RÉGLEMENTATION DES MEMBRES. avis

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1 RÉGLEMENTATION DES MEMBRES avis Personne-ressource : L. Piergeti : (416) lpiergeti@ida.ca À l ATTENTION DE : Personnes désignées responsables Chefs des finances Groupe des vérificateurs Destinataire(s) à l'interne : Affaires juridiques et conformité Comptabilité réglementaire Crédit Détail Financement d'entreprise Formation Haute direction Inscription Institutions Opérations Pupitre de négociations Recherche Vérification interne Conventions de garde RM0214 Le 20 mai 2003 Vous trouverez ci-joint une liste de conventions de garde en vigueur au 30 avril 2003 intervenues entre le Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE), à titre de simple fiduciaire pour le compte des membres, et diverses entités telles que des sociétés d'organismes de placement collectif, la Banque du Canada, etc. La liste atteste que ces entités satisfont aux conditions relatives aux «lieux agréés de dépôt de titres» concernant le lieu où les titres sont détenus par un tiers, sous forme physique ou d inscription en compte, au nom de sociétés membres, conformément à l article 1 du Règlement 2000 de l ACCOVAM et à la définition au paragraphe (d) du Formulaire 1. MONTRÉAL 1, Place Ville-Marie, bureau 2802, Montréal (Québec) H3B 4R4 Téléphone : (514) Télécopieur : (514) HALIFAX Suite 1620, TD Centre, 1791 Barrington Street, Halifax (Nouvelle-Écosse) B3J 3K9 Téléphone : (902) Télécopieur : (902) TORONTO Suite 1600, 121 King Street West, Toronto (Ontario) M5H 3T9 Téléphone : (416) Télécopieur : (416) CALGARY Suite 2300, 355 Fourth Avenue S.W., Calgary (Alberta) T2P 0J1 Téléphone : (403) Télécopieur : (403) VANCOUVER Suite 1325, P.O. Box 11614, 650 West Georgia Street, Vancouver (C.-B.) V6B 4N9 Téléphone : (604) Télécopieur : (604)

2 FONDS DE PLACEMENT Management & Research Corporation 2 20/20 Group Financial Inc. 3 Accumulus Investment Management Ltd. 4 QSA Acker Finley Asset Management Inc. QSA TM Funds 5 Acuity Investment Management Inc. 6 Aderes Portfolio Management Limited Aderes Mutual Funds 7 AEGON Fund Management Inc. 8 AGF Les Fonds AGF Inc. 9 AGF Trust Company Enterprise Fund 10 AIC AIC Limitée 11 Gestion de fonds AIM Inc. 12 ACM All-Canadian Management Inc. 13 Alpha Strategic Partners Ltd. 14 AIS Altamira Investment Services Inc. 15 Alternum Capital 16 AMI Private Capital AMI Mutual Funds 17 Anchorage Management Ltd. Abax Mutual Funds 18 AHP Arrow Hedge Partners Inc. 19 Gestion d'actifs Assante ltée Portefeuilles Artisan Fonds Optima Stratégie 20 AIL Associate Investors Limited (Fonds)/Leon Frazer (gérant du Fonds) 21 Société de gestion de placements Banque de Montréal Limitée 22 Best Investments International Inc. 23 BTG Beutel Goodman Managed Funds Inc. 24 Biocapital Mutual Fund Management Inc. 25 Bio Future Capital Corp. Bio FutureFund (VCC) Corp. 26 BIS Bissett & Associates Investment Management Ltd. 27 RGF Black Investment Management Ltd. Retrocom Growth Fund 28 BLC-Edmond De Rothschild Asset Management Inc. Mutual Funds/Hedge Funds 29 BMO Nesbitt Burns Inc. Groupe de Fonds BMO Nesbitt Burns 30 BNP (Canada) Securities Inc. 31 Fonds Bolton Tremblay Inc. 32 BPI Capital Management Corporation 33 Les associés en placement Brandes et Cie 34 Bullion Management Services Inc. 35 Burgundy Asset Management Ltd. 36 CIG CI Mutual Funds Inc. 37 CWF Caldwell Securities Limited 38 Canadian Anaesthetists' Mutual Accumulating Fund Limited 39 Canadian