HAL : une archive ouverte

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1 Laurent Capelli HAL : une archive ouverte Laurent Capelli, Ingénieur CCSD «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 1

2 Les archives ouvertes Les archives ouvertes (Open Archive) : Réservoirs d articles, de textes scientifiques Auto-archivés : libre dépôt par les chercheurs et/ou Archivés par des documentalistes, bibliothécaires, En accès libre et gratuit Accessibles sur des moissonneurs OAI Mais aussi sur Google, Google scholar, Un nouveau modèle de communication scientifique? Alternative au monopole des revues Libre diffusion des résultats de la recherche Remise en cause du modèle éditorial dominant «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 2

3 Définition, principes, modalités du libre accès Selon l Initiative de Budapest pour l Accès Ouvert : «le libre accès à la littérature scientifique est sa mise à disposition gratuite sur l Internet public, permettant à tout un chacun de lire, télécharger, copier, transmettre, imprimer ( ), ou s en servir à toute autre fin légale, sans barrière financière, légale ou technique autre que celles indissociables de l accès et l utilisation d Internet.» «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 3

4 Le libre accès à l information scientifique Mutations profondes des circuits et des processus de publication et de diffusion de l IST La production scientifique est numérique Mouvement historique du libre accès raisons multiples à la base du libre accès : Problème du coût des revues scientifiques Monopole des revues sur la publication scientifique Délais de publication Difficultés d accès à l IST Philosophique : taxpayer «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 4

5 La chaîne d édition D après support de T. Chanier «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 5

6 LE CYCLE D IMPACT DÉMARRE : La recherche se fait Le chercheur écrit le «preprint» de son article Accès restreint Impact restreint Le preprint est soumis à une revue Mois Le postprint est accepté, validé et publié par une revue Le preprint est évalué par un comité de lecture Le preprint corrigé par l auteur devient un «postprint» (d après support Eprints en libre accès) Les autres chercheurs ne peuvent accéder au postprint que si leur établissement est abonné à la revue où il est publié NOUVEAUX CYCLES D IMPACT : les nouvelles recherches s appuient sur les recherches précédentes «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 6

7 LE CYCLE D IMPACT DÉMARRE : La recherche se fait Accès maximal - Impact maximal Le chercheur écrit le «preprint» de son article Le preprint est auto-archivé sur une AO Mois Le preprint est soumis à une revue Le preprint est évalué par un comité de lecture Le preprint corrigé par l auteur devient un «postprint» Le postprint est accepté, validé et publié par une revue Les autres chercheurs ne peuvent accéder au postprint que si leur établissement est abonné à la revue où il est publié Le postprint est publié dans une revue à accès libre ou auto-archivé sur une AO NOUVEAUX CYCLES D IMPACT L impact scientifique des articles de recherche libres d accès s accroît et s accélère grâce à l augmentation de l accès NOUVEAUX CYCLES D IMPACT : les nouvelles recherches s appuient sur les recherches précédentes «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 7

8 Steve Lawrence, Nature, Volume 411, Number 6837, p. 521, 2001 More highly cited articles, and more recent articles, are significantly more likely to be online «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 8

9 L explosion documentaire Augmentation exponentielle du nombre de chercheurs, de publications au XXème siècle Quelques indicateurs : Sur totalité des chercheurs depuis l Antiquité, 90% en vie aujourd hui En 2000 : articles scientifiques publiés, revues «peer-reviewed» En 2004 : articles scientifiques publiés, revues «peer-reviewed» CNAM, 3 nov 2010 F.André DIST/CNRS «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 9

10 L explosion documentaire Nombre annuel de résumés publiés par le Chemical abstracts de 1907 à 2002 «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 10

11 Dépenses annuelles en ressources électroniques Total national des dépenses consenties pour les ressources électroniques par les universités et les organismes français : environ 56M. 23M pour les organismes 33M pour les universités Evaluation du total national des dépenses documentaires : 123M «données 2008» «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 11

12 Dépenses documentaires des universités Les dépenses documentaires des universités représentent environ 103M en 2008 En moyenne, les services communs de documentation (SCD) ont réalisé 81% de ces dépenses. Les dépenses documentaires ont augmenté de 51 % entre 1999 et 2007 : à l intérieur de cette enveloppe, la croissance du coût des ressources électroniques est remarquable (+ 287 % en 9 ans) «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 12

13 Evolution des dépenses documentaires des SCD Les dépenses documentaires : évolution des différentes composantes (base 100 en 2000) Livres Ressources électroniques Périodiques imprimés «données 2007» «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 13

