Sous la direction de Claude MARTIN & Tawfiq RKIBI

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1 23 ème Conférence Scientifique Internationale du Réseau PGV, Casablanca, Septembre rd International Scientific Conference of the PGV Network, Casablanca, September, 14th - 16th 2017 La remise en cause des frontières : une nouvelle représentation de la réalité européenne The question of borders: a new representation of the European reality Conférence organisée par le Réseau PGV et l Université Internationale de Casablanca, Maroc. Conference organized by the PGV Network and the International University of Casablanca, Morocco. Sous la direction de Claude MARTIN & Tawfiq RKIBI

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3 Direction Scientifique Claude MARTIN, Professeur émérite Université de Grenoble Alpes, Président du réseau PGV Tawfiq RKIBI, Professeur, Secrétaire Général du réseau PGV Comité scientifique de la Conférence de Casablanca Belattaf Matouk Université de Béjaïa, Algérie Bogalska-Martin Ewa Université de Grenoble Alpes, France Boyer André Université de Nice Sophia-Antipolis, France Chermeleu Adia Université de l Ouest, Timisoara, Roumanie Duché Geneviève Economiste Montpellier, France Kita Jaroslav Université Economique de Bratislava, République Slovaque Lukasova Ruzena Université Masaryk de Brno, République Tchèque Malinowska Miroslawa Université Economique de Katowice, Pologne Marasova Jana Université Matej Bel de Banska-Bystrica, République Slovaque Montesi Cristina Université de Pérouse Siège de Terni, Italie Nowakowska Aleksandra Université de Lodz, Pologne Otto Jacek Université Technique de Lodz, Pologne Pagliacci Mario Université de Pérouse Siège de Terni, Italie Pellat Ghislaine Université Grenoble Alpes, France Peyroux Catherine Université Montpellier III Paul Valéry, France Pietrzyk Irena Université Economique de Cracovie, Pologne Privarova Magda Université Economique de Bratislava, République Slovaque Richet Xavier Université Paris Sorbonne Nouvelle Sterbova Ludmila Université Economique de Prague, République Tchèque Sulkowski Lukasz Université des Sciences Sociales de Lodz, Pologne Terra da Motta Joana Université Européenne de Lisbonne, Portugal Tomidajewicz Janusz Université Economique de Poznan, Pologne Tonkova Stanka Université d Economie Nationale et Mondiale de Sofia, Bulgarie Uramova Maria Université Matej Bel de Banska-Bystrica, République Slovaque Zait Adriana Université Al.exandru Ioan Cuza Iasi, Roumanie Comité d organisation Abelhakim Doukkali Abessamad Ouardaoui Zineb Chraibi Mama Alaoui Khaoula Bouabdellih Sara El Achaoui Université Internationale de Casablanca Université Internationale de Casablanca Université Internationale de Casablanca Université Internationale de Casablanca Université Internationale de Casablanca Université Internationale de Casablanca ISBN Dépot Légal 2017MO3116 3

4 TABLE DES MATIERES INTRODUCTION 9 THEME I : L Union européenne et ses frontières (The European Union and its borders) André BOYER La stratégie de l UE face à ses frontières (1-001) Claudio RUFF ESCOBAR, Alain CARRIER Des frontières politiques aux frontières interculturelles (1-002) Mario G.R. PAGLIACCI, Federico ROSSI Europe-Maghreb relationship and Italian contribution (1-003) Mario G.R. PAGLIACCI Une union inclusive, fondée sur la démocratie et le bien-être (1-004) Elisabetta CALVO, Dante ALPI L économie du partage: un nouveau paradigme qui est en train de réécrire les futures frontières de l économie et du marché en Europe (1-008) Adina BARBULESCU, Grigore SILASI Valeurs fondamentales de l union européenne et politique de voisinage de l union européenne au sud (1-010) Renáta VARGA Construction du leadership national et européen de viktor orban a travers les multiples représentations des frontières (1-011) Jozef HOREHÁJ, Marian ŠUPLATA, Zaneta LACOVA The enlargements and common borders of the European Union: experiences and challenges ahead (1-013) Ewa BOGALSKA-MARTIN La frontière qui protège? Quelques réflexions sur la dimension utopique des murs (1-016) Aleksadra NOWAKOWSKA, Mariusz E. SOKOŁOWICZ Polish-Ukrainian migration flows from the perspective of contemporary and future economic relations (1-018)

5 THEME 2: Quelles stratégies d acteurs? (Which actor s strategies?) 117 Cristina MONTESI Islamic economy and civil economy: the two halves of the platonic myth of symposium (1-014) Magdalena GRĘBOSZ, Jacek OTTO E-business in European Union advantages, challenges and threats (2-001) Jaroslav KITA, Ladislav LAPSANSKY, Ferdinand DANO, Pavol KONSTIAK, Peter KITA Possibilités d utilisation de nouveaux modèles d affaires destinés à certaines communautés dans le processus de l inclusion sociale (2-002) Gabriela KORMANCOVA Barriers of SME internationalisation in Slovakia (2-003) Marta ULBRYCH Progress towards a renaissance in EU manufacturing (2-004) Adriana ZAIT, Andreia Gabriela ANDREI, Ioana Alexandra HORODNIC Perceived identities of eastern European cities are they affected by the changes in the EU s borders? (2-006) Veronica KITOVA MAZALÁNOVÁ, Pavol KITA, Peter KITA The educational system marketization mechanism in the Slovak republic in the context of dynamic changes in economic opportunities, and education policy (2-008) Selma Haj khlifa, Richet Xavier Proposition d un modele de prediction de risque de defaut : cas des pme marocaines (2-009) Ghislaine PELLAT, Catherine PEYROUX La normalisation européenne : un outil collaboratif pour l internationalisation des pme (2-010) Agnieszka PACH-GURGUL The significance of energy union in European Union energy security (2-011) Pamela TERENZIANI, Francesca MARTINI Les biens à double usage : contrôle & restriction à l exportation (2-013)

6 TABLE DES MATIERES Magdaléna PŘÍVAROVÁ, Andrej PŘÍVARA L impact des transferts d argent des migrants sur le développement de leurs pays d origine (2-014) Grzegorz MACIEJEWSKI, Miorslawa MALINOWSKA E-consumers` behaviour in europe - Assimilation or differentiation (2-015) Constantin ANGHELACHE, Mădălina-Gabriela ANGHEL Analysis of the individual contribution of member states in financing european projects (2-016) Constantin ANGHELACHE, Mădălina-Gabriela ANGHEL International trade factor of economic growth for European Union member states (2-017) Alexandru MANOLE Analysis of the economical evolution of the EU member states by using a dimensional data model (2-018) Stefano TIRINZI, Marco PAULUCCI, Mario G.R. PAGLIACCI Common strategies to improve resilience of the European energy system (2-019) Silvia BONIFAZI, Alessia MELASECCHE GERMINI Foreign direct investment: geographical or economic proximity? Considerations on the case FDI China-Europe (2-020) Ewa FRACKIEWICZ Internet un outil de (de-)construction du marché commun européen. Aspect économique (2-021) Łukasz SUŁKOWSKI, Justyna FIJAŁKOWSKA Responsibility and accountability of universities - the examples of performance measurement (2-023) Francesca MARTINI, Pamela TERENZIANI Le régime méditerranéen est bon pour l économie (2-024) Agata STOLECKA-MAKOWSKA, Robert WOLNY The functioning of new distribution channels in Poland - consumer s perspective (2-026)

7 THEME 3: Le BREXIT est-il le signe d une Europe en voie de déconstruction? (Is BREXIT a sign of a Europe in the process of deconstruction?) Juraj DUBOVEC, Jana MAKYSOVA, Lucia PANCIKOVA, Lukáš FALAT L influence de brexit sur la diffusion des innovations dans l économie des réseaux (1-019) Multidimensional europe in a changing world Arkadiusz MROCZEK (1-005) Thierry COME, Gilles ROUET Le Brexit : de nouvelles frontières au sein de l espace européen de l enseignement supérieur et de la recherche? (3-001) Monika SŁUPIŃSKA Quo Vadis Europae? European Union needs of reform (3-003) Małgorzata CZERMIŃSKA, Andrzej Frycz MODRZEWSKI Free movement of workers in the European Union Europe s scapegoat: considering the example of polish emigration (3-004) Paweł FOLFAS, Joanna GARLIŃSKA-BIELAWSKA Long-term trade relationship between South Africa and the UK before and during membership of UK in the EU, and after Brexit (3-005) Matouk BELATTAF, Sylia BELATTAF Conséquences du Brexit sur l UE et le RU et ses perspectives (3-006) Joanna MOTTA, Maria BARBOSA International relations between the European Union and Great Britain: a visual content analysis of Brexit (3-007) Angela FERRI, Valeria RINALDI The crisis of European Union: the need of a new social asset (3-008) Jakub KWAŚNY Brexit: a consequence of the inadequacy of British governance to the continental system (3-009) Muriel BOURDON Le crowfunding au service d une république européenne (3-011) Mária, HOREHÁJOVÁ, Jana MARASOVÁ, Mária URAMOVÁ Le Brexit aura-t-il un impact sur la politique européenne de cohésion? (3-014) BREXIT est-il le signe d une Europe en voie

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9 INTRODUCTION GENERALE

10 LA REMISE EN CAUSE DES FRONTIERES : UNE NOUVELLE REPRESENTATION DE LA REALITE EUROPEENNE Claude MARTIN 1 Après les défis européens, sujet de la conférence de Varsovie en 2016, le Réseau des Pays du Groupe de Vysegrad et l Université Internationale de Casablanca ont choisi pour thème de la 23 ème conférence, La remise en cause des frontières : une nouvelle représentation de la réalité européenne. En 1997, les accords de Schengen autorisent la libre circulation des personnes au sein de la Communauté européenne. En 2016 près de 420 millions d habitants, vingt deux états membres et quatre états non-membres (Norvège, Islande, Suisse et Liechtenstein) en font partie. Avec le BREXIT, l afflux des réfugiés et des migrants et l augmentation des menaces pour la sécurité, les accords de Schengen sont remis en cause par une partie de l opinion. Plus généralement, la question des frontières de l Union se pose désormais dans les termes d une nouvelle représentation de la réalité européenne. Au delà des points de vue qui peuvent différer d un état à un autre, le déplacement des frontières intérieures et extérieures de l Europe remet en question sa stratégie interne (son économie, sa gouvernance et sa vie sociale) et sa stratégie externe (élargissement, sortie de l Union, politiques de voisinage, coopération Nord Sud). La conférence aborde trois problématiques majeures : Les frontières de l UE et leurs significations La responsabilité des acteurs économiques, politiques et sociaux dans le déplacement des frontières Les menaces que laisse planer le Brexit sur la construction européenne? Les frontières de l Union européenne: de multiples représentations La conférence constate que la notion de frontière est plurielle et varie selon le critère choisi : politique, juridique, historique, géographique, économique, démographique, culturel, éthique, religieux ou technologique. Les contributions ci-dessous reprennent quelques unes de ces dimensions. Critères politique et juridique Au sens politique et juridique, la frontière apparaît d abord comme un concept qui protège et, par extension, évoque celui de mur. Des moyens considérables sont mobilisés aujourd hui pour construire des murs qui provoquent l indignation des sociétés civiles en Europe et en Amérique du Nord. Dans quels contextes ces murs peuvent-ils devenir des protections ou au contraire attiser les violences et faire naître des sentiments d insécurité? N oublions pas que la grande Europe dans laquelle nous vivons s est construite grâce à la destruction du mur de Berlin. Quels sont les enjeux symboliques des murs? Quelles conséquences auront-ils sur les sociétés et sur le devenir du projet européen? Les multiples représentations que suggère le concept de frontière peuvent coexister et être mobilisées comme ressources. La vision de la frontière est étroitement associée à celle de 1 Dr.Hc. Pr. Emérite Université de Grenoble Alpes, Président du Réseau PGV 10

11 son franchissement. L histoire moderne des pays européens montre que les changements de frontières par des moyens militaires ont été exploités, non seulement à des fins politiques, mais aussi économiques. Les entrepreneurs analysent systématiquement les opportunités qui naissent des relations induites par le franchissement des frontières, produisent des innovations et sont souvent suivis par d autres, ce qui conduit à des agglomérats d innovations eux-mêmes à l origine de l expansion économique. D autre part, la coexistence de différentes visions des frontières sert parfois la politique de communication des dirigeants soucieux d affirmer leur pouvoir au niveau national et européen. C est le cas du premier ministre hongrois Viktor Orbán fortement médiatisé dans l espace public européen lorsqu il s est saisi du contexte événementiel des attaques terroristes et de l arrivée des migrants pour exprimer son refus du multiculturalisme et pour attaquer la politique migratoire de l UE. Critères historique et géographique Les élargissements récents (2004 et 2007) ont conduit à l expansion des frontières de l Union européenne. L histoire des élargissements est bien connue, cependant, il faut analyser les expériences acquises, s interroger sur les élargissements potentiels de l UE et tenir compte des opinions si l on veut identifier les principaux défis à venir. La frontière est le résultat d une construction sociopolitique qu on ne peut dissocier des aspects culturels. Avec la dégradation de la situation au Moyen-Orient est née une volonté de garantie sécuritaire européenne. La dérive sécuritaire qui en découle s accompagne d un amalgame des populations musulmanes européennes et de la menace terroriste. Il faut se demander s il existe une relation dialectique entre frontière politique et frontière culturelle. La frontière est au centre de la problématique d adhésion. L accession à l Union Européenne reste soumise à des prérequis de nature géographique (en dépit de quelques exceptions), mais aussi socio-économique et politique. Face aux nouvelles candidatures, la question est de savoir quels types de critères il faut renforcer. Critère économique A titre d exemple, et bien que la Pologne ne soit pas une destination majeure de l immigration, on observe, depuis quelques années, un nombre croissant d ukrainiens en quête d emplois. On souligne généralement le point de vue social et économique du phénomène. Quelques études se sont penchées sur l impact des migrants ukrainiens sur le marché du travail polonais, compte tenu des disparités socioéconomiques locales et régionales du pays. Critères éthique et religieux Les Droits de l Homme, la dignité humaine et la liberté, la démocratie et l égalité devant la loi représentent les valeurs fondamentales de l UE, valeurs communes aux pays membres qui 11

12 doivent être respectées par tout pays candidat à adhésion. Le flux croissant de migrants en provenance de pays musulmans vers des pays de l Union européenne peut devenir un instrument, non de peurs et de conflits, mais de dialogue et d intégration à condition d identifier les principes communs concernant l éthique, le marché, la finance, l entreprise, le monopole Tout en tenant compte des contextes culturels et juridiques, ces principes communs peuvent fournir des suggestions utiles pour réformer la finance occidentale dans les pays européens riverains de la Méditerranée. Le numérique et les frontières En créant des opportunités pour les nouveaux entrants et de nouveaux défis pour les opérateurs, la diffusion croissante de l économie du partage modifie la culture et les comportements des consommateurs et change les frontières de l Europe. Le rôle des acteurs dans le déplacement des frontières L Union européenne, les états-membres et les pays tiers sont impliqués à divers titres dans la problématique de construction et de déconstruction des frontières. L Union européenne Depuis 2008, les objectifs de l UE s expriment en termes de sortie de crise, de compétitivité, de développement industriel et sectoriel, de croissance économique, de cohésion, de rénovation structurelle et de rapport au monde. La remise en cause des frontières est une question qui se pose sous différents aspects : respect des accords de Schengen, migrations, élargissement, libération des échanges. Les contributions analysent les politiques et les dispositifs en vigueur sur le territoire européen : industrie, énergie, commerce international, PME, universités, villes et territoires. La Commission européenne a adopté plusieurs documents qui soulignent l importance d une base industrielle forte pour stimuler la croissance économique. La ré-industrialisation est en progrès constant comme le montrent les performances des économies de l UE, mais l Europe est encore loin d atteindre l objectif d une industrie censée représenter 20% du PIB d ici à Le développement et le maintien d un leadership mondial dans les secteurs stratégiques sont des objectifs prioritaires. C est dans cette perspective que la Commission européenne a fondé, en 2015, l Union de l énergie, mécanisme de sécurité qui garantit la liberté de circulation de l énergie aux pays qui dépendent d une seule source d approvisionnement. Très souvent, les problèmes de sécurité énergétique ne sont abordés qu au niveau national, ne tenant pas suffisamment compte de l interdépendance des États membres voisins. La coordination des réseaux et l ouverture des marchés de l énergie marque une approche plus collective et une plus grande coopération aux niveaux régional et européen pour assurer la sécurité énergétique. 12

13 Dans le domaine des échanges internationaux, le principe de libre circulation prend une signification particulière lorsque il porte sur des produits et des technologies stratégiques utilisables dans les domaines civils et militaires. Un système commun de règles harmonisées, destiné aux exportations de produits à double usage, dans tous les État membres de l Union, est indispensable dans le contexte de sécurité nationale et internationale. En revanche, il peut devenir un facteur de restriction des exportations. Les dispositifs normatifs définis à l échelle de l UE encouragent le développement de comportements collaboratifs entre PME européennes, leur permettant ainsi d obtenir une labellisation CE, facteur d internationalisation hors Europe. La norme, en confortant la notion de frontières européennes permet aux PME de se développer dans un marché mondial. Les premiers résultats soulignent l importance d une proximité culturelle, historique ou humaine. Les universités européennes travaillent dans un environnement mondialisé caractérisé par une concurrence croissante pour attirer et retenir les talents exceptionnels. Si les universités européennes veulent rivaliser avec les meilleures universités du monde et assurer un niveau d excellence durable, elles doivent accorder plus d attention aux questions concernant leur responsabilité et leur transparence. Les états-membres : des situations hétérogènes La situation économique des états-membres a évolué de façon différenciée. Leur contribution au commerce international de l UE, leur implication dans le financement de projets européens, leurs politiques culturelles, éducatives et urbaines sont hétérogènes et dépendantes des frontières. L analyse au niveau international de la contribution des États membres aux échanges de biens et de services permet de constater que les exportations et les importations intracommunautaires ont augmenté de manière égale et que cette activité contribue à la croissance économique de chaque pays. L analyse a été élargie au niveau international et mondial. Entre 2007 et 2013 les financements d un certain nombre de projets européens n ont pas été utilisés dans les délais, par suite des lenteurs du calendrier d admission à l UE, de difficultés d absorption et plus généralement de facteurs politiques, économiques, commerciaux, bancaires et professionnels. La pression de l économie influence de manière significative la politique éducative mais aussi la théorie et la pratique pédagogique. Le système éducatif d un état et l orientation de l économie de marché dans le cadre de la politique européenne, sont interconnectés. Le système éducatif européen oblige à réagir de manière flexible aux changements sociopolitiques et à accroître la productivité de la nation. C est le cas du système universitaire slovaque. Chaque ville s efforce de créer une image positive pour son développement économique, social et urbain. Son identité se construit dans un contexte local, national, régional et européen. 13

14 Les changements récents dans les frontières de l UE font peser une pression supplémentaire sur les villes d Europe de l Est, dont les images non consolidées, mal maîtrisée peuvent affecter leur statut, leur coopération et leur compétitivité. Les entreprises et les marchés. Ethique, exportation, nouveaux modèles commerciaux Pour les entreprises des états membres, toute frontière est perçue comme obstacle ou opportunité selon le contexte réglementaire et commercial dans lequel elle s inscrit. Traditionnellement, les PME rencontrent des obstacles sur les marchés d exportation. Certaines études font valoir que la difficulté d exporter est liée à leur taille, tandis que d autres montrent qu elles sont capables de réussir sur les marchés internationaux. En Slovaquie, on cherche à promouvoir l internationalisation des PME en leur proposant des programmes de soutien. Une étude auprès d entreprises a permis d identifier les principaux obstacles à l internationalisation. Bien que les technologies de l information et de la communication soient très répandues, elles auraient, selon Eurostat, un effet limité sur le commerce international en raison de l existence de nombreuses barrières économiques, psychologiques et sociales. Pour cette raison, il est utile de recenser les types d activités issues des TIC si l on veut analyser les obstacles qu elles rencontrent et comprendre les propositions européennes pour l avenir. Le mélange des modes de vie et l uniformité croissante des goûts des consommateurs et des comportements d achat minimisent progressivement l importance des limites géographiques et politiques en Europe. Internet offre de nombreuses opportunités pour le développement des entreprises, mais le problème des frontières se pose en termes d une nouvelle représentation de la réalité européenne. Le comportement du consommateur électronique est-il le même dans les différents pays européens? Des recherches ont été conduites en Allemagne, Belgique, Finlande, France, Hongrie, Pologne, Roumanie et Slovaquie. Les nouveaux canaux de distribution de type Uber, Blabla Cars ou autres, influencent de manière significative les comportements d achat des consommateurs. Des recherches effectuées sur le marché polonais ont recueilli des informations utiles pour les stratégies de marketing des entreprises. L intégration de personnes et de groupes en difficultés est la vocation des entreprises sociales. Dans certains cas, ces enjeux font émerger de nouveaux modèles dans des domaines économiques, sociaux, environnementaux et culturels. En même temps, le business social représente une concurrence face au réseau d entreprises similaires. Cuisine sans frontières est un exemple d activité adaptée à l innovation et favorisant la création de valeur. Les consommateurs sont de plus en plus préoccupés par la santé. Or, le régime alimentaire méditerranéen est reconnu pour ses qualités 14

15 dans le domaine diététique. Les Pays européens et méditerranéens pourraient-ils faire du régime méditerranéen un facteur de développement? Les pays tiers : investissement, coopération, développement Comment les entreprises des pays tiers perçoivent-elles l Europe, ses marchés, son tissu industriel et décident-elles d y investir? La Conférence s est penchée sur les investissements en provenance de Chine et sur la coopération avec le monde méditerranéen. Proximité économique et proximité géographique sont deux facettes très différentes du commerce international. Les pays qui n ont pas de proximité géographique avec l Europe, mais qui investissement sur ce continent offrent des exemples intéressants dans la phase actuelle de mondialisation. C est le cas de la Chine dont les investissements en Europe répondent à la proximité économique et non géographique d un pays dont l expansion internationale est à la fois dynamique et atypique. Des liens historiques et culturels, des transactions économiques, des politiques et des stratégies poussent l Union européenne à maintenir des relations étroites avec les pays du Maghreb. Une coopération entre l Europe et le Maghreb peut contribuer à la stabilisation politique du bassin méditerranéen et à l amélioration des conditions économiques et sociales des populations. L Italie qui utilise cette stratégie tient compte du rôle actuel et futur des États d Afrique du Nord (Maroc notamment) dans l équilibre économique, démographique et politique du bassin méditerranéen. Le partenariat euroméditerranéen rassemble les états membres de l Union Européenne et les pays méditerranéens dans un programme à trois composantes : politique et sécurité, politique économique et financière, politique sociale et culturelle. Il vise à promouvoir la prospérité économique et la résolution des conflits en créant une zone de libre-échange. Le processus consistant à renforcer la coopération dans les domaines de la justice, de la migration et de l inclusion sociale oblige à comparer les valeurs fondamentales de l Union Européenne et celles des pays partenaires méditerranéens. Établir des liens entre transferts d argent de la part des migrants et développement du pays d origine est une tâche complexe. D une part, les gouvernements peuvent prendre des mesures pour encourager ce type de flux financiers, d autre part, les transferts d argent ne sont pas des substituts aux flux d aide publique au développement ou aux flux d IDE Le BREXIT est-il le signe d une Europe en voie de déconstruction? Le Brexit est-il le signe d une incapacité à satisfaire les intérêts du fédéralisme et du souverainisme? Remet-il en cause des éléments majeurs de la construction européenne? Faudra-t-il repenser les traités, les finalités, les pouvoirs, l organisation des échanges et les discours sur l Europe? Enfin, 15

16 le BREXIT remet-il en cause les représentations de l Europe, des états-membres et celles des pays tiers? L avenir de l UE et de ses frontières. Approche nationale ou européenne Avec les multiples adhésions dont elle a fait l objet, l UE est devenue politiquement plus forte, mais aussi plus diversifiée. Cette hétérogénéité n a jamais été remise en cause, mais avec la mondialisation, elle a entraîné un changement de l attitude des états en faveur du protectionnisme et parfois du nationalisme. Si l on veut préserver les acquis, l alternative est, soit de poursuivre le fédéralisme, soit de favoriser les rapprochements entre pays. Les conséquences du BREXIT sur l enseignement supérieur et la recherche Le Brexit ne remet pas en cause l adhésion du Royaume-Uni au Processus de Bologne et à son intégration dans un espace d enseignement supérieur. L inquiétude des universités britanniques est relative à leur participation aux dispositifs de financement européen. Comment le système d enseignement supérieur et de recherche britannique s adaptera-t-il à une restriction budgétaire? L Europe peut-elle se passer du potentiel britannique? Des défis extérieurs et intérieurs affectent la stabilité et l unité de l UE. Plusieurs États membres souffrent de manière disproportionnée de l afflux de migrants, le populisme progresse, des gouvernements participent à des discussions sur la violation des valeurs fondamentales et des principes de l UE. Une réforme de l Union européenne est indispensable pour répondre aux plus grands défis auxquels l Europe unie est actuellement confrontée. La libre circulation des travailleurs en Europe a eu des effets positifs pour l économie, l état et les citoyens. L émigration polonaise en Allemagne et au Royaume-Uni suscite des craintes mais l analyse des flux migratoires, notamment, de la Pologne vers l Allemagne a montré qu elles étaient sans fondement. Le principe de libre circulation est utilisé comme un bouc émissaire qui justifie les difficultés récentes de l UE. Le BREXIT entraînera des conséquences politiques et économiques pour la Grande- Bretagne, ses partenaires en Europe et aussi pour les pays tiers, y compris l Afrique du Sud (RSA), partenaire commercial britannique le plus important. Toutefois, l hypothèse selon laquelle le BREXIT affaiblirait les relations commerciales entre la Grande-Bretagne et la RSA n est pas vérifiée, car l analyse des échanges entre les deux pays, de 1962 à 2015, montre que ceux-ci étaient plus importants avant l adhésion. 16

17 La sortie du Royaume uni aura des conséquences à long terme sur l UE et la Grande Bretagne. Elle entraînera, pour l Union européenne, de nouvelles perspectives démographiques et économiques et plus généralement des conséquences sur l ensemble de la construction européenne. Elle risque de compromettre l intégrité du Royaume-Uni. Pour la plupart des États membres de l UE et pour la Grande-Bretagne, le BREXIT est une source de préoccupation majeure. Aucune clarification n a été apportée sur ses conséquences internationales et mondiales. L analyse sémiotique des contenus en ligne permettrait d identifier les références à ces concepts. La crise actuelle est perçue comme la conséquence de la migration vers l Europe. L Union européenne doit trouver des solutions à ce problème d origine externe et le résoudre à l intérieur de ses frontières. Elle doit offrir quelque chose d unique : une capacité de vivre dans la diversité en acceptant les différences culturelles, linguistiques et sociales. Le BREXIT vient du fait que le modèle britannique d organisation territoriale ne correspond pas au modèle européen. La pratique administrative des Etats membres est le résultat de leur histoire, des processus socio-politiques et économiques et de l idéologie dominante. Au Royaume Uni, elle s explique par la tradition d autonomie et par les spécificités territoriales du modèle britannique. Au-delà des crises, il est intéressant de déceler des phénomènes qui participent à l élaboration d une Europe sans frontières. Le crowfunding semble en faire partie au point que la Commission européenne a nommé un réseau d experts pour suivre et appuyer ce financement participatif, véritable mécénat des temps modernes qui pourrait redonner espoir à une Europe sans élites et sans âme. La convergence culturelle, ainsi que la compétitivité des entreprises, des institutions et des villes au niveau de l UE sont des questions importantes pour l agenda européen. Pour les pays d Europe de l Est membres de l UE, les villes doivent devenir compétitives et intelligentes. Les compétences civilisationnelles sont pertinentes, plus que jamais. Réduire les disparités régionales des Etats membres fait partie de la politique de cohésion. Dans le contexte du BREXIT, il est utile de connaître, non seulement, l histoire de cette politique, mais aussi ses résultats depuis 2007, car l attitude de la Grande Bretagne par rapport au financement de la politique de cohésion laisse imaginer les problèmes qui pourraient apparaître dans l avenir. 17

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19 THEME I L Union européenne et ses frontières (The European Union and its borders)

20 La stratégie de l UE face à ses frontières André BOYER 1 Du point de vue géographique, les frontières de l Union Européenne (UE) présentent un caractère assez tourmenté : Figure 1 : les frontières de l Union Européenne Les frontières terrestres de l Union européenne (UE) ont, depuis le 1er juillet 2013, kilomètres de long sur trois continents, l Europe, l Afrique et l Amérique du Sud. En Europe même, les pays frontaliers sont la Norvège, la Russie, la Biélorussie, l Ukraine, la Moldavie, la Turquie, la Serbie, la Bosnie- Herzégovine, la Macédoine, l Albanie. Certains territoires sont enclavés dans l UE, tels l Oblast de Kaliningrad (Russie), la Suisse, le Liechtenstein, Andorre, Monaco, Saint-Marin, le Vatican. À Chypre, les deux bases britanniques d Akrotiri et de Dhekelia ne sont pas membres de l Union européenne et la République turque de Chypre du Nord, qui n est pas reconnue par l UE, possède une ligne de démarcation qui est une frontière de facto avec l UE. En Afrique, le Maroc est frontalier avec l UE par l intermédiaire des enclaves espagnoles de Ceuta et Melilla et en Amérique du Sud, du fait de la Guyane, l UE est frontalière avec le Brésil et le Suriname et du fait de Saint Martin (France) avec l État autonome du Royaume des Pays-Bas de Saint-Martin. L étendue et la variété des frontières de l UE sont naturellement composées de l addition de celles des différents États qui composent l UE. Il faut ajouter que les frontières de l UE se sont modifiées au cours des différentes adhésions nationales (Dumont G.-F. P. Verluise, 2015). Ces frontières sont étendues, récentes et en constante évolution. Pour examiner les questions que soulève la singularité des frontières de l UE, nous examinerons successivement leur évolution (1), leurs contours concentriques (2), la crise actuelle qu elles subissent (3) caractère concentrique de ces frontières et le rôle des migrations dans leur gestion (4). 1 Professeur Émérite, Université de Nice Sophia- Antipolis, boyerandre@gmail.com 20

21 L évolution des frontières de l union européenne Figure 2 : les adhésions successives à l Union Européenne Les frontières de l Union européenne sont en effet évolutives depuis son origine, au sein de l Europe géographique qui possède des frontières physiques s étendant de l Atlantique à l Oural en incluant la Russie d Europe. Déjà, des organisations européennes plurielles se réfèrent à des périmètres divers. Ainsi, le Conseil de l Europe compte 47 pays, en excluant la Biélorussie mais en incluant la Transcaucasie, avec la Géorgie, l Arménie et l Azerbaïdjan et également l Asie occidentale avec la Turquie et Chypre. Le périmètre des pays européens membres de l OTAN présente quant à lui d autres frontières, comprenant la Norvège et bientôt le Monténégro, mais pas la Suède. Pour sa part, l espace Schengen comprend actuellement 26 États membres dont tous, sauf quatre, l Islande, la Norvège, la Suisse et le Liechtenstein, sont membres de l Union européenne, tandis que deux États membres de l Union, l Irlande et le Royaume-Uni n en font pas partie. Enfin, la zone euro possède ses propres limites avec dix-neuf des vingt-huit membres de l UE. La frontière de l UE est, quant à elle, en constante évolution depuis la signature du traité de Rome en Le Marché Commun ( ) : Pendant quinze années, la question des frontières de ce qui s appelait alors le Marché Commun appuyé sur la Communauté économique européenne (CEE) ne se posait pas. Il avait en effet pour objectif de mener une intégration 21

22 économique entre l Allemagne de l Ouest, la Belgique, la France, l Italie, le Luxembourg et les Pays-Bas. Cependant, à partir de 1967, la CEE prit en charge la Communauté européenne du charbon et de l acier (CECA) et l Euratom désignés comme des «Communautés européennes», élargissant ses compétences avant de s élargir géographiquement. À l origine, les frontières de la CEE étaient définies par celles des pays du Comecon à l Est et de l Espagne et du Portugal au Sud-Ouest par, tous régimes considérés comme incompatibles avec les principes de la CEE. Puis au cours des années 1960, un débat s ouvrit au sujet des frontières nord-occidentales de la CEE. Accepter l entrée du Royaume-Uni dans la CEE suscitait un doute relativement aux relations privilégiées qu il entretenait avec les Etats-Unis et qui semblaient à l époque incompatibles avec son agrégation avec les six pays rassemblés au sein du Marché Commun. En 1963, le gouvernement du général de Gaulle mit une première fois son veto à la première demande d adhésion de la Grande-Bretagne à la CEE au sein du Marché commun puis continua à s opposer de 1967 à 1969 à une seconde demande d adhésion malgré l avis favorable de la Commission de la CEE à cette adhésion. Encouragé par ce soutien, les relations entre le Royaume-Uni et la CEE reprirent avec l ouverture des négociations d adhésion en juillet 1970, après le départ du Général de Gaulle de la Présidence de la République Française et un mois après l entrée du nouveau Premier Ministre Britannique, Edward Heath en fonction. Les trois premiers élargissements ( ) : En 1972, Georges Pompidou accepta l entrée du Royaume-Uni, de l Irlande et du Danemark dans la CEE à l issue d un référendum national qui l approuva par 68,32% des votants le 23 avril Ces trois pays rejoignirent la CEE le 1er janvier 1973 (1er élargissement), mais nord de l Europe, les électeurs norvégiens refusèrent deux fois par référendum d entrer dans l UE en 1972 et en De même au centre de l Europe, la Suisse rejeta nettement par la votation du 21 janvier 1994 la procédure d adhésion adressée par son gouvernement à l Union européenne. Le 12 juin 1975, la Grèce déposa sa demande d adhésion après la restauration d un régime politique démocratique pour entrer dans la CEE le 1er janvier 1981 (2 ème élargissement). De même, après la mise en place de régimes démocratiques, l Espagne et le Portugal firent leur demande d adhésion à la CEE en 1977, qu ils rejoignirent ensemble le 1er janvier 1986 (3eme élargissement). En 1987, la Turquie devient officiellement candidate à l adhésion et l est toujours trente ans plus tard. Les élargissements stratégiques ( ) : En 1990, l Allemagne, divisée depuis 1949 en deux États, était réunifiée et la CEE intégrait en son sein l ancienne République Démocratique Allemande (4eme élargissement). Cette intégration était réalisée unilatéralement par les nouveaux Lander allemands, avec l accord des instances européennes. L application de la loi fondamentale 22

23 allemande permit aux Länder de l Est d appliquer immédiatement les accords internationaux passés par la RFA, dont les différents traités européens. Le 1er janvier 1995, la CEE devenue entretemps l UE, procéda à son 5eme élargissement au bénéfice de l Autriche, de la Finlande et de la Suède. Durant cette période, les procédures de rapprochement entre l OTAN et les anciens satellites de l URSS ayant acquis leur pleine indépendance étaient déjà bien engagées. L OTAN, qui s était en effet maintenue malgré la disparition du Pacte de Varsovie à l Est, lança les 10 et 11 janvier 1994 son programme de coopération militaire avec les pays de l Est, appelé le Partenariat pour la Paix (PPP). C est alors que les processus liés de l élargissement de l OTAN et de l UE se mit en place. La Hongrie, la Pologne et la République tchèque devinrent membres de l OTAN dès le 12 mars 1999, cinq ans avant leur adhésion à l UE le 1er mai Comme, le 29 mars 2004, l OTAN obtint l adhésion de l Estonie, de la Lettonie, de la Lituanie, de la Slovaquie, ainsi que de la Slovénie, issue de l implosion de la Yougoslavie, en , ces cinq pays devinrent quasi instantanément membres de l UE le 1er mai 2004, en même temps que Malte et la République de Chypre qui ne sont pas membres de l OTAN. Au total, le 1er mai 2004, ce furent dix pays qui constituèrent le 6eme élargissement de l UE, le plus important de tous, compte tenu du nombre des pays intégrés, de leur population, de leur surface et de sa signification stratégique. Il s agissait d accueillir dans le cadre de l UE dix pays, d une superficie cumulée de km 2 qui comptent 74 millions d habitants, dont trois anciennes Républiques soviétiques, l Estonie, la Lettonie et la Lituanie. Le 29 mars 2004, l OTAN avait également intégré la Roumanie et à la Bulgarie mais ils ne firent leur entrée dans l UE que le 1er janvier 2007, consacrant son 7ème élargissement. Cinq ans plus tard, le 1er avril 2009, la Croatie et l Albanie devinrent à leur tour membres de l OTAN. L Albanie déposa aussitôt sa demande de candidature à l UE qui n a toujours pas été actée, mais la Croatie, issue de l ex-yougoslavie comme la Slovénie, devint le 28e membre de l UE le 1er juillet 2013, selon le 8eme processus d élargissement. Il convient ici de souligner la transformation du processus progressive d élargissement de l UE au cours du temps, processus à la fois politique et économique. Après le 1er élargissement, les suivants ont consisté à encourager à la fois des régimes politiques démocratiques et des économies faiblement développées, tout d abord au sud puis à l est de l Europe, la relation entre l adhésion préalable à l OTAN avant celle à l UE étant progressivement devenue systématique. L OTAN prend en charge la sécurité des ex-pays de l Europe de l Est tandis que l UE assure leur développement économique. C est ainsi que le dernier processus d élargissement a porté la population de l UE à 510,1 millions d habitants (au 1er janvier 2016) et à une superficie de 4,5 millions de km2 sans compter la ZEE. Cependant, la succession des élargissements de l UE pendant plus de quarante ans en a fait un élément constitutif de l UE dont il convient d examiner la logique. 23

24 Les contours concentriques de l UE Figure 3 : L Union Européenne et ses voisins Les différents traités de l UE ne lui définissent pas de frontières explicites, car l UE se situe dans le cadre d un processus politique ouvert à tous les pays européens qui souhaitent adhérer à ses traités constitutifs et à l acquis communautaire, à savoir l ensemble des droits et obligations qui lie les États membres de l UE. Les candidatures à l UE : Dés l origine, l article 237 du traité de Rome indique que: «Tout État européen peut demander à devenir membre de la Communauté». Puis, en 1993, le Conseil européen de Copenhague définira trois critères à remplir, de nature politique, économique et pratique pour pouvoir adhérer à l UE : Des institutions stables garantissant la démocratie, la primauté de droit, le respect des droits de l homme et des minorités ainsi que leur protection. L existence d une économie de marché viable, capable de faire face aux pressions commerciales et aux forces du marché à l intérieur de l UE. La capacité d assumer les obligations découlant de l adhésion, notamment de souscrire aux objectifs de l UE et de disposer d une administration publique nationale suffisamment qualifiée pour appliquer la législation de l UE. Dans ces conditions, un pays candidat, l Islande, ayant récemment retiré sa candidature, cinq pays 24

25 restent officiellement candidats pour intégrer à leur tour l Union européenne. Pour trois d entre eux, les négociations sont en cours. Il s agit du Monténégro, de la Serbie et de la Turquie. En ce qui concerne les deux autres pays candidats, l Albanie et la Macédoine, les négociations n ont pas encore débuté. Si, pour aucun de ces cinq pays, une adhésion prochaine n est prévue, ces pays candidats bénéficient d un statut officiel qui a toujours dans le passé abouti à une adhésion, mais qui permet de leur attribuer des fonds européens d Assistance de pré-adhésion. La Turquie, éternel pays candidat à l entrée dans l UE, tire ainsi de nombreux bénéfices de ce statut : aide de l UE pour des prêts du FMI et de la Banque mondiale pour financer ses infrastructures, une représentation à Bruxelles financée par l UE et l accès à certains fonds européens tels que celui concernant les catastrophes naturelles. En outre, L UE considère que deux autres pays sont susceptibles de devenir candidats à leur intégration dans l Union, la Bosnie et le Kosovo, qui ne bénéficient toutefois pas du statut de pays candidat. Mais, depuis 2004, les pays voisins de l UE, qu ils soient susceptibles officiellement de devenir candidats ou non, relèvent d une «Politique européenne de voisinage» qui est destinée à inciter les pays voisins de l UE à se rapprocher des normes européennes. Les voisins de l UE. Le 13 juillet 2008, l Union pour la Méditerranée à destination des frontières sud et sud-est de l Union européenne a été intégrée dans le Processus de Barcelone. Mais la crise financière de 2008 et les révolutions arabes de ont réduit les ambitions de ce partenariat. En mai 2009, une politique de voisinage tournée vers l Est a été mise en place sous le nom de Partenariat Oriental, à l initiative conjointe de la Pologne et de la Suède, qui consiste à développer une politique cohérente et ciblée à l Est. Ce Partenariat Oriental s adresse aux six anciennes républiques Soviétiques devenues indépendantes en 1991, la Biélorussie, l Ukraine, la Moldavie, la Géorgie, l Arménie et l Azerbaïdjan, à qui il s agit d étendre une partie des normes de droit et de gouvernance de l Union européenne afin d intensifier les échanges commerciaux entre ces pays et l UE. Cette politique Parmi ces six pays, trois pays, la Moldavie, l Ukraine et la Géorgie, souhaitaient adhérer à terme à l UE, encore que le statut de pays candidat ne leur ait pas encore été octroyé par l UE. Les trois pays, aucun d eux n exerçant leur souveraineté sur la totalité de leur territoire, ont chacun signé dans les années un Accord d association avec l Union européenne. Ces signatures ont provoqué une crise majeure en Ukraine et la coopération entre la Moldavie et l UE est en train d évoluer négativement. Désormais, sur son flanc est, la stratégie d élargissement et de coopération de l UE se heurte à celle de la Russie, cette dernière souhaitant développer de son côté une Union Economique Eurasienne (UEE) qui intègre, avec la Russie, la Biélorussie, le Kazakhstan et l Arménie, auquel la Russie souhaitait intégrer l Ukraine et la Moldavie. 25

26 La crise des frontières de l UE Cette crise des frontières se déroule dans le cadre de l affaiblissement tridimensionnel de la dynamique d élargissement de l UE: Au plan politique, les six derniers élargissements n ont pas donné lieu à l approbation démocratique des populations de l UE, ce qui est de nature à les remettre en cause à terme. Au plan économique, les élargissements de l UE sont accusés d avoir provoqué un accroissement du chômage et une baisse des salaires dans les pays fondateurs de l UE. Ainsi, la sortie de la Grande-Bretagne de l UE peut être attribuée en partie à la concurrence des pays qui ont bénéficié des derniers élargissements Au plan démographique, le périmètre des migrations intra-européennes en vertu des principes de la libre circulation s est accru, provoquant des tensions inter culturelles à l intérieur des pays qui ont accueilli ces nouvelles populations. Figure 4 : L Union Européenne sans la Grande-Bretagne La remise en question de nouveaux élargissements: Il en était déjà résulté la remise en question de l opportunité de nouveaux élargissements du périmètre de l UE lors du Conseil européen des juin Dans ses conclusions, ce dernier recommandait que «le rythme de l élargissement doive tenir compte de la capacité d absorption de l Union» tout en demandant à la Commission européenne de préciser cette dernière notion. Toujours en 2006, Olli Rehn, commissaire à l Élargissement au sein de la Commission européenne, promettait que durant les différentes étapes de tout nouvel élargissement le critère de la «capacité d intégration» serait examiné avec attention afin de déterminer si l UE était en mesurer d intégrer tel ou tel nouveau membre. Fin 2014, la nouvelle Commission présidée par J-C Junker annonçait officiellement, dans le point 9 de son programme de travail pour l année 2015, sur «Une Europe plus forte», qu aucune nouvelle adhésion n interviendrait avant En effet, parmi les six pays qui avaient le statut de pays officiellement candidats, la Turquie, le Monténégro, la Macédoine, la Serbie, l Albanie et l Islande, aucun sauf l Islande qui a depuis retiré sa candidature, n était en mesure de remplir avant 2020 les conditions réglementaires d adhésion. À contrario, l UE a vu s amorcer en 2016 un processus de contraction de l UE avec le Brexit. Le Brexit En effet, le 23 juin 2016, lors du référendum sur l appartenance du Royaume-Uni à l Union européenne, à la question «Le Royaume-Uni doit-il rester un membre de l Union européenne ou quitter l Union européenne?» 51,89 % des 26

27 votants ont répondu qu ils souhaitaient quitter l Union européenne. Il est vrai que le débat politique sur l éventualité d un retrait du pays est récurrent depuis l adhésion du pays à la Communauté économique européenne. En 1975 cependant, un premier référendum sur le maintien du pays au sein de la CEE s était conclu par une large approbation de 67 % des électeurs en sa faveur. Puis la question de l intégration politique européenne était devenue un sujet permanent de débat à partir du traité de Maastricht qui avait donné lieu à la création de l Union européenne en 1993 jusqu à ce qu en janvier 2013 le Premier ministre David Cameron promette, si le Parti conservateur remportait une majorité aux élections de 2015, de négocier avec l Union Européenne un arrangement plus favorable au Royaume-Uni avant de convoquer un référendum sur le maintien ou la sortie du pays de l Union. Au début 2014, le Premier ministre David Cameron annonçait les changements qu il souhaitait obtenir pour la relation entre le Royaume-Uni et l Union européenne. Ces changements incluaient un contrôle accru du gouvernement britannique sur l immigration, notamment pour les nouveaux États membres de l UE, des règles plus strictes pour l immigration des actuels citoyens de l UE, de nouveaux pouvoirs pour les parlements nationaux afin de s opposer aux lois européennes, de nouveaux accords de libre-échange, une réduction de l administration pour les entreprises, une réduction de l influence de la Cour européenne des droits de l homme sur la police et les tribunaux britanniques, plus de pouvoirs pour les États membres et l abandon de la notion d «union toujours plus étroite». Le résultat des négociations est annoncé le 20 février David Cameron fixait la date du référendum le 23 juin 2016 et recommandait au peuple britannique de voter pour le maintien au sein de l UE. La décision de recourir à un referendum sur le maintien ou la sortie de la Grande-Bretagne de l UE et son résultat constituent une étape des débats qui agitent la société britannique sur son identité, sur sa constitution, sur sa politique économique et sur sa place dans le monde, mais du point de vue de l UE, elle entame un processus nouveau de réduction des frontières de l UE que révèle la procédure complexe mise en œuvre depuis le 29 mars 2017 en vertu de l article 50 du traité sur l Union Européenne. Les conséquences de cette démarche britannique sont importantes pour l UE, au plan pratique et philosophique : au plan pratique, une jurisprudence portant sur la procédure de retrait est appelée à se construire en vue d éventuelles futures demandes de retrait qui pourrait éventuellement être découragées par la complexité de la procédure, ou au contraire encouragées par le précédent britannique. Au plan philosophique, le passage du statut d État membre à celui d État partenaire renforce le caractère fluctuant des frontières de l UE, mais pour la première fois dans le sens d un rétrécissement de ses frontières. De plus la sortie du Royaume Uni a vocation à modifier la politique intérieure comme extérieure européenne, telle que les relations avec l OTAN ou la place de l UE dans le système des échanges internationaux. Si la question des migrations a joué un rôle important dans le processus du Brexit, il nous reste à en apprécier les conséquences sur le concept de frontière de l UE. 27

28 Les migrations et le concept de frontières de l UE Figure 5 : Les flux migratoires vers l UE La question de la délimitation des frontières de l UE est également liée à celle de la structure de sa population. La démographie européenne : Depuis les années 1970, la population de l Union européenne connait un ralentissement de son taux de natalité et donc un vieillissement de sa population. Depuis 2004, les élargissements successifs n ont inclus que des pays dont la population était vieillissante, si bien que selon Eurostat, 21 des 28 pays membres de l UE risquent de présenter un déficit de naissances par rapport aux décès sur la période , entrainant une réduction de la part de la population mondiale au sein de l UE de 13,3% en 1960 à 7,3% en 2015 puis à 5,1% en On observe en effet un affaiblissement de la fécondité dans l UE qui mène à un accroissement naturel de sa population entre 2001 et 2013 à peine positif, entre 0,02% et 0,12%. Encore cet accroissement est-il plus imputable à l allongement de l espérance de vie qu au niveau de natalité. Sur cette même période, l apport du solde migratoire, variable selon les années, est très supérieur à celui de l accroissement naturel. Ainsi, depuis le début des années 1990, le solde migratoire est le moteur de l accroissement total de la population de l UE. Mais la crise économique de 2008 a marqué une inflexion, en réduisant l attractivité migratoire de l UE, ce qui a réduit entre 2009 et 2012 son solde migratoire autour de six cent cinquante mille personnes. Cependant à partir de 2013, selon des données provisoires, le solde migratoire de l espace UE-28 serait remonté aux environs de 1,6 million de personnes sous l effet de la crise humanitaire du Moyen-Orient. La politique d immigration de l UE On constate que les frontières de l UE ne sont pas fermées à l entrée de migrants non européens, que ce soit légalement ou illégalement, d autant plus que les conflits civils, le faible niveau de vie, la forte démographie et la mauvaise gouvernance de nombre de pays, en particulier d Afrique, provoquent une fuite de populations vers l UE voisine. 28

29 Les principaux facteurs d immigration extraeuropéenne dans l UE sont les suivants : Les principes juridiques de l UE la favorise, notamment la Convention européenne des droits de l homme de 1950 qui encourage l accueil des membres de la famille d une personne résidant en Europe, ainsi que la mise en œuvre de la Convention de Genève de 1951 par laquelle les pays signataires s engagent à examiner les demandes d asile des personnes déclarant subir des persécutions dans leur pays. Au sein de l UE, cette Convention de Genève a donné lieu à un règlement dit de Dublin (2003) qui établit notamment que la demande d asile doit être examinée dans le premier pays de l UE où la personne est entrée. Il s y ajoute une immigration de travail en application d une directive de l UE de 2009 qui établit les conditions d entrée et de séjour des ressortissants de pays tiers aux fins d un emploi hautement qualifié. Les immigrants qui entrent clandestinement dans l UE ne représentent qu une part faible de la migration qui est contrecarrée par la lutte contre la migration clandestine menée par chaque pays ainsi que par l action l Agence Européenne pour la Gestion de la Coopération Opérationnelle aux Frontières Extérieures des États membres de l UE (Frontex), créée en 2004 et récemment renforcée dans ses missions et ses moyens. Plus nombreux sont les immigrants en situation illégale qui restent dans l UE après l expiration de la date de validité d une autorisation de séjour temporaire ou de son non renouvellement par les autorités publiques ou d un refus de demande d asile. La plupart d entre eux finissent par bénéficier d une procédure de régularisation qui a concerné plus de 3 millions de personnes pour l ensemble de l UE depuis Ces dernières régularisations entrainent en outre d autres immigrations générées par les regroupements familiaux. Au total, les besoins migratoires de l UE ont une double origine, d une part la situation du marché de l emploi des pays d origine et d autre part les besoins du marché de l emploi de l UE. Cette dernière a ressenti la nécessité d organiser la coordination interne des politiques d immigration nationales par le biais du Pacte Européen de l Immigration adopté par le Conseil Européen en 2008, qui a acté un engagement des États de l UE de ne plus effectuer de régularisation générale. Mais il reste que la question migratoire demeure une source potentielle de tensions entre des pays de l UE qui ont des besoins différents en matière de politique migratoire. Si, globalement l UE est une zone d immigration extra-européenne avec trente millions d immigrants non européens au total en 2014, ces derniers se répartissent de manière inégale selon les pays, puisque les principaux pays d immigration extra-européenne se situent dans l ouest de l Europe, Allemagne, France, Royaume-Uni, Espagne, Pays-Bas et Belgique et que perdurent les courants migratoires issus de l histoire coloniale. Cette ouverture de l UE à l immigration s accompagne d une difficulté pour cette dernière de définir ses frontières. Actuellement, l UE n affirme pas clairement ni son devoir de contrôler ses frontières ni la difficulté d accorder les accords de Schengen et le contrôle des frontières extérieures communes. Or, face au terrorisme, la difficulté politique pour l UE consiste à trouver un équilibre entre ses politiques de sécurité et de liberté publiques. 29

30 Conclusion Pendant quatre décennies, la question des frontières de l UE ne s est pas posée parce que la frontière orientale de l UE était déterminée par le «rideau de fer» et parce que l unité géographique de l UE n était pas tangible avant les accords de Schengen institutionnalisés par le traité d Amsterdam du 2 octobre 1997 et renforcés par le traité de Lisbonne du 13 décembre Avant ces traités, les frontières du Marché Commun restèrent stables entre la signature du Traité de Rome en 1957 et la fin Puis l entrée successive dans la CEE du Royaume-Uni, de l Irlande, du Danemark, de la Grèce, de l Espagne et du Portugal entre 1973 et 1987 élargirent profondément ses frontières vers les quatre points cardinaux, mais dans le cadre intangible de l Europe de l Ouest. La chute du mur de Berlin le 9 novembre 1989 a profondément modifié les données stratégiques de la CEE. Elle a donné lieu, non seulement à une extension considérable de ses frontières mais à une politique d élargissement fondée sur le couple stratégique OTAN-UE et elle a entrainé un nouvel effort d organisation de l espace nouveau et en constant élargissement de l UE jusqu en Les voisins de l UE ont été considérés comme s ils avaient vocation à intégrer l UE, à l est comme la Turquie et l Ukraine et au nord comme la Norvège ou l Islande et en son centre comme la Suisse. Les frontières de l UE n avaient d autres limites provisoires que l Afrique, l Atlantique et la Russie, celles au Sud-Est de l Europe restant indéterminées. Cette extension des frontières, désormais ralentie et même contrariée par le Brexit soulève principalement une interrogation identitaire, celle de définir les frontières d une UE qui soit en mesure de réunir des entités suffisamment homogènes pour coopérer entre elles. Cette interrogation se décline selon plusieurs dimensions, économique avec les transferts de capitaux d une partie de l UE vers ses parties les moins développés sociale avec la concurrence salariale à la baisse engendrée par des niveaux de développement inégaux des difféj28pays qui la compose, démographique dans la mesure où le recul des frontières a accentué les déséquilibres démographiques de l UE. Au total, la difficulté de définir les frontières de l UE est révélatrice des incertitudes qui pèsent sur la nature de l UE, ensemble géographique en devenir et organisation intégrée mais toujours en partie indéfinie. Bibliographie Abdelal, R and Meunier, S., (2010), Managed globalization: doctrine, practice, and promise, Journal of European Public Policy 17(3), pp Balibar E. (2004), Europe as Borderland, in The Alexander Humboldt Lecture in Human Geography, Nijmegen University, 10 November Borg, S. (2015), European Integration and the Problem of the State: a Critique of the Bordering of Europe. Basingstoke: Macmillan. Chatignoux C. (2017), L Europe finance-t-elle «à larges frais» le processus d adhésion de la Turquie? Les Echos, 04 janvier Christiansen T., Petito, F., Tonra B. (2000), Fuzzy Politics around Fuzzy Borders: The European Union s Near Abroad, in Cooperation Conflict, vol. 35, nr. 4, p Dumont G.-F. P. Verluise, (2015), Quelles frontières pour l Europe, 7eme Festival de Géopolitique, p Edwards, G. (2008), The construction of ambiguity and the limits of attraction: Europe and its neighbourhood policy. Journal of European Integration, 30(1),

31 Favell, A. (2009), The multicultural challenge, Comparative Social Research 22, pp Guzzini, S. (2012), The return of geopolitics in Europe? Cambridge: Cambridge University Press. Hanson, G. (2009), The economic consequences of the international migration of labor, Annual Review of Economics, 1, pp Haukkala, H. (2012), Russian reactions to the European neighbourhood policy. In R. Whitman & S. Wolff (Eds.), The European neighbourhood policy in perspective (pp ), London, Palgrane Mac Millan. Ingham, H. and Ingham, M. (ed.s) (2003), EU Expansion to the East: Prospects and Problems. Cheltenham: Edward Elgar. Mitchell, C. (1989), International migration, international relations and foreign policy. International Migration Review 23(3), pp Möller A and Oliver T. (eds.) (2015), The United Kingdom and the European Union: What would a Brexit mean for the EU and other States around the World? Berlin: Deutsche Gesellschaft für auswärtige Politik. Rogers, R. (1992), The future of refugee flows and policies, International Migration Review 26(4), pp Rosecrance, R. (1986), The Rise of the Trading State: Commerce and Conquest in the Modern World. New York: Basic Books. Telo, M. (2007), Europe: A civilian power? European Union, global governance, world order. London: Palgrave Mac Millan. Thielemann, E. and El-Enany, N. (2010), Refugee protection as a collective action problem: is the EU shirking its responsibilities? European Security 19(2), pp Torreblanca J. I. and Leonard M. (2013), The continentwide rise of Euro scepticism, ECFR Policy Memo, May Webber D. (2013), How likely is it that the European Union will disintegrate? A critical analysis of competing theoretical perspectives. European Journal of International Relations, January Wellisch, D. and Walz, U. (1998), Why do rich countries prefer free trade over free migration? The role of the modern welfare state, European Economic Review 42(8), pp Zielonka, J. (2006), Europe as Empire: The Nature of the Enlarged European Union. Oxford: Oxford University Press. Résumé Les frontières de l Union Européenne ont été en constante évolution de 1957 à nos jours. Si le marché Commun est resté stable de 1957 à 1972, il a connu trois premiers élargissements de 1957 à 1972 dans le cadre de l Europe de l ouest puis cinq autres élargissements stratégiques de 1990 à 2013 vers l Europe de l Est et du Nord. Ils ont conduit à développer une politique fondée sur de futurs élargissements possibles et sur une coopération de plus en plus étroite avec les nouveaux voisins de l UE. Cependant une crise des frontières de l UE a récemment émergée avec de nouvelles interrogations sur les futurs élargissements de l UE voire sur une régression des frontières de l UE avec le Brexit. De plus la démographie de l UE, en relation avec ses propres besoins et avec la démographie de ses voisins au sud et à l est, conduit à concevoir une politique d immigration qui est dépendante des frontières de l UE. 31

32 DES FRONTIERES POLITIQUES AUX FRONTIERES INTERCULTURELLES Claudio RUFF ESCOBAR 1, Alain CARRIER 2 Introduction Si l actuel surgissement du questionnement du rôle des frontières dans l Union Européenne est généralement lu comme étant principalement le fruit d un contexte géopolitique particulier, qui semble inclure une polarisation croissante entre projets sociétaires occidentaux et orientaux, la première dérivée du débat doit alors être directement liée á la perception d une volonté de garantie sécuritaire européenne face á cette «nouvelle» menace extérieure. Nonobstant, une seconde dérivée peut également être pensée, objet de ce travail, qui prend comme base de réflexion et analyse l actuelle composition culturelle hétérogène des sociétés européennes, á la fois en tant que réalité et processus social, situation encore favorisée par l actuelle dynamique économique (et culturelle) de la mondialisation. Le problème des frontières dans et autour de l Union Européenne, aujourd hui, est indissociable du questionnement sur la réalité et les limites de l intégration culturelle de cet «Autre» - musulman - dans le projet européen, projet dont les fondements philosophiques s ancrent, ne l oublions pas, dans un espoir de multiculturalité, voire, idéalement, d interculturalité. Cette origine du projet européen, post Deuxième Guerre Mondiale et teintée de Guerre Froide, doit maintenant faire face au nouveau contexte lié á la radicalisation d une partie du monde musulman extra-européen, et ses conséquences de - possible - contagion identitaire qu elle semble provoquer parmi une partie de la jeunesse européenne d obédience musulmane. La dérive sécuritaire qui en découle, identitaire et donc principalement émotionnelle, alimente aujourd hui une certaine remise en cause de la politique européenne d effacement des frontières internes de l Union (Traité de Schengen) et, par conséquent, rend publique la «nouvelle» identification entre population musulmane européenne et perception de menace politicoculturelle, perception dont les racines semblent se situer dans des différences «objectivisées» en matière de structures socio-identitaires, d une part, et d appréciations différentes quant á la relation administrative et politique devant primer dans l équation entre citoyens (droits), identités (valeurs) et gestion de pouvoirs (système politique), de l autre. Frontières politiques ou frontières interculturelles? La relation entre culture et interculturalité, au sens de rencontres performantes de nouvelles réalités entre cultures distinctes, s est transformée, durant ces 25 dernières années, en une véritable problématique d Etat pour nombre de nations, dont les nations européennes. C est en effet l idée-même d Etat-Nation fondé dans un imaginaire collectif, et donc en parallèle celle de l homogénéité culturelle des nations, qui s en trouve directement questionnée. La présence, parfois massive, «d Autres» différents (migrants, «peuples indigènes», autres identités sexuelles etc.) semble obliger les Etats tout 1 Recteur de l Université Bernardo O Higgins Santiago du Chili, cruff@ubo.cl 2 Vice-Recteur des Liens avec la Communauté Bernardo O higgins Santiago du chili, acarrier@ubo.cl 32

33 comme les citoyennetés, á générer et ensuite se régir par d autres formes et contenus de contrats sociaux, dans un cadre politique où les droits et intérêts individuels s équilibrent - pour ne pas dire s imposent -, de manière chaque fois plus évidente, aux droits et intérêts collectifs. Tous les êtres humains et donc toutes les cultures sont fondamentalement ethnocentriques. «L Autre», différencié á outrance, provoque généralement une crainte de fragmentation et de perte d une unité sociale supposée ainsi que de la cohésion sociopolitique qui en découle, spécialement en temps de crise. Le «Nous» agit alors comme mécanisme de défense face aux menaces identitaires engendrées par une présence, en nombre, de ces «Autres». Et pour gérer socialement et politiquement ces menaces, s installe alors, dans un premier temps, une nouvelle gestion sociale basée sur le concept de multiculturalisme, c est-ádire, de cohabitation culturelle. Etape antérieure á celle de l interculturalité, le multiculturalisme combine ainsi la pluralité culturelle et la gestion politique, ces deux concepts prenant sens grâce au principe d une reconnaissance différenciée des cultures impliquées. Nonobstant, cette gestion sociopolitique démontre aujourd hui ses limites, celles-ci étant associées á des logiques de classification et d essentialisation identitaires : le multiculturalisme exerce en effet une pression systématique sur ces relations hiérarchisées installées entre le groupe majoritaire et le(s) groupe(s) minoritaire(s), engendrant alors des conflits á la fois symboliques et politiques dont l origine se situe, bien évidemment, dans des positionnements sociaux inégaux. L interculturalité, étape suivante d une intégration culturelle réelle, n est pas une simple addition de cultures différenciées cohabitantes, comme dans la situation antérieure. Elle oblige, par contre, quotidiennement, á un effort sur Soi, dans ses dimensions á la fois individuelles et collectives, quelles que soient les hiérarchisations sociales et culturelles existantes. En ce sens, l effort d interculturalité, en tant qu acceptation de «l Autre» dans ses similitudes et ses différences, n est donc pas spontané mais requiert toujours d une construction sociale ample et de longue durée, pour pouvoir s installer. Comme pratique politique, l interculturalité s expose alors par l exercice quotidien du dialogue et résulte être indépendante de la practis institutionnelle : plus d institutions politiques ou de lois ne résolvent pas le problème car l interculturalité ne s associe qu á des situations sociales concrètes générées par des groupes d essence pluraliste, qui intègrent ainsi une volonté d adaptation et de réinvention identitaire réciproque, dialectique. En conséquence, le rôle des «espaces sociaux» comme l école, l entreprise, les espaces publics (parcs, places etc.) ainsi que la communication proposée par les médias, voire même la structure familiale, spécialement lorsque celle-ci est culturellement mixte, devient central, de par la réalité de mixité culturelle qu ils créent - ou peuvent créer - et 33

34 donc de par ces possibles de dialogues entre des visions identitaires structurelles et mythicosymboliques dissimiles qui s affrontent dans ce réel social multiculturalisé, comme le sont les sociétés européennes actuelles. Si l on réfléchit maintenant au processus même de construction européenne, il est facile de constater que face á la «question musulmane», c est-á-dire une intégration culturelle réelle des migrants d obédience musulmane, l approche a été plutôt multiculturelle qu interculturelle, les différences religieuses et sociales, et les obstacles et résistances identitaires qui en découlent, empêchant la génération d une «identité nouvelle» - d obédience interculturelle -, et européenne. Pourtant, cela ne signifie pas que l interculturalité ne soit qu une utopie : d autres exemples, installés dans la durée trans-générationnelle, comme les Etats-Unis voire même en partie l Europe d après-guerre et l intégration des premiers flux migratoires en provenance d Espagne ou d Italie, nous montrent des réalités interculturelles récentes - souvent toujours en construction -, mais déjà bien réelles. Ce qui nous donne alors á penser qu en matière d intégration culturelle des populations musulmanes dans l espace européen, la confrontation des éléments religieux différenciés, en tant que parties des structures socio-identitaires, joue un rôle majeur et en fait l outil d une identité nouvelle interculturelle. La question suivante consiste alors á essayer de comprendre le pourquoi de cette difficulté actuelle, qui semble ne pas avoir existé dans le cas des immigrants italiens ou espagnols. La réponse est sans doute á rechercher dans l incorporation des logiques sociopolitiques particulières au monde musulman dans les structures socioidentitaires de cette même communauté. En effet, l identité ne naît pas du hasard mais se doit toujours d être fonctionnelle á la logique sociopolitique qui la façonne. Dans le cas qui nous occupe, nous sommes donc face á des structures sociopolitiques différentes, construites sur base d une accumulation d expériences de vie différenciées mais néanmoins toujours en phase avec les rapports de force et conditions de vie des communautés impliquées, et qui terminent par générer deux réalités politiques distinctes, où la gestion administrative quotidienne ordonne de manière différente la relation entre le citoyen, son identité et la pérennité du système. D un côté, la séparation entre Eglise et Etat va générer en Europe Occidentale, une valence ancrée dans la primauté du concept de différence, hiérarchisant ainsi sur base du primat de l individualité, un rapport social qui articule de manière particulière l équation entre le citoyen et ses droits, l individu et son identité psychosociale et la gestion administrative de la société en vue de sa reproduction. De l autre, la fusion entre croyance et gestion politique des communautés musulmanes, va conforter, pour garantir sa pérennité, le primat du groupe social et donc aussi politique face á la personne et ses racines psychosociales, de l intérêt social - collectif - sur les droits individualisés, et d un travail constant de renforcement de l incorporation symbiotique du citoyen dans une communauté de pensée d ordre collectif. 34

