Swiss Fund & Asset Management Officer

Transcription

1 Level 3: advanced Compliance / Operations / Business Management Trainings for und & Asset Management Professionals 10 Jahre Swiss und Officer Legal, Compliance, Governance, Risk Management, Operations, Products/Markets, Tax Swiss und & Asset Management Officer und & Asset Management Officer Concept Level 3 von 4 Version 5.0 PLUS enhanced Responsable de la formation : Rainer Landert Session en français n 9 (2016) 10 journées à Genève 8h30-16h

2 ates 2016 Swiss und & Asset Management Officer Training (depuis 2003) 10 jours / 2016 Aux dates / lieux suivants: Examen à Genève: (p1: 9h-12h30 / p2: 13h-14h) élai d'inscription:

3 Contenu du cours Les participants acquièrent des connaissances approfondies dans les domaines suivants: - Environnement réglementaire en Suisse - LPCC, OPCC, OPC-INMA, Projets LSin et LEin - Environnement législatif européen (UCITS, AIM, MiI, PRIIPs connaissance de base) - Cadre fiscal et traitement fiscal des placements collectifs - Compliance et Operations Management - Caractéristiques et particularités du marché suisse des placements collectifs - Titulaires d'une autorisation : direction de fonds / SICAV, banque dépositaire, représentants de placements collectifs de droit étranger, distributeurs et gérants de fortune LPCC (tâches et répartition des tâches) - Gestion des risques / gestion des risques LPCC - Atelier consacré aux banques dépositaires - Atelier consacré à la gouvernance des fonds - Atelier consacré aux gérants de fortune (non-banques) - Atelier consacré à la gestion des risques (directions de fonds, gérants de fortune) - Gestion des produits et des opérations : gestion de fonds, calcul de la VNI, tarification, frais - Opportunités de coopération et d'externalisation; fonds labellisés; techniques de regroupement d'actifs (asset pooling) - Contrôle et gestion de risques, système de contrôle interne - Audit interne, externe - Sujets spéciaux : fonds immobiliers, fonds alternatifs et ET (Exchange Traded unds) Cadre national et développements internationaux: La situation du marché suisse et la gamme de produits offerts en Suisse sont la base du cours. La discussion de cas pratiques amènera les étudiants à s'intéresser en outre à la réglementation en vigueur dans l'ue ainsi qu'au droit national de certains pays de domicile (notamment le Luxembourg). 3

4 Participants et critères d'admission Le programme de formation est destiné à deux groupes d'étudiants: les collaborateurs qui se préparent à occuper des fonctions de cadres et de direction dans le domaine des placements collectifs, et les collaborateurs qui, dans le cadre de leur développement professionnel, sont confrontés plus fortement au domaine des fonds. Les participants bénéficient de plusieurs années d'expérience professionnelle dans les secteurs de la banque, de la gestion de fortune et/ou des fonds. Vers plus de responsabilité: la formation s'adresse aux cadres et aux jeunes collaborateurs se préparant à assumer des fonctions de direction dans a) l'industrie des fonds (direction, représentant, banque dépositaire, distributeur: banque, assurance) et b) dans le secteur des gérants de fortune indépendants. Vers plus de spécialisation: la formation s'adresse également aux collaborateurs de banques, d assurances, de distributeurs, de gérants de fortune (secteur bancaire et non bancaire), de cabinets d'avocats et de sociétés d'audit actifs dans le domaine des fonds. Elle vise à assurer un accès direct au savoir-faire en matière de fonds. Les connaissances déjà acquises seront mises à jour et approfondies. Utilité multiple: cette formation constitue non seulement une introduction de base au cadre régulateur et législatif en vigueur (notamment la nouvelle loi fédérale sur les placements collectifs entrée en vigueur le 1 er janvier 2014) et le projet de loi sur les services financiers. Elle contribue également à approfondir les échanges et contacts entre les différents éléments de la chaîne de valeur: la direction de fonds et la banque dépositaire; la distribution et l'administration; l'audit interne et externe. Les conférenciers restent à disposition des étudiants en dehors des cours pour répondre à leurs questions et transmettre leurs expériences. Enseignants: Les compétences du corps enseignant englobent tous les domaines spéciaux de l'industrie des fonds et de la gestion de fortune en Suisse, y compris la INMA et la SAMA (Swiss unds & Asset Management Association). irection: Rainer Landert, r. oec.publ., fondateur de und-academy SA, Zurich 4

