leur «pragmatisme» et leur «rapport coût-efficacité» (Trostle et al., 1999). 4 Déclaration de Nara Hari Dhakal, participant à la Conférence électronique sur la recherche en finance rurale, mai Déclaration de Dale Lampe, contributeur à la Conférence électronique sur la recherche en finance rurale, mai 2007.

5 7 INSATURER DES LIENS INFORMELS ET FORMELS AVEC LES DÉCIDEURS, LES ASSOCIATIONS ET AUTRES ORGANES La création de liens solides avec les décideurs peut s avérer une stratégie très utile pour infléchir le processus décisionnel en matière de politique de finance rurale. Si des rapports, présentations, réunions officielles et autres modes d interaction sont indispensables, la création de filières de communication et de relations informelles peut s avérer extrêmement efficace sur le plus long terme et aider à mieux sensibiliser les décideurs à la recherche (Trostle et al., 1999). Le recours aux contacts et réseaux personnels peut aider à renforcer le climat de confiance et la légitimité avec les décideurs et, en même temps, servir à dégager un consensus autour des résultats de la recherche (Barnard et al., 2006). Expérience de l «Instituto de Estudios Peruanos» L intégration des résultats de la recherche dans le processus d élaboration des politiques devrait se fonder sur une stratégie conjuguant des liens formels et informels. Pour ce qui est des liens officiels, il est nécessaire mais non suffisant, de satisfaire à certaines normes de qualité en matière de résultats, d analyses, d idées, d évaluations et de propositions, ainsi que de maintenir une présence continue auprès des instances, conférences, ateliers, publications et, si possible, dans la presse. Il est indispensable de montrer que l institution et ses chercheurs sont des «spécialistes», et il est important qu ils soient reconnus comme tels. Toutefois, cela ne suffit pas. Les liens informels avec les décideurs sont un élément fondamental. Ils permettent, par exemple, aux chercheurs d appeler un décideur pour discuter d un nouveau résultat de recherche, ou pour trouver une réponse spécifique. Ces liens informels sont soutenus par les normes officielles citées ci-dessus, mais sont alimentés par la confiance recueillie dans des cadres informels. Les échanges les plus fructueux d idées, d information et de questions ont généralement lieu devant un café, au téléphone ou lors d une réunion fortuite et, la plupart du temps, les chercheurs ne peuvent s attribuer le mérite public de ces processus. Les conditions formelles sont le véhicule permettant de transformer la recherche en pratique, mais les relations informelles représentent le combustible qui fait avancer ce véhicule. Source: Déclaration personnelle de Carolina Trivelli, Directrice, Instituto de Estudios Peruanos Les chercheurs devraient adopter une démarche entrepreneuriale en identifiant et en entrant en relation avec des «vendeurs» et des groupes clés pouvant aussi faciliter la diffusion de leur message. Par exemple, les associations d entreprises en Inde, comme Sa-Dhan, contribuent activement à renforcer les liens entre décideurs et chercheurs par le biais de forums, comme leurs «sous-groupes de politique», la «Conférence annuelle de politique» et autres événements. 6 8 RECONNAÎTRE L ÉCONOMIE POLITIQUE ET LA NÉCESSITÉ DE FAIRE DES COMPROMIS Il est important d admettre que même les meilleures recherches peuvent n avoir aucun impact sur les politiques. «Nous ne devons pas sous-estimer le fait que l élaboration de politiques économiques relève d un cadre politique général touchant au populisme. Ainsi, il arrive souvent que même lorsque les lacunes d une approche spécifique sont manifestes, la politique sera tentée de la promouvoir comme elle apparaît, populiste ou séduisant les masses. Dans un scénario de ce type, le pragmatisme économique (qui implique souvent des décisions difficiles) se subordonne à l opportunité politique» 7. Ainsi, l impact potentiel de la recherche peut être lui-même influencé par l économie politique. Par exemple, des caractéristiques décisives pouvant déterminer l ampleur de l impact pourraient être: l étendue des libertés civiles et politiques dans un pays; la contestation politique, les pressions institutionnelles et les intérêts cachés; ainsi que les attitudes et encouragements parmi les autorités, leur marge de manoeuvre, l histoire locale, et les relations de pouvoir (ODI, 2004). Comme on l a vu précédemment, la recherche n est qu un des multiples facteurs, éventuellement antagoniques, qui influencent les décideurs dans le domaine de la finance rurale et de la microfinance. Il convient alors de se demander pourquoi certains sont-ils plus enclins que d autres à utiliser ces recherches? Les éléments suivants éclairent le cas de l Inde, où les décideurs semblent avoir été relativement réceptifs à la recherche. 6 Déclaration de Ramesh Arunachalam, participant à la Conférence électronique sur la recherche en finance rurale, mai Déclaration de Alok, contributeur à la Conférence électronique sur la recherche en finance rurale, mai 2007.

