RÉGLEMENTATION DES MEMBRES. avis

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1 RÉGLEMENTATION DES MEMBRES avis Personne-ressource : L. Piergeti : (416) lpiergeti@ida.ca À l ATTENTION DE : Personnes désignées responsables Chefs des finances Groupe des vérificateurs Destinataire(s) à l'interne : Affaires juridiques et conformité Comptabilité réglementaire Crédit Détail Financement d'entreprise Formation Haute direction Inscription Institutions Opérations Pupitre de négociations Recherche Vérification interne Conventions de garde RM0266 Le 20 janvier 2004 Vous trouverez ci-joint une liste de conventions de garde en vigueur au 31 décembre 2003 intervenues entre le Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE), à titre de simple fiduciaire pour le compte des membres, et diverses entités telles que des sociétés d'organismes de placement collectif, la Banque du Canada, etc. La liste atteste que ces entités satisfont aux conditions relatives aux «lieux agréés de dépôt de titres» concernant le lieu où les titres sont détenus par un tiers, sous forme physique ou d inscription en compte, au nom de sociétés membres, conformément à l article 1 du Règlement 2000 de l ACCOVAM et à la définition au paragraphe (d) du Formulaire 1. MONTRÉAL 1, Place Ville-Marie, bureau 2802, Montréal (Québec) H3B 4R4 Téléphone : (514) Télécopieur : (514) HALIFAX Suite 1620, TD Centre, 1791 Barrington Street, Halifax (Nouvelle-Écosse) B3J 3K9 Téléphone : (902) Télécopieur : (902) TORONTO Suite 1600, 121 King Street West, Toronto (Ontario) M5H 3T9 Téléphone : (416) Télécopieur : (416) CALGARY Suite 2300, 355 Fourth Avenue S.W., Calgary (Alberta) T2P 0J1 Téléphone : (403) Télécopieur : (403) VANCOUVER Suite 1325, P.O. Box 11614, 650 West Georgia Street, Vancouver (C.-B.) V6B 4N9 Téléphone : (604) Télécopieur : (604)

2 FONDS DE Management & Research Corporation 20/ /20 Group Financial Inc. ACC 3 Accumulus Investment Management Ltd. ACK 4 QSA Acker Finley Asset Management Inc. QSA TM Funds ACU 5 Acuity Investment Management Inc. ADE 6 Aderes Portfolio Management Limited Aderes Mutual Funds AEG 7 AEGON Fund Management Inc. AGF 8 AGF Les Fonds AGF Inc. AGF1 9 AGF Trust Company Enterprise Fund AIC 10 AIC AIC Limitée AIM 11 Gestion de fonds AIM Inc. ALL 12 ACM All-Canadian Management Inc. ALP 13 Alpha Strategic Partners Ltd. ALT 14 AIS Altamira Investment Services Inc. ALT1 15 Alternum Capital AMI 16 AMI Private Capital AMI Mutual Funds ANC 17 Anchorage Management Ltd. Abax Mutual Funds ARR 18 AHP Arrow Hedge Partners Inc. ASS 19 Gestion d'actifs Assante ltée Portefeuilles Artisan ASS1 Fonds Optima Stratégie ASS2 20 AIL Associate Investors Limited (Fonds)/Leon Frazer (gérant du Fonds) ATB 21 ATB Investment Management Inc. Mutual Funds BAN 22 Société de gestion de placements Banque de Montréal Limitée BCA 23 BC Advantage Funds (VCC) Ltd. Venture Capital Fund BES 24 Best Investments International Inc. BEU 25 BTG Beutel Goodman Managed Funds Inc. BIO 26 Biocapital Mutual Fund Management Inc. BIO1 27 Bio Future Capital Corp. Bio FutureFund (VCC) Corp. BIS 28 BIS Bissett & Associates Investment Management Ltd. BLA 29 RGF Black Investment Management Ltd. Retrocom Growth Fund BLC 30 BLC-Edmond De Rothschild Asset Management Inc. Mutual Funds/Hedge Funds BMO 31 BMO Nesbitt Burns Inc. Groupe de Fonds BMO Nesbitt Burns BNP 32 BNP (Canada) Securities Inc. BOL 33 Fonds Bolton Tremblay Inc. BPI 34 BPI Capital Management Corporation BRA 35 Les