35 Ces différences de conceptualisation des gestions administratives et politiques du réel social, entre ces deux sociétés, se cristallisent alors dans des représentations sociales différentes, qui ordonnent les possibles et les impossibles identitaires tant collectifs qu individuels, en limitant les capacités des «dire» et par conséquent, ensuite, des «faire» sociaux, générant par conséquent, une fracture d ordre structurelle dans le désir d interculturalité de la réalité européenne : les différences de structures socio-identitaires excluent la possibilité d une construction identitaire nouvelle, interculturelle, entre Catholiques et Musulmans, car celle-ci provoquerait aussitôt une remise en cause non seulement du Soi, mais aussi de l ensemble des logiques des structures sociales et politiques, et l une des deux communautés n aurait d autre choix que de s intégrer dans l Autre, en s abandonnant «Soi-même». Malgré cette opposition entre structures socioidentitaires n est pas non plus symétrique dans la définition de ses possibles et ses impossibles. En effet, le concept même de «différent», dont le respect assure la possibilité de l identité particulière et donc de l individualité sociopolitique dans les sociétés catholiques européennes, inclut automatiquement l existence, même théorique, d un «Autre», dialectiquement différent. Ce possible conceptuel, l Autre, intrinsèque des identités européennes d origine catholique voire plus généralement chrétienne, facilite ainsi l émergence de l idée interculturelle dans un cadre social et politique unique mais non unifiant, au-delà des efforts que cela implique, de par sa liaison á l obligation, pour pouvoir se penser soimême et donc exister, du respect du principe de la différence. A l inverse, l identité musulmane, de par son indifférenciation entre croyance et gestion sociale, ainsi que de la primauté de l appartenance á la communauté sur les désirs et options de différenciation identitaire qui, d exister, ouvriraient la porte au risque du particularisme et de la singularité et donc à la liberté et la légitimité sociale et politique de la divergence d opinion - dans des sociétés régies par des normes provenant d une logique sociale collective plus qu individuelle, fait obstacle à l idée même de l Autre comme base du rapport social et identitaire. L Autre ne peut être Autre, qu á l extérieur de la communauté. Deux cultures, deux principes identitaires et donc deux logiques de gestion et reproduction sociale différentes, qui rendent compliqué, pour ne pas dire impossible, l idée même d interculturalité. Ni meilleures ni pires, simplement essentiellement différentes. Un des espaces sociaux de prédilection de cette possible mixité culturelle consiste dans l institution du mariage, ou la vie en couple, entre personnes de cultures différentes, la création interculturelle se jouant symboliquement par l obligation de tolérance á l autre et á sa culture d origine d une part, ainsi que du respect de la logique d interculturalité dans la formation identitaire des enfants qui en naîtront, de l autre. Qu en est-il dans le cas qui nous occupe? 35

36 Les statistiques officielles á disposition nous montrent ainsi que le pourcentage de mariages, en France, entre une personne de nationalité française et une personne d origine d un des pays du Maghreb, représentait en 2015 près de 40% du total des mariages mixtes. En seconde position venaient les mariages entre Français et Européens (22%), puis ceux entre Français et personnes provenant d un pays d Afrique Subsaharienne (14%). Historiquement, on peut noter un fort accroissement des mariages entre Français et personnes originaires du Maghreb á partir des années 80, tendance qui était jusqu alors dominée par les mariages entre Français et personnes italiennes et espagnoles. Ces premières données nous montrent donc clairement que ces tendances sont directement liées aux flux migratoires des différentes époques. Le mariage permettant l accès á la nationalité, on peut voir changer alors, avec le temps, l ordre de prédilection générique des mariages : en effet, jusqu aux années 80, plus de 60% des mariages mixtes l étaient entre un homme étranger (italien, espagnol ou originaire du Maghreb) et une femme française. Mais, á partir de cette date, ce pourcentage diminue progressivement et en 2010, soit une génération plus tard, la moitié des mariages mixtes unissent alors un homme français et une femme étrangère. Vu la tendance parallèle de l augmentation des mariages entre Français et personnes du Maghreb á partir de cette même date, on peut raisonnablement penser qu une partie de ces mariages unissent en fait les enfants des immigrants maghrébins des années 70-80, devenus français, avec des femmes en provenance de cette même zone d Afrique du Nord, les deux appartenant donc, sans aucun doute, á la religion musulmane. L augmentation statistique de la «mixité» culturelle que donnent á penser ces chiffres, en hausse, de mariages mixtes, ne reflète sans doute donc pas, une nouvelle réalité sociale d interculturalité en construction. D autres chiffres viennent d ailleurs conforter cette thèse : ceux des conversions religieuses. Comme nous l avons déjà mentionné dans les paragraphes précédents, la structure socioidentitaire musulmane accepte mal la faisabilité d une conversion - culturelle ou religieuse, les deux concepts étant intrinsèquement liés du fait de ses caractéristiques structurantes du fonctionnement sociopolitique global de cette communauté. Ce qui revient á dire que les conversions religieuses des Musulmans á la religion catholique, en Europe, devraient dès lors être moins nombreuses que les conversions de Catholiques á la fois musulmane, la structure socio-identitaire européenne/catholique, construite sur l idée du respect de la différence, et donc de l existence possible d un autre différencié sans que celui-ci ne soit automatiquement perçu comme une menace sociale, rendant cette réalité identitairement plus facile. Et de fait, les chiffres du Ministère de l Intérieur français, confirme notre hypothèse, et si bien on recense chaque année en France, près de conversions de Catholiques á l Islam, on ne recense par contre que 300 conversions de Musulmans á l Eglise Catholique. 36

37 Qui plus est, les dernières recherchent en matière de conversion mettent en outre á jour, et ce dans la majeure partie des pays européens, une tendance marquée de conversion á l Islam de jeunes femmes catholiques, dans le cadre d une relation sentimentale avec un jeune homme musulman, alors que les jeunes femmes musulmanes qui d unissent á un homme catholique, conservent d habitude leur religion. L asymétrie est donc grande, en cette matière, entre projets et réalités sociétaires européens/ catholiques et musulmans, et celle-ci n est pas le fruit du hasard mais bien des possibles et impossibles socio-identitaires en présence, et qui semblent fermer définitivement la porte au projet européen d interculturalité, du moins en ce qui a trait á sa composante d obédience musulmane. Conclusion La question des frontières en Europe est directement liée á cette perception de menaces, internes comme externes, que génère le système d administration sociopolitique mis en place dans nos sociétés européennes. Et il est évident que cette perception évolue au gré des changements de contextes, internes comme externes, eux aussi. Ce travail met l accent, principalement, sur la perception de la menace interne, associée dans la quasi-totalité des pays européens, á la sensation d une dérive extrémiste du monde musulman, et du risque de contagion intra-européenne via les communautés musulmanes installées au sein de l Union. La problématique de sécurité qui se vit aujourd hui en Europe est donc principalement celle d une association entre populations musulmanes et risques de dérives violentes, au cœur même des nations de l Union, situation qui montre, en parallèle, l important délabrement de la cohésion multiculturelle dans cet espace, ainsi que de la confiance qui est censée s en dégager. Vu sous cet angle, le Traité de Schengen et l abolition des frontières internes á l Union, est donc bien aussi le symbole premier de la possible cohésion multiculturelle entre les nations européennes d une part, et celle-ci ne peut se maintenir, á terme, que s il existe également une cohésion interne aux nations mêmes, c est-á-dire entre les différentes communautés culturelles qui constituent ces-dites nations, de l autre. Nous pouvons donc avancer l équation suivante : á majeure cohésion culturelle, moins de nécessité de frontières internes, et á moins de cohésion, plus de demandes de réinstallation des frontières comme mesure de contrôle des flux migratoires, principalement ceux des européens musulmans. Le poids de la frontière est donc en lien direct avec le niveau de confiance entre les communautés culturelles en présence. Et la frontière est le symbole par excellence du manque de confiance entre lesdites communautés. Nos communautés ont donc des dettes, envers leurs propres citoyens, dettes en matière de mécanismes générateurs de confiance, dettes issues voire provoquées par de mauvais fonctionnements internes. En effet, de manière générale, tant les communautés d accueil comme 37

38 les communautés accueillies sont responsables des perceptions actuelles, celles-ci se nourrissant principalement des faits et autres réalités sociales visiblement dysfonctionnelles, dans les deux sens. Si l on part des communautés d accueil, européennes d abord, il est clair que les conditions de création d une réalité multiculturelle comme projet de gestion sociopolitique, n ont pas été á la hauteur des besoins directs des communautés accueillies. En effet, la valence différentielle des cultures, subjective et informelle, installée en Europe depuis la seconde Guerre Mondiale, audelà des lois et autres règlements publics orientés par une logique formelle d ordre égalitariste, s est en réalité mutée en un obstacle constant au développement d un sentiment de justice et d égalité citoyenne parmi les populations accueillies, générant alors, comme réponse, un mécanisme de défense social et de repli sur soi, y compris identitaire, encore favorisé par la logique collective propre á la socio-identité musulmane. Gagner, voire regagner la confiance de l Autre, implique des lors de l octroyer sans arrièrepensées, dans un élan d honnêteté sociale et émotionnelle, qui se doit d inclure un intérêt réel pour ce différent, perçu depuis le critère de la richesse de l apport culturel, plus que depuis celui de la gestion instrumentale d un intérêt économique. Les lois, pour égalitaires qu elles soient, ne sont ni seront applicables si les conditions sociales accordes á une perception émotionnelle de justice, en tant que premier moteur de la citoyenneté, ne sont pas cultivées par le système lui-même. L Europe est donc partie prenante, co-responsable, du problème de la faible confiance interculturelle qui mine aujourd hui le fonctionnement social global de ses propres nations. Mais elle n est pas la seule. En effet, la confiance doit aussi se gagner et cette logique implique, audelà des structures socio-identitaires originelles, dans le cadre d un processus d émigration, une flexibilité suffisante pour un rapprochement dialectique avec la communauté culturelle d accueil. Le respect comme condition de dialogue, et le dialogue comme condition de l apprentissage de l Autre, doit se construire de manière symétrique, cette symétrie étant en fin de compte, la preuve même de son existence. Par contre, si l on constate, comme nous le montre les chiffres précités en matière de mariages mixtes et de conversions religieuses, un déséquilibre constant, et toujours orienté du même côté, celui-ci ne peut alors être interprété que comme un rejet également constant, essentiel, de ce qui fait l identité même de cet Autre. En ce sens, le déséquilibre en matière de mariage mixte, interculturel, parce qu interreligieux, ainsi que les conversions á sens unique, construisent dans la communauté d accueil, une perception de rejet et dévalorisation de sa propre identité, ce qui évidemment mine également les possibilités d une confiance réciproque, égalitaire. La confiance sera donc, ou ne sera pas, dans le futur. Celle-ci, d exister, cimentera alors les 38

39 rapports sociaux quotidiens, permettant la construction d une société meilleure et plus résiliente, face aux risques futurs de rejet de l Autre et de repli sur soi. A l inverse, l absence de cette confiance ontologique au sein des sociétés européennes, entre les communautés en présence, provoquera alors une dissociation sociale, chaque jour, plus profonde, ainsi que des replis identitaires qui finiront par générer des rejets massifs. La confiance sera, ou ne sera pas, et cela dépend directement de chacun d entre nous. Bibliographie Anderson Benedict, L Imaginaire national, La Découverte, Paris, Austin, John, Quand dire c est faire, Points Essais, Paris, Donnet, Claire, «Des mobilisations autour de la reconnaissance de l islam en France : étude de la puissance d agir de sujets musulmans intégralistes», These de Doctorat Université de Starsbourg, Eddine Affaya, Mohammed Nour, «L interculturel ou le piege de l identité, Afers Internationals, n. 36, INSEE, Rapport 1638, mars Résumé Les structures socio-identitaires des communautés en présence dans les réalités sociales et politiques des nations européennes, en ce qui a trait aux communautés musulmanes d une part, et européennes/catholiques de l autre, délimitent les possibles et impossibles du projet idéalisé d interculturalité, essence philosophique de l Union Européenne. Des différences fondamentales font obstacle à une intégration réelle, ne laissant finalement la porte ouverte qu á une convivialité multiculturelle égalitaire, qui se doit d être associée, aujourd hui, á un réel respect réciproque entre communautés. 39

40 EUROPE-MAGHREB RELATIONSHIP AND ITALIAN CONTRIBUTION Mario G.R. PAGLIACCI 1, Federico ROSSI 2 Introduction The Mediterranean Sea is a nodal point amidst the countries bordering on it. The EU countries are very close to the North African and Middle East areas; it is thus inevitable and convenient for the former to keep close ties with the latter, based on cultural and historical foundations, economic interests and political-strategic assessment. The European Union is interested in the Maghreb region for two reasons: the huge potential and prospects of the North African markets and the necessity of contributing to the political normalization of the countries therein, because some of them are prone to subdue to political and military turmoil, which could destabilize the nearby regions. Accordingly, the Maghreb countries acknowledge the importance of working with the EU states through partnership agreements that endorse the principles of the Barcelona conference of November 1995, which set the basis for cooperation and partnership on the following levels: politics and security: establishment of a common zone for peace and stability; economy and finance: establishment of an economically flourishing common zone; social, cultural and humanitarian concerns. According to Sharit Abed s evaluations, there is still a wide range of areas to remedy in order to balance relationships between the EU and Maghreb: The EU envisages that development in the Maghreb states will be achieved through the liberalization of trade, though this, in itself, will not be sufficient. Statistics show that six years after the signing of partnership agreements, there have been no major changes in the balance of trade between the EU and each of Tunisia and Morocco... The countries of the Maghreb urgently need to establish national projects on the economic, social, cultural, scientific and technological levels to promote their negotiating positions with the EU. The purpose of this article is to examine the situation of relationships between Europe and Maghreb, by setting Italy as one of the channels for the achievement of stable and effective cooperation. In particular, we will examine the relationships between Italy and Morocco. Euro-Mediterranean Project The Barcelona Conference (November 1995) designed the Euro-Mediterranean co-operation having the main purpose in building a vast free market based on bilateral Association Agreements between European Union and Tunisia, Morocco and Algeria. The three association agreements have a common structure, formed of economic, political and social components. They concern: the respect for human rights, economic freedom and democratic principles, in agreement with the United Nations Charter; the co-operation through political, economic and social dialogue, in the interest of all parties concerned; 1 Professor of Business Finance and Department of Economics, Seat of Terni, Università degli Studi di Perugia. President of Laboratorio Athena. Mariopagliacci@libero.it <mariopagliacci@libero.it 2 Bachelor of Economics at the Department of Economics in Terni, Università degli Studi di Perugia. Authors thank Robert Cubinelli, teacher at Linguadue Group, for assisting in English translation 40

41 the establishment of political, economic and social reforms for the stability and the development of the region; the question of migration, the integration of immigrant communities, the respect for cultural identity, and the fight against illegal immigration. Financial programme MEDA (1996) and MEDA II (2000) had the purpose to support economic and social reforms carried out in partner countries. The European Neighbourhood and Partnership Instrument (ENPI) replaced the programme in The ENP involves a set of bilateral Action Plans adopted in July 2008, in order to promote regional security and stability through the consolidation of bilateral political, economic, social and cultural co-operation. EU-Maghreb economic relationships Despite the current economic and institutional crisis, the EU is one of the main world economic powers, thanks to its trading sector, which amounts to 20% of global import and export. According to the 2016 European Commission s report, the economy is slightly recovering, even though there are substantial imbalances between single countries. Some of them are not able to implement valid reforms in order to tackle the numerous problems: in particular, a big challenge is unemployment among young people as well as long-term unemployment. Moreover, the high level of public and private debt will inhibit investment, thus affecting growth, competitiveness and the standard of living of single citizens. Geopolitical turmoil and security issues have generated heavy inflows of migrants; this is worrisome because it can affect public expenditure as well as integration. The generalized crisis has affected North Africa as well: this area is vulnerable due to its position as a link between Africa and Europe and it subdues to economic imbalances from the two continents. Predominant vulnerability derives from the fact that North African countries export a great quantity of petrol, electrical power and gas and this is the reason why they have not been able to create an economy, which does not heavily rely on trading income from this sector, thus subduing to demand swings on the international markets. However, it is thanks to trading income from this energy sector that partial economic and investment diversification was created, thus leading to service sectors (like international finance and trade) starting from the sole industrial sector. Multinational companies and large firms that were attracted by investment opportunities gave a valuable contribution to the economic growth of North Africa ; small to medium sized enterprises later followed suit. We should also take into account the impact of Qualified Industrial Zones, where trade is exempt from customs duties. On one hand, they fostered an increase of international trade and the 41

42 creation of substantial structures for processing and storage of goods; but on the other hand, the growth and consolidation of the FTA (Free Trade Area) diminished the flow of customs duties. According to a study by Sharit Abed The reduction in the value of customs duties will lead to a decrease in the level of public expenditure. EU financial aid to the Maghreb countries as specified by the partnership agreements is meagre compared to what these countries will lose as a result of removing customs duties from European imports. In summary - as stated by Sharit Abed - The Maghreb countries must thus do their best to avoid the formation of a new economic system that relies on the big European markets. A more favourable outcome would be a financial and technological system that contributes to developing the agricultural, industrial and tourism fields, which is capable of generating a flow of technology. Sharit Abed s essay demonstrates how European- Maghreb relationships have to be further improved in the mutual interest of both parties, even though they are oriented towards spirit of collaboration. In the next part of the paper, we shall analyse the relationships between Europe/Italy and Morocco. EU-Morocco relationships Morocco made a series of reforms enabling the country to strengthen its rule of law, modernize its institutions and ensuring major political and administrative decentralization. These reforms turned Morocco into an excellent North African country thanks to its political and economic stability as well as its growth prospects. Morocco is classified as medium income country and it is ranked 60 th on the scale of major global economies. Table 1 shows the trend of several economic features of Morocco. MACROECONOMIC INDICATORS Nominal GDP ( min.) Changes in real GDP (%) Population (min.) GDP pro capita in purchasing power parity ($) Unemployment (%) Public debt (% GDP) Inflation (%) Changes in volume of goods & service imports (%) Table 1: Macroeconomic data 42

43 Sources: Calculated by the Italian Embassy, based on EIU and IMF data Moroccan relationships with the European Union are considered as being solid; even though the application to accede in EU (1987) was not accepted because Morocco is not a European country, in observance of article 49 of the TFEU (Treaty on the Functioning of the European Union). The first substantial agreement between the European Union and the Kingdom of Morocco occurred in 1969 when a 5-year Co-operation Agreement was signed. In the period , another pact was stipulated, called the Global Mediterranean Policy (GMP) including Morocco, Tunisia and Algeria. The GMP was not a simply Co-operation Agreement restricted to trade, but included financial and economic aid for the development, restyling and diversification of firms. At the same time, restrictions on agricultural policy and agricultural exports were implemented that led to serious consequences for a country like Morocco, which substantially relies on its primary sector and exports. The GMP led to a shift in relationships between the Kingdom of Morocco and Europe; in subsequent years, the agreement itself was reviewed and transformed into the Renovated Mediterranean Policy (RMP). It generated a net extension of loans granted by European Commission. In 1995, the MEDA program was signed, which regulates aids management from the EU towards Mediterranean countries. This partnership aimed at creating an area of free trade in the Mediterranean through bilateral agreements that focused on achieving structural reforms, giving support to companies and combating poverty. On 1 st March 2000, the EU Association Agreement was stipulated and, by restoring the GPM, fostered cultural exchange and dialogue among the parties. These agreements are actually treaties between the EU, member states and foreign countries, through co-operation relationships. This agreement leads to the legal basis for trade relationships between the partners. The fundamental points are: creation of a free trade zone within 12 months from signature of the agreement; progressive reduction of taxes on commercial products, on the basis of a pre-established schedule (calendar); exceptional taxation measures for partner countries to protect emerging internal companies; free movement of capital for direct investments and the possibility of repatriating capital gains and interest. Thanks to the Association Agreement, Morocco became a privileged partner of the EU through the inauguration of the European Neighbourhood Policy (ENP), which outlined the steps to be 43

44 taken in order to proceed with co-operation. This included the development of the European Neighbourhood and Partnership Instrument (ENPI) to be used for financing Agreements of Cooperation among partners. This system managed to allocate resources amounting to 1.3 billion euros in the scope of development of social politics, environmental protection, economic development and protection of human rights. The established action plans were absorbed by the European Neighbourhood Instrument (ENI), which contains the financial reports for thematic scopes in the period. Apart from the above-mentioned programmes, Morocco benefits from other loans via the European Instrument for Democracy and Human Rights, the Civil Society and Local Authorities Programme, including contributions for the development of the Erasmus programme. Moreover, an agricultural agreement was stipulated in October 2012, which implied that all agricultural products - including those of the agricultural industry - benefited from reduced customs duties. From a commercial point of view, a shift could occur in subsequent years with the conclusion of the complete and thorough Free Trade Agreement (ALECA) that would mean extending the influx of Moroccan products into European markets. Thanks to this collaboration, trade is liberalized and customs duties will be reduced as well; however, services will be liberalized and investments and competition will be protected too. In the light of the above, it is clear that both parties will benefit from a stable collaboration that will attract firms to Morocco as well. For that purpose, in order to assess attractiveness, competitiveness of the economy and the ease of setting up a firm in Morocco, a useful reference is the Doing Business Index created by the World Bank Group. It measures and monitors how government regulations influence the 11 areas of the business cycle. In particular, it focuses on : ease of setting up a firm, obtaining construction permits, obtaining electrical power, property registration, ease of access to credit, protection of minority investors, taxes, cross-border trade, compliance with contracts, resolution of insolvency and labour market regulation. Through the years, Morocco has currently climbed to 68 th position on Global Ranking. By analysing Graph 1 below, we can observe the strong points, which can attract investments in Morocco: low taxation (41st placing out of 189 economies for 2017); ease to obtain construction permits (18/189); ease of setting up a new firm in terms of time, costs and minimum capital (40/189). Conversely, access to credit is difficult (101/189) and the level of recovery rate in case of insolvency is low (131/189). 44

45 Graph 1: Strength and weak points for businesses in Morocco Source: see note 18 The Moroccan government established actual reserved areas for investments according to the infrastructure modernization programme, which includes : creation of production platforms for investments; restructuring of existent industrial areas; increasing the number of free zones dedicated to exports; creation of new platforms for offshoring. Italy s contribution: Italy-Morocco relationships The substantial links between Morocco and Italy are based on solid historical and economic bonds dating back a long way. Catalano wrote : Relationships between the Italian Republic and the Kingdom of Morocco date back to the marine republics and the Almoravid dynasty ( ). These relationships developed through the centuries and reached an apex in the 1800s with King Mulay Al Hassan ( ); he was attempting to intensify his country s position internationally and trusted in Italy s potential because the latter did not have colonial issues with Morocco. Early migration from Italy occurred in that period and exceeded 20,000 people in the 1900s. Subsequently, following the 1973 oil crisis, this trend was inverted and Italy appealed to Moroccan migrants. In 1981, Moroccans living in Italy were approx. one thousand, in 1991 they dropped to 39,000, in 2001 they were 180,000 and currently, there are over half a million Moroccans in Italy. Trade is another essential factor of the Italian- Moroccan relationship. According to ISTAT data, during the first quarter of 2016, trade interchange between Italy and Morocco increased 10,6%, from approx. 530 million euros (2015) to 586 million euros in Table 2 shows export/import flows in the years for main categories of goods, as follows: Italian exports to Morocco : A : machinery and equipment; B : coke and oil by-products; C : electrical and non electrical appliances. Italian imports from Morocco: A : vehicles, trailers and semi-trailers; B : food products; C : electrical and non - electrical appliances. 45

46 Table 2: Import/export Italy Morocco With regards to foreign direct investments, according to Eurostat data, investment stocks held in Italy by Morocco in 2014 amounted to approx. 4 million euros, while investment stocks held in Morocco by Italy in the same year was 12 million euros. Agreements between Italy and Morocco Source: see note 21 According to available data we can see that Italy was ranked one position higher in the Moroccan foreign suppliers classification list, with a share of 5,7% out of the total imports, thus ranking 6th after Spain, France, China, U.S.A. and Germany. Furthermore, Italy was ranked one point higher in the Moroccan foreign clients classification list, with a share of 4,43% out of the total exports, thus ranking 3 rd after Spain and France. Since the 1960s, development co-operation has always been of prime importance in relationships between Italy and Morocco. The first Co-operation Agreement between the two countries had been stipulated in Rome in 1961 and subsequently, in November 1977, a bilateral agreement was stipulated which is the regulation of reference for the relationships between the two countries in the development co-operation sector. In May 2009, an agreement was signed in Rabat for a series of development interventions. These bilateral initiatives are currently valid and include the setting of water mains for schools and health dispensaries, micro credit, health in rural areas as well as the Debt Conversion Programme. Subsequently in 2013, a new Conversion Agreement was stipulated and projects were implemented to target cultural heritage preservation, healthcare and poverty. According to the Italian Foreign Affairs Ministry, Italy is pursuing a strategy of intervention oriented towards consolidating a balanced horizontal partnership in order to provide Morocco with adequate technical assistance, thus helping to go beyond a welfare approach that remains in some 46

47 local institutions. Moreover, there are many Italian non-governmental organizations operating in Morocco that predominantly manage loans from the EU and private funds. Double taxation agreements concerning income taxes 7 th June 1972, in Rabat: an agreement was signed in order to prevent double taxation and legislative and administrative rules were established concerning income tax. In order to prevent double taxation, companies shall bear a fixed place of business where they carry out all, of part of, their operations. Agreement regarding international road carriage of passengers and goods This agreement was stipulated in Rome on 25th February 1992 and regulates carriage of passengers as well as goods between Italy and the Kingdom of Morocco. All carriage of passengers and goods between the two countries, or in transit in these countries, is subject to a Scheme of Prior Authorization. Bilateral labour agreement The need to co-ordinate the flow of migrant workers made the parties stipulate (on 21 November 2005) the agreement that includes reciprocal collaboration based on the exchange of information, support and assistance regarding inclusion within the labour market. Workers who reside in one of the two contracting countries can transfer their earnings to their country of origin and enjoy the same rights and protection of the workers in the host country. Agreement for the promotion and protection of investments In order to stimulate reciprocal investments and foster an economic partnership, a 10-year agreement (tacit renewal) was signed in Rabat in The essential parts of the agreement state: Both Contracting Parties shall ensure the fair and equal treatment for investments by investors reciprocally. Both Contracting Parties shall ensure that the management, continuity, use, transformation, termination and liquidation of the investments made in the country by investors of the other Contracting Party (reciprocally), companies and firms in which the investments were made, are not subjected in any way to unjustified and discriminatory proceedings. Reciprocally, both Contracting Parties shall (in their respective countries) equally treat investments as well as investor s incomes in relation to the respective investments and incomes of citizens and investors of third States. If investors suffer losses because of wars, conflicts or states of emergency, they shall be adequately compensated. Agreement for mutual judicial aid, execution of sentences and extradition Two treaties were ratified on 26 April Regarding the first treaty, changes were made to the Agreement for mutual judicial aid, execution 47

48 of sentences and extradition dated 12 February 1971, so that extradition could be granted or rejected. In the second treaty, the Agreement between Italy and Morocco, regarding sentenced persons stipulated in Rabat in 2014, was ratified. The aim of this agreement is to make citizens serve their sentences in their own country. Country Risk Analysis For country risk analysis, it is important to assess the positive factors that might influence the choice of a foreign (Italian) operator who would like to start or consolidate business relations with Morocco. This type of assessment can be carried out by using SWOT analysis (Strengths Weaknesses Opportunities Threats). Among the strengths, we note a growing market in demographic and economic terms, duly pushed by the optimal geographic position. Thanks to security and regime stability, the government adopted numerous reforms to improve tangible infrastructures (highways, TGV, ports, airports, renewal energies and irrigation systems), valueadded internal sectors (aeronautics, automobile, pharmaceuticals, agroindustry), modernization of financial system. Considerable boost are thanks to numerous bilateral and local agreements with Table 3: Risk assessment USA, CCG and other African countries, which led the Kingdom to embrace world trade. Adequate intangible infrastructures and free trade areas have made the country more appealing. The weaknesses of the country are associated with the social framework. Unemployment is still very high, the public health sector is deficient, corruption is widespread and illiteracy affects 28% of the population. From an economic point of view, the informal economy sector is large; the low pro-capite GDP makes the country poor on the average and access to credit is complex. Opportunities are strictly associated with the sectors in which investments are to be made and the choice of goods to be sold. However, the low cost of labour in general, the numerous fiscal incentives and the competitive costs of exports appeal to many businesspersons. Finally, threats are related to the various types of risk. According to risk analysis of the country applied by OECD on behalf of the Italian public insurance SACE, Morocco is ranked in category 3, taking into consideration that max. risk is category 7. As per Table 3, the major burden comes from strong credit risk between banks and firms, while sovereign risk is assessed as positive. Souvereign risk MACROECONOMIC INDICATORS Currency risk Banking sector risk Political risk Economic structure risk Country risk August 2016 B BB BB B B BB Source: see note 26 48

49 Another authoritative source is The Economist Intelligence Unit that assessed Morocco as having an average political risk because the government has to face the terrorist threat as well as the discontent of the people due to unemployment and austerity measures. The economic risk is affected by vulnerability, which stems from the economic dependence of Morocco on Europe, with its foreign direct investments, tourism, remittances and on its own agricultural sector. Concerning the exchange rate risk, the Central Bank will shift to a more flexible exchange rate regime from 2017, thus allowing the Dirham to fluctuate more freely in order to increase resistance to any potential external shock. Conclusions The oversight of Morocco-EU relationships has enhanced the need of the two parties to activate and develop collaboration relations. In addition to economic opportunities offered by the free zone, co-operation between Europe and Maghreb can help the political stabilization of the Mediterranean basin and the improvement of economic and social conditions of the population. The international economic policy of Italy - together with other countries of Southern Europe - moves according to EU strategy, taking into account present and future roles of North African States in economic, demographic and political equilibrium of the Mediterranean basin. The level of cooperation between EU, the single member states and Morocco represents an important step, but it is not the final goal. Actually, Morocco asked to start in EU admission procedure several times, without success. Refusal of EU institutions based on article 49 of TEU appears to be disputable, because a formal geographical condition cannot interfere with international policy assessments and decisions especially when the countries in question are geographically close and connected by the sea with southern European countries. As matters stand, until the EU acceptance criteria are revised and updated to the dynamics of history, the path to follow and persevere is to progressively and gradually intensify the relationships between Europe and Maghreb. This commitment has to inevitably take into consideration the problem of immigration and integration, not only for the sake of civilization and progress, but as part of fighting terrorism as well. References Abed Sharit, Regional Economic Integration: The Maghreb Countries and the EU, The International Politics Journal Catalano Roberta Yasmine, Schegge di memoria. Gli italiani in Marocco, 49

50 Gambini Alessandro-Pignatti Matteo, L Europa e la crisi economica globale, Institut for Global Studies, Roma,2013. Laricchia Alessandro, Prospettive demografiche e mercato del lavoro nei paesi dell Africa Mediterranea, Martinez Luis, Algeria, the Arab Maghreb Union and Regional Integration, euromesco/images/59_eng. Pdf October Ministry if Foreign Affairs and International Cooperation, Parliament Report, 2014 Solfrini Federico, La politica di vicinato dell UE con il Marocco, vicinato-ue-marocco/ Trentin Massimiliano, Linee dello sviluppo economico in Medio Oriente e Nord Africa. Una prospettiva storica, index.php/gallery/205-sviluppo-economico-inmedio-oriente-e-nord-africa Viilup Elina, L Unione Europea e i suoi partner commerciali, atyourservice/it Menu/Informazioni_e_servizi/Fare_affari_ nel_paese/ stranieri/elenco_paesi.html en/ /doing-business equal-opportunity-for-all-morocco Abstract The Mediterranean Sea represents a junction - without interruption - between the European Union and North Africa. Historical and cultural links, economic transactions, political and strategic evaluations foster the European Union in managing tight relationships with Maghreb countries. In addition to economic opportunities offered by the free zone, co-operation between Europe and Maghreb can help the political stabilization of the Mediterranean basin and the improvement of economic and social conditions of the population. The international policy of Italy - together with other countries of Southern Europe - moves according to this strategy, taking into account present and future roles of North African States in economic, demographic and political equilibrium of the Mediterranean basin. In particular, the paper focuses on Italian- Moroccan economic relationships. 50

51 UNE UNION INCLUSIVE, FONDEE SUR LA DEMOCRATIE ET LE BIEN-ETRE Mario G.R. PAGLIACCI 1 Préambule L origine de l idée européiste actuelle est liée au Manifeste de Ventotene qui jetait les bases d un mouvement sachant mobiliser toutes les forces pour donner naissance à la nouvelle organisation qui sera la création la plus grandiose et la plus novatrice établie en Europe depuis des siècles; cela dans le but de constituer un Etat fédéral solide. qui ait les organes et les moyens suffisants pour faire exécuter dans les différents Etats Fédérés ses décisions tendant au maintien d un ordre commun, tout en leur laissant l autonomie nécessaire à une articulation souple et au déroulement d une vie politique conforme aux caractéristiques particulières des différents peuples. La vision des Auteurs du Manifeste allait encore plus avant, car dépassant l horizon du vieux continent, on essaie d embrasser dans une vision d ensemble tous les peuples qui constituent l humanité. Donc, les pères de cette Union Européenne moderne furent capables de concevoir un organisme capable de s épancher progressivement au delà des contours purement géographiques du vieux continent. En cohérence avec cette vision et compte tenu d un réalisme géopolitique concret, cet article veut examiner si l actuelle condition d admission à l Union Européenne sur la base géographique a toujours un fondement raisonnable. La crise de l Union Européenne Le processus d élargissement de l organisme européen a eu lieu par étapes, on passant des six états fondateurs de la Communauté européenne du charbon et de l acier (1952) aux vingt huit états actuellement membres de l Union Européenne. Après la dernière entrée de la Croatie (2013) les appareils communautaires ont manifesté une position d attente, bien évidente dans les déclarations du Président de la Commission Européenne Jean-Claude Juncker, lequel avait dit à son début que le processus d élargissement devait s arrêter temporairement au moins pour cinq ans afin de consolider les résultats jusquelà obtenus. De plus, les leaders de l Union Européenne avaient soutenu qu il était nécessaire de réfléchir sur la réelle possibilité d augmenter les membres dans le futur. Des déclarations qui représentent une reconnaissance implicite selon laquelle l appareil politico-administratif de l Union n est pas en mesure de gérer les inévitables turbulences liées aux élargissements. Il s agit d un signal très sérieux qui d une évolution de l Union Européenne qui doit choisir le roque, comme moyen de défense face aux lacunes et aux erreurs de fonctionnement des appareils technocrates et surtout en présence d une grave crise de souveraineté. La souveraineté d un organisme politique supranational se fonde sur le consensus qu il reçoit des états membres et se justifie et se renforce en fonction de sa capacité à résoudre les questions 1 Departement d économie, Site de Terni, Università degli Studi di Perugia. Président du Laboratorio Athena, Mario Pagliacci mariopagliacci@libero.it 51

52 que posent les états, tels que les conflits - réels ou potentiels. Au fin de répondre de manière efficace aux questions les plus controversées, il est nécessaire que l organisme de l Union Européenne soit clarifié et renforcé sur le plan de la souveraineté supranationale ; en même temps il faut que l organisation européenne soit capable de montrer la solidité et la crédibilité de l action des appareils politico-administratifs. Dans le contexte actuel il y a une confusion/ contradiction car l organisme politique UE, représenté par le Conseil des Ministres, fonctionne de manière intermittente, face à l activité continue de la Commission Européenne. La conséquence est que l organisation Commission a pris la prévalence sur l organisme Conseil, contribuant ainsi à mettre en crise la souveraineté de l Union Européenne. Il faut reconnaitre que c est un grand défi d avoir réalisé une Union d États en présence de positions idéologiques, politiques et culturelles différentes ; donc il faut bien s engager parce que les différences ne deviennent pas des obstacles qui causent l extrême difficulté et souvent l impossibilité des pays membres de traiter de manière commune les questions les plus graves et les plus urgentes. La conséquence est l adoption de mesures contingentes et compromissoires, sans une réelle prospective de long période qui soit capable de répondre à l intérêt des états nationaux et au développement de l Union. Le futur de l Union Européenne et sa capacité ultérieure d élargissement envers des territoires nouveaux, quelle que soit leur localisation géographique - est déterminé et conditionné par la capacité des gouvernements nationaux et des appareils politico-administratifs de l Union à gérer les diversités que se manifestent parmi les États membres et les groupes de populations qui y vivent. L actuelle situation de l Union démontre de graves lacunes concernant la gestion des différences, mais ça ne signifie pas mettre en discussion les finalités et la structure de l Union ; il faut plutôt stimuler les conditions d une réaction positive et d alternatives possibles. Les avantages de l élargissement L élargissement progressif a permis de construire une Union de plus en plus multiethnique, multiculturelle et multilingues : une Union dans la diversité en suivant les aspirations du Manifeste de Ventotene, évoquées dans le Préambule. Du point de vue du profil économique et social, le processus d élargissement déjà réalisé a conduit à d importants avantages soit aux États membres les plus anciens (15 pays) soit aux États qui sont entrés par la suite. En suivant l évaluation de la Commission Européenne, les nouveaux pays entrants auraient réalisé - pendant la période une croissance capable d approcher le PIB des pays anciens membres dans une proportion de 40 à 60%. De plus, la croissance 52

53 économique annuelle aurait été d environ 4% pour le long terme, au moins jusqu à la récente crise générale. D un autre côté, les 15 pays les plus anciens auraient eu un avantage annuel moyen d environ 0,5%, à raison des échanges commerciaux majeurs avec les nouveaux pays de l UE et des investissements directs dans ces pays. De même, en ce qui concerne la libre circulation des personnes - qui reste une question controversée dans quelques pays - on estime que le PIB de l UE15 aurait augmenté d environ 1%, en raison d une plus large mobilité à l intérieur de l Union. Outre une plus grande prospérité et des avantages économiques et sociaux, l Union Européenne s est engagée sur le plan politique en assurant la stabilité, la sécurité, les conditions de droit dans les différents États et surtout en promouvant une politique de paix à l intérieur de l Union comme à l extérieur. Les critères d entrée dans l Union L adhésion des nouveaux pays à l Union Européenne est subordonnée au copartage des valeurs démocratiques, juridiques et du libre marché, en suivant les critères de Copenhague. L adhésion d un nouveau pays est soumise à des conditions préalables : la mise en place d institutions stables garantissant l état de droit, la démocratie, les droits humains, le respect et protection des minorités ; une économie de marché viable ainsi que la capacité de faire face à la pression concurrentielle et aux forces du marché à l intérieur de l Union ; la capacité d assumer les obligations d adhésion à l UE, et notamment de souscrire aux objectifs de l union politique, économique et monétaire. Les critères de Copenhague représentent des conditions substantielles de nature politicodémocratique et socio-économique qui sont les fondements de l Union Européenne : respect de la dignité humaine, de la liberté, démocratie, égalité, état de droit et droits humains, y compris les droits des minorités. Il s agit de valeurs qui appartiennent à toutes les sociétés qui sont caractérisées par le pluralisme, la non-discrimination, la tolérance, la justice, la solidarité et la parité entre femmes et hommes. Donc, le respect des critères de Copenhague doit être net et non négociable. Aucune compromission ne peut être acceptée sur ces thèmes. Il y a un autre critère d adhésion - contenu dans l article 49 du Traité sur le fonctionnement de l Union Européenne (TUE) - qui prescrit l appartenance européenne. Cette prescription est simplement de nature géographique et fortement générique sur le plan du langage. Elle est formelle et trop faible pour conditionner l admission à l Union, à moins que l on veuille soutenir des concepts de l eurocentrisme comme affirmation de suprématie étique et culturelle. 53

54 Les évidences historiques ont montré l inconsistance de cette suprématie présumée. De plus il faut souligner que la prescription géographique a été déjà dépassée dans quelques situations : la plus remarquable est l adhésion de Chypre (2004), dont le territoire appartient géographiquement à l Asie. Il faut y ajouter la question des pays et des territoires d outremer (PTOM) et des régions ultrapériphériques appartenant à quelques états Européens : ils sont admis à faire partie de l Union Européenne avec des limitations et des spécifications. En effet il faut dire que l attestation finale de la condition européaniste est sujette à l évaluation politique des institutions UE ; donc même les règles laissent des espaces d interprétation et d évaluation pour décider des exceptions. Il est démontré que le critère d appartenance géographique à l Europe a été déjà contredit en quelques situations. Surtout il faut souligner que ce critère n est pas assez fort et solide pour garantir une quelconque forme d homogénéité sociale et politique. Plutôt, il faut poursuivre la ligne de l Union dans la diversité, en posant comme base commune le respect des conditions socio-économiques et politico-démographiques évoquées par les critères de Copenhague. Les scénarios d élargissement en Europe Malgré les tentations manifestées par plusieurs parties de ralentir, ou bien de bloquer, l élargissement de l Union, il est probable qu une future réouverture du processus d adhésion conduira à un développement diversifié, car les Pays qui sont en course appartiennent à deux catégories : Pays candidats (Turquie, ex République Yougoslave de Macédoine, Monténégro, Serbie) et Pays potentiels candidats (Bosnie-Herzégovine, Albanie, Kosovo). Si le processus de la Turquie avait eu un développement positif, on aurait un autre cas d exception partielle du critère géographique. En effet ce pays est situé pour la majeure partie en territoire asiatique ; seulement une partie minime de la Thrace turque se trouve en territoire européen. L attention de l Union s est plutôt portée sur le respect des critères substantiels (critères de Copenhague) avec l objectif de pousser la Turquie vers une démocratie effective, surtout en matière de justice et de droits civils. Quant aux autres pays candidats, des questions restent à approfondir ultérieurement. L ex République Yougoslave de Macédoine est faible surtout en matière de liberté d expression et des medias. Le Monténégro a en cours des négociations sur les adjudications publiques, le droit d entreprise, la politique industrielle et d entreprise, la justice, la liberté et la sécurité. La Serbie a à résoudre la question de l accord avec le Kosovo. La Bosnie-Herzégovine pose question en matière de respect de la Convention Européenne des Droits Humains, de dispositions sur les aides 54

55 de l État, de sa faible volonté de réaliser des réformes. L Albanie doit compléter les réformes sur la coopération judiciaire, sur l administration publique et la révision des règles parlementaires. Le Kosovo est surtout engagé dans le processus de développement politique et économique et dans la normalisation définitive de ses relations avec la Serbie. Le tableau des pays complètement ou partiellement européens qui ont manifesté un intérêt à entrer dans l Union concerne aussi : la Moldavie qui a fait de considérables efforts de démocratisation demandés par l Union. Toutefois le début des négociations officielles d adhésion est bien lointain et de plus en plus improbable après le récent rapprochement avec la Russie ; l Ukraine est divisée entre les pro-européens et les pro-russes. En ce moment, les discussions sur le thème de l admission sont suspendues dans l attente d une stabilisation du Pays ; la Géorgie a déclaré à plusieurs occasions son intention d entrer dans l Union ; il reste des questions géopolitiques concernant l influence de la Russie, aussi bien que la l incertitude concernant le système démocratique. La liste synthétique des principales conditions que chaque pays doit satisfaire pour l adhésion à l Union peut bien démontrer que ce sont les situations géopolitiques et les critères substantiels de Copenhague qui doivent régler et conditionner le processus d élargissement. Hors des confins de l Europe : le défi d un futur prochain Il reste à examiner le cas de quelques pays non européens qui ont manifesté l intérêt à entrer dans l Union. Jusqu à maintenant l UE a opposé un refus à ces pays en raison de l article 49 du Traité sur le fonctionnement de l Union Européenne, qui prescrit l appartenance européenne. Toutefois cette prescription a déjà eu des exceptions, souvent motivées par la reconnaissance de la culture et des traditions européennes même si les territoires sont hors du continent Européen. Le Maroc a déclaré plusieurs fois son désir d entrer dans l Union, mais sans effet positif, soit en raison de la localisation non européenne, soit pour d autres facteurs d économie ou encore de développement et la question du Sahara Occidental. Toutefois le Maroc a été le premier pays méditerranéen à obtenir (2008) le statut de partenariat spécial avec l UE (advanced status), comme conséquence des réformes politiques, sociales et économiques. L advanced status considère l institution d une conférence EU- Maroc et la participation du Pays à des conseils ministériels UE et à des meetings. La Tunisie dès 1995 maintient un accord d association avec l Union Européenne pour éliminer les barrières de douane et pour la libre circulation des marchandises et des 55

56 personnes. Quand la zone de libre exchange sera complètement fonctionnelle, la situation de la Tunisie sera tout à fait comparable à celle de la Norvège et l Islande. Concernant le pays du Cap Vert existe un mouvement d opinion (diffusé surtout au Portugal) qui propose l entrée de cet État africain dans l Union. Ce pays est considéré - d un point de vue ethnique et culturel - comme un pont parmi l Afrique, l Europe et l Amérique du Sud. Enfin le cas d Israël ; depuis plusieurs années, l adhésion à l UE est proposée par le Parti Radical Transnational. Toutefois les gouvernements israéliens n ont jamais manifesté formellement un intérêt à y entrer. Il est un fait objectif que ces pays n ont pas le prérequis formel dicté par la géographie ; toutefois il est important de noter que l intérêt à entrer dans l Union a représenté et représente encore une forte incitation à progresser sur les plans politique, démocratique et socio-économique. Poursuivre ces objectifs substantiels est bien plus important qu une simple et inconsistante consultation de l atlas géographique, dans le but de chercher la stabilisation géopolitique et le progrès socio-économique. Conclusions Pendant les années 50, six Pays ont fait les premiers pas envers l Union Européenne, laquelle a assurée aux États membres la plus longue période de paix et a permis de réaliser d importants objectifs de liberté, de justice et de croissance. Plus récemment la politique d élargissement a joué un rôle très important pour la transition envers la démocratie et l économie de marché des pays excommunistes qui ont adhéré à l Union. Les nouvelles adhésions ont permis de poursuivre la démocratie et d introduire la stabilité dans des territoires toujours plus vastes et hétérogènes. Le Prix Nobel pour la Paix fut remis (2012) à l Union Européenne comme attestation de son rôle en faveur de la pacification démocratique. Pour cela, il faut se demander s il existe une raison valable de limiter l expérience unioniste au contexte européen, en posant une barrière formelle envers d autres territoires, surtout lorsqu ils se trouvent en condition de proximité et de contiguïté assurée par la mer, laquelle, plutôt qu une frontière, représente un élément de conjonction. De plus, la condition de localisation européenne n est pas assez forte et solide pour assurer une homogénéité sociale et politique, laquelle - au contraire - exige de partager les valeurs de démocratie, de liberté et de justice. On ne peut pas considérer que le fait que l actuelle «Union» soit qualifiée d «Européenne» constitue un obstacle : la dénomination de cet organisme a déjà été changée en fonction des développements du passé ; donc on peut changer encore une fois, ou même plusieurs fois. 56

57 Se bloquer sur des formalismes serait comme prétendre arrêter l histoire. L objectif - sans doute ambitieux - des Auteurs du Manifeste de Ventotene, d embrasser dans une vision d ensemble tous les peuples qui constituent l humanité peut donner l espérance à condition que l on accepte de réaliser une union dans la diversité, à travers un processus compliqué et stratifié de passage du concept de multitude au concept de peuple. Les sociétés et les peuples européens n ont jamais été purs et uniformes : les pressions migratoires, les diversités ethniques, de langage, des traditions, des systèmes sociaux n ont pas empêché les populations européennes de chercher des éléments d agrégation dans le but de construire une Union durable et pacifique. Pourquoi poser des barrières à d autres peuples, à d autres nations, si l élargissement peut contribuer à la paix et au bien commun? Il s agit d un horizon idéal pour qu un élargissement progressif de l Union puisse alimenter une forme vertueuse d entropie sociale et politique, capable de renforcer la souveraineté supranationale avec pour objectif, une Union solide, inclusive et fondée sur des principes substantiels de démocratie et de bien être. Références Commissione Europea, Allargamento - Politiche dell Unione Europea, Lussemburgo, Ufficio delle pubblicazioni dell Unione Europea, Esposito Roberto, Communitas. Origine e destino della comunità, Einaudi, Torino, Esposito Roberto, Da fuori. Una filosofia per l Europa, Einaudi, Torino Hardt Michael-Negri Antonio, Impero, Rizzoli, Milano, Mommsen Theodor, Storia di Roma, Roma, Aequa,1938. Sediari Tommaso-Cippitani Roberto, Introduzione allo studio dell Unione Europea, Università degli Studi di Perugia, Perugia, senza data. Spinelli Altiero-Rossi Enrico, Le Manifeste de Ventotene, download/il-manifesto-di-ventotene-versionefrancese/ Vitangeli Giorgio, Requiem per un Europa mai nata, La finanza, Roma, ottobre-dicembre Yudice George, Civil Society, Consumption, and Governmentality in an Age of Global Restructuring: An Introduction, Social Text n.45, absl unioncamere.net /allargamento themes/outermost-regions/ calculation-customs-duties/rules-origin/ introduction/overseas-countries-territories-oct_fr 57

58 Résumé Le processus d élargissement de l Union Européenne est réglé par des normes fondées sur des critères soit géographiques (appartenance au continent européen : article 49 TUE) soit socio-économiques et politicodémocratiques (critères de Copenhague). Toutefois, l actuelle configuration du territoire de l Union montre des exceptions par rapport, soit au critère géographique (Chypre, territoires d outre-mer et régions ultrapériphériques appartenant à quelques états Européens), soit aux critères socio-économiques (par exemple les barrières visibles et invisibles qui limitent la libre circulation) et politico-démocratiques (par exemple les limitations des droits civils ou des comportements qui conditionnent la liberté de presse). Dans l article on veut soutenir la thèse qu il faut renforcer la rigueur sur les conditions d admission à l Union Européenne en ce qui concerne les prérequis substantiels de nature socio-économiques et politico-démocratiques; au contraire il faut abroger le prérequis formel de l appartenance géographique au continent européen, car il manque désormais de fondement. En même temps il faut que l Union Européenne soit renforcée au niveau de la souveraineté supranationale, de la crédibilité et de l efficacité des appareils politiques et administratifs. 58

59 L ECONOMIE DU PARTAGE: UN NOUVEAU PARADIGME QUI EST EN TRAIN DE REECRIRE LES FUTURES FRONTIERES DE L ECONOMIE ET DU MARCHE EN EUROPE Elisabetta CALVO 1, Dante ALPI 2 Notre mode de vie a été radicalement transformé par la diffusion du numérique, en particulier l utilisation généralisée des appareils mobiles, qui est en train de transformer la manière de communiquer et en même temps de reconfigurer la relation entre les consommateurs et les entreprises, modifiant la chaîne de valeur et les stratégies de marketing couramment utilisées. Aujourd hui, le consommateur peut être n importe où en quelques minutes avec une vitesse qui est sans précédent dans notre histoire. L économie du partage est un phénomène économique et social, construit sur des bases de collaboration et sur une nouvelle façon d utiliser les biens et les services, elle est à l origine d un équilibre différent entre le marché, l Etat et la société où petit à petit les réseaux sociaux ont tendance à remplacer les marchés, l accessibilité devient plus importante que la propriété et le citoyen smart émerge à la fois consommateur et producteur de services. La diffusion croissante de l économie du partage est en train de changer le visage des entreprises européennes, avec la création d opportunités pour les nouveaux entrants et de nouveaux défis pour les opérateurs déjà sur le marché. Selon une étude récente, commandée par la Commission Européenne à PwC, en Europe le montant total des transactions dans les cinq principaux secteurs de l économie collaborative, pourrait être multiplié par 20 en 10 ans et atteindre 570 milliards d euros d ici 2025, étant aujourd hui de 28 milliards d euros. Il ne s agit donc plus, d un simple phénomène de mode et de la possibilité de partager des voitures, des logements ou tout autre service professionnel, mais elle s impose de plus en plus devenant un secteur économique qui gagne une valeur toujours plus importante et qui transforme notre façon de concevoir le marché et notre économie. La Commission Européenne a «interdit d interdire» l économie du partage dans les nouvelles lignes directrices de l économie collaborative, l interdiction totale des activités de Uber ou Airbnb (pour citer les deux exemples les plus connus) doit être considérée une mesure extrême. La publication de ces lignes directrices a été indispensable afin d essayer d harmoniser les différentes décisions prises jusqu à présent de manière désordonnée par les Etats membres sur les plates-formes en ligne. C est précisément pour cela que la Commission dans l Agenda Européen pour l économie du partage encourage le réexamen de la législation nationale de la part de chaque État et la nécessité d éliminer les obstacles afin d assurer la protection de la concurrence, des droits des travailleurs et des consommateurs. L article vise à analyser, à travers l étude d expériences et de publications, comment l économie du partage est en train de changer les frontières de notre Europe, les approches culturelles et comportementales des consommateurs, accordant une attention particulière à la distinction entre la «bonne» et la «mauvaise» économie du partage. 1 Entrepreneur coopération sociale et expert technique systèmes de gestion de la qualité, elisabettacalvo@interfree.it 2 Médecin généraliste, Membres du Laboratoire Athena (Italie), dantealpi@interfree.it 59

60 Il n y a plus de limites, l économie du partage comme vecteur d un nouveau paradigme Il y a soixante-quatorze ans, Joseph Schumpeter a prédit que la concurrence sera déterminée par de nouveaux biens, de nouvelles technologies, de nouvelles sources d offre, de nouveaux types d organisation et aurait été plus importante qu une parfaite concurrence et il a décrit tout ceci comme la concurrence qui ne touche pas aux marges du bénéfice et de l output des entreprises existantes, mais aux fondations de leurs possibilités de vie. Une prédiction qui s est confirmée avec le temps. Nous vivons toujours plus dans un monde fluide, avec des idées communes, monde dans lequel paradoxalement, alors que les différents états cherchent à dresser des barrières matérielles, des portes virtuelles s ouvrent à travers des connexions digitales configurant un nouveau réseau de relations. Dans ce contexte, le concept de «l économie du partage» est en train de se développer et nous fait passer du partage des moyens au partage des buts, avec la création d une économie participative en tant que réponse à la crise des paradigmes économiques traditionnels, en conséquence, ce concept établit des modèles différents d une nouvelle économie de la collaboration, qui positionne au centre les relations, en abandonnant les barrières et outrepassant les typiques et rigides différences entre secteurs, producteurs, financiers, consommateurs et citoyens communs. Elle se caractérise par le contact direct entre l offre et la demande et grâce à l utilisation des sites web: un lieu où dormir, un trajet en voiture, un outil de travail, sont des activités faisables grâce aux échanges entre celui qui demande et celui qui offre. Avec la récente crise économique et le développement des médias sociaux, des plateformes qui facilitent la rencontre entre les utilisateurs et favorisent l accès aux biens, à la location et à la réutilisation plutôt qu à la possession et la propriété des biens, se sont diffusées en ligne. Selon la société de consultation PwC, le changement de direction vers le développement de l économie du partage passe par quatre «macro-trend». Le premier est l expansion exponentielle de la technologie, sur le modèle cloud «as a service «, dans les dispositifs mobiles et toujours plus sur l Internet des choses (IoT) et dans les big-data qui comprennent un grand potentiel. Selon Mary Meeker seulement 1% des données créées par ce réseau, qui est une infinie source d information, est réellement compris et analysé. Le deuxième est constitué de problématiques liées aux changements environnementaux toujours plus clairs dans leurs scénarios alarmants. Les changements climatiques, les phénomènes météorologiques et environnementaux extrêmes sont devenus plus fréquents, avec le risque de priver l homme de la plupart des ressources dont il dépend (eaux, écosystèmes, etc.); la crise structurelle de l économie est aussi strictement liée à la crise climatique. Le troisième s identifie dans le changement générationnel des bébés-boomers aux milléniaux; ces derniers, grandissent dans la grande crise systémique et sont désabusés dans leurs espoirs, ils démontrent des attentes de consommation différentes par rapport aux générations 60

61 précédentes, ayant pour objectif l accès plutôt que la possession, en ligne avec les changements au cours de leurs études, travail et retraite. Les milléniaux ont la nécessité d avoir de nombreux et différents emplois souvent en même temps au cours de leur vie, comme affirme Antonin Leonard le Co-fondateur de OuiShare. Le quatrième et dernier mega-trend, qui soutient la diffusion des marchés pair à pair liquides et l économie soutenue par des relations sociales souvent locales, est constitué également par l urbanisation progressive au niveau mondial. Les données et les prévisions du UN World Urbanization Prospects soutiennent que 54% de la population mondiale résident actuellement dans les grandes villes et que 1,5 million de personnes s y ajoutent chaque semaine, pour un total de 2,5 milliards de personnes qui devraient augmenter la population urbaine avant l an Les médias sociaux ont permis aux systèmes pair à pair le partage de contenus et de technologies qui soutiennent l économie collective permettant aujourd hui le partage des produits, des services, des transports, de l espace et de l argent, représentant une nouvelle figure de consommateur qui aujourd hui devient aussi financier, producteur, vendeur et distributeur. Il n est pas prévisible de quelle manière «l économie du partage» changera le panorama économique. La transition de la propriété individuelle de la plus grande part des biens vers des modèles économiques du type accessibility-based peut être contemplée dans une large variété de marché en croissance. L économie du partage est en train de changer le futur de l Europe L étude récente conduite par Price Waterhouse Coopers pour le compte de la commission européenne (DG GROW), démontre que le chiffre d affaires de l économie du partage en Europe pourrait valoir en termes de volumes de transit, 570 milliards d Euros d ici Valeur vingt fois supérieure à celle actuelle qui a augmenté de 77% entre 2014 et 2015 et est en état d assurer aux plateformes qui opèrent sur le vieux continent, un revenu de 83 milliards d Euros (nous sommes arrivés à 3,6 milliards, valeur qui a doublé durant les douze derniers mois). (Figure 1) Selon les analystes, cinq secteurs conduiront vers une explosion de l économie du partage: les transports, l hébergement, la Finance collaborative, les services à la personne et aux entreprises sur demande. (Tableau 1). Secteurs Revenus générés 2015 Valeur des transactions 2015 Transport 1,650 5,100 Hébergement 1,150 15,100 Services à la personne 450 1,950 Finance collaborative 250 5,200 Services aux entreprises TOTAL 3,600 28,100 Tableau 1. Source: PwC étude 2016, retravaillé. 61

62 Les revenus bruts des plateformes et des fournisseurs de services de l UE ont été estimés à 28 milliards d Euros en Par rapport à l année précédente, les revenus dans l UE sont presque le double et on prévoit que leur croissance sera stable et continue. (Figure 2): Croissance des revenus des plateformes Du point de vue géographique par contre, les études démontrent que les pays les plus actifs dans l économie du partage sont la Grande Bretagne et la France qui enregistrent plus de 50 entreprises opératives sur le marché. La Hollande, l Allemagne et l Espagne plus de 25. L Italie, la Pologne, la Suisse et la Belgique moins de 25. (Figure 3) Croissance de la valeur des transactions Figure 2. Source : PwC étude 2016, retravaillé Figure 3. Source: PwC étude L économie du partage est objet de débat entre ceux qui la considèrent comme une possibilité de développement et ceux qui s y opposent avec une résistance tenace par peur de perdre des emplois. La Commission Européenne avec l intention d en faciliter et régulariser le développement rapide, a élaboré des lignes directrices selon le communiqué de Juin 2016, qui donne un vadémécum pour s orienter dans une toute nouvelle matière, mettant en évidence que l économie du partage crée des opportunités pour les consommateurs, les entrepreneurs, les travailleurs et donne une importante contribution à la croissance économique et une utilisation optimale des ressources. 62

63 Malgré tout, les incertitudes qui concernent les normes applicables pour garantir la protection des intérêts publics restent mais aussi le risque que les pays membres puissent produire des règlementations diversifiées mettant en péril le marché unique européen. Le parlement européen lui-même s intéresse à l économie du partage retenant qu il est très important de mettre en évidence la responsabilité et les obligations de la plateforme, notamment la différenciation entre fournisseurs de services professionnels et non professionnels. Pour ce qui est de l expérience de l économie du partage qui outrepasse les frontières une adaptation de la législation est nécessaire. Il est donc souhaitable que l UE se charge de rapprocher les différentes réalités en répondant aux questions encore ouvertes, telle que la réglementation d un service, comme celui fourni par Uber, suspecté de concurrence déloyale, d illégalité et d exploitation des travailleurs. L UE devrait définir comment affronter au niveau législatif une réalité aussi inattendue et régulariser sans inhiber le phénomène et ne pas limiter l évolution et la propulsion innovatrice, elle peut dans ce cas certainement exercer son pouvoir pour être une référence pour le continent. Les nouvelles approches culturelles et comportementales des consommateurs Les vingt dernières années d évolution technologique ont déterminé l apparition d une nouvelle figure de consommateurs caractérisée par la connaissance de ses propres possibilités et par la conscience de pouvoir distinguer entre ce qui peut être utile à posséder et ce qui peut être utile à partager; un sujet capable d influencer les stratégies des sociétés et la tendance des marchés afin de rendre plus efficace le mode de consommer. La consommation liée à la possession a probablement été une modalité inefficace à gérer nos consommations et cela à la lumière de l hypothèse qui établit que l on puisse générer plus, en possédant moins. Arun Sundararajan, dans son étude sur les interactions entre la technologie digitale, l économie et la société a mis en évidence que durant ces cinquante dernières années, le mode de consommer a été distinctement individuel avec des choix influencés par le désir de possession, principalement induit par la publicité. Un mode de consommation centré sur le fait que l acquisition des produits était en relation avec le revenu et le pouvoir d achat. Maintenant notre désir est centré essentiellement sur l acquisition d un produit bien connu à travers les relations sociales avec lesquelles nous sommes en contact, réelles ou virtuelles. Ce que nous voulons, de plus en plus, nous l utilisons en le mettant dans le partage et la capacité d y accéder n est pas liée au revenu, mais il est directement liée à la réputation que l on a au sein de la communauté. Cette métamorphose du 63

64 consommateur a été définie comme «darwinisme des données» où prévaudront les sujets capables de s adapter aux technologies du réseau et construire des relations de confiance avec la communauté. Toujours selon Sundararajan, l idée du partage chez l individu, depuis toujours présente, est actuellement exaltée par les plateformes pair à pair; pour une évolution naturelle du consommateur, la flexibilité constitue un principe fondamental, déterminant le développement d un système mixte caractérisé par la coexistence entre l acquisition de certains produits directement chez le producteur et l acquisition d autres produits en s adressant directement aux personnes à travers l intermédiation des plateformes. Ces vingt dernières années, le consommateur, a eu une fonction considérable en matière d économie, qui apparaît dans son implication dans les stratégies d entreprise (du choix du design des produits, à l opinion qu il a de ces derniers, à leur soutien à travers les «médias sociaux»), de cette manière les entreprises sont passées de la fourniture d un message au marchandage d une conversation. Le rôle crucial des consommateurs et de l économie du partage qui continue à s affirmer, ont déterminé le nombre toujours plus élevé d individus qui peuvent avoir accès à des produits et à des services sans devoir être obligé de s adresser à une entreprise productrice. Sundararajan affirme que, si l on retient que seule la quantité des objets produits cause l augmentation des consommations, en réalité, la possibilité d avoir aussi à disposition d autres modalités d accès aux produits est en état de déterminer la croissance de consommation. Si par exemple seule la propriété d une voiture détermine la possibilité d utilisation, le nombre de ceux qui pourront la conduire correspond au nombre d individus qui ont la possibilité de l acquérir; si, par contre il y a la possibilité de la louer, le nombre de personnes qui pourront en bénéficier, ne pourra qu augmenter. La possibilité d augmenter l accès correspond à une croissance de la consommation, mais aussi à la croissance potentielle de la valeur et du profit, mais ce qui n est pas encore clair, est de savoir, qui sera celui qui capturera cette valeur, les entreprises, les consommateurs ou d autres? Les entreprises automobiles telles que Mercedes, BMW et Fiat sont en train de s activer pour mettre leurs voitures sur le marché du carsharing. De multiples plateformes se développent partout dans le monde, les consommateurs peuvent y échanger des produits et probablement ce sont eux qui en tireront l avantage majeure en terme de profits. La plateforme Airbnb a permis à des millions de personnes de devenir de potentiels hôteliers et dans un futur très proche, ils auront la possibilité de devenir des providers de services: de l énergie à la consultation médicale, du web design aux connaissances de tous genres. Le partage pourra représenter une opportunité valable pour les pays en voie de développement, parce qu en éliminant la discrimination du revenu, il sera possible aux individus de pouvoir 64

65 augmenter leur pouvoir d achat grâce aux nouvelles possibilités d accès. Le «bonne» économie du partage. Dans l économie du partage de divers modèle de production et d échange très différents entre eux quant à l organisation et à la rémunération sont présents. Certains répondent à des logiques de marché orientées vers le profit, bien qu à travers des logiques innovatrices, d autres ont des buts sociales et d autres encore ont une logique du partage, par une réciprocité (indirecte) où la rémunération peut être une éventualité. Aujourd hui encore, l expression économie du partage est entendue de diverses façons et c est une source de débat international; pour cette raison, une série de nouvelles définitions parallèles se sont développées: de «peer economy» à «économie collaborative», de «économie ondemand» à «gig economy» à «consommation collaborative», termes que l on utilise de manière interchangeable, toutefois selon les experts ils correspondent à des réalités différentes. L économie du partage peut représenter une opportunité économique, un mode de consommation plus durable et une forme d économie plus durable et démocratique. L objectif du développement durable peut être atteint soit au niveau du consommateur soit au niveau de l entreprise à travers un modèle de consommation qui se base sur le partage. Dans l économie de partage on peut trouver la réalisation de la règle des cinq R: Redistribution, Réduction, Recyclage, Réutilisation et Réparation. Le partage et l accès représentent une potentialité d utilisation des ressources plus efficace avec une réduction des déchets et l extension d utilisation optimise la consommation des ressources et redistribue celles qui ont été déjà employées. La possibilité d abattre les obstacles pour avoir accès à des mondes lointains, de partager collectivement des produits, des capacités, des compétences et les énergies représente le bon côté de l économie du partage, probablement moins présente sur les plus fameuses plateformes mais tout de même révolutionnaire. Le fait de mettre en commun et rapidement des produits et des informations, génère une croissance de leurs productivités et abat le gaspillage. En 2015 un des principaux opérateurs de Blablacar (un site de car pooling), a déclaré que sur sa plateforme italienne, ses voitures ont transporté environ 2,8 personnes par véhicule, contre une moyenne nationale de 1,4. L augmentation exponentielle de l efficacité des produits et des services rendus est l une des caractéristiques du majeur intérêt de l économie du partage, et ceci conjointement à l élément relationnel, surtout que l économie italienne a un indice de faible productivité qui constitue un sérieux frein pour le développement. Toujours en Italie, plus de 50% de ceux qui ont utilisé un service de ride sharing affirment vouloir renoncer au deuxième véhicule de propriété. Les automobiles restent en stationnement avec une moyenne de 96% de leur temps, ils passent 0,5% de leur temps bloqués dans des embouteillages et 0,8% du temps à chercher un parking, en 65