14 AO versus revues? 4 fonctions remplies par les revues scientifiques diffusion de l'information scientifique qualité de la recherche : par le «contrôle par les pairs» (peer-reviewing) constitution d'archives pérennes (enregistrement de la science) reconnaissance des chercheurs : facteur d impact, facteur h «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 14

15 Le libre accès : bilan? Un mouvement irréversible, mais progressif Des soutiens institutionnels importants : Sénat américain, Union Européenne, gouvernements Grands organismes scientifiques : ANR, CNRS, INSERM, INRIA (Fr.), NIH (E.U.), RCUK (G.B.) Des initiatives nationales fortes : Plates-formes nationales d hébergement des archives ouvertes En France : HAL En G.B.: The Depot Vers l obligation de dépôt : Aux USA : dans PubMedCentral (pour les recherches financées par le NIH) ; projet de loi en juin 2009 pour toutes les disciplines ; en Espagne, en Norvège pour toutes les disciplines ; Prise en compte future dans l évaluation des chercheurs «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 15

16 HAL un service pour la recherche Un accord inter-établissements ( ) CEA, CEMAGREF, CGE, CIRAD, CNRS, CPU, IFREMER, INERIS, INRA, INRIA, INRETS, INSERM, Institut PASTEUR, IRD Un engagement du CNRS à offrir et développer en partenariat un service pour toute la recherche française «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 16

17 HAL passerelle vers l international Depuis l origine HAL est interconnecté avec arxiv, arxiv «la» première archive ouverte créée par Paul Ginsparg en 1991 L archive ouverte de référence en physique, mathématiques, informatique En 2007 HAL s est interconnecté avec PubmedCentral PMC, créé par les NIH, sous l impulsion d Harold Varmus collaboration entre le CCSD et l INSERM L INSERM finance l XMListation des données, format obligatoire pour PMC «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 17

18 L impact du Web sur l édition scientifique ou comment convaincre les chercheurs Visibilité et accessibilité L impact d une publication est accru de manière substantielle si celle-ci est accessible librement sur le Web «On line or invisible»? S. Lawrence, NEC Research Institute Dans les domaines de mathématiques (Odlyzko A., 2001), astrophysique (Kurtz MJ, 2003), physique, avec un échantillonnage de 14 millions d articles de la BdD ISI sur 10 ans, le taux de citation serait de 2.5 à 5 fois supérieur pour les articles en libre accès (S. Harnad, 2004) Depuis fin novembre 2004, on peut consulter qui indexe les articles en ligne et traite toutes leurs références «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 18

19 Disponibilité sur Internet? Pérennité des documents en ligne : un objectif des archives ouvertes Différentes études sur les liens figurant en notes de bas de page et références des publications révèlent une inquiétante «dégénérescence» avec le temps : 4% des liens cités dans les articles de 3 journaux scientifiques (Nature, Science et The New England Journal of Medecine) sont inaccessibles 3 mois après leur publication; ce taux monte à 10% après 15 mois, 13% après 27 mois 40% des liens référencés par les articles de deux journaux informatiques sont inaccessibles 4 ans après la publication «Je pense à l incendie de la bibliothèque d Alexandrie» Robert Delavalle, physicien à l université du Colorado «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 19

20 HAL, centralisation apparente, mutualisation certaine! une plate forme commune Garantir l accessibilité au texte intégral Permettre l indexation global du texte intégral contenu dans la base Préserver un niveau scientifique homogène et de qualité Offrir une meilleure visibilité à l international Interconnecter avec les bases mondiales de référence Fournir des URL pérennes et ainsi permettre la citation numérique «Horodater» les dépôts et ainsi valider une antériorité scientifique. Enrichir automatiquement les référentiels institutionnels (Labintel, CRAC) Limiter la saisie des références à un seul système Effectuer l archivage à long terme Et limiter l effort à une seule unité spécialisée : le model économique français pour les archives ouvertes et reconnu pour être le plus économique et le plus efficace «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 20

21 Politique des éditeurs Les éditeurs, sont de plus en plus nombreux à permettre le dépôt en archives ouverte de la version auteur. Depuis mai 2004 : Elsevier «An author may post his version of the final paper on his personal web site and on his institution s web site (including his institutional repository). Each posting should include the article s citation and link to the journal homepage (or the article DOI). The author does not need our permission to do this, but any other posting (e.g to a repository elsewhere) would require our permission. By his version we are referring to his word or tex file, not a pdf or HTML download from science direct, but the author can update his version to reflect changes made during the refereeing and editing process.» K. Hunter senior vice president strategy Elsevier, may 2004 «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 21