associés en placement Brandes et Cie BUL 36 Bullion Management Services Inc. BUR 37 Burgundy Asset Management Ltd. C.I. 38 CIG CI Mutual Funds Inc. CAL 39 CWF Caldwell Investment Management Ltd. Mutual Funds CAN 40 Canadian Anaesthetists' Mutual Accumulating Fund Limited CAN1 41 Canadian Western Trust CAN2 42 Canso Fund Management Ltd. CAP 43 CAV Capital Alliance Ventures Inc. CAP1 44 Capital International Asset Management Inc. Canada CAP2 45 Capstone Funds Capstone Cash Management Fund CAP3 Capstone International Investment Trust CAP4 Capstone Investment Trust CAR 46 Fonds Mutuels Cartier Inc. CEN 47 Centerfire Capital Management Inc. CEN1 48 Central Guaranty Property Fund CHO 49 Chou Associates Management Inc. Chou Associates Fund CHOI Chou RRSP Fund CIB 50 CIB Placements CIBC Inc. Fonds Hyperion CIT 51 Citizen Funds Mutual Funds CLA 52 CCM Fonds Clarington Inc. CLE 53 CEM Clean Environment Mutual Funds Ltd. CON 54 Connor Clark & Lunn Investment Management Funds COP 55 Fonds communs de placement Coopérateurs limitée COR 56 Corporate Mortgage Fund Ltd. Mutual Funds (Shares in a Mortgage Investment Corp.) COU 57 Counsel Wealth Management CRE 58 Credit Suisse Inc. GAF International Fund

3 CRE 59 Creststreet Asset Management Limited CRO 60 Crocus Investment Fund CRO1 61 CCP Crown Ventures Fund Inc. (auparavant Prairie Venture Funds Inc.) CRY 62 Crystal Wealth Management System Ltd. CTF 63 CT Fund Services Inc. (Canada Trust) CTI 64 CTI Fonds Mutuels Inc. DEA 65 Dean Knight Bond Fund DES 66 Fiducie Desjardins inc. Fonds Maestral DGC 67 EVC DGC Entertainment Ventures Corp. DIM 68 Dimensional Fund Advisors Canada Inc. Mutual Funds DOM 69 Dominion Equity Resource Fund Inc. DUN 70 DUN Duncan Ross Associates Ltd. DYN 71 Dynamic Ventures Opportunities Fund Ltd. (auparavant Canadian Venture Opportunities Fund Ltd.) EFU 72 EAM Efunds Asset Management Limited ELL 73 EPL Elliot & Page Limited ELY 74 Elysium Wealth Management Inc. CEO Funds EME 75 EMF Emerging 3rd.Millennium.com Inc. ENE 76 Enervest Funds Management Inc. ENS 77 Ensis Growth Fund Inc. ETH 78 EFI Ethical Funds Inc. EVO 79 Evolution FM inc. Fonds Avix & Azura EXC 80 EIS Excalibur Investment Strategies Inc. EXC1 81 Excel Funds Management Inc. FID 82 Fidelity Investments Canada Limited FID1 83 FID Fiducie Desjardins inc. FIR 84 First Grenadier Fund Management Inc. FIR1 85 FHG First Horizon Capital Corp. Portfolio Plus & Horizons Multi-Assets Futures Ltd. FIR2 86 FMS First Marathon Inc. FIR3 87 First Mercantile Currency Corporation (The) First Mercantile Currency Fund (The) FIR4 88 FOM First Ontario Labour Sponsored Investment Fund FLE 89 Fleming Asset Management (Canada) Inc. FON 90 Fondaction, le Fonds de développement de la Confédération des syndicats nationaux pour la coopération et l emploi FON1 91 COT Fonds Cote 100 FON2 92 Fonds d'investissement REA Inc. FON3 93 Fonds des Professionnels du Québec FON4 94 Fonds Desjardins (Fiducie Desjardins) FON5 95 Fonds Ferique FON6 96 Fonds Immobilier Maximma/Exar FON7 97 Fonds Optimum FON8 98 Fonds R/BLC Edmond De Rothschild Gestion D Actifs Inc. FOR 99 Formula Growth Limited Formula Growth Fund FOY 100 Foyston, Gordon & Payne Inc. pour Foyston Family of Pooled FGP Funds Funds FRA 101 Frank Russell Canada Limited FRI 102 Friedberg Mercantile Group FRO 103 Front Street Capital Inc. Tuscarora Energy Growth Fund Inc. GBC 104 GBC GBC Asset Management Inc. GEO 105 GCP Georgian Capital Partners Inc. GES 106 Gestion de