66 conséquence, elles ne sont utilisées que 2,6% durant leur temps de vie et dans 75% des cas, à bord il n y a que le conducteur. L augmentation de l efficacité dans l utilisation des ressources et la réduction des déchets, détermine la réduction des biens dont la collectivité a besoin, avec un avantage évident sur l épargne de la matière première et sur la protection de l environnement. Blablacar a affirmé qu en 2015 à travers la prestation de ses propres services, il a été constaté des réductions au niveau global d environ tonnes d émissions de CO2, qui correspondent à vols aériens entre New York et Paris. Selon l économiste Jeremy Rifkin partisan de l économie du partage, chaque voiture introduite dans le circuit du car sharing élimine la nécessité de quinze voitures privées ; l économiste considère l économie du partage comme un moyen pour stopper la catastrophe écologique provoquée par l exploitation déséquilibrée de notre planète. Les modèles d économie collective orientés vers le social et vers le développement environnemental sont présentés comme réponse à la crise créée à partir de modèles économiques traditionnels. La récente expérience de «La ville en transition» un ouvrage anglo-saxon, constitue un exemple observable dans de nombreuses villes d Europe en «résistance» devant les formes d industrialisation et devant une économie sauvage qui ont conduit à des catastrophes environnementales et à la crise économique. Différentes villes se dirigent vers le partage (Sharing city), des espaces accessibles, des lieux pour le Coworking et de nouvelles formes de solidarité. En 2015 la ville d Amsterdam est devenue officiellement la première Sharing City d Europe, étant la capitale européenne du partage: pionnière du bike sharing (depuis 1965), elle est la première ville en 2014 à avoir réglementé l activité du Airbnb, en échange du paiement des impôts sur le revenu et des taxes de séjour. En 2009 la capitale hollandaise a accueilli le premier «repair café», une cafétéria où l on peut trouver des outils pour réparer des vêtements, des appareils électroménagers, des meubles, où l on rencontre des électriciens, des mécaniciens et des couturières prêts à offrir leur aide. Au fil des années la présence des cafétérias pour les réparations a vu une croissance qui a atteint 15 locaux environ, d autre part, des plateformes comme Peerby sont en train de s affirmer, ce qui donne la possibilité de prêter et d emprunter des objets et des outils de la vie quotidienne. Sur ces plateformes travaillent des personnes qui mettent à disposition leur temps, leurs capacités, ou donnent les denrées alimentaires qu elles ont en excès, lors de courses faites à l occasion d un dîner jamais réalisé, et qui auraient sûrement finies dans la poubelle: le principe est alors d éviter le gaspillage, de redistribuer l excès, et de consommer le mieux possible en collectivité. La plateforme allemande Foodsharing.de permet de donner tout ce qui est en trop et tout ce qui a été acheté en plus. La plateforme TimeRepublik, présente dans le monde entier, compte compétences et permet de se connecter avec qui peut offrir une aide («Notre monnaie est le temps, gagne-le et dépense-le comme si c était de l argent»). 66

67 Il existe aussi «l intelligence collaborative» à travers la plateforme Oxway, la première dans son genre, créée et mise en fonction entre Milan et Londres. Sur le site de Oxway, sociétés, institutions et agences de tous les genres, peuvent demander de l aide à la collectivité pour résoudre des problèmes, investissant la logique des processus de prise de décisions souvent gouvernée plus par des rôles et des définitions que par des intuitions. Accessibilité, partage, relation et confiance font partie des éléments qui caractérisent ce nouveau souffle d idées né au sein de l économie du partage: une révolution des pensées et des pratiques avec des retombées importantes sur l économie même lorsqu elle n est pas directement liée au profit. Conclusion Au sein de notre société, un changement radical est en train de se matérialiser, capable de déplacer les frontières et de bouleverser tous les secteurs. L ère du numérique est en train de transformer profondément le marché, en effectuant une démarcation nette avec le passé, portant avec elle des opportunités économiques, et de nouveaux modèles de développement et de collaboration. On assiste à la métamorphose des consommateurs in «prosumer», des producteurs et consommateurs en même temps, à des innovations comparables à celles de la vapeur ou de l électricité. «L économie du partage n effacera pas le capitalisme, il le redéfinira, exactement comme la naissance d un enfant change ses parents». La possibilité de partager des produits et du travail à travers des plateformes numériques, permet à la fois d expérimenter différents modes d expression, de considérables épargnes, la libération des ressources et une efficacité majeure de l emploi de notre temps et de nos biens: c est en cela que consiste «l économie du partage «. Le potentiel est sûrement immense, d une part il est déjà tangible dans le monde où nous vivons, d autre part en grande partie encore envisageable. Les législateurs devront, avec le temps, mettre en œuvre des mesures réglementaires capables si nécessaire de s adapter aux expériences qui apparaîtront; cette action devra nécessairement faciliter le développement de l économie du partage et en même temps solliciter les opérateurs du secteur à faire de leur mieux, afin que l économie du partage ne représente aucun danger, mais plutôt une occasion de développement pour l économie traditionnelle et pour toute la collectivité. Bibliographie Barberis P., Chiriatti L. Sharing economy- Un occasione da condividere, Ed. Volta, Commissione Europea, Un agenda europea per l economia collaborativa, Bruxelles, , COM(2016) 356 final. European Parliament, The Collaborative Economy Impact and Potential of Collaborative Internet and Additive Manufacturing, December Heck S., Rogers M., Resource Revolution: How to Capture the Biggest Business Opportunity in a Century, McKinsey & Company, April Kopnina H., Sustainability: new strategic thinking for business, Environment, Development and Sustainability,

68 Martin C. J., The sharing economy: A pathway to sustainability or a nightmarish form of neoliberal capitalism?. Ecological Economics, Vol. 121, Lieismann K., et al, Collaborative consumption: towards a resource-saving consumption culture, Open Access Resources, Rifkin J., La terza rivoluzione industriale è digitale, intervista a la Stampa del 21/06/2015, a cura di Ruffilli B. Rifkin J., Uscire dalla crisi con l Internet of Things, approfondimenti/jeremy-rifkin-uscire-dalla-crisicon-l-internet-of-things_ htm. Schwartz E.I., Digital Darwinism: 7 Breakthrough Business Strategies for Surviving in the Cutthroat Web Economy, Crown Publishing Group, PwC Uk, Megatrends: 5 global shifts changing the way we live and do business, Smorto G., Sharing economy e modelli di organizzazione, Dipartimento di Scienze Giuridiche, Università degli Studi di Palermo, Iris Network, Sundararajan A., The Sharing Economy: The End of Employment and the Rise of Crowd-Based Capitalism, MIT Press, Cambridge, Massachusetts, Schumpeter Joseph A., Capitalism, Socialism and Democracy, first published in the UK in Vaughan R., Raphael D., Assessing the size and presence of the collaborative economy in Europe, PwC UK, United Nations, World Urbanization Prospects, The 2014 Revision, New York, Owyang J., The Collaborative Economy: Products, services, and market relationships have changed as sharing startups impact business models. To avoid disruption, companies must adopt the Collaborative Economy Value Chain, Flash Eurobarometer 438, Report, The use of collaborative platforms, European Union, Résumé Notre mode de vie a été radicalement transformé par la diffusion du numérique, en particulier l utilisation généralisée des appareils mobiles, qui est en train de transformer radicalement la manière de communiquer et en même temps de reconfigurer la relation entre les consommateurs et les entreprises. L économie du partage est un phénomène économique et social, construit sur des bases de collaboration et sur une nouvelle façon d utiliser les biens et les services, elle est à l origine d un équilibre différent entre le marché, l Etat et la société où petit à petit les réseaux sociaux ont tendance à remplacer les marchés, l accessibilité devient plus importante que la propriété et le citoyen smart émerge à la fois consommateur et producteur de services. Il ne s agit donc plus, d un simple phénomène de mode et de la possibilité de partager des voitures, des logements ou tout autre service professionnel, mais elle s impose de plus en plus devenant un secteur économique qui gagne une valeur toujours plus importante et qui transforme notre façon de concevoir le marché et notre économie. 68

69 VALEURS FONDAMENTALES DE L UNION EUROPEENNE ET POLITIQUE DE VOISINAGE DE L UNION EUROPEENNE AU SUD Adina BARBULESCU 1, Grigore SILASI 2 Introduction Les états qui existaient dans le voisinage de l Union Européenne, tant dans le Sud, que à l Est, et en particulier ceux résultant de la désintégration de l Union Soviétique, - qui étaient, au début des années 2000, caractérisés par une instabilité quasi - permanente, ayant des systèmes économiques moins développés, et des faibles possibilités d assurer la sécurité dans la région, étant parfois un facteur menaçant a l adresse de la sécurité de l Union Européenne -, le repositionnement vers l Est des frontières de l Union Européenne, ainsi que le contexte international après le 11 Septembre 2001, ont représenté les éléments de démarrage pour l émergence d une approche définie et institutionnalisée du voisinage de l Union Européenne. Compte tenu du fait que les relations bilatérales de l Union Européenne avec les pays européens du voisinage de l Est et du Sud et que le cadre régional de son voisinage méridional n ont pas eu les résultats attendus, des situations difficiles existant dans les deux zones, l Union Européenne a exprimé le souhait de réorientation de sa politique étrangère et de création d un nouveau cadre réglementaire, adapté aux besoins de ses voisins, qui unifie la façon pour l Union Européenne de gérer les relations bilatérales avec les pays voisins, avec celle multilatérale, et qui vise principalement à assurer la sécurité et la stabilité à ses frontières. A partir de l initiative polonaise de l année 1998 sur la nécessité d une stratégie pour les voisins de l Est de l Union Européenne, d autres États membres ou futurs membres de l Union Européenne se sont joints à l idée d une politique de voisinage, et le résultat de ces actions est le fait que, en Mars 2003, la Commission Européenne a transmis au Conseil et au Parlement la communication «Europe élargie - voisinage: un nouveau cadre pour les relations avec nos voisins de l Est et du Sud», le document voulant être une réponse aux nombreuses demandes pour une politique étrangère différente par rapport aux états voisins. La Communication de la Commission européenne de Mars 2003 a été le document qui a annoncé un nouveau cadre pour les voisinages Sud et l Est de l Union Européenne, qui a reconnu l interdépendance économique et politique de l Union Européenne avec ses voisins et a considéré que, l assurance de la stabilité, de la sécurité et de la prospérité aux frontières de l Union Européenne exigeait un renforcement de ces relations d interdépendance. Les objectifs de la politique de voisinage de l Union Européenne sont: augmenter le degré de sécurité, de stabilité et de prospérité de l Union Européenne et des pays voisins à l est et au sud, en particulier en offrant a ces pays-la une relation de plus en plus proche par rapport à l Union Européenne et éviter l apparition de nouvelles lignes de division entre l Union Européenne élargie et ses voisins. La politique de voisinage de l Union Européenne repose sur des engagements à des valeurs communes, notamment : la démocratie, l état de droit, la bonne gouvernance, le respect des droits de l homme et aux principes de l économie de marché, du libre-échange, du développement durable et de la réduction de la pauvreté. 1 Maître de Conférences Dr. Faculté d Economie et d Administration des Affaires, Université de l Ouest de Timisoara, la Roumanie, adinap_12@yahoo.com 2 Professeur Dr. Emeritus Professor, Professeur «Jean Monnet», Université de l Ouest de Timisoara, Centre Européen d Excellence «Jean Monnet», Centre d Etudes sur la Migration et la Mobilité - SISEC 69

70 Avec l aide de la politique de voisinage de l Union Européenne, l Union Européenne cherche, entre autres, à contrer ou prévenir l émergence des menaces à l adresse de «la sécurité discrète», tels que : l immigration illégale à grande échelle (surtout dans le Sud), la perturbation des importations d énergie, la dégradation de l environnement, la pénétration du terrorisme et de le crime organisé. Une partie de la politique de voisinage de l Union Européenne se reflète également dans la stratégie de sécurité européenne. Au Sud, la politique de voisinage de l Union Européenne couvre dix pays: le Maroc, la Tunisie, la Libye, l Algérie, l Egypte, l Israël, l Autorité Palestinienne, la Jordanie, le Liban et la Syrie. Ces pays participent également au processus de Barcelone - nom donné au partenariat euroméditerranéen le cadre de la politique de l Union Européenne envers les pays partenaires méditerranéens, visant à renforcer les liens entre l Union Européenne et les pays partenaires et, donc, le rapprochement entre les pays méditerranéens, également. Le partenariat a été lancé en 1995, suite à la Déclaration de Barcelone et vise à promouvoir la paix et la stabilité dans la région en établissant un dialogue politique qui respecte les valeurs communes, telles que : la démocratie et l état de droit. Le partenariat vise à promouvoir la prévention et la résolution des conflits, et la prospérité économique, aussi, en créant une zone de libre-échange et par le développement de la coopération. Le partenariat euro-méditerranéen rassemble les états membres de l Union Européenne et les pays méditerranéens dans un programme avec trois composantes: de politique et sécurité; économique et financière; sociale et culturelle. Un élément de ce processus est de renforcer la coopération dans les domaines de la justice, de la migration et de l inclusion sociale. Le partenariat est mis en œuvre tant au niveau bilatéral, qu au niveau régional. Actuellement, le «Processus de Barcelone» est associée la politique de voisinage de l Union Européenne. Dans le cas de la Libye, la politique de voisinage de l Union Européenne s applique de manière limitée. Le but de notre papier est de réaliser une analyse critique de la relation entre les valeurs fondamentales de l Union Européenne et la Politique de Voisinage de l Union Européenne au Sud. Pour atteindre notre ce but, nous avons réalisé une étude de type analyse documentaire et réflexion. Valeurs fondamentales de l Union Européenne et la Politique de Voisinage de l Union Européenne au Sud Dans la littérature, il existe un consensus dans le fait que, face à un dilemme des intérêts et des valeurs, l Union Européenne privilégie le premier. Ceci est en dépit du fait que la promotion des valeurs est renforcée par le traité de Lisbonne dans l art. 8 (Hillion, 2013). Dans son étude sur la promotion de la démocratie en tant qu objectif de l Union Européenne, Ghazaryan (2014) montre que, 70

71 au cours de la période avant-lisbonne, l Union Européenne a défini ses principes fondateurs l article 6 du traité d Amsterdam - pour inclure la démocratie, la liberté, le respect pour les droits de l homme et les libertés fondamentales, et la primauté du droit. Parallèlement, la promotion de la démocratie comme un objectif extérieur de l Union Européenne a eu un caractère plutôt général, bien qu elle ait été intégrée, puisque le dialogue politique et les clauses essentielles sont devenues une pratique courante dans la conclusion d accords internationaux (Ghazaryan, 2014). Le traité de Lisbonne a confirmé le mandat de l Union Européenne de promouvoir la démocratie à l étranger, mais le traité l a fait de manière assez confuse en raison des différentes formulations utilisées dans ses articles. Premièrement, dans le Traité de Lisbonne, les concepts de «principe» et de «valeur» sont utilisés de manière interchangeable: la démocratie este présentée dans les relations extérieures de l Union Européenne en tant que valeur, en tant que principe et en tant qu objectif : l article 21 du Traité sur l Union Européenne et l article 205 du Traité sur le Fonctionnement de l Union Européenne (Ghazaryan, 2014). Néanmoins, ces concepts doivent être distingués car ils impliquent des idées différentes. Bien que les valeurs tiennent compte des croyances et des lignes directrices internes éthiques, les principes sont caractérisés comme des normes juridiques qui limitent les actions de l Union Européenne: le respect des principes, contrairement aux valeurs, est strictement obligatoire. Comme le soutient Von Bogdandy, l utilisation de la «valeur» au lieu du «principe» démontre un manque de détermination actuel en ce qui concerne les principes fondateurs de l Union Européenne (Von Bogdandy, 2010). Premièrement, concernant la manière dont les valeurs de l Union Européenne ont été transférées aux documents de fondation et aux plans d action de la politique de voisinage de l Union Européenne avant le printemps arabe, Ghazaryan fait valoir que, bien que la Communication de l Europe Elargie de 2003 et le Document de Stratégie 2004 de la politique de voisinage de l Union Européenne utilisent le concept de «valeurs partagées», certaines questions ne sont pas également reflétées dans tous les plans d action. Par exemple, l accent est mis davantage sur les droits des femmes, la lutte contre la discrimination, le racisme et la xénophobie dans le cas de plans d action pour l Egypte, la Jordanie, le Liban, le Maroc et la Tunisie. Deuxièmement, alors que le printemps arabe a affecté l agenda de la politique de voisinage de l Union Européenne, il n a pas abouti à une scission régionale en termes de compréhension du concept de démocratie. Au lieu de cela, l Union Européenne a introduit le concept idéal de «démocratie profonde et durable» pour guider ses relations avec les voisins du sud et de l est. Ce nouveau concept ne précise pas le contenu des valeurs utilisées lors des étapes précédentes des relations. Mais cela a marqué un changement vers une compréhension plus inclusive des droits de l homme. Malgré cela, les droits politiques ont toujours été perçus comme 71

72 la condition préalable au développement économique, alors que les droits sociaux et économiques des citoyens de la PEV n ont pas été reconnus comme une priorité en soi (Ghazaryan, 2016). Les chercheurs affirment donc que l ambiguïté des valeurs inhérentes aux traités fondateurs de l Union Européenne, son cadre juridique et ses accords avec les états vises par la politique de voisinage de l Union Européenne entravent considérablement la capacité de l Union à promouvoir ces valeurs et à poursuivre une politique étrangère cohérente envers ses voisins en général. Conclusions Le sujet est d un réel intérêt aux niveaux : politique, social et académique, car les transformations subies dans les années par l Union Européenne : la crise économique, la crise des migrants, les problèmes de sécurité dans les États membres de l Union Européenne, le «Brexit» etc. auront des conséquences concrètes sur le fonctionnement de l Union Européenne, ainsi que sur la façon d approcher la politique étrangère et de sécurité politique, et donc, implicitement, la politique de voisinage de l Union Européenne. En raison de l échec de l Union Européenne à maintenir un cadre stable et sécurisé à ses frontières et de l incapacité de soutenir l un des pays bénéficiaires des actions de la politique de voisinage de l Union Européenne à maintenir l intégrité territoriale, et des conflits existants dans le voisinage sud de l Union Européenne, qui ont généré un processus de migration vers l Europe, la Commission Européenne a lancé, en Mars 2015, une consultation publique sur la révision de la politique de voisinage de l Union Européenne. Ainsi, le lancement du processus de réforme de la politique de voisinage qui est actuellement dans une phase d achèvement a été suivi par le lancement en Juin 2016 d une stratégie globale pour la politique étrangère et de sécurité de l Union Européenne sur une vision commune, des actions communes, une Europe plus forte. Ce document est constitué des priorités obligatoires identifiées suite aux problèmes de sécurité auxquels certains Etats membres de l Union Européenne se sont confrontés, qui doivent être ensuite transformées en actions concrètes. Le document continue le principe sur lequel a été construite l idée de la politique de voisinage de l Union Européenne, à savoir la sécurité de l Union Européenne dépende directement de la sécurité à la proximité de ses frontières, et le renforcement des pays voisins sera l un des principaux objectifs de l Union Européenne, qui suit une approche intégrée de la fragilité des états bénéficiaires de la politique de voisinage de l Union Européenne par des mesures économiques, sociales ou dans le secteur de l énergie. Références Ghazaryan, N. (2014), The European Neighbourhood Policy and the Democratic Values of the EU: A Legal Analysis, Oxford: Hart Publishing. Ghazaryan, N. (2016), The Fluid Concept of EU values in the Neighbourhood: A Change of Paradigm from East to South? in, Routledge. Hillion, C. (2013), The EU Neighbourhood Competences under Article 8 TEU, Policy Paper No. 69, Notre Europe Jacques Delors Institute, Paris and Berlin, February. 72

73 Von Bogdandy, A. (2010), Founding Principles, in Von Bogdandy and Bast (editors), Principles of European Constitutional Law, 2nd edition, Oxford: Hart Publishing. Résumé Les objectifs de la politique de voisinage de l Union Européenne sont: - augmenter le degré de sécurité, de stabilité et de prospérité de l Union Européenne et des pays voisins à l est et au sud, en particulier en offrant a ces pays-la une relation de plus en plus proche par rapport à l Union Européenne et - éviter l apparition de nouvelles lignes de division entre l Union Européenne élargie et ses voisins. La politique de voisinage de l Union Européenne repose sur des engagements à des valeurs communes, notamment : la démocratie, l état de droit, la bonne gouvernance, le respect des droits de l homme et aux principes de l économie de marché, du libre-échange, du développement durable et de la réduction de la pauvreté. Avec l aide de la politique de voisinage de l Union Européenne, l Union Européenne cherche, entre autres, à contrer ou prévenir l émergence des menaces à l adresse de «la sécurité discrète», tels que : l immigration illégale à grande échelle (surtout dans le Sud), la perturbation des importations d énergie, la dégradation de l environnement, la pénétration du terrorisme et de le crime organisé. Une partie de la politique de voisinage de l Union Européenne se reflète également dans la stratégie de sécurité européenne. Au Sud, la politique de voisinage de l Union Européenne couvre dix pays: le Maroc, la Tunisie, la Libye, l Algérie, l Egypte, l Israël, l Autorité Palestinienne, la Jordanie, le Liban et la Syrie. Ces pays participent également au processus de Barcelone - nom donné au partenariat euro-méditerranéen le cadre de la politique de l Union Européenne envers les pays partenaires méditerranéens, visant à renforcer les liens entre l Union Européenne et les pays partenaires et, donc, le rapprochement entre les pays méditerranéens, également. Le partenariat a été lancé en 1995, suite à la Déclaration de Barcelone et vise à promouvoir la paix et la stabilité dans la région en établissant un dialogue politique qui respecte les valeurs communes, telles que: la démocratie et l état de droit. Le partenariat vise à promouvoir la prévention et la résolution des conflits, et la prospérité économique, aussi, en créant une zone de libre-échange et par le développement de la coopération. Le partenariat euro-méditerranéen rassemble les états membres de l Union Européenne et les pays méditerranéens dans un programme avec trois composantes: de politique et sécurité; économique et financière; sociale et culturelle. Un élément de ce processus est de renforcer la coopération dans les domaines de la justice, de la migration et de l inclusion sociale. Le partenariat est mis en œuvre tant au niveau bilatéral, qu au niveau régional. Actuellement, le «Processus de Barcelone» est associée la politique de voisinage de l Union Européenne. Dans le cas de la Libye, la politique de voisinage de l Union Européenne s applique de manière limitée. Le but de notre papier est de réaliser une analyse critique de la relation entre les valeurs fondamentales de l Union Européenne et la Politique de Voisinage de l Union Européenne au Sud. Mots-clés: valeurs fondamentales, politique de voisinage de l Union européenne au Sud, pays méditerranéens. 73

74 CONSTRUCTION DU LEADERSHIP NATIONAL ET EUROPEEN DE VIKTOR ORBAN A TRAVERS LES MULTIPLES REPRESENTATIONS DES FRONTIERES Renáta VARGA 1 L Union Européenne se trouve actuellement dans un moment de questionnement quant à son devenir. Les flux de réfugiés extra-communautaires en Europe liés notamment à la crise syrienne, les débats politiques tendus au sein de l Union quant à la répartition de ces populations au sein des différents pays, les décisions de certains Etats dont la Hongrie de fermer leurs frontières montrent que «l Europe sans Frontière», idée fondatrice de l intégration européenne, est progressivement remise en cause sous l effet du contexte géopolitique international. Le retour des frontières (Foucher, 2016) est de plus en plus présent dans les discours politiques en Europe et notamment les discours populistes (Müller, 2016 ; Wodak, 2015). Ainsi, la sortie de l UE et le rétablissement des frontières était une des thématiques centrales de la campagne de Marine Le Pen, lors de l élection présidentielle française de L objectif de l analyse proposée est d interroger l influence politique à travers le prisme de la frontière qui constitue une des clés de compréhension des discours populistes européens actuels. En effet, la production discursive permet de mieux comprendre les stratégies d acteurs et les jeux d influence. Les récits sur les frontières apportent des éléments de compréhension des imaginaires d une communauté nationale à travers ses projections du rapport à soi, du rapport aux autres et du rapport au monde. «How ( ) border is narrated in public discourse points to how we can understand everyday deployments of ideologies of state and migration. Importantly, it also tells us how we routinely inscribe borders with meaning that serve to reinforce particular border imaginations, especially the practices of border policing.» (Pickering, 2006 : 45). Cette contribution s intéresse à la coexistence de différentes visions des frontières dans le discours de Viktor Orbán, Premier ministre hongrois, devenu fortement médiatisé dans l espace public européen lorsqu il s est saisi du contexte événementiel des attaques terroristes et de l arrivée des migrants pour exprimer son refus du multiculturalisme et pour attaquer la politique migratoire de l UE. C est dans ce contexte qu il a décidé de construire un mur de barbelés de 175 km sur la frontière serbo-hongroise pour contraindre les déplacements des populations. Nous postulons que Viktor Orbán mobilise la frontière comme ressource multiple avec l ambition d une affirmation du pouvoir au niveau national et international. Notre analyse s attachera à montrer comment Viktor Orbán fait coexister dans ses discours plusieurs représentations des frontières, en fonction du contexte et de l objectif visé. Ainsi, il investit la notion de frontière à plusieurs échelles et à plusieurs niveaux et jongle avec l ambiguïté, l hétérogénéité et la volatilité des frontières (O Dowd, 2002). D une part, sa lecture politique et symbolique des frontières fermées, représentées comme barrière de protection de la Hongrie et de l Europe (Groupe Frontière, 2004 ; Ratti & Schuler, 2013 ; de Saint Viktor, 2007) et symboles d identité (O Dowd, 2002) projette la vision d une Europe- 1 Univ. Lille, EA GERIICO - F-5900 Lille, France. renata.varga@univ-lille3.fr 74

75 forteresse. D autre part, dans une préoccupation pragmatique, il souhaite sauvegarder une Europe sans frontières à l intérieur de l espace Schengen. Cette lecture économique des frontières comme ponts et ressources (O Dowd, 2002) projette un espace d intégration et de coopération mais aussi un air d influence, avec la mobilité des frontières par l élargissement de l UE. Le discours de Viktor Orbán est donc pluriel, car outre une mise en récit sécuritaire (Pickering, 2006), il interprète les frontières comme barrières, symboles d identité, mais aussi comme ponts et ressources (O Dowd, 2002). Les frontières «hermétiquement» fermées : une Europe forteresse La mise en récit des frontières en lien avec la migration et l immigration est une thématique nouvelle dans l espace politique hongrois. En perte de popularité fin 2014, Viktor Orbán s est appuyé sur le contexte événementiel pour associer le multiculturalisme, l immigration, l arrivée des migrants sur le sol européen et le terrorisme, pour construire la figure de l ennemi dans l objectif de développer un climat de peur (Haraszti, 2015 ; Varga, 2016a & b). Viktor Orbán mobilise en effet la rhétorique populiste (Charaudeau, 2016, Wodak, 2015) pour déshumaniser et criminaliser les migrants (Varga, 2016b) et pour nourrir un récit sur les dangers qu ils représentent selon lui pour l économie, la sécurité et la culture européenne : «We must stand with both feet on the ground, and the starting-point must be what we see, rather than what we would like to see. There are some who believe that every person coming to Europe wants to live by the customs and laws that we have here. The facts seem to indicate quite the opposite. Terrorist attacks, violence and crime, ethnic and cultural clashes all warn us that those who come here do not want to live our way of life: they want to continue their own ways of life but with the standard of living of the people of Europe.» ( ). L exploitation de cette «menace» extra-européenne que ses discours construisent, constitue sa stratégie de communication centrale qui sert d argumentaire pour sa politique de la «nécessaire protection du territoire». (Varga, 2016a, b & c ; 2017) : «a country with no borders is not a country at all. It is therefore in the community s fundamental interest, if there is country, and if they want it to remain, that it must be able to defend its borders.» ( ). Comme le souligne O Dowd, «borders are integral to human behavior they are a product of the need for order, control and protection in human life and they reflect our contending desires for sameness and difference, for a marker between us and them». (2002 : 14-15). Viktor Orbán mobilise pleinement cette fonction symbolique des frontières et investit dans ses discours et actions politiques la frontière serbo-hongroise, lieu où la frontière nationale et la frontière de l Espace Schengen se superposent, afin d exploiter les lisières d un pays, d un espace économique, mais aussi les délimitations d une nation et d une culture. Il fait coïncider ainsi dans ses discours des espaces géographiques, économiques et socio-culturels. (Varga, 2016c). La construction 75

76 d une clôture de barbelés de 175km entre juin et septembre 2015 pour contraindre le déplacement des migrants arrivés par la route des Balkans constitue la réponse du gouvernement hongrois au climat de peur suscité par ses campagnes de communication (Varga, 2016b, 2017). Cette frontière apparaît dans le discours du Premier ministre comme une «barrière de protection» du territoire (Groupe Frontière, 2004 ; O Dowd, 2002 ; Ratti & Schuler, 2013 ; de Saint Victor, 2007), dont l objectif affiché est de «protéger la nation ( ) des invasions extérieures, que ce soit celle des Barbares au sens large, des infiltrations terroristes ou des pressions migratoires» (de Saint Viktor, 2007 : 16). La clôture permet de matérialiser la frontière, qui de ce fait devient un objet de communication : son existence sert de moyen de légitimation de l action politique de la fermeture «hermétique» de la frontière : «we have hermetically sealed ( ) the Serbian-Hungarian border, it cannot be penetrated» ( ). Cet enfermement volontaire à l intérieur du territoire, appelé encastellement par de Saint Victor (2007 :17), a pour vocation à montrer l efficacité de la protection : «today Hungary is one of the European Union s safest countries. There is no terrorism here, there is no mass violence, there are no trucks being driven into crowds of people». ( ). Le gouvernement propose au fil des mois toujours plus de solutions militaires car «security is an issue which we cannot play games with ( ). We have decided to physically reinforce the border fence on the Serbian-Hungarian border meaning that we shall erect another line of fence, equipped with the latest technology». ( ). La frontière alimente donc dans l interprétation de Viktor Orbán, un récit sur la sécurité économique, territoriale et identitaire des frontières (Pickering, 2006 :46) : «we need strong borders so that those whom we do not want to see in the EU are not able to enter» ( ). Cette lecture politique représente la frontière comme une ligne de séparation et comme marqueur symbolique d identité (O Dowd, 2002), un rempart pour défendre la civilisation européenne et l identité chrétienne (cf. figure n 1). Elle projette une opposition NOUS Hongrois- Européens chrétiens versus EUX migrants musulmans et l image d une Europe forteresse qui isole l UE de l extérieur (Varga, 2016c). Le discours de Viktor Orbán, construit à partir d un vocabulaire issu du champ sémantique de la guerre, projette une guerre de civilisations dans laquelle le Premier ministre incarne un chef de guerre investi par la mission de défendre la culture européenne. Cet investissement quasi mythique (Varga, 2016b) des frontières fait écho à l angoisse de la disparition du peuple hongrois (Pons, 2015) dont le destin est jalonné de souffrances, de pertes d autonomie et de territoire, que Viktor Orbán mobilise pour se construire une certaine image. Mais comme le souligne O Dowd, «en pratique, les frontières extérieures de l UE sont fortement pénétrables ( ), la rhétorique restrictive est souvent en contradiction avec la réalité de l immigration» (2002 : 28), car «une frontière n est pas ce qu un Etat décide qu elle sera, au terme de rapports de force et de négociations avec d autres Etats mais ce qu un contexte global lui prescrit». (Balibar, 2016 : 148). 76

77 Une Europe sans frontières et à frontières mobiles Les frontières de l UE et de l Espace Schengen ouvertes à l intérieur Le Premier ministre hongrois attaque violemment l UE dans ses discours, notamment pour s opposer à la politique migratoire européenne car il considère que «les fanatiques bruxellois de l internationalisme» mettent «en danger l Europe» ( ). La rhétorique anti-ue du gouvernement est nourrie par des campagnes de communication et des dispositifs de démocratie participative détournés au service de la propagande gouvernementale (Müller, 2016 ; Varga, 2017, Varga, 2016c) opposant le pouvoir de l étranger (Bruxelles) et le pouvoir du peuple incarné par le leader. Cette rhétorique ne vise pas à affaiblir l UE, mais vise à consolider le pouvoir du parti Fidesz et à servir l ambition du Premier ministre de devenir «la figure marquante d une politique européenne alternative». En effet, Viktor Orbán, contrairement à d autres leaders populistes comme Marine Le Pen n est pas eurosceptique (Varga, 2016c), il a même déclaré lors d une audition au Parlement Européen que la Hongrie était l Etat-membre où l adhésion à l UE est la plus forte (70%), soulignant que le «gouvernement travaille pour que l engagement de la Hongrie vis-à-vis de l Union européenne se renforce» ( ). Ainsi, malgré les désaccords très forts avec les dirigeants européens, le Premier ministre est très attaché à l espace Schengen permettant la libre circulation des marchandises et des personnes. L effacement des frontières intérieures de l UE est l intérêt économique de la Hongrie compte tenu de la forte présence des travailleurs hongrois dans certains pays européens. C est pour préserver les droits après le BREXIT des Hongrois enregistrés en Grande-Bretagne que le Premier ministre a négocié d abord avec David Cameroun, en visite à Budapest en janvier 2016, puis avec Theresa May à Londres en novembre Il a même fait paraître une annonce dans la presse britannique, visant à soutenir le camp «remain» dans la campagne sur le BREXIT, s autorisant ainsi à franchir les frontières diplomatiques. Viktor Orbán a donc une conception des frontières ouvertes à l intérieur de l UE et ses propositions d un plan d action Schengen 2.0 ( ) et de la création d une armée européenne ( ) ont visé l amélioration des accords de Schengen. Il s est également inquiété lorsque le chancelier autrichien a déclaré vouloir construire une clôture à la frontière austrohongroise : «I also told the Honorable Chancellor that we receive the measures which Austria is implementing at the Hungarian-Austrian border in the interest of protecting the Austrian border with understanding, but we recommended that they should consider that the best method of protecting the Austrian-Hungarian border would be if we protected the Serbian-Hungarian border together.» ( ). L interprétation et l intérêt du Premier ministre pour l ouverture des frontières intérieures de Schengen et de l UE est avant tout économique, car les distants Hongrois 77

78 rapportent annuellement environ 3 billions d euros à l économie nationale ( ). Dans cette lecture pragmatique, la frontière apparaît comme source d intégration car elle constitue une zone de contact (Ratti & Schuler, 2013) et un pont (O Dowd, 2002) vers d autres pays de l UE. (cf. figure n 1). Mais l intérêt de Viktor Orbán de garder les frontières ouvertes est aussi politique. En effet, les Hongrois expatriés, majoritairement opposés au parti Fidesz, à distance de l espace politique hongrois, se trouvent aussi éloignés des urnes et sont donc inoffensifs pour le pouvoir en place. Les frontières de l Europe mobiles Dans la continuité de l interprétation économique des frontières, le Premier ministre se positionne également comme leader au niveau de l Eurorégion. Ainsi il entretient des relations privilégiées avec les pays voisins, nonmembres de l UE souhaitant impulser des projets de coopération d envergure au niveau régional. Dans cet objectif, Viktor Orbán propose de déplacer les frontières administratives de l UE et fait du lobbying pour que la Serbie et l Ukraine puissent y adhérer. Il a ainsi exprimé en décembre 2016, devant le Hungarian Diaspora Council, lieu symbolique et stratégique pour communiquer vers les Hongrois transfrontaliers, son désaccord avec l UE qui souhaite suspendre pendant cinq ans le processus d élargissement : «we support Serbia s European Union membership even though the European Union doesn t want to enlarge, and doesn t even have the slightest intention of taking these issues seriously. ( ) The European Union doesn t have a bright future if it refuses to admit countries which are eligible, suitable, and have ties to Europe. Serbia is such a country, and Serbia s place is in the European Union.» ( ). Ce positionnement montre la contradiction entre sa politique de construction du mur à la frontière serbo-hongroise et sa vision d une Europe élargie (Cf. figure n 1) qu il considère comme «fundamental Hungarian national interest» ( ). Cette contradiction révèle les représentations purement symboliques des frontières. Ainsi, le mur de barbelés, fortifié, électrifié, «hermétiquement fermé» et surveillé par des militaires n a pas pour vocation à séparer la Hongrie et la Serbie mais nourrit un imaginaire, une vision. Cette clôture incarne «une catégorie particulière de réaffirmation» qui symbolise «les réalités frontalières» (Foucher, 2016 :15). Il s agit d une une représentation visuelle de la rhétorique populiste de guerre des civilisations car «[le premier ministre] ne dit pas qu il faut défendre l Europe actuelle, mais une Europe qui n a jamais existé ( ) et la direction est clairement tracée : l Europe doit construire des frontières, des clôtures, des murs impénétrables ; elle doit renforcer les surveillances frontalières, c est selon Viktor Orbán le seul moyen de défendre cette civilisation» (Pardavi, idem.). En cohérence avec cette vision, la Hongrie exprime sa solidarité envers les pays voisins dans la gestion de la crise de réfugiés en leur fournissant du matériau de construction du mur et en leur apportant de l aide pour leur protection des frontières. En fonction de ses intérêts économiques ou politiques, Viktor Orbán jongle donc avec des interprétations des frontières mobiles, ouvertes, 78

79 effacées et même transcendées. Il conçoit la mobilité des frontières à l échelle Eurorégionale et assure que les frontières du pays ne correspondent pas aux frontières économiques : «the European Union and the Schengen Area do not end at various country borders in particular, if we think of Serbia and Ukraine. And so we have to adopt a different approach. We do not see state borders as any kind of starting point. We have to live with their existence, but do not see them as a starting point when we define, say, the scope and validity of our economic policy. ( ) As I see it, the Hungarian aspiration that the Hungarian economy or the economic network created by the Hungarian people, which transcends state borders should not be perceived in terms of state borders, but in terms of a region, this idea has taken root. In this context, we can perhaps also identify here the beneficial effect of the European Union. We must think in terms of regions: regions which transcend borders.» ( ). Les frontières dans cette interprétation économique représentent des airs d influence (Ratti & Schuler, 2013) et servent de ressources (O Dowd, 2002) pour la coopération entre les pays (cf. figure n 1), ce que le gouvernement hongrois met en pratique en finançant des projets économiques menés dans les pays limitrophes de la Hongroie. Par ce rayonnement international, le Premier ministre construit donc son leadership eurorégional. Conclusion Viktor Orbán fait coexister dans ses discours des visions contradictoires des frontières en proposant plusieurs lectures. Sa lecture économique des frontières est porteuse d une vision pragmatique, ancrée dans une réalité du monde globalisé. Son interprétation politique des frontières articule par contre deux niveaux de contenus, qui s imbriquent et s alimentent mutuellement. Le premier niveau, celui des décisions politiques traduites par des actions militaires (mobilisation de l armée, patrouilles, recrutement des gardesfrontières) et la matérialité du mur s appuie sur un niveau symbolique, une réinterprétation mythique de la réalité (Varga, 2016b) qui donne du sens à ces actions et réalisations politiques. Cette représentation symbolique des frontières a pour but de susciter un climat de peur et de construire la figure d un leader charismatique (Charaudeau, 2016) et d un héros (Varga, 2016b), qui se présente comme un «guide et sauveur du peuple ( ) homme providentiel et faiseur de miracles ou d avenirs radieux» (Taguieff, 2007: 10). En outre, Viktor Orbán positionne ses discours à plusieurs échelles (Etat-nation, Espace Schengen, UE et Eurorégion) car il exploite de façon ambiguë des espaces géographiques, économiques et socio-culturels et se représente dans un triple JE(u) économique, politique et symbolique (cf. figure n 1). Il investit ainsi la complexité de la construction européenne car selon Balibar l Europe «n a pas de frontières, elle est elle-même une frontière complexe : à la fois une et multiple, fixe et mobile, tournée vers l extérieur et vers l intérieur. Elle est un Borderland, un pays-defrontières ( ) elle forme un espace dans lequel les frontières se démultiplient et se déplacent sans cesse ( )». (2016 : 145). 79

80 Cette superposition des différentes visions des frontières est un levier pour Viktor Orbán pour construire son leadership et accroitre son influence. Au niveau national, sa stratégie de communication semble efficace car les études montrent la montée de la xénophobie au sein de la population hongroise durant l année 2015 (TARKI, 2016) et parallèlement la hausse de popularité du parti Fidesz et la baisse de popularité du principal parti d opposition Jobbik. Au niveau européen, outre une visibilité médiatique plus forte du Premier ministre hongrois à partir de 2015 dans l espace public international, l on observe également sa présence constante dans l espace politique européen à travers ses prises de parole et les reprises de ses discours par d autres dirigeants ou leaders européens, qu ils soient ses soutiens ou ses opposants. C est ainsi que Emmanuel Macron, candidat à la présidence de la république française, s est positionné lors de sa campagne à plusieurs reprises contre les décisions politiques de Viktor Orbán. Le Premier ministre hongrois est donc devenu un repère incontournable dans le paysage politique européen au point que Mamadough parle de l Orbanisation de l Europe (2016). Figure 1 : représentations des frontières dans le discours de Viktor Orbán Références bibliographiques Balibar E. (2016), Europe, crise et fin?, Lormont, Editions Le Bord de l Eau. Charaudeau P. (2016), «Du discours politique au discours populiste. Le populisme est-il de droite ou de gauche?» in J.F. Corcuera & alii. (Dir.) : Les discours politiques. Regards croisés, Paris, l Harmattan, Foucher M. (2016), Le retour des frontières, Paris, CNRS Editions. Haraszti M. (2015), «Behind Viktor Orbán s War on Refugees in Hungary». New perspectives quarterly, 32(4), Groupe Frontière (2004), «La frontière, un objet spatial en mutation», EspacesTemps.net, Travaux, Mamadough V. (2016), «Beyond the Orbanization of Europe? Political geographers and global mutual understanding», IGU Commission on Political Geography N 21 February 2016, 1-3. Müller J.-W. (2016), What is populism?, Philadelphia, University of Pennsylvania Press. O Dowd L. (2002), «The Changing Significance of European Borders». Regional & Federal Studies, 12:4, 13-36, DOI: / Pickering S. (2006), «Border narratives. From talking security to performing borderlands», in S. Pickering & L. Weber (eds.): Borders, Mobility and Technologies of Control, Springer, Pons F. (2015), Hongrie : Angoisse de la disparition, Nevicata. Ratti R. & Schuler M. (2013). «Typologie des espacesfrontières à l heure de la globalisation», Belgeo [En ligne], , mis en ligne le 31 octobre 2013, consulté le 07 mars 80

81 2016. URL : belgeo.revues.org/10546 Taguieff P.-A. (2007), L illusion populiste, Essai sur les démagogies de l âge démocratique, Paris, Editions Flammarion [1 ère ed. 2002, Berg International Editions]. TÁRKI Social Research Institute (2016), The Social Aspects of the 2015 Migration Crisis in Hungary. Budapest. de Saint Victor J. (2007) «Le retour des murs : une mondialisation fermée?», Cités n 31, 2007/3, Presses Universitaires de France, Varga R. (2016a), «La stratégie discursive anti-migrants de Viktor Orbán», Conférence, Luxembourg Institute of Socio-Economic Research, Luxembourg, 26 avril Varga R. (2016b), «La construction du mythe de l ennemi et du héros dans le discours de Viktor Orbán», in J.F. Corcuera & alii. (Dir.) : Les discours politiques. Regards croisés, Paris, l Harmattan, Varga R. (2016c), «La notion de frontière dans les discours populistes de Marine Le Pen et de Viktor Orbán», Workshop Political Discourse and the Extremes in the Romance Speaking Countries, University of Stockholm, October Varga R. (2017), «La notion de frontière au cœur de la stratégie d influence multimodale de Viktor Orbán», Séminaire doctorale du laboratoire GERIICO, Université de Lille, mars Wodak R. (2015), The politics of fears. What right-wing populist discourses mean. London: Sage. Résumé Cette contribution s intéresse à la représentation des frontières dans le discours de Viktor Orbán, devenu fortement médiatisé lorsqu en 2015 il a décidé de construire un mur de barbelés à la frontière serbo- hongroise. L analyse montre comment le Premier ministre hongrois fait coexister dans ses discours plusieurs visions contradictoires des frontières, pour construire son leadership national et européen. D une part, l interprétation politique et symbolique des frontières fermées, représentées comme barrières de protection de la Hongrie et de l Europe dessine la vision d une Europe-forteresse. D autre part, la lecture économique d une Europe sans frontières et d une Europe élargie, projette l image des frontières ouvertes et mobiles et révèle la perception des frontières comme ponts et ressources, espaces d intégration et de coopération. Orbán investit ainsi la notion de frontière à plusieurs échelles et à plusieurs niveaux en fonction du contexte et du public visé. 81

82 THE ENLARGEMENTS AND COMMON BORDERS OF THE EUROPEAN UNION: EXPERIENCES AND CHALLENGES AHEAD Jozef HOREHÁJ 1, Marian ŠUPLATA 1, Zaneta LACOVA 1 Introduction The efforts to unite Europe dates back to a long history. After centuries of conflicts which escalated in two World Wars, thanks the vision of the founding father Robert Schuman the united Europe could have experienced more than sixty years of peace, stability and prosperity. Thanks this it has served as an inspiration for other parts of the world: it has been an attractive destination not only for tourists, but also for further applicants for a membership or for other kinds of partnerships. Schuman s wish was that the newly created Community would be open to other European countries that wish to become a member state and fulfil the criteria. Since the very beginning of unification of Western Europe after the World War two, the European Communities had been facing several enlargements. These, with exception of announced Brexit, have historically led to expansion of EC/EU borders. The aim of the paper is threefold: First to briefly focus on theoretical and historical overview of the EC/EU enlargement process leading to change of its borders. This also includes identification of four levels of borders defined by a common economic integration/ co-operation of all or of majority of EU member states. Secondly, the paper focuses on potential future EU enlargements, the state of play, key remaining issues and options to follow-up. Thirdly, the paper analyses selected impacts of potential future EU enlargements. The paper includes selected secondary data and own calculations, EU laws, documents and figures from the EU enlargement process, as well as views of relevant decision makers. We also used an expertise of a former member of a negotiating team, previously dealing with EU accession negotiations. Theoretical aspects and brief historical overview of the EC/EU enlargements leading to change of borders After the World War II, the common borders in Europe have been defined by both borders on national as well as on supranational level. The latter were determined by memberships in international organisations. Nováčková recognises two types of such a membership: 1) membership of a subject which participated on a creation of international organisation and automatically became a member starting with the date of creation of an international organisation, or; 2) membership of a subject which needs to comply with certain conditions first and consequently can be admitted to become a member (Nováčková, 2012). In line with this definition it can be stated that after the World War II, all change of borders within EC/EU were achieved either by membership of the (6) founding member states or by seven enlargements and memberships of additional (22) member states. When we focus the view on EU enlargement: Schimmelfennig and Sedelmeier define it as a process of gradual and formal horizontal institutionalization (Schimmelfennig Sedelmeier, 2011, p. 500). According to Cini and Pérez-Solórzano Borragán EU enlargement is a complex process that challenges the explanatory power of European integration theories (Cini, M. Pérez-Solórzano Borragán, 2015, p. 235). 1 Université Matej Bel, Faculté de sciences économiques, Banska Bystrica, marian.suplata@umb.sk, zaneta.lacova@umb.sk 82

83 Historically speaking, European Communities were open to a membership of other countries since the very beginning: further enlargement was both a vision of founding fathers as well as logical perspective of newly formed community of six founding states. Treaty of the European Union (TEU), Article 49 states that Membership of the EU is open to any European State which respects the values referred to in Article 2 and is committed to promoting them»; Article 2 refers to the following values: respect for human dignity, freedom, democracy, equality, the rule of law and respect for human rights including the rights of persons belonging to minorities. (European Commission, 2017). The criteria for accession were defined by the European Council in 1993 (known as Copenhagen criteria ) and require the countries that wish to join to have: 1) stable institutions guaranteeing democracy, the rule of law, human rights and respect for and protection of minorities; 2) a functioning market economy and the capacity to cope with competition and market forces in the EU; 3) the ability to take on and implement effectively the obligations of membership, including adherence to the aims of political, economic and monetary union (European Commission, 2017). Procedurally, the country that wishes to join sends a request for a membership to the Council which decides unanimously, consulting the Commission and after an agreement by the European Parliament that decides by the majority of its members. The conditions for an accession are subject of decision also on the European Council level. After a successful approval of a membership by the European Parliament the EU and a new member state sign an Accession Treaty. Consequently a new Member State obtains the right to nominate its delegates to all institutions - according to number of its population. Except an option to join the EU, the Lisbon Treaty implicitly brings an option to leave the EU: by activating an article 50, which is at the moment subject of close negotiations between the UK and EU. However, the option to leave the EU was possible even before Lisbon Treaty which for example led to a withdrawal of Greenland in 1985 following the accession of Denmark and to a withdrawal of Algeria in 1962 after gaining independence from France. In case a member state violates Article 2 TEU concerning the common values of the European Union, the Commission, the European Parliament and the Council might decide on suspension of some of rights of this Member State. European Communities were formed by six founding Member States: Belgium; France; Germany; Italy; Luxembourg and the Netherlands in The UK supported the common European project from the beginning, but in the first stage remained outside. Only in 1973 joined together with Ireland and Denmark. This was the first of seven future enlargements. The next country that joined was Greece in 1981(second enlargement); followed by Portugal and Spain in 1986 (third enlargement). In 1995 the European Union joined Austria, Finland and Sweden (fourth enlargement) and reached a population of

84 million, uniting basically almost all Western countries. In May 2004 there were ten countries of Central and Eastern Europe that joined: Cyprus, Czech Republic, Estonia, Hungary, Latvia, Lithuania, Malta, Poland, Slovakia and Slovenia (fifth enlargement). This enlargement of European Union was followed by an accession of Bulgaria and Romania in 2007 (sixth enlargement) and concluded by an accession of Croatia as of July 2013 (seventh enlargement). The borders of EC changed also in 1990 by reunification of West and East Germany, however the number of member states did not change. There are also three Western European countries that applied for a membership but for various reasons decided not to join the EU: Norway, Switzerland and Iceland, but co-operate with the EU within the European Free Trade Agreement (EFTA), which includes also Liechtenstein (Nugent, 2010). Since the EU started to enlarge, there have been increasingly various views on the level of integration and mutual co-operation among Member States. For this reason they agreed on so called enhanced co-operation principle among Member States which was introduced to the Primary Law to Amsterdam Treaty (1999) as well as to Nice Treaty (2003). The idea of a two-speed Europe was introduced to Treaties already in Maastricht Treaty (1993). One of the consequences is that there are 19 (including 340 million inhabitants) out of 28 Member States that are members in Euro area whereas other EU member states are either non-eurozone countries (Bulgaria, Croatia, Czech Republic, Hungary, Poland, Romania and Sweden) or have an opt-out (UK, Denmark). Tab 1: EU membership and borders from four different perspectives From European Communities (6 countries) to European Union (28 countries) Schengen Area = 26 countries (22 EU Members + Iceland, Norway, Liechtenstein, Switzerland Schengen Area = 26 countries (22 EU Members + Iceland, Norway, Liechtenstein, Switzerland Euro area = 19 EU countries From 1957 (EC) 1993 (EU) From 1985 From 1994 (EFTA since 1960) From million inhabitants 400 million inhabitants 406 million inhabitants 340 million inhabitants Members: BE, BG, CZ, DK, DE, EE, IE, EL, ES, FR, HR, IT, CY, LV, LT, LU, HU, MT, NL, AT, PL, PT, RO, SI, SK, FI, SE, UK Members: BE, BG, CZ, DK, DE, EE, IE, EL, ES, FR, HR, IT, CY, LV, LT, LU, HU, MT, NL, AT, PL, PT, RO, SI, SK, FI, SE, UK + IS, LI, NO, CH Members: BE, BG, CZ, DK, DE, EE, IE, EL, ES, FR, HR, IT, CY, LV, LT, LU, HU, MT, NL, AT, PL, PT, RO, SI, SK, FI, SE, UK+ IS, LI, NO. Members: BE, DK, DE, EE, IE, EL, ES, FR, IT, CY, LV, LT, LU, MT, NL, AT, PT, SI, SK, FI, UK Candidates / potential (Potential) candidates: CZ, Candidates / potential candidates: Candidates: BG, HR, CY, RO candidates: ME, MK, AL, RS, BG, HR, HU, PL, RO, SE (DK ME, MK, AL, RS, TR / XK, BA TR / XK, BA and UK with an opt-out) Source: Own elaboration,

85 When we speak on borders on the European continent that have been defined by a common economic integration or/and co-operation of all or of majority of EU member states we identified the following four main levels of borders: 1) external borders of all EU member states; 2) external borders of Schengen area (Pawera 2015; Pawera - Šuplata, 2004) ; 3) external borders of European Economic Area and 4) external borders of Euro area (see Tab 1). In the remaining two parts of this paper we will focus solely on the first level through examining possible changes of EU borders via potential further enlargement(s). Future EU enlargements? The state of play and options Whether the EU will continue to enlarge and in which way is a question. The future of the EU enlargement for the period of was defined by the President J.-C. Juncker at the beginning of the mandate of his Commission as following: When it comes to enlargement, I fully recognise that this has been an historic success that brought peace and stability to our continent. However, the Union and our citizens now need to digest the addition of 13 Member States in the past ten years. The EU needs to take a break from enlargement so that we can consolidate what has been achieved among the 28. This is why, under my Presidency of the Commission, ongoing negotiations will continue, and notably the Western Balkans will need to keep a European perspective, but no further enlargement will take place over the next five years. With countries in our Eastern neighbourhood such as Moldova or Ukraine, we need to step up close cooperation, association and partnership to further strengthen our economic and political ties. (Juncker, 2014, p. 13). Enlargement has also disappeared from the list of EU priorities and consequently this led to a transformation of Commission services (responsible for enlargement negotiations): Directorate General for Enlargement was transformed into Directorate General for Neighbourhood and Enlargement Negotiations. The Enlargement process is on political level led by the Commissioner responsible for Enlargement and by the Directorate General Neighbourhood and Enlargement Negotiations with around 1650 members of staff working in Brussels or at EU Delegations across the world. The European Commission, led by Chief negotiators, negotiates on behalf of the EU; closely monitors the candidate s progress in applying EU legislation and agreed requirements and also keeps the Council and the Parliament informed on the state of play of negotiation process. There are three particularly crucial phases leading to an EU membership: first: to comply with all EU requirements, second: to have a unanimous agreement of all EU member states; third: to have an agreement of the citizens of the candidate country (decided either by referendum or by national Parliaments). Membership negotiations can start only after a unanimous decision of all Member States (EU Council) which decide also on the scope of the mandate for negotiations with candidate countries. Accession negotiations in EU enlargement 85

86 process are held in the main stages shown in Fig 1. They are structured in 35 negotiating chapters. This is followed by discussion on financial issues (related to EU budget) and on transitional periods in order to give a new or existing member state some time to adapt. Tab 1: EU membership and borders from four different perspectives STATUS Candidate countries Potential candidates COUNTRY START OF NEGOTIATIONS CHAPTERS OPENED CHAPTERS CLOSED 4, 5, 6, 7, 9, 10, 11, 12, Montenegro 29/06/ , 14, 15, 16, 18, 19, 20, 21, 23, 24, 25, 26, 26, 27 28, 29, 30, 31, 32, 33 Serbia 21/01/2014 5, 20, 23, 24, 25, 26, 32, 35 25, 26 4, 6, 7, 10, 12, 16, 17, Turkey 3/10/ , 20, 21, 22, 25, 27, 25 28, 32, 33, Albania Not started - - Macedonia Not started - - Bosnia and Herzegovina Kosovo Key: Candidate countries (which started accession negotiations with EU); Candidate Countries (no start of accession negotiations with EU); Potential Candidate countries. Source: Own elaboration based on European Commission data (May 2017); Fig 1: Cycle: Main stages of accession negotiations in EU enlargement process As regards the state of play: there are the following main stages regarding the potential future enlargement : The Commission and the EU Council (Member States) as well as the country in question agrees to proceed with (further) negotiations; Fig 1, Source: Own elaboration, 2017 To open/close further negotiating chapters as following: Montenegro (open 9 chapters/ close 33 chapters ); Serbia (27/33); Turkey (19/34); Albania (35/35); Macedonia (35/35); Bosnia and 86

87 Herzegovina (35/35 after the decision o start of negotiations would be taken); Kosovo (35/35 after the decision o start of negotiations would be taken). Once negotiations would be concluded, to let the country to approve the accession (via Parliament or by a referendum); Final approval by the Commission; EU Council (EU member states) and the European Parliament on the accession. It is worth noting that according to Eurobarometer survey 49% of respondents across EU Member States are against further enlargement, whereas 37% are in favour of further enlargement (Eurobarometer 143, 2014). More surprisingly, support is quite low also in candidate countries, especially in Turkey with only 38% that considered an accession to EU to be a good thing ; similarly in Iceland where only 24% of respondents perceived a potential membership positively. On the other hand more positive attitudes have citizens of Macedonia: with 56% considering the EU membership to be a good thing. (Compare Cini, M. Pérez-Solórzano Borragán, N., 2015). As regards the options of potential future enlargement: every application is considered by individual merits, and therefore the number of EU member states joining in the next enlargement stage might vary from 0 to 7. Analysis of selected impacts of potential future EU enlargements In 2015 all seven countries produced 722 billion GDP which corresponds to one twentieth of EU 28 s GDP (which was billion in 2015). There is a huge difference between the economic performance measured by GDP of the first (Turkey: 645 billion euro) and second largest economy (Serbia: 34 billion euro) from enlargement countries. In the other enlargement countries the level of GDP varied from 3.6 billion (Montenegro) to 14.6 billion (Bosna and Herzegovina). Turkey is also the leading country in GDP per capita, despite it reached only about a half of the EU average. It is worth noting that between this indicator was growing particularly quickly in Serbia, Albania and Macedonia. The impacts of future enlargements can be analysed at different levels and from different points of view. One possible way is to compare the previous fifth, sixth and seventh EU enlargements (2004, 2007 and 2013) which led to an increase of member counties from of the 15 to 28 to an eventual future enlargement (EU 28+7). Such a comparison can be done from the perspective of changes of average values of basic macroeconomic indicators (Tab 3). For our analysis, we used individual data corresponding to EU Member States available at Eurostat website and when necessary, we completed the dataset by data corresponding to seven enlargement countries published by Eurostat (2017). Starting with basic data about GDP at purchasing power standards, one can identify that the previous enlargement increased the GDP of the European Union by % (based on data from 2005), while eventual future enlargement would lead to increase of this indicator by 9.16 % (based on data from 2015). So, from the point of view of selected macroeconomic indicators, the positive impact of the future enlargement seems to be relatively smaller than was the impact of previous enlargement to 28 countries. 87

88 Tab 3: Real growth of GDP in enlargement countries: Country/Year Montenegro Serbia Turkey Albania Macedonia B and H Kosovo EU Key: Candidate countries (which started accession negotiations with EU); Candidate Countries (no start of accession negotiations with EU); Potential Candidate countries. Source: Own elaboration based on Eurostat data. Another important macroeconomic indicator in our analysis, the average real GDP growth rate of the EU (calculated as a simple arithmetic average of countries economic growth rates), has increased from 2.5 % to 4.2 % in 2005 due to enlargement. An eventual joining of seven countries to EU would have an impact in the opposite direction - decline of average EU growth rate by 0.2 percentage points according to data from As it is common to use GDP per capita in purchasing power standards terms to evaluate the standards of living, we proceed to this calculations as a next step of our analysis. Again, we focused on changes of simple arithmetic European average of GDP per capita. Our calculations lead to conclusions that the future EU enlargement meant a considerable change in average GDP per capita in the EU (drop of %) while future enlargement would have relatively less dramatic consequences on average GDP per capita (decline of almost 17 %). It is important to underline that corresponding data from 2005 (EU-15 and EU-28), based on officially presented average European data, do not reflect the same data as the outputs of our analysis (decline of 16.43% of GDP per capita for EU-28 comparing to EU-15 in 2005). 88

89 Gross value added of different economic sectors indicates the structure of the economy. The average European level of relative contributions of economic sectors to global economic activity could characterize an eventual reliance of a specific economic sector at the European level. Based on data from 2005, the relative importance of agriculture, forestry and fishing has increased (by 1.2 percentage points). The same tendency would be repeated in case of EU 35 (the increase of relative role of agriculture by 1.82 percentage points). Concerning industry and construction, the average value representing the contribution of industry to total gross value added in EU has slightly increased because of Eastern enlargement. In case of integration of current enlargement countries, the relative role of industry would not be affected. The both examples of enlargement do indicate a relatively stable role of construction sector within European economies. The same is true for sector of services, while some impact of enlargement on a decrease in average values of relative role of services could be identified in both cases of enlargement cycles. Tab 1: EU membership and borders from four different perspectives EU-15 (2005) EU-28 (2005) EU-28 (2015) EU-35 (2015) GDP in PPS Real GDP growth rate (%) GDP per capita in PPS Agriculture - relative part of total gross value added (%) Industry - relative part of total gross value added (%) Construction - relative part of total gross value added (%) Services - relative part of total gross value added (%) Unemployment rate (%) Inflation rate (%) Source: own calculations, based on data from Eurostat 89

90 Situation on the local labour markets is able to change European average values of unemployment rate after enlargement. While the increase of unemployment rate of EU-28 comparing to EU-15 in 2005 represented %, an eventual enlargement to EU-35 would lead to even more considerable increase of average unemployment rate (by % according to data from 2015). Thus, the average unemployment rate in EU-35 would be close to 12 %. Inflation rates are often interpreted as indicators able to present capacity of monetary authorities to handle price level changes (compare Jovanovic and Damnjanovic, 2014, p. 219). One can argue that monetary authorities are not the only factor affecting price level changes. However, the consumer price index is an important indicator of macroeconomic stability. Based on data from 2005, the average inflation rate in EU-15 increased by 0.74 percentage points due to enlargement of the EU. Data from 2015 reflect relatively lower change (increase of 0.4 percentage point) in average inflation rate in the EU-35 comparing to EU-28. Based on comparison of the macroeconomic impact of two different enlargement waves - the previous ones (between ) and the future one it seems that another round of enlargement would have relatively less significant negative macroeconomic consequences on European average values than was the case in in general (GDP per capita). However, some economic indicators (especially the unemployment rate characterized the labour market) would be negatively affected to greater extent than in The limits of such comparison are obvious, especially data from different time periods and different stages of business cycles needed to be used in further analysis. However, we think that the results could be taken into consideration as they indicate relatively positive view on macroeconomic consequences of potential future enlargement. Conclusions In this paper we focused on an enlargement as a determinant of changes of common borders of the European Union. In the first stage, we identified four main levels of borders defined by a common economic integration or/and co-operation of all or by majority of EU member states. In the second stage we looked at the future of potential further EU enlargements and identified possible options, state of play of accession negotiations and key issues that remain open. In the third, last part we analysed selected impacts of potential future EU enlargements, by use of available data as well as own calculations. Despite a future EU enlargement is not the priority of the current European Commission, the question whether to receive new members remains open. Based on comparison of the macroeconomic impact of two different enlargement waves - the ones between and the potential future one we have found that another potential accession of actual enlargement countries in question should have 90

91 relatively less significant negative macroeconomic consequences on European average values than was the case in in general (GDP per capita). However, some economic indicators (especially the unemployment rate characterized the labour market) would have more significantly negative affect to than enlargements between The preliminary results indicate relatively positive view on macroeconomic consequences of potential future enlargement. In order to be able to research further a more complex data from different time periods and different stages of business cycles would be needed to be analysed. However, it needs to be taken into account that historically speaking past enlargements have not been purely about macroeconomic criteria, but also about (mutual) political expectations and priorities as well as about the will of the citizens in both acceding and receiving (EU member) countries. Surveys reveal that at the moment there is no sufficient support for accession neither on the political level, nor on the side of EU citizens, but more surprisingly not even in some enlargement countries. Therefore the question of a potential further EU enlargements and its suitable timing (if any) remains very questionable. The future next months and years will surely be a time for EU not only to consolidate from impact of economic and debt crisis, BREXIT and migration crisis, but also to seriously re-think its future common direction with a desired results: to remain to be united Community, to be a safe and an attractive space for living and to be an influential actor on the international stage. Sources Cini, M. Pérez-Solórzano Borragán, N. European Union Politics; 5th edition; Oxford University Press, 2015; Dinan, D. Ever Closer Union. An introduction to European Integration. MacMillan Press; 2010; Eurostat: [available at statistics-explained/index.php/enlargement_ countries_-_economic_developments; retrieved on 27 April 2016]; Eurostat (2017) Key figures on enlargement countries, 2017 edition [available at eurostat/documents/ / /ks-go EN-N.pdf/ ec5d-4b1e-87f2-7bac279fb00a; retrieved on 28 April 2016]; Jovanovic, M. N., Damnjanovic, J. (2014) EU Eastern Enlargement : Economic Effects on New Members 2000~2012. In: Journal of Economic Integration, Vol.29 No.2, June 2014, 210~243n org/ /jei Juncker, J.-C. Political Guidelines for the next European Commission; [available at eu/resources/docs/jean-claude-juncker---politicalguidelines.pdf; retrieved on 21 April 2017]; Nugent, N. The Government and Politics of the European Union; MacMillan Press, London,

92 Nováčková, D. Základy Európskeho práva pre manažérov. ISBN ; 2012; Pawera, R. Schengenská dohoda v integrácii Európy; In: Migrácia v teoretickej a praktickej reflexii. - ISBN Brno: Tribun EU, S ; Pawera, R. Šuplata, M.: Schengenský systém v integrácii Európy - podpora cestovného ruchu v Európskej únii; In: Európska integrácia v univerzitnom vzdelávaní : Európska integrácia v procese výučby a tvorby na Fakulte managementu UK. Časť 2. - ISBN Bratislava : Eurounion, S ; Schuman, R. Pour l Europe/Pre Európu. Vydavateľsvo Michala Vaška, 2002; Schimmelfennig Sedelmeier. Theorizing EU enlargement: research focus, hypotheses, and the state of research. Routledge, Taylor and Francis, Oxford, p ; Abstract Since the very beginning of unification of Western Europe after the World War two, the European Communities had been facing several enlargements. These, with exception of announced BREXIT, have historically led to expansion of EC/EU borders. The aim of the paper is threefold: First to briefly focus on theoretical and historical overview of the EC/EU enlargement process leading to change of its borders. This also includes identification of four levels of borders defined by a common economic integration/ co-operation of all or of majority of EU member states. Secondly, the paper focuses on potential future EU enlargements, the state of play, key remaining issues and options. Thirdly, the paper aims to analyse selected impacts of potential future EU enlargements. The paper includes selected secondary data and own calculations, EU laws, documents and figures from the EU enlargement process, as well as views of relevant decision makers. We also used an expertise of a former member of a negotiating team, previously dealing with EU accession negotiations. 92

93 LA FRONTIERE QUI PROTEGE? QUELQUES REFLEXIONS SUR LA DIMENSION UTOPIQUE DES MURS. Ewa BOGALSKA-MARTIN 1 Introduction Il n y a pas longtemps, l idéal du monde ouvert à toutes les formes de mobilité semblait faire partie de notre horizon de vie instruit par l ensemble des traités internationaux mis en oeuvre dans les politiques des états. La grande UE dans laquelle nous vivons fut construite grâce à la destruction du mur de Berlin. Aujourd hui, malgré les contestations de la part des sociétés civiles mobilisées sur cette question en Europe et en Amérique du Nord, une forte activité de construction des murs matérialise le processus d élaboration des menaces qui semblent guetter le devenir de la démocratie et détruisent la prospérité des habitants des états les plus riches. Dans l histoire du monde, la construction de murs a toujours été liée à l élaboration imaginaire des envahisseurs, souvent considérés comme des barbares qui pouvaient anéantir la civilisation. L orientation des murs indiquait la séparation entre l ordre de la civilisation, le progrès en marche et son absence. Des moyens colossaux ont été mobilisés pour construire ces murs sans jamais assurer leur étanchéité et efficacité. Au contraire, leur existence même a rendu vulnérables les sociétés qui pensaient être à l abri. Dans quels contextes les murs actuels peuvent-ils devenir des protections ou au contraire attiser les violences et faire naître un sentiment d insécurité? Quelle est la signification utopique de ces murs? A partir de quelques exemples récents nous analyserons les enjeux symboliques du marquage des frontières politiques et culturelles par les murs et nous interrogerons leurs conséquences sur l évolution des sociétés européennes et sur le devenir du projet européen. Le mur - métaphore de la «puissance» et de la «peur» Le procès d élaboration de la civilisation humaine, l acquisition du contrôle de l environnement naturel et la maîtrise des contextes d altérité fondés par les conflits avec les autres groupes, formes politiques, cercles culturels, modes de vie a toujours conduit à la matérialisation des frontières. De multiples supports naturels ou artificiels, allant jusqu à la mise en scène ont pu être mobilisés pour signifier les séparations entre «les mondes» différenciés politiquement, socialement et culturellement, qui se trouvaient en conflits, se tournaient les dos, s ignoraient ou cherchaient à se protéger mutuellement. Les différentes analyses des frontières connues sous le nom de borders studies montrent à quel point la lecture de la frontière dépasse la dimension strictement géographique et nécessite un lecture sociale, politique, identitaire et culturelle, car toutes ces dimensions sont impliquées dans la construction de cercles culturels, des états nations ou encore des blocs politiques (période de la guerre froide) et structurent les rapports de force entre ces formes d organisation du monde (Scott, 2011). Contrairement à la mise en place des frontières qui ont une dimension bilatérale car, malgré Ewa BOGALSKA-MARTIN 1 1 Sociologue, professeur à l UGA, Pacte-CNRS et GREG, ewa.martin@iepg.fr 93