Western Trust 40 Canso Fund Management Ltd. 41 CAV Capital Alliance Ventures Inc. 42 Capital International Asset Management Inc. Canada 43 Capstone Funds Capstone Cash Management Fund Capstone International Investment Trust Capstone Investment Trust 44 Fonds Mutuels Cartier Inc. 45 Centerfire Capital Management Inc. 46 Central Guaranty Property Fund 47 Chou Associates Management Inc. Chou Associates Fund Chou RRSP Fund 48 CIB Placements CIBC Inc. Fonds Hyperion 49 CCM Fonds Clarington Inc. 50 CEM Clean Environment Mutual Funds Ltd. 51 Connor Clark & Lunn Investment Management Funds 52 Fonds communs de placement Coopérateurs limitée 53 Counsel Wealth Management 54 Credit Suisse Inc. GAF International Fund 55 Creststreet Asset Management Limited 56 Crocus Investment Fund 57 CCP Crown Ventures Fund Inc. (auparavant Prairie Venture Funds Inc.) 58 Crystal Wealth Management System Ltd. 59 CT Fund Services Inc. (Canada Trust)

3 60 CTI Fonds Mutuels Inc. 61 Dean Knight Bond Fund 62 Fiducie Desjardins inc. Fonds Maestral 63 EVC DGC Entertainment Ventures Corp. 64 Dominion Equity Resource Fund Inc. 65 DUN Duncan Ross Associates Ltd. 66 Dynamic Ventures Opportunities Fund Ltd. (auparavant Canadian Venture Opportunities Fund Ltd.) 67 EAM Efunds Asset Management Limited 68 EPL Elliot & Page Limited 69 Elysium Wealth Management Inc. CEO Funds 70 EMF Emerging 3rd.Millennium.com Inc. 71 Enervest Funds Management Inc. 72 Ensis Growth Fund Inc. 73 EFI Ethical Funds Inc. 74 Evolution FM inc. Fonds Avix & Azura 75 EIS Excalibur Investment Strategies Inc. 76 Excel Funds Management Inc. 77 Fidelity Investments Canada Limited 78 FID Fiducie Desjardins inc. 79 First Grenadier Fund Management Inc. 80 FHG First Horizon Capital Corp. Portfolio Plus & Horizons Multi-Assets Futures Ltd. 81 FMS First Marathon Inc. 82 First Mercantile Currency Corporation (The) First Mercantile Currency Fund (The) 83 FOM First Ontario Labour Sponsored Investment Fund 84 Fleming Asset Management (Canada) Inc. 85 Fondaction, le Fonds de développement de la Confédération des syndicats nationaux pour la coopération et l emploi 86 COT Fonds Cote Fonds d'investissement REA Inc. 88 Fonds des Professionnels du Québec 89 Fonds Desjardins (Fiducie Desjardins) 90 Fonds Ferique 91 Fonds Immobilier Maximma/Exar 92 Fonds Optimum 93 Fonds R/BLC Edmond De Rothschild Gestion D Actifs Inc. 94 Formula Growth Limited Formula Growth Fund 95 Foyston, Gordon & Payne Inc. for Foyston Family of Pooled Funds FGP Funds 96 Frank Russell Canada Limited 97 Friedberg Mercantile Group 98 Front Street Capital Inc. Tuscarora Energy Growth Fund Inc. 99 GBC GBC Asset Management Inc. 100 GCP Georgian Capital Partners Inc. 101 Gestion de placements Valorem inc. 102 GSF Société financière Stratégie Globale Inc. Global Strategy Investment Funds 103 Globinvest Funds Management Inc. 104 Gluskin Sheff & Associates Inc. Fonds REER de GS&A 105 GWD Goodwood Inc. Goodwood Funds 106 GOF Golden Opportunities Fund Inc. 107 Goldfund Ltd./Gold Trust (gérant - CSA Management) 108 DYN Goodman and Co. Dynamic Mutual Funds 109 Greydanus Management, Inc. 110 Greystone Capital Management Inc. 111 GGF Guardian Groupe de Fonds Ltée 112 GTS Guardian Timing Services Inc. Canadian Protected Fund First American Fund Protected American Fund 113 Hartford Investments Canada Corp. 114 Hemisphere Capital Corporation 115 Hercules Funds (TD Trust) 116 Hesperian Capital Management Ltd. Norrep Group of Funds 117 Highstreet Asset Management Inc. 118 Hillsdale Investment Management Inc. 119 HIR Hirsch Asset Management Corp. 120 HRL Hodgson, Roberton, Laing