placements Valorem inc. GLO 107 GSF Société financière Stratégie Globale Inc. Global Strategy Investment Funds GLO1 108 Globinvest Funds Management Inc. GLU 109 Gluskin Sheff & Associates Inc. Fonds REER de GS&A GOD 110 GWD Goodwood Inc. Goodwood Funds GOL 111 GOF Golden Opportunities Fund Inc. GOL1 112 Goldfund Ltd./Gold Trust (gérant - CSA Management) GOO 113 DYN Goodman and Co. Fonds d investissement Dynamique GRE 114 Greydanus Management, Inc. GRE1 115 Greystone Capital Management Inc. GUA 116 GGF Guardian Groupe de Fonds Ltée GUA1 117 GTS Guardian Timing Services Inc. Canadian Protected Fund GUA2 First American Fund GUA3 Protected American Fund

4 HAR 118 Hartford Investments Canada Corp. HEM 119 Hemisphere Capital Corporation HER 120 Hercules Funds (TD Trust) HES 121 Hesperian Capital Management Ltd. Norrep Group of Funds HIG 122 Highstreet Asset Management Inc. HIL 123 Hillsdale Investment Management Inc. HIR 124 HIR Hirsch Asset Management Corp. HOD 125 HRL Hodgson, Roberton, Laing HON 126 HKB Hongkong Bank Securities Inc. I.A. 127 ABC I.A. Michael Investment Counsel Ltd. ABC Funds INF 128 Infinity Investment Counsel Ltd. ING 129 ING Gestion de placements Inc. INN 130 Innovacap Capital Corp. INT 131 Integra Capital Management Corporation INV 132 INV Groupe Investors IG Investment IPM 133 IPM Funds Inc. Mutual Funds (Labour Sponsored Investment Funds) IRI 134 FCT Groupe de Fonds IRIS/Banque Laurentienne JAR 135 Jarislowsky Fraser Co. Ltd. JOH 136 John D. Hillery Investment Counsel Inc. Margin of Safety Fund JON 137 JHL Jones Heward Gestion de Placements Inc. JUN 138 Juniper Fund Management Corp. KIN 139 Kingwest and Company Hotei Fund KIN1 140 Kingwest Managed Portfolios LAK 141 Laketon Investment Management LEF 142 Le Fonds de Solidarité des travailleurs du Québec (F.T.Q.) LEI 143 LWI Leith Wheeler Funds LEO 144 Leon Frazer & Associates Ltd. LES 145 Les Fonds d Investissements Spécialisés du Québec inc. LIN 146 Lincluden Management Limited LIO 147 LWI Lion Funds Management Inc. LOG 148 Logix Asset Management Inc. LOT 149 LOT Lotus Group of Funds (National Trust) M.K. 150 M.K. Wong & Associates Ltd. MAC 151 MFC Corporation financière Mackenzie MAN 152 Placement Manuvie internationale ltée MAR 153 Marathon Resource Fund MAU 154 Mavrix Fund Management Inc. MAW 155 MAW Mawer Investment Management MCD 156 McDonald Investment Management MCE 157 CND McElvaine Investment Management Ltd. The McElvaine Investment Trust MCL 158 MBU McLean Budden Limitée (Royal Trust au nom de) MDM 159 MDM Gestion MD MD Group of Funds MDP 160 Société de Fiducie Privée MD MER 161 Meritas Financial Inc. MID 162 Middlefield Fund Management Limited MIL 163 MIL Millenium Group of Funds MON 164 Compagnie Montréal Trust du Canada MON1 165 Placements Montrusco Bolton Inc. MTA 166 MT Associates Investment Counsel Inc. MUL 167 Mulvihill Fund Services Inc. NAT 168 Placements Banque Nationale Inc. Fonds Banque Nationale NAT1 169 Compagnie Trust National NAT2 170 Compagnie Trust National Tourism & Entertainment Growth Fund Inc. NAV 171 NFC Navigator Fund Company Ltd. NCE 172 NCE Financial Corporation NEW 173 Newport Partners Inc. NGB 174 NGB Management Inc. NNF 175 NNF NN Financial NN Canadian Growth NOR 176 Noram Group (Northern Group/Research Capital) NOR1 177 Norshield Asset Management (Canada) Ltd. pour Olympus Mutual Funds United Funds Corporation NOR2 178 North American Trust Company/Cornerstone NOR3 179 North Growth Management Ltd.