94 les conflits et les guerres qui les ont produites, elles ont été adoptées par les deux entités ainsi séparées, les murs résultent souvent d un acte unilatéral, qui s impose contre la volonté des ceux qui se trouvent de l autre côté ou à l intérieur de l espace ainsi fermé. Le sens de cet acte dépend de l orientation symbolique que porte le mur, du dispositif de surveillance et des répressions qui s appliquent en cas de transgression. Toutefois, au-delà de l orientation du mur (vers l extérieur ou l intérieur) il produit toujours des effets de deux côtés. Type 1. Mur contre les dangers extérieurs «château fort» Type 2. Mur qui délimite le «ghetto» qui enferme dl extérieur. Type 3. Mur qui enferme de l intérieur. Exemple Mur de Berlin La construction des murs ayant pour but la visualisation de la frontière a été souvent entreprise par ceux qui pensaient être porteurs de l ordre, de la culture, du progrès matériel ou moral, de la prospérité, des avancées technologiques, c està-dire, de l ensemble des traits de la civilisation «incarnée». James Scott qui a étudié récemment les significations de la frontière dans l Union élargie parle de l idéalisation de la frontière qui produit des inscriptions identitaires et sécuritaires (Scott, 2011, p. 140). Ce qui a toujours été sous entendu dans ces projets, et les temps récents les confirment une fois de plus (construction du mur entre l État d Israël et la Palestine, annonce de Trump de la construction d un mur entre le Mexique et les USA, les murs sur la frontière hongroise, grecque ) c est que l ensemble de ces avancées est convoité, envié, et pourrait faire l objet de destruction par d autres : dangereux, sous-développés, incapables. Jamais ou rarement les groupes sociaux faibles ou subalternes, ayant un sentiment d infériorité, ont construit les murs pour se protéger. La matérialisation des frontières signifie en elle-même la puissance de ces constructeurs. Toutefois, si le mur avait une vocation protectrice et délimitait les espaces organisés, pensés, mis en ordre, son existence signifie souvent l existence de la peur, un manque de certitude quant à la capacité de la perpétuation d un ordre établi, d un niveau de civilisation acquis. Sa construction montrait également que les phénomènes contre lesquels le mur devait protéger prenaient de l ampleur et que les menaces venant des «envahisseurs» devenaient de plus en plus difficiles à affronter et à contenir. Les murs sont donc les réalisations qui correspondent à une utopie de protection devenue difficile. Les murs doivent protéger et contenir les populations exposées aux dangers et souvent cristallisent le long processus de séparation entre les différents mondes, cultures et régimes politiques. La matérialisation de la peur dont le mur est juste une partie visible participe à la construction d un paradoxe relatif à l existence des murs. En principe, les murs ont pour vocation et font valoir la puissance de groupes ou de sociétés qui les construisent, mais à regarder de près, on se rend compte qu ils témoignent de la faiblesse et de la peur qui habite ces sociétés. On peut même dire 94

95 que les perceptions, les sentiments qui habitent des espaces délimités par l existence des murs construisent une dialectique d orientations et de rapports sociaux qui vont se cristalliser des deux côtés. En signifiant la puissance des constructeurs du mur, ce dernier devient un signe visible de l existence d un monde à convoiter, le monde qui attire les gens qui se trouvent de l autre côté. Par la peur que le mur incarne, ceux qui se trouvent dans l espace dit protégé, lui tournent le dos, en cherchant à l ignorer, voir à le faire disparaître (la tentation d éradication n est pas rare), et peuvent tenter de le franchir. Le mur, élément visible de la frontière, constitue un élément d un dispositif qui produit une orientation des flux des personnes et des regards, des orientations symboliques et des mobilités géographiques qui se traduisent par un surinvestissement (l essentialisation) des caractéristiques des groupes qui se trouvent des deux côtés. L espace protégé est considéré comme «l incarnation du bien», l espace de l autre côté comme «la source du mal, du danger». D ailleurs les deux peuvent être réversibles en fonction de regard que l on porte sur l ensemble ainsi signifié. Le mur ne sépare pas seulement des espaces géographiques, il sépare les temps, les histoires, les modes d organisation politique et sociale et les valeurs qui les soutiennent. Il a besoin d identifier un étranger, celui dont tout nous oppose et dont il faut se protéger. Elle a une dimension contenante et excluante. En parlant de la signification de cette frontière entre l Allemagne de l Ouest et l Allemagne de l Est, lors d un séminaire à Strasbourg en 1991 Elisabeth Sledziewski montrait avec beaucoup de pertinence de la présence maintenue «d une frontière séparant les temps maudits de l ère radieuse, un passé d atrocité de l aube d une époque messianique. D où l émergence d une véritable culture des ruines, l entretien de ces dernières, afin qu elles balisent l espace comme une allégorie permanente de la fureur destructrice de la guerre impérialiste, de l effort soutenu et des sacrifices consentis pour édifier l homme nouveau. La mise en scène de la mort, ainsi circonscrite, témoigne en même temps de son dépassement «(Freddy, 1993, p.3). L apparition de frontières transforme les flux de mobilités et sans supposer qu elle produit directement la migration, car celle-ci a des causes profondes dans le sous-développement, les conséquences des guerres et d oppression politique, on peut facilement soutenir la thèse que l existence de murs oriente les flux migratoires, agit comme un pôle d attractivité. Sans jamais atténuer les différences de niveaux de vie et les formes d organisation sociale et politique, le mur essentialise ces différences, matérialise et parfois fait advenir les désaccords et les conflits entre les groupes sociaux que se trouvent de deux côtés. A l instar de la frontière qui pendant un siècle séparait l Est civilisé des USA de Ouest sauvage habité par les «les peaux rouges», l existence 95

96 du mur peut constituer un élément matériel de l idéologie qui vise la deshumanisation des gens qui se trouvent de l autre côté (porteurs de violence, voleurs de nos acquis, incapables de s intégrer, criminels de tout genre) et produit la peur irrationnelle de ceux qui au péril de leur vie, tentent et réussissent parfois à le franchir. Parfois, lorsque le mur signifiait la séparation entre les mondes politiques, les pratiques de communication des deux côtés insistaient sur les valeurs et le sens moral incarnés par les sociétés ainsi séparées en accentuant l héroïsme de ceux qui franchissent le mur en choisissant «le bien» de l autre côté. Ce fut le cas du mur de Berlin, construit dans la nuit du août 1961 pour empêcher les Allemands de l Est de fuir vers l Ouest. Le mur, partie visible et berlinoise du rideau de fer qui sépara les deux Europe, «le mur de la honte», nous servira d exemple pour assoir notre hypothèse selon laquelle le mur porte en lui une dimension utopique de la protection, qu elle soit orientée vers soi ou envers les autres, qui ne peut pas jamais être accomplie. Le mur ne protège jamais, au contraire il fait partie du dispositif d oppression. Cette analyse, qui mobilise l expérience d une personne qui vécut 30 ans de sa vie derrière le rideau de fer, doit également beaucoup aux nombreux entretiens réalisés aux cours de ces dernières années autour de la notion de frontière. Mur de Berlin une utopie communiste mise à mal Le mur de Berlin fut la matérialisation des rapports de force, d un rêve de puissance de la part d un régime qui voulait incarner la solution politique et sociale des problèmes d inégalités et d oppression identifiés par Marx et les fondateurs du mouvement communiste, et les sociétés qui ont refusé d accepter ce modèle politique. Paradoxalement, la mise en oeuvre de ce projet politique a très rapidement révélé ses limites. Car, si le communisme peut être considéré comme une utopie radieuse de la fin des temps, très vite elle s est heurtée à la réalité non seulement de la matérialité du monde mais surtout à la réalité des états de consciences des habitants de pays d expérimentation utopique communiste qui n ont pas tous, et même de manière assez minoritaire, adhéré au projet. Comme le témoignent les guerres civiles qui sont advenues en Russie après la révolution de 1917, en Pologne, en Hongrie, ou en Tchécoslovaquie après 1945, une partie des populations des ces pays a très activement résisté à la mise en oeuvre du régime communiste. D ailleurs, certains dirigeants politiques, Lénine en Russie, Gomulka en Pologne, «savaient» que leur base électorale correspondait seulement à «la minorité» des citoyens, d où leur volonté de production d une classe ouvrière et d élites nouvelles, d hommes nouveaux dont à besoin toute utopie pour s incarner. En même temps et en parallèle, dans tous les pays communistes où les citoyens ont eu à vivre progressivement dans le système d un 96

97 «socialisme réel», qui présentait de nombreux et profonds écarts avec le projet «originel utopique», la mise en place du régime supposait l usage de la force et de l oppression à l égard de tous ceux qui n adhéraient pas à l idéologie dominante. Dans ces conditions, comme l écrivait avec raison le philosophe du marxisme Leszek Kolakowski «l utopie communiste ne pouvait s incarner autrement que sous la forme concrète du régime totalitaire» (Kolakowski, 1978). La figure du prisonnier politique est devenue une figure emblématique de l utopie communiste. Elle visualisait la répression permanente que subissaient ceux qui contesteraient, critiquaient les méthodes d exercice du pouvoir, la privation des libertés, les choix économiques, les programmations culturelles, la promotion de carrières pratiquées par les «démocraties populaires». Après la construction du mur de Berlin, d une certaine manière, tous ceux qui se trouvaient ou qui naissaient dans les «démocraties populaires» sont devenus prisonniers. Lorsque Karl Mannheim cherchait à identifier la spécificité de la «mentalité utopique», il pointait cette régularité : «la mentalité utopique résulte de l oppression et constitue le point de départ de l action, de la politique au sens moderne du terme» (Kupiec, 2006, p.88). L expérience d oppression partagée par les habitants qui vivaient à l Est du mur participa à la construction d une pensée utopique de transgression, selon laquelle la vraie utopie, l horizon d aspirations et d orientation des projets politiques et des projets de vie collectifs et individuels, se trouve de l autre coté du mur, à l Ouest. C est justement cette pensée qui constituait le fondement de tous les mouvements de résistance, d opposition au régime politique, trouvant leurs force dans les attitudes du rejet personnel et intime du mur, partagé par les citoyens de pays de l Europe Centrale et Orientale. Car, contrairement aux affirmations de la propagande officielle, et en tenant compte des leurs expériences quotidiennes, dans la perceptions de ceux qui ont été contraints de vivre à l Est, empêchés de passer de l autre côté du mur, la liberté, le progrès, la prospérité, le respect des droits auxquels tous aspiraient, se trouveraient justement là-bas à l Ouest. La construction du mur de Berlin non seulement a donné envie de fuir à de nombreux Allemands de l Est qui construisaient des tunnels sous le mur, mais elle a institué un état d esprit des habitants qui orienté sans cesse leur regard vers l Ouest. D interminables conversations nocturnes entre amis, étudiants, en famille affirmaient que les solutions à tous les problèmes identifiés à l Est passaient par l adoption du modèle occidental. L existence de ce mur infranchissable sur le plan matériel et physique, sur le plan imaginaire et symbolique vidait le projet politique communiste de son contenu et de sa pertinence. Avant s effondrer sur le plan matériel, le mur entre ces deux Europe, signifiait déjà la faiblesse et la vulnérabilité réelle du régime communiste face au «monde libre». Aucune propagande n arrivait 97

98 plus à le contenir, le régime ne pouvait tenir que par l oppression. Le seul lien entre gouvernants et gouvernés, restait la peur. La destruction du mur devenait une nécessité, un impératif interne du système s il voulait évoluer. Pendant des années, la volonté de franchir ce mur n a cessé de grandir à l Est. Elle habitait presque tous et pénétrait presque toutes les sphères de la vie. Elle devenait une obsession pour certains, une longue tragédie familiale ou personnelle pour tant d autres. Car pour ceux réussissaient «à fuir à l Ouest», le retour était impossible. Ils étaient condamnés à l exil, vivaient loin des leurs familles, obligés à réussir pour que leur acte de «fuite» sauvegarde un minimum de sens. L étanchéité du mur fut presque parfaite de deux côtés. On peut écrire des pages et des pages sur ces destins brisés de part et d autre du mur. De nombreux romans, films racontent aujourd hui une petite partie des vérités humaines produites par ce mur maudit, mur de la honte. La narration de cette frontière a pris une forme picturale, littéraire, cinématographique, musicale. Pourtant tant d histoires restent encore à révéler, toutes donneront à voir ce qui se joue aujourd hui sous nos yeux lorsque les réfugiés syriens campent au pied du grillage construit sur la frontière hongroise, lorsque on regarde impuissants les immigrés africains traverser les 7 mètres du mur de Ceuta. Il s agit de drames humains. Par sa volonté et la nécessité de s imposer par la force, le régime communiste a créé les conditions d élaboration d une pensée utopique alternative et transgressive, qui exaltait le «monde libre» qui se trouverait de l autre côté du mur. Car l existence même du mur de Berlin visualisait non seulement la séparation entre deux mondes : communiste et non-communiste, mais surtout elle accentuait les effets de l oppression exercée sur tous ceux qui n acceptaient pas le régime mais étaient contraints d y vivre. Il est évident que le mur de Berlin avait non seulement une dimension géopolitique visualisée sur la carte de l Europe mais surtout une dimension symbolique, imaginaire vécue de manière personnelle et intime par de nombreux habitants des pays de l Est. Son existence même était la preuve formelle et visible de l oppression subie par tous, car la vocation première du mur était de les empêcher de sortir. L impossibilité de traverser librement la frontière que symbolisait le mur, l absence de passeports, la censure de la presse et des éditions, étaient vécues comme formes d oppression quotidiennes majeures. Le souvenir de cette oppression a laissé des traces que les historiens devront étudier pour comprendre les évolutions des prises de positions politiques des habitants de l Est européen après la destruction du mur. Le sentiment d être prisonnier d un monde qui se proclame l apothéose du bonheur fut partagé par tous. Un goût amer de relégation dans un autre monde, de bannissement hors civilisation européenne, de contrainte et de réduction identitaire à des «sous-développés» constituait un lien invisible qui unissait les gens de l Est dans leur opposition au régime. 98

99 Toutefois, dans le cas du mur de Berlin, même pour ceux qui n entreprenaient pas des projets aussi périlleux et ne cherchaient pas à franchir la frontière physique car ils en avaient trop peur, sur le plan imaginaire, intellectuel, linguistique, sensuel, moral le mur fut chaque jour enjambé et transgressé. Les aspirations en termes de liberté, de valeurs, de qualité de vie, de consommation, de culture, la recherche des petits plaisirs orientaient les regards vers l Ouest. Le café apporté d Allemagne de l Ouest avait un meilleur goût, sans parler des voitures, cosmétiques, programmes de télévision, niveaux de vie, confort, qualité des soins médicaux, droits de l homme, libertés, protections. Rien, vraiment rien ou presque, ne valait la peine d être vécu à l Est. Ainsi derrière le mur vivaient des gens qui se nourrissaient tout les jours de ce qu ils savaient ou imaginaient de l autre côté. Lorsque la délégation polonaise est revenue du sommet de Copenhague en décembre 2002 durant lequel fur signé l acte définitif d adhésion de la Pologne à l Union Européenne, le président Kwasniewski prononça cette phrase mémorable «nous avons réalisé le rêve de nos ancêtres». Le mot rêve, dimension mystique et utopique du projet européen était ainsi souligné et montrait sa fragilité. En conclusion L existence de mur transforme les dynamiques sociales de sociétés qui se trouvent ainsi enfermées et radicalise les rapports de pouvoir impliqués dans les systèmes de protections et de défenses contre les «forces du mal» venant de l autre côté. En radicalisant les rapports Est Ouest, le mur fut investi de la dimension utopique de sa nécessaire disparition. Les gens de l Est vivaient en état d immigration intérieure permanente en rêvant d être de l autre côté. S ils étaient nombreux à attendre que les choses changent, ils étaient aussi, au moins en partie, engagés dans des actions de lutte contre le régime en place. Cette attente mobilisait d énormes quantités d énergie. La résistance passive est une arme sociale rarement étudiée, pourtant elle est redoutable. C est dans les espaces de la vie vécue chaque jour que le mur commençait à tomber en ruine. Il ne protégeait pas les habitants de l Est contre les effets néfastes de l impérialisme agressif, nommé ainsi par la propagande communiste. Au contraire, il les faisait adhérer sans réserve au modèle social et politique adopté de l autre côté. Ceci explique en partie pourquoi, lorsque enfin le changement fut possible, il a pris une forme très radicale et, dans un premier temps, n a mobilisé aucune hésitation ni contestation de la part de gens de l Est. Ceci explique aussi pourquoi le projet politique adopté dans les pays de l Est est devenu si fondamentalement néolibéral en incarnant jusqu au paroxysme le model dont la régulation passe par l activation de la main invisible du marché, la compétition et la diminution de la fonction sociale de l état. Au fait, l existence d un mur qui exaltait l occident a participé au rejet du système communiste en 99

100 bloc y compris dans sa partie «progressiste» en lien avec l idée d émancipation des classes populaires et l existence d un système de protections sociales qui auraient pu être sauvegardés et complété par l adoption de l état de droit, d un système démocratique et pluripartite et l affirmation et la mise en pratique de toutes les libertés. Les effets de ce mur sont aussi à situer au niveau démographique car une partie des populations les plus actives, partie à l Ouest, n a pu participer au changement. Ainsi les conséquences directes et indirectes de l existence de ce mur ont progressivement pavé la voie du retour aux régimes autoritaires qui gouvernent aujourd hui en Pologne, en Hongrie et sous une forme plus atténuée ailleurs. Quels renseignements pourrions nous tirer de cette analyse pour le devenir de nos sociétés et pour le devenir de la construction européenne renouvelée. L histoire des sociétés qui ont dû évoluer à l ombre du mur de Berlin montre que l effondrement du mur résultait d une implosion sociale provoquée par le rejet total et sans réserve du modèle de société du «socialisme réel». L existence du mur a radicalisé les populations des démocraties populaires et exacerbé les rapports entre l Est et l Ouest. Les conflits sociaux internes et externes ainsi institués ont empêché la possibilité d un réajustement équilibré des formes des gouvernance contenues dans les deux modèles socio-politiques qui auraient pu donner une perspective commune à l Europe du futur et au développement social et économique des deux côtés. Une utopie totalitaire fut remplacée par une utopie néolibérale en occultant, comme le font toutes les utopies, l ensemble de problèmes relatifs à sa mise en pratique et en passant outre sur les coûts sociaux de la transformation. Voilà pourquoi la construction du mur ne protège pas mais devient en soi un danger pour les sociétés qui cherchent ainsi à s abriter derrière. L existence du mur empêche la structuration d une pensée libre, d innovation sociale et politique et conduit à la reproduction des erreurs du passé dans leur dialectique d opposition. L incapacité à se nourrir de manière critique de la diversité des solutions proposées ici et ailleurs, d envisager que l autre est différent mais porteur des richesses diverses ont marqué la période d élargissement européen vers l Est. En Allemagne réunifiée le terme Ostdeutsche garde toujours une signification péjorative, mais partout à l Est de l Union une recherche des «étrangers de l intérieur» est à l œuvre, même lorsque ils sont introuvables car inexistants. Bibliographie Marc Angenot, «Le procès de l utopie. Utopie, science de l histoire, idéocraties», Cités 2010/2 (n 42), p Bauder, Harald. «Toward a critical geography of the border: Engaging the dialectic of practice and meaning», Annals of the Association of American Geographers (2011): Estelle Ferrarese, Numa Murard, «Le nouvel esprit utopique», Mouvements 2006/3 (no 45-46), p Raphaël Freddy, «La frontière dans les têtes», Textes 100

101 d anthropologie urbaine offerts à JacquesGutwirth, réunis par Colette Pétonnet et Yves Delaporte, Paris, (Connaissance des hommes), 1993, pp Heinrich Geiselberger (dir.), L âge de la Régression, éd. Premier Parallèle, 2017 Leszek Kolakowski, Main currents of Marxism. Vol. 3. Oxford: Oxford University Press, Anne Kupiec, «Karl Mannheim, l utopie et le temps. Brève anthologie», Mouvements 2006/3 (no 45-46), p Raphaël Larrère, «Le paradoxe de la globalisation», Cités 2010/2 (n 42), p Gilles Pécout, Penser les frontières de l Europe du XIXe au XXIe siècle, Presses Universitaires de France «Les Rencontres de Normale sup», 2004 Scott, James W. «Borders, border studies and EU enlargement», The Ashgate Research Companion to Border Studies (2011): Résumé Il n y a pas longtemps, l idéal du monde ouvert à toutes les formes de mobilité semblait faire partie de notre horizon de vie instruit par l ensemble des traités internationaux mis en oeuvre par la politique des états. La grande UE dans laquelle nous vivons fut construite grâce à la destruction du mur de Berlin. Aujourd hui, malgré les contestations de la part des sociétés civiles mobilisées sur cette question en Europe et Amérique du Nord, une forte activité de construction de murs matérialise le processus d élaboration de menaces qui semblent guetter le devenir de la démocratie et détruisent la prospérité des habitants des états le plus riches. Dans l histoire du monde, la construction de murs a toujours été liée à l élaboration imaginaire d envahisseurs, souvent considérés comme barbares qui pouvaient anéantir la civilisation. L orientation des murs indiquait la distinction entre l ordre de la civilisation, le progrès en marche et son absence. Des moyens colossaux ont été mobilisés pour construire ces murs sans jamais assurer leur étanchéité et leur efficacité. Au contraire, leur existence même a rendu vulnérables les sociétés qui pensaient être à l abri. Dans quels contextes les murs actuels peuvent-ils devenir des protections ou au contraire attiser les violences et faire naître des sentiments d insécurité? Quelle est la signification utopique de ces murs? A partir de quelques exemples récents nous analysons les enjeux symboliques de marquage des frontières politiques et culturelles par des murs. Nous posons la question de leur conséquence sur l évolution des sociétés européennes et sur le devenir du projet européen. 101

102 POLISH-UKRAINIAN MIGRATION FLOWS FROM THE PERSPECTIVE OF CONTEMPORARY AND FUTURE ECONOMIC RELATIONS Aleksadra NOWAKOWSKA 1, Mariusz E. SOKOŁOWICZ 2 The question of migration within the European Union, as well as between its member and nonmember states, has become recently a vital one. The debate on the positive and negative consequences of migration of different types, seems to be important from the political, social and economic perspective. The latter covers such aspects, as the impact of immigrants on labor markets, improving the public finances and social security systems, in the context of ageing societies or, last but not least, unequal distribution of migration flows from the territorial perspective. Among the EU and OECD countries, Poland is not a major recipient of immigrants. However, within the last years one can observe the growing number of both permanent and temporary immigrants, where most of them are Ukrainian citizens, with work as their main departure motive. The aim of our paper is to present existing patterns of these flows as well as to present basic predictions for the future in this field. Out study is based on the analysis of official statistics concerning migration flows in Poland, as well as secondary sources, issued by Polish migration serve and work service institutions. These sources are fragmented and methodological challenge is to link them to each other for common interpretation. We undertook this effort being fully aware that it may be the starting point for further, deepened research. Migration processes and the economy causes and trends In contemporary definitions migration is interpreted as a form of mobility. The latter can be classified as a job mobility or a geographical mobility. In the first case we distinguish both horizontal and vertical movements. Job mobility appears both in the case of changing the employer and changing the employee situation (e.g. becoming and unemployed of finding a job after the period of unemployment) and in the case of work promotion or degradation with changing social and material status as its consequence. Geographical mobility involves permanent or temporal movements due to various reasons. From the latter point of view, the reason of migration can be classified as both compulsory and voluntary, while from the point of view the migration aims, one can distinguish mainly educational, religious, ecological, political, patriotic and economic reasons. Today, the decision to migrate is rarely a consequence of only one of these factors. Thus, contemporary concepts explaining the causes and directions of migration take into account their complex composition. Figure 1. Migration taxonomy Reason Compulsory Voluntary Time-length Permanent Periodic (short and long term) Seasonal Circulational Aleksadra NOWAKOWSKA 1, Mariusz E. SOKOŁOWICZ 2 1 Associate Professor, University of Lodz, Faculty of Economics and Sociology, Poland, aleksandra.nowakowska@uni.lodz.pl 2Associate Professor, University of Lodz, Faculty of Economics and Sociology, Poland, mariusz.sokolowicz@uni.lodz.pl 102

103 Legal status Legal Not-regulated Transitional (e.g. asylum, tolerated stay, academic reasons, temporary employment) Purpose Economic Non-economic Educational Religious Ecological Political Patriotic (e.g repatriation pursuits) Axiological (desire to explore the other cultures) Welfare improvement (e.g retirement migration, desire to live in a healthy environment) Source: Own study, based on Kawczyńska-Butrym Z., Migracje. Wybrane zagadnienia, Wydawnictwo Uniwersytetu Marii Curie-Skłodowskiej, Lublin 2009, pp In recent years, migration becomes more and more common phenomenon. Migration processes are becoming increasingly internationalized or even global. There are an estimated 232 million international migrants and 740 million internal migrants in the world. About 50 per cent of international migrants reside in ten highly urbanized, high-income countries, such as Australia, Canada and the United States, several countries in Europe (France, Germany, Spain and the United Kingdom), the Russian Federation, Saudi Arabia and the United Arab Emirates. Such a large scale of migration processes affects every continent and both developed and developing world. Recent trends reveal also that migrants are increasingly differentiated in terms of age, educational achievements and sex (in fact, more and more migration studies point out the feminization of migration trends). Moreover, also a non-permanent forms of migration are getting more and more popular. Because of international integration taking place in many parts of the world (especially in the European Union) and removing legal barriers on labor markets that are related to this, also periodic, seasonal and circulational forms of migration occur more and more commonly. This phenomenon is particularly noticeable in the case of trans-border migration, where Polish- Ukrainian border is a visible example. On the other hand, we observe also an economic as predominant character of migration in the world today. However, it is connected with the growing politicization of migration processes. International migration is increasingly affecting national policies, bilateral and regional relations, and influences the political discourse concerning public security policy. This, with relation to a deepening cultural diversity of migrants (especially in Europe), determines the anticipated migration patterns. Undoubtedly, migration in the coming years will be strongly affecting demographic changes (especially in the contest of the ageing developed world). Depending on the scale and directions of migration, it is possible to verify the balance of costs and the disadvantages of this process 103

104 for both the host and the origin countries. For the destination countries, profits may concern lowering labor costs and potential influx of workers in occupations being unattractive for the local population or experiencing workers deficit as well less the influx of well qualified immigrants. Among the other we mention an increase in consumption in the host country or an increase in demand in the housing market, as well as the development of economic sectors associated with migration services. Finally, among the social potential advantages there are: demographic situation improvement (e.g. limiting the aging process) and local culture enrichment. On the other hand, there are disadvantages. Among typical threats, a reduction of work places and salary levels for residents of the host country appear. The other is a need to create an infrastructure for immigrant service (housing, health and social care, education). Also, an argument about the risk of increased crime and falling senses security are raised. This leads to social and political tensions on the part of both immigrants and the local population. From the countries of origin point of view we can identify a reduction of unemployment rate and the potential inflow of consumer and investment capital as a result of transfer of emigrants earnings to their home country. Theoretical studies stress also a potential increase of professional and social competence of migrants who can be reemployed after their return to the country. Among the most important threats there is a weakening of demographic potential and deterioration of demographic structure of the migrants origin countries. Another economic reason is weakening of local consumption and investment, often linked with economic degradation of depopulated regions. These factors can lead to a deficit of workers on the local labor market which can be connected with the brain drain effect, when most educated and entrepreneurial citizens are becoming emigrants. Last but not least, the outflow of migrants to another countries results in the intensification of the social problems, such as deteriorating family ties or leaving emigrants children in the country of origin. A balance of advantages and disadvantages of migration is never obvious. It depends on the scale and structure of migration, migration timelength, or distance between home and host countries. Therefore, it should not be surprising that migration studies provide a heterogeneous and often counterproductive results. The latter are location specific and depend on the country or regional socio-economic and institutional context. For this reason, bilateral inter-country research is of paramount importance and this is probably the reason why such studies are carried in such a context. Social and economic situation in Ukraine Ukraine is the second largest country in Europe by area; it is inhabited by ca. 45 m. people. In 1991 Ukraine became independent and it embarked on a long and painful path of political and economic reforms. Looking at how the country has been 104

105 building the foundations of free market economy and intensifying the growth of the country over recent 25 years, we can distinguish the following stages: Stage of transition economy that lasted from 1991 until 1999 and resulted from the change of the system and transition from centrally planned to market economy. These changes were accompanied by dramatic decline in GDP, high inflation rate, high unemployment and reduction of residents standard of living. That was why many social groups opposed any more in-depth reforms and they did not approve the changes. Stage of growth in the years , when free market economy was taking shape and there was high dynamics of positive social and economic transformations. It is the stage of good economic situation, increasing foreign investment and dynamic privatization. At that time Ukrainian economy recorded high rate of growth (more than 5% average annual increase in gross value added), increasing share of exports of goods (the highest in 2004 when it reached 41.6%), and rapid SME development. However, growth was experienced mainly in big cities, such as Donieck and Kharkiv in East Ukraine, Kiev, Dnepropetrovsk, and Poltava in Central Ukraine and Lviv in the west of the country. The stage of world financial and economic downturn in , which in Ukraine produced effects more negative than in other countries of Central and Eastern Europe. Crisis revealed weaknesses and sensitivity of Ukrainian economy, its dependence on external ties and dramatic need for deeper transformations. The country continued to run outdated and inefficient economic structure based on the extraction of raw materials and manufacturing sector dominated with low value added (e.g., exports of steel production represented more than 25 % of total exports of the country and its industrial output). As a result, negative economic and social phenomena intensified, which was reflected in declining GDP of Ukraine (after a decade of continuous growth). At the same time negative trends were reported for all macroeconomic indicators (for instance, in 2013 industrial output dropped by 4.3 %, investment outlays by 11.1%, and exports of goods by 8 %). The stage of internal political turmoil and unrest in Eastern Ukraine (since 2014) in the regions of Donieck and Luhansk provoked by separatist movements, which started with the annexation of the Autonomous Republic of Crimea by Russia. Since then we have been observing the deepening social and economic crisis. Unstable economic situation and armed conflict (in regions of Donieck and Luhansk, the most developed regions, which in 2013 contributed 16% of Ukraine GDP) exacerbated the economic crisis of the country leading to further decline in industrial output, lowering investment outlays, reduced exports, and real income. Social problems became more acute across the country, which started to suffer from diminishing household income, increasing unemployment rate, proliferation of poverty and migration. In 2016 average monthly remuneration in Ukraine was HR 4,121 equivalent of ca. EUR

106 Social and economic transformation that has been taking place for recent 25 years is equally criticized by Ukrainian people and by the international community. Ukrainian economy has not been modernized and it continues to be based on the extraction of raw materials and on traditional industries (metallurgy ca. 23% of industrial output in 2015, food processing (18%), machinery (12%), and mining (11%)). Revenue from exports of raw materials and little processed metallurgy products account for ca. 70% of revenue to government budget. Ukraine s services and agriculture are little developed, which is why despite exceptionally favorable conditions for agriculture the country is still lagging behind in this sector. Figure 2. GDP per capita (in $) by purchasing power parity in Poland and Ukraine Poland Ukraine Source: based on the World Bank data, (accessed on ) Comparative analysis of development processes that have been taking place in Poland and Ukraine clearly demonstrates the fiasco of systemic transformation in the country. At the brink of systemic transformation in 1990 Ukraine was more developed than Poland. Average GDP per capita in 1990 in Ukraine was by 12% higher than in Poland while in 2014 GDP per capita in Poland was three times higher than in Ukraine. The total value of output produced in Poland in 2014 was USD 545 bn while in Ukraine less than USD 132 bn. In 2015 Ukrainian economy reported the worst in Europe and one among the worst globally Index of Economic Freedom. It ranks 162 among 178 countries covered by the analysis. Corruption is also a serious problem; in 2016 Ukraine ranked 131 (among 173 countries) in the Corruption Perceptions Index 2016 and occupied the last place in Europe. War that has been raging in the east of Ukraine for 3 years already strongly re-focused political priorities of the country. The government had to increase financial allocations to the defense sector and spend more on the reconstruction of demolished regions. Unstable political situation translates into decline in economic, in particular investment, attractiveness of Ukraine. The country is in deep economic and political crisis for two years it has been initiating a series of systemic and economic reforms that would bring it closer to the European Union. Efforts have been made to foster territorial self-government and develop regional policy. Scale and character of migration processes from Ukraine to Poland The picture on migration patterns in Poland is indistinct, as a result of discrepancies between various sources of statistical information. This, in turn, is a consequence of the complexity of 106

107 migration phenomenon. For example, Polish Central Statistical Office concentrates primarily on permanent migration, while Eurostat attempts to capture also periodic migration. Both sources of information do not distinguishes between labor and other types of migration, while Polish Ministry of Family, Labor and Social Policy concentrates only on economic migration.. In fact, the latter do not treat registered work permits from abroad as migration. Despite these methodological difficulties we are able to observe that Poland is very modest international migration hosting country. In 2015, immigration to Poland, according to Eurostat data, stood for thousand. This is a noticeable growth when compared to 2006, when official statistics registered only 10,8 thousand migrants. We also observed that migration outflows from Poland (258,837 in 2015, according to Eurostat), exceeds migration inflows (218,147 in 2015) and this is a long-term trend. We consider this as particularly alarming in terms of anticipated demographic trends in Poland. According to demographic forecast, the number of inhabitants of Poland is going to reduce by more than 25%, from 37,9 million in 2020 to 29,0 million in This decline prognosis is considered to be one of the highest in the European Union, where the population in 2080 is expected to remain at a similar level in 2020 (Eurostat 2017). Meanwhile, in Poland, the current migration trends do not allow us to assume that the influx of new residents from other countries will complement the demographic gap. In the nationality structure of permanent migrants, Ukrainian citizens dominate significantly. Taking into account all migration reasons (economic, political, educational, etc.) the share of Ukrainian immigrants was of 25% on average within the years It is worth observing that at the same time the immigration from Germany stood for 7%, while for Viet Nam and Belarus it was 6% respectively, 5% for Spain, 4% for Russian Federation and 3% for China and Turkey. According to the stylized facts presented by D. Klimek, an average Ukrainian migrant in Poland is a female from Western part of the country, coming from the rural area, who finished a general high school. In Poland she is employed usually as a household service (including agricultural household), earning 635 USD monthly, working more than 40 hours weekly and spending up to 25% of her budget on living costs. The evolution of migration patterns from Ukraine to Poland was divided by Klimek into three periods : time of spontaneous and uncontrolled migration (no visa was needed), which is difficult to determine quantitatively expost time from introducing a visas for Ukrainian citizens to time of the introduction regulations in Poland making legal work possible. This time can be characterized by the significant limitations of spontaneous and uncontrolled influx of migrants from Ukraine After 2006 a time of a significant liberalization (at least in the early years of this period) of regulations relating to work without a permit and a rapid increase in the number of migrants from Ukraine in Poland. It is also a time of persisting a dominant position of Ukraine as a country sending economic migrants to Poland. 107

108 Tab 3: Real growth of GDP in enlargement countries: Work permits Poland Ukraine Belarus Moldova India Nepal China Russia Turkey Viet Nam Other Employers claims Poland Ukraine Belarus Moldova Russia Georgia Armenia n/a n/a 1597 Source: Own studies, based on data from Polish Ministry of Family, Labor and Social Policy. 108

109 The above statistics concentrated on the inflows considered officially as migrants (by the fact of obtaining an administrative permit to stay in Poland). As it was mentioned before, there is a large inflow of economic migrants not registered as immigrants but as a person receiving the opportunity to work. What is important, the number of the latter is significantly higher than the number of official immigrants in recent years. According to data of Polish Ministry of Family, Labor and Social Policy, the number of immigrants getting legal work permits has grown noticeably from 18,0 thousand in 2008 to 127,4 thousand in At the same time, we noticed a large growth of immigrants employed on the basis of so called employers official claims. The latter are dedicated, according to Polish regulations, to the citizens of Belarus, Russia, Ukraine, Moldavia, Georgia and Armenia, and relates to the occupations which experience a deficit of Polish labor supply. In case of both forms of employment we observe a significant dominance of Ukrainian citizens. Figure 3 Economic immigrants in Poland in 2016 a) Work permits b) Employers claims Source: Own studies, based on data from Polish Ministry of Family, Labor and Social Policy. In 2016, all labor immigrants in Poland have obtained work permits and another were employed on the employers official claims. We observe that 83% of all work permits went to the Ukrainian citizens (figure 3). The other immigrants by country of origin are far less numerous. Among them we observe Belarus (4.9 thousand permits), Moldova (2.8k), India (1.8k), Nepal (1.2k), China (1.2k) and Russia (1k). the other nationalities represent less than 1 thousand permits from each country. When we analyze the structure of employer s claims, the dominance of Ukrainian citizens is even more visible. Out of 1,314,127 employed in this form, 96% come from this country (figure 3). Analyzing the sectoral structure of work permits for Ukrainians in Poland in 2016 we observe the dominance of construction workers (29,4%), followed by transport sector (17,55). The significant share of work permits is identified also for professionals and scientist, workers in Polish households, as well as in commercial, industry and agriculture sector (figure 4). 109

110 Figure 4. Ukrainians working in Poland by sector in 2016 a) Work permits Figure 5. Number of work permits and employers claims for Ukrainian citizens by Polish regions in 2016 Agriculture; 5,5% Construction; 29,4% Other; 2,6% Hotels and restaurants; 3,5% Industry; 6,6% Commercial; 8,0% Household; 13,5% Transport; 17,5% Proffesionals and scientists; 13,5% b) Employers claims Other; 35,8% Agriculture; 26,5% Household; 1,5% Hotels and restaurants; 1,9% Transport; 4,4% Commercial; 3,9% Construction; 12,7% Industry; 13,3% Source: Own studies, based on data from Polish Ministry of Family, Labor and Social Policy. As far as statistics concerning employers claims are concerned, most of Ukrainians employed in Poland are employed in this form in agriculture industry (26,5% in 2016). Another attractive sector is industry, followed by construction (see figure 4). Around 4% work also in transport and commercial sector. Map was sketched in a free QGIS software. Classification was done by the Jenks method. Source: Own studies, based on data from Polish Ministry of Family, Labor and Social Policy. The structure of Ukrainian economic migration to Poland varies also by regions. In 2006, the sum of work permits and employers claims for Ukrainian was the highest in capital region (mazowieckie 389,408), followed by dolnośląskie (142,631) and wielkopolskie (134,135), but also małopolskie (111,378), łódzkie (100,696) and śląskie (91,330). This picture shows clearly that the biggest economic migration influx is observed to regions with largest Polish cities as regional capitals (respectively to Warsaw, Wrocław, Poznań, Kraków, 110

111 Łódź and Katowice). In other words, Ukrainian immigrants in Poland are attracted primarily to first and second- rank Polish cities and Ukrainian migration to Poland is (accordingly to OECD findings), an urban phenomenon. This opens the door for further research at the level of these cities as well as is a challenge not only for national but also urban migration policy, which should be adapted to local specificities. Causes of Ukrainian-Polish migration Economic causes Among the most important economic motives of Ukrainian migration to Poland we find the differences between these two countries in terms of salary and disposable income level. In terms of population size, age structure and growth rate, both countries are similar. Similarities are also observed in case of unemployment rate, labor force quantity and income distribution (table 2). Important differences occur in case of GDP capacities and GDP real growth rates. Due to economic crisis and war on eastern Ukrainian border, this country has experiences a noticeable economic collapse, while Poland at the same time belonged to one of the EU countries with the highest GDP growth rates. Table 2. Main indicators of Polish and Ukrainian economy Characteristics Unit Year Poland Ukraine Population Number of inhabitants ,523,261 44,209,733 Population growth rate % % -0.39% Net migration rate migrant(s)/1,000 population GDP real growth rate GDP - per capita (PPP) Source: CIA World Factbook, accessed % % 1.50% % % -9.90% % % -6.60% $ $ $ Labor force Millions of workers Unemployment rate Distribution of family income - Gini index % % 10% % % 9.10% Gini 2012 (PL) 2013 (UKR) Gini 2008 (PL) 2009 (UKR)

112 Economic potential disparities result mainly in the large differences in the household income level and the salaries in Poland in Ukraine. In 2016, the ratio of Polish average salary to Ukraine average salary was 1:5, while similar ratio for disposable income per capita in 2015 was 2:7 (figure6). Figure 6. Average salary and disposable income per capita in Poland and Ukraine, Poland 325 We must argue, however, that within the years , the average salary disparities has fallen from the 9:1 to 3:1 ratio. The growth of ratio to 5:1 in 2016 is a consequence of the military conflict in Ukraine, affecting the economy of the country. We can expect that improvement of political and economic situation in the future will cause back the salaries convergence. In other words, we can expect that this economy reason of migration is of rather short-run character, but we expect it being influential for the migration pattern for at least 10 next years. 181 Ukraine Average monthly salary 2016 Disposable income per capita Political circumstances and conflict with Russia Amongst reasons decisive for moving to Poland, other than economic situation in Ukraine, political situation is the key driver. In 2014 Russia annexed Crimea and, at the same time, groups of Russian separatists started armed conflict in Eastern Ukraine to give it autonomy. Since then population of emigrants from the area directly affected with the conflict (regions of Donieck, Luhansk and Crimea) and from areas threatened with the proliferation of war (regions of Odessa, Mykolaiv, Kherson, Dnepropetrovsk, Zaporizhia, Kharkiv) has increased significantly. Among those who arrived to Poland in more than 28% were people from the east of Ukraine. Earlier this group of migrants accounted for only 6%. People originating from the east of Ukraine apply for refugee status and want to be able to permanently reside in Poland. Justifying the reasons why they left their homeland they most frequently mention: Being afraid of consequences of publically presenting their opinions on the current situation in areas controlled by pro-russian separatists. Some of them are people who took part in regional manifestations in support of territorial integrity of Ukraine. Active support to Ukrainian army in the East (e.g., collecting food, medicines). These people say they were persecuted, detained and interrogated by security service or representatives of usurpatory republics or pro-russian authorities of Crimea. 112

113 War. These are mainly people from the regions of Donieck and Luhansk, who due to particularly dangerous circumstances do not want to live there. Many of them lost their homes and relatives and are looking for a new place to work and live. Fear of being recruited into the army and forced to fight. Mainly men aged who account for ca. 15% of all applicants for refugee status originating from various regions of Ukraine. Fear of persecution in Ukraine because their close relatives fight on the side of separatists. Intensity of migration from Ukraine to Poland is no doubt influenced by geographic and cultural proximity of the two countries, their common history and political past. Polish and Ukrainian societies are guided by similar values, represent similar attitudes and lifestyle typical of Slavonic culture. Besides, almost half of Ukrainian population declare they speak Polish and can communicate easily, which surely facilitates moving around in the labor market. Internationalization of students A relatively new phenomenon in Ukrainian- Polish migration patterns is a growing number of students displacements between both countries. Between academic years 2005/2006 and 2014/2015, the number of international students in Polish universities has grown four times from 10 thousand to ca. 46 thousand students. In the academic year 2015/16 we observed a 23% increase of international students, to 57,119 coming from 157 countries. Currently international students make up 4.1% of the total student number in the country (ten years ago the figure was only 0.6%, in %). What is important, the increase in the number of international students in Poland has been mostly due to the unprecedented influx of students from Ukraine ( in 2015/2016, which makes 53% of the total number). Belarusians are the second biggest group of foreign students in Poland (4615), followed by Norwegians (1581), Spaniards (1407) and Swedes (1291). In the academic year 2015/16 over 83% of international students came to Poland from the European countries. The biggest challenge for Polish higher education system is, however, keeping the substantial number of this valuable human capital after studies. According to research conducted on the international students strategies, most of the declare leaving the country as alumni. Seeking for higher salaries and better development perspectives, most of international students in Poland plan to leave to western European countries. Polish cities are perceived mainly as these academic centers which can compete with lower education and living costs. This can be attractive for studying but when considering entering the labor market, this is not an important keeping factor any more. This opens a discussion field for building a strategies of keeping well educated international students in the country, by offering competitive salaries and living conditions. Such a strategy can be a subject of 113

114 future research, involving Polish enterprises, cities being academic centers and the academic world as well. Conclusions Poland is little important on European and global map of migrations. However, the last decade witnessed significant increase in the inflow of migrants to Poland, especially economic migrants. That is largely due to rather relaxed immigration policy of Polish authorities addressed mainly to citizens of former USSR. Citizens of those countries dominate in the group of migrants. Poland is practically omitted by large waves of refugees from the Middle East. For years Ukraine has been the leading country among migrants in Poland. That is favored by geographic and cultural proximity but also by language skills. Migration is mainly driven by unfavorable economic situation of Ukraine and big differences in income and purchasing power. These phenomena exacerbated in the years of economic crisis and were fostered by the war in Ukraine. It is estimated that one third of Ukrainian migrants originate from regions of armed conflict. We may also expect that improved political situation in Ukraine, adoption of pro-european path in economic policy will bring it back to the convergence of income and reduce migration pressure. In Poland, similarly to Ukraine, we observe unfavorable demographic developments. The scale and economic power of migration do not meet the needs of the country when it comes to the size of its population neither do they improve demographic situation of Poland. Current migration trends do not let us believe that the inflow of people from Ukraine will close demographic gap. Our pro-immigration policy needs to be strengthened so that Poland did not turn into a temporary stop but become a target country for Ukrainian migrants. References Castles S., Miller M.J., Migracje we współczesnym świecie, PWN, Warszawa Country rankings of trade, business, fiscal, monetary, financial, labor and investment freedoms, Corruption Perceptions Index 2016, transparency.org/news/feature/corruption_ perceptions_index_2016 Eurostat (2017), Database on Asylum and Managed Migration, available at: eurostat/web/asylum-and-managed-migration/ data/database (accessed 2 March 2017). Grabowska-Lusińska I., Migrantów ścieżki zawodowe bez granic, Scholar, Warszawa Instytut Spraw Publicznych, Polska Ukraina, Polacy Ukraińcy. Spojrzenie przez granicę, Warszawa International Organization for Migration, World Migration Report 2015 Migrants and Cities. New Partnerships to Manage Mobility, Geneva

115 Kawczyńska-Butrym Z., Migracje. Wybrane zagadnienia, Wydawnictwo Uniwersytetu Marii Curie-Skłodowskiej, Lublin Klimek D., Funkcja ekonomiczna migracji zarobkowej z Ukrainy do Polski, Wydawnictwo Politechniki Łódzkiej, Łódź Krajowa strategia rozwoju regionalnego do 2020 roku, Gabinetu Ministrów Ukrainy, Kijów, sierpień Lee E. S., A Theory of Migration, Demography, 3, OECD, International Migration Outlook 2016, OECD Publishing, Paris Small and Medium-sized Enterprise (SME) Development Strategy of Ukraine, Ministry of Economic Development and Trade, November Trzciński R., Zagraniczni studenci czy potencjalni uczestnicy polskiego rynku pracy?; [in:] Konieczna- Sałamatin J. (ed.), Imigranci o wysokich kwalifikacjach na polskim rynku pracy. Raport z badań , Wydawnictwo isse-fundacja Nasz wybór, Warsaw UN DESA, International Migration 2013 Wallchart, United Nations, New York 2013, UNDP, Human Development Report 2009 Overcoming barriers: Human mobility and development, United Nations, New York Urząd do Spraw Cudzozimców, Abstract The question of migration within the European Union, as well as between its member and nonmembers states, has become recently a vital one. The debate on the positive and negative consequences of migration of different types, seems to be important from the cultural, political, social and economic perspective. The latter covers such aspects, as the impact of immigrants on labor markets, improving the public finances and social security systems, in the context of ageing societies or, last but not least, unequal distribution of migration flows from the territorial perspective. Among the EU and OECD countries, Poland is not a major recipient of immigrants. However, within the last years one can observe the growing number of both permanent and temporary immigrant, where most of them are Ukrainian citizens, recognizing work as their main departure motive. The aim of our paper is to present existing patterns of theses flows as well as to present basic predictions for the future in this repent. What we examine firstly is the impact of Ukrainian migrants on the Polish labor market, taking into account local and regional socio-economic disparities. 115

116

117 THEME 2 Quelles stratégies d acteurs? (Which actor s strategies?)

118 ISLAMIC ECONOMY AND CIVIL ECONOMY: THE TWO HALVES OF THE PLATONIC MYTH OF SYMPOSIUM Cristina MONTESI 1 Introduction There are many issues concerning the problematic relations between western world and Islamic world: the political, cultural, ideological, religious oppositions; the intensification of international Islamist terrorism; the existing conflicts in many Middle East countries; the process of globalization; the creation of integrated areas of trade in the Mediterranean; the large presence of muslim population in Europe; the growing flow of migrants from muslim countries to European Union countries; the oil price fluctuations which reverberate on production and consumption. International trade between western and Islamic world, economic collaboration among companies of different cultures in various fields of activity (even in banking and financial branch) can be an instrument of peace, dialogue and integration which can neutralize the clash of civilizations as proposed particularly in Civil economy vision. It is not a coincidence that Antonio Genovesi, the father of Civil economy, has titled his main treatise «Business Lectures or Civil Economics» to emphasize the civilizing and humanizing function of trade which according to him consists in: bringing commercial nations to peace as the author of the Spirit of the Laws says, for two reasons. Primarily because war and commerce are things so diametrically opposed like motion and quietness. Secondly, because trade unites nations with mutual interests, which can not exist except in common peace. Research of commercial, economic, financial cooperation between western world and Islamic world can be facilitated at the same time at scientific and cultural level. Islamic Economy, like Civil economy, has a moral and community basis, without refusing market. For this reason Islamic Economy can dialogue with the Civil economy considering that it shows several contact points with it. Islamic Economy is certainly not against the market in these following aspects: in the application of profits and losses sharing principle that Islamic Bank professes; in the criticism of the bureaucratic and planner State which Islamic economy promotes in favor of market; in pushing economic and political protagonism of the middle class which Islamic Economy wants to reactivate, but Islamic Economy, at the same time, wants strongly to rejoin market and ethics, like Civil economy. Islamic economic principles Islamic Economy is based on a close relationship between religion and public life (and thus also between religion and economic activity). The precepts contained in the Shari a do not concern only man-god relationship, but are mandatory guidelines in every area of life, so forth also in economic field. The theoretical foundations of Islamic economy sink their roots above all in the principle of the uniqueness of God (tawhid) and in the principle of the transcendence of God 1 Researcher at Department of Economics of the University of Perugia-Italy and member of Laboratorio Athena; Aggregate Professor of Public Economics and Economics of productive sectors and Aggregate Professor of Environmental Economics at the Department of Economics of Terni 118

119 (tanzih). This principle implies accepting God s primacy on man and his submission to the will of God (rabb al alamin). It follows that every dimension of human (even economic) life bows before God, before the revealed law (Koran), before the prophetic tradition (Sunna). It follows that in economic field, wealth is not an end, but only a means to satisfy the primary needs (not the desires) and that economic behavior must be characterized by sobriety avoiding excesses (israf ). In this sense, extra gains, waste, corruption, monopoly, exploitation must be avoided. Islamic economy can not justify the supremacy of one man over the other (this means that workers must be respected in the company). Islamic economy does not consider tolerable an uncontrolled exploitation of nature which has been created by God (khalq) and which has been given to Man as his Vicar on Earth (khalifa). Man can act as a trustee of God (amin), a task which is of extreme responsibility, and man can use nature only within the limits set by Shari a. Islamic Economy then has as its primary objectives social justice ( adl), the fight against poverty and the sustainability of development. Social justice can be achieved through zakat, compulsory alms, carried out in proportion to individual economic capacities, which has a redistributive function and which has not just a spiritual function (wealth purification), contributing to cementing Islamic (umma) community. But voluntary alms (sadaqa) can also help to alleviate poverty and social exclusion, even though work is the real tool for the empowering of people who are disadvantaged compared to other instruments like money transfers. Human work continues the creative work of God and constitutes the principal instrument for the survival of creatures. In this regard, the Prophet says: It is the duty of every Muslim, man or woman, to work for the enjoyment of permissible goods necessary to sustenance. Idleness is then condemned. Each individual must, according to his or her own inclinations and talent, choose one of the numerous crafts or arts to which God has guided him/her and thus earn a living. Anyway work goes beyond its economic result. Work is an activity which has to be spent for personal edification and dignity and also for the good of the community in the sense that work should have a positive relapse for others in both material and spiritual terms. But work is made not only for others, but also in contact with others, increasing relational goods and restoring community. The union and order of community is fundamental because it reflects the divine order of the universe. If all economic activity is guided by religion, it follows that the economic actor is the believer, alias Homo islamicus, a person responsible for himself, for the community, for the creation, who combines the fulfillment of material needs together with spiritual needs. This anthropological paradigm is very different from Homo oeconomicus of neoclassical economy (a rational, individualist, selfish agent) crushed only on the dimension of having and consuming, being the expression of 119

120 a reductionist science which is not illuminated by the light of divine revelation. Islamic Banking Islamic Banking conciliates the function of collecting savings and giving credit with the principles of Shari a. Therefore Islamic Bank must play a social role that is to provide for the financial needs of Islamic community in respect of justice and equity. In addition Islamic Bank is based on a concept of non-speculative finance, but on a concept of finance which must work in support of the real economy, as it is forbidden to create money from money in itself. Some ethical principles guide the activity of the Islamic Bank : absolute prohibition of application of interest (riba) ; prohibition of stipulating contracts with a significant share of uncertainty (gharar); prohibition of speculative activities (maysir); principle of profits and losses sharing principle between bank and its clients through the stipulation of specific typologies of contracts ; risk assessment of an investment made by the bank based on project quality and managerial skills rather than on available capitals or guarantees; promotion of investments only in the sectors which are permitted (halal) and prohibition (haram) of the investments of the sectors not allowed (production and sale of alcoholic beverages, weapons, tobacco, breeding and processing of pig meat, gambling, night clubs, pornography); sacredness of the contract meant as the duty to provide clear information on contractual conditions (quantity, quality, price) and compliance with the obligations underwritten. Some scholars have argued that these principles, which remained unchanged until the eighteenth century, have been a brake on the growth of financial intermediaries and on the evolution of economic institutions, and thus have also been a constraint on economic development of Islamic countries (for lack of commercial and entrepreneurial development connected to them). Other scholars have identified the true constraint to development in the Islamic hereditary system. In 1856, in the face of the stagnation of economy, a reform of the financial system was carried out, authorizing the opening of foreign banks in the Islamic countries, mainly with Greek, English, French, Italian, Austrian and Russian capitals, a process which was accentuated with the collapse of Islamic empire. At the end of the Second World War, with the conquest of independence, socialist movements which governed in many Islamic nations forced foreign banks to leave Islamic countries and indigenous credit institutions became nationalized. With the end of socialist regimes, some Islamic countries have proceeded to privatize and liberalize economy retracing their banking and financial systems on the shape of Western ones. Other Islamic countries have rediscovered Islamic finance, in the wake of a broader strategy of recapturing an Islamic cultural-anthropological identity, adapting it to a modern post-industrial civilization. 120

121 The re-emergence of Islamic finance coincides with the launch in 1963 of the Rural Savings Bank of Mit Ghamr, founded by Egyptian economist Ahmad Al-Najjar on the model of European cooperative banks, in particular of the German savings banks which he had studied in Germany. Mit Ghamr Bank, while complying with the prohibition of interest, did not explicitly refer to Islam, in order to avoid problems with the secular government of Jamal Nasser, but allowed small savers in agricultural sector to deposit their savings, which were used to finance projects promoted by valid, but short of capital entrepreneurs, according to the principle of sharing profits and losses. The number of bank customers passes rapidly from in 1963 to in 1967, but for political reasons, in 1967, the bank was absorbed by the Egyptian National Bank. In 1972 the Nasser Social Bank was founded, which applied the principles of Shari a, inspiring the birth of many other Islamic banking institutions in other countries in the next decade, thanks to the support of national governments and to Islamic Development Bank. From a theological dream Islamic banking system has become a widespread operational reality in 75 countries (mainly in Arab countries and Southeast Asian countries) managing a total of over billion US dollars and with an annual rate of growth of 10-15%. A homogeneous international regulatory framework has been implemented by Islamic Development Bank, while the Accounting and Auditing Organization for Islamic Financial Institutions has been committed to improve internal control and accounting transparency. At the same time Islamic financial titles (sukuk) have grown thanks to a hundred private or public issuers, although they still represent only 1% of world finance. The reasons for this rapid growth of the Islamic bank lie: in the need to respond to the growing of inequality, to the persistence of poverty, to the low rate of economic growth of some Islamic countries through the creation of financial structures closer to the needs of the community than to foreign interests and/or to governments interests; in the economic failure of the socialist/secular regimes of some Islamic countries which have abnormally expanded the role of the State in economy at the expense of the private sector; which have compressed individual freedom; which have hampered the development of the middle class; which have distributed public resources, according to tribal logic ; in the victory in political elections of the parties of Islamist fundamentalism, which have replaced, in some countries, the socialist governments with nationalist/religious governments alike corrupt and inefficient; in the ideological contrast between Western world and Muslim world overwhelmed by the recent wars in Middle East and by the struggle against Islamist terrorism; 121

122 in the availability of large cash flows from the rise in oil prices during the various oil crisis of 1973, 1979, , which Gulf countries have spent in alternative investments to diversify their financial portfolio and to increase their independence of their economies from oil; in the development, in Western economics, of new visions of economy which are opposed to standard economy, in the effort of recomposition of the divorce between ethics and the economy (such as the Civil economy) or of heterodox managerial thinking schools (which have spread the concept of «corporate social responsibility» ). Analogies and differences between Islamic Economy and Civil Economy Both Islamic Economy and Civil Economy criticize neoclassical economy and its value neutrality. Islamic Economy and Civil Economy are based on the assumption that markets are not autonomous and abstract realities, separated from society and therefore from cultures, but are embedded in them. Islamic Economy is based on Islamic religion, more specifically on the complex of religious values that guide the life of man (Shari a). Civil Economy, which historically is an exclusively Italian tradition, is based on Catholic spirituality of Benedictine, Franciscan and Carmelite matrix, on the Civil Humanism of the first half of the sixteenth century, on the Neapolitan and Milanese Enlightenment. So although Islamic Economy and Civil Economy pay both attention to the institutional aspects of the markets, the cultural roots of Islamic Economy in comparison with Civil Economy are: more universal (there is a single Islam that has spread to many countries, while the Civil Economy was born and has matured only in Italy, in the context of the Benedictine abbeys of the High Middle Ages, in the context of the Italian Comuni, in the context of the Italian Republics of the first half of XVI century, in the context of the Franciscan Mons Pietatis, in the context of the city of Naples and of Milan in the XVIII century); are more dogmatic (religion is the hard part of a belief, spirituality is the soft part that periodically renews it ); are more confessional (Islamic Economy is based only on religious precepts and does not benefit, as does Civil economy, of contributions coming from the secular tradition of Civil Humanism and of Enlightenment which emphasize respectively the primacy of Culture and of Reason compared to Faith, which protect individual against community s tyranny, which exalts the role of Rights over the constraints of tradition, which theorize the separation between the role of the State and the role of the Church, which interpret the State as a balance between different powers); are more totalizing because Islam is not just a religion, but it is a system of life (din). Beyond these differences, Islamic Economy and Civil Economy are both based on some of ethical guiding principles. 122

123 Islamic Economy is based on the principles of God s uniqueness and transcendence, man s trustee administration of natural resources created by God, on compulsory ritual alms. Civil Economy is based on the principle of reciprocity, which is at the root of relational gift which warm up relational goods, on general trust (alias on social capital) built by relational goods, on pure gift. Both Islamic Economy and Civil Economy fight three forms of reductionism in neoclassical economy: the paradigm of Homo oeconomicus, the absolutization of GDP at macroeconomic level, the absolutization of profit at the microeconomic level. To the paradigm of Homo oeconomicus Islamic Economy opposes Homo islamicus and Civil economy Homo reciprocans (a subject not only selfish, but also altruistic); according to Islamic Economy and to Civil Economy human wellbeing (falah) and public happiness are more important than wealth; for Islamic Economy and for Civil Economy the end of the enterprise is not profit, but the realization of an economic activity which, while respecting the constraint of efficiency, does not undermine the internal harmony of the community in which it works in terms of social cohesion and equity (equity also intergenerational and interspecies). Both Islamic Economy and Civil Economy conceive market not as the place of pursuit of personal interest, but as a place of mutual assistance. Other convergences lie in the centrality attributed both to work and to its fair pay; in the importance attributed to relational goods for the economy, which proceeds through partnerships among people; in the strategicness of civil society (community) for economic development, which, at enterprise level, calls for a multistakeholder governance ; in the importance of solidarity within the community; in the need for a balanced coexistence of a plurality principles of economic regulation (market exchange, gift, redistribution) (alssirf fi lssuq, sadaqa, zakat) and in the need for intervention by the State in the economic field to remedy market failures at macro and microeconomic level (hisbah). Finally the guiding principle of Islamic Bank of absolute prohibition of interest finds an analogy in the condemnation of usury characterizing the credit activity of the ancient Franciscan Mons pietatis. The Islamic prohibition of investing in illicitly moral activities is also present in the choices made by the Ethical Funds and by the Green Funds, two forms of saving stemmed by the Civil economy. The methods of evaluation of an investment are the same in Ethical Banks of Civil Economy and in Islamic Bank. On the basis of all these points of contact between the vision of the Civil Economy and that of Islamic Economy and given the common call for an application of moral principles to economic activity, concrete proposals for cooperation in scientific and economic field could be set in motion, enriched by a greater awareness of the 123

124 symbolic and ethical factors that accumunate the two traditions. This could be a proper aspiration to a harmonic reunion of the two halves described in the Plato s Symposium, an aspiration to a search for unity in respect of diversity based on mutual acknowledgment. Civil Economy and Islamic Economy are in fact allied in the task of humanization of the market, one of the most important elements of what can make a society worthy of being inhabited, becoming really civil. Civil Economy and Islamic Economy, rediscovering the importance of social relations in the economy, represent an alternative solution between capitalism and socialism. Conclusion Contemporary Reformist Muslims, more particularly the theorists of Islamic economy and finance, in contact with Western capitalist societies, have undertaken an interpretative effort (ijtihad) aimed at updating Koran and Sunna to face contemporary challenges, such as the unsustainable economic, social, environmental development of the actual financial and patrimonial capitalism. This attempt has not only demonstrated the ability of the most enlightened Islam to open up to cultural diversity and to confront critically with the surrounding modern reality, but also to propose solutions to problems and to create financial institutions in the context of a return to a moral economy, as well as advocated also by Civil economy. Islamic economy, like Civil economy, is not against exchange, neither against private property nor against profit, considering that historically it had promoted a globalization ante litteram creating a global flourishing market in many different countries. Islamic economy, as Civil economy, aims to reform existing economy. The reform is to move from a capitalist regime to a civil market economy, a synthesis between market economy and moral values which emphasizes the importance of the community. The hermeneutic effort put forward by the theorists of Islamic economy has several advantages: to react to the sclerotization of Islamic religious thought, shaken by traditional theologians (ulama), to defend itself from globalization and from contamination with the Western world, with a closure like a hedgehog and with an interpretative crystallization of sacred texts; to contest unequal social orders resulting from a religion conceived only as an instrument of reign and from the iniquity of theologians who, forgetting their original role as defenders of the community, have become a bureaucratic class at the passive service of Islamic confessional States, where the State once again replaced civil society initiative and crushed individuals in their economic and political freedoms ; to provide stimulating suggestions which could also be useful for Western finance reform after the 2008 crisis (which had mainly financial causes) as Islamic banks are not speculative; 124

125 to evaluate the possibility of spreading, taking into account the different legal and institutional contexts, Islamic finance in Western countries (where millions of Muslims are now living ), but in particular in the European countries facing the Mediterranean, as a further way, in addition to international commerce, of economic integration between Western world and Islamic world and of dialogue between cultures. Given all these efforts and potentialities of Islamic Economy and noted the path already walked by Civil Economy in few years, a closer cooperation in the direction of a common ethical refounding of economy could be searched through dialogue and constructive confrontation. *Researcher at Department of Economics of the University of Perugia-Italy and member of Laboratorio Athena; Aggregate Professor of Public Economics and Economics of productive sectors and Aggregate Professor of Environmental Economics at the Department of Economics of Terni. Bibliography Ahmed H. (a cura di) (2002), Theoretical Foundations of Islamic Economics, Islamic Research and Training Institute, Jeddah. Atzori D. (2010), Fede e mercato: verso una via islamica al capitalismo?, Il Mulino, Bologna. Becchetti L., Bruni L., Zamagni S. (2014), Microeconomia. Un testo di Economia Civile, il Mulino, Bologna. Becchetti L., Bruni L., Zamagni S. (2016), Taccuino di Economia Civile. E tempo di una nuova economia. A portata di mano, Ecra, Roma. Bianconi PP.(2012), Il bilancio della banca islamica e la rappresentazione dei principali contratti finanziari, Franco Angeli, Milano. Bruni L. (2009), L impresa civile. Una via italiana all economia di mercato, Università Bocconi, Milano. Bruni L., Smerilli A. (2008), Benedetta Economia, Città Nuova, Milano. Bruni L., Zamagni S. (2004), Economia civile. Efficienza, Equità, Felicità pubblica, Il Mulino, Bologna. Bruni L., Zamagni S. (a cura di) (2009), Dizionario di Economia Civile, Città Nuova, Roma. Bruni L., Zamagni S. (2013a), Handbook on the Economics of Reciprocity and Social Enterprise, Elgar, Cheltenham, Bruni L., Zamagni S. (2013b), Introduzione, in Genovesi A. (2013), Lezioni di Economia Civile, Vita e Pensiero, Milano, pp.vii-xxii. Bruni L., Zamagni S. (2015), L Economia civile. Un Altra idea del mercato, Il Mulino, Bologna. Campanini M.(2016), La filosofia islamica, Morcelliana, Brescia. Chapra M.U. (1992), Islam and the Economic Challenge, The International Institute of Islamic Thought,Rryadh. Chapra M.U. (2001), What is Islamic Economics?, Islamic Research and Training Institute, Jeddah. 125