22 HAL Quels documents? Pré publications, publications, post publications, notices bibliographiques :o(( Typologie des notices bibliographiques associées Publications dans des revues à comité de lecture Conférences invitées dans des congrès Proceedings à comité de lecture Publications dans des revues sans comité Communications à des congrès, symposiums Séminaires, workshops Chapitres dans les ouvrages Livres et ouvrages Thèses La typologie de HAL est calquée sur celle du ministère permettant ainsi aux laboratoires d extraire automatiquement des données exploitables directement dans les quadriennaux «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 22

23 Modalités de dépôt Déposer dans HAL Identification simplifiée Le compte créé est actif immédiatement Contributeurs : auteurs, documentalistes, etc. Niveau scientifique requis «Tout article qui, soumis à une revue à comité de lecture, serait envoyé à un rapporteur» Vérification avant mise en ligne Vérification technique Modération scientifique Format des documents libre Génération automatique de documents PDF pour une accessibilité universelle «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 23

24 Dépôt sans retrait? Le retrait n est pas possible par le contributeur : ceci contribue à le responsabiliser et le motive pour ne déposer qu un travail de qualité Cela évite des tentatives d utilisations scientifiques frauduleuses : dépôt de résultats contradictoires pour prendre date avec retrait postérieur du dépôt scientifiquement en erreur, etc. On ne peut pas citer dans une publication scientifique un texte qui risque à tout moment d être retiré par son auteur! La stabilité des dépôts et des adresses est donc cruciale L alternative au dépôt sans retrait est la possibilité de déposer de nouvelles versions La dernière version est proposée par défaut au lecteur, mais celui-ci peut toujours accéder aux versions antérieurs «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 24

25 Identifiant et citabilité électronique Un «document» dans une archive ouverte c est : une ou plusieurs versions d un même article comportant chacune la notice descriptive Incluant éventuellement des références bibliographiques un ou plusieurs formats du même fichier (PDF, TeX, XML, DOC, etc.) éventuellement des fichiers annexes images, sons, vidéos, posters, présentation «ppt», etc. L identifiant pérenne, «citable», référence un «container» qui abrite tous les composants de l article scientifique une URL simplifiée qui garantit au lecteur d arriver toujours sur la version la plus récente de l article et lui permet l accès à l historique une URL stable ne dépendant pas du stockage physique du document «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 25

26 La plate-forme HAL Une plate forme développée depuis 2001 par le CCSD, unité de service du CNRS Technologies «libres» LAMP (Linux, Apache, MySQL, PHP) Des interfaces intuitives et accessibles (AJAX) Des référentiels contrôlés et établis avec les institutions Laboratoires, tutelles et institutions de recherches pour les affiliations des auteurs Listes de revues, etc. Environnement sécurisé Hébergé par le Centre de Calcul de l IN2P3 Haute disponibilité, sécurisation, accès réseaux performants Archivage à long terme Réplication des données au CINES, traitement des données et des formats pour une lisibilité «éternelle» «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 26

27 Portails de dépôts, collections institutionnel INSERM générique HAL typologique TEL disciplinaire HAL-SHS AUTRES UNIV INRIA EXPORTS IMPORTS XML, WS hal OAI-PMH REDIF RSS Etc. Notice bibliographique ISIDORE Recherche sur Les métadonnées Texte intégral Recherche en texte intégral Recherche simple et avancée Recherche ArXiv PubMed Central Métadonnées disciplinaires Métadonnées institutionnelles Métadonnées communes «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 27

28 La classification scientifique est faite par les chercheurs et pour les chercheurs. Le but recherché est d avoir un maximum de 2 niveaux arborescents contenant une trentaine d item au maximum pour une discipline. référentiel laboratoires référentiel classification scientifique référentiel titres de revues Les principaux référentiels de HAL «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 28

29 Une appropriation facile Dans une base de données commune, HAL des portails institutionnels personnalisés intégration automatique des dépôts quelque soit l origine du portail, en fonction de l affiliation des auteurs préservation de l identité de l établissement adresses URL, graphisme, métadonnées spécifiques, etc. Plus de 300 portails et collections Toutes les grandes EPST, le CEA, l académie des sciences, de nombreuses universités et grandes écoles, etc. «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 29