5 NOR4 180 APX Northwest Life Assurance Company of Canada (The) (auparavant Seaboard Life Insurance Company) NOR5 181 NWT Northwest Mutual Funds Inc. ODO 182 O'Donnell Investment Management Corp. ODO1 183 O Donnell Asset Management Corp. Equity Investment Trust OHA 184 OHA Investment Management Limited CentrePost Group of Funds ONE 185 One O Brien Neufeld Financial Corporation ( One Financial ) Mutual Funds, Hedge Funds, Guarantee Notes ONT 186 Ontario Teacher s Group Investment Fund OPU 187 Opus 2 Direct.com Inc. ORB 188 Orbit Mutual Funds PAC 189 Pacific Capital Management Ltd. Pacific Special Equity Fund PAR 190 Paradigm Asset Management Inc. au nom de Paradigm Funds Mutual Fund Trusts PER 191 PGC Perigee Investment Counsel PET 192 CND Peter Cundill & Associates Ltd. PHI 193 PHN Phillips, Hager & North Ltd. PUR 194 Pursuit Financial Management Corp. PUT 195 Investissements Putnam Inc. QUE 196 QGF Quebec Growth Fund R.A. 197 R.A. Floyd Capital Management Inc. Floyd Growth Fund R.N. 198 R.N. Croft Financial Group Inc. RBC 199 RBC Funds Inc. RoyFund, Trust Royal et Fonds d investissement Royal Inc. RES 200 Research Capital Corp. Euro Fund (auparavant «Northern Euro Fund») RESO 201 Resolute Funds Ltd. ROY1 202 FTC Compagnie Trust Royal First Trust Canada Funds ROY2 203 Compagnie Trust Royal pour les fonds suivants : RT Capital Inc. Classified Investment Trusts ROY3 Fonds commun de TAL Gestion globale d actifs inc. ROY4 Fonds mis en commun de Gestion Privée TAL ROY5 The First American Fund ROY6 The Protected American Fund ROY7 204 Royal Trust Mutual Funds Partnership ROY8 205 Roycom Advisors Inc. Roycom-Summit Funds S.LI 206 S. Liberman & Company Ltd. Abacus Funds SAG 207 SGM Sagit Investment Management Ltd. SAX 208 SAX Saxon Group of Funds SCE 209 SIC Sceptre Investment Counsel Limited SCO 210 Scotia Capitaux Inc. Cassels Blaikie Canadian Fund SCO1 211 Placements Scotia Inc. SCU 212 SCU Scudder Canada Investor Services Ltd. SEA 213 Seamark Asset Management Ltd. SEI 214 PCA Société de Placements SEI Canada SOG 215 Sogefonds, MFQ Inc. SPE 216 Spectrum Bullock Financial Services Inc. Spectrum Mutual Fund/Calvin Bullock SPR 217 Sprott Securities Inc. Sprott Group of Funds STA 218 Fonds de placements Standard Life Ltée Fonds de placements STA1 219 Société de fiducie Standard Life STA2 220 Stanley Investment Management Ltd. Resolute Funds STI 221 Stirling International Asset Management, Inc. STO 222 SCL Stone & Co. Limited STR 223 Strata Mutual Funds Limited STR1 224 Strategic Value Funds Management Inc. (auparavant Bonham & Laurentian) STR2 225 Strathy Investments Ltd. SYN 226 SRG Gestion de placements Synergy Inc. TAL 227 TAL Gestion financière Talvest inc./division de Gestion d actifs CIBC Inc. TDA 228 Gestion de Placements TD Inc. TDK 229 TDK TDK Fund Management Inc. TEM 230 Gestion Templeton Limitée THA 231 Thales Administration Inc. au nom de Refco Assisted Futures Trust TIT 232 Titan Investment Management Corp. TOP 233 Top 50 Financial Group TOT 234 Total Return Management Mutual Funds