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127 Classical and Contemporary Issues, Pro-Universitaria, Bucarest, pp Montesi C. (2015b), Civil Company and Family- Work Harmonization, in The YearBook of The Gh. Zane Institute of Economic Researches (from The Romanian Academy, Iasi Branch), volume 24, Romanian Academy Publishing, pp Montesi C. (2016), Il Paradigma dell economia civile. Radici storiche e nuovi orizzonti, Umbria Volontariato Edizioni, Terni. Piketty T. (2014), Capital in the Twenty-First Century, Harvard University Press, Cambridge, Mass Platone, Simposio, Edizioni Acrobat, a cura di P.Sanasi. Putnam R. (1993), La tradizione civica nelle regioni italiane, Mondadori, Milano. Rahman F. (2003), La religione del Corano, Il Saggiatore, Milano. Ramadan T. (2004), Il riformismo islamico. Un secolo di rinnovamento musulmano, Città Aperta, Troina. Sapelli G. (a cura di) (2002), Antropologia della globalizzazione, Bruno Mondadori, Milano. Screpanti E., Zamagni S. (2004), Profili di Storia del pensiero economico. Dalle origini a Keynes, Carocci, Roma 2004, 3 edizione. Screpanti E., Zamagni S. (2005), An Outline of the Histhory of Economic Thought, Oxford University Press, Oxford. Todeschini G. (2004), Ricchezza francescana. Dalla povertà volontaria alla società di mercato, il Mulino, Bologna. Tripp C. (2006), Islam and The moral Economy, Cambridge University Press, Cambridge. Ul Haq I. (1996), Economic Doctrines of Islam. A Study in the Doctrines of Islam and Their Implications for Poverty, Employment and Economic Growth, The International Institute of Islamic Thought, Herndon. Vercellin G.(1996), Istituzioni del mondo musulmano, Einaudi, Torino. Zamagni S. (2012), Per un economia a misura di persona, Città Nuova, Roma. Zamagni S. (2013), Impresa responsabile e mercato civile, Il Mulino, Bologna. Zamagni S. (2014), Mercato, Rosenberg&Sellier, Torino. Zamagni S., Scazzieri R., Sen A. (a cura di) (2008), Markets, money and history. Essays in honor of Sir John Hicks, Cambridge University Press, Cambridge. Zamagni S., Vigna C. (a cura di) (2002), Multiculturalismo e identità, Vita e Pensiero, Milano. Glossary Adl: Social justice Amin: Trustee Din: religion in a broad significance Falah: human well-being Gharar: uncertainty Halal: islamically legitimate Haram: islamically forbidden 127

128 Hiyal: legal strikers Hisbah: market regulation Ijtihad: interpretative effort Israf: excess Khalq: creation Khalifa: vicar Maysir: Prohibition of speculation Rabb al alamin: Submission to God Riba: Interest, wear Sadaqa: elemosina volontaria Shari a: the complex of religious values which guide the life of the Muslim Sunna: Prophetic tradition Ulama: Theologians, experts in religious sciences Umma: Muslims community Tanzih: Transcendence of God Tawhid: God s uniqueness Zakat: ritual alms Summary There are many issues concerning the problematic relations between western world and islamic world: the political, cultural, ideological, religious oppositions; the intensification of international islamist terrorism; the existing conflicts in many Middle East countries; the process of globalization; the creation of integrated areas of trade in the Mediterranean; the large presence of muslim population in Europe; the growing flow of migrants from muslim countries to European Union countries; the oil price fluctuations. International trade between western and islamic world and economic collaboration among companies of different cultures in various fields of activity (even in financial branch) can be an instrument of peace, dialogue and integration which can neutralize the clash of civilizations as proposed particularly in Civil Economy vision. So it can become strategic to identify the possible points of contact between Civil Economy and Islamic Economy, because this process of mutual understanding can provide a sound basis for proposals of cooperation with a greater degree of awareness from an ethical and symbolic point of view, because guided by the research for unity in diversity, given the common call to moral principles in the vision of economic activity. In this spirit a rejoining between Judeo-Christian world and Islamic world can be pursued as in the myth of the two halves described in Plato s Symposium. A first point of contact between the Civil Economy and Islamic Economy is that 128

129 both do not exclude ethics from their horizon. Islamic Economy is based on a close relationship between religion and public life (and thus also between religion and economic activity). The precepts contained in Sharia do not pertain only to God-man relationship, but are compulsory principles of conduct valid in every area of life. Civil Economy has its historical roots in catholic spirituality (Benedictine and Franciscan) that influenced economic activity, although in a less prescriptive and totalizing way in comparison with the dictates of Islam, but it also benefited from secular cultural achievements of Civil Humanism of the first half of XV century and of Italian (Neapolitan and Milanese) Enlightenment. But other concordances between Islamic and Civil Economy paradigms emerge in the conception of economic activity and of savings; in the conception of market, firm, economic agent; in the aversion to inequality; in the fight against usury, poverty, monopoly; in the vision of private property which should have limits as well as a social function; in the awareness of the need for safeguarding natural resources given by God which should be managed by man as a simple trustee; in the centrality attributed to entrepreneurship, to work and to its equitable remuneration; in the importance attributed to relational goods in economy which often proceeds through partnerships among people; in the importance of solidarity within the community; in the need for a balanced mix of different principles of economic regulation (market exchange, gift, redistribution) (alssirf fi alssuq, sadaqa, zakah) and in the intervention of the State to correct market failures at macro and micro economic level. But also the guiding principles of Islamic finance have some historical affinity with the criteria which have guided in the past the experience of Franciscan pawnshops and in the present the activities of Western ethical banks and of ethical finance. Islamic Banking is based in fact on a finance which is not self referential, but supports real economy; absolute prohibition of applying interest rate (riba); prohibition of uncertainty (gharar) when relevant; prohibition of speculation (maysir); principle of risk sharing and profit sharing; promotion of ethical investments with prohibition (haram) of investing in some sectors (production and sale of alcoholic drinks, weapons, tobacco; piggery and processing of pork meat, gambling, night clubs, pornography); risk assessment by bank based more on the goodness of the projects rather than on its financial soundness or the presence of warranties. These principles, with the necessary caution due to different cultural and legal contexts, can provide useful suggestions for a possible reform of Western finance after the financial crisis of 2008 and may represent a chance for debating the opportunity of the diffusion of Islamic finance in Western countries, specially in the European countries bordering the Mediterranean as a further ground of possible integration between the Western and Islamic world. 129

130 E-BUSINESS IN EUROPEAN UNION ADVANTAGES, CHALLENGES AND THREATS Magdalena GRĘBOSZ 1, Jacek OTTO 1 Introduction Blending of lifestyles and growing uniformity in consumer tastes and purchasing behaviours progressively minimize the importance of traditional geographical and political boundaries within Europe. In the same time, the technological advancement of Internet offer many opportunities for companies development. More and more companies use e-business model to be present on several markets across borders. This form of the company s expansion is often a condition of maintaining its competitive advantage. The structures of European Union have facilitated development of e-businesses, but now the problem of the borders of European Union arises in terms of a new representation of the European reality. The objective of this article is to present the current situation of e-businesses in European Union taking into account the present circumstances. In the paper the concept of the e-business is presented with the statistics concerning the development of e-business and e-commerce in European Union. The results of research among chosen European companies that apply e-business model are presented and their challenges, problems and advantages are discussed. The paper was prepared on the basis of the official European Union documents and own empirical research s results. E-business concept In the conditions of recent market, more and more companies decide to develop the own business in the e-marketplace, that is virtual, online environment that allows to conduct business electronically. The e-marketplace is a virtual marketplace where buyers and suppliers meet to exchange information about product and service offers, and to negotiate and carry out business transactions. The term e-business is defined as the use of electronic means to conduct an organization s business internally and/or externally. E-business refers to the use of information and communication technology to support a business strategy. Consequently, electronic business can be defined as the use of the computer network to develop and empower business processes, electronic commerce, organizational communication and collaboration within a company and with its customers, suppliers, and other stakeholders. E-business activities are based on using electronic or digital media such as the web, , interactive TV, wireless media, mobile technology and selfservice technology, in conjunction with digital data from a range of databases and software applications. E-business strategy defines how to connect with external partners as well as how to operate within management activities, processes and systems. It enables organisations to promote the alignment of business and IT infrastructure in order to derive the maximum benefit from their investments in technology. Internal e-business activities include the linking of an organization s employees with each other through an intranet to improve information sharing, facilitate knowledge 1 Faculty of Organisation and Management, Lodz University of Technology, Poland, Magdalena Grębosz K95 <magdalena.grebosz@p.lodz.pl>, < jotto@p.lodz.pl> 130

131 dissemination, and support HR management. External e-business activities include supporting sales and aftersales service activities and collaborating with business partners. chain partners, add value to customers and create a competitive advantage. From the other perspective, the application of the ICT is used as a basis for creating business models for selling products and services and providing secure payment systems for transactions (and this is commonly known as e-commerce, which is a function of e-business). E-business in European Union The percentage of EU citizens, households and companies that use computers and have internet access seems to have reached very high level. It is a strong argument for European companies to apply the information and communication technology to support a business strategy. Figure 1. E-business elements Own elaboration. Very often, the term of e-business is confused with the term of e-commerce. Electronic commerce, or e-commerce, is more specific than e-business. E-commerce is the buying and selling, marketing and servicing of products and services via computer networks. Since e-business includes the internal processes as well as the process of transacting with suppliers and customers, there is an overlap in activities with e-commerce (Figure 1). E-business should be perceived from two perspectives. Companies use of the ICT to improve internal communications and efficiency, speed administration and transactions, market products and services, communicate with supply Around 40% of the world population has an internet connection today. The number of internet users has increased tenfold from 1999 to The first billion was reached in 2005, the second in 2010 and the third billion in The highest penetration rate is in the North America, in Europe and in Australia and Oceania. In 2016, 85 % of European households had access to the internet from home. This share has been gradually increasing since 2007, when only 55 % of households had access to the internet. More than four fifths of people (82%) in the EU used the internet at least once in the three months prior to the survey in Almost eight out of ten (79 %) used it regularly (on average at least once a week) at home, at work or elsewhere. Age and level of formal education have a significant impact on the use of internet by individuals. 96 % of individuals 131

132 aged were regular internet users against 57 % in the age group. Individuals with a higher level of education were almost all regular internet users (96 %), while less than 60 % of individuals with a lower level of education used the internet regularly (Figure 2). Figure 2. Individuals who used the internet on average at least once a week, by age group and level of formal education, EU-28, 2016 (% of individuals) Source: access date These data confirm that the access to the internet is the basis for each business because of its limitless capacities for connecting persons and companies worldwide. According Eurostat in 2015, 97 % of companies had access to the internet. The share of companies that had internet access was similar in most countries. In 20 out of 28 EU countries, 97 % or more of companies reported having internet access. The results of European research show that the companies consider as important to be visible on the internet. According Eurostat, the percentage of EU companies having a website is on the level of 75 % and it can be expected to grow. Companies websites offer various functionalities, such as online ordering, product catalogues and information, order tracking, customization of products, links to social media etc. The use of a website involves a more active role than just having an internet connection. 36% of companies in the EU-28 use ERP (Enterprise Resource Planning) systems and 31% of companies use CRM (customer relationship management) systems (Figure 3). The gap between small and large companies is reportedly bigger for those using more advanced information and communication technologies (ICT applications) than for those with a website. The percentage of companies with a website ranged from 73 % for small companies to 94 % for large companies, but from 30 % to 80 % respectively for those using enterprise resource planning (ERP). More companies used customer relationship management (CRM) for operational purposes (31 %) than for the analysis of information about customers for marketing purposes (21 %). The percentage of EU companies using ERP software applications increased by 15 percentage points compared to Only 17% of companies in EU-28 share SCM (Supply Chain Management) information. Figure 3. Adoption of e-business technologies in companies, EU-28, 2010 and 2015 Source: access date:

133 During 2015, one out of five companies in the EU-28 made electronic sales. The percentage of turnover on e-sales amounted to 16 % of the total turnover of companies with 10 or more persons employed. There was a significant variation in the share of companies conducting e-sales and the turnover from the e-sales according to enterprise size. During 2015, 42 % of large companies made e-sales corresponding to 23 % of total turnover in this size class. Similarly, 28 % of medium sized companies made e-sales corresponding to 12% of total turnover in this size class. By contrast, 18% of small companies engaged in e-sales, corresponding to only 6 % of the turnover of such companies. The new technologies expansion as well as the structures of European Union have facilitated development of e-businesses, but now Brexit decision, anti-european sentiments in different European countries and willingness to split the European Union of two-speeds provoke that the problem of the borders of European Union arises in terms of a new representation of the European reality. The question is: how do the European companies evaluate the situation of theirs e-businesses in the new conditions? The results of research concerning the challenges, problems and advantages of e-businesses are presented in the next point. Current situation of e-businesses in European Europe results of empirical studies The empirical part was based on an analysis of the results of own research. The studies were conducted among the companies representatives. The open interviews were conducted in 2017 and were addressed directly to the managerial staff of companies in European Union that apply e-business model. Managers from 10 companies participated in the interview. Among 10 studied companies, that took part in the interviews, 5 companies direct their offer to individual customers, 3 companies operate on B2B market offering products and services to business clients and 2 companies operate in both sectors. All studied companies operate on the European Union market, in minimum 3 countries. The studied companies carry out various kinds of activity. 6 companies deal in manufacturing, 3 companies deal in trade and 1 company provides services. The analysed companies are characterized by a varied structure of employment and belong to various sectors. The diversity of types of activity, the size of the companies, as well as sector segments in which they operate enable one to carry out an in-depth analysis of the challenges, problems and advantages of e-business model. The results of this study are not representative, however, their qualitative character helps to provide several conclusions. The analysis of the research results show that all studies companies have a website that offer various functionalities, depending on the type of activity. All managers declared the application of the advanced information and communication technologies. 7 of studied companies use enterprise resource planning applications (in majority of cases, SAP software). 8 companies use customer relationship management system, 133

134 especially for operational purposes. 5 of them use CRM for the analysis of information about customers for marketing purposes. 5 studied companies develop e-commerce activity (Table 1). Table 1. Adoption of chosen e-business technologies in studied companies E-business technology Number of application in the studied companies Internet access 10 Website 10 ERP 7 CRM 8 E-commerce 5 Own elaboration based on the own research results. Company that apply e-business model, must assess both, the positive and negative influence carefully taking into account which the e-business strategy might bring in the future. E-business is one of the areas of company stimulation, which can affect its development and contribute to the achievement of global benefits. However, the implementation of e-business model is also associated with risks resulting from technological, legal, political and economic factors, as well as behaviours of consumers and partners. The advantages and disadvantages of implementation of e-business model, indicated by managers of studied companies, are presented in Table 2. Table 2. Evaluation of e-business model by companies representatives Advantages Disadvantages Challenges Threats Economies of scale Economies of scope Reduction of costs of business development Reduction of transactions costs Reduction of cost of new market entry Easy-to-use set of tools Data accessibility (for both, company and customers) Access to open standards Lack of physical structure and organizational boundaries Improvement of knowledge creation and sharing Geographically dispersed and mobile workforce Legal issues (especially in the area of e-commerce) Lack of standards Changing software Software costs Security Need for an Internet connection (partners, customers) Problems with Internet connection Possibility of global development (no boundaries) Unlimited number of potential customers Unlimited number of potential international partners Modification in UE structure 1082 n/a Diversification of legal standards Changing legal standards Fast evolution of new solutions in high-tech Unfair competition Customers and partners resistance Lack of specialist on the market Hackers UE instability Own elaboration based on the own research results. 134

135 In addition to the advantages presented in the table, the companies underlined also opportunities to form trading partnerships, for lower costs associated with the negotiation and transactions (thanks to the use of automated systems), benefits from more open and transparent pricing environment, opportunities presented by access to on-line value-adding services, opportunities for access to global markets (particularly for small and medium sized companies). They put the emphasis on the rate of growth in demand for online products and services that consequently entail increase of number of potential customers and partners. However, the managers accented also disadvantages, problems and threats. Among the threats, the companies indicated the market domination by a few globally recognized brands in providing products and services online, the impact of increasing regulation in the online industry and the changes in the technological environment that provoke the need for continuous and expensive adaptation. Among the challenges, managers indicated possible changes in attitudes of consumers and partners. These challenges include lack of trust of customers and their fear of intrusion of privacy. In addition, the frauds taking place over the Internet and lack of knowledge of customers about the accessibility of services poses a challenge to e-businesses. Majority of the companies affair also of unstable situation in the European Union. It can provoke the limited access to the customers, partners and workers. The companies predict that Brexit and development of two-speed union will cause the problems with finding employees especially to work abroad or on-line - and partners. The threat concerning limited access to the customers is smaller car majority of companies have experience in cooperation with clients beyond European Union. In the opinion the managers, the current situation in the European Union should not discourage the companies to the application of e-business model. Information and communication technologies do not know the borders and do not have the limits. In their opinion, application of e-business model can improve the company s operations and help in the international expansion, also in the current European Union situation. Limitations and Extensions It is important to delimit the contributions of this research properly. The conclusions in this study are set fourth, of course, with the caveat as to the limitations of the sample. The choice of companies to be studied was a deliberate one, the sample is not representative and the analysis concerns only the chosen examples. To provide a more comprehensive analysis, similar studies should be repeat on a larger group of companies. A future study could also examine the consumers and their opinions concerning evaluation of cooperation with companies using e-business model. It should also take into account that the complexity of the subject thought it prevailed application shortcuts and references to sources used. 135

136 Conclusions In consequence of the turbulent environment, economic and civilization development of societies as well as expansion of the information and communication technologies, the companies have to adapt to the changing, often unstable conditions of the market or are forced to face changes head on. In a result, the companies, more and more often develop the e-business model to improve management and to offer consumers added value. During several years, the structures of European Union have facilitated development of e-businesses. However today, unstable situation in European Union provokes that the question about the UE borders and future should be asked. The presented statistics and analysis showed that the current situation of e-businesses in European Union is stable and this form of business model is in development. It is a consequence of the fact that the EU citizens, households and companies more and more often use computers and have internet access. These arguments push European companies to apply the information and communication technology to support a business strategy. Despite the growing problems and divisions in the European Union, in the opinion of managers, the use of the e-business model in the company that operates on the European market can bring more benefits than problems. The biggest challenges are observed on the labor market and companies afraid of the limited access to specialists and online workers. The threat of loss of customers is much more lower. The companies are conscious that the modern customers are more and more cosmopolitan and borders will not change their behaviors. Bibliography Archer N., Gebauer J., Managing in the Context of the New Electronic Marketplace, Proceedings 1st World Congress on the Management of Electronic Commerce, Hamilton, Ontario, Canada, January 2000, p Chaffey D., Digital Business and E-Commerce Management, 6/E, Pearson Education Chen Y., Ruikar K.D., Carrillo P.M., Strategic e-business framework: a holistic approach for organisations in the construction industry, ITcon, Vol. 18, 2013, p Combe, Introduction to E-business. Management and strategy, Elsevier, London-Oxford Frynas J.G., Mellahi K., Global Strategic Management, 3/E, Oxford University Press, Oxford Jellasi T., Enders A., Strategies for e-business, Pearson Education, Prentice Hall, Harlow index.php/e-business_integration, access date

137 index.php/e-commerce_statistics, access date index.php/glossary:e-business, access date index.php/internet_access_and_use_ statistics_-_ households_and_individuals, access date access date Résumé Le mélange des styles de vie et l uniformité croissante des goûts des consommateurs, ainsi que des comportements d achat minimisent progressivement l importance des frontières traditionnelles, géographiques et politiques en Europe. Dans le même temps, l avancement technologique d Internet offre de nombreuses opportunités pour le développement des entreprises. De plus en plus d entreprises utilisent le modèle d e-business pour être présents sur plusieurs marchés à travers les frontières. Cette forme d expansion de l entreprise est souvent une condition de maintien de son avantage concurrentiel. Les structures de l Union Européenne ont facilité le développement des e-business, mais maintenant, le problème des frontières de l UE se pose en termes de nouvelle représentation de la réalité européenne. L objectif de cet article est de présenter la situation actuelle des entreprises qui apliquent le modèle d ebusiness dans l Union Européenne en tenant compte de circonstances actuelles. Dans l article, le concept de l e-business est présenté avec les statistiques concernant le développement de l e-business et du commerce électronique dans l Union européenne. Les entreprises européennes choisies qui appliquent le modèle d e-business sont présentées et leurs défis, problèmes et avantages sont discutés. L article etait préparé sur la base des documents officiels de l Union européenne et des résultats des recherches empiriques propres. 137

138 POSSIBILITES D UTILISATION DE NOUVEAUX MODELES D AFFAIRES DESTINES A CERTAINES COMMUNAUTES DANS LE PROCESSUS DE L INCLUSION SOCIALE Jaroslav KITA 1, Ladislav LAPSANSKY 1, Ferdinand DANO 1, Pavol KONSTIAK 1, Peter KITA 1 Introduction La mobilité actuelle des individus est beaucoup plus importante qu elle ne l avait jamais été auparavant dans l histoire moderne. Et elle continue de s accroître au point de devenir une des questions primordiales globales et déterminantes du 21e siècle. L intégration de certaines communautés grâce aux entreprises sociales qui offrent des activités d intégration à certaines populations devient d actualité. Dans certains cas, ces nouveaux enjeux exigent des réactions adaptées des activités commerciales qui sont source de bénéfice pour la société. Le business social est considéré de plus en plus comme une solution efficace aux problèmes réels par le fait qu il agit en tant qu intégrateur des activités sociales utiles (Berenoi, 2014, p ) pour les différentes communautés. En même temps, il contribue au développement des innovations sociales dans les conditions de l internalisation de l Union européenne. Vu la nécessité de l autofinancement, le modèle du business social intègre les aspects économiques, sociaux et environnementaux afin d assurer le bien-être, l interaction et l intégration de différentes cultures dans le cadre de la communauté locale. En même temps, il représente une concurrence au réseau existant d unités commerciales similaires sur le territoire concerné. L objectif de l article est de caractériser le modèle d affaires du domaine du business social, apte à servir d exemple pour des innovations du modèle de l entreprise, orientées vers de nouveaux modèles d affaires favorisant la création de la valeur multiple. Cette notion s appuie sur la valeur réelle apportée aux individus, mais également à la société, par la réduction des impacts sociaux et environnementaux (Fahd, 2013, p. 121) intégrant la transparence et l éthique. L article est structuré en quatre parties. La première partie théorique définit les termes de base. La deuxième partie s occupe de la méthodologie utilisée dans cet article. La troisième partie est consacrée au modèle d affaires d une organisation charitable Cuisine sans frontières. Dans la quatrième partie, et dans le cadre de la discussion, sont présentées des idées sur la pratique des modèles d affaires favorisant la création de la valeur multiple. A la fin de l article, sont évalués les apports de l application à trois niveaux du modèle d affaires canevas (sous l aspect important) pour le changement des stratégies fondamentales de l entreprise sociale, et qui rendent possible une modification de la société ainsi que la création d une valeur multiple au bénéfice des clients. Le cadre d analyse Parallèlement à l économie courante, l économie sociale se développe aussi en Slovaquie. L institut de l entreprise sociale en tant que forme de commercialisation sociale avait été introduit dans la réglementation slovaque par la voie de l amendement de la loi sur les services de 1 Professeur à la Faculté de commerce de l Université d économie à Bratislava, kita@euba.sk 1 Maître de conférences au Département de langues romanes et slaves de la Faculté des langues appliquées de l Université d économie à Bratislava, lapsan@mail.t-com.sk; 1 Professeur à la Faculté de commerce de l Université d économie à Bratislava, dano@euba.sk 1 Professeur invité au Département de la mercatique de la Faculté de commerce, Université d économie à Bratislava, pavol.konstiak@euba.sk 1 Doctorant au Département de management de la l Université technologique à Brno de la République tchèque, peter.kita@gmail.com 138

139 l emploi effectif au 1e septembre A citer certains auteurs (Polák, Schinglerová, 2014, p. 6), le problème spécifique slovaque dans ce domaine consiste en une expérience négative avec le projet des entreprises sociales pilotes qui suscite, dans le public, une adversité par rapport à la notion même de l entreprise sociale. Cependant, vu l élargissement et la fonctionnalité de l économie sociale surtout dans les autres Etats membres de l UE, il est évident que l expérience ci-dessus évoquée n était pas la conséquence de l essence des entreprises sociales, mais plutôt d une implémentation problématique de ce concept. Ceci ne pourrait être la cause d un refus de l économie sociale toutefois l expérience récente citée pourrait signaler quels aspects de l implantation sont à éviter. Ceci ne devrait pas empêcher le développement d une partie de l économie, visiblement viable dans d autres pays. Les innovations sociales représentent le développement et l application de nouveaux modèles d affaires qui intègrent une valeur multiple affectant la qualité de la vie et du développement humain (Kitova Mazalanová, 2013, p ), les relations écologiques et économiques de l entreprise dans les activités commerciales et dans l introduction du changement social. Ainsi, les innovations sociales réagissent d une manière innovante et commerciale aux besoins sociaux. En tant qu une forme de l entreprise sociale, le commerce social comprend les activités d entreprise profitant à la société et à l environnement. Elle se forme et se développe sur la base du concept de la valeur multiple, c est-à-dire du triple aspect, économique, social et environnemental. La génération d un bénéfice est, pour l entreprise sociale, aussi importante que le but de l utilité publique. La valeur multiple est en relation avec la réussite économique des entreprises, ce qui, en même temps, augmente leur intérêt au contexte social et économique dans lequel elles évoluent (Sharma, Vredenburg, 1998, p. 735). La notion de la valeur multiple (Freeman, Wicks, Parmar, 2004, ) est entrée dans le reporting de l entreprise dans le cadre des efforts de durabilité (Marberg, Jonker, 2007, p. 8). Actuellement, les entreprises peuvent bénéficier de la possibilité unique de se répondre aux besoins sociaux et environnementaux, d autant plus que le public leur a délivré le mandat pour le faire. Dans le sens le plus général, le modèle d affaires est un système d activité dans le domaine de l entreprise et de la création de la valeur (Dauchy, 2013, p. 1). Le nouveau modèle d affaires à trois niveaux canvas : TBLBMC triple bottom line business model canvas (Joyce, Paquin, 2016, p ) en tant qu instrument pratique d une intégration cohérente économique, environnementale et du niveau social, est basé sur le modèle d affaires canvas Osterwalder et Pigneur (Osterwalder, Pigneur, 2010, p. 14), qui est un outil largement exploité de l innovation des modèles d affaires. A la différence de ce modèle 139

140 d affaires d origine, le nouveau modèle d affaires comprend, à côté du niveau économique, également un niveau environnemental et social. Méthodologie Les changements dans le milieu des entreprises sociales font que les modèles d affaires sont exposés à des problèmes, ainsi la configuration de leurs éléments ne provoque pas l effet synergique voulu. Ainsi, le dynamisme des changements du milieu provoque la nécessité de la recherche de modes efficaces de l entreprise sociale. La réalisation des changements dans le domaine de la création de la valeur pour la communauté des clients, par exemple des changements dans la structure de l offre, représente l une des principales causes des modifications des modèles d affaires. Les expériences de l évolution de l économie sociale et de l entreprise sociale dans les Etats membres de l UE sont une inspiration et un enjeu aussi à adapter aux conditions de la Slovaquie. La propagation de certaines connaissances est une condition pour une application créative de nouveaux modèles d affaires. Il en ressort le besoin de leur popularisation et adaptation. Ces modèles sont susceptibles de remplacer les approches traditionnelles qui sont en voie de perdre leur importance. L entreprise sociale qui pourrait servir de modèle pour les entreprises sociales en Slovaquie avait été choisie sur les sites web de l entreprise sociale qui fournissent un panorama des entrepreneurs qui se font passer pour des entrepreneurs sociaux. Dans une liste restreinte, ont été choisies les organisations répondant au modèle TBLBMC (triple bottom line business model canvas). Le modèle de l organisation Cuisine sans frontières à Grenoble en France avait été choisi comme un exemple opportun qui pourrait servir de modèle propice aux entreprises sociales slovaques. La collecte des informations concernant le modèle pilote et la possibilité de la réalisation de son concept ont été réalisées sur la base des consultations avec les membres de l entreprise sociale et des expériences personnelles avec son fonctionnement. Vu l objectif de l article, une méthode analytique et descriptive de la présentation du fonctionnement du modèle donné avait été choisie. L analyse et la description de l organisation Cuisine sans frontières répond à la question «Quels sont les éléments de son modèle qui peuvent servir d inspiration pour le business social en Slovaquie»? Résultats Cette partie de l article est consacrée à l analyse du modèle TBLBMC (Triple bottom line business model canvas). L analyse s appuie sur des connaissances rassemblées au sujet de l association civile «CSF Cuisine sans frontières CSF». Chacune des couches du modèle TBLBMC représente les éléments qui font apparaître en détail les aspects de l intégration de la valeur multiple du modèle d affaires dans le domaine de l entreprise sociale. Certains éléments se répètent à travers les couches. mais ceci ne fait qu apparaître leurs effets synergiques à la création de la valeur multiple. L association CSF à Grenoble a été constituée en 2014 avec 140

141 l objectif de relier différentes cultures dans la communauté locale, et de les intégrer, de cette manière, dans une communauté plus large. Ses activités sont développées dans le cadre du centre communautaire Chorier Berriat. L afflux de nouveaux étrangers dans la communauté locale et qui s efforcent d entrer en possession de leurs permis de séjour a fait que l association civile remplit aussi le rôle de plateforme qui aide ces gens dans le processus d acquisition de ce permis et leur intégration dans la communauté locale. Les activités du centre communautaire étant concentrées sur le développement des activités pour les enfants mineurs dans la communauté locale, l association civile CSF reçoit peu de moyens financiers pour son activité. En conséquence, elle a élargi son objectif visant la création de la valeur sociale (relier de différentes cultures par le moyen de la cuisine) l aspect économique rendant possible le financement et la durabilité des activités de l association civile. L offre de valeur rend possible le soutien du projet de l association civile tendant à l intégration de différentes cultures dans la société, ainsi qu à leur interaction avec l ensemble de ses membres. La multiethnicité des membres est transmise dans la variété et dans l authenticité des menus (de déjeuner) offerts. Les menus de déjeuner offerts ne sont pas strictement liés à un certain type de cuisine comme c est le cas dans des restaurants traditionnels. La décision de concurrencer les restaurants courants dans le cadre des menus de déjeuner offerts mène à des économies qui, combinées avec des éléments formant la valeur sociale et environnementale, aboutissent à des prix bas des plats par rapport à la concurrence. L association civile CSF ne dispose pas de ses propres locaux et dépend d un espace limité au sein du centre communautaire Chorier Berriat. En conséquence, elle ne peut guère faire face à des institutions de restauration courantes du point de vue de la structure des charges et des ressources. C est pourquoi d autres activités clés sont orientées à la vente du menu de déjeuner sur les marchés, à la prise des repas dans le centre communautaire. Le dernier point offre une possibilité de créer des relations personnelles avec les membres CSF grâce d une interaction directe au cours du repas Les informations sur ces possibilités de la prise des repas pour les clients sont publiées sur le réseau internet. Ces activités aident à une interaction plus remarquée avec les clients ainsi qu à une conscience plus importante parmi les clients potentiels, tout en menant à la croissance de la création de la valeur économique. Par le moyen des commandes électroniques et du site web, on peut observer et mesurer l engagement et l élargissement de la communauté autour de l association civile. D autres associations civiles et des fondations soutenant des projets similaires, représentent les systèmes de soutien pour les membres de l association civile CSF; aussi elles facilitent pour certains membres de l association, l obtention du permis de séjour, et prennent part également à leurs activités. La banque alimentaire dont lu but est de gérer les aliments destinés à des fins publiques, à l aide sociale ou aux soins humanitaires, a un impact direct sur la structure de charge des produits offerts. Dans le cas de 141

142 la Slovaquie, les aliments de cette nature sont règlementés par l amendement de la loi sur les aliments en vigueur à compter du 1er janvier Les segments de clients sont formés par les groupes des clients qui achètent les produits CSF remplissant au moins un des critères suivants: sont employés des entreprises locales et orientées à des prix bas, recherchent les possibilités de la variation de l alimentation, sont orientés vers l environnement, sont socialement engagés. Niveau économique du modèle d affaires Ce niveau (schéma 1) exprime la logique de la création de la valeur économique de l entreprise. Sur la base du modèle de l association civile CSF, l entreprise sociale peut assurer son autofinancement à l aide de ses propres activités, ce qui constitue les conditions du cycle économique durable dont le résultat est le bénéfice. Schéma 1. Niveau économique du modèle d affaires Partenaires clés Activités clés Offre de valeur Relations avec le client Segments de client Centre communautaire Associations d étrangers de soutien Organisations caritatives Banque alimentaire Vente sur les marchés locaux Composition du menu du déjeuner Création du contenu sur l internet Ressources clés Cuisine et outils Ingrédients Membres Prix bas Soutien du projet d utilité publique Authenticité Contact personnel Site web propre Canaux de marketing commandes Reprise personnelle de la nourriture Kiosques aux marchés Clients intéressés par d autres cultures Clients à orientation environnementale. Clients engagés socialement. Employés d entreprises locales Client recherchant une alimentation variée. Hackers UE instability Charges Ingrédients Primes financières Sources des revenus Vente du menu du déjeuner Vente sur les marchés Source: d après Joyce, Paquin, 2016, p

143 Niveau environnemental du modèle d affaires Selon A. Joyce (2016), le niveau environnemental (schéma 2) est basé sur l analyse du cycle de vie du produit. L auteur propose d analyser les influences et les bénéfices environnementaux en tant que prestation d une unité fonctionnelle. Dans le cas de CSF, cette unité fonctionnelle peut être assimilée à un repas. La consommation de l eau détient la plus grande importance parmi les indices possibles du rendement environnemental du modèle commercial de l association civile. D autres indices sont: utilisation des matériaux d emballage, trace de carbone liée aux mouvements de clients et au transport des ingrédients en provenance de l étranger. La politique de réserves zéro et de la réduction des déchets de la cuisine découle de l utilisation de locaux appartenant à d autres personnes, ce qui a également une influence sur la structure des charges. Schéma 1. Niveau économique du modèle d affaires Réserves et out-sourcing Production Valeur fonctionnelle Relations avec le client Phase de consommation Energie et eau à cuisiner Cuisine Matériaux Ingrédients venant de commerces de détail locaux et de Food Bank Un repas Contact personnel Site web propre Distribution Prise personnelle par le client Transport des ingrédients Consommation Lavage de la vaisselle et des ustensiles Impacts environnementaux Transport du client proprement dit Arrivage des ingrédients exotiques Bénéfices environnementaux Limitation des déchets Non utilisation de matériaux d emballage à usage unique Prolongement du cycle de vie des récipients en plastique (galtouses) Génération nulle de réserves Source: d après Joyce, Paquin, 2016, p Own processing 143

144 Niveau social du modèle d affaires L objectif du niveau social de TBMC (schéma 3) est l élargissement du modèle commercial d origine canvas à l aide de l approche du principe des parties prenantes, de manière à saisir en même temps une interaction mutuelle entre les parties prenantes et l entreprise sociale. Ce niveau caractérise les portées clés de l entreprise qui sont conditionnées par ces relations. Par ce moyen, il offre une meilleure idée sur les portées primaires sociales de l entreprise et aussi sur l innovations des activités de l entreprise et du modèle commercial dans le but d améliorer le potentiel de l entreprise en vue de la création de la valeur sociale. L intégration de cette valeur dans le modèle commercial crée des effets synergiques et les relations mutuellement avantageuses pour toutes les parties participantes. Par le moyen de son achat, le client soutient le projet de CSF et en même temps il a le sentiment d avoir aidé, dans la mesure de sa contribution, à une activité socialement utile. Vu l action régulière de CSF, on arrive, de cette manière, à créer des relations sociales entre les membres de CSF et les habitants de la communauté, fait qui augmente l intégration sociale de ceux qui développent les activités de CSF. Schéma 3. Niveau social du modèle d affaires Communauté locale Gouvernance Valeurs sociales Culture d entreprise Utilisateur final Unité autonome Membres Conscience Soutien au projet Sentiment d aide Partage Proximité Domaine d action CVoisinage/quartier Cultures représentées Nouveaux immigrés Réalisation de soi Augmentation la self-assurance Intégration dans la société Augmentation des échanges culturels Soutien à l ouverture Formation des relations entre les habitants de la communauté Interaction et intégration sociales Ville Réseaux des immigrés Sans emploi (surtout femmes Les mêmes caractéristiques que sur le niveau économique Influences sociales Possibilité de déception Possibilité de problèmes avec les autorités Source possible d animosité Bénéfices sociaux Soutien moral et financier Augmentation des liens entre des membres de la communauté Intégration et consolidation de la conscience Source: d après Joyce, Paquin, 2016, p Own processing. 144

145 Discussion Souvent, la pratique de l application des modèles commerciaux sous-estime un accent important des expériences positives, surtout le besoin du soutien de développement et de renforcement des compétences entrepreneuriales et de l esprit d entreprise de porteurs potentiels de l entreprise sociale, ainsi que le développement du partenariat social et du réseau au niveau local, comme des conditions importantes de son développement réussi. Le surpassement de ces limites de l application de bons exemples de la pratique est rendu possible par le modèle commercial TBLBMC, qui illustre l intégration de différents éléments avec le but de caractériser la création, distribution et obtention de la valeur (Osterwalder, Pigneur, 2010, p. 14). Le modèle commercial canvas à trois niveaux permet d éclaircir trois aspect clés (Joyce, Paquin, 2016, p. 2): Comment les éléments du modèle commercial sont-ils intégrés dans le processus de la prestation de la valeur vis-à-vis du client? Comment ces éléments sont mutuellement connectés dans le cadre de l entreprise, avec sa chaîne de fourniture et avec ses groupes d intérêt? Comment l entreprise créée-t-elle la valeur et le bénéfice sur la base de ces relations? La création d un système cohérent des procédés (stratégies) et des mécanismes (tactique et opératif ) a un rapport avec le modelage commercial, qui comprend la création respectivement requalification du système concret de l activité des entreprises dans un certain domaine économique. La cohérence du système du modèle commercial est une condition pour ce que les changements dans l entreprise deviennent réalité et que les procédés proposés soient en mesure de générer les solutions des situations (stratégie) et que les mécanismes soient capables d assurer une application pratique de ces solutions. Les deux systèmes sont censés rester en équilibre mutuel. Conclusion Le modèle d affaires canevas à trois niveaux représente un instrument utile pour une meilleure compréhension du processus de la création, distribution et obtention de la valeur vis-à-vis du client des entreprises sociales, et ceci grâce à ses capacités de soutien aux innovations. De ce point de vue, le développement durable se manifeste comme le cadre unique pour une requalification du modèle d affaires existant des entreprises sociales et de la convergence du rendement environnemental, social et économique. L application des expériences positives à l étranger renforce les compétences entrepreneuriales et l esprit d entreprise de porteurs potentiels de l entreprise sociale. Tout le domaine de la création de la valeur multiple n est, cependant, qu aux prémisses de son développement. Bien que dans beaucoup d entreprises sociales on puisse trouver certains éléments de base du modèle à trois niveaux, rares sont les entreprises qui l applique en son entier. Malgré cela, la justesse d une orientation à long terme du modèle est hors de doute. Elle crée l occasion non seulement de contribuer à la solidarité, mais définit, d une nouvelle manière, les stratégies de base d une entreprise sociale, tout en reformulant la société et créant de multiples valeurs multiples pour les clients. 145

146 Bibliographies Berenoi, A.: Business model innovation in corporate competitive strategy. Problems of economic transition, 57, 14-33, Dauchy, D.:7 étapes pour un business model solide, Dunod, Emerson, J.: The blended value map, Fahd, R.: Marketing durable. Paris: Vuibert, Freeman, R. E., Wicks, A. C., Parmar, B.: Stakeholder theory and the corporate objective revisited, Organization science, 15, , Joyce, A., Paquin, R. L.: The triple layered business model canvas: a tool to design more sustainable business models, Journal of Cleaner Production, 135, , Kitová Mazalánová, V.: Vybrané trendy v politike vzdelávania, Sapere Aude, , Loi portant services de l emploi et la modification et compléments de certaines lois, Zbierka zákonov, 5, Marberg, A., Jonker, J.: CSR and multiple value creation: a social movement in the making?, Revue de l organisation responsable, 2, 5-17, Mazalánová, V.: Fenomén privatizácie i v štátnom vzdelávaní?, Sapere Aude, , 2012 Osterwalder, A., Pigneur, Y.: Business model generation: a handbook for visionaires, game changers, and challengers. Wiley, Polák, M., Schinglerová, A.: Sociálna ekonomika ako súčasť riešenia problému nezamestnanosti, ITMS, Sharma, S., Vredenburg, H.: Proactive corporate environmental strategy and the development of competitively valuable organizational capabilities, Strategic management journal, 19, , Résumé Le développement des innovations sociales dans les conditions de l internalisation de l Union européenne crée les opportunités pour l application de nouveaux modèles d affaires dans le domaine du business social, fondés sur la valeur multiple pour les groupes spécifiques des communautés dans le processus de l inclusion sociale. Vue la nécessité de l autofinancement, le modèle du business social intègre des aspects économiques, sociaux et environnementaux afin d assurer le bien-être, l interaction et l intégration de différentes cultures dans le cadre d une communauté locale. En même temps, il concurrence le réseau des unités semblables d entreprise sur le territoire donné. Le but de l article est de caractériser le modèle d affaires «Cuisine sans frontières» du domaine du business social qui pourrait servir d exemple pour les innovations du modèle de l entreprenariat orienté vers de nouveaux modèles d affaires soutenant la création de la valeur multiple. L article fait suite au projet de la recherche scientifique GREG 2011/2015 Avenir de l Europe Observatoire des dynamiques socio-économiques européennes et aux projets FP-S Management challenges: theory and practice de l Université technologique à Brno; VEGA 1/0282/15 Outils de la politique de marketing dans les nouveaux modèles d affaires orientés vers la formation de la valeur multiple pour le client dans les conditions du développement durable et VEGA 1/0134/14 Le soutien des innovations dans les processus de distribution par le moyen d application de technologies modernes et de l optimalisation des activités logistiques à orientation vers la diminution de la charge de l environnement et vers l amélioration de la qualité de vie. 146

147 BARRIERS OF SME INTERNATIONALISATION IN SLOVAKIA Gabriela KORMANCOVA 1 Introduction The small and medium-sized companies ( SMEs ) are the backbone of the EU and Slovak economy as well. SMEs make up 99.8% of all EU28 enterprises, 57.4% of value added, and 66.8 % of employment in 2015 (Muller et al. 2016). They constituted 99.9 percent of all Slovak businesses in 2015, offering job opportunities to nearly three quarters (73.6%) of the active workforce in the corporate economy and participated with more than half (52.8%) in the creation of the added value. However, their export performance remains disappointing. Exporting SMEs represented only 5,6%t of total Slovak SMEs, and contributed only 29,3 percent of share on total export with the value (in absolute numbers by mil. ) in 2015 (Report on the state of Small and Medium Enterprises in the Slovak Republic in 2015, Slovak Business Agency). This paper discusses trade barriers that SMEs are likely to encounter in their export markets. To ensure a greater depth of understanding on SME internationalisation barriers, this paper analyse various approaches which have emerged. SME internationalisation barriers Of the 1.2 million exporting SMEs (in 2015), 1 million were exporting to the EU27 and 0.6 million were exporting to countries outside the EU27, and a number of these SMEs were exporting to both. Exporting micro SMEs tend to export mainly within the EU, with less than 50% engaging in outside the EU exports. In contrast, 85% of exporting medium-size SMEs are exporting within the EU and 72% are exporting outside the EU (Muller et al. 2016). Exporting is one of the most attractive entry modes for SMEs because it involves minimum risks, requires low financial and human resources and at the same time, offers high flexibility of movements (Pinho 2010). Leonidou (1995) found that for small companies, internationalization can create improvement in production, marketing and finance, but can cause problems related to a lack of export management skills. In order to effectively motivate local firms, particularly SMEs, to enter foreign markets, it is necessary not only to understand the factors stimulating SMEs to export but also the barriers they face to successfully enter and operate sustainably and efficiently in foreign markets (Leonidou 2004). Various approaches to exporting barriers will be discussed in following chapter. Approaches to exporting barriers Bilkey (see Bilkey 1978; Bilkey & Tesar 1977) was the first scholar who addressed the exporting barriers. Over last four decades, despite the significant numbers, many studies have described only some of the potential barriers to exporting that the owner may have to deal with. To ensure a greater depth of understanding on SME internationalisation barriers, this paper 1 Department of Corporate Economics and Management, Faculty of Economics, Matej Bel University, Banská Bystrica, Slovakia, gabriela. kormancova@umb.sk 147

148 analyse various approaches to export barriers which were published during the last years. Some studies (Leonidou 2004; Ortiz & Ortiz 2010) distinguish between internal (associated with limited available organisational resources) and external barriers (which stem from the market environment within which the companies operates). The internal factors that have attracted most research attention were the product strategy variables, followed by price, promotion and distribution. Other researchers argue that perception of barriers to internationalisation can be linked to the size of a company, its international experience, or the age of a company (Leonidou 2000). Shaw and Darroch (2004) found that the main barrier for non-exporters appears to be company size, as these companies perceive that they are too small to internationalise. On the other hand, other studies concluded that small companies are just as capable of being successful in international markets as large companies (e.g. Shaw and Hassan 2002; Calof 1994). There are also researchers who introduced their own categorisation of exporting barriers. In the research proposed, the categorisation according to Leonidou (2004) will be followed. A wide range of categorisation of exporting barriers makes it rather difficult to integrate the results obtained from previous studies. One part of the research is related to the government assistance or financial assistance which might be one of the exporting barriers perceived by SMEs in Slovakia. This factor was already analysed in various studies (Rutihinda 2008, Pinho and Martins, 2010). The detailed information about institutional support will be analysed in the part 4. Support programs for SME internationalisation in Slovakia In this part we will analyse the government and financial assistance related to exporting activities of Slovak companies which is also included in the proposed research. According to Rocha et al. (2008) government programs are designed in most of the countries to reduce these barriers and improve domestic companies capabilities to compete internationally. So an understanding of the export barriers have become particularly important in today s business environment. Thus, it should be expected that national governments would be interested in promoting and implementing the most effective mechanisms to stimulate the exporting of domestic companies, including SMEs. The institutional support in Slovakia is clearly declared in the Strategy for external economic relations of the Slovak Republic for Here, mainly the role of the Ministry of Economy, Ministry of Foreign and European Affairs and Ministry of Finance is highlighted. The institutional framework promoting export distinguishes between state-owned, commercial and combined (partly state and partly private) organizations (as is showed in Table 1). The Ministry of Foreign and European Affairs collaborates often with Slovak Investment and Trade Development Agency (SARIO), as a 148

149 government-funded allowance organisation that works under the supervision of the Ministry of Economy of the Slovak Republic and the Slovak Chamber of Commerce and Industry (SCCI). One of their common activities is the organisation of a number of business forums and missions. In addition, the visits by Slovak officials and exportrelated events were jointly initiated in cooperation with other partners active in international economic cooperation. Table 1: Organisations offering services for the Slovak export companies Ownership Institution Activities State-owned Combined Commercial Source: Own elaboration. Ministry of Economy of the Slovak Republic, incl. SARIO Ministry of Foreign and European Affairs of the Slovak Republic representative offices economic diplomats Ministry of Finance, incl. EXIMBANKA SR Slovak Business Agency Slovak Chamber of Commerce and Industry business forums and missions export promotion consultancy for companies Exporting academy business partner search (on-line databases) implementation of foreign policy and application of interests of the SR abroad diplomatic or consular offices abroad to help Slovak export companies consultancy services, territorial analysis, sectoral analysis etc. for Slovak companies provides wide range of banking and insurance services for exporting companies support for SMEs at a national, regional and local level consultancy and trade services, trainings, certificates and other documentation The Ministry of Finance is the central body of state administration responsible for the area of finance. It is responsible for the activities of EXIMBANKA SR. The main objective of the EXIMBANKA SR is to support the maximum export volume of sophisticated production to the numerous countries, while ensuring the return on investment through the minimization of the risks arising from insurance, credit, guarantee, and financial activities (financial assistance). EXIMBANKA SR assists both large and SME companies. It is the only institution in the Slovak Republic authorized to provide export financing and pure cover backed by the government. This bank offers its clients a range of banking and insurance products and their combinations. The main benefits of such products interlinking 149

150 are the maximum possible level of credit security provided by insurance and simplified access to funding. The most popular SMEs tool was the insurance product emsp (MSP is the Slovak expression for SME) in 2015 ( The Slovak Chamber of Commerce and Industry (SCCI) is a public body supporting the development and expansion of Slovak companies, in particular SMEs. This organisation offers similar services as the state-owned agency SARIO, incl. organisation of seminars, consultancy services, exchange of experience and information. The other important institution which is supporting the foreign trade is the Slovak Investment and Trade Development Agency (SARIO). The main role of this institution is to attract foreign investors and to support exporting companies. The portfolio of this agency includes foreign trade, investment services and innovation support. The Slovak Business Agency (SBA) was founded in 1993 by a common initiative of the EU and the Government of the Slovak Republic. This agency provides several key services for SMEs such as follows: Seminars and workshops on various internationalization topics to strengthen SMEs export readiness and export capabilities; Short- and long-term consulting services - highly experienced consultants to provide SMEs with the techniques and skills to achieve success in international markets. The consultants will also guide SMEs when preparing their export strategies or market research of foreign markets; Opportunity to attend events abroad such as B2B meetings or fairs as required. The purpose of this service is to enable SMEs directly promote their products and services to potential customers and contractors. The agency covers some costs (e.g. attendance fee, accommodation costs, travel expenditures, exhibition space costs, etc.); Finally, the online marketing and promotion services are offered when entering a new foreign market. It allows SMEs to become more visible and increase their business potential in competitive international markets. In this research we included also questions related to the use of the services mentioned above (government and financial assistance) by the Slovak SMEs and their perception of the quality of services offered. Methodology for researching SME internationalisation The research was carried out by an electronic survey of Slovak SMEs operating in the fields of production and trade. The data used in this study were collected by Matej Bel University between February and May In general, the questionnaire instrument addressed the issues of company characteristics, level of international involvement and perceptions related to barriers 150

151 to internationalization. The questionnaire was developed based on the modified model of Leonidou (2004) that classified exporting barriers into external and internal. According to this classification the internal barriers (related to organizational capabilities, resources and company approach to export business) and external barriers (related to the home and host environment within which the companies operates. Moreover, the use of support program was analysed as well. The final sample consisted of 300 SMEs with different level of export experience (the length of time the companies have been exporting, the number of markets they serve and the intensity with which they serve their markets) without non-exporters. Completed responses were received from 176 respondents, with a resulting response rate of 58.6 %. The categorisation of companies by size based on the European Commission (2010) classification was used in this study. Data analysis and results As for government assistance or financial assistance part of the survey, we identified that some companies have never used this type of services (18,2%). At the same time, they have limited information about institutional support in Slovakia. The detailed results are shown in Fig. 1. Fig. 1 The government and financial assistance used by SMEs in Slovakia The majority of companies surveyed (38,1%) used services but negetive experience informed and using services Source: own processing based on the research no experience, limited information informed without using services have already some experience with institutions which support export. They mentioned mainly the products of EXIMBANKA SR (loans and bank guarantees) used while exporting to third countries (e.g. Kazakhstan), services of SARIO (organisation of various events fairs, B2B meetings etc.) and consultancy of SCCI related to export documentation. A majority of exporting SMEs agreed that the two most important barriers in SMEs exporter were part of external barriers, incl. high prices of their products, 64% of respondents (compared to similar products on other markets) and stiff competition (75% of Slovak companies mentioned mainly strong competition, mainly 151

152 from Poland or China). The findings also indicate that many barriers are related to the external barriers compared to the internal. Other barriers, such as language barriers, dealing with legal, financial and tax regulation overseas were mentioned quite rarely, mainly by micro companies in early stage of their internationalisation. As for internal barriers, they were associated mainly with limited organisational resources by 38% of SMEs (the shortage of workforce which seems to be quite problematic across all industries in Slovakia) and language barrier identified by 15% of respondents (especially by SMEs operating in third countries). Shaw and Darroch (2004) also state firm size to be the main barrier to internationalization. However, the results of this research show that the size of a company is not specifically a barrier to enter foreign market for the Slovak SMEs. In addition, the government in Slovakia provide the necessary support to minimize the barriers faced by exporters but many of them are not informed sufficienty (more than 18%). The lack of knowledge, insufficient skills or problems associated with marketing can be assisted through variouu government programmes (as it was described in Part 4). The government needs to ensure that the companies will benefit widely from the assistance provided by state institutions. Conclusions The aim of this study was to identify the exporting barriers faced by SMEs in Slovakia. In particular, the study identified perception of barriers to internationalisation for 176 Slovak SMEs. Results suggest that foreign competition (external factor) is considered to be the most significant barrier followed by the high price of Slovak products compared to their competitors. As for internal barriers, limited organisational resources were mentioned, together with language barriers. This study partly focused also on government and financial assistance where quite a large number of companies underlined their negative experience with state institutions. In general, the institutional support is perceived as rather inflexible with limited coverage of SMEs. The membership in various networks helps companies to facilitate the information flow and improve their ability to follow the latest changes in legislation, taxes or other regulations. The state institutions in Slovakia acknowledge relatively low financial support for SMEs exporting activities. At the same time, there is still the insufficient coordination among state agencies and ministries which result in the dissatisfaction of the companies with this type of services. To tackle this problem, the Slovak Government Council for Export and Investments was established (in 2012) in order to 152

153 coordinate all activities of each actor involved. At the same time, this is the platform for discussion of major export projects and implementation of the tools which are highlighted in the Strategy for external economic relations of the Slovak Republic for The first session of this council in 2017 was focus on the White Book on Pro-Export Policy 2017 submitted by the Slovak Ministry of Economy. This document will set up new and real targets to reinforce the pro-export orientation of Slovakia. The Ministry of Foreign and European Affairs also proposed innovative forms of capacity support for economic diplomacy. In the whole national institutional framework, the role of the EXIMBANKA SR seems to be crucial. This institution tries to reach more exporters (According to Annual Report of EXIMBANKA SR 2015, 58% of their clients were SMEs) that have difficulty obtaining the export financing they need. This directed support has facilitates the new markets entry for a high number of Slovak SMEs. The number of institutions (and their activities) which is involved in export promotion in Slovakia is comparable with other EU members. Highly inspirational for the EU countries is a new form of export promotion in Czech Republic, where specialized Export Promotion Centres were introduced in In the light of Brexit, the European companies are facing the lingering uncertainty, especially those which have the strong relations with the UK. SMEs are the most vulnerable often depending on small number of business partners with limited financial and human resources. Even a large number of big companies express their fear of the impact of a hard Brexit that does not include a trade deal or transitional arrangements. As is the case of most empirical studies, this study has a limitation. This research focused only on production and trade SMEs which might influence the final results. References Annual Report of EXIMBANKA SR Available from: vyrocne-spravy.html?page_id=442 [31 May 2017]. Basic information about EXIMBANKA SR. Available from: html?page_id=192 [29 April 2017]. Bilkey, W.J. (1978). An attempted integration of the literature on the export behavior of firms. Journal of International Business Studies 9(1):33-46 Bilkey, W.J. & Tesar, G. (1977). The export behavior of smaller-sized Wisconsin 153

154 manufacturing firms. Journal of International Business Studies 9:93-98 Calof, J.L. (1994). The relationship between size and export behaviour revisited. Journal of International Business Studies 25: European Commission (2010). Small and medium-sized enterprises definition.available from: eu/growth/smes/business-friendly-environment/smedefinition_sk [28 April 2017]. Leonidou, L.C. (1995). Export barriers: non-exporters perceptions. International Marketing Review 12:4 25 Leonidou, L.C. (2000). Barriers to export management: an organizational and internationalization analysis. Journal of International Marketing 6: Leonidou L. C. (2004) An Analysis of the Barriers Hindering Small Business Export Development. Journal of Small Business Management 42(3): Muller, P. et al. (2016). Annual Report on European SMEs 2015/16. Available from: , [28 April 2017]. Ortiz, J.A. & Ortiz, R.A. (2010). Why don t we use the same export Barrier Measurement Scale? An Empirical Analysis in Small and Medium-sized Enterprises. Journal of Small Business Management 48(3): Pinho, J.C. & Martins, L. (2010). Exporting Barriers: Insights from Portuguese Small- and medium-sized Exporters and Non-exporters. Journal of International Entrepreneurship 8(3): Rocha, A., Freitas, Y. & Silva, J. (2008). Do Perceived Barriers Change over Time? A Longitudinal Study of Brazilian Exporters of Manufactured Goods. Latin American Business Review 9(1): Rutihinda, C. (2008). Export Barriers and Performance of Small and Medium Size Enterprises. Proceedings of the Academy for Studies in International Business 8(1):57-63 Slovak Business Agency (2016). Report on the state of Small and Medium Enterprises in the Slovak Republic in Available from: sprava_o_stave_msp_2015_en.pdf [28 April 2017]. Shaw, V. & Hassan, V. (2002). The International competitiveness of New Zealand service providers. University of Otago, New Zealand Shaw, V. &, Darroch, J. (2004). Barriers to Internationalism: a study of entrepreneurial New Ventures in New Zealand. Journal of International Entrepreneurship 2(4):

155 Abstract Small and medium-sized enterprises (SMEs) are an important source of future business growth for small and open economies such as Slovakia. The internationalisation of SMEs is now seen even more challenging in the light of Brexit, when the European companies are facing the lingering uncertainty, especially those which have the strong relations with the UK. Both European and British businesses fear a negative knock on effect on the single market. This paper will be organised in following sections: SME internationalisation barriers; approaches to exporting barriers, support programs for SME internationalisation (offered by state and private organisations); methodology for researching SME internationalisation; data analysis, and conclusions. This paper discusses trade barriers that SMEs are likely to encounter in export markets. To ensure a greater depth of understanding on SME internationalisation barriers, this paper analyse various approaches to export barriers. Some studies distinguish between internal (associated with limited available organisational resources) and external barriers (which stem from the market environment within which the firm operates). Other researchers argue that perception of barriers to internationalisation can be linked to the size of a company. However, other studies concluded that small firms are just as capable of being successful in international markets as large companies. There is an increasing tendency to promote SME internationalisation within several countries, including Slovakia. SMEs are offered wide range of support programmes provided by Slovak Ministry of Economy, more precisely by the state agency SARIO (Slovak Investment and Trade Development Agency), Slovak Business Agency (focused exclusively on SMEs), Slovak Export-Import bank (Eximbanka SR) and others. In summary, this study examined a number of parameters related to export structures and success of Slovak companies. In particular, the study identified perception of barriers to internationalisation for 176 Slovak companies. Results suggest that foreign competition (external factor) is considered to be the most significant barrier followed by the limited organisational resources and language barrier (internal factors). The study will summarise the results from the survey of Slovak small and medium-sized enterprises (conducted in 2016 by the author) operating in various fields of production and trade. In general, the questionnaire instrument addressed the issues of company characteristics, respondent characteristics, level of international involvement and perceptions related to barriers to internationalisation. Key words: Barriers of internationalisation; Small and medium-sized enterprises; Government and financial assistance. 155

156 PROGRESS TOWARDS A RENAISSANCE IN EU MANUFACTURING Marta ULBRYCH 1 Introduction The EU manufacturing sector has been challenged by global trends, which include phenomena such as dematerialisation, deindustrialisation and delocalisation of industrial production. As a consequence, the importance of manufacturing in the EU has been reduced, both in terms of GDP and employment. Bearing in mind these changes and taking into account the role of manufacturing s spill-over effects to other sectors, the ambition of EU leaders is the return to a strong industrial base in the decades to come. This goal has been indicated in many European Commission communications which point to the need to renew the concept of industrial policy. This article examines some theoretical approaches in support of current interest in an industrial policy concept. Consequently, research efforts are being devoted to analysis of the assumptions of the integrated industrial policy within the EU and the reindustrialisation concept. Finally, changes in EU manufacturing value added performance are analysed. The findings illustrate achievements in the examined area in the field of a common approach to industrial policy in the EU. In this respect the research will be performed primarily on the basis of the review of the literature, official documents of the European Commission and analysis of Eurostat, UNIDO and World Bank figures. Premises and sources of the integrated industrial policy and reindustrialisation concept in the EU Many EU programing documents refer to industrial policy as one of the most effective tools for increasing the competitiveness of the EU economy and its member states. Still, considering the concept and definition of industrial policy, it remains controversial. The controversy regarding the idea and scope of this policy is due to the different views concerning the theoretical bases referring to a liberal or interventionist approach to the economy. This paper assumes that industrial policy can play an important role in inducing industrial transformation, diversification and upgrading towards more resilient, competitive, as well as environmentally friendly and socially inclusive industries. The main reason and justification for the use of industrial policy are market failures and externalities. The first motive is based on the assumption that free market forces are not able to achieve efficiency in the allocation of goods and services. As a result, state intervention is necessary to correct market failures and thus support industrialisation and generate new jobs. The second drive, namely externalities, describes an economic side effect that affects an uninvolved third party. Despite the clear premises of the application of this policy, the scope and nature of its definition have changed over time according to the dominant doctrine. In the post-war period it was believed that industrialisation was needed for reconstruction 1 Cracow University of Economics, ulbrychm@uek.krakow.pl 156

157 and the idea of state intervention had many advocates. Then, since the 1970s, the assumption that minimum government interference is the basic prerequisite for growth and industrialisation has begun to dominate in theory and practice. For the next three decades industrial policy fell out of fashion. Mainstream economists agreed that a market mechanism was essential for getting relative price right and thus facilitating efficient resource allocation. Nevertheless, calls stressing the importance of industrial policy have gained new momentum in recent years. The discussion was triggered by the results of the reorganisation of manufacturing, the growing importance of emerging markets in the global economy, and the causes and consequences of the global financial crisis. When analysing changes in the organisation of manufacturing, particular attention should be paid to the phenomenon of dematerialisation, deindustrialisation and delocalisation. The term dematerialisation refers to the decline over time in the weight of the materials used in industry and products. A consequence of the dematerialisation of production is servicisation, i.e. a relative reduction in the importance of industry and its lower direct share in the creation of national wealth in favour of services. This phenomenon is also related to deindustrialisation, which may be analysed empirically in two categories measured by a decline of the industry share in the overall production and a drop in overall employment. While the delocalisation of production implies the transfer of economic activities to location elsewhere, outside the country. Analysing these phenomena on a global scale, we notice that generally a decrease in the importance of manufacturing in developed countries comes together with a decline of their share in global manufacturing output in favour of East Asian countries. The growing role of developing economies implies the advance of global value chains, which refers to the full range of activities that firms and workers perform to bring a product from its conception to end user. In practice, this involves changing the location of certain stages of production. Globally, the positive effects of optimal allocation of production factors occur. At the same time, in developed economies, factors of production are shifted towards activities that increase the potential of innovation and human capital. These changes are an essential source for increasing labour productivity and thus strengthening the competitive position. Despite these positive consequences, there are also costs of transferring activities in the form of structural adjustments and job cuts in the home country. This process is therefore a challenge for developed countries, including members of the EU, who face increased competition from low-cost economies. Finally, examination of the causes of the financial crisis through the lenses of regulatory failures, greater awareness of the importance of market failures, concern about the labour market and the role of manufacturing base in stimulating economic growth has ignited debate on 157

158 industrial policy. Intervention through industrial policy is defined as a way of correcting market failures or imperfections under the hypothesis that the equilibrium of the economy is less than optimal. Farther Schumpeter s views on the strategic role of innovation in economic development is disseminated. This idea alleges that the coincident improvement of technologies, business and industrial structures and institutions leads to innovation. According to this approach industrial policy should take the form of active and wide-ranging intervention aimed at activities stimulating technological progress and the evolving economic institutional environment as a whole. This determinates the systematic competitiveness of industry and promotes economic development. Therefore, a horizontal approach which creates general conditions through appropriate macroeconomic policy instruments is favoured, simultaneously a selective approach, which promotes particular sectors ahead of others, also gains proponents. Within the EU, industrial policy obtained Treaty bases in 1993 with the Maastricht Treaty, which in Title XIII reiterated the need to ensure the conditions necessary for the development of industry. Table 1: Organisations offering services for the Slovak export companies Date Communication Main provisions Implementing the Community Lisbon Programme: A policy framework to strengthen EU manufacturing towards a more integrated approach for industrial policy An Integrated Industrial Policy for the Globalisation Era. Putting Competitiveness and Sustainability at Centre Stage A Stronger European Industry for Growth and Economic Recovery. Industrial Policy Communication Update For a European Industrial Renaissance Digitising European Industry - Reaping the full benefits of a Digital Single Market A new approach to industrial policy is developed and is aimed at achieving better designed policies that are more relevant, integrated and consensual. Industrial policy in its wider sense, embracing all policies that have an impact on the cost, price and innovative competitiveness of industry and individual sectors. This communication stresses the need for a partnership between the EU, its member states, and industry. The endorsement of reindustrialisation efforts in line with the Commission s aspiration of raising the contribution of industrial production of GDP to 20% by It should be driven by the improvement of framework conditions that reinforce the growth potential of EU industry. A proactive approach to industrial policy is based on: providing conditions to stimulate new investments in technology, human capital and skills; an expansion of trade in the internal market and an increase in the number of exporting SMEs. It focuses on the central importance of industry and its support through actions such as: synergy between EU policies; maximising the potential of the internal market by developing the necessary infrastructures; implementing the instruments of regional development with national and EU instrument in support of innovation, skills and entrepreneurship, facilitating access to critical inputs (in particular energy and raw materials); improving the competitiveness of EU firms in the global value chain. It specifies the need for improving of industry digitisation with actions in areas such as the data economy, Internet of Things, cloud computing, standards, skills and e - government. Source: Own study based on: COM(2005) 474, COM(2010) 614 final; COM (2012) 582 final; COM(2014) 14/2 and COM(2016) 180 final. 158

159 Support for the legitimacy of industrial policy is particularly evident recently. Therefore, in this paper, attention has been focused mainly on the new industrial policy concept which was worked out in 2005 within the framework to relaunch the Lisbon Strategy (table 1). It is the basis of the conception of the industrial policy as a horizontal tool aimed at creating an environment to encourage innovation and company competitiveness. Although the main role of industrial policy is to provide framework conditions for enterprise development, it needs to be combined in a tailor-made manner on the basis of the specific characteristics of sectors. The footsteps of the Lisbon Agenda were followed by the targets identified by Europe The flagship initiative devoted by this document on industrial policy announces the continuation and extension of the new industrial policy formula. It assumes that maintaining and supporting a strong, diverse and low carbon industrial base is necessary to boost growth and create jobs. Innovation is a key driver for productivity and energy and material efficiency. For this purpose, it is essential to consider industrial policy in its wider sense involving all policies that have an impact on costs, price, innovation and thus the competitiveness of industry. The significance of the innovation industry for the growth of the EU economy was also stressed in 2012 when the document titled A Stronger European Industry for Growth and Economic Recovery was adopted. It foresees increasing the share of industrial production in the creation of EU GDP to 20% by 2020 and focuses on the following pillars: investments in innovation, creation of better market conditions, access to finance, human capital and skills. This communication is commonly called the reindustrialisation strategy. The term reindustrialisation is widespread nowadays with regards to a policy of stimulating economic growth through government efforts in organising national resources to encourage growth of competitive industries. It requires the rebuilding of the supply side of an economy and fostering investment in the private sector. These goals are supported by strategic directions set up in another EU document in The communication For a European Industrial Renaissance identifies key actions to modernise the industrial base and achieve the reindustrialisation efforts (see table 1). The latest document directly related to EU industrial renewal was published in 2016 and is in line with the Digital Single Market Strategy adopted in It aims to establish a framework for coordination between national and EU-level initiatives fostering investment in digital innovations and infrastructure, accelerating the development of ICT standards, exploring regulatory conditions and adaptations of the workforce. From the described EU communications, economic growth and competitiveness of industry are strongly determined by the development of research and innovation and their implementation in the real economy. Technology upgrading and proper economic planning - based on effective investment - are indisputably important determinants of development. The question, however, is the goal of increasing the share of industrial production in GDP to 20%, while the industrial potential of the member states varies, and their economic systems are evolving all the time. Moreover, consider the low share of 159