4 121 HKB Hongkong Bank Securities Inc. 122 ABC I.A. Michael Investment Counsel Ltd. ABC Funds 123 Infinity Investment Counsel Ltd. 124 ING Gestion de placements Inc. 125 Innovacap Capital Corp. 126 Integra Capital Management Corporation 127 INV Groupe Investors IG Investment 128 FCT Groupe de Fonds IRIS/Banque Laurentienne 129 Jarislowsky Fraser Co. Ltd. 130 John D. Hillery Investment Counsel Inc. Margin of Safety Fund 131 JHL Jones Heward Gestion de Placements Inc. 132 Juniper Fund Management Corp. 133 Kingwest and Company Hotei Fund 134 Kingwest Managed Portfolios 135 Laketon Investment Management 136 Le Fonds de Solidarité des travailleurs du Québec (F.T.Q.) 137 LWI Leith Wheeler Funds 138 Leon Frazer & Associates Ltd. 139 Les Fonds d Investissements Spécialisés du Québec inc. 140 Lincluden Management Limited 141 LWI Lion Funds Management Inc. 142 Logix Asset Management Inc. 143 LOT Lotus Group of Funds (National Trust) 144 M.K. Wong & Associates Ltd. 145 MFC Corporation financière Mackenzie 146 Placement Manuvie internationale ltée 147 Marathon Resource Fund 148 Mavrix Fund Management Inc. 149 MAW Mawer Investment Management 150 McDonald Investment Management 151 CND McElvaine Investment Management Ltd. The McElvaine Investment Trust 152 MBU McLean Budden Limitée (Royal Trust au nom de) 153 MDM Gestion MD MD Group of Funds 154 Société de Fiducie Privée MD 155 Meritas Financial Inc. 156 Middlefield Fund Management Limited 157 MIL Millenium Group of Funds 158 Compagnie Montréal Trust du Canada 159 Placements Montrusco Bolton Inc. 160 MT Associates Investment Counsel Inc. 161 Mulvihill Fund Services Inc. 162 Placements Banque Nationale Inc. Fonds Banque Nationale 163 Compagnie Trust National 164 Compagnie Trust National Tourism & Entertainment Growth Fund Inc. 165 NFC Navigator Fund Company Ltd. 166 NCE Financial Corporation 167 Newport Partners Inc. 168 NGB Management Inc. 169 NNF NN Financial NN Canadian Growth 170 Noram Group (Northern Group/Research Capital) 171 North American Trust Company/Cornerstone 172 North Growth Management Ltd. 173 APX Northwest Life Assurance Company of Canada (The) (auparavant Seaboard Life Insurance Company) 174 NWT Northwest Mutual Funds Inc. 175 O'Donnell Investment Management Corp. 176 OHA Investment Management Limited CentrePost Group of Funds 177 One O Brien Neufeld Financial Corporation ( One Financial ) Mutual Funds, Hedge Funds, Guarantee Notes 178 Ontario Teacher s Group Investment Fund 179 Opus 2 Direct.com Inc. 180 Orbit Mutual Funds 181 Pacific Capital Management Ltd. Pacific Special Equity Fund 182 Paradigm Asset Management Inc. on behalf of Paradigm Funds Mutual Fund Trusts 183 PGC Perigee Investment Counsel

5 184 CND Peter Cundill & Associates Ltd. 185 PHN Phillips, Hager & North Ltd. 186 Pursuit Financial Management Corp. 187 Investissements Putnam Inc. 188 QGF Quebec Growth Fund 189 R.A. Floyd Capital Management Inc. Floyd Growth Fund 190 R.N. Croft Financial Group Inc. 191 RBC Funds Inc. RoyFund, Trust Royal et Fonds d investissement Royal Inc. 192 Research Capital Corp. Euro Fund (auparavant «Northern Euro Fund») 193 Resolute Funds Ltd. Resolute Growth Fund a/s Yorkton Valeurs Mobilières Inc. 194 FTC Compagnie Trust Royal First Trust Canada Funds 195 Compagnie Trust Royal pour les fonds suivants : RT Capital Inc. Classified