6 TRA 235 TMI Tradex Management Inc. TRI 236 TRX Triax Growth Fund Inc. TRI1 237 Trillium Growth Capital Inc. TRI3 238 Tristar Mutual Funds TRU1 239 Trust General Funds TRU2 240 Trust Prêt et Revenu TUS 241 Tuscarora Capital Inc. Multiple Opportunities Fund TUS1 Special Opportunities Fund TWE 242 Twenty-First Century Funds Inc. UNI 243 United Financial Management Ltd. UNI1 244 UAL University Avenue Management Ltd. B.E.S.T. Discoveries Fund VAL 245 Value Contrarian Asset Management Inc. VEN 246 VenGrowth Investment Fund Inc. (The) VEN1 247 VentureLink Capital Corp. VentureLink Group of Funds VER 248 Vertex One Asset Management Inc. VIS 249 Vision Europe FDS (European INV/Black Investments) WAT 250 Watermark Capital Management Inc. Watermark Partners Value Fund, Pooled Trust (Mutual Funds) WES 251 Western Growth Investments Fund Limited WES1 252 Westminster Savings Credit Union WIC 253 Wickham Investment Counsel Inc. WOR 254 Workers Investment Fund WOR1 255 Working Opportunity Fund WOR2 256 Working Ventures Canadian Fund Inc. YIE 257 Yield Management Group Inc. ZEN 258 Corporation de gestion & de recherche Zenith FONDS DE PLACEMENT (sociétés américaines) ABS 1 ABS Offshore Ltd. Fund of Funds AIM 2 AIM Distributors, Inc. BAR 3 Bartlett & Co. EAT 4 Eaton Vance Distributors FIR 5 Firstar Trust (Hotchkis & Wiley, Nicholas Family & Dodge Cox Funds) FRA 6 Franklin/Templeton Investor Services GLO 7 Global Asset Management (USA) Inc. GLO1 8 Global Manager Limited GTC 9 GT Capital Management/G.T. Global LEG 10 Legg Mason Wood Walker, Incorporated ROB 11 Robertson Stephens Constratian Fund SAN 12 Sanford C. Bernstein & Co., LLC SCO 13 Scotia Capital Inc. Cassels Blaikie American Fund THE 14 The Nottingham Management Company d/b/a Nottingham Fund Administrators WEI 15 Weiss, Peck & Greer, L.L.C. WRI 16 Wright Investors Service Distributors, Inc. New Providence Global Value Fund and New Providence Global Value Fund Offshore Investors FONDS DE PLACEMENT (sociétés outre-mer) ABR 1 Abria Diversified Arbitrage Fund Ltd. Non-Prospectus Pooled Hedge Funds AIM 2 AIM Global Management Company Limited Short-term Investments Company (Global Series) PLC BAR 3 Barclays International Funds Group Limited BP1 4 BPI International Funds Management Inc. FID 5 Fidelity International Limited GTG 6 GT Global Distributors Limited Invesco INV 7 Investec Asset Management Guernsey Limited JAN 8 Janus World Funds PLC (gérés par BISYS Fund Services (Ireland) Ltd.) MEL 9 Mellon Global Management Limited NEW 10 Newton Fund Managers (C.I.) Limited REF 11 Refco SphinX Managed Futures Index Fund, Ltd. Alternative Investment Products SCI 12 Scivest Offshore Alternatvie Strategies Inc. Hedge Fund TEM 13 Templeton Global Advisors Limited U.S. 14 U.S. Dollar Floating Rate Fund, Ltd. (British West Indies)

7 VOY 15 Voyager Asset Management Ltd. Voyager US Treasury High Yield Fund Ltd. FONDS DISTINCTS AIC 1 AIC AIC Limited C.I. 2 CIG C.I. Mutual Funds Inc. EMP 3 ELI L Empire, Compagnie d Assurance-Vie IMP 4 L Impériale, Compagnie d Assurance-Vie IND 5 Industrial-Alliance Pacific Life Insurance Company MAC 6 MFC Corporation Financière Mackenzie MAN 7 MIF Financière Manuvie MAR 8 Maritime Life Assurance Company (The) NAT 9 National Life ROY 10 Royal & Sun Alliance Life Insurance Co. of Canada SUN 11 Sun Life du Canada, compagnie d assurance-vie Contrats d assurance variables individuels TAL 12 TAL Gestion Financière Talvest inc./division de Gestion d actifs CIBC Inc. THE 13 La Compagnie d Assurance du Canada sur la Vie TRA 14 Compagnie d Assurance-Vie Transamerica du Canada WES 15 Westminster Savings Credit Union ZIR 16 Zurich du Canada Compagnie d Assurance-Vie CERTIFICATS DE PLACEMENT GARANTIS AGF 1 Compagnie de Fiducie AGF ALD 2 Aldergrove Credit Union B2B 3 B2B Trust BMO 4 Société de fiducie BMO pour ses certificats de placement Advisor s Advantage Trust garantis BAN 5 Banque de Montréal BAN1 6 Société hypothécaire Banque de Montréal BAN2 7 Banque de Nouvelle-Écosse BOR 8 Border Credit Union CAN 9 Canadian