160 agriculture in generating value added, an increase in the share of manufacturing in GDP can only be achieved at the expense of the services sector. These doubts require statistical analysis in this area and the second part of the study is focused on this issue. It is also challenging to face a strategy aimed at achieving competitive sustainable development. It means that manufacturing must change from short-time profit orientation towards long-term sustainability of enterprises, innovative processes and reduction of energy consumption. The EU manufacturing performance and its changes In the context of the discussion on the role and renewal of industrial policy, the condition of the manufacturing sector in the EU and its member states is worth analysing. Figure 1. Industry (except construction) and MVA in the EU (million euro at current prices), In order to understand the causes of concern about the drop in importance of industrial production in the EU, long-term trends should be considered in the case of the last 2 decades. Figure 1 shows the change in the gross value added (GVA) of industrial production in the EU. By 2008, in the years preceding the global crisis, industrial output had steadily increased, then collapsed and returned to the path of growth seen in Through the analysed period manufacturing was dominant and accounted for more than 80% of the industry output and thus it is a subject for further analysis. Although in real terms value added in manufacturing increased over the period (the dynamics between 1995 and 2015 were 161%), in relative terms a reduction was observed. Figure 2 indicates that the significance of both the share of European manufacturing in the global economy and the role of manufacturing in the EU GVA has been declining. However the aggregate figures underline the falling share of all the Triad economies in the global manufacturing value added (MVA) mainly in favour of China. Such trends reflect a structural shift to the service sector and the changing nature of manufacturing which is becoming increasingly knowledge intensive and therefore less conductive to job creation. Figure 2. Leading manufacturing economies share in world MVA and EU MVA output in EU GVA (%), Source: Own study based on: Eurostat [naida_10_a10], access: As a consequence, the share of industrialised economies in the world MVA has fallen due to the increasing scale of production in developing countries. Among the industrialised economies, EU countries create 21.9% of the world MVA (in 1995 they accounted for 25.4%). Besides, between 1995 and 2015, the share of manufacturing in EU 160

161 *No data for China in 1995 and Source: Own study based on: Eurostat [naida_10_a10], World Bank [NV. IND.MANF.KD] and UNIDO [ World_Leading_MVA.cfm], access: GVA fell by 4.3 percentage points, from 19.8% to 15.5%. It is caused mainly by changes in the income elasticity of demand for manufacture and services and is a normal process within a capitalist economy. Variation in the income elasticity of demand for manufactured goods as opposed to services is due to the evolution of income relative to price as the economy industrialises. In the long-run, economies have become more service oriented. The above trends have increased political awareness concerning European high value adding industry and intensified efforts towards developing an integrated approach to industrial policy in the EU. Nonetheless, the creation of a common industrial policy is not an easy task. This is primarily due to the varied level of development among member states. According to those differences, countries can adopt identical policies with very diverse results since they have unlike sets of market failures and varying quality of institutions and their effectiveness. Many above mentioned initiatives undertaken at the EU level confirm the resurgence of interest in manufacturing and the need for its renaissance. Generally, however, they do not propose specific methods and indicators by which a progress can be measured (except the 20% target in reindustrialisation strategy). These documents have repeatedly stressed the need to improve the functioning of the internal market and build a consistent competitive advantage for EU member states on the international market. The innovation and technological progress and competitive energy costs seem to be determining in this regard. Considering the flagship indicator of reindustrialisation strategy, changes in the share of manufacturing in GDP after 2012 at a national level need to be tested (table 2). The EU is still far away from its target: for manufacturing to approach a share of 20% of total EU GVA. The aggregate proportion was 15.6% in Moreover, the EU average measurements of manufacturing performance hide significant differences between countries. In most economies, the dynamic of the analysed features between 2012 and 2016 was positive, which means progress towards the assumptions of the reindustrialisation strategy. Despite this, crosscountry differences are noticeable. The relatively high share of manufacturing in GDP over 20% occurs in the countries of Central and Eastern Europe (respectively: Czech Republic 27.12; Hungary 23.90; Slovenia 23.85; Slovakia 22.78; Romania: and Poland: 20.44) and Ireland and Germany. The last two economies and the Scandinavian countries, as well as Austria and Belgium have also a high MVA per capita level. 161

162 Table 2. Share of manufacturing in GDP in EU members and MVA per capita, Source: Own study based on: Eurostat [naida_10_a10] and UNIDO [ statistical-country-briefs.html], access: / 2012 MVA per capita (2015, USD) EU (28) no data Austria Belgium Bulgaria Croatia Cyprus Czech Republic Denmark Estonia Finland France Germany Greece Hungary Ireland Italy Latvia Lithuania , Luxembourg Malta Netherlands Poland Portugal Romania Slovakia Slovenia Spain Sweden United Kingdom

163 Differences in national MVA can be explained by divergences in the major drivers of competitiveness and factors behind high levels of productivity. It is worth mentioning that transition and high-income countries demonstrate wide differences in the way manufacturing drives economic growth. In the first group of countries, impact on growth derives mainly from capital investment, natural resources and energy, while in advanced economies it comes from productivity. High-income countries seem to use labour- and resource-saving technology, which allows them to increase output without significantly increasing factors of production input Figure 3. Apparent labour productivity in manufacturing by member state, 2012 and 2014 Note: Apparent labour productivity is defined as value added at factor costs divided by the number of person employed. No data for Malta. Source: Own study based on: Eurostat [sbs_na_sca_r2], access: The level of labour productivity in manufacturing varies considerably between member states (figure 3). While countries from Western and Northern Europe are at the top, Southern and Eastern countries have a relatively low level of labour productivity, which is correlated with the level of economic development. It should be noted, however, that the level of labour productivity in manufacturing in EU member states in 2014 was higher than in 2012 (different tendencies occurred only in Greece and Ireland). At the same time, labour productivity growth matters for competitiveness and is often regarded as an indicator of technological progress. The ability to produce more or higher-quality output with less input of labour by means of technological or organisational improvement is an essential way to gain a competitive edge. Looking at EU exports of manufactured goods, it turns out that the proportion of high technology EU exports in total manufacturing exports was stable, at over 15%, from 2009 to 2012 and then rose slightly to 16,7% in 2015 (figure 4). Whereas in Japan and USA it diminished and consequently the EU has approached its competitors. However, the characteristics of China are much better, More than 25% of total exports of this country are hightechnology products. 163

164 Figure 4 High-technology exports as a proportion of total manufacturing exports, Source: Own study based on: World Bank [TX.VAL.TECH.MF.ZS], access: These figures suggest that EU economy is still far from reaching its targets for manufacturing value added. There are many factors influencing industrial competitiveness, that should be analysed in order to better adjust the framework conditions for manufacturing growth boosting. Conclusion The EU manufacturing sector has been facing international competition as a location for investment and production. Consequently it has been in steady decline for decades. The EU is responding to these challenges by inter alia formulating the concept of an integrated industrial policy and reindustrialisation. There is a consensus that in actions within the framework of industrial policy is only justified when it enables a more effective distribution of resources than those offered by interaction between competing markets. EU efforts towards reindustrialisation signify the endorsement of structural reforms based on new technologies in manufacturing processes, investments in research and human resources and promoting green energies. From the point of view of the long-term economic development determinants, the established direction is strategic, however the European Commission does not have a clear mandate to act in this policy area. Empirical evidence emphasises significant divergences in manufacturing performance between member states. The EU is composed, on the one hand, of strong manufacturing sectors in countries like Germany and on the other hand economies with relatively slight share of manufacturing (small service economies such as Cyprus, Malta, Luxembourg, but also the United Kingdom). Basically, the manufacturing sector is more important for EU economies at lower economic levels with high human capital potential, like Poland and Romania but also the Czech Republic, Slovenia, Hungary and Slovakia. The share of MVA in each country is the result of many factors including the main growth determinants. Therefore, the formulation of an EU common direction in the field of manufacturing development is a risky objective. The major challenge of the 21 th century for each economy is the need to create a strategy which allows to build or improve comparative 164

165 advantages in a highly globalized world economy. This task requires a flexible and proactive approach to improve the efficiency of national production factors. There is no doubt that restoring growth requires a strategic shift in Europe from costbased competition to an approach based on the creation of high added value. However manufacturing is not a key driver of change in all EU economies. Literature Cruz, M (2015), Premature de-industrialisation: theory, evidence and policy recommendation in the Mexican case, Cambridge Journal of Economies, vol. 39(1). Dhéret C., Morosi M., Frontini A., Hedberg A., Pardo R. (2014), Towards a New Industrial Policy for Europe, EPC Issue Paper No 78. European Commission (2005), Implementing the Community Lisbon Programme: A policy framework to strengthen EU manufacturing towards a more integrated approach for industrial policy, COM(2005) 474 final. European Commission (2010), An integrated Industrial Policy for the Globalisation Era. Putting Competitiveness and Sustainability at Centre Stage, COM(2010) 614 final. European Commission (2012), A Stronger European Industry for Growth and Economic Recovery. Industrial Policy Communication Update, COM (2012) 582 final. Eurostat, [naida_10_a10], Gross value added by A*10 industry - selected international annual data, access: Eurostat [sbs_na_sca_r2], Annual enterprise statistics for special aggregates of activities (NACE Rev. 2), access: European Commission (2014), For a European Industrial Renaissance, COM(2014) 14/2. European Commission (2014), Helping Firms grow. European Competitiveness Report 2014, SWD(2014)277 final. European Commission (2016), Digitising European Industry - Reaping the full benefits of a Digital Single Market, COM(2016) 180 final. Gereffi G., Fernendez-Stark K. (2016), Global Value Chains Analysis: A Primer, Center on Gloalization, Governance and Competitiveness, Duke University. Günther T., Alcorta L. (2011), Industrial Policy for Prosperity: Reasoning and Approach, United Nations Industrial Development Organisation, Vienna. Herman R., Ardekani S. A., Ausubel J. H. (1989), Dematerialization, in: Ausubel J. H., Sladovich H. E. (eds.), Technology and Environment, Washington, D.C.: National Academy Press. Jovane F., Westkämper., Williams D. (2009), The ManuFuture Road. Towards Competitive and Sustainable High-Adding-Value Manufacturing, Springer, Berlin. Suzigan W., Furtado J. (2006), Industrial Policy and Development, CEPAL Review

166 The Network for European Techno-Economic Policy Support ETEPS AISBL (2007), Delocalisation of EU Industry. Delocalisation and the challenge of structural adjustment. A review of policy options, TNO, the Netherlands. Ulbrych M (2016)., Europeanisation of Industrial Policy: Towards a Re-Industrialisation of Europe [in:] Macro, Meso, and Microeconomic Dimensions of Europeanization, Stanek P., Wach K. (ed.), PWN, Warszawa. Ulbrych M. (2015), Changes of Global Value Chains in the Industrial Production Sector, Central European Review of Economics & Finance, vol. 10, no. 4. UNIDO (2015), Industrial Development The Role of Technology and Innovation in Inclusive and Sustainable Industrial Development, Vienna. UNIDO, World_Leading_MVA.cfm, access: UNIDO [ statistical-country-briefs.html], access: World Bank [NV.IND.MANF.KD], Manufacturing, value added, data.worldbank.org, access: World Bank [TX.VAL.TECH.MF.ZS], High-technology exports (% of manufactured exports), data.worldbank. org, access: Abstract The European Commission accepted recently several documents, in which a strong industrial base was recognised as an important driver for EU economic growth. Despite the policy s ambition, Europe is still a long way from achieving its target of a scenario where the industrial sector should account for 20 percent of the EU GDP by The main objective of the paper is to provide an analysis of the progress of the EU reindustrialisation strategy in increasing the share of industrial output in GDP. Therefore the study provides an analysis of the sources and assumptions of integrated industrial policy and investigates the changes in the manufacturing value added in the EU and its members. Keywords: EU, industrial policy, manufacturing, reindustrialisation. 166

167 PERCEIVED IDENTITIES OF EASTERN EUROPEAN CITIES ARE THEY AFFECTED BY THE CHANGES IN THE EU S BORDERS? ZAIT A 1, HORODNIC 2, ANDREI 3 Introduction - context, literature review and objective Cities are important factors for not only the urban, but also the economic, social and educational development, at regional, national and European level, in a globalized world confronted with strong and complex territorial competition, going beyond state borders (Budd, 1998; Harmaakorpi et al, 2008; Lambregts et al, 2008; Lamour, 2015; Rumford, 2006; Thye et al, 2011). Old cities get new pasts, in heritage planning processes meant to increase their chances in this competition, and both city identity and regional identities became important themes for many European countries (Ashworth & Tunbridge, 1999; Bucher &Novakova, 2015; Oliveira, 2016; Paasi, 2009; Petrovic, 2014; Sztompka, 2004; Terlouw, 2012). In such a context, measuring the perceived identity of a city, comparing it to those of other cities, competitors or allies, can be crucial for conceiving developing and branding strategies at local, regional and national level. All these identity issues are even more important in times of challenge for the European Union, confronted with border changes due to the recent Brexit process, whose end is far from being smooth and clear. It is thus very important to know how a city s image might be affected by the position and distance towards EU borders. In recent years there are many studies looking at the challenging issues of resurgent local identity, regional identities, local competitiveness and territorial competition. Bucher and Novakova (2015) analyzed the effects of globalization on territorial competition in Slovakia, Lambregts et al (2008) focused on the difficulties of an effective governance for competitive regions in Netherland, Oliveira (2016) identified branding regions in Portugal, Petrovic (2014) investigated the territorialization of society identity in Serbia, while Terlouw (2012) analyzed thick and thin regional identities. Measuring cities identity seems to be a first necessary step for any strategy of local and regional development in times of globalization, competition and quest for regional identity in territorial competition and cooperation, at the same time. How does a city get an identity, comparing to a person? Human beings are judged, according to the well known psychological theory of the stereotype content model (SCM), based on two major dimensions, warmth - people s intentions,or communion - and competence - capability of materializing those intentions and reaching goals, or agency (Andrei, Zaiț, Vătămănescu & Pînzaru, 2016; Cuddy, Glick & Beninger, 2011; Cuddy, Fiske & Glick, 2008; Fiske, Cuddy & Glick, 2007). Since these stereotyping effects are present for individuals, groups, organizations, brands, and even nations (Chattalas& Takada, 2013; Ishii & Watanabe, 2014; Ivens et al, 2015), we assume that they would be also present in the case of cities, as complex and interweaved communities. Cities identities are construed based on people s perceptions inhabitants, investors, visitors, etc. Moreover, the changes, sometimes dramatic - as Brexit, of the EU structure and borders could influence these perceived identities of cities, in their competitive struggle for attracting EU 1 Faculty of Economics and Business Administration, University Alexandru Ioan Cuza Iasi, Romania, azait@uaic.ro 2 Department of Interdisciplinary Social Research, University Alexandru Ioan Cuza Iasi, Romania 3 Faculty of Economics and Business Administration, University Alexandru Ioan Cuza Iasi, Romania 167

168 funding, tourists or students. Perceived warmth and perceived competence relate closely to other variables, such as perceived status, competition, and cooperation (Durante et al., 2009; Fiske, Cuddy & Glick, 2007). Various social groups are perceived as being warm and friendly if they do not compete for the same resources, and considered competent if they have a high status, from an economic or educational point of view. Thus, we can say that a lack of competition among social groups predicts their perceived warmth, and status predicts their perceived competence. The warmth competence framing has important consequences in terms of people s future reactions towards cities, as positive or negative feelings and actions. Cities, quite similar to human beings, can have their own personality, and this identity is used in marketing and branding strategies (Aitken, 2009; Deutsch-Burgner, Ravualaparthy&Goulias, 2014; Eshuis, Klijn& Braun, 2014; Freire, 2009; Haslberger&Zehetner, 2014; Kavaratsis, Warnaby& Ashworth, 2015; Vicol&Zait, 2014; Zenker, 2011). The perceived identity of a city can significantly influence people s decisions to select that city for tourism and leisure activities, for becoming residents and living there, to invest or open a business there, to study in that cityor to organize cultural and professional events, as well astheir general attitude and attachment to the place (Haslberger&Zehetner, 2014; Herrero et al, 2015; Ishii & Watanabe, 2014; Oliveira, 2016; von Wirth et al, 2016).Warmth and competence stereotypes would be quite important for the case of a city, who can be personified and thus evaluated. What would be interesting, though, in the case of a city, would be to see how the stereotyping effects takes place, considering the fact that warmth and competence would affect different decisions and they usually act differently for profit (seen as competent) and not-for profit (seen as warm) organizations, (Aaker, Vohs & Mogilner, 2010), and cities have both profit and not-for profit components. In line with the increased importance of city identity, the main objective of our study was to analyze the complex mechanism of warmth- competence perceptions formation in relation with perceived status, competition and cooperation in the case of two Romanian cities Iaşi and Cluj, the first one from the Western part of Romania and the second from the Eastern most part. They are cities very similar in terms of size and population, but have quite different growth rates and levels of economic development Cluj being more advanced than Iaşi from this point of view. Another reason for selecting the two cities resides in the fact that they were always presented in the media as rather competitors, especially for government and administrative positions at national level, for attracting students and foreign investments. Cluj was always presented as closer to the heart of EU, with more foreign direct investments, strong relationships 168

169 with the developed Occident, more active, entrepreneurial and preferred by students for the larger palette of career opportunities. Iaşi was presented as a strong cultural city, yet rather calm and passive, with a slower Moldavian pace of life, more traditional. This is why we expect Cluj to be perceived as more competent, and Iaşi higher in terms of warmth. Methodology We used a questionnaire based online survey for measuring the research variables perceived warmth, perceived competence, status, competition and cooperation, for the two investigated cities, Iaşi and Cluj. The scales were those previously tested by Zaiţ, Andrei, Horodnic and Bertea (2016) and are as follows: perceived warmth 11 items (City Iaşi/Cluj is sincere; generous; helpful; friendly; warm; sociable; tolerant; kind; sensitive; hospitable; reliable); perceived competence - 6 items (City Iaşi/ Cluj is competent; independent; ingenious; a skilled one; competitive; intelligent); status - 5 items (City Iaşi/Cluj has the necessary abilities to get high recognition; has the necessary abilities to be admired; is successful; is a natural leader; has an important position in the society); competition 3 items (When people from City Cluj are preferred for hiring, things get more difficult for City Iaşi; Resources that go to City Cluj are likely to take away from the resources of the City Iaşi; Benefits allocated to City Cluj are likely to take away benefits for City Iaşi - and their correspondent for the second city, Cluj) cooperation - 3 items (Fair relationships of give and take can exist between City Cluj and City Iaşi; City Cluj can collaborate well with City Iaşi; Cooperation is possible, in various social and economic contexts, between City Cluj and City Iaşi). We used a 5 points Likert scale where 1 represents to a very little extent and 5 represents to a very great extent. Data was collected within a three weeks period, during April The sample consisted of 283 respondents (the sample structure is displayed in Appendix 1). Results As a whole, the perceived warmth, the perceived competence and the perceived status of Cluj are higher compared with Iaşi (Table 1). However, when we analyze the responses by respondent s residence (the city where the person currently lives) we can notice that both people from Iaşi, as well as those living in other localities than Cluj, consider that Iaşi is warmer than Cluj. When speaking about perceived competence and the perceived status, Cluj scores better regardless where the respondent lives (in Cluj, Iaşi or a different locality). 169

170 Table 2. Share of manufacturing in GDP in EU members and MVA per capita, Warmth Competence Status Competition Cluj toiaşi IaşitoCluj Cooperation The whole sample Iaşi 3,72 3,76 3,95 2,92 2,47 4,13 Cluj 3,64 4,10 4,26 People living in Iaşi Iaşi 3,58 3,66 3,85 3,04 2,53 4,14 Cluj 3,41 3,96 4,13 People living in Cluj Iaşi 3,01 2,71 2,76 2,42 1,71 4,58 Cluj 4,25 4,38 4,6 People living in other localities Iaşi 3,94 3,95 4,15 2,81 2,43 4,09 United Kingdom 3,88 4,25 4,40 The competition is perceived higher from Cluj to Iaşi. Therefore, all respondents consider that Iaşi is threatened by Cluj in terms of jobs, resources and benefits, to a higher degree than Iaşi threatens Cluj. Yet, the perceived competition level is quite low (i.e. around a mean score of 3 neutral or lower). To be noticed here is that people living in Iaşi perceive the competition of Cluj against Iaşi to a higher level (the highest mean score of 3,04), whilst people living in Cluj perceive the competition of Iaşi to a very low level (the lowest mean score of 1,71). We could say Iaşi feels greatly threatened by Cluj, but Cluj does not at all feel threatened by Iaşi. Despite the perceived competition, the degree which the two cities can cooperate is perceived as very high (scores higher than 4 out of 5). By analyzing the mean scores of our investigated constructs, the tentative suggestion is that, overall, Cluj scores better than Iaşi for all analyzed variables and that people from Iaşi perceive a higher competition between the two cities compared with people living in Cluj or in other localities. In the next step we analyzed if there is a significant difference between the scores for our analyzed constructs for people living in one of the two cities and those neutral, living in other localities. Given that the distribution of our constructs is non-parametric, a Wilcoxon Rank 170

171 Sum test, also known as the Mann-Whitney twosample statistic, is used. The finding is a strong statistically significant difference in the median of perceived warmth of Iaşi (z= , p= ), the perceived competence of Iaşi (z = , p= ), the perceived status of Iaşi (z= , p= ), the perceived warmth of Cluj (z= , p= ), the perceived competence of Cluj (z= , p=0.0011) and the perceived status of Cluj (z= , p= ). However, no significant difference was identified for the perceived competition of Cluj to Iaşi (z= 1.888, p= ), the perceived competition of Iaşi to Cluj (z= 0.957, p= ) and the cooperation between the two cities (z= 1.096, p= ). As such, there is a difference in respect with the perceived overall image of the cities of Iaşi and Cluj (including warmth, competence and status) but no difference in the perceived competition and cooperation. Analyzing further, the relationship between the perceived warmth and competence and the perceived status, cooperation and competition shows that there is a positive strong correlation between the perceived warmth and the perceived status (Table 2). Those people who perceive a city as warmth, perceive that city as having a high status, too which is different than in the case of individuals. The same applies when speaking about the relation between the perceived competence and the perceived status. However, there is no correlation between perceived warmth and cooperation and there is a weak negative one between the perceived competence of Cluj and the competition of Iaşi to Cluj. On the other hand, there is a significant correlation (even if weak) between both perceived warmth and perceived competence, and cooperation. Higher level of warmth and competence correspond to a higher level of cooperation. Table 2 Correlation matrix between the analysed constructs (Spearman s correlations) Perceived Warmth Perceived Competence Iaşi Cluj Iaşi Cluj Perceived status Competition Iaşi 0.60* 0.18* 0.74* 0.17* Cluj * 0.15* 0.73* Cluj to Iaşi Iaşito Cluj * Cooperation * 0.14* 0.28* Note: * p<

172 Conclusions In sum, stereotypes for cities exist, yet their consequences are slightly different comparing to the case of individuals. The tentative suggestion is that for the two analyzed cities, Iaşi and Cluj, even if similar in terms of size, their perceived warmth, competence and status are different. The perceived warmth is not correlated or is weakly correlated with the perceived cooperation. However, the perceived competence is correlated with the perceived cooperation cities would like to cooperate with other competent cities. As a whole, Cluj scores better than Iaşi. The only notable difference is that Iaşi is perceived by the neutral people (those living in different localities) as having a higher degree of warmth than Cluj. Also, there is a significant difference between the mean scores (including warmth, competence and status) by the respondent residence. Although influence factors for city identity are numerous and very complex, the position of the two cities seems to be important Cluj, closer to the EU s heart, is perceived as more competent, while Iasi, closer to the most Eastern border of EU, is perceived as warmer. However, the results need to be cautiously interpreted and represent rather a pilot test for a further study. The main limit of the present research is the lack of a representative sample for the investigated population. The analyzed population included a small number of people living in Cluj compared with people living in Iaşi or in other localities. Comparing the consequences of city stereotypes to those of individuals, we notice that for cities a high status is associated with a high competence, but a high warmth is not necessarily associated with a lack of competition, nor with a higher cooperation. The recent changes at the EU level might make things more difficult for cities situated at the extreme union s borders, the situation of Cluj and Iaşi being explained by both their position inside Romania and within the EU. By measuring the perceived identity of the two cities this study provide insights about their relative position of one to each other and could be helpful for developing branding strategies at local, regional and national level. Iaşi could play the card of the perceived warmth, but needs to improve reality and perceptions in terms of perceived status and competence. Despite the perceived high level of competition between the two analyzed cities, they also have a high level of perceived cooperation, which means that coopetitive strategies could be the most appropriate ones for faster growing cities from less developed EU regions. 172

173 References Aaker, J., Vohs, K.D., and Mogilner, C. (2010). Non-Profits Are Seen as Warm and For-Profits as Competent: Firm Stereotypes Matter. Journal of Consumer Research, 37(2), Aitken R., and Campelo, A. (2009). The four R s of place branding. Retrieved from tream/10453/11413/1/ ok.pdf. Andrei, A.G., Zaiț, A., Vătămănescu, E.M., and Pînzaru, F. (2016). Word of mouth generation and brand communication strategy: findings from an experimental study explored with PLS-SEM. Industrial Management & Data Systems, Vol.117, Iss.3, Ashworth, G J,Tunbridge, J. E. (1999), Old cities, new pasts: Heritage planning in selected cities of Central Europe, GeoJournal; Vol. 49, 1, p Bucher, S., Nováková, S. (2015), Territorial Aspects of Regional Identity and Respondents Identification with the Region and Place: Case Study of Slovakia, Eastern European Countryside, vol.21, 2015, p Budd, L. (1998), «Territorial competition and the globalisation: Scylla and charybdis of European cities, Urban Studies; 35, 4; pg Chattalas, M., and Takada, H. (2013). Warm versus competent countries: national stereotyping effects on expectations of hedonic versus utilitarian product properties. Place Branding and Public Diplomacy, 9(1), Cuddy, A.J.C., Glick P., and Beninger, A. (2011). The dynamics of warmth and competence judgments, and their outcomes in organizations. Research in Organizational Behavior, 31(1), Cuddy, A. J.C., Fiske, S.T., and Glick, P. (2008). Warmth and Competence As Universal Dimensions of Social Perception: The Stereotype Content Model and the BIAS Map. Advances in Experimental Social Psychology, 40(1), Deutsch-Burgner, K., Ravualaparthy, S., and Goulias, K. (2014). Place happiness: its constituents and the influence of emotions and subjective importance on activity type and destination choice. Transportation, 41(6), Durante, F., Pasin, B.A., and Trifiletti, A.. (2009). Applying the SCM to a specific intergroup relationship: Northern versus Southern Italians. TPM Testing, Psychometrics, Methodology in Applied Psychology, 16(3), Eshuis, J., Klijn E.-H., and Braun, E. (2014). Place marketing and citizen participation: branding as strategy to address the emotional dimension of policy making?. International Review of Administrative Sciences, 80(1), Fiske, S.T., Cuddy, A. J.C., and Glick, P. (2007), Universal dimensions of social cognition: warmth and competence. TRENDS in Cognitive Sciences, 11(2), Freire, J.R. (2009). Local People a critical dimension for place brands. Journal of Brand Management, 16(7), Harmaakorpi, V., Kari, K., Parjanen, S. (2008), «City 173

174 design management as a local competitiveness factor, Place Branding and Public Diplomacy vol. 4, doi: /pb Haslberger, A., and Zehetner, K. (2014). Cosmopolitan appeal: what makes a city attractive to expatriates?. International Journal of Arts & Sciences, 7(04), Herrero, A, San Martin, H., del Mar García de los Salmones, M., del Río Peña, A., (2015), Influence of country and city images on students perception of host universities and their satisfaction with the assigned destination for their exchange programmes, Place Branding and Public Diplomacy Vol. 11, 3, Ishii, K., and Watanabe, S. (2014). Nation brand personality and product evaluation among Japanese people: implications for nation branding. Place Branding and Public Diplomacy, 11(1), Ivens, B.J., Leischnig, A., Muller, B. and Valta, K. (2015). On the Role of Brand Stereotypes in Shaping Consumer Response toward Brands: An Empirical Examination of Direct and Mediating Effects of Warmth and Competence. Psychology & Marketing, 32(8), Kavaratzis, M., Warnaby, G., and Ashworth, G.J. (2015). Rethinking place branding.comprehensive brand development for cities and regions. Heidelberg: Springer International Publishing. Lambregts, B., Janssen-Jansen, L., Haran, N. (2008), Effective governance for competitive regions in Europe: the difficult case of the Randstad, GeoJournal, 72:45 57, DOI /s Lamour, C., (2015), Territorial reputation beyond state borders? Metropolitan images in European borderlands, Place Branding and Public Diplomacy Vol. 10, 1, Oliveira, E., (2016), Place branding as a strategic spatial planning instrument. A theoretical framework to branding regions with references to northern Portugal, Journal of Place Management and Development, Vol. 9 No. 1, pp DOI /JPMD Paasi, A. (2009), The resurgence of the Region and Regional Identity : theoretical perspectives andempirical observations on regional dynamics in Europe, Review of International Studies (2009), 35, Petrovic, M., (2014), Contemporary Globalization And Teritorrialisation Of Society: Identity Dimension In Serbia, TEORIJA IN PRAKSA let. 51, posebnaštevilka, Rumford, C., (2006), Rethinking European Spaces: Territory, Borders, Governance, Comparative European Politics, 4, p Sztompka, P. (2004), From East Europeans to Europeans: shifting collective identities and symbolic boundaries in the New Europe, European Review, Vol. 12, No. 4, Terlouw, K., (2012), From thick to thin regional identities?, GeoJournal, 77: DOI /s x. Thye, S.R, Lawler, E. J., Jeongkoo, Y., (2011), The Emergence of Embedded Relations and Group 174

175 Formation in Networks of Competition, Social Psychology Quarterly, 74, 4;pg Vicol, O.C., and Zait, A. (2014). A country s image as tourist destination for external intermediaries. Management & Marketing. Challenges for the Knowledge Society, 9(1), von Wirth, T., Gret-Regamey, A., Moser, C., Stauffacher, M. (2016), Exploring the influence of perceived urban change on residents place attachment, Journal of Environmental Psychology 46 (2016) 67e82. Zaiţ, A., Andrei, A., Horodnic, I.A., Bertea, P. (2016), Stereotyping Effects on Cities: Measurement Scales for City s Warmth and Competence, Management Dynamics in the Knowledge Economy, Vol.4 no.2, pp Zanella, A., Camanho, A.S., Dias, T.G. (2015), The assessment of cities livability integrating humanwellbeing and environmental impact, Ann Oper Res (2015) 226: DOI /s Zenker, S. (2011), How to catch a city? The concept and measurement of place brands. Journal of Place Management and Development, 4(1), Abstract Cities, similar to human beings, strive to build positive images for their economic, social and urban development. They, too, are affected by stereotyping effects in terms of perceived warmth and competence. Their identities are built in a local, national, regional and European context. The recent changes in the EU s borders bring a supplementary pressure on Eastern European cities, with unconsolidated images, potentially affecting their status, cooperation and competition. Based on a survey type research, using previously validated scales for measuring perceived warmth, competence, status, cooperation and competition at city level, our study investigates the potential effects of EU changes on the perceived identities of two cities, situated at extreme Romanian borders Western, closer to the EU heart, and Eastern at the end of the EU border 175

176 Appendix 1 Table A1. Sample distribution (N=283) Variable Percent Gender Female 72,8 Male 27,2 Age years old 55, years old 9, years old 21, years old 11, years old 2,5 61 years old and above 0,7 Studies Gymnasium/ High school 36,0 Post-secondary studies 1,1 Undergraduate 26,9 Master studies 22,3 Doctoral studies 9,5 Post-doctoral studies 4,2 The city where respondent was born Iaşi 26,9 Cluj 0,4 Other localities 72,8 The city where respondent lives Iaşi 53,4 Cluj 2,8 Other localities 43,8 Occupation Student (Bachelor, Master or PhD studies) 45,2 Employee/ Entrepreneur 53,4 Retired/ Not employed 0,7 Not mentioned 0,7 176

177 THE EDUCATIONAL SYSTEM MARKETIZATION MECHANISM IN THE SLOVAK REPUBLIC IN THE CONTEXT OF DYNAMIC CHANGES IN ECONOMIC OPPORTUNITIES, AND EDUCATION POLICY VERONICA KITOVA MAZALÁNOVÁ 1, PAVOL KITA 2, PETER KITA 3 Introduction Within the European Union, significant accent is being put on competitiveness on the global labor market. The current trend in education policy is defined by a need for new knowledge, skills, and abilities. Thus, education and market needs became closely related. The educational system answers the economic demands (Abylkassimova, 2014; Kita et all. 2016), although educational system influences largely influences these demands and economy s potential. Schools and universities increasingly adopt the new public management principal, stemming from a corporate managerial model. As capital dictates the goals for education, the business realm supplies the model of providing and managing services. The novel approach to public managering includes (Whitchurch, 2010): sector financing based on test results, institutional competitiveness through various selection schemes to mimic the market; comparisons of education providers in ladder systems to increase performance both student and teacher ( Lai, 2015). Based on these measures governmental control ensues to insure adequate use of public resources. Privatization is becoming an increasingly visible process in audit, catering, testing, consulting and managerial services or creation of new types of education providers. Though, charter schools (Virtue, 2012), founded by non-profit organizations, provide testing and tutoring services creating a highly profitable business. This is complemented by rating agencies providing information for investors to manage their educational investment portfolio. Although, this does not represent economic determinism but the complex relationship between the administration and private sector. Methods Qualitative research interviews area a method and a reflexional understanding of the human condition in the form of conversation (Creswell. 2013). Hence, semi-structured interviews were chosen as a data collection method due to its nature. The interviews cover each area using individual question sequences, thus enables the participant to express themselves precisely and tell anecdotes. The scale to spontaneous and rich answer is one for the main criteria of quality as well as emphasizing the shortest possible questions from the researcher and favoring the longest possible from the participants. The specific and personal nature of each response makes it possible to avoid the presentation of general opinions (Zábrodská, 2006). A qualitative research interview tries to provide true and relevant data while it is generally harder to inquire for relevant data where the researcher tries to form the unspoken message, i.e. read between lines (Kvale, per: Plichtová, 2002). The research goal is to explain and understand how is the marketization mechanism influencing the public education system in the Slovak republic, while focusing on the commoditization of education under social policy. The following research questions were formulated with regards to the research goal: 1 PhD, the Comenius University in Bratislava, Faculty of Arts, Department of Andragogy, veronika.mazalanova@uniba.sk 2 Associate Professor, the Univerzity of Economics in Bratislava, Faculty of Trade, Department of Marketing, pavol.kita@gmail.com 3 Doctoral student, Brno University of technology, Faculty of business and management, Department of management, kitap@fbm.vutbr.cz 177

178 How do school directors form the initiative to cooperate with the private sector? What are the directors stance on the private sectors services applied to public schooling? What are the director s opinions on service providing, i.e. providing professional development for teachers, consultancy, training and support through the private sector? How do directors perceive competition and competitiveness among schools in the fight for pupils/students? The research sample consisted of 10 participants, school director of state or church lead kindergartens, primary, and secondary school in Bratislava. Research was conducted in The original intent was to have participants representing the private schooling sector also but this was rejected due to lack of cooperation. The sample was limited due to the long nature of obtained material and its timely analysis. Results and discussion The following section analyzes and interprets responses to each question in relation to the research topic. The participants names have been changed to: Anna, Eva, Tania, Alena, Jane, Martha, Hana, Ivana, Lucy. How do school director perceive the initiative of cooperation with the private sector? Two dominant perspectives were identified in the director s perceptions. The first, the intiative from the private sector which offers its products via campaigns (whether didactic tools, educational software, etc.),... since the school s address is publicly accessible on the website, thus I m not sure how these companies maintain a database and send out s in bulk to their potential customers. So, if it s a product also suitable for schools, then we get it too (Eva). As per Eva, the scale and specificity of the s varies s daily. Tania reported a similar experience with private companies, though she pays extra attention to the product s affordability. We choose offers coming to our inbox and analyze them by some credibility, this way we get first-hand information from the authors. Then we consider whether the offer is interesting or not, or whether it is simply affordable or not. (Tania). In this regard, Ivana underlines personal interactions with company representatives above campaigns. We started our cooperation in various ways, sometimes they would come in person whether we were interested in educational software for students or didactic tools, hardware or courses for teachers themselves. (Ivana). Hana also sees the spontaneous impulse of the private sector wanting to cooperate with public schools. When it comes to a private provider of anything, it is the provider who usually offers some products, courses, and even charity or humanitarian work if I must mention anybody else, then professional organizations and unions those have the closest relationship with us, they contact us. Jane describes another individual level of approaches by the private sector. Some companies contacted us spontaneously, they offered us cooperation, we found some companies on the internet or they were recommended by 178

179 our colleagues. Jane emphasize the way in which the private companies present themselves, whether cooperation with them is advantageous or not. What the company offers and mainly how it offers it. Whether it is advantageous or not, whether the cooperation will help us or support our development. Or whether the company limits us with their terms of service. Lucy provides a peculiar answer on her formulation of the school s initiative with the private sector. In this context, Lucy points out that the private company is also a sponsor of the school where cooperation is based on personal relationship. Cooperation with the private sector I will be very frank, sponsorships are based on contacts Yes, we do have personal contact, this way you can get sponsorships from any organization but I m not sure if we ever got a sponsorship without having contacts within the organizations, I don t remember for sure Even when we obtained larger sums, it was always through somebody. What stance do directors take in relation to private sector services applied to public schooling? Directors expressed a variety of opinions on this topic, ranging from negative, disputable, and even positive stances. Anna, due to here long experience in education, compares her perceptions with the gradual implementation of the private sector in the 90s: since I started as director in 1993, which wasn t so long after the velvet revolution, I can compare the development of the education system and how the private sector gradually inserted into it. She acknowledges the intention under which the private sector enters the education system, it always seems as help for schools, when the private sector enters with an offer, whether it would be private education, teaching tool providers or in anything else, they always declare to aid schools. Unfortunately, I come across this as declared but the aid is meant for the private sector. They are developing themselves and have found rich soil and niche for that, the education system. Eva also observes increasing attention of the private sector as well as a negative impact: As I ve witnessed it, during the past few years at our school, the interest of the private sector is rising, they offer us various projects or services which aren t always suitable for the school. Tania also mentions vigilance as a sign of distrust to the private service providers the offers have to be considered which we can as a state school. We try to be careful. Indecisiveness as a stance is expressed by another director, Jane: it is very disputable and depends on the private sector and particular companies and organizations. Jane also mentions a sleaziness in how companies approach them for cooperation: cooperation is very good with some, but there are companies which try to force you through ads, phone calls and s. They don t want to understand that we have our suppliers fixed or that we have our own activities that we are able to organize through trusted organizations with which we have been cooperating for a long time. Hana, on the other hand, is milder in her statements. She doesn t perceive the private sector s services negatively or as forceful: At first glance we may have the feeling 179

180 they want to change our curriculum but, in the end, I don t have the feeling that touched what is ours, that somebody is trying impose himself into the curriculum or purposely negatively change it, as I ve mentioned. As per Hana, orientation and selection on the service market is necessary, although she states that every company comes to market with innovative methods which should be perceived as positive, every company, private company, must have innovative method to be successful yes? And we should consider it as something as an advantage for our future graduates of course, you have to select and navigate the market. Lucy states an uncertain and unclear opinion on the private sectors services: This is hard to answer private companies are present since 19990, but I wasn t satisfied with all of them, some yes, some no. Alena expresses a positive stance i.e. a good experience with implementing private sector services into our education system. She states that currently her school can t function on only state provided support: everything we have in the school can t be purchased through the state, somewhat ( ) yes, it is provided by private companies, mainly supplies, tools or facilities., she also adds: today, you can t get everything through state affiliates and auctions. Alena considers private sector services as crucial and decisive, despite their price: it s important to have the private sector enter schooling, it has something to offer in every way that s sure. Martha shares a similar opinion. She considers innovative teaching techniques on the education market to be a boon to teacher in their career development. Everything is good, since there are so many new services on the market and it s good that teachers have a chance to inform themselves. I think that anything that teachers can attend can only be good for their career. In the end, Nina also express a positive stance: I think it s correct when the school can get in touch with new prospects or suppliers How do school directors evaluate service sales or provision of the professional development of teachers, consulting, courses, and school support by the private sector? The school directors almost unanimously evaluate the services provided by the private sector as financially demanding with varying quality of service from company to company. A vital part of the decision to purchase professional development services consists of the chase for credits which increases salary. Eva states an example: teachers want the credits, since they re after the raise, hence they want some kind of raise and they chase credits And of the ways how to obtain credits in less time are these private firms offering courses, so there are such teachers which will pay them. As per Eva, private companies also bet on mainly the time efficiency and relatively smooth progress in the courses: those private firms make money on it, because the opportunity to obtain credits is twofold. Either you attend the course, where you submit a paper or do a presentation and you get credits, or you if the teacher think he s good at what the course offers he asks simply for the final test, thus the whole coursework falls off and he takes the exam and this is what the private 180

181 firms exploit, that they offer you a product, buy this from us for, I don t know let s say, euro, study this at home and just come in to take the exam. Hana is also dubious about this fast-track mechanism serving to obtain credits: but I know about some collegues, school directors from other schools made a deal with the private company to do some courses the teachers did it quickly and obtained credits and that s was it. The question is, who benefited from it.... Lucy briefly sums up the professional level, financial side, and credit acquisition as well as other notion relating to services provided by private companies: Although private companies offer service on different levels but I ve also seen that they offer them at disproportionate prices teacher obtain credits sooner without any risk of failure. I also have information about course happening in the eastern part of the country which were recommended to me as an easy way to acquire credits. It is not adequate to what methodical centers do, which seems to me, in relation to this, as if they are imposing barriers for the teachers by demanding too much for too few credits from the teachers. Lucy sees it to be the fault of credit system, where the intention loses its original meaning: I dare to say, that this whole credit system is stupid and should be cancelled. It all came down to credit acquisition, some sort of theory manufacturing, where the really good teachers don t chase credits. They stay in schools and teach and teach well. Credits should be intended for teacher who do their work well and work at school above standard. Jane analyzes the variety of quality of service that the private companies come to market: The are educations which are beneficial and very inspiring but there are also educations which, after having attended, I can consider having not given me anything. A lot of the things just repeated what we already know, what we had learned on previous courses or trainings but on the contrary, there are some that were very beneficial, she late emphasizes it is necessary to check the firm from which I want to acquire the education, or purchase the education for example, we had quality education regarding work with an interactive whiteboard, that was very nice, but there are organizations or firms which provide us with literally long, ineffective, and it s safe to say, unnecessary information. They take it rather as their own promotion. Ivana evaluate the connection between financial demands and quality of service: it is really specific, some education programs require paying a fee because there are operating costs included and they have to pay lecturer and they are, let s say, private providers, so some have very good educational programs but some courses are provided by private companies and they re not that good, it doesn t add value to the teacher and is literally just to chase credits. Although the mentioned opinions were mainly negative, Alena mentions the variety and quality of service with which the private companies provide their specific services: I would say that the offers from private providers are really very, very rich and I think that very good in terms of quality, at least judging by their contents of what they offer it seems to be the case she does not forego the question of 181

182 finance: but unfortunately they are financially too demanding for the school. The school can t afford it from the given budget We can only provide other teacher education only within the methodological center, the one that we have( ). How do directors perceive the principal of competition and competitiveness among schools and the fight for pupils? The principal of competition and competitiveness among schools in the fight for pupils intensifies since there is more vacant spaces than there are pupils and the system of normative school financing is based on the number of pupils in each school. Most directors participating in the study perceive this negatively and as a problem. This way, the schools itself competes on the service market. The school now need to concentrate on their quality of service and improve the professional level of its teachers. Jane confirms this fact and mentions the positive aspects: Competition among schools nowadays is totally alright, as a school director she notices the lack of pupils and the stronger competitiveness but it does not bother her, on the contrary: Schools try to adapt or try to compete by offering different study programs, specializations, events, extracurricular activities, so I consider it a fair game but if the school offers something it should commit to that promise during the whole program. Hana as a school director with many years of experience perceives competition equally as positive, mainly as motivation for teachers: I consider it to be good for my teachers, I can say, we aren t the only one on the top, it s hard to stay on the top, right? You can get there but it s difficult to stay there. She perceives the principal of competition as natural rivalry among the network of education providers where constant self-improvement and comparison between schools is needed: natural rivalry is this, we re in a network of 80 grammar schools, any other adolescent doesn t have such an offer in any other county even if you survive, you have to improve yourself and improve on the expertise, what you offer, and compare yourself to other schools to see what s the next they offer, the next service be on the lookout. A very different opinion about the principal of competitiveness and competition is held by another part of directors. Martha proclaims her opinion very clearly: I don t like it one bit. According to her words, it s caused by the school financing system: we are forced to do it by the financing system and it certainly isn t beneficial. But, unfortunately, this is the reality. When I began teaching, Bratislava had 10 grammar schools, now there are 51. Eva point at the faults of the normative financing system too: This is again the fault of the system, because the financing is based on the pupil and the school stands and falls on the number of pupils. In this context, Eva mentions the problem of decreasing quality when the schools lower its requirements on entry: the school lowers its requirements on entry because it needs a set number of students to survive And considering competitiveness the schools fight that s clear. It also happens to us that pupils leave or change schools, but on the other hand students also come to us from other schools. Finally, she adds: There are few pupils 182

183 but that s competition. There s fewer pupil s than there are places on schools. Therefore, you have to fight for each one. Alena describes how the term deformation describes the environment in the schooling system in terms of competition: Hmm, I think it isn t a completely healthy way, but it completely deformed, the environment in schooling. I would say. Because that deformation is a consequence of the fact that there used to be a lot of children and students and there s half of them but the schools have all stayed. If the school should exist, Alena says that it has to choose a competitive strategy: this means, that if schools really want to exist, they will start have to somehow compete on the market or try to become somehow attractive but with the current financing of the school system, I think that there aren t many ways to do it and those option to do it and the fight for pupils is visible at every school, because today no school can function without children due to normative financing. Finally, Alena pessimistically states: in my opinion it decreases quality. Lucy has a particular view on competitiveness. She states that, in this context, a good and humane teacher and his relationship with children plays a crucial role: There should be competition among schools but it should be in having quality a good teacher whose pupils like to go to school. This should be the alpha and omega, that the child loves the teacher and the collective and that the child has a childhood that s the thing. Anna compares the competitive principal and the school s ability to provide quality as a basic and very important attribute of a school: but the school has to provide quality, this should be the directors goal, and it is. Definitely. I am sure of everyone, and not fight for pupils no matter what. Conclusion Through conducting interviews with school directors in Bratislava, the goal of the study was to gather and analyze the opinions and experiences of school directors to understand how the process of commoditization of education under the influence of neoliberal trends in the education system in the Slovak republic. Under the economic and corporate pressures emphasizing the creation of educational quasi markets, a market logic is introduced into the education system. The logic does not consider the basic principles, values, ideas, and traditions of public education. On the other hand, it underlines the importance of business model, design thinking, performance, openness, and flexibility as a cardinal part of complying with disciplines and educational demands of leading countries. The dynamic of a developing market brings also a dynamic of widespread changes in the state administration s creation of economic transactions, economic opportunities, and education policy. References ABYLKASSIMOVA, Z Effects of labour market needs on publics education system. In Actual Problems in Economics, n. 161, pp CASTELLANNO, J., MYNARD, J., RUBESH, T Student 183

184 Technology Use in a Self-Access Center. In Language Learning & Technology, vol.15, n. 3, p CRESWEL, J. W Qualitative inquiry & research design: Choosing among five approaches SagePublications, 448 p. HIRRT, N Three Axes of Merchandisation. In European Educational Research Journal. ISSN , 2004, vol. 3, n. 2, p KITA, Jaroslav Ľ Europe des universités: les programmes communs entre ľ Univesrité Pierre Mendès France de Grenoble et ľ Université d économie de Bratislava et d autres universités. In Ľ UE et ses rapports au monde : Perte de statut ou emergence d un nouveau modèle de croissance «Made in Europe»?. Grenoble : UPMF, pp KITA, Jaroslav - LAPŠANSKÝ, Ladislav - DAŇO, Ferdinand - KITA, Pavol - KONŠTIAK, Pavol Internationalisation de ľ enseignement a Ľ Universite d`economie de Bratislava: evaluation par les etudiants du programme francophone concernant le management de la vente. In The European challenges. International scientific conference. The European challenges : 22. International scientific conference of the PGV network, Warszawa. Warszawa : Mazowieckie centrum poligrafii, pp ISBN , LAI, T.L Effects of Student-Teacher Congruence on Students Learning Performance: A Dyadic Approach. In Social Science Quarterly, vol.96, n. 5, p PLICHTOVÁ, J Metódy sociálnej psychológie zblízka. Kvalitatívne a kvantitatívne skúmanie sociálnych reprezentácii. 1. vyd. Bratislava: MÉDIA, s. ISBN VIRTUE, D. C Rethinking charter schools. Middle School Journal, vol.44, n. 2, p.5- WHITCHURCH, C Some Implications of «Public/ Private» Space for Professional Identities in Higher Education. In Higher Education: The International Journal of Higher Education and Educational Planning, vol.60, n.6, p ZÁBRODSKÁ, K Rodová analýza jako prostor pro nové epistemologie: poststrukturalismus a diskurzivní analýza v psychologii. In Československá psychologie. ISSN X, 2006, roč. 50, č. 2, s Abstract The current educational system and market economy orientation, in the context of the European Union s educational policy, create an interconnected and complex relation. Therefore, the integral topic of the European educational system is to flexibly react to socio-political changes and increase a nation s productivity. Thus, pressures from the economy significantly influence not only educational policy, but also pedagogical theory and practice. This empirical article focuses on a school principal as a school manager, where proving managerial skills, accent on knowledge, skills and traits need to manage an institution are becoming increasingly necessary in profit oriented schooling in the competitive environment of our society. 184

185 PROPOSITION D UN MODELE DE PREDICTION DE RISQUE DE DEFAUT : CAS DES PME MAROCAINES SELMA HAJ KHLIFA 1, RICHET XAVIER 2 Introduction Depuis une quarantaine d années, la prédiction de la défaillance fait l objet de nombreux travaux théoriques et empiriques. Une série de recherches issues de la littérature, plus particulièrement anglo-saxonne existe avec comme principale conclusion que le processus de défaillance diffère d une entreprise à l autre. Cependant, peu de travaux se focalisent réellement sur les Petites et moyennes entreprises en difficulté même si la littérature démontre que le risque de défaillance de ce type d entreprise est très fréquent. Durant ces dernières années, nous avons assisté à des changements structurels importants dans la gestion du risque de crédit à l égard des entreprises. A la suite de ces évolutions, la qualité de la signature est devenue un critère incontournable dans la gestion de la relation banque - entreprise. Ainsi, les changements découlant de la réforme Bâle II ont eu des conséquences importantes sur les entreprises, en particulier sur la PME. Aujourd hui, le secteur bancaire évolue vers une gestion plus rigoureuse et plus différenciée de risques de crédits. Avec le nouveau dispositif prudential bâlois, les banques devront être de plus en plus incitées à examiner de façon détaillée la capacité future de chaque emprunteur, en appliquant à ce titre des systèmes de notation rating interne. Au cœur du processus de distribution de crédit, les systèmes de notations internes représentent aujourd hui un dispositif structurant et complet du pilotage de la banque. Selon cette réforme, les banques et les entreprises d investissement peuvent recourir, pour évaluer la qualité de crédit de leurs contreparties, soit à une méthode appelée «standard» basée sur les évaluations émises par des «organismes externes d évaluation de crédit», dit «OEEC», soit à des approches internes sur la base d un système interne d évaluation dit «IRB». Concrètement, sous l effet de mise en œuvre de Bâle II en Europe, l usage réglementaire de la notation s est étendu à une institutionnalisation des agences de notation. Ainsi, le recours à la notation interne par les banques est devenu incontournable notamment, pour l appréciation du risque de perte inhérent à la défaillance d une contrepartie. Dans le cadre des approches de notations «Internal Rating Based (IRB)» sous Bâle II, le système de notation permet à la fois de déterminer les pertes inattendues et les pertes moyennes anticipées sur la base des aspects tant quantitatifs que qualitatifs renseignant sur la qualité de la contrepartie. En outre, le système de notation interne constitue pour la banque une source riche d informations, non seulement, pour le processus de décision, mais également pour la fixation du prix (taux d intérêt) et le suivi du crédit. En revanche, les entreprises le conçoivent comme une sanction qui s avère quelque fois injustifiée. Pour les PME, le recours accru par les banques à ces systèmes de notation risque d entraîner deux conséquences principales. En premier lieu, les banques seront plus vigilantes quant à la notation des demandes de crédit. En second lieu, leur recours à ces systèmes risque d entraîner une 1 Phd in Mangement Sciences, Institut Supérieur de Commerce et d Administration des Entreprises Casablanca, Maroc Groupe ISCAE. 2 Professor Emeritus - Université Sorbonne Nouvelle - Paris 3 185

186 grande différentiation du coût de crédit. Donc, si l usage du scoring bancaire aura relativement peu de conséquences sur les grandes entreprises, puisque ces dernières sont habituées à être notées, nombreuses sont les PME, qui seront plus contraintes tant à court terme pour les crédits de trésorerie que sur le long terme pour les crédits à l investissement. Partant de ces lacunes, nous allons élaborer un modèle économétrique de prédiction de probabilités de défauts préalable à la construction d une matrice de notation des entreprises similaire à celle utilisée par les banques pour des fins de tarification. Dans notre modèle de notation interne, la détermination de la prime de risque sera calculée sur la base d un indicateur de risque appelé le «score». Cet indicateur de risque est calculé sur la base des données comptables et financières recueillies dans le cadre de notre échantillon auprès d une grande banque de la place. Le choix des méthodes quantitatives pour la prédiction des défaillances d entreprises Le credit scoring : Un modèle initié par les directives de Bâle II «Le Credit Scoring n approuve, ni ne rejette une demande de prêt, il peut plutôt prédire la probabilité d occurrence de mauvaise performance (défaut), telle que définie par le préteur» (Caire et Kossmann, 2003) Le Comité de Bâle s est attaché à réformer et harmoniser le cadre de la supervision bancaire et les dispositions du contrôle prudentiel du système bancaire international. Pour sa part, la réglementation prudentielle a évolué depuis les premières recommandations du Comité de Bâle adoptées en 1988, vers une précision des pondérations existantes pour une prise en compte des notations externes des banques par les différentes agences de notation. L ambition de la directive Bâle II est d inciter les établissements de crédit à adopter les meilleures pratiques en matière de gestion interne des risques économiques en général et le risque de crédit en particulier. Après la crise financière des Subprimes (2007), la gestion du risque de crédit est devenue au cœur des orientations du Comité de Bâle. Selon les dispositions de Bâle, une banque qui adopte une notation interne (IRB) doit déployer un système de notation spécifique à chaque segment (Etat, particuliers, banques, entreprises,.) en s appuyant sur des critères de discrimination incluant les principaux facteurs quantitatifs et qualitatifs (données comptables, données qualitatives, macroéconomiques,.) qui lui permettent d évaluer le risque de contrepartie par emprunteur. Le credit scoring : L ambition d un outil de prédiction de défaillance de crédit Jadis, l analyse du phénomène du prêt et emprunt a très longtemps été liée au comportement humain (Thomas et al. 2002). En effet, l histoire du crédit remonte aux alentours de 2000 avant 186

187 Jésus-Christ, un phénomène aussi vieux que le commerce. Par ailleurs, l histoire de la notation de crédit est apparue seulement à partir des six dernières décennies. Récemment, les techniques de notation de crédit ont été élargies pour intégrer plus d applications dans différents domaines d activité. Hormis, la capacité de ces techniques à réduire la probabilité de défaillance du risque client, elles permettent aux établissements de crédits de soutenir et maximiser les bénéfices attendus sur leurs expositions. La méthode de crédit scoring est une discipline assez jeune, qui n a fait son apparition qu à partir des années soixante aux Etats Unis. C est une technique qui a vu le jour avec les travaux de Durand en 1941, pionnier des techniques de scoring pour discriminer les bons des mauvais emprunteurs. Ce n est qu à partir du 21éme siècle, que ces techniques ont beaucoup évolué notamment après la publication par John Moody de la première grille de notation de ses obligations commerciales (trade bonds). Avec l évolution des exigences réglementaires et de supervision bancaire, les techniques de scoring n ont cessé d évoluer dans les années 90 notamment par les principaux travaux d Altman (1968) qui en permis une meilleure compréhension de ces techniques et ceux de Eisenbeis qui a appliqué ces méthodes au portefeuille des banques ««business portfolios». Pour définir le crédit scoring, Anderson (2007) suggère de diviser le terme en deux composantes credit et scoring. Le premier est dérivé du mot latin «credo» qui signifie «je crois» ou «je fais confiance». Le second, fait référence à l utilisation d un outil numérique afin de classer dans l ordre selon une qualité perçue ou réelle et discriminer entre eux pour prendre des décisions objectives et cohérentes. Par ailleurs, le credit scoring peut être simplement défini comme l utilisation des modèles statistiques pour transformer les données qualitatives et quantitatives, en indicateurs numériques à des fins d aide à la décision. De plus, l utilisation des modèles statistiques permettent de déterminer la probabilité qu un emprunteur fasse défaut sur un prêt donné. A l aide de ces techniques, les analystes de crédit décident à qui l accorder, l encours de créances par client et les stratégies opérationnelles à adopter en vue d améliorer la rentabilité des préteurs et emprunteurs (Thomas et al. 2002, p. 1). Plusieurs explications peuvent être avancées pour définir le rôle de crédit scoring, nous pouvons les synthétiser dans le schéma suivant : Figure 1: Processus du Credit Scoring Source: Yang Liu, (2001), New Issues in Credit Scoring Application, Work report N 16, Institut fûr Wirtschaftsinformatik, Dans leur quasi-totalité, les établissements financiers et les banques utilisent les modèles de score en raison des avantages indéniables qu ils représentent. A cet égard, l utilité des méthodes de crédit scoring peut être justifiée, par les points suivants : 187

188 Standardisation et stabilisation des processus d évaluation de la demande de prêt ; Amélioration de cohérence et de la traçabilité du processus de décision de prêt ; Réduction du coût et du temps requis pour l évaluation de la demande de prêt ; Réduction du biais relatif au jugement humain. Principes et fondements du crédit scoring : Hormis le crédit scoring, il existe plusieurs modèles d aides à la décision pour l évaluation du risque de crédit tels que les systèmes experts, les réseaux de neurones. (Rosenberg et Gleit, 1994). Dans de nombreuses études, le débat jugement humain et credit scoring a été évoqué depuis la mise en application de ces méthodes. Dans les deux cas, la logique de décision est la même, il s agit de comparer les caractéristiques des nouvelles demandes de crédit par rapport à ceux ayant déjà été remboursés et à ceux ayant fait défaut. Pour Sullivan (1981) et Bailey (2004), le jugement humain se base sur l expertise et les compétences cumulées par les credits analyst (Voir, Al Amari, 2002 ; citing Chandler & Coffman, 1979 ). Néanmoins, cette méthode souffre de certaines limites de subjectivité et d inconsistance des résultats. Dans la méthode de credit scoring, les analystes utilisent leur expérience vécue dans l évaluation des dossiers déjà traités. Le but de cette analyse étant de dériver des modèles quantitatifs, afin de discriminer les bons des mauvais clients, en se basant sur des variables à fort pouvoir prédictif. Malgré les limites inhérentes à cette approche, la méthode de crédit scoring offre des avantages énormes notamment en matière d automatisation et de consistance de résultats, ce qui justifie l utilisation exponentielle des ces modèles dans les domaines bancaire et financier (Sullivan, 1981 ; Baile, 2004). Dans le cadre du processus d octroi de crédit, la collecte de l information est une phase cruciale dans la construction du modèle de prédiction du défaut. En général, c est à travers le formulaire de demande de crédit que la banque collecte les informations relatives au compte bancaire du client, le secteur d activité, l historique des lignes de crédit accordés, Sur la base de ces données, la banque peut construire un modèle robuste de prédiction de défaut. Pour les pays développés, les systèmes de credit scoring sont bien développés et le recours à ces techniques est très répandu en raison de l abondance et la disponibilité de l information, contrairement aux pays en voie de développement où l accès à l information reste faible et difficile. Malgré les avantages que présentent ces techniques du credit scoring, la démarche pose certaines limites. Premièrement, du point de vue technique la méthode requiert des techniques statistiques complexes, ce qui déshumanise le processus de gestion de crédit. Deuxièment, la mise en œuvre de la technique du credit scoring ne peut être adoptée que par les grandes institutions financières dotées d un processus, d outils de gestion formalisés et de bases de 188

189 données (des clients, des incidents et de pertes) exhaustives et pertinentes. Une autre limite : le credit scoring se base sur le passé pour prédire le futur ce qui constitue en soi une limite. Dès qu il y a changement dans les tendances du marché, cette démarche ne répond plus aux mêmes conditions fixées antérieurement. De plus, le fait que les déterminants d un emprunteur et le risque afférent ne soient pas quantifiables met un frein à la mise en place de cette méthode. En définitive, malgré les avantages que représentent les différentes méthodes d évaluation de crédits, le système de scoring s est imposé avec le temps comme méthode privilégiée des institutions financières internationales. De plus, les nouveaux accords de Bâle ainsi que l évolution des systèmes informatiques, ont ancré davantage leur préférence pour cette méthode. Applications & déterminants du credit scoring : Principales applications du Credit scoring : L application du credit scoring a connu un essor considérable dans le domaine des banques et Finances durant les deux dernières décennies. Principalement, dans les domaines de prédiction de défaut (Tsai & Wu,2008; Etemadi et al, 2009; Min & Lee, 2008; Nanni & Lumini, 2009; Atiya,,2001), classification des crédits (Min & Jeong, 2009; Lensberg et al, 2006; MaKee & Lensberg,2002; Ignizio & Soltys, 1996); traitement des demandes de crédit (Min & Jeong, 2009; Lensberg et al, 2006; MaKee & Lensberg,2002; Ignizio & Soltys, 1996); et d autres décisions financières et analyse de rendement (Yu et al, 2009; West et al, 2005; Xia et al, 2000). L expansion de ces applications s explique également par la multiplication des produits bancaires et l accroissement de la demande par les particuliers (crédit de consommation et crédit immobilier), les PME et les grandes entreprises (Sustersic et al, 2009 ; Lee & Chen, 2005 ; Hsieh, 2004 ; Kim & Sohn, 2004 ; Malhotra & Malhotra, 2003 ; Orgler, 1971). En outre, l apparition des produits dérivés que ce soit sous forme de véhicules d investissement ou d outils de risque management a favorisé le recours aux techniques de scoring. Pour la catégorie PME & Grandes entreprises, le scoring est utilisé comme outil d aide à la décision pour les besoins d octroi de crédit et le pricing du risque. Le scoring est également utilisé à postériori pour la classification du risque du portefeuille des crédits octroyés et des budgétisations des fonds propres. Pour ce segment d entreprise, le scoring est complété par d autres outils d aides à la décision (l analyse financière, le jugement d expert, le réseau de neurones,). Plus précisément, l objectif de tout système de scoring est d assigner une sorte d étiquette aux dossiers de crédit (Lee et al, 2002) à travers la technique de catégorisation du bon ou mauvais crédit sur la base d un set de variables explicatives. Néanmoins, il n existe pas de consensus universel scientifique ni sur le nombre des variables ni sur leur liste limitative à utiliser. Suite à nos lectures, nous concluons que ces variables souvent utilisées pour la construction du modèle scoring pour les crédits consommation incluent âge, statut, montant du prêt, durée de prêt, revenu mensuel, objet du prêt, possession d un logement/ d une 189

190 voiture, date de recrutement,.(cite par : Sustersic et al, 2009; Hand et al. 2005; Lee and Chen 2005; Sarlija et al., 2004; Banasik et al. 2003; Chen &Huang, 2003; Lee et al., 2002; Orgler 1971; Steenackers and Goovarts 1989). Pour les crédits accordés aux grandes et petites entreprise, les recherches se rapportant aux variables retenues pour la construction du modèle de scoring font ressortir la récurrence de l âge de l entreprise et de certains ratios financiers comme, le ratio de liquidité, de rentabilité, de levier ( cité par Emel et al. 2003; Bensic et al, 2005; Zekic- Susac et al. 2004; Min and Lee, 2008; Min and Jeong, 2009; Lensberg et al. 2006; Cramer, 2004; Liang 2003). Pertinence de l application d un modèle de credit scoring : Du point de vue statistique, la pertinence de la catégorisation repose également sur la technique de modélisation utilisée. Là également, il n existe pas de consensus ni sur la meilleure technique statistique ni sur la formule de score à retenir. Dans la pratique, on trouve une large étendue de techniques allant des méthodes conventionnelles telles la méthode de régression linéaire multiple, analyse probit, régression logistique, analyse discriminante ou bien des techniques avancées comme l algorithmique, le réseau neurone, le systèmes d expert, (Hand & Henly, 1997). En Finance, certains auteurs ayant travaillé sur les modèles de scoring ont retenu uniquement trois variables (Pendharkar, 2005 ; Fletcher & Goss, 1993), d autres, ont utilisé une vingtaine de variables pour la construction d un modèle de scoring/ notation (Jo et al, 1997 ; Desai et al, 1996; Tam & Kiang, 1992). La plupart des auteurs s accordent sur l importance de la méthodologie retenue et la capacité prédictive d un modèle de credit scoring. Là aussi, il n existe pas de position commune entre les auteurs à propos de l échelle de classification et le seuil de rejet optimal retenu pour un modèle de scoring. Pour un score prédéterminé, un nouveau client peut être classé soit accepté ou rejeté par le système. Par ailleurs, la mesure du score ainsi que le seuil de rejet doivent être fondés sur la base des facteurs techniques. Plusieurs techniques scientifiques ont été utilisées pour l évaluation du crédit à la consommation telle l analyse discriminante, régression logistique, réseaux de neurones, ainsi que d autres modèles statistiques largement utilisés (Al Amari, 2002). Au final, il n existe pas un consensus scientifique sur une échelle de classification et un seuil de rejet optimal. Ce dernier varie d une banque à une autre au sein du même pays et dépend en l occurrence en grande partie du profil risque et de la politique de crédit adoptée par la banque. Si la banque a une tolérance assez élevée face au risque, elle se contentera d un seuil de rejet plus bas qu une qui serait plus averse au risque. De plus, la taille de l échantillon optimal pour la construction d un modèle de scoring est une question très discutée par les chercheurs. On considère que plus l échantillon est représentatif plus le modèle de prédiction est pertinent. Ce déterminant dépend largement de la disponibilité des données, la nature du marché et le pouvoir prédictif de la population. En finance, certains auteurs se sont contentés de quelques douzaines d observations (Dutta et al, 1994 ; Fletcher & 190