5 Corps enseignant (Etat au / prov. 2016) Michel Abt Nicolas Biffiger Sébastien Bugnon Caroline Clemetson Thierry e Mitri Kim o uc Michel ominicé Olivier umuid Bertrand Gillabert Guillaume Lapierre Jean-Sébastien Lassonde Eszter Major Ann-Mirjam Lévy uvernay Bertrand Maag Régis Martin Samantha Meregalli o uc Vincent Michelet Barbara Ofner Oren-Olivier Puder rançois Rayroux Christina Riva Yann Thorens Raoul O. Würgler Johan Zeller Philippe Zufferey irection Rainer Landert Lic. en droit, avocat, associé, BT Avocats, Genève Compliance Officer, Gérifonds SA, Lausanne CIWM, Head of Institutional Client Servicing, Lombard Odier Asset Management (Switzerland) SA, Lancy Lic. en droit, avocat, LL.M., associée, Schellenberg Wittmer Ltd / Attorneys at Law, Genève Expert fiscal, e Mitri Conseils S.A., Jouxtens-Mézery Lic. en droit, avocat, Mirabaud Asset Management (Suisse) SA, Genève r. en droit, HSG, associé, ominicé & Co. Asset Management, Genève Membre de la direction générale, Union Bancaire Privée, Genève Chief inancial Officer, directeur adjoint, Gérifonds SA, Lausanne irecteur-adjoint, Caceis Investor Services, Nyon CAIA, CA, CPA, associé, PricewaterhouseCoopers SA, Genève Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers INMA, Berne Senior Manager, Audit inancial Services, KPMG SA, Genève Head of Valuation & Market Research, SPG Intercity SA, Geneva eputy Chief Executive Officer & Chief inancial Officer, Unigestion SA, Genève r. en droit, avocat, Borel Barbey, Genève CPA, CAIA, Head of Business Risk, Pictet unds SA, Genève Lic. en droit, avocat, LL.M., associée, Ernst & Young Ltd, Genève Lic. en droit, avocat, LL.M., associé, Junod, Muhlstein, Lévy & Puder, avocats, Genève r. en droit, avocat, LL.M., associé, Lenz & Staehelin Avocats, Genève Associé, Adresse Unique Sarl, Genève - Conseil et services en matière réglementaire PCC Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers INMA, Berne eputy Secretary General, Association of oreign Banks in Switzerland, Zurich Hedge und Advisor, Union Bancaire Privée, Genève irecteur-adjoint, responsable Banque dépositaire, Banque Cantonale Vaudoise, Prilly r.oec.publ., International und Business School / und-academy AG, Zürich 5

6 Lieu / rais / Certificat Lieu: rais: ormation principale: Examen de diplôme: Ramada Encore La Praille, Genève CH (TVA non comprise) CH (TVA non comprise) élai d'inscription: En cas d annulation de l inscription après cette date, la moitié des frais reste due. Examen et certificat: Au terme de la formation, les participants ont la possibilité de se présenter à l examen de diplôme («open book» - toute documentation admise). La matière d'examen couvre les thèmes traités dans les cours. Les candidats qui passent avec succès l'examen sont autorisés à porter le titre de Swiss und & Asset Management Officer cert. A Business & Administration Management-Excellence Informations et inscription: info@fund-academy.com Tél.: und-academy SA Sihlstrasse Zurich 6

7 Inscription Informations personelles: Nom / Prénom: Swiss und & Asset Management Officer 2016 Adresse professionelle: SAMO f Membre* ABES, CA, VSV-ASG, SAMA, SVSP: Tél. prof. Adresse électronique: élai d'inscription: Inscriptions à envoyer à: info@fund-academy.com; und-academy SA, Sihlstrasse 99, 8001 Zurich / ax: ate, signature: *) système rabais 2 7

8 Training Overview Language / trainings: Language / exams: E Level 4: IAMO International und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Strategic Management und Academy (Luxembourg, Paris, London, Brussels) E Level 3 Swiss Board Level: irectors & Executives Training Legal, Compliance, Risk Management, Governance und Academy, Zurich / Geneva n/a n/a Level 3 Update Level: SAMO Alumni Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 3: SAMO Swiss und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 2: und Compliance & Operations Management Legal, Compliance, Operations Prep training SWISS UN & AM OICER; Zurich / Geneva Level 1: Know the UNamentals und Academy, Zurich / Geneva 8