Investment Trusts Fonds commun de TAL Gestion globale d actifs inc. Fonds mis en commun de Gestion Privée TAL The First American Fund The Protected American Fund 196 Royal Trust Mutual Funds Partnership 197 Roycom Advisors Inc. Roycom-Summit Funds 198 S. Liberman & Company Ltd. Abacus Funds 199 SGM Sagit Investment Management Ltd. 200 SAX Saxon Group of Funds 201 SIC Sceptre Investment Counsel Limited 202 Scotia Capitaux Inc. Cassels Blaikie Canadian Fund 203 Placements Scotia Inc. 204 SCU Scudder Canada Investor Services Ltd. 205 Seamark Asset Management Ltd. 206 PCA Société de Placements SEI Canada 207 Sogefonds, MFQ Inc. 208 Spectrum Bullock Financial Services Inc. Spectrum Mutual Fund/Calvin Bullock 209 Sprott Securities Inc. Sprott Group of Funds 210 Société de fiducie Standard Life 211 Stanley Investment Management Ltd. Resolute Funds 212 Stirling International Asset Management, Inc. 213 SCL Stone & Co. Limited 214 Strata Mutual Funds Limited 215 Strategic Value Funds Management Inc. (auparavant Bonham & Laurentian) 216 Strathy Investments Ltd. 217 SRG Gestion de placements Synergy Inc. 218 TAL Gestion financière Talvest inc./division de Gestion d actifs CIBC Inc. 219 Gestion de Placements TD Inc. 220 TDK TDK Fund Management Inc. 221 Gestion Templeton Limitée 222 Titan Investment Management Corp. 223 Top 50 Financial Group 224 Total Return Management 225 TMI Tradex Management Inc. 226 TRX Triax Growth Fund Inc. 227 Trillium Growth Capital Inc. 228 Tristar Mutual Funds 229 Société de Fiducie Banque de Montréal (La) 230 Trust General Funds 231 Trust Prêt et Revenu 232 Tuscarora Capital Inc. Multiple Opportunities Fund Special Opportunities Fund 233 Twenty-First Century Funds Inc. 234 United Financial Management Ltd. 235 UAL University Avenue Management Ltd. B.E.S.T. Discoveries Fund 236 Value Contrarian Asset Management Inc. 237 VenGrowth Investment Fund Inc. (The) 238 VentureLink Capital Corp. VentureLink Group of Funds

6 239 Vertex One Asset Management Inc. 240 Vision Europe FDS (European INV/Black Investments) 241 Watermark Capital Management Inc. Watermark Partners Value Fund, Pooled Trust (Mutual Funds) 242 Western Growth Investments Fund Limited 243 Westminster Savings Credit Union 244 Wickham Investment Counsel Inc. 245 Workers Investment Fund 246 Working Opportunity Fund 247 Working Ventures Canadian Fund Inc. 248 Yield Management Group Inc. 249 Corporation de gestion & de recherche Zenith FONDS DE PLACEMENT (sociétés américaines) 1 AIM Distributors, Inc. 2 Bartlett & Co. 3 Eaton Vance Distributors 4 Firstar Trust (Hotchkis & Wiley, Nicholas Family & Dodge Cox Funds) 5 Franklin/Templeton Investor Services 6 Global Asset Management (USA) Inc. 7 Global Manager Limited 8 GT Capital Management/G.T. Global 9 Legg Mason Wood Walker, Incorporated 10 Robertson Stephens Constratian Fund 11 Sanford C. Bernstein & Co., LLC 12 Scotia Capitaux Inc. Cassels Blaikie American Fund 13 The Nottingham Management Company d/b/a Nottingham Fund Administrators 14 Weiss, Peck & Greer, L.L.C. 15 Wright Investors Service Distributors, Inc. New Providence Global Value Fund and New Providence Global Value Fund Offshore Investors FONDS DE PLACEMENT (sociétés outre-mer) 1 AIM Global Management Company Limited Short-term Investments Company (Global Series) PLC 2 Barclays International Funds Group Limited 3 BPI International Funds Management Inc. 4 Fidelity International Limited 5 GT Global Distributors Limited Invesco 6 Investec