191 Goss, 1993), tandis que d autres ont opté pour plusieurs milliers d observations (Bellotti & Crook, 2009; Hsieh, 2004 ; Banasik et al, 2003). Par ailleurs, quelque soit la taille de l échantillon, il convient de pallier au biais de la population leur servant de base (Par exemple : se contenter de prélever des observations uniquement parmi les demandes de crédit ayant été acceptée). Enfin, La catégorisation de l échantillon ou technique de validation a été largement discuté par les chercheurs dans les techniques de crédt scoring. Certains chercheurs comme Landajo et al, 2007 ; Limsombunchai et al, 2005 ; Lee & Jung, 2000, ont opté pour une technique de validation simple en scindant l échantillon en deux sous échantillons de taille identique (test et validation). D autres ont opté pour des proportions différentes, en limitant l échantillon initiale à 30% de l échantillon de base (Lee et al, 2002 ; Desai et al, 1996 ; Boritz &Kennedy, 1995 ; Dutta et al, 1994). Construction du modèle : validation empirique sur un échantillon des entreprises marocaines Données de l étude : Notice technique Définition de l échantillon représentatif des PME Dans cette partie empirique, nous allons proposer un modèle économétrique de scoring de défaut pour les entreprises marocaines en l occurrence les PME et les grandes entreprises (GE), composé de plusieurs ratios quantitatifs et qualitatifs. La constitution d un modèle prédictif du risque du défaut nécessite au préalable une base de données assez importante. Nous avons travaillé sur la base d un échantillon de 2032 clients constitués des PME et de grandes entreprises (GE) d une grande banque marocaine. Ainsi, notre échantillon initial se présente comme suit dans le tableau ci-dessous : Tableau 01 : Echantillon initial Catégories Echantillon total Défauts % Sain % GE % 77% PME % 82% Total % 81% Source : Auteur Après le nettoyage de notre base de données, nous disposons d un échantillon final de 1163 observations sur un horizon de temps de 2 ans. Présentation des variables explicatives du modèle Le choix des ratios financiers destinés à prédire la défaillance des entreprises, a reposé sur un grand nombre de ratios qui couvrent sept catégories en relation avec le risque de défaut : la liquidité, l endettement, l activité, la solvabilité, la taille, la couverture et le financement. Nous avons retenu une liste de 24 ratios financiers comme variables explicatives pour la prediction du défaut de notre échantillon. Le choix de ces ratios s explique par leurs large utilisation par la littérature et la communauté financière (investisseurs, analystes 191

192 financiers, les agences de notations ou encore les courtiers en ligne). Ainsi, les variables explicatives retenues dans notre étude sont présentées dans le tableau suivant : Tableau 02 : Les ratios financiers utilisés dans l étude Ratios de Taille Variables Ratios Financiers Formule R1 Age Date de notation-date de création R2 Total Immobilisation Log (Total Immobilisé) R3 Total Bilan Log (Actif Circulant Actif Immobilisé Trésorerie Actif) R4 Chiffre d affaires Log Chiffre d affaires Source : Auteur Ratios de liquidité Variables Ratios Financiers Formule R1 Rotation des stocks (Stock/Chiffre d affaires)*365 R2 Rotation des Créances Clients (Créances clients/chiffres d affaires)*365 R3 Taux du BFR BFR/CA R4 Current Ratio Actif Circulant/Passif Circulant R5 Quick Ratio (Créances Clients Trésorerie Actif)/ Passif Circulant R6 Cash Ratio Trésorerie Actif/ Passif Circulant Source : Auteur Ratios d activité Variables Ratios Financiers Formule R1 Rotation des Actifs Chiffre d affaires/ Actifs R2 Rotation des Fonds Chiffre d affaires/fonds Propres + Endettement R3 Asset Turnover Chiffre d affaires/ Total Actif Source : Auteur Ratios d activité Variables Ratios Financiers Formule R1 Rentabilité des actifs Résultat/(Actif Immobilisé Actif circulant) Source : Auteur 192

193 Ratios de Solvabilité Variables Ratios Financiers Formule R1 Gearing Dettes MLT/Fonds propres R2 Interest Covrage Ratio Résultat avant Intérêt et Taxes(EBIT)/Frais financiers R3 Levier Total Levier Total (Introduit par Bâle III) Somme des Actifs/ Fonds propres R4 % Fond propres dans la Structure Fonds propres/ Endettement + Fonds Propres Source : Auteur Sélection des variables explicatives Dans un premier temps, nous avons procédé au calcul d un ensemble de ratios financiers en fonction des données disponible afin d identifier les variables les plus significatives pour la prediction du risque de défaut de notre échantillon. Ensuite, nous avons sélectionné des variables explicatives sur la base de la littérature financière et des corrélations entre ces variables afin d éliminer les redondances. Ainsi, nous avons testées les variables afin de garder celles ayant un effet significatif sur la prédiction de défaut du portefeuille de la banque. A cet effet, la sélection des variables financières est une étape décisive dans la modélisation du risque de défaut. Après plusieurs itérations sur SPSS, la prédiction du défaut est influencée par plusieurs ratios. Enfin, nous retenons les variables explicatives suivantes : Présentation des variables du modèle : La variable expliquée : la prédiction du risque du défaut des PME Les variables explicatives : Age de la société ; Rotation des Stocks ; Rotation des créances Clients ; Rotation des actifs (Asset Turnover); Log Total Bilan ; Levier Total. Contenu des ratios corrélés, nous avons essayé plusieurs scénari sous SPSS en éliminant les redondances. Nous avons retenu dans notre modèle de prédiction représentant le meilleur pouvoir explicatif. Le tableau ci-dessous qui explique chaque variable explicative retenue : 193

194 Tableau 03 : Variables explicatives retenues Variables explicatives Catégories Explications/ Normes Age de la société Taille Mesure l âge de l entreprise dans son secteur d activité, plus l âge est importante plus l entreprise est plus exposée à faire défaut. (Bonfim, 2009, a conclu à une forte corrélation entre l âge des entreprises et leur probabilité à faire défaut) Rotation des Stocks Liquidité Mesure la capacité de l entreprise à honorer ses engagements à court terme, à l aide d une politique commerciale dynamique associée à une gestion des stocks efficace. Il n existe pas de norme universelle. Plus la durée de rotation des stocks est courte, plus les frais associé sont maîtrisé. Rotation des Créances Clients Liquidité Le délai moyen de paiement accordé par l entreprise à ses clients est fixé à l avance en fonction de la politique interne de l entreprise. Pour une bonne gestion du fonds de roulement, la norme est que la rotation des créances devrait être supérieure à celles des fournisseurs. Rotation des actifs (Asset Turnover) Activité Mesure la «productivité» des actifs en termes de Dhs de chiffre d affaires généré par Dh d actifs immobilisés et circulant Log Total Bilan Taille Mesuré par le logarithme du total bilan, contrôle l effet de la taille sur le risque et le niveau du capital et la rentabilité Levier Total (Introduit par Bâle III) Solvabilité Un niveau de levier important reflète une situation de fragilité financière. C est le rapport entre le total des actifs et les fonds propres. Plus l actif est important par rapport à l avoir du propriétaire, plus le niveau d endettement est important. Bien que l endettement peut augmenter le rendement sur l avoir, mais risque en conséquence d augmenter le risque de faillite. L objectif de ce ratio est de lutter contre le risque systémique selon le Comité à Bâle, en améliorant le niveau de fonds propres individuel et globale. Ce ratio instauré depuis longtemps aux Etats Unis récemment imposé en Europe suite à l insistance des agences américaines de supervision. Source : Auteur 194

195 2. Modélisation du risque de défaut des PME marocaines : Implémentation de la méthode de Régression Logistique sous SPSS Sélection des variables explicatives : L objectif de ce travail consiste à déterminer les ratios les plus significatifs pour examiner la santé de chaque client de la banque. En d autres termes, nous allons essayer d analyser les ratios le plus discriminants dans la prédiction du risque du défaut de notre échantillon constitué de Petite et moyenne entreprise et Grande entreprise. Pour la construction de notre modèle de notation des entreprises, nous nous sommes appliqués à respecter les étapes suivantes : Dans la construction de notre modèle, nous avons effectué un échantillonage aléatoire simple sans remise, tiré 420 observations de l échantillon global et scindé notre échantillon globale en deux : un échantillon de modélisation et un échantillon de validation. Notre échantillon de modélisation est suffisament important pour qu il soit représentatif de la population globale. Le reste est réservé aux tests de validation du modèle. La méthode adoptée pour la construction de notre modèle de prédiction est celle de régression logistique binaire. Elle permet de tester un modèle de régression avec un variable dichotomique (0,1) dans notre modèle la «probabilité de défaut» (variable prédite) et des variables indépendantes (prédicteurs) soient continues ou qualitatives. Nous avons utilisé une méthode progressive, en particulier la méthode descendente pas à pas. Dans la méthode descendante, SPSS introduit dans le modèle initial toutes les variables pas à pas et retire progressivement les variables les moins significatives jusqu à sélectioner uniquement celles qui contribuent à l amélioration du modèle de prédiction. Contrairement à la méthode ascendante, qui introduit la variable avec le score le plus élévé avec une séléction étape par étape pour ne garder aucune variable avec une statistique score significative (inféreur 0,05) en plus des tests d entrée basés sur la signification de la statistique du score. Après plusieurs itérations par la méthode de régression logistique sur SPSS, le modèle de prédiction de défaut a retenu 6 ratios financiers en plus d une constante. La méthode utilisée dans la construction de modèle économitrique est la méthode descendante pas à pas avec le test de Wald, Nous avons veillé au respect de la règle de décision suivante : Si P (ou Sig) est inférieur à 0.05, alors on conclut que la différence entre les moyennes est statistiquement significative ; Si P (ou Sig) est supérieur à 0.05, alors la différence observée entre les moyennes n est pas statistiquement significative. Pour pourvoir évaluer le pouvoir discriminant de notre modèle d estimation, nous avons adopté la mèthode la plus utilisée dans les travaux de 195

196 recherche, la courbe de caractèristique d éfficacité appelé ROC (Cumulative Accuracy Pofiles). Evaluation de l ajustement des coefficients estimés : Cette étape a pour objet d évaluer la signification statistique des coefficients des variables indépendantes retenues, en vue de s assurer que chacune des variables estimés contribue à mieux prédire P(y) par rapport à un modèle qui les intégrées pas. L analyse de la statistique de Wald, illustre la différence dans le modèle avant et après l intégration de la dernière variable. Selon le tableau ci-dessous, le sens des coefficients reflètent le sens de la relation. On remarque que la relation est positive pour les variables stocks en jours chiffre d affaires, créances clients en jours chiffre d affaires et levier total, soit que l augmentation de la variation des stocks, des créances clients et du levier total prédisent la défaillance de l entreprise. En revanche, la relation est négative pour la variable âge de la société, l asset turnover et le total bilan. Ceci signifie que meilleurs sont l expérience de l entrepreneur, le niveau d endettement et la rotation des actifs, moins il fait défaut. On constate qu à l étape finale, l ensemble des coefficients sont significatifs. Ainsi, on conclut que chacune de ces variables indépendantes contribue à l amélioration du modèle. Tableau 02 : Les ratios financiers utilisés dans l étude Ratios de Taille A E.S. Wald ddl Sig. Exp(B) Formule Agesociété -,031,017 3,377 1,066*,970 StocksenJourCA,005,002 9,731 1,002 1,005 CréancesCltsenJoursCA,007,002 12,447 1,000 1,007 Etape 4a Rotation d actifs (assetturnover) -,857,274 9,743 1,002,425 LogTotalbilan -5,125,682 56,507 1,000,006 Leviertotal,158,060 6,867 1,009 1,171 Constante 35,343 4,867 52,738 1, ,000 a. Variable(s) entrées à l étape 1 : Agesociété, StocksenJourCA, CréancesCltsenJoursCA, Quickratio, rotation d actifs, Interestcoverageratio, Cashratio, LogTotalbilan, Leviertotal. *cette variable est significative au seuil de 90%. Source : Auteur 196

197 Le tableau des variables hors de l équation illustre pour chaque étape de 1 à 3 SPSS introduit la variable ayant le score le plus élevé. Donc, on constate comme pour le modèle initial, que la ligne statistique globale est significative pour les trois étapes. Tableau 02 : Les ratios financiers utilisés dans l étude A E.S. Wald ddl Sig. Etape 2a Variables Cashratio,718 1,397 Statistiques globales,718 1,397 Variables Interestcoverageratio 1,093 1,296 Etape 3b Cashratio,874 1,350 Statistiques globales 1,794 2,408 Variables Quickratio 1,258 1,262 Etape 4c Interestcoverageratio,895 1,344 Cashratio 1,300 1,254 Statistiques globales 2,796 3,424 a. Variable(s) supprimée(s) à l étape 2 : Cashratio. b. Variable(s) supprimée(s) à l étape 3 : Interestcoverageratio. c. Variable(s) supprimée(s) à l étape 4 : Quickratio. Source : Auteur Nous avons retenus le modèle suivant : Z-Score = *Age *Rotation des Stocks+0.007*Rotation des Créances Clients *Rotation d actifs-5.125*log Total Bilan+0.158*Levier Total

198 Evaluation de la justesse de l ajustement du modèle final A partir de l équation finale, nous pouvons évaluer si le modèle arrive à bien classer les entreprises dans leur groupe d appartenance. A titre de rappel, le hasard a permis de classer correctement 75,4% des entreprises. Ainsi, nous constatons le pourcentage correct de classification. Tableau 06 : Tableau de classement Observations Formule Sain Code DEF Def Pourcentage correct Etape 4 Code DEF Sain ,7 Def ,1 Pourcentage global 88,2 Source : Auteur Nous constatons que le pourcentage global de classification baisse minimalement de 88,8% dans la première étape à 88,0% pour l étape 3, puis remonte à 88,2% à l étape 4. Dans cette dernière étape, 94,7% des entreprises saines sont classées correctement, mais que seulement 68,1 % des entreprises en défaut le sont. Par rapport aux résultats précédents, l amélioration des résultats est significative et notre modèle est satisfaisant. Validation du modèle : Evaluation du pouvoir discriminant du modèle Validation de la qualité du modèle Après avoir obtenu les coefficients des différents ratios retenus dans notre modèle, on valide le modèle en réalisant les étapes suivantes sur la base des données restantes après la modélisation. 198

199 Nous avons validé cette équation sur un échantillon de validation de 744 observations. Dans le cadre de la validation de notre modèle nous avons obtenu un taux d erreur de 7%. Le modèle est prédictif à 93%. Nous appliquons le modèle retenu sur la base de l échantillon de validation, nous effectuons les mêmes étapes poursuivies dans le traitement de l échantillon de modélisation : Calcul du score : Calcul de la probabilité de défaut : On prévoit l état de défaut grâce à la condition : π>0,5 Soit Def =1 On calcule de la matrice de confusion à partir des données de de validation : Tableau 7 : Matrice de confusion Matrice de confusion estimation Correct 93% Incorrect 7% Total 100% Source : Auteur Figure 2 : Courbe de ROC obtenue à partir des données de validation Source : Auteur Zone sous la courbe Variable(s) de résultats tests:y Zone 0,852 A partir de ces indicateurs, on peut valider le modèle puisque le taux d erreur est faible et l aire sous la courbe de ROC, AUC = 0,852 est excellent (voir ref, tableau Efficacité du modèle selon la valeur AUC). Interprétations des résultats : Il existe une propriété particulièrement intéressante propre au modèle logit, qui facilite en particulier l interprétation des paramètres β associés aux variables explicatives Xi. Les valeurs numériques des estimations n ont pas d interprétation directe, en raison du problème de la normalisation de la variance résiduelle. Ainsi, il faut retenir que la seule information directe réellement utilisable est le signe des paramètres, indiquant si la variable associée influence à la hausse ou la baisse, la probabilité de défaut. Toutefois, on peut en outre calculer les effets marginaux : les effets marginaux mesurent la sensibilité de la probabilité de l événement Yi = 1 par rapport à des variations dans les variables explicatives Xi. Et c est précisément dans ce contexte, que l utilisation d un modèle logit peut faciliter l analyse de ces effets marginaux. Les variables dont le coefficient estimé est positif influent positivement sur la probabilité d être en défaut, alors que les coefficients négatifs indiquent 199

200 que les variables auxquelles ils se rapportent affectent négativement cette probabilité. A présent, nous allons nous intéresser à l Odd Ratio (OR) pour mesurer l association des variables à la probabilité d avoir une précarité monétaire. Dans le cas du modèle logistique, l exponentielle du coefficient d une variable explicative s interprète comme son OR.. Lors de l estimation, les OR sont donnés par la dernière colonne du tableau. En effet, nous constatons à partir des tests effectués que la plupart des variables explicatives ont un pouvoir prédictif significatif et le signe attendu. L Age a un effet négatif sur la prédiction du défaut. Les PME ayant suffisamment d historique, accèdent facilement aux financements en raison de leur faible profil de risque. D ailleurs, le statut PME n est qu un stade du cycle de vie de l entreprise. L existence de relation négative entre l age et la prédiction de défaut, signifie qu une PME mûre a de faible chance de tomber en défaut. La Rotation des stocks et la probabilité de défaut sont liées positivement.une faible rotation des stocks est souvent associée à des diffcultés d écoulement de marchandises et à une mauvaise planification, ce qui implique des problémes de liquidité et une agravation du fonds de roulement mal percue généralement par les banques. La Rotation des créances clients a un effet positif sur la probabilité de défaut, ce qui suggère que plus la durée moyenne de crédit accordée par l entreprise à ses clients est longue moins la société est liquide. La Rotation d actifs (asset Turnover) est corrélé négativement à la probabilté de défaut, la rotation d actif met en lumière la capacité de l entreprise à générer du chiffre d affaires pour chaque dirham investi. Le Log Total Bilan a un effet négatif sur la probabilité de tomber en défaut. Le lien entre la taille de l entreprise et son risque est croissant pour les PME, mais décroissant au dela d une certaine taille. Plus l entreprise est grande moins elle est risqué. Les deux économistes Bun et Redwood (2003) ont démontré que les entreprises de petite taille ont une forte probabilité de défaut. Le levier Total est corrélé positivement à la prévision du risque de défaut. Un niveau de levier est une source de fragilité financière pour l entreprise. En d autres termes, l état de l entreprise en question est insoutenable sur le moyen long terme et devrait impérativement lever des fonds pour honorer ses emplois. Cette variable revêt une importance cruciale, l augmentation de la proportion des actifs de l entreprise par rapport à ses fonds propres augmente la probabilité de la firme à faire défaut et en l occurence expose la banque au risque. Construction des échèles de notation : Sur la base de l équation du modèle de prédiction de défaut construite sous SPSS, nous avons construit une grille de notation sur la base des 200

201 scores des entreprises. La technique de définition des échelles de notation peut être décrite ainsi : Définition du paramètre clé pour la classification: nous avons retenu le Z-Score qui a été calculé pour chaque entreprise selon le modèle Logit. Ce paramètre a été adopté en raison de la possibilité d en déduire les probabilités d une part et de sa distribution continue qui lui permet de servir de base pour la définition des classes d autre part ; Calcul de la probabilité de défaut pour chaque entreprise : en partant des Z-scores de notre modèle et selon l équation suivante : Caclul du taux de défaut pour la validation du modèle : la principale problématique rencontrée à cette étape était la règle de décision pour considérer une entreprise comme en situation de défaut car l application de la circulaire de BAM allait tout simplement se traduire par un taux de défaut trop élevé incluant une bonne partie des entreprises qui ne sont par forcément en cessation définitive de paiement. Partant des statistiques des agences de rating, nous avons retenu comme seuil de classification le taux de défaut observé par les principales agences de notation internationales pour les classes «Default», soit 77% environ ; Définition du nombre cible de classes : cette définition s est basée essentiellement sur les pratiques des grandes banques marocaines et des agences de notation internationales. L analyse de ces pratiques a démontré que les systèmes de notation adoptent un nombre impair de classes avec un minimum de sept classes en fonction de la qualité et la quantité des données disponibles. Partant de ces constats, nous avons testé plusieurs configurations avant de retenir un système basé sur sept classes. Les principaux critères utilisés pour évaluer les configurations et arrêter la grille finale étaient les suivants : distribution normale avec une concentration des observations autour des classes médianes, différence significative entre les classes en termes de profil de risques et enfin probabilités et taux de défaut moyens croissants (cf. profil de défaut et distribution de l échantillon dans le graphique ci-dessous) ; Affectation des entreprises aux classes appropriées: afin de mieux traiter cette étape, un découpage initial en un nombre plus élevé de classes avant de procéder à des regroupements des classes jugées redondantes en termes d apports en information tout en surveillant la distribution normale (peu d observations dans les toutes premières et dernières classes avec une augmentation graduelle du nombre d observations par classe jusqu à la classe médiane, suivie d une baisse graduelle). Sur cette base, les intervalles de Z-score ont été retenus pour définir le rattachement des observations à leurs classes respectives; Application de la grille de notation sur l échantillon. La matrice de notation de notre échantillon se présente comme suit : La répartition de notre échantillon suit une distribution normale appelée aussi gaussienne. Cette loi est l une des lois de probabilités les 201

202 Tableau 02 : Les ratios financiers utilisés dans l étude Note Borne inf Z-score Borne sup Z-score % de l échantillon Taux défaut observé A % 0% B % 0,4% C % 1,5% D -4-1,5 35% 10% E -1,5 0 19% 14% F 0 0,8 8% 28% G 0,8-5% 54% Source : Auteur mieux adaptée pour modéliser le risque de défaut provenant de plusieurs évènement aléatoires. La loi normale a une moyenne nulle et un écarttype unitaire. La présentation graphique de nos observations suit une distribution normale avec une concentration des observations autour des classes médianes et un lissage de peu d observations entre le début et la fin et à taux de défaut moyens croissants. Figure 2 : Distribution du profil de défaut Le graphique ci-dessous illustre le profil de défaut et la distribution de l échantillon. Source : Auteur 202

203 CONCLUSION Notre recherche a porté tout d abord sur l analyse des techniques de scoring comme outils d aide à la décision pour les besoins d octroi de crédit et le pricing du risque. Ces techniques permettent à postériori une classification du risque du portefeuille des crédits octroyés et une budgétisation des fonds propres. Malgré les limites des techniques du credit scoring, nous concluons que la plupart des auteurs s accordent sur l importance de la méthodologie et la capacité prédictive d un modèle de credit scoring pour la prédiction de défaut de crédit des entreprises dans le cadre des approches de notations internes (IRB) des accords bâlois. De plus, ces méthodes permettent de répondre à plusieurs questions clés qui se posent dans le cadre du processus de modélisation du risque de crédit notamment : quelle est la meilleure méthode d évaluation des clients? Quelles sont les variables pertinentes à intégrer dans le modèle? Quel est le type d information qui améliore et facilite le processus de prise de décision? Quelle est la meilleure mesure pour prédire le comportement du client (sain ou défaut). Pour répondre à notre problématique, nous avons construit un modèle de prédiction de risque de défaillance des PME marocaines avec la méthode de la régression logistique (Logit). Ainsi, il ressort de la construction de notre modèle de prédiction de la défaillance, que les PME marocaines défaillantes se caractérisent par de faibles rotations des stocks, qui implique des problèmes de liquidité et aggravation du fonds de roulement mal perçue généralement par les banques, une rotation des créances clients longue, une causalité négative avec la rotation de l actif net (asset Turnover) qui met en lumière la capacité de l entreprises à générer du chiffre d affaires pour chaque dirham investi, un total bilan faible et enfin, une forte part de la dette sur le moyen et long terme (MLT) par rapport aux fonds propres qui augmente la probabilité de la firme à faire défaut et en l occurrence expose la banque au risque de contrepartie. Enfin, les résultats obtenus sont satisfaisants, puisque le taux de bons classement est de 88,2% et l air sous la courbe de ROC à partir des données de modélisation est élevé soit un AUC =0,915. Ces résultats obtenus sur un horizon de deux ans, sont satisfaisant par rapport à ceux qui découlent des études comparables réalisées dans ce domaine. A ce titre, le choix de la méthode de régression logistique dans le cadre de notre travail de recherche se justifie au regard des autres méthodes par la nature de la problématique, la nature des données et enfin, la nature de la variable d intérêt «Probabilité de défaut» qui est une variable qualitative binaire, d une part, et d autre part, par rapport aux taux de bons classements qu offre cette méthode au regard des autres modèles probabilistes et techniques intelligentes. En définitive, à travers cette recherche empirique, nous constatons qu il n existe pas de modèle de crédit scoring optimal, ni de procédure qui précise le nombre des variables significatives à 203

204 retenir, l échelle de classification et le seuil de rejet optimal, la taille de l échantillon et la technique efficace de validation du modèle de credit scoring, qui différent d une banque à une autre et d un domaine à un autre. Après des recherches approfondies, certains chercheurs tels Al Amari (2002) ont abouti aux mêmes conclusions. Il semble justifié de conclure qu un bon modèle de scoring doit refléter la culture de l institution financière en matière de politique de crédit et de risque. Bilbiographie Adizes L. (1991), «Les cycles de vie de l entreprise», Les Editions d Organisation. Al Amari, A. (2002). The credit evaluation process and the role of credit scoring: A case study of Qatar. Ph.D. Thesis, University College Dublin. Altman E.I.(2002). «Corporate distress prediction models in a turbulent economic and Basel II environment, Document de travail. Anderson, R. (2007). The Credit Scoring Toolkit: Theory and Practice for Retail Credit Risk Management and Decision Automation. New York: Oxford University Press. Atiya, A. F. (2001). Bankruptcy prediction for credit risk using neural networks: a survey and new results. IEEE Transactions on Neural Networks 12 (4): Baesens, B., Gestel, T. V., Viaene, S., Stepanova, M., Suykens, J., Vanthienen, J. (2003). Benchmarking State-of-the-Art Classification Algorithms for Credit Scoring. Journal of the Operational Research Society 54 (6): Bailey, M. (2001). Credit scoring: the principles and practicalities. Kingswood, Bristol: White Box Publishing. Bailey, M. (2004). Consumer credit quality: underwriting, scoring fraud prevention and collections. Kingswood, Bristol: White Box Publishing. Bailey, M. (2004). Consumer credit quality: underwriting, scoring, fraud prevention and collections. Kingswood, Bristol: White Box Publishing. Bensic, M., Sarlija, N., Zekic-Susac, M. (2005). Modelling small-business credit scoring by using logistic regression, neural networks and decision trees. Intelligent Systems in Accounting, Finance and Management 13(3): Casta J.F, Zerbib J.P. (1979), Prévoir la défaillance des entreprises?, Revue française de comptabilité, 97, Casta J.F, Zerbib J.P. Prévoir la défaillance des entreprises?, Revue française de comptabilité, 97, 506, Chandler, G. G., Coffman, J. Y. (1979). A comparative analysis of empirical vs. judgemental credit evaluation. The Journal of Retail Banking 1 (2): Cramer, J. S. (2004). Scoring bank loans that may go wrong: A case study. Statistica Neerlandica, 58 (3): Cristophe, H,(2003), «Econométrie des Variables Qualitatives», Université d Orléans. Emel, A., Oral, M., Reisman, A., Yolalan, R. (2003). A credit scoring approach for the commercial banking sector. Socio-Economic Planning Sciences 37 (2): Etemadi, H., Rostamy, A., Dehkordi, H. (2009). A genetic programming model for bankruptcy prediction: Empirical evidence from Iran, Expert Systems with Applications 36 (2/2): Hand, D. J., Henley, W. E. (1997) Statistical Classification Methods in Consumer Credit Scoring: A Review. Journal 204

205 of the Royal Statistical Society: Series A (Statistics in Society) 160 (3): Leahy, M., S. Schich, G. Wehinger, F. Pelgrin et T. Thorgeirsson. «Contributions of Financial Systems to Growth in OECD countries», Document de travail du Département des affaires économiques, n 280, 2001, Luoma, M et Laitinen, E.K. «Survival analysis as a tool for company failure prediction, Omega International Journal of Management Science, Vol. 19, n 6, 1991, pp Malécot, J-F. «les défaillances : Un essai d explication», Revue Française de Gestion, 1981, pp Rapports de recherches et publications gouvernementales: Bank Al Maghrib, (2008), «Rapport annuel sur le contrôle, l activité et les résultats des établissements de crédits», Exercice 2008, P-4. Bank Al Maghrib, (2008), Rapport annuel sur le contrôle, l activité et les résultats des établissements de crédits, P-4. Bank Al Maghrib, (2010), Circulaire du gouverneur de Bank Al-Maghrib n 2/G/10 relative aux informations que les établissements de crédit doivent communiquer à Bank Al-Maghrib pour le bon fonctionnement du Service de centralisation des risques et du Service central des incidents de paiement sur chèques. Bank Al Maghrib, (2012), Rapport Annuel sur le contrôle, l activité et les résultats des établissements de crédit. Bank Al Maghrib, (2012), Rapport Annuel sur le contrôle, l activité et les résultats des établissements de crédit. Bank Al Maghrib, (2004), Rapport Annuel sur le contrôle, l activité et les résultats des établissements de crédit. ABSTRACT SMEs are a significant component of the global economy. However, the problem of access to financing called the study of criteria that may influence the granting of bank loans, a source that these businesses depend heavily. Despite their vital role in the economy, this category has difficulty obtaining bank financing. The problem of prediction of business failure was the subject of numerous works in the accounting and financial literature who are interested in particular to the difficulties which the company is responsible. Despite the lack of research on the SMEs, the prediction of the phenomenon of failure sparked more interest among banks under new Basel II agreements which require them to develop internal rating systems for their rating counterparties. Today, the banking landscape is experiencing a profound evolution of regulatory systems that certainly result in an impact on relations -Companies banks. In this context, this paper aims to propose an econometric model default risk prediction consists of quantitative and qualitative ratios for Moroccan companies namely SMEs according to their probability of default for rating purposes. 205

206 KEYS PASSWORDS Small and medium enterprise (SME), default prediction, scoring model, logistic regression. RESUME Les PME constituent une composante considérable de l économie mondiale. Cependant, leur problème d accès au financement appelle l étude des critères susceptibles d agir sur l octroi de crédit bancaire, une source dont ces entreprises dépendent fortement. Malgré leur rôle vital dans l économie, cette catégorie rencontre des difficultés pour accéder au financement bancaire. La problématique de la prédiction de la défaillance des entreprises a fait l objet de nombreux travaux dans la littérature comptable et financière qui se sont intéressés en particulier aux difficultés dont l entreprise est responsable. Malgré le peu de travaux de recherche portant sur la PME, la prédiction du phénomène de la défaillance a suscité davantage l intérêt des banques aux termes des nouveaux accords de Bâle II qui les obligent à développer des systèmes de notation interne pour le rating de leurs contreparties. Aujourd hui, le paysage bancaire connait une évolution profonde de dispositifs réglementaires qui entrainera certainement des répercussions sur les relations banques -entreprises. Dans ce cadre, ce papier a pour objet de proposer un modèle économétrique de prédiction de risque de défaut composé de ratios quantitatifs et qualitatifs, pour les entreprises marocaines en l occurrence les PME en fonction de leur probabilité de défaut pour des fins de tarification. MOTS CLES Petite et Moyenne Entreprise (PME), prediction de défaut, modèle de scoring, regression logistique. 206

207 LA NORMALISATION EUROPÉENNE : UN OUTIL COLLABORATIF POUR L INTERNATIONALISATION DES PME GHISLAINE PELLAT 1, CATHERINE PEYROUX 2 Le passage des frontières est un impératif pour toute entreprise qui souhaite survivre grâce à des activités internationales. Il suppose une stratégie spécifique qui sollicite des innovations et des normalisations techniques. Cette activité de normalisation dont la certification est un des produits, représente un enjeu important dans les relations économiques mondiales (Dudouet, Mercier et Vion, 2006). C est convaincue que la normalisation est un facteur de compétitivité pour les entreprises européennes que l Europe incite les acteurs européens à travailler ensemble (règlement sur la normalisation n 1025/2012) afin qu ils puissent se mettre d accord sur des standards internationaux (Rapport Evrard, décembre 2014). Les PME sont intégrées dans ce processus de normalisation d autant que l exportation constitue un enjeu important pour leur croissance. Malgré les difficultés liées à leur taille, un nombre accru de PME exportent (27 % en France, 28 % en Allemagne, 23 % en Pologne, 14 % en Italie), principalement en Europe mais de plus en plus vers les Etats-Unis ou la Chine. Dans ce contexte où le développement des PME passe de plus en plus par l exportation, quel rôle joue la normalisation européenne? L obtention pour une entreprise d une certification européenne facilite-t-elle son internationalisation? Cela semble une évidence pour les exportations intra-européennes où l existence d une norme européenne conforte les frontières mais qu en est-il des exportations hors UE? Notre recherche à caractère exploratoire s appuie sur l analyse de deux cas de PME du secteur des équipements de laboratoire, afin d analyser l avantage concurrentiel lié à la dynamique de normalisation et son impact sur le franchissement des frontières nationales puis européennes pour se projeter dans une perspective de mondialisation. La normalisation : nature et contexte La normalisation est le résultat d un processus collaboratif : La normalisation est, à la différence de la règlementation qui est obligatoire, le résultat d un consensus entre les acteurs socio-économiques et relève d une application volontaire. La norme est définie dans le rapport Evrard (2014) comme «une activité d intérêt général dont l objet est de fournir des documents de référence élaborés de manière consensuelle par toutes les parties intéressées, portant sur des règles, des caractéristiques, des recommandations ou des exemples de bonnes pratiques, relatives à des produits, des services, des méthodes, des processus ou des organisations, visant à encourager le développement économique et l innovation tout en prenant en compte des objectifs de développement durable». La norme a pour vocation de rendre les produits ou services sur lesquels elle étudie, appréciables par les utilisateurs quant à leur qualité (normes ISO par exemple) et produit de ce fait une valeur 1 Université Grenoble Alpes, ghislaine.pellat@univ-grenoble-alpes.fr 2 Université Paul Valéry, Montpellier 3, catherine.peyroux@univ-montp3.fr 207

208 additionnelle perçue par le client. La norme est «une spécification technique approuvée par un organisme reconnu de normalisation, pour application répétée ou continue, dont le respect n est pas obligatoire et qui relève de l une des catégories suivantes : norme internationale, norme européenne, norme nationale» (article 6 du code des marchés publics). Les effets de la normalisation sont à différencier selon la stratégie adoptée par l entreprise. Celle-ci peut limiter son action à l adoption d une norme. Elle peut aussi jouer un rôle plus actif et participer à l élaboration de la norme à travers sa participation comme membre d un comité de normalisation. Le «think tank» La Fabrique à Idées (2015) justifie la contribution de la norme à l amélioration de la compétitivité de l entreprise à travers la protection du client, du producteur (vis-à-vis de concurrents peu respectueux d engagements), de l environnement, le développement de nouveaux marchés (interopérabilité des marchés reposant sur la capacité des produits à fonctionner avec d autres produits), le renforcement de la confiance des acteurs économiques, le transfert d innovation et de bonnes pratiques, ainsi que la participation aux comités de normalisation qui génère un certain contrôle de l évolution des marchés. Pourtant 90 % du flux des nouvelles normes françaises sont d origines étrangères (Rapport Evrard 2014). Sur 600 comités techniques internationaux (ISO), 130 sont présidés par des allemands et 110 par des américains. La France arrive en 3 position avec 70 comités présidés devant la Chine qui compte 35 comités. Les entreprises françaises contribuent donc encore insuffisamment à la production de normes internationales et l enjeu stratégique de la normalisation reste peu pris en considération par les PME (Hoestland, 2012). Cependant la littérature considère l importance de la normalisation dans le contexte particulier de l innovation (Abdelkafi et Makhotin, 2013). Les travaux de Hoestland (2012,2013) soulignent l importance de la normalisation comme support à la stratégie d entreprise, mais l étude de l impact de la normalisation sur la mondialisation reste très peu abordée. Or la norme est appréciée dans son respect, par tout client qu il soit local, européen ou étranger. La normalisation facteur de performance commerciale : L établissement de la norme dans un secteur, est le résultat d un travail collaboratif entre entreprises concurrentes mais aussi avec les clients et les fournisseurs. Elle permet d élaborer une règle commune sur la base d un consensus et de concilier ainsi des intérêts concurrents. En facilitant les échanges commerciaux et en apportant des garanties de sécurité et de qualité, elle contribue à diminuer les coûts de transaction (Hoestland, 2013). Dans les activités développées en B to B les clients sont intégrés dans le processus de standardisation rendant de ce fait la communication plus aisée entre les parties prenantes. Le processus d élaboration de la norme est facteur d opportunités de croissance pour les entreprises qui y participent. Celles-ci sont informées des tendances et évolutions et peuvent ainsi non seulement être informées mais 208

209 aussi anticiper les changements. Elles participent à un réseau d experts et peuvent s étalonner par rapport aux concurrents. Par ailleurs, à travers des mécanismes de transfert de connaissance et d incitation à l innovation, le processus de normalisation est facteur de performance malgré les coûts générés (frais d adhésion au comité de normalisation, investissement humain, investissement R/D, investissement technologique ). Il est cependant à noter que les entreprises supportent en France près de 90 % du coût estimé de la normalisation (Hoestland, 2012), cet effort étant justifié par les avantages générés en terme commercial. Selon Abdelkafi et Makhotin (2013) dans leur recherche portant sur les secteurs des biotechnologies, des nanotechnologies et de la sécurité, la standardisation a un potentiel d innovation trop négligé par les entreprises alors même que l inscription des entreprises dans une démarche de certification ne remet pas en cause son avantage concurrentiel bien au contraire. En effet, selon ces auteurs, les standards actuels définissent les besoins plus que les solutions. Chaque entreprise collabore donc à la normalisation d un résultat tout en restant libre de se différencier selon les moyens et techniques retenus. L exploitation de la norme reste donc spécifique à l entreprise. Celles-ci ont d autant plus de facilités à obtenir la certification qu elles ont participé au processus d élaboration de la norme. Par ailleurs l avantage de la normalisation pour l entreprise est d autant plus important que l entreprise a préparé son intervention dans le comité, orientant le standard en fonction de ses spécificités. Pour Abdelkafi et Makhotin (2013), la normalisation constitue une barrière à l entrée sur le marché (c est le cas notamment des entreprises du secteur des biotechnologies) tout en augmentant la transparence pour les acteurs du marché. Par ailleurs, la mise en application des normes est un signal d expertise qui doit être communiqué aux clients, souvent à l origine de la démarche de normalisation à travers leur demande et leurs attentes. La normalisation européenne, facteur d internationalisation La norme européenne facilite les échanges au sein de l UE. C est une protection vis-à-vis de la concurrence étrangère, non européenne, dont les produits ne sont pas soumis à cette norme. Elle conforte donc l existence des barrières européennes. Mais elle joue un rôle plus important encore hors des frontières européennes. La norme s exporte car c est une reconnaissance de qualité pour des clients étrangers (hors UE) qui ont valorisé la certification en dehors de ses frontières d application. La normalisation européenne est alors un signe de qualité reconnu en dehors de sa zone d application. C est un élément de différenciation stratégique face à la concurrence mondiale. Les travaux menés par Cheptea, Emliger et Latouche (2015) dans le secteur de la commercialisation de produits issus de l industrie agroalimentaire montrent que les entreprises ayant la certification IFS (référentiel reconnu mondialement relatif à la sécurité et à la qualité des aliments qui s applique 209

210 à la transformation des produits alimentaires) exportent plus que celles qui ne le sont pas dans les pays où les grandes firmes françaises de la distribution sont implantées. La raison avancée tient à la baisse des coûts de transaction dans la chaîne de commercialisation. Présentation des cas et discussion Deux entreprises du même secteur d activité, l équipement de laboratoires, ont été interrogées et sont présentées dans cet article. Ces deux entretiens s inscrivent dans une recherche à caractère exploratoire compte tenu du peu de travaux sur cette question des enjeux de la normalisation pour l internationalisation.la société E., entreprise familiale proche d une ETI (Entreprise de taille intermédiaire), présente sur le marché depuis 50 ans, fabrique des hottes d extraction d air qui sont implantables dans des laboratoires mais aussi dans des contextes où l extraction d air ne peut se réaliser directement à l air libre. La société S., PME, fabrique les moteurs d extraction qui se positionnent dans les hottes d extraction à l air libre là encore dans des contextes bien différents (laboratoires, sites industriels, etc ). Ces deux entreprises dont le métier est l extraction d air, participent toutes deux à une commission de normalisation (CEN 332, groupe miroir ISO TC 48) européenne depuis maintenant 10 ans. Elles se retrouvent régulièrement pour faire progresser la normalisation autour de leurs produits. Plusieurs constats peuvent être faits à l issue de l exploitation de ces deux interviews. La participation à une activité de normalisation repose sur la culture de la négociation et sur des comportements collaboratifs. Chaque acteur présent dans les commissions arrive avec sa spécificité mais aussi une intention d aménager l existant en confrontant ce dernier à ceux des concurrents mais aussi en discutant avec d autres acteurs présents. L aboutissement de ces journées de négociation doit permettre à tout acteur de repartir satisfait d une partie des conclusions qui en émanent. L une des deux entreprises mentionne que ces moments de négociation se déroulent d autant mieux qu elle a pu, avant la réunion, rencontrer de manière informelle les participants et qu elle a pu préparer les points de discussion et l argumentation avant. Parfois des accords de «pouvoir» sont même négociés «Vous soutenez mon choix technique qui n affecte pas vos produits et je soutiendrais vos options techniques». Les points de négociation conflictuels s abordent en face à face et en amont de la réunion, pour éviter que le groupe en entier se prononce sur un point particulier qui n est pas commun à tous et qui engendrerait une discussion conflictuelle inutile. La négociation entre les acteurs, au sens de Frazier et Summers (1984), s inscrit dans une stratégie intégrative (les deux interviewés sont convergents dans ce sens) où les négociateurs utilisent des tactiques non coercitives (échange d informations, recommandations, etc ) alors que l état préparatoire, cité par l un d eux est de nature distributive, c est-à-dire une négociation 210

211 qui met l accent sur la coercition (utilisation de promesses, recours à des arguments légaux). Un savoir-faire et un savoir-être ont été acquis par les expériences antérieures. Tout acteur dont l avancée technologique du produit mais aussi dont la portée de son innovation a un impact sur les utilisateurs, bénéficie d un avantage dans les négociations car il devient l élément de calibrage des autres participants. Il s agit d une alliance stratégique qui «dépend de la capacité des partenaires à apprendre des autres» (Dzaka- Kikouta, 2009) que décrit bien la théorie des conventions. Ces activités participent grandement à la circulation des biens technologiques entre pays. Les états qui protègent leurs intérêts nationaux d abord se servent des barrières techniques pour restreindre les flux d entrée. Dans le cadre de nos entretiens, ce lien entre «volonté des états à protéger ou valoriser son industrie» a été évoqué surtout pour éviter le «dumping technologique». Ces participants constatent que la relation entre les politiques des états et l encouragement à la normalisation est étroite. La normalisation contribue à une vision éthique des besoins des clients. Rappelons qu une norme est une recommandation mais pas une obligation. L obligation éventuelle, issue ou précédant la normalisation, est une directive qui rendra obligatoire l application de spécificités indiquées dans cette dernière. Selon nos interviewés «le but des normes est d assouplir les directives en intégrant la philosophie de la norme ou l esprit de celle-ci», il s agit de «préparer le terrain à des règles du jeu déontologiques pour préserver le client utilisateur des produits techniques, dans une éthique donnée». L activité de normalisation s inscrit et se justifie dans une éthique respectueuse du client final. Ce dernier est donc présent dans l esprit des acteurs des commissions de normalisation surtout pour «le protéger d acteurs opportunistes et court-termistes» qui souhaitent s insérer sur un marché prometteur. Les résultats comme preuve des bénéfices apportés par les technologies sont essentiels pour indiquer à l ensemble des acteurs présents, que la technologie nouvelle s inscrit dans un mieux-être du consommateur final. Il ne s agit pas cependant dans nos cas présentés d une innovation «consumer made», ni de co-innovation, toutes deux innovations de coopération où le client est largement intégré à l innovation (Krupicka, 2015). Les besoins des clients sont rapportés par les entreprises participantes au groupe. Cette attitude du respect de l éthique est inscrite dans les textes initiaux sur la normalisation européenne et semble respectée dans les orientations de la normalisation. Cela pose la question de la valeur commerciale des normes européennes qui est un signe de qualité pour des clients mondiaux dans des pays où aucune norme n est en vigueur. Etroitement liée à la politique d innovation de l entreprise, la stratégie de normalisation induit une stratégie de croissance localement mais aussi internationalement via l adoption de normes dont la portée va bien au-delà des frontières nationales et européennes. C est le cas des 211

212 secteurs où faute d autres normes, la norme ISO adoptée sera celle de la France ou de l Europe. En effet paradoxalement, si la définition de normes européennes renforce les frontières, à travers les garanties apportées, les normes contribuent à une dynamique mondiale des marchés. La normalisation est un moyen d internationalisation adapté aux PME, en particulier quand le produit est un produit technique ou scientifique. Il s agit pour nos deux entreprises, d un développement naturel qui succède à l expansion nationale dans un modèle de cycle de vie organisationnel. Selon Andersson (2002) qui différencie trois types de comportements d entrepreneurs à l international, nos interviewés se situent dans la catégorie de l entrepreneur «technique» qui suit une stratégie d attractivité du marché par le produit («pull strategy»). L internationalisation n est pas la motivation première mais le nouveau produit se place dans un réseau international dont les clients font partie. Pour l auteur, cette stratégie s oppose à une «push strategy» où le besoin et la demande des marchés imposent l internationalisation par opportunité commerciale ou encore à la «la restructuration» où l internationalisation est une composante existante dans un contexte de restructuration de l entreprise et des marchés. Ainsi que Coeurderoy (2013) le mentionne dans ses travaux sur l internationalisation précoce des entreprises nouvelles et la personnalité des dirigeants comme facteur de succès, nous constatons dans nos interviews que dans les deux cas, les dirigeants eux-mêmes participent et s impliquent directement dans la normalisation avec des capacités de maîtrise de langue anglaise, langue pratiquée dans les réunions internationales et la connaissance des opportunités des marchés internationaux. Cet auteur reprend l idée que la réussite de l internationalisation d une petite entreprise repose sur la convergence entre le «vouloir» du dirigeant pour l international et le «pouvoir» du dirigeant à insuffler cette orientation dans son équipe. Il évoque cette synergie dans le cadre d entreprises innovantes, nous confirmons ce point dans le cadre d entreprises dont le produit est technique, innovant mais pour des entreprises existantes depuis longtemps sur le marché. La réussite de cette internationalisation s effectue dans un contexte où les dirigeants sont fortement imprégnés d une culture internationale et d expériences à l international. Pour Sapienza et al. (2006), le capital humain générique (expérience internationale acquise des fondateurs par l expérience ou études à l étranger) et le capital humain spécifique (expérience dans la pratique d affaires internationales) sont, du fait des expériences internationales qui les caractérisent, des facteurs importants pour le succès de l internationalisation et particulièrement lors de l internationalisation précoce de nouvelles sociétés. Dans les deux interviews que nous présentons, les deux dirigeants interrogés sont l un formé aux Etats Unis et l autre dans un contexte familial international. Ils bénéficient chacun d un capital humain générique. L activité 212

213 de normalisation est un processus qui se déroule pas à pas où chaque expérience participe à l apprentissage de l étape suivante. Tous les deux évoquent une participation à l élaboration de la norme NF (Norme Française) locale. Cette participation permet d être connu des acteurs sur le marché et par le groupe de travail, permet une bonne intégration au groupe en montrant sa loyauté, et ainsi permet d être accepté parmi les partenaires du groupe de normalisation, La deuxième étape, l étape européenne, permet de retrouver, dans un nouveau groupe constitué d acteurs européens, certains des acteurs de la norme locale (NF) et forts de l expérience française, cette nouvelle organisation permet de connaître d autres acteurs européens autour du projet la norme CE (Conformité Européenne). Tout nouvel acteur européen intégré dans ce nouveau groupe a à faire ses preuves en matière de respect de l éthique. Dans une troisième étape, les participations antérieures aux comités de normalisation nationaux puis européens donnent de sérieux avantages pour être performant et accepté par le groupe international constitué autour de la normalisation ISO essentiellement parce que les acteurs des premières expériences locales s y retrouvent. L OMC (Organisation Mondiale du Commerce) encourage les participations aux activités de normalisation (en particulier à la norme ISO) afin de développer au mieux les échanges entre pays et l ouverture au monde et diminuer ainsi les barrières commerciales. L internationalisation, volonté de l entreprise y est aussi encouragée (Ruzevicius et Pamfilie, 2015). Pour conclure, nous avons illustrer le rôle stratégique de la normalisation qui tient compte de facteurs différents pour une entreprise de petite taille. Les facteurs de succès reposent sur : La volonté et le pouvoir des responsables d entreprise de s engager dans ce processus pour aborder l internationalisation, la capacité à savoir négocier avec des acteurs du marché, pour que tous restent présents sur le marché malgré des divergences techniques, le respect de l éthique dans les choix effectués pour préserver les utilisateurs des produits, la capacité à s inscrire dans une action qui engage l entreprise dans des perspectives de long terme. Le processus de normalisation tant du point de vue de l obtention de la certification que de la participation à la définition de la norme, s inscrit dans un processus d apprentissage. Il s agit d une activité qui se construit pas à pas, partant d une zone de proximité, le pays d origine de l entreprise (Norme Française) à une zone lointaine (ISO). Ces conclusions amènent une illustration nouvelle dans les processus d internationalisation des entreprises ainsi que dans la littérature de l innovation technologique. Elles éclairent le rôle stratégique des normes dans le franchissement économique des frontières. Le succès de ces actions repose essentiellement sur la capacité qu ont les acteurs en présence, à négocier et à s entendre autour d un objectif commun. 213

214 La norme européenne, résultat d un processus consensuel, fruit d une coopération entre concurrents, clients et fournisseurs, renforce la notion de frontières (européennes) tout en permettant à l entreprise de les dépasser. Un nouveau champ d étude s ouvre sur l étude stratégique de la normalisation comme outil de passage des frontières commerciales pour les PME européennes. Bibliographie Abdelkafi N. et Makhotin S. (2013), «The innovation potential in standardization», ISPIM Conference Proceedings, Manchester. Andersson S. (2002) «The Internationalization of the Firm from an Entrepreneurial Perspective», International Studies of Management and Organization, vol. 30, n 1, Cheptea A., Emlinger L. et Latouche K. (2015) «Multinational retailers and home country food exports», American Journal of Agricultural Economics, 97(1), Coeurderoy R., Davidsson P., Lwango A., Murray G. et Tywoniak S. (2013), «L internationalisation des jeunes entreprises de hautes technologies : Le rôle des compétences internationales des fondateurs», Finance Contrôle Stratégie 16-1, Dudouet F.X., Mercier D. et Vion A. (2006) «Politiques internationales de normalisation. Quels jalons pour la recherche empirique». Revue Française de Sciences Politiques, vol. 56, n 3, Dzaka-Kikouta T. et Levy-Tadjine T. (2009) Apprentissage inter-organisationnel dans les alliances stratégiques internationales contexte PVD : une relecture en termes de conventions». Revista de Management si Inginerie Economică, vol.8, 4, Evrard L. (2014) «Politique nationale de normalisation et stratégie pour la compétitivité de notre économie». Rapport remis au Ministre de l économie, de l industrie et du numérique. Frazier G.L. et Summers J.O. (1984), Interfirms influence strategy and their application within distribution channels, Journal of Marketing, 48, 3, Hoestland D. (2012) «Entre les entreprises et les normes : un mariage de raison». Annales des mines responsabilité et environnement vol. 3, n 67, KPMG (2013) generales/strategie/developpement-international/pme- 5-etapes-pour-reussir-son-internationalisation php?lh3lgttawxxw5zje.99 Krupicka A. et Moinet N. (2015), «L intelligence marketing au service de la co-innovation : Le rôle clé des communautés stratégiques de connaissance», Revue des Sciences de Gestion, Direction et Gestion n La fabrique à idées (2015), «Règlementation et normalisation : leviers de la compétitivité industrielle», (6 octobre). Perrault Jean-Louis, Josée ST-PIERRE, «Une analyse de l articulation internationalisation - innovation dans les PME : De la métaphore du jazz à l apologie de la clarinette». Communication présentée au 9 ème CIFEPME, Louvain-la-Neuve, Belgique, octobre 2008, 15 p. 214

215 Ruzevicius J. et Pamfilie R., (2015), «Standardisation et obstacles techniques au commerce», Current issues of business and Law, vol 10, Sapienza H., Autio E., George F. et Zahra S.A. Krupicka (2006), «A Capabilities Perspective on the Effects of Early Internationalization on Firm Survival and Growth», Academy of Management Review, vol. 31, n 4, UPS (2016) «Etude 2016 sur les exportations des PME européennes». Résumé Cet article souligne le rôle des normes définies à l échelle de l UE dans le développement de comportements collaboratifs entre PME européennes, leur permettant ainsi d obtenir une labellisation CE (conformité européenne), indispensable à la mise sur le marché des produits. La normalisation constitue alors une étape vers une internationalisation hors de l Europe. Le processus de définition des normes suppose une capacité à négocier entre PME, parfois concurrentes, dans un état d esprit de respect de l éthique vis-à-vis de l utilisateur final, afin de pouvoir maîtriser les marchés intra UE et au-delà. La norme, en confortant la notion de frontières européennes permet aux PME de se franchir les frontières de leur premier lieu d exercice, le pays européen d origine. L accès au marché mondial, se négocie dans le cadre de la normalisation et à l aide de l innovation technologique grâce à la qualité perçue par les utilisateurs, clients. Cet article souligne l importance des transferts de connaissance entre acteurs participants lors des travaux de normalisation ainsi que de la culture internationale des dirigeants comme moteur de l internationalisation. La normalisation est n outil d internationalisation stratégique pour les PME. 215

216 THE SIGNIFICANCE OF ENERGY UNION IN EUROPEAN UNION ENERGY SECURITY Agnieszka PACH-GURGUL 1 Introduction For some years now the issue of energy security has been one of the main political and socioeconomic objectives of the European Union. Facing the emerging conflicts between Russia and Ukraine, growing energy prices, increasing dependence on the import of resources as well as very restrictive ecological requirements related to the decarbonisation of the economy, the energy security has begun to be perceived as a common challenge for the entire EU. Given the fact that energy security is a part of national and economic security, each member state so far had preferred to guarantee it on their own (for example by means of bilateral contracts for the supply of resources or new infrastructure projects). It was only after the gas crises between Russia and Ukraine and the emerging threats that the EU has seen the need to create a project which will guarantee the energy security for its all member states. Today the project is known as the Energy Union. Its core objective, at the moment of its creation was an equal involvement of all the member states and the pursuit of the principle of speaking with one voice in the issues concerning energy. The assumption behind the initial version of this project was that further integration within the Energy Union would lead to the evolution of the attitude of the member states from a particular perspective, narrowed down to the national interest towards the mindset oriented at the interest of the European Union as a whole and thus a joint energy security. The Evolution of the Notion of Energy Security in the European Union The issue of the energy security within the Community had been for many years treated as a political problem with limited significance for the operation of the economy of given country. Energy security, understood was a guarantee of an appropriate (in terms of the size) and reliable level of energy supply with reasonable prices which does not pose any threats for a state s core values and objectives, was included in the sphere of low politics, i.e. the issues defined as technical and absorbing the attention of the officials who do not take any strategic decisions concerning the state. After the end of the Second World War, hard coal and crude oils were the bases of the European energy production, and the large availability of these resources resulted in the fact that energy supply for the industry was never perceived in strategic terms. Such events as the oil shock from 1973, sudden increases of the energy resources resulted in the change of the attitude towards energy security and intensified the debates about it. The gas crises between Russia and Ukraine in 2006 and 2009 resulted in the return to the debate on the energy security of the EU, now given a priority and strategic significance for the operation of 1 Cracow University of Economics, ulbrychm@uek.krakow.pl 216

217 specific member states. These crises caused the fact that the energy security was identified first of all with the security of the gas supplies, which is by no means a wrong understanding (as the security of supplies is an element of the energy security), yet it does not reflect the complexity of the issue. With the progress of time, the countries of the European Union came to understanding that they were facing the issue of security on a much broader scale and in a multifaceted dimension. First of all in a physical aspect concerning the protection of assets and infrastructure: gas and oil pipelines, transmission lines etc. Secondly in a political dimension as energy security is also based on the foreign policy conducted by specific member states, and, moreover, it requires such policy which is an incentive for investments and innovations in order to guarantee adequate supplies of resources and energy and infrastructure available in future. Thirdly in ecological dimension guaranteeing energy security with a simultaneous reduction of the harmful effect of the energy production on the natural environment through the use of the low-carbon energy resources, increase of the energy efficiency and the increase of the share of renewable sources of energy in energy balances.it seems that the multi-faceted character of energy security confirms that difficulty of the task which the European Union is facing in order to guarantee the security for the entire community. Energy Security of the European Union a Common Challenge Currently the European Union is the largest importer of the primary energy in the world, as more than a half of the energy consumed in the EU (53.5%) is imported. Energy is imported from relatively small number of suppliers, which means a potential threat for the security of supplies. An especially adverse fact is that about 30% of each of the key energy carrier, such as crude oil, gas or hard coal imported to the European Union is purchased first of all from Russia (Cf. fig.1). Fig. 1 The main suppliers of the key energy resources (to the EU-28) in Source: the author s own work on the basis of Energy production and imports, Main statistical findings, eurostat/statisticsexplained/index.php/energy_production_and_ imports#imports, access: As it was mentioned before, the gas crises of 2006 and 2009 drew the attention of the EU member states to the issue of the energy security. In particular the gas crises occurring in the winter of 2009, highlighted the issue of the security of the energy resources to the EU, and also of the too large dependence on the import of the resources from one supplier Russia. In 2009 the supplies of 300 million cubic metres per day were ceased 217

218 for 14 days and thus the loss incurred by the countries of the EU and the South-Eastern Europe amounted to approximately 1.6 billion Euro. The Central European countries suffered the most from the disturbances in the gas supplies. The crisis unveiled the varied degrees of the dependence of the EU member states from the gas supplies from Russia, which in the case of the Baltic countries and Finland, reaches the size of 100%, whilst for France, this ration is only 19%, and in Sweden and Denmark, there is no such dependence at all (cf. fig 2.). Fig.2. The import of the Russian gas by the countries of the European Union in 2015 (in %) Source : IEA 2015 Natural Gas Information, Note: Due to lack of information, Malta and Cyprus have been excluded from the figures. This differentiation in imports as well as other national interest with the Russian Federation (preferred contracts for the supply of the energy resources and the construction of the Nord Stream 2 by Germany) make it difficult for the European Union to take a definite position towards Russia, thus deforming the perception of the energy security within the European Union. For the countries which have preferential prices for the import of the Russian gas (Great Britain, the Netherlands and Germany), the import of gas from Russia is a good solution increasing their energy security. Yet, for the Baltic states and Central and Eastern Europe, which are strongly dependent on the import of the Russian gas, too strong dependence on the import of the Russian gas is perceived as a threat for their energy security. It can be therefore stated that the surprised caused by Russian cut-off of gas for Ukraine, experienced by some countries of the European Union as well as the sense of external threat connected with the new political crisis in Ukraine, created a strong impulse for the creation of a mechanism which should increase a general energy security of the member states, accompanied by other issues related to the provision of this security. An expectation that the member states would include the interest of Europe s common energy security and address its realization grew significantly. This was the objective of the Energy Union which is meant to be the energy security buffer for the EU countries. The Evolution of the Concept of Energy Union of the EU Member States Energy Union is a project, being first of all the response to the energy crisis from 2009 between 218

219 Russia and Ukraine. Its initial objective was to create a mechanism of providing energy security first of all for the countries dependent on the supplies of energy resources (e.g. gas) from one source only, which significantly weakened their bargaining position in the negotiation of the contracts for the supply of natural gas. A problem in its creation was that two approaches represented by the member states of the Western and Central Eastern Europe were defined. Both companies and states in the Western EU believe that the gas market is liquid enough for them, and it should be first of all influenced by business and purely economic factors. However, the countries of the Eastern and Central Europe import gas mainly from Russia and have limited infrastructural possibilities or diversification options with regards to obtaining gas from the sources other than European Union. Therefore this region has the largest expectation that the EU should take move advantage of its political position in order to gain better terms at the purchase of gas. Thus the objectives of the Energy Union do not share equal interest among all EU member states. This is also related to the national interests of some countries which for many years have had a good relationships with the Russian Federation, not only in the sector of energy resources. These EU member states have such a developed energy infrastructure and also sufficient reserves of energy resources that they do not seek any change of the existing co-operation mechanisms. The Energy Union is thus an attempt at centralising the issues pertaining to natural gas and the transfer of the point of gravity in this area from EU member states to EU institutions. A Polish proposal concentrated on the supplies of natural gas and the postulates concerned the decrease of dependence on gas supplies from Russia. Therefore solutions whose aim was to strengthen the EU in this respect were proposed : Foundation of one European Institution which could purchase gas for all the 28 EU member states, which would allow for the decrease of the disparity in the purchase prices within the EU, The introduction of a principle that in the case that one or a few EU member state(s) are facing the cutting off of gas supplies, other countries would provide them with assistance, Financing of up to 75% of the necessary institutions (gas collection reservoirs, pipelines) by the EU in countries which are most dependent on Russian gas, The necessity to use domestic energy carriers, mainly coal, and signing agreements for the purchase of gas from exporters from outside the EU, EU strengthening of the collaboration between the Energy Community, founded in 2005, and its eastern neighbours. On 25 th February 2015 the European Commission officially adopted a package concerning the 219

220 creation of the Energy Union. The package consists of three communications: A framework strategy for the Energy Union, The EU vision of a new global climate agreement, The measures for meeting the target 10% of the electrical energy in inter-system connections by The framework strategy for a stable European Union defines three long-term objectives for EU policy: security of supplies, sustainability and competitiveness. The priorities of the Energy Union, promoted by the Polish government to only a minor degree, were reflected in the project proposed by the European Commission and eventually adopted by the member states in The proposal of the Polish government concentrated first of all on the union within the gas and oil sector and on the full use of the domestic energy carriers, such as hard coal and shale gas. The adopted package, however, focuses on the issues concerning electro-energy and also on the development of renewable sources of energy. Its core comprises five strongly interrelated areas: Energy security, solidarity and confidence The objective is to increase the EU resistance towards external energy crises and decrease the EU s dependence on specific fuel supplies and routes. Internal energy sector which requires further measures A new impulse is needed to complete the works connected with the construction of the internal energy market. Energy efficiency understood as a way of minimising energy demand Meeting the objective defined by the European Council in October 2014, concerning the improvement of energy efficiency by at least 27% to Decarbonisation of the economy The starting point aiming at meeting this objective is the EU climate policy based on the commitment to reduce greenhouse emissions in the EU by at least 40% in comparison with Scientific research, innovation and competitiveness The core of the Energy Union is intended to be focused on research and innovation. The EU should be a leader in the technologies of smart energy networks and smart houses, ecological transport and clean fuels. The strategy concerning the Energy Union is a very reduced version of the Polish proposal of joint gas purchasing. The document adopted by the European Commission only mentions 220

221 that voluntary joint gas purchasing should be taken into consideration. The condition for such purchasing must be dependence on one supplier and the occurrence of a crisis in supplies. The further part of the package, a document titled, Paris protocol - tackling global climate change 2020 presents the EU vision of the new global climate agreement which was to be adopted in December 2015 in Paris. The document specifies the aim of a 40% reduction in greenhouse gases by Eventually, after the December conference of 2015, the Paris Protocol was approved with one of its main provisions being the inhibition of the increase of an average temperature on the world on the level much below 2 C in comparison with preindustrial period and taking measures to make it not higher than 1.5 C. The last part of the Energy Union package proposes meeting the 10% target of electrical energy in inter-system connections by The Benefits in the Energy Union for the Energy Security of Specific Member States The documents package concerning the creation of the Energy Union was adopted. However, the initial proposal of joint gas purchase for the entire European Union was rejected whilst the centre of attention was moved to a large degree from the energy security to the climatic policy connected with decarbonisation of the energy sector. This final shape of the Energy Union is explained with the fact that decarbonisation should start the innovations and investments triggering the development of the EU economy. In this context also, the postulates which might increase the energy security of the EU, i.e. the use of coal and shale gas, were rejected. Thus many member states expecting some definite solutions in the issue of energy security have many doubts concerning the sense of the creation of the Energy Union. The resignation from the initial form of the project has shown again that the energy interests of the countries of Central and Eastern Europe, highly dependent in the gas supplies from Russia are different from those of France, Germany of ecology-oriented Demark. Therefore, Maroš Šefčovič the EU Commissioner for the Energy Union, organised the Energy Union Tour, which was a series of meetings in all the member states in late 2015 and early 2016, showing that Energy Union had still something to offer for each of these countries with regards to the energy security. Table 1. Energy Security in Specific Member States (Main Conclusions) and Main Potential Benefits in the Energy Union for the Energy Security of the Member States 221

222 222

223 223

224 224

225 The findings in table 1 suggest that the condition of energy security in specific member states varies significantly. Some of them, with Central and Eastern Europe states, in particular (such as Poland, the Czech Republic, Slovakia, Slovenia, Hungary, Bulgaria, Romania, the Baltic States) are highly dependent on the gas import from Russia, having, at the same time, poorly diversified other direction of import of this source of energy. For them the proposal of joint gas purchase for the entire EU was of extreme importance.the majority of these countries, after the gas crises of 2009, undertook new infrastructure projects: Lithuania and Poland built new LNG terminals Lithuania in Klaipeda and Poland in Świnoujście, whilst Latvia constructed an underground gas storage in Inčukalns. These countries began to develop electrical energy connections, such as Nord Balt the connection between Lithuania and Sweden or LitPollink the connection between Lithuania and Poland. The energy security of the countries of Western Europe seems to be on a higher level. The majority of these countries (e.g. Italy, Germany, Austria) import Russian gas, yet apart from this, they also import gas from Norway and North Africa via a network of gas pipelines. In this part of Europe, there are also numerous LNG terminals which make it possible to import gas for example from the countries of the Persian Gulf. Thus the gas network of the Western Europe is very well developed, as there are connections between countries (interconnectors) and also these are gas exchanges. These countries also base their energy production on renewable sources of energy. France, in turn, bases its energy production on nuclear energy with a low level of gas import from Russia. The countries of the Iberian Peninsula, in spite of a high dependence on the import of crude oil and gas, base the import of energy resources on a few supplies, which means a lower risk of interruptions in the supplies. Scandinavian countries form a separate group, as their electrical energy connections are integrated into a regional energy market: Nordpool. Their energy mixes are well diversified and their balances have a significant share of renewable or nuclear energy, based on gas or crude oil. For Malta and Cyprus, the main concern in the context of energy security is their 100% dependence on the import of the resources. These are so-called energy islands, i.e. the countries whose energy infrastructure is separated from the rest of electro-energy systems of the European Union. Great Britain and Ireland have very well balanced energy mixes and strong potential for competition in the electricity and gas markets. This analysis suggests that the discussed group of countries, with regards to their own energy conditions, have diverse expectations concerning the EU energy security. Maroś Sefković, during his visits in all member states, tried to convince them that energy union 225

