Processus de l Auditl

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1 LNCPP / CECOMED

2 Processus de l Auditl Système de Management Plan Act Do Check Cette figure illustre l application l du cycle P-D-C-A: P (Planifier Faire Vérifier Agir)

3 Termes et DéfinitionsD Audit: Processus systématique, indépendant et documenté en vue d obtenir d des preuves d auditd et de les évaluer de manière objective pour déterminer d dans quelle mesure les critères res d auditd sont satisfaits; Critères res d Audits d ou Référentiel R d audit: d Ensemble de politiques, procédures ou exigences détermind terminées; es; Preuves d Audit: d Enregistrements, énoncés s de fait ou autres informations qui se rapportent aux critères res d audit d et qui sont vérifiables; v Constats d Audit: d Résultats de l él évaluation des preuves d audit d recueillis, par rapport aux critères res d auditd Audit: Personne demandant un Audit Commanditaire d Audit: d Programme d audit: d audit: Ensemble de un ou plusieurs audits planifies dans un laps de temps et dans un but détermind terminés

4 Termes et DéfinitionsD Plan d auditd audit: Description des activités s et des dispositions nécessaires n pour réaliser r un audit Champ d auditd audit: Etendue et limite d un d audit

5 Types d Auditd Types d'audit Quoi Qui Pourquoi Audit Interne Première partie Auditeurs internes Seconde partie Auditeurs clients Améliorer le fonctionnement et accroître la donner confiance en au interne client Les audits de seconde partie sont réalisés par des parties ayant un intérêt à l égard de l organisme, conne les clients prouver à l'ensemble des clients qu'ils peuvent avoir confiance Les audits de tierce partie sont réalisés par des organismes d audit externe et indépendants tels que les organismes qui octroient la certification ou l accréditation Tierce partie Auditeurs

6 1-Principe de l Auditl L audit est fondé sur un certain nombre de principes qui en font un outil efficace e et fiable sur lequel la direction peut s appuyer s pour définir d ses politiques et les mettre en œuvre: Les principes suivants s appliquent s aux auditeurs:

7 Présentation impartiale: Les constats d audit, les conclusions d audit d et les rapports doivent refléter de manière honnête et précise les activités s d audit d Déontologie: Le fondement du professionnalisme, la confiance, l intl intégrité, la confidentialité et la discrétion sont essentiels à l audit

8 Conscience professionnelle: Les auditeurs agissent en accord avec l importance l des taches qu ils réalisent r et la confiance qui leur a été accordée Indépendance: Les auditeurs sont indépendants de l activitl activité auditée e et n ont n ni parti pris ni conflit d intd intérêt. Les auditeurs conservent un état d esprit d objectif tout au long du déroulement d de l audit pour que les conclusions soient uniquement fondées sur les preuves de l audit

9 Mise en œuvre d un d Audit Programmation d audit d en annuel; Désignation des auditeurs, en précisant le responsable d audit; d Réalisation de la revue documentaire; Établissement du plan d audit; d Préparation d un d questionnaire d audit; d Activités s d audit d sur site; Suivi de l audit. l Clôture de l auditl Rédaction du rapport d auditd

10 Mise en œuvre du Programme d Audit Communiquer le programme d audit d aux parties concernées; es; Assurer la constitution de l él équipe d audit; d Fournir les ressources nécessaires n aux équipes d audits; d

11 Activites faisant l objet l d audit Production Contrôle qualite Gestion des zones de stockage Gestion de l echantillothequel Prelevement des matieres premieres Contrôle a la reception Traitement de l airl Contrôle de l eau l et autres

12 Réalisation de la revue des documents Avant de débuter d les activités s d audit d sur site, il convient d effectuer d la revue de la documentation de l entitl entité à auditer pour déterminer d la conformité documentaire du système aux critères res d audit. d La documentation peut comprendre des documents et des enregistrements pertinents ainsi que des rapports d audit d précédents

13 Déclenchement de l Auditl Nomination du responsable d audit; d Constitution de l él équipe d audit; d Définition des objectifs et champs d auditd Préparation du plan d auditd

14 Activités s d Audit d sur site Réunion d ouverture: d présenter brièvement l él équipe de l audit l et la manière dont les activités s seront menées; es; Communication pendant l Audit: l au sein de l él équipe d Audit d et de l él équipe d audit d avec l auditl audité;

15 Recueil et vérification v des informations: les preuves s appuient s sur des informations disponibles dont seules celles vérifiables v peuvent constituer des preuves d audit d qu il convient à enregistrer; Elaboration des Constats d audit: d évaluer les preuves par rapport aux critères res d Audit;

16 Préparation des conclusions d audit: d avant la réunion r de clôture il convient que les membres de l él équipe d audit d se concertent pour se mettre d accord d sur les conclusions, préparer parer les recommandations, discuter les modalités du suivi d audit; d Réunion de clôture: exposer les écarts à l audité et fixer les dates d application d des actions correctives

17 Validation des LCQ des unités de production Le LNCPP classe les laboratoires de contrôle qualité des unités s de production par niveau: Niveau I, niveau II et niveau III en tenant compte de la règle r des 5M: Main d œuvre, Méthodes, M Matériel, Milieu et Matière et leur fournit toute l assistance l technique nécessaire n pour la mise en place de leurs laboratoires. Les audits périodiques et de et de suivi qui s effectuent par le LNCPP sont toujours menés s en vue de l amelioratiorationl en

18 3-Exemple d un d Programme d Auditd PROGRAMME D'AUDIT N Champ d Audit Référe ntiel Equipe d'audit RA, A 1 er Audit 2émeAudit 3émeAudit janv, fév, mar, avr mai, jui, jui, aout sep, oct, nov, déc Prévu Approuvé par: Réaliser Date:

19 6-1Plan d Auditd Type d'audit Responsable Structure à Auditer Equipe d'audit Auditeurs Période d'audit Auditeurs stagiaires Référentiels Observateurs objectif de l'audit: Date & heure Référentiel Activités Equipe d'audit Personne auditées Réunion d'ouverture Réunion de clôture Préparé et validé par responsable structure auditée Commanditaire d'audit Date Date Date Visa Visa Visa

20 6-2-2Questionnaire 2Questionnaire d Auditd Activités Responsable de l'activité Question Auditeur Référentiel Réponse audité Emargement

21 Rapport de synthèse se Référentiel Ecart Évaluation de l'écart Actions Corrective proposée

22 Plan d action d des actions Correctives Écart Action corrective Pilote de l action Délai de levée de la réserve