Western Bank CAN1 10 Canadian Western Trust CIB 11 CIBC Investor Network La Compagnie Trust CIBC, Hypothèques CIBC Inc., CIBC Mortgages Inc. (FLT), CIBC, Services Hypothécaires CIBC Inc. COA 12 Coast Capital Savings Credit Union COA1 13 Coastal Community Credit Union COM 14 Community Trust Company Ltd. COO 15 Co-operative Trust Company of Canada DES 16 Desjardins Credit Union Inc. Short Term Deposits EQU 17 Equisure Trust Company FID 18 Fiducie Desjardins inc. GUL 19 Gulf & Fraser Fisherman s Credit Union HOM 20 Home Trust Company ING 21 ING Banque du Canada ISL 22 Island Savings Credit Union LAC 23 La Caisse Populaire de Shippagan Ltée LAU 24 Banque Laurentienne du Canada MAN 25 Manulife Bank of Canada MAP 26 Compagnie Maple Trust MCA 27 MCAP Inc. MON 28 Compagnie Montréal Trust MON1 29 Compagnie Montréal Trust du Canada NAT 30 Banque Nationale du Canada Natcan Trust, Trust Banque Nationale NAT1 31 National Trust Company/Victoria&Grey MortgageCorp. NOR 32 Northern Savings Credit Union OMI 33 Omista Credit Union Limited PAC 34 Pacific & Western s etrust of Canada Inc. PEA 35 Peace Hill Trust Company PEO 36 Peoples Trust Company

8 ROY 37 Banque Royale du Canada (pour) Banque Royale du Canada, Connor Clark Private, Merchant Private Trust, Société d Hypothèque de la Banque Royale, Compagnie Trust Royal, Société Trust Royal SCO 38 Banque Scotia SOC 39 Société hypothécaire Scotia STE 40 Stella Maris Credit Union Ltd. SUN 41 Financière Sun Life inc. SUN1 42 Sunshine Coast Credit Union SUR 43 Surrey Metro Savings Credit Union TER 44 Terrace & District Credit Union THE 45 The Effort Trust Company THE1 46 The Equitable Trust Company TRI 47 Fiducie Trimark UBI 48 Ubiquity Financial WES 49 Westminster Savings Credit Union WIN 50 Windsor Family Credit Union AUTRES ABR 1 Abria Financial Products Ltd. Non-prospectus Pooled Hedge Funds ALG 2 Algonquin Power Venture Management Inc. Labour Sponsored Investment Fund ALT 3 Altura Growth Fund (EVCC) Inc. Labour Sponsored Investment Fund AVE 4 Avenue Financial Corporation Structured Share Offering B2B 5 B2B Trust Dépôts à terme BAL 6 Balsam Capital Management Limited Hedge Funds BAN 7 Bank of America, National Association (Canada Branch) Dépôts à terme BAN1 8 Banque du Canada Obligations d épargne du Canada BLU 9 Blumont Capital Corporation Pooled Funds/Hedge Funds/Alternative Investments BRI 10 British Columbia Discovery Fund (VCC) Inc. Venture Capital Investment Fund CGD 11 CGD Management Ltd. Units of CGD Mortgage Fund (A QMFT) COV 12 Covington Entrepreneur Fund Limited Partnership/CEFLP Inc. Limited Partnership CRE 13 Creststreet Asset Management Limited Limited Partnership CRO 14 Crown Ventures Fund Inc. Actions ordinaires DEL 15 Delta One Capital Partners Corp. Hedge Funds LP s FEL 16 Felcom Management Corp. Galaxy Pooled Investment Funds FIR 17 First Associates Asset Management a division of First Disciplined Leadership MultiFund (pooled funds) Associates Investments Inc. GAT 18 Gateway Growth Funds LP Limited Partnership Units GOV 19 Gouvernement du Québec «(pour Placements Québec)» Placements Québec J.C.C. 20 J.C. Clark Ltd. Pooled Funds/Trusts KBSH 21 Gestion de capital KBSH Inc. Fonds en gestion commune KIN 22 Kingsdale Leasing Inc. Units Trusts KJH 23 K J Harrison & Partners Inc. Pooled Funds LAK 24 Lake Shore Asset Management Inc. Exchange Traded Derivatives LAN 25 Landry Morin Inc. Fonds en gestion commune LAW 26 Lawrence Enterprise Fund Inc. LSVCC Labour Sponsored Fund LIG 27 Lighthouse Private Client Corporation Lighthouse Fund (pooled fund) MAP 28 Maple Securities Canada Limited Maple Funds MOU 29 Mountainview Asset Management Limited Alternative Asset Products MRS 30 M.R.S. Trust Company Short Term Deposit, Guaranteed Investment Certificate, Money Maximizer, Self-Directed RRSP Cash Account, Stock Indexed GIC NAT 31 Gestion de portefeuille Natcan inc. Fonds de gestion privée NDI 32 NDI Life Sciences Fund (VCC) Ltd. Funds of a Venture Capital Corporation NOR 33 North Point Capital (IF) Corporation (en sa qualité de commandité de North Point Capital Income Limited Partnership) PAL 34 Palisade Capital Fund par son gérant Palisade Capital Private Equity Fund Management Ltd. PAL1 35 Palisade Capital Limited Partnership par son commanditaire Private Equity Fund Palisade Capital Holdings Ltd. PEN 36 Pender Growth Fund (VCC) Inc. Labour Sponsored Venture Capital Fund PER 37 Performance Group Ltd. Hedge Funds PES 38 Pescara Partners Inc. Hedge Funds PRO 39 Pro-Hedges Funds Inc. Linked Notes, Hedge Funds

9 REA 40 Real Assets Investment Management Inc. Pooled Funds/Mutual Funds RED 41 Redwood Asset Management Inc. Alternative Strategy Funds (Limited Partnership) ROL 42 ROI Management Ltd. Labour Sponsored Investment Fund SCI 43 Scivest Alternative Strategies Inc. Pooled Funds/Hedge Funds THA 44 Thales Active Asset Allocation Fund par son commanditaire, Pooled Fund Thales Fund Management Inc. THE 45 The Manufacturers Life Insurance Co. Deferred Annuities (Segregated Funds, Guaranteed Interest Contracts) TRE 46 Tremont Capital Management Corp. Fund of Hedge Funds TRI 47 Tricycle Capital Corporation Business Development Bank of Canada Managed Futures Notes VAN 48 Vancouver City Savings Credit Union Dépôts à terme WAT 49 Watrous Credit Union Limited Term Deposits guaranteed by Credit Union Deposit Guarantee Corporation WEL 50 Wellington West Asset Allocation Fund par son commanditaire, Thales Fund Management Inc. Pooled Fund Note : Pour que les produits de placement (y compris les fonds de placement, les fonds distincts, les certificats de placement garanti et d autres titres de dépôt) émis sous forme d'inscription en compte par une société ou son mandataire puissent être considérés comme un lieu agréé de dépôt de valeurs, la société ou son mandataire peut, entre autres, conclure une convention de garde avec le FCPE, énonçant les modalités aux termes desquelles ces titres sont déposés et comprenant des clauses selon lesquelles aucun usage ni aucune disposition des titres ne sera effectué sans le consentement écrit préalable du membre et mentionnant que les titres pourront être livrés au membre sans délai sur demande. Le FCPE a signé ces conventions au nom des membres d'oar de façon à réduire la nécessité pour la société ou son mandataire de conclure des conventions individuelles avec chaque membre avec lequel il fait affaire. Une autre façon pour la société ou son mandataire d'être considéré comme un lieu agréé de dépôt de valeurs est que le membre conclue une convention de garde, conforme aux règlements d'oar, avec la société ou le mandataire. Sauf indication contraire, une société d'organismes de placement collectif ou un gérant de fonds dont le nom figure sur la présente liste a signé une convention seulement pour son groupe de fonds. Lorsque la société d'organismes de placement collectif ou le gérant de fonds gère un organisme de placement collectif tiers, il doit signer une convention distincte. Dans un tel cas, la liste indiquera le ou les organismes de placement collectif tiers régis par la convention.