Asset Management Guernsey Limited 7 Janus World Funds PLC (gérés par BISYS Fund Services (Ireland) Ltd.) 8 Mellon Global Management Limited 9 Newton Fund Managers (C.I.) Limited 10 Templeton Global Advisors Limited 11 U.S. Dollar Floating Rate Fund, Ltd. (British West Indies) 12 Voyager Asset Management Ltd. Voyager US Treasury High Yield Fund Ltd. FONDS DISTINCTS 1 AIC AIC Limited 2 CIG C.I. Mutual Funds Inc. 3 ELI Empire Life Insurance Company 4 Imperial Life Assurance Company of Canada (The) 5 MFC Mackenzie Financial Corporation 6 MIF Manulife Financial 7 Maritime Life Assurance Company (The) 8 National Life 9 Royal & Sun Alliance Life Insurance Co. of Canada 10 Sun Life du Canada, compagnie d assurance-vie Contrats d assurance variables individuels 11 TAL Gestion Financière Talvest inc./division de Gestion d actifs CIBC Inc. 12 The Canada Life Assurance Company 13 Transamerica Life Insurance Co. Canada 14 Westminster Savings Credit Union 15 Zurich Life Insurance Co. of Canada

7 CERTIFICATS DE PLACEMENT GARANTI 1 Compagnie de Fiducie AGF 2 Aldergrove Credit Union 3 B2B Trust 4 Banque de Montréal 5 Société hypothécaire Banque de Montréal 6 Banque de Nouvelle-Écosse 7 Border Credit Union 8 Canadian Western Bank 9 Canadian Western Trust 10 CIBC Investor Network La Compagnie Trust CIBC, Hypothèques CIBC Inc., CIBC Mortgages Inc. (FLT), CIBC, Services Hypothécaires CIBC Inc. 11 Coast Capital Savings Credit Union 12 Coastal Community Credit Union 13 Community Trust Company Ltd. 14 Co-operative Trust Company of Canada 15 Equisure Trust Company 16 Fiducie Desjardins inc. 17 Gulf & Fraser Fisherman s Credit Union 18 Home Trust Company 19 ING Banque du Canada 20 Island Savings Credit Union 21 La Caisse Populaire de Shippagan Ltée 22 Banque Laurentienne du Canada 23 Manulife Bank of Canada 24 Compagnie Maple Trust 25 MCAP Inc. 26 Compagnie Montréal Trust 27 Compagnie Montréal Trust du Canada 28 Banque Nationale du Canada Natcan Trust, Trust Banque Nationale 29 National Trust Company/Victoria&Grey MortgageCorp. 30 Northern Savings Credit Union 31 Omista Credit Union Limited 32 Pacific & Western s etrust of Canada Inc. 33 Peace Hill Trust Company 34 Peoples Trust Company 35 Banque Royale du Canada 36 Banque Scotia 37 Société hypothécaire Scotia 38 Stella Maris Credit Union Ltd. 39 Financière Sun Life inc. 40 Sunshine Coast Credit Union 41 Surrey Metro Savings Credit Union 42 Terrace & District Credit Union 43 The Effort Trust Company 44 The Equitable Trust Company 45 Fiducie Trimark 46 Ubiquity Financial 47 Westminster Savings Credit Union 48 Windsor Family Credit Union AUTRES 1 Abria Financial Products Ltd. Non-prospectus Pooled Hedge Funds 2 Altura Growth Fund (EVCC) Inc. Labour Sponsored Investment Fund 3 B2B Trust Dépôts à terme 4 Balsam Capital Management Limited Hedge Funds 5 Bank of America, National Association (Canada Branch) Dépôts à terme 6 Banque du Canada Obligations d épargne du Canada 7 Blumont Capital Corporation Pooled funds/hedge Funds 8 British Columbia Discovery Fund (VCC) Inc. Venture Capital Investment Fund 9 CGD Management Ltd. Units of CGD Mortgage Fund (A QMFT) 10 Covington Entrepreneur Fund Limited Partnership/CEFLP Inc. Limited Partnership