30 thèses accessibles en texte intégral Thèse, HDR Auto archivage par les doctorants Un partenariat avec STAR, le dépôt national des thèses électroniques de l ABES Si l autorisation de mise en ligne sur Internet a été donnée par le doctorant, le dépôt dans TEL est automatique En 2010 le serveur PASTEL de ParisTech a été intégré dans TEL «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 30

31 Statistiques «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 31

32 Les interconnexions avec HAL Interconnexion avec des solutions commerciales FLORA (Ever) CADIC INTELLAGENCE (Gestion de congrès) Interconnexion de systèmes locaux Les projets universitaires GRAAL (déployé sur 1/3 des universités françaises) ProdINRA (2010) STAR (dépôt légal des thèses) Techniquement Protocole OAI-PMH, WebServices «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 32

33 Autour de HAL MediHAL ScienceConf.org ISIDORE Héloïse PEER OpenAire «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 33

34 ISIDORE Un moteur de recherche pour les SHS Intégration de Service et Interconnexion de DOnnées pour la Recherche et l Enseignement Crawl de différentes sources (HAL-SHS, PERSEE, Revues.org, Labos SHS, ABES, INIST, CRN, CAIRN, etc.), traitement et expression en RDF Recherche par facettes Technologies Web 3.0 MOE confiée au CCSD Livraison de la version 1 : lundi 4 avril 2011 (version béta disponible depuis le 8 décembre 2010) «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 34

35 Héloïse, en partenariat avec le SNE Un Romeo/Sherpa pour et avec les éditeurs français On constate l absence de l édition française et particulièrement des SHS dans Roméo Une orientation «éditeurs» Ce sont eux qui déposent leurs politiques revue par revue D autres initiatives Européennes Dulcinea en Espagne? Héloïse proposera un WebService Agglomérant son propre contenu aux réponses de Sherpa et de Dulcinea Le CCSD développe et est opérateur de plate-forme «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 35

36 MédiHAL Archive ouverte d images scientifiques Documents scannés, photographies numérisées, photographies numériques, images de synthèse, images de simulations numériques, etc. Mêmes possibilités que HAL : Collections, exports, etc. Archivage des images à long terme Géolocalisation des données déposées Les photographies et images doivent être des données scientifiques issues de : projets de recherche scientifiques en cours ou passés programmes scientifiques en cours ou passés fonds scientifiques individuels ou collectifs (séries) Vidéos à partir de 2011 «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 36

37 SciencesConf.org Dédié aux organisateurs de colloques scientifiques avec appel à communication Fournir l ensemble des ressources Web et mails aux organisateurs Le site de la conférence, la gestion des inscriptions Les outils pour l appel à communication L espace de travail pour le comité éditorial La gestion du planning L interconnexion avec HAL pour le dépôts des articles L édition du BoA et des actes électroniques La conservation du site et la possibilité de collection pour les conférences récurrentes Etc. «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 37

38 PEER Publishing and the Ecology of European Research Projet européen, piloté pour la partie française, par l INRIA Le projet est une collaboration entre les éditeurs, les chercheurs et leurs dépôts (durée 2008 à 2011) Le but est d examiner les effets du dépôt systématique à grande échelle des manuscrits d'auteurs dans une archive ouverte afin de mesurer l impact sur l audience des lecteurs, la visibilité des auteurs, et la viabilité des journaux HAL est la cible française de l expérimentation PEER documents déposés à ce jour «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 38

39 OpenAire projet Européen piloté par le consortium Couperin Un projet pour assurer le libre accès aux publications scientifiques financées par la Commission Européenne Le principal objectif d OpenAIRE consiste à concrétiser la décision de la Commission Européenne de rendre obligatoire la diffusion en libre accès des publications issues des recherches financées par le 7e PCRD Accompagner les chercheurs pour le dépôt de leurs publications via un réseau piloté par le consortium Couperin HAL est naturellement l archive ouverte française de la majorité des institutions et des établissements, mais d autres archives comme par exemple celle de l Ifremer sont autant de cibles pour ce projet - Contact Jean-François Lutz «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 39

40 Webometrics Le classement mondial des archives ouvertes en 2010 place HAL au 1 rang des archives ouvertes institutionnelles au 2 rang des archives ouvertes «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 40

41 Adresses et URL documentations utilisateurs et développeurs tutoriels (vidéos) manuels news, etc. Support utilisateurs mailto : hal.support@ccsd.cnrs.fr «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 41

42 «DE L'ENVIRONNEMENT SOLAIRE AUX ENVIRONNEMENTS STELLAIRES» du 4 au 7 avril 2011 à Roscoff 42