6 LE RÔLE GRANDISSANT DE LA RECHERCHE DANS L ÉLABORATION DES POLITIQUES EN INDE Observation Professionnalisation accrue de la fonction de politique La responsabilité croissante des gouvernements et décideurs Le penchant naturel de certains décideurs pour les questions de finance rurale et de réduction de la pauvreté, y compris la recherche La grande diversité du pays requiert une recherche spécifique au contexte Les médias de plus en plus nombreux et de plus en plus inquisiteurs contraignent les décideurs à rester vigilants et remettent en question leurs décisions Notes Les décideurs bureaucrates recherche de manière proactive la recherche de qualité pour résoudre les problèmes d une économie libéralisée où l écart entre les nantis et les pauvres est encore énorme. A contraint les décideurs à rechercher constamment la recherche à l appui de leurs prises de décisions. Certains travaillent à leurs doctorats ou à des niveaux plus élevés dans ces domaines, tandis que d autres ont déjà mené une recherche-action active. Le tissu toujours plus multiculturel de la société indienne n admet pas une approche unique mais tend à s orienter vers des solutions spécifiques au contexte, qui demandent davantage de recherches. La recherche et les chiffres sont vus comme un moyen d obvier à des questions difficiles posées par les médias et autres parties prenantes. Disponibilité d un vaste réseau d institutions de recherche, de consultants indépendants, de donateurs, etc. pour travailler sur les travaux de recherche liés aux politiques Une démocratie forte et dynamique où les aspirations de divers groupes doivent être continuellement prises en compte et la recherche est considérée comme un moyen authentique d y parvenir. Source: Tableau tiré des contributions de Ramesh Arunachalam à la Conférence électronique sur la recherche en matière de finance rurale, mai RÉFÉRENCES BARNARD, G., CARLILE, L., et RAY, DB (2006). Maximising the Impact of Development Research: How can funders encourage more effective research communication?, Rapport final (projet) tiré d un atelier tenu à l Institute of Development Studies, octobre 2006, DFID Londres, IDS Brighton (Royaume-Uni), et CRDI, Ottawa (Canada). COFFEY, E. (1998). Agricultural Finance Revisited No.2 - Agricultural Finance: Getting the Policies Right, Organisation des Nations unies pour l alimentation et l agriculture, Rome (Italie). OVERSEAS DEVELOPMENT INSTITUTE (2004). Bridging Research and Policy in International Development: An analytical and practical framework, Briefing Paper: Research and Policy in Development, ODI, Londres (Royaume-Uni). THE INTERNATIONAL DEVELOPMENT RESEARCH CENTRE (CRDI) (2007). Introductory remarks at the Brown Bag Lunch session Informed Democracy: Advancing public engagement in Canada s policy process à: TROSTLE, J., BRONFMAN, M., et LANGER, A. (1999). How do researchers influence decision-makers? Case studies of Mexican policies, Health and Policy Planning, 14(2), pp , OUP Oxford (Royaume-Uni). WAMPFLER, B., GUÉRIN, I., et SERVET, J.M. (2006). The Role of Research in Microfinance, European Dialogue, n 36, pp7-22. Note de l auteur et clause de non responsabilité: L auteur principal de cette note est Akif Chaudhry, consultant en finance rurale et microfinance. Toute erreur ou omission est la responsabilité exclusive de l auteur. Les appellations employées dans cette publication et la présentation des données qui y figurent n impliquent de la part de l Organisation des Nations Unies pour l alimentation et l agriculture (FAO) aucune prise de position quant au statut juridique des pays, territoires, villes ou zones ou de leurs autorités, ni quant au tracé de leurs frontières ou limites. Les déclarations des personnes citées dans le présent document leur appartiennent et ne reflètent pas nécessairement les opinions officielles des organisations qu elles représentent. CONTACTS Cette note technique a été preparée par le Groupe des financements ruraux de l Organisation des Nations Unies pour l alimentation et l agriculture (FAO), grâce à des financements de la Fondation Ford. Pour tous renseignements complémentaires, consultez le site de la FAO: ruralfinance/index.html et le Centre d apprentissage sur la finance rurale: Pour tout complément d information sur l assistance technique de la FAO, veuillez contacter le Bureau de la FAO dans votre pays ou le Service de la gestion, de la commercialisation et des financements agricoles de la FAO à: AGS-Registry@fao.org ou Tél.: (+39) ; Télécopie: (+39)