8 11 Creststreet Asset Management Limited Limited Partnership 12 Crown Ventures Fund Inc. Actions ordinaires 13 Delta One Capital Partners Corp. Hedge Funds LP s 14 First Associates Asset Management a division of First Associates Disciplined Leadership MultiFund (pooled funds) Investments Inc. 15 Gouvernement du Québec «(pour Placements Québec)» Placements Québec 16 J.C. Clark Ltd. Pooled Funds/Trusts 17 Gestion de capital KBSH Inc. Fonds en gestion commune 18 K J Harrison & Partners Inc. Pooled Funds 19 Landry Morin Inc. Pooled Funds 20 Lawrence Enterprise Fund Inc. LSVCC Labour Sponsored Fund 21 Lighthouse Private Client Corporation Lighthouse Fund (pooled fund) 22 Maple Securities Canada Limited Maple Funds 23 Mountainview Asset Management Limited Alternative Asset Products 24 M.R.S. Trust Company Short Term Deposit, Guaranteed Investment Certificate, Money Maximizer, Self-Directed RRSP Cash Account, Stock Indexed GIC 25 Gestion de portefeuille Natcan inc. Fonds de gestion privée 26 North Point Capital (IF) Corporation (in its capacity as General Partner of the North Point Capital Income Limited Partnership) 27 Palisade Capital Fund par son gérant Palisade Capital Management Ltd. Private Equity Fund 28 Palisade Capital Limited Partnership par son commanditaire Palisade Capital Holdings Ltd. Private Equity Fund 29 Pescara Partners Inc. Hedge Funds 30 Real Assets Investment Management Inc. Pooled Funds 31 ROI Management Ltd. Labour Sponsored Investment Fund 32 Scivest Alternative Strategies Inc. Pooled Funds/Hedge Funds 33 Thales Active Asset Allocation Fund par son commanditaire, Pooled Fund Thales Fund Management Inc. 34 The Manufacturers Life Insurance Co. Deferred Annuities (Segregated Funds, Guaranteed Interest Contracts) 35 Tricycle Capital Corporation Business Development Bank of Canada Managed Futures Notes 36 Vancouver City Savings Credit Union Dépôts à terme 37 Watrous Credit Union Limited Term Deposits guaranteed by Credit Union Deposit Guarantee Corporation 38 Wellington West Asset Allocation Fund par son commanditaire, Thales Fund Management Inc. Pooled Fund Note : Pour que les produits de placement (y compris les fonds de placement, les fonds distincts, les certificats de placement garanti et d autres titres de dépôt) émis sous forme d'inscription en compte par une société ou son mandataire puissent être considérés comme un lieu agréé de dépôt de valeurs, la société ou son mandataire peut, entre autres, conclure une convention de garde avec le FCPE, énonçant les modalités aux termes desquelles ces titres sont déposés et comprenant des clauses selon lesquelles aucun usage ni aucune disposition des titres ne sera effectué sans le consentement écrit préalable du membre et mentionnant que les titres pourront être livrés au membre sans délai sur demande. Le FCPE a signé ces conventions au nom des membres d'oar de façon à réduire la nécessité pour la société ou son mandataire de conclure des conventions individuelles avec chaque membre avec lequel il fait affaire. Une autre façon pour la société ou son mandataire d'être considéré comme un lieu agréé de dépôt de valeurs est que le membre conclue une convention de garde, conforme aux règlements d'oar, avec la société ou le mandataire. Sauf indication contraire, une société d'organismes de placement collectif ou un gérant de fonds dont le nom figure sur la présente liste a signé une convention seulement pour son groupe de fonds. Lorsque la société d'organismes de placement collectif ou le gérant de fonds gère un organisme de placement collectif tiers, il doit signer une convention distincte. Dans un tel cas, la liste indiquera le ou les organismes de placement collectif tiers régis par la convention.