226 would affect the EU energy security by means of the following (cf. table 1) : diversification of the supplies of gas and other energy resources, development of gas and electrical energy connections, intensification of the solidarity mechanism during the potential crisis between the member states, the support for the investments in the energy sector; the support for the Common Interest Projects. Nevertheless, although the concept of Energy Union, in its initial form, seemed to be interesting, being some kind of energy security buffer for the EU economy, the conclusion concerning its influence on the energy security, which were formulated after the end of Marcos Sefkovic s meetings in all the member states, seem to be quite general. The critics of the project observe that this project should rather be referred to as the climatic union. Conclusions After the gas crisis from 2009, revealing the weakness of the solidarity mechanism of the European Union, a need arose to increase of the energy security in the EU as a whole. The project which was meant to meet this challenge was the Energy Union. In its initial form, this project envisaged the creation of one European institution which would purchase gas for all 28 EU member states (after the Brexit for 27 countries), which would allow for an increase of the level of supplies and a reduction of the disproportionate purchase prices within the EU. Another objective of the project was the use of the domestic energy resources, mainly coal and also slate lignite. Now it is known that the proposal of joint purchases was rejected whereas the concept of the return to coal seems to contradict the idea of economy decarbonisation. The project of the Energy Union in its final form concentrates in the energy security understood as its protection against external energy crises and reduction of its dependence on the specific fuels, suppliers and supply routes. The solutions, defined in quite a general matter, comprise: the development of the internal market of energy, increase of energy efficiency, decarbonisation of the economy, research, innovations and competitiveness. Moreover, the project does not define a complex strategy of the energy security, which could satisfy all the EU member states. Every member state seems to have its own vision of this security. This could weaken the execution of the project of the Energy Union in practice. It is true than in 226

227 accordance with article 194 of the Lisbon Treaty, energy, including the issues connected with energy security, rests with each member state. This may result in the fact that these countries will continue to carry out their own particular interests connected with this security, and not thing in the terms of the entire European Union. As a consequence, this may result in the fact that the Energy Union will not play as significant role in providing energy security as it had been expected. References Aalto P., (2016), The EU-Russian Energy Dialogue: Europe s Future Energy Security, Routledge, Taylor & Francis, London-New York. Benefits of the Energy Union - country factsheets, ec.europa.eu/priorities/publications/benefits-energyunion-country-factsheets_en, access : Bahgat G., (2011), Energy Security: An Interdisciplinary Approach John Wiley & Sons. Buchan D., Keay M.,(2016), Europe s Long Energy Journey Towards an Energy Union?, Oxford Institute for Energy Studies. Energy production and imports, Main statistical findings, php/energy_production_and_imports#imports, access: Eurostat (2017),Complete Energy balances, do?dataset=nrg_110a&lang=en, access: European Commission Energy Union Package, Communication From The Commission to the European Parliament and the Council, the European Economic and Social Committee, the Committee of the Regions and the European Investment Bank, A Framework Strategy for a Resilient Energy Union with a Forward-Looking Climate Change Policy. COM(2015) 80 final, European Comission Energy Union Package. Communication From The Commission to the European Parliament and the Council, The Paris Protocol A blueprint for tackling global climate change beyond 2020{SWD(2015) 17 final} Brussels. COM(2015) 81 final, IEA (2015), Natural Gas Information, Leal-Arcas R., (2016), The European Energy Union: The Quest for Secure, Affordable and Sustainable Energy, European energy studies, Claeys & Casteels. Muller-Kraenner S.(2007), Energy Security. Re- measuring the World, Earthscan, London. Pach-Gurgul A. (2016), The Europeanisation of EU Energy Policy: Progress in Spite of Divergent Interests [in:]; Macro-, Meso-, and Microeconomic Dimensions of Europeanization, Piotr Stanek, Krzysztof Wach (eds.), PWN. Yergin D.(1988), Energy security in the 1990s, Foreign Affairs No. 1. Yergin D.(2012), The Quest: Energy, Security and the Remaking of the Modern World, Penguin Books. 227

228 Abstract Currently the European Union is the largest importer of primary energy in the world, as more than a half of the energy consumed in the EU is imported. A special threat is posed by the fact that approx. 30% of each of the contemporary key energy carriers, such as crude oil, gas or coal imported to the European Union is purchased most frequently from Russia. On 25th February 2015, the European Commission adopted a package of documents concerning the foundation of an Energy Union which is a project in response to the gas crisis of 2009 between Russia and Ukraine and its consequences for the remaining countries of the EU. The main objective of the Energy Union is to provide a mechanism of energy security, first of all for the countries which are dependent on their supplies of energy resources (e.g. gas) from one source, which weakens their bargaining position in the negotiations of contracts for the supply of natural gas or other energy resources. Its objectives consist also of the integration of national energy markets, guaranteeing the freedom of energy movement across the borders of the EU countries. This project, however, does not enjoy equal interest among all EU member states. This is the outcome of the national interests of some member states, which, for many years, have had good political and economic relations with the Russian Federation, particularly in the area of energy resources. The research purpose of this paper is to find answers on the following questions: what does the Energy Union consist in and what are its objectives and principles? why do specific member states favour or not the concept of the Energy Union? will the Energy Union increase energy security? what are the directions of impact of the Energy Union on energy security? Currently, we have a discussion about energy security in the European Union as well as instruments and projects aimed at achieving this purpose. Key words: Energy Union, energy security, energy policy, internal energy market, gas crisis 228

229 LES BIENS A DOUBLE USAGE : CONTRÔLE & RESTRICTION A L EXPORTATION PAMELA TERENZIANI, FRANCESCA MARTINI 1 Introduction Le processus de création du marché unique a déterminé l abolition des frontières internes et des douanes pour favoriser la libre circulation des biens, en facilitant les exportations et les importations mais en déterminant la nécessité de régler le transfert des produits avec un usage militaire, ou potentiellement militaire, pour lutter contre la dissémination des armes conventionnelles et la prolifération des armes de destruction massive et garantir la sécurité et la compétitivité dans un monde en mutation. Dans ce contexte, l Union Européenne a promulgué des normes visant à assurer la sécurité nationale et internationale, dont le Règlement UE n. 428/2009 en représente le fondement et en institue un régime communautaire de contrôle des exportations, des transferts, du courtage et du transit de biens à double usage, où ces biens sont soumis à un contrôle efficace lorsqu ils sont exportés de l Union ou transitent par celle-ci ou lorsqu ils sont livrés à un pays tiers. Deux règlements suivants l ont intégré en incluant des nouvelles autorisations générales communautaires et en ajournant la liste des biens à double usage soumis à autorisation. Les exportateurs doivent respecter ces règles en considérant les contrôles et les restrictions qui peuvent concerner les transactions économiques avec certains Pays ou l exportation d une certaine typologie de produit ou de technologie à l interne des frontières communautaire où vers les Pays tiers. La frontière entre biens civils et biens militaires Définir une limite claire entre biens «civils» et biens à l usage exclusivement militaire n est pas très immédiat puisque il y a des biens à double usage qui sont définis comme tous les produits, y compris les logiciels et les technologies, susceptibles d avoir une utilisation tant civile que militaire; ils incluent tous les biens qui peuvent à la fois être utilisés à des fins non explosives et entrer de manière quelconque dans la fabrication d armes nucléaires ou d autres dispositifs nucléaires explosifs. D un côté il y a les biens militaires, dont l exportation doit être toujours autorisée, de l autre des biens civils qui peuvent inclure des sous-groupes de produits utilisables aux fins militaires qui selon les cas peuvent nécessiter une autorisation à l exportation. L annexe I du Règlement UE n. 428/2009, modifié par le Règlement UE n. 1969/2016, établit une liste commune des biens à double usage qui sont soumis à des contrôles dans l Union Européenne définis dans le cadre du groupe «Australie», du régime de contrôle de la technologie des missiles, du groupe des fournisseurs nucléaires, de l arrangement de Wassenaar et de la convention sur les armes chimiques : il s agit d une liste des biens, technologies et software qui comprennent matières, installations, équipements, composants nucléaires, électroniques, chimiques, pour la production de télécommunications, capteurs 1 Membre du Laboratorio Athena Association, Terni (Italy) 229

230 et lasers, avionique et navigation, matériel naval et aérospatial qui doivent obtenir toujours une autorisation d exportation. L exportation des biens à double usage, qui ne figurait pas sur la liste de l annexe I du Règlement UE n. 428/2009, est soumise à l autorisation des autorités compétentes de l État membre si les biens en question peuvent être destinés, en tout ou partie, à contribuer à la mise au point, à la production, au maniement, au fonctionnement, à l entretien, au stockage, à la détection, à l identification ou à la dissémination d armes chimiques, biologiques ou nucléaires ou d autres dispositifs nucléaires explosifs ou à la mise au point, à la production, à l entretien ou au stockage de missiles pouvant servir de vecteurs à de telles armes. Il est évident que les produits potentiellement à double usage peuvent être divers et utilisables dans des secteurs d activité très différents, par conséquent il faut porter l attention sur l analyse qualitative des biens. L identification de la composant principale d un bien à double usage est fondamentale pour définir la nature prédominante du bien (civile ou militaire) et donc le processus d autorisation: pour décider si les composants soumis au contrôle doivent être considérées comme l élément principal, il faut évaluer les facteurs de quantité, de valeur et de savoir-faire technologique les concernant, ainsi que d autres circonstances particulières qui pourraient faire du composant soumis à contrôle l élément principal des biens fournis. Dans ce contexte, on voit que le régime de contrôle européen vise à distinguer les biens à double usage avec une utilisation exclusivement civile de ceux qui peuvent être utilisés pour des fins militaires: identifier correctement les biens à double usage et leur utilisation permet de régler l accès et l exportation des biens potentiellement dangereux, par l adoption de procédures et autorisations nationales ou communautaire visant à vérifier la composition, l origine, les Pays de destination et l utilisation des biens, afin de limiter les risques nucléaires et terroristes. En outre, il faut distinguer le cas des biens à double usage spécialement conçus ou modifiés pour usage militaire, des autres non conçus ou non modifiés pour usage militaire : l usage final ne suffit pas seulement parce qu une machine-outil peut être définie comme matériel d armement, susceptible d être modifiée pour produire armes et munitions. Pour réaliser une arme, par exemple, on utilise beaucoup de composants d utilisation commune qui s achètent facilement sur le marché, mais qui ne nécessitent pas de contrôle sur leur exportation; par contre un bien à double usage, quand il n est pas conçu ou modifié pour la production d armes, ne devrait pas être soumis aux contrôles. La frontière juridique entre biens à double usage et biens militaires n est pas facilement définissable, puisque les premiers peuvent avoir beaucoup de finalités qui les rendent plus «adaptables» aux contrôles: la norme européenne permet d intervenir soit si la finalité et la typologie des 230

231 biens non cités dans l annexe I ne garantissent pas la sécurité nationale, soit si les biens peuvent représenter un composant pour la production d armes, en protégeant au même temps les principes de libre circulation des biens et la politique commercial européenne. Du point de vue de l exportateur des biens à double usage L exportateur de biens à caractère potentiellement dual devrait faire une analyse attentive de ses propres produits. L analyse doit être effectuée préalablement à la conclusion des contrats de vente avec les clients étrangers, puisque le processus d autorisation pourrait faire retarder de quelques mois l envoi de marchandises, en déterminant une inexécution du contrat ou retarder la dernière date d expédition prévue dans une éventuelle lettre de crédit. Premièrement il faut évaluer si la destination de l utilisation finale du matériel et les caractéristiques techniques du bien peuvent contribuer à identifier un bien à double usage, comme défini par l annexe I du Règlement UE n. 428/2009, ou si on n a pas besoin d une autorisation. Une vérification préliminaire du code Taric (Tarif Intégré de l Union Européenne) du bien est nécessaire pour vérifier qu il n est pas potentiellement à double usage: si la légende «autorisation à double usage» paraît nécessaire, il faut vérifier si les techniques caractéristiques du produit sont celles indiquées dans la liste des biens à double usage. Pour aider les exportateurs à les identifier, on doit vérifier avec le tableau de corrélation publié par la Commission européenne qui indique en abstrait le code Taric correspondant au bien à double usage. Le code Taric est une base de données multilingue avec plusieurs fonctions telles que reprendre toutes les mesures relatives à la législation douanière de l UE (tarifaire, commerciale et agricole), assurer leur application uniforme par l ensemble des États membres, donner à tous les opérateurs économiques une vision claire des mesures à prendre à l importation dans l UE ou à l exportation de marchandises au départ de l UE. On peut dire qu il représente en même temps un instrument de défense commerciale et de restriction à la circulation des biens à caractère univoque et claire pour tous les opérateurs: en connaissant le code Taric des marchandises, l exportateur et l importateur peuvent savoir quelles sont les mesures tarifaires applicables selon les cas (taux de droit de douane, préférences tarifaires, suspensions tarifaires autonomes, contingents tarifaires, unions douanières), s il travaille dans le secteur agricole il peut connaître par exemple les valeurs forfaitaires et les prix unitaires pour les fruits et légumes plutôt que les restitutions à l exportation pour les produits agricoles de base et transformés. Dans le cas des biens à double usage, si l exportation est gérée par une usine commerciale, non responsable de la fabrication des biens exportés, elle doit veiller à ce que les biens soient librement 231

232 exportables, en demandant éventuellement une déclaration souscrite par le représentant juridique de l usine fournisseur. Ce même comportement doit être tenu par une usine qui produit des biens dont les composants principaux sont achetés par des usines tiers et qui pourraient être à double usage; en ce cas il est conseillé de demander aux fournisseurs une déclaration d exonération à joindre aux actes en cas de contestations éventuelles. Si le produit exporté ne peut pas être considéré à double usage, il sera possible de déclarer le produit «libre d exportation» et ensuite le déclarant douanier ou l expéditionnaire déclarant qui représente l usine près de l autorité douanière pourra indiquer le code d exonération Y901 sur les actes; au contraire, si le produit à exporter est compris dans la liste des produits et des technologies à double usage, il est nécessaire de demander une autorisation à l exportation près de l autorité nationale compétente. Autorisations et contrôles à l exportation Les exportateurs peuvent demander et obtenir des autorisations différentes selon les Pays de destination et les biens à exporter, lesquelles règles sont définies au niveau européen. L autorisation individuelle d exportation est octroyée à un exportateur particulier pour un utilisateur final ou un destinataire dans un pays tiers et couvre un ou plusieurs biens à double usage. L exportateur peut demander une autorisation générale nationale d exportation applicable pour les ventes vers les Pays Européens et des autres pays spécifiés, pour tous les biens à double usage à l exception de l uranium naturel, logiciel, technologies, agents pathogènes, par exemple, qui peuvent être utilisés pour la production des armes. Ces derniers biens ne peuvent pas bénéficier d une autorisation générale communautaire d exportation qui est octroyée à l ensemble des exportateurs, valable sur tout le territoire de la Communauté pour les exportations des catégories spécifiques de biens à double usage vers un ou plusieurs utilisateurs finals spé cifiques et certains pays de destination (y compris les exportations vers Australie, Canada, Japon, Nouvelle-Zélande, Norvège, Suisse et États-Unis d Amérique qui sont toujours autorisées). L exportateur est tenu de notifier aux autorités compétentes de l État membre où il est établi, la première utilisation de l autorisation trente jours au plus tard après la date de la première exportation ou avant la première utilisation. L exportation des biens à double usage spécifiés dans l annexe I est possible seulement avec une autorisation globale d exportation, octroyée à un exportateur particulier pour une catégorie de biens spécifique qui peut être valable pour des exportations vers un ou plusieurs utilisateurs finals spé cifiques et/ou dans un ou plusieurs pays tiers spécifiques. Tous les exportateurs et les intermédiaires de biens à double usage doivent conserver des registres ou relevés détaillés de leurs exportations qui contiennent les documents commerciaux, 232

233 tels que factures, documents de transport ou autres documents d expédition, suffisants pour identifier la description et la quantité des biens à double usage, nom et adresse de l exportateur et du destinataire, l utilisation finale et les utilisateur finaux; ces registres doivent conservés pendant une période d au moins trois ans à partir de la fin de l année civile au cours de laquelle l exportation a eu lieu ou les services de courtage ont été assurés. Le système de contrôle se fonde sur une vérification très approfondie de la typologie et de la destination finale des biens, qui intéressent aussi les intermédiaires financiers, afin de vérifier l absence de risques réels ou potentiels pour la sécurité internationale. Sous l angle du profil commercial, l existence d autorisations et de contrôles préventifs de la part des autorités nationales peut représenter un obstacle pour l exportateur qui entend commencer ou consolider ses rapports avec des Pays particuliers et des contreparties étrangères. La nature occasionnelle ou continue des fournitures est le facteur premier dont il faut tenir compte dans l ouverture des pratiques d autorisation pour l exportation mais elle est aussi un élément fondamental pour évaluer les temps nécessaires pour obtenir ces autorisations Il est évident que la typologie et la composition du bien constituent un autre élément critique : pour simplifier, les parties composantes en métal pour la production des aéromobiles constituent alternativement un exemple de bien destiné à la production d hélicoptères à l usage civil ou à l usage militaire; dans ce cas, le Pays de destination, européen ou extra-européen, de concert avec l utilisateur final (société privée ou autorité militaire de l État destinataire), impose à tous les intermédiaires impliqués (autorité de l État de l exportateur et intermédiaire bancaire par exemple) d effectuer des contrôles attentifs sur la régularité de la documentation de support à l exportation. Un autre moyen de contrôle sur les transactions est représenté par les intermédiaires financiers qui sont tenus de vérifier et signaler les paiements et les recettes obtenus en violation des dispositions européennes mais surtout de définir les procès et procédures qui permettent d effectuer toutes les vérifications nécessaires. Leur objectif est aussi éviter les risques de réputation et d image connexes aux activités de financement du terrorisme et blanchiment d argent qui pourraient être liés à la fourniture et à l utilisation des biens ou des services. Restrictions européennes à l exportation vers les Pays tiers La norme européenne définit un système de règles qui représentent un fort outil de contrôle sur les exportations et, en même temps, une forte barrière au commerce international sous l angle administratif et pratique. L article 215 du Traité sur le Fonctionnement de l UE fournit la base juridique pour l interruption ou 233

234 la réduction, partielle ou complète, des relations économiques et financières de l UE avec un ou plus Pays tiers, tandis que de telles mesures restrictives sont nécessaires pour atteindre les objectifs de la Politique Étrangère et de Sûreté Commune. La Commission Européenne ajourne la liste des mesures restrictives en vigueur, actuellement opératives vers les groupes terroristes, comme Al Quaeda et Isis (Da esh), et des Pays plus ou moins risqués au niveau de la sécurité internationale. Il s agit des mesures qui limitent ou contrôlent la circulation des marchandises, biens, technologies, ressources économiques et personnes qui représentent un risque effectif ou potentiel pour la Communauté: parmi les mesures les plus utilisées, il y a l embargo sur les armes et matériels liés, l interdiction de fourniture de certains services, le gel de fonds et de ressources économiques en général ou, pour certaines personnes inscrites, entités et organismes spécifiques et enfin, les restrictions à l admission des personnes. Les mesure restrictives ne concernent pas seulement les Pays à haut risque de guerre et de terrorisme mais aussi la protection de certains Pays comme la Moldavie, ou il y avait jusqu en octobre 2016 une restriction à l admission de personnes responsables de la campagne contre les écoles de Latin script dans la région de Transnistrie et la Bosnie Herzégovine où n est pas possible d admettre des personnes dont les activités, sapent la souveraineté, l intégrité territoriale, l ordre constitutionnel et la personnalité internationale de l État. Pour quelques Pays, actuellement Iran, Lybie, Syrie et Corée du Nord, les restrictions n ont pas de date de délai: il s agit des Pays qui font l objet de mesures d embargo total ou partiel où est interdite la vente de certaines marchandises et technologies, y compris celles à double usage, investissements, le contrôle sur les exportations, le transfert de ressources financières, etc. Les mesures définies vers un Pays donné peuvent avoir un niveau croissant de restriction selon les risques que ce Pays peut représenter pour la communauté mondiale: pour ce qui concerne la Syrie, par exemple, historiquement on est passé du gel des fonds des certaines personnes soupçonnées d être impliquées dans l assassinat de l ancien premier ministre libanais M. Rafiq Hariri en 2006, jusqu à l interdiction de vendre, de fournir, de transférer ou d exporter, directement ou indirectement, les équipements susceptibles d être utilisés à des fins de répression interne originaires ou non de l Union, à toute personne, toute entité ou tout organisme en Syrie ou aux fins d une utilisation en Syrie, établie en 2011 après le début de la guerre civile syrienne; pendant cette période, la liste des mesures restrictives vers la Syrie a été ajournée en tenant compte de l aggravation de la situation politique et de la prolifération des groupes terroristes provenant de cette zone géopolitique. Les tensions socio-politiques entre l Europe et la Russie pour la situation en Ukraine, les actes de terrorisme qui ont frappé récemment l Europe, la migration en masse frappée par les zones de guerre ont favorisé le développement d un 234

235 contrôle efficace et constant sur la circulation des biens et des personnes qui peuvent contribuer à la production d armes incluant les non conventionnelles. Pour maintenir un niveau élevé de contrôle, l Union Européenne ajourne la liste des biens constamment sujets aux restrictions, en les ajustant au changement des conditions sociopolitique afin de défendre la sécurité des Pays membres: en analysant les mesures émises, dans la période on constate une forte augmentation des actes émis par les groupes terroristes, la Syrie et la Corée du Nord, signe évident du risque qu ils représentent un danger pour la sécurité internationale. Conclusion La prolifération et le commerce des armes représentent aujourd hui un thème d actualité à cause des évènements tragiques et terroristes qui ont intéressé les Pays européens pendant les derniers années. L absence de frontières parmi les États membres oblige l Union Européenne a définir un système des contrôles et de règles qui peuvent être un obstacle au commerce pour quelques catégories de produits (comme les pesticides et les agents chimiques utilisables en agriculture, pétrole, gaz, dont ces Pays ont besoin ou qui représentent la principale source de richesse) mais en même temps, représente un élément de contrôle sur la circulation de marchandises et personnes potentiellement à risques. On peut considérer la «catégorie» de biens à double usage comme une zone d ombre entre les groupes de biens militaires et de biens civils, où l analyse du produit et de ses composants représente une phase obligatoire pour définir le processus d exportation, ainsi que la connaissance de l utilisateur et du Pays de destination. Il est évident qu il s agit de mesures préventives et de dissuasion avec un niveau de restriction plus haut selon les cas et les risques possibles mais en analysant le contexte normatif et économique dans lequel les exportateurs doivent travailler, on se pose encore la question de savoir si les contrôles et les restrictions imposées sont le prix nécessaire à payer pour maintenir la sécurité des Pays et éviter la diffusion des armes, en tenant compte des évènements terroristes des dernières années. Bibliographie Commission Européenne, EU Restricive measures in force, mise à jour , en sites/eeas/files/restrictive_measures clean. pd TXT/?uri=celex:52014DC0244 Décision 2010/573/PESC du Conseil Européen, JO L 253/54, 27 septembre 2010, en eur-lex.europa.eu/lexuriserv/lexuriserv. do?uri=oj:l:2010:253:0054:0057:fr:pdf Décision 2011/173/PESC du Conseil Européen, JO L 76/68, 21 mars 2011, en eur-lex.europa.eu/lexuriserv/lexuriserv. do?uri=oj:l:2011:076:0068:0071:fr:pdf 235

236 Règlement UE n. 305/2006 du Conseil Européen, JO L 51/01, 21 février 2006, en eur-lex.europa.eu/lexuriserv/lexuriserv. do?uri=oj:l:2006:051:0001:0008:fr:pdf Règlement UE n. 442/2011 du Conseil Européen, JO L 121/2, 09 mai 2011, en eur-lex.europa.eu/lexuriserv/lexuriserv. do?uri=consleg:2011r0442: :fr:pdf Règlement CE n.428/09 du Conseil du 5 mai 2009, JO L 134 du , en Règlement CE n. 2658/87 du Conseil Européen du 23 juillet 1987, JO L256/1 en Règlement UE n. 599/2014 du Parlement Européen et du Conseil du 16 avril 2014, JO L 173 du , en TXT/?uri=celex:32014R0599 Règlement UE n. 1232/2011du Parlement et du Conseil du 16 novembre 2011, JO L 326 du , en TXT/?uri=celex:32011R1232 Règlement Délégué UE n. 2016/1969 de la Commission Européenne du 12 septembre 2016, JO L307 du , en FR/TXT/PDF/?uri= CELEX:32016R1969&from=IT Parere su competenza MISE nel caso di beni duali il cui uso finale sia militare, 2012, en sviluppoeconomico.gov.it/images/stories/commercio_ internazionale/embarghi_dualuse/parere_dualuse_ MILITARE.pdf Decreto Ministero Attività Produttive du , en stories/commercio_internazionale/embarghi_dualuse/ d pdf Résumé Les biens à double usage sont des biens et technologies utilisables dans des applications civiles mais aussi dans la production, le développement et l utilisation de biens militaires. Un système efficace de contrôle des exportations de ces biens est nécessaire pour assurer le respect des engagements et des responsabilités au niveau international pris par les États qui ont adhéré aux régimes de contrôle à l exportation et pour des exigences de sûreté nationale et internationale. L existence d un système commun de règles harmonisées dans les contrôles à l exportation dans tous les État membres de l Union, il représente le fondement indispensable pour une circulation libre des produits à l usage double à l intérieur de l Union Européenne mais en même temps il peut devenir un facteur de restriction à l exportation. 236

237 L IMPACT DES TRANSFERTS D ARGENT DES MIGRANTS SUR LE DÉVELOPPEMENT DE LEURS PAYS D ORIGINE MAGDALÉNA PŘÍVAROVÁ 1, ANDREJ PŘÍVARA 2 Introduction D après la définition retenue dans le Manuel de la Balance des Paiements du Fonds Monétaire International, les envois de fonds des travailleurs communément appelés rémittences ou transferts de fonds sont les transferts de biens ou d actifs financiers effectués par les migrants qui vivent et travaillent dans une autre économie, en faveur des résidents de leur ancien pays de résidence (FMI, 2010). Les transferts de fonds représentent une source importante de financement extérieur des économies en développement. En augmentation regulière depuis plusieurs années, ces ressources représentent pour les pays en développement la deuxième source de financement derrière les investissements directs étrangers (IDE) et avant l aide publique au développement (APD). Or, la singularité de ces flux est leur stabilité. En effet, contrairement aux IDE, qui augmentent lors de phases de croissance et diminuent lors de dépressions économiques, les rémittences sont moins soumis à la conjoncture économique et sont en augmentation constante depuis les années 1990, en dépit des multiples récessions et crises qu a connues le monde. Tableau 1.Transferts de fonds et autres flux en direction des pays en voies de développement (milliards de $) Rémittences IDE APD Source:Fonds Monétaire International. La croissance de ces transferts est due à de nombreux facteurs. Premièrement, l augmentation du nombre d immigrés dans la plupart des pays d accueil a été associé à une croissance des transferts. Deuxièmement, la baisse des coûts de transaction a sans doute été déterminante dans la conversion d une part importante des flux informels en transferts officiels. Dans ce contexte il faut dire que les données du tableau 1 ne portent que sur les flux transitant par les circuits formels. En réalité, il est difficile de connaître l ampleur exacte de ces flux, car beaucoup empruntent des circuits informels. On estime que les transferts non officiels représentent au moins une fois et demie les flux officiels. Dans notre article nous nous concentrerons seulement sur les rémittences européen. Tout d abord, nous faisons une description de l état actuel des envois de fonds en Europe. Ensuite, nous analyserons leurs impacts positifs et négatifs sur le développement du pays d origine des migrants. Cette analyse se traduira par la définition du rôle joué par les transferts de fonds dans le développement économique de ces pays (à côté de l IDE et à côté de l aide publique au développement). L article fait suite au projet de la recherche scientifique VEGA 1/0014/16 La migration internationale de maind oeuvre hautement qualifiée dans le contexte du processus de mondialisation et de formation d une économie de la connaissance. 1 Université économique de Bratislava, magda.privarova@euba.sk 2 Université économique de Bratislava, andy.privara@gmail.com 237

238 Les transferts de fonds européens En 2014, les migrants vivant en Europe ont envoyé 109,4 milliards de $ sous la forme de rémittences à des pays européens à faible revenu et à des pays en développement. Les cinq premiers pays représentent 66,6%, à savoir, les deux tiers de ce montant (voir le tableau 2). Tableau 2 Cinq premiers pays d envois de fonds (millions de $) Pays Afrique Asie et Pacifique Amérique latine et Caraibes Proche Orient et Caucase Pays européens de réception Féderation de Russie Royaume-Uni Allemagne France Italie Total Sur le total des fonds envoyés par les migrants vivant en Europe, un tiers (36,5 milliards de $) reste dans 19 pays européens, alors que deux tiers (72,9 milliards de $) sont reçus par des familles dans plus de 50 pays en développement situés hors d Europe (voir le $tableau 3). Tableau 3. Envois de fonds européens: flux vers l Europe et le reste du monde, 2014 Région Milliards de $ Pays européens 36,5 Asie et Pacifique 34,9 Afrique 23,1 Proche Orient et Caucase 8,7 Amérique latine et Caraibes 6,2 Total 109,4 Source: Banque mondiale, Bilateral Remittances Matrix, On compte 19 principaux destinataires de transferts de fonds en Europe. Dix de ces pays destinataires sont des États membres de l Union européenne, et reçoivent 20,5 milliards de $ par an sous la forme de rémittences. Neuf pays non membres de l UE reçoivent 16 milliards de $ sous la forme de rémittences chaque année. Ceux-ci proviennent surtout de pays non membres de l UE (58%), principalement de la Fédération de Russie, les 42% restants provenant d États membres comme l Allemagne, l Autriche, la Croatie, le Danemark, la Grèce, l Italie et la Pologne. Il est possible que les montants transferts de fonds effectifs de l Europe vers les pays européens à faible revenu soient considérablement plus élevés que les données présentées dans le tableau 3. Comme déjà mentionné, de nombreux migrants envoient de l argent en utilisant des circuits informels. Il faut également tenir compte du fait que de nombreux migrants européens 238

239 peuvent apporter de l argent à la maison euxmêmes. La proximité géographique et la relative facilité de déplacement entre de nombreux pays européens d envoi et de réception de rémittences permettent aux migrants de rentrer chez eux de façon régulière. En ce qui concerne les pays en développement, les cinq premiers pays destinataires représentent 42% des flux de l Europe vers le monde en développement (voir tableau 4). Tableau 4. Les cinq premiers pays destinataires des transferts depuis l Europe Pays Milliard de $ Nigéria 7,4 Chine 6,3 Maroc 6,3 Inde 5,7 Ouzbékistan 5,6 Source: Banque mondiale, Bilateral Remittances Matrix, Les liens entre les envois de fonds et le développement Les envois de fonds suscitent un intérêt croissant aux niveaux national et international. Or, établir des liens entre les transferts de fonds et le développement est une tâche complexe et multidimensionnelle. Les organisations internationales soulignent notamment des effets positifs sur la réduction de la pauvreté et sur le développement du pays d origine du migrant. Dans ce contexte on peut mentionner une étude réalisée par la CNUCED. Cette étude apporte des preuves de la corrélation qui existe entre les envois de fonds et la réduction de la pauvreté dans les pays en développement. A partir de données longitudinales portant sur 77 pays en développement ( ), l étude montre que les envois de fonds réduisent sensiblement la pauvreté dans les pays bénéficiaires. En moyenne, une augmentation de 10% des rémittences réduit de 3,9% la part de la population vivant en dessous du seuil de pauvreté (CNUCEDD, 2010). En ce qui concerne la communauté scientifique, certaines études révèlent des effets bénéfiques importantes tandis que d autres études soulignent les effets négatifs des transferts. Les effets positifs destransferts de fonds Tout d abord, les envois de fonds devraient réduire la pauvreté puisqu ils sont habituellement versés à des ménages pauvres, dont ils augmentent les revenus et atténuent l état de pauvreté. C est l objet des travaux d Adams (2010) et d Adams et Page (2005). Ils étudient l impact des rémittences sur les dimensions différentes de la pauvreté. Ils ont construit un panel composé de 71 pays en développement et ils ont trouvé qu un accroissement de 10% du niveau des envois de fonds par habitant contribue à réduire la pauvreté de 3,5%. Gupta, Patillo et Wagh ont étudié l impact des envois de fonds sur la réduction de la pauvreté en Afrique subsaharienne. Ils ont mis en évidence 239

240 qu une augmentation de 10% des flux de rémittences est associée à une réduction de 1% du niveau de pauvreté par habitant. Les envois de fonds peuvent aussi contribuer à augmenter les dépenses dans les secteurs de la construction et de l immobilier ou toute autre forme d investissement productif, ce qui favorise la création d emplois et accroît les revenus des travailleurs des familles ne participant pas à la migration. Cet effet multiplicateur peut se traduire aussi par l acquisition de biens et services essentiels, d appareils ménagers et de services médicaux et éducatifs. La plupart des biens et services consommés sont produits localement, exception faite des appareils ménagers qui contiennent de nombreux éléments importés. Cette consommation accroît la demande locale, en particulier dans les zones pauvres ou rurales, tirant ainsi la production intérieure. En outre, une partie des envois de fonds est investie dans de petites entreprises. Autrement dit, cet investissement permettra aux familles de migrants de créer ou de financer principalement de très petites et petites entreprises. Dans ce cas, l effet multiplicateur devient plus important et plus durable car ces fonds génèrent des revenus réguliers. On constate que 10% des rémittences, en moyenne, sont épargnés ou investis (PNUD, 2005). Ils contribuent à développer l activité des petites entreprises dans les pays en développement bénéficiaires. Parmi les autres effets positifs des envois de fonds sur le développement du pays d origine du migrant on peut mentionner les impacts suivants: Les envois de fonds sont une source de diversification du revenu des ménages. Les envois de fonds permettent aux ménages de diversifier leur source de revenu et de réduire leur vulnérabilité aux chocs, tels que la sécheresse, les inondations et autres catastrophes naturelles. Les envois de fonds sont aussi un moyen d amélioration de l accès à l éducation. En relâchant la contrainte budgétaire des ménages, les envois de rémittences encouragent la scolarisation, à travers une diminution de la prévalence du travail des enfants. Les envois de fonds représentent une opportunité de renforcement du secteur financier. Les transferts des migrants augmentent le taux de bancarisation. Gupta, Patillo et Wagh (2007) ont cherché à déterminer l impact des rémittences, sur le développement financier dans 44 pays africains entre 1975 et Leurs conclusions confirment que les transferts facilitent la financiarisation de l économie dans la région. Les effets négatifs des envois de fonds Selon de nombreux auteurs, les envois de fonds peuvent provoquer une désincitation au travail, dans le pays d origine du migrant. Amuedo- Dorantes et Pozo (2006) trouvent un impact significatif sur l offre de travail: ce sont en particulier les femmes qui voient leur offre de 240

241 travail diminuer dans le cadre du sectuer rural informel, proportionnellement aux rémittences reçues. Cependant, comme le souligne Acosta (2006), ce dernier élément n est pas un élément forcément négatif. La diminution de l offre de travail des femmes peut permettre aux mères de famille d accorder plus de temps à l éducation des enfants. Lorsqu il s agit de l offre de travail du ménage récipiendaire en général, se pose la question du hasard moral. De nombreux cas d étude montrent en effet qu il existe une forme de désincitation au travail lié à la réception des rémittences. Les exemples d études de cas sont nombreux. (Voir entre autres: Konica et Filer (2009) sur l Albanie ou Gorlich et al. (2007) sur la Moldavie). Dans le contexte de l étude des effets négatifs des envois de fonds sur le développement du pays d origine du migrant on discute souvent la question suivante: Est-ce que les effets négatifs de la fuite des cerveaux sont dans une certaine mesure compensés par les rémittences envoyées par les travailleurs émigrés? D après la Banque mondiale (2006), la réponse à cette question est positive. Sans doute, les émigrés qualifiés gagnent plus et, ceteris paribus, ils envoient davantage d argent vers leur pays d origine. Cependant, il est possible que les travailleurs qualifiés proviennent de familles riches et d un niveau d éducation supérieur, et que les incitations à y envoyer de l argent soient donc plus faibles. Les résultats de Faini (2006) suggèrent que, dans l ensemble, une émigration plus qualifiée est corrélée avec des rémittences moins importantes. Les envois de fonds peuvent aussi produire le syndrome hollandais. Cette expression désigne la relation entre un afflux massif de devises et un déclin du secteur manufacturier ou agricole. L hypothèse est que l accroissement des recettes d un pays entraîne une appréciation de sa monnaie (exprimée par l évolution du taux de change), ce qui renchérit les exportations du pays et entraîne une perte de compétitivité du secteur manufacturier ainsi qu une déterioration de la balance commerciale (hausse des importations et baisse des exportations) (Acosta et al., 2007). Quelques travaux vont dans ce sens. Amuedo- Dorantes et Pozo (2004) montrent qu une augmentation de 100% du montant des sommes expédiées par les travailleurs émigrés ferait apprécier le taux de change réel de 22%. Lopez, Molina et Bussolo (2007) aboutissent à des résultats similaires au niveau mondial. Les obstacles à l envoi de fonds D importants obstacles s opposent à une contribution positive des envois de fonds au développement et à la réduction de la pauvreté. Il y a des facteurs qui accroissent le coût des envois de fonds. La répartition des principaux prestataires de services d envois de fonds en Europe est la suivante (Banque mondiale, 2014): Les opérateurs de transferts d argent (OTA) sont largément répandus et représentent 70% des prestataires de services d envoi de fonds. 241

242 En Europe, les banques ont une plus grande présence sur le marché que partout ailleurs dans le monde (25% des prestataires de service d envois de fonds sont des banques). Les réseaux postaux sont présents dans chacun des pays européens, mais sont le plus représentés en Allemagne, en France et en Italie. Envoyer des fonds par l intermédiaire d OTA coûte en moyenne 6,9%. Cette moyenne est pratiquement comparable à la moyenne du marché des rémittences aux États-Unis qui était de 5,9% en Toutefois, la présence des deux principaux opérateurs (Money Gram International et Western Union International) dans le milieu faiblement concurrentiels a une influence notable sur le prix du marché car ils facturent en moyenne plus de 9% pour une opération de 200 $. Les banques sont généralement plus chères que les OTA, si le transfert est basé sur des systèmes SWIFT, mais moins chères quand les envois de fonds proviennent des banques de pays migrants ou sont effectués entre des banques appartenant au même groupe. Les services financiers postaux offerts par les réseaux postaux sont généralement 1 à 2% moins chers que les services offerts par Western Union International. Une concurrence accrue entre les prestataires de services d envoi de fonds fera baisser les prix. Malheureusement, de nombreux migrants sont obligés de recourir à des réseaux informels faute de disposer de papiers en règle. Des cartes d identité consulaires, celles qui sont délivrées par le Gouvernement mexicain représentent une des solutions possibles. Enfin, dans certains pays, de nouveaux moyens sont apparus (téléphone mobile, internet) pour effectuer les transferts de l argent. En accroissant la concurrence, les fournisseurs d argent mobile se positionnent de manière stratégique pour réduire les coûts des transferts internationaux. Une meilleure tarification contribue donc directement à la concrétisation du dixième Objectif de développement durable des Nations Unies, qui vise à réduire les coûts de transferts des migrants (Kita et al., 2009). Les avantages potentiels de cet objectif pourraient représenter jusqu à 20 milliards $ supplémentaire pour les destinataires de transferts. Conclusion D après la Banque mondiale, plus de 250 millions de personnes vivent en dehors de leur pays de naissance et envoient régulièrement de l argent à leur foyer, fournissant ainsi une sécurité financière à leur famille et contribuant à l économie de leur pays d origine. Le fait que les envois de fonds ont dépassé, au cours des dernières années, les flux d APD a conduit certains observateurs à penser qu ils pourraient jouer un plus grand rôle pour stimuler les investissements productifs dans les pays d origine, et par là même, favoriser le développement économique et social. Les envois de fonds semblent avoir un impact 242

243 direct positif sur l investissement (par le biais de l effet multiplicateur ou par le biais de l entrepreneuriat). D autre part, ils peuvent entraîner une diminution de l offre de travail ou un syndrome hollandais. Ils peuvent aussi encourager constamment l émigration des personnes d âge actif et créer une dépendance des bénéficiaires qui s habituent à disposer de l argent. Or, ces facteurs risquent de perpétuer la dépendance économique, ce qui compromet les perspectives de développement. Donc, les envois de fonds ne sont pas une panacée pour le développement économique. Il n existe pas de substituts à de solides politiques macroéconomiques. Des effets pervers sont observés. Le bilan semble donc mitigé. Pour conclure, soulignons encore une fois que, si les envois de fonds ont certainement un rôle à jouer dans le processus de développement, ils ne sont en aucun cas une condition suffisante, mais simplement un atout supplémentaire sur lequel les autorités pourront éventuellement s appuyer. Bibliographie Acosta, P. A. (2006). Labor Supply, school attendance, and Remittances from Internationale Migration. The Case of El Salvador. Policy Research Working Paper Series 3903, The World Bank. Acosta et al. (2007). Remittances and the Dutch Disease. Journal of International Economics, 79 (1), Adams, R. H. et Page, J. (2005). Do international migration and remittances reduce poverty in developing countries? World Development, 33 (11): Adams, R. H. (2010). The Determinants of International Remittances in Developing Countries. World Development, 37 (1): Amuedo-Dorantes, C. et Pozo, S. (2006). Remittances as Insurance: Evidence from Mexican Immigrants. Journal of Population Economics, 19 (2): Banque mondiale (2011). World Remittances Inflows Data. CNUCED (2010). Impact of Remittances on Poverty in Developing Countries. Faini, R. (2006). Development, Trade and Migration. Revue d économie et du développement, Proceeding from the ABCDE Europe Conference, (1-2): FMI (2009). Balance of Payments and International Investment Position Manual. International Monetary Fund, Washington D.C.. Gorlich et al. (2007). Explaining Labour Market Inactivity in Migrant-Sending Families: 15 Housework, Hammock, or Higher Education? Kiel Working Paper, (1391), December. Gupta, S., Pattillo, A et Wagh, S. (2009). Effect of Remittances on Poverty and Financial Development in Sub-Saharan Africa. World Development, 37: Kita, J., Daňo, F., Kitová, D., Kita, P. (2009). La valeur de l offre pour une meilleure maîtrise de la relation durable client fournisseur sur le marché industriel des entreprises 243

244 slovaques. Les défis du développment durable: politiques industrielles et commerciales dans l Union Européenne. Ekonóm, Bratislava: Konica, N., Filer, R. (2009). Albanian emigration: causes and consequences. South-Eastern Europe Journal of Economics (1): PNUD. (2005). International Financial Flows and Worker Remittances. Best Practices. Résumé Les transferts d argent des migrants ont connu une hausse considérable cette dernière décenie à l échelle mondiale. Leur impact sur les pays d origine fait l objet de débats mitigés dans la littérature. Établir des liens entre les envois de fonds et le développement est une tâche complexe et multidimensionnelle. L objectif de cet article est de fournir des éléments de réponse sur les relations entre les envois de fonds et le développement. Après la description des tendances, on analysera leurs effets positifs et négatifs sur le pays d origine du migrant. On constate aussi que d une part, les gouvernements peuvent prendre des mesures pour encourager ce type de flux financiers en levant les principaux obstacles aux transferts : il s agit notamment de coûts de transfert et de manque d accès aux services de transfert de fonds. Or, d autre part, les envois de fonds ne sont pas une panacée pour le développement économique. Ils ne sont pas des substituts aux flux d aide publique au développement ou aux flux d IDE. Ils sont seulement un atout supplémentaire sur lequel les autorités pourront éventuellement s appuyer. 244

245 E-CONSUMERS BEHAVIOUR IN EUROPE ASSIMILATION OR DIFFERENTIATION GRZEGORZ MACIEJEWSKI 1, MIORSLAWA MALINOWSKA 2 Introduction The observed changes in consumer behaviour are increasingly caused by technological processes, mainly the spread of information and communication technologies (ITC), from which the internet and mobile telecommunications services seem to have the greatest influence on consumers decisions (Mącik, 2013, p.8-9). The digital revolution that created the information civilization and e-consumer emerged to be an important stimulating factor for shopping online, as it abolishes the barrier of time and space (Dąbrowska, Janoś-Kresło, 2010, pp ). The internet has become an important source of information about the products and services, their prices, features, additional benefits but also about the sellers and their credibility. Availability of virtual channels of distribution has transformed many consumers in their purchasing processes, not only by virtualizing them, but also by making them multi-channel using a mix of capable channels of shopping. Online shopping plays a growing role as a convenient (but not risk-free fully) way to buy, and widespread access to online banking greatly simplifies and reduces the cost of making an online payment. Internet attractiveness for the consumers is also connected with its global reach, multimedia, interactivity and simplicity of use (Sobocińska, 2009, pp ). It is also important that the internet helps to create relationships with people with common interests and passions that create online consumer communities. The purpose of this article is to identify the behaviour of e-consumers from European countries and to show the differences and similarities of these behaviour. In order to achieve the purpose of this article literature review was done. Statistical data analysis is based on Eurostat information regarding Information Society. The last part of the paper concerns field research results discussion done by the authors of the article. E-consumer in Europe in years In order to identify e-consumers behaviour in Europe it is useful to explore Eurostat statistics regarding Information Society. They allow (among others) identifying: Households and individuals use of the internet; E-consumers using the internet for funding the information about goods and services; E-consumers using the internet for ordering goods or services; E-consumers using online banking; E-consumers buying online content; E-consumers downloading games, music etc.; E consumers using social networks. In order to observe similarities and differences in e-consumer behaviour in Europe it is quite 1 Prof. University of Economics in Katowice, Poland, grzegorz.maciejewski@ue.katowice.pl 2 PhD University of Economics in Katowice, Poland, malina@ue.katowice.pl 245

246 important to examine the level of internet access by households and individuals. Essential statistics about that are delivered by Eurostat within the frame of Information Society. As we can observe from table 1 the internet access by households and individuals use of mobile device to connect with the web is constantly growing within European Union members, as well as in each country separately, but the growth of using mobile internet access is definitely stronger, when we analyse the time period , but it varies significantly among different countries. As the table 1 indicates that most advanced households internet access at home occurs in Scandinavian countries, Germany and the United Kingdom. The growth of this type of connection is in analysed period is the highest in Bulgaria, Romania and Greece countries in which in 2015 year the rate of this indicator was definitely below the average for entire European Union. In the case of mobile access to the internet the leading countries are The Netherlands, Luxemburg, Sweden and Germany. The growth of such internet access is expecially visible in such countries like Romania, Hungary and Bulgaria, but still in 2015 it was strongly below the average for UE members. Internet access determines (among others) emerging e-consumers. As the tables 2 and 3 indicate the most popular e-customers activities on the web in 2015 year were: finding information about goods and services (61% EU population); ordering goods and services (53%); participating in social networks (50); internet banking (46%); playing or downloading games, images, films or music (40); buying online content (16). Almost all these activities have the tendency to improve in years

247 Table 1. Internet in households in EU countries in years 2010 and 2015 (in %) Households with internet access at Individuals using a mobile device to Specification home access the internet on move Years Change Years Change (2010=100) (2012=100) EU (28 countries) Austria Belgium Bulgaria Croatia Cyprus Czech Republic : 45 : Denmark Estonia Finland France Germany Greece Hungary Ireland Italy Latvia Lithuania Luxembourg Malta Netherlands Poland Portugal Romania Slovakia Slovenia Spain Sweden United Kingdom Source: Eurostat and own calculations based on Eurostat Using the internet by consumers for ordering goods and services increased in all EU countries in analyzed period. The very strong intensification of this behavior in analyzed years is observed among consumers from Bulgaria, Estonia, Lithuania and Romania. At the same time in Bulgaria and Romania, that consumers internet activity was the poorest in all EU countries. The most active consumers in ordering products using the web are Luxemburg, Denmark and The United Kingdom inhabitants. (table 2) 247

248 Every second inhabitant of European Union use the internet for participating in social networks, and this activity is growing in all European countries. The most active on social media are the consumers from Belgium, Denmark and Luxemburg. Lover activity in this sphere we can observe among inhabitants of Slovenia, Italy and France. But the strongest increase of this activity is typical for Cyprus, Czech Republic and Portugal (table 3). Table 2. Internet activities of e-consumers of EU countries in years 2010 and 2015 (in %) part 1 Finding information about goods and services Ordering goods or services Internet banking Specification Years Change Years Change Years Change (2010=100) (2010=100) (2010=100 EU (28 countries) Austria Belgium Bulgaria Croatia Cyprus Czech Republic Denmark Estonia Finland France Germany Greece Hungary Ireland Italy Latvia Lithuania Luxembourg Malta Netherlands Poland Portugal Romania Slovakia Slovenia Spain Sweden United Kingdom Source: Eurostat and own calculations based on Eurostat 248

249 Using the internet by consumers for ordering goods and services increased in all EU countries in analyzed period. The very strong intensification of this behavior in analyzed years is observed among consumers from Bulgaria, Estonia, Lithuania and Romania. At the same time in Bulgaria and Romania, that consumers internet activity was the poorest in all EU countries. The most active consumers in ordering products using the web are Luxemburg, Denmark and The United Kingdom inhabitants. (table 2) Every second inhabitant of European Union use the internet for participating in social networks, and this activity is growing in all European countries. The most active on social media are the consumers from Belgium, Denmark and Luxemburg. Lover activity in this sphere we can observe among inhabitants of Slovenia, Italy and France. But the strongest increase of this activity is typical for Cyprus, Czech Republic and Portugal (table 3). Table 3. Internet activities of e-consumers of EU countries in years 2010 and 2015 (in %) that (in %) part 2 Buying online content Playing or downloading Participating in social games, images, films or music networks Specification Years Change Years Change Years Change (2010=100) (2010=100) (2010=100 EU (28 countries) Austria Belgium : 55 : Bulgaria Croatia Cyprus Czech Republic Denmark Estonia Finland France Germany Greece Hungary Ireland Italy Latvia Lithuania Luxembourg Malta Netherlands Poland Portugal Romania Slovakia Slovenia Spain Sweden 14 : : United Kingdom Source: Eurostat and own calculations based on Eurostat 249

250 The following significant sphere of e-consumers activity is internet banking it has also increased strongly in year 2015 in comparison with 2010 in all EU countries. The strongest development in this can be observed in Bulgaria, Greece and Cyprus, but still consumers from Bulgaria, Greece and Romania were using internet banking most seldom from all EU inhabitants. European e-consumers use also internet for playing or downloading games, images, films or music (40% of EU inhabitants) and this activity is still growing within EU and almost every European countries ( small decrease in Slovakia). The strongest increase of such behaviour has been observed in Belgium, Greece and Ireland. In 2016 year consumers from Finland and The Netherlands were using the web for this purpose more often than others, and Croatian and Romanian e-consumers more seldom. Buying online content is another fast growing activity of European e-consumers. The huge increase of such behaviour in observed period is very visible in Latvia and Estonia (table 3). This activity is not popular in Bulgaria, Cyprus, Czech Republic, Greece, Hungary and Latvia. Consumers from Austria, Germany, Finland, Denmark, Luxemburg and The Netherlands use the web for such purpose more than others. To explore more the topic, the field research were done in selected European countries, which should help to answer the question of assimilation or differentiation of e-consumer behaviour in Europe. Methodological assumptions of field research and results discussion The considerations presented in this article were collected also with the use quantitative field studies. The quantitative research was conducted in April and May Its objective was the identification of purchasing behaviours and opinions of the residents on the functioning of commercial and service entities in the selected European countries. The countries with diverse economic and social potential were selected for the study. There were the economic moguls as well as the representatives of less developed post-communist economies among the studied countries. The countries of big and low human potential. Old and new members of the European Union. The countries which have already accepted their common EURO currency and the countries possessing their own currencies. The members of Shengen Area and the ones remaining out of it. As a result, we found out about places and ways of shopping for main groups of products by the studied consumers, information about the opinions of the respondents on the structure and the functioning of retail trade and service companies in their places of residence, as well as about the Internet as a space for sale and purchase of consumer goods and services.the described studies were conducted among the targeted individual consumers. Adults, shopping for consumer goods and services have been qualified for the sample. 250

251 The technique of a distributed questionnaire was used to obtain primary information. The survey questionnaire served as a tool. It contained 32 content-related questions and 5 metrical questions. Metrical questions were predominantly formulated in the form of ordinal, bipolar and 7-degree scales. Moreover, the questions in the form of tables were used as well as dichotomous, Table 4. Characteristics of studied e-consumers Specification Belgium N=228 Finland N=136 France N=149 Germany N=195 Hungary N=111 Poland N=217 Romania N=132 Slovakia N=265 Gender of subjects (in %): Female Male Professional activity (in %): Works Does not work Size of place of residence (in %): to 20 k from 21 to 50 k from 51 to 100 k from 101 to 500 k over 500 k Subjective evaluation of economic position (in %): Very bad Very good Statistics of subjects` age (in years): Average Mode Source: Own research. branching logic questions. Metrical questions were subject to the research objectives and served for the identification of purchasing behaviours of the respondents as well as to collect the respondents` opinions on the functioning of commercial and services companies in their place of residence. Metrical questions enable to characterize the analysed sample (table 4). 251

252 The intention of the researchers was to obtain a sample at the level of 300 consumers in each of the countries, where the research was conducted. However, as a result of the difficulties related to conducting the international research and the formal verification of the obtained material, the sample size in particular countries is diversified (table 1). The obtained results should not be analysed as the results of comparative studies, but as a set of national case - studies. The purchase of a product by the internet was largely determined by its nature. Regardless of the country from which the surveyed e-consumers came from, most often clothes and shoes were purchased online. E-books and multimedia (table 2) were also popular with e-consumers. The foods that are least frequently purchased on the Internet are food and cleaning products. The themes of less interest in these goods by e-consumers are certainly different, but the importance and accessibility of these goods in fixed-line stores is certainly certain. In the case of food, there is also the risk of unsuccessful purchase of a poor quality product with a short date of consumption (Maciejewski, 2011, pp ). Buying products on the internet - declarations of the studied e-consumers (in %) Specification Belgium Finland France Germany Hungary Poland Romania Slovakia Clothes, shoes Books and multimedia Computers and software Household appliances & audio/ video devices Sports and tourism Health and beauty Food Cleaning products By comparing the declarations of the respondents with the respect of their country of residence, very high activity on the e-commerce market of Slovak consumers is noted. These respondents more often declared to purchase 5 from 8 product groups which were surveyed than the surveyed e-consumers in other countries (table 5). The onlymore active e-consumers in the network were e-consumers fromn France for clothing and shoes shopping, Finnish - for sports and tourism equipment purchases and Romanian e-consumers ordering cleaners online. Noteworthy is the relatively low activity on the internet of e-consumers living in Germany. The surveyed Germans, less often than other respondents, bought clothes and shoes, computers and software, household equipment and travel and sports equipment (table 5). 252

253 The technological development of e-commerce enables modern e-consumers to purchase not only durable goods but also more and more various types of services. In the survey the respondents were asked about two groups of services: real-time services that can be accessed via the Internet (e.g. through the purchase of a ticket) and e-services, acquired and realized on the network (e.g. access to banking, television programs or radio broadcasts). The interest respondents in those services is presented in tables 6 and 7. In the case of services provided in the real space, communication services (airplane flights) and tourist services (trips / trips abroad) were of respondents greatest interest. Cultural services (shopping for cinema and concerts) were also popular. Relatively least by internet researched e-consumers were buying access to Fitness and Wellness & SPA services (table 6). Table 6. Using services on the internet - declarations of the studied e-consumers (in %) Specification Belgium Finland France Germany Hungary Poland Romania Slovakia Airplane tickets Trips abroad Cinema tickets Concert tickets Train tickets Domestic trips Theatre tickets Making an appointment to see a doctor Wellness and SPA season tickets Fitness services season tickets Comparing the collected respondents declarations from surveyed countries, it can be noted that the most active consumers in buying services in the internet are in Romania. They buy online more often than e-consumers from other countries tickets to the cinema, tickets to the theatre and concert, and domestic and foreign tours. The possibility of buying the Fitness and Wellness & SPA services are declared more often by Slovakian respondents. On the other hand, access to medical services and tickets for rail journeys are most often booked via the internet by e-consumers from Finland. Air tickets are more often ordered by surveyed e-consumers 253

254 from Hungary, than other respondents. The ability to book or buy a service via the internet was not relatively interesting for the surveyed e-consumers in France and Poland (table 6). In the case of e-services available on the internet, e-consumers enjoyed the greatest interest in banking services, watching movies and reading online newspapers. Researched e-consumers were less interested in acquiring audio and e-books (table 7) online Table 6. Using services on the internet - declarations of the studied e-consumers (in %) Specification Belgium Finland France Germany Hungary Poland Romania Slovakia Internet bank transfers Reading newspapers on the Internet Watching movies on the Internet Listening to radio on the Internet Audio- and e-books Similarly to the possibility of buying access to a real-time service, in the case of network services, the most active among the surveyed were e-consumers from Romania, although one exception was observed. Rumanian e-consumers used more rarely than other respondents were using internet banking services. Perhaps this is due to the low growth of this type of service in this country and / or high perceived risk of performing financial transactions on the internet. Attention is also paid to relatively low e-consumer activity in Germany when using e-services providing access to radio on the internet, watching movies or reading newspapers (table 7). Conclusions The brief characteristics of e-consumer behaviour done on the Eurostat data indicates that the common tendency in all countries is the growing use of the internet for different purposes, but varies strongly among countries. E-consumers from different countries have different internet activities, with different intensity and to different extent. E-consumers seem to be quite differentiated, not assimilated with the respect to de country, as consumers at all. The main similarity which we can observe amounts to the growth of web activity of e- consumers in discussed fields. The field research results largely confirmed the data presented by Eurostat. The modern consumer is a comfortable consumer who values his time, looking for the right price to the quality of offers. Online shopping meets the expectations. European consumers are becoming more and more e-consumers by buying a very wide assortment of goods and services on the Internet 254

255 (so much sense and the ability to use the service in real space). Of course, the European e-consumer is not a homogeneous community. Among the surveyed e-consumers, Slovaks, Poles and Romanians are the most active consumers in the consumer goods market. Romanian e-consumes seem most active on the services market. On the other hand, the Germans and Hungarians buy goods the least frequently. Interestingly, German, along with the French and Polish customers, are the least active in the e-services market. Bibliography Dąbrowska A., Janoś-Kresło M. (2010). Konsument na rynku e-usług w krajach Europy Środkowo-Wschodniej, Warszawa: Difin. Jaciow M., Kolny B., Maciejewski G., Mikołajczyk B., Wolny R. (2015). Services in Europe Diagnosis and development perspectives. Katowice: Wydawnictwo Uniwersytetu Ekonomicznego w Katowicach. Jaciow M., Wolny R., Stolecka Makowska A. (2013). E-konsument w Europie. Komparatywna analiza zachowań. Gliwice: Helion. Kucharska B., Kucia M, Maciejewski G., Malinowska M., Stolecka-Makowska A. (2015). The retail trade in Europe Diagnosis and future perspectives. Katowice: Wydawnictwo Uniwersytetu Ekonomicznego w Katowicach. Maciejewski G. (2011). Ryzyko konsumenta w Internecie. Handel Wewnętrzny, część 3, wrzesień-październik, s Mącik R. (2013). Technologie informacyjne i komunikacyjne jako moderator procesów podejmowania decyzji zakupowych przez konsumentów. Lublin: Wydawnictwo Naukowe UMCS w Lublinie. Sobocińska M. (2009). Wpływ Internetu na procesy decyzyjne konsumentów. W: A. Dąbrowska, I. Ozimek (red.), Konsument w europejskiej przestrzeni (s ). Warszawa: IBRKK. Summary The aim of the article is to discuss current tendencies in e-consumer behaviour in European countries. The paper purpose is to find the answer to the question to what extend behaviour of e-consumers in Europe is similar in different countries or we should rather speak about differences instead of similarities. The paper will cover discussion and literature review regarding e-consumers behaviour as well as the analysis of statistical data published by Eurostat on Information Society. It will also include the discussion of field research results conducted by the Authors of the paper in selected European countries on e-consumer behaviour in the field of trade and services. The objects of the primary research were inhabitants of selected European countries: Belgium, Finland, France, Germany, Poland, Romania, Slovakia and Hungary (a 300- unit sample in each of the studied countries). 255

256 ANALYSIS OF THE INDIVIDUAL CONTRIBUTION OF MEMBER STATES IN FINANCING EUROPEAN PROJECTS Constantin ANGHELACHE 1, PhD Mădălina-Gabriela ANGHEL 2 Introduction In this article, the authors have considered and analysed aspects related to the access of some EU Member States to the allocated funds. In fact, their objective is to identify and analyze the causes of the difficulties of absorbing Community funds by some Member States, mainly the countries of Central and Balkan Europe, in particular Romania. It is known, from the European Union directives, that due to difficulties encountered in macroeconomic harmonization, a number of Eastern European countries are included in the category of those receiving support from the Community budget. In this respect, program-based non-reimbursable funds are allocated to these countries but they must be used on the basis of a co-financing project, either proportionate or anticipated, before the settlement of the European funds. Of course, the contribution to the formation of the Community budget is different, depending on the size of the gross domestic product, the population of the country or the economic development standard. In this sense, there are states like those in Western Europe with a large population, with high economic development, counting among the most developed countries both in Europe and world wise, contributing substantially to the formation of the Community budget. This Community budget is distributed according to priorities of the concerned states. The problem of East European countries consists of using Community funds and the absorption of these funds. From this point of view it can be seen that a number of states have failed to use the funds allocated to them in a high percentage. Given this perspective from this analysis, the authors considered that for such states it was necessary to organize their projects more coherently, to define them, to find the form of cofinancing and, in this respect, to use on a larger scale, the possibility for banks to access credit through the use of Community funds. In their conclusions, the authors present some aspects that should be considered by the Member States of the European Union, especially when accessing non-reimbursable funds. While considerable funds were available to Member States - and particularly those in Central and Eastern Europe - absorption of EU funds has been disappointingly slow in most countries. For , a main reason for delayed absorption in the EU27 is late agreement on the MFF, which caused further delays in the negotiations of national strategic reference frameworks and operational programs. Most programs were adopted in 2007, some only at the end of Moreover, given the nature of politics, the slow uptake in the first year of the programming period following the adoption of programs expected a revival of absorption, but it still stalled on account of economic and financial crisis in Literature review This theme is analyzed by a number of other authors who have approached one aspect or another. Summarizing the issues already 1 Prof. Bucharest University of Economic Studies ARTIFEX University of Bucharest, actincon@yahoo.com 2 Assoc. prof. PhD ARTIFEX University of Bucharest, : madalinagabriela_anghel@yahoo.com 256

257 published in the papers / reference articles, the authors extracted the essentials and carried out an original study on the individual contribution of Member States to the financing of European projects. In the following we will highlight the items of interest for the study carried out in the specific literature. Anghelache (2008) is a reference work on economic statistics. Albort- Morant and Ribeiro-Soriano (2016) evaluate the impact of business based on bibliometric information. Anghel, Dumitrescu and Dumitrescu (2016) develop on the European financing from the viewpoint of member states contribution. Hernández-Cánovas and Martínez-Solano (2010) analyse the characteristics of lending and financing for Small and Medium Enterprises in a financial system whose core is represented by the banks. Anghel, Dumitrescu, Dumitrescu and Niţă (2016) describe the position of the banking system and its role in the financial operation and management of projects based on European funds, Anghelache, Soare and Dumitrescu (2016) develop on the application of information technology in European financed projects. Marzinotto (2011) analyzes the role of an European financial instrument in the economic recovery for countries affected by the recent crisis. Levratto and Tessier (2016) evaluate the impact of business angels on the performance of companies; their study is based on data that characterize the French economy, Maxwell et. al. (2011) evaluates the initial steps of the decisional process characteristic to business angels. Stępniak (2015) studies the role of interactive maps in the development of the investment process. Anghel, Anghelache and Dumitrescu (2016) present some financial instruments that can provide funding for innovative Small and Medium Enterprises, Branten and Purju (2013) study the innovation oriented financial instruments specific to European funds. Manole, Dumitrescu and Dumitrescu (2016) evaluate the role of European Funds in economic stability at macroeconomic level, Anghelache, Anghel, Diaconu, Badiu and Niţă (2016) study, by applying dedicate models, the analysis of European funds absorption. Okhrimenko and Manaenko (2014) consider the determinant factors of investment development. Zăman and Cristea (2011) evaluate the obstacles and issues that influence the absorption of European structural funds in Romania. Tosun (2014) studies the absorption of regional funds, Pylak (2007) develops on a similar topic, Dornean (2015) evaluates the results of European Funds on regional development. Anghel, Anghelache, Dumitrescu and Ursache (2016) analyse the initiative developed at European level for Small and Medium Enterprises. Anghelache, Niță and Badiu (2016) evaluate the role of external financing instrument specific to migrant remittances. Anghelache (2016, 2015) analyses the situation of the Romanian economy in those years. Manole (2015) evaluates the performance factors that impact on the credit brokerage business. Cicak and Soric (2015) measure the correlation between foreign direct investments and Gross Domestic Products for European national economies passing through a transition period. 257

258 Lommelen, Hertog, Beck and Sluismans (2009) evaluate the case of three significant initiatives oriented towards Small and Medium Enterprises, and propose practices for development planning. Anghelache, Voineagu, Manole and Soare (2016) present a comparative study on financing programs designed for innovative Small and Medium Enterprises. Kaneva (2015) studies some issues impeding the absorption of European structural funds in Bulgaria, Popa and Chifane (2013), Gherman (2012) analyses the impact of such issues on the position of the Romanian economy within the European Union. Stoica (2012) approaches a similar subject. Dumitrescu and Soare (2014) realize a detailed presentation of the financial instruments specific to European funding mechanisms. Glover and Richards- Shubik (2014) analyse some aspects regarding the sovereign debt crisis in Europe. Neculita et.al. (2013) evaluates the absorption of European funds in Central and Eastern European countries. Opritescu (2012) applies the Hermin model in analysing the absorption rate for structural funds. Research methodology and data For more developed Member States, EU cofinancing rates vary mostly in the range of 50 to 85 per cent. Considering the projected volumes of financing, new Member States have pledged 37.3 billion EUR for co-financing (about 4 per cent of GDP in 2010) Of this total, a higher share (33.2 billion) was provided by state budgets and supplemented by private funds (EUR 4.2 billion). From a fiscal standpoint, Hungary, Bulgaria and Poland must make a substantial effort to absorb EU funds, as more than 3.5 per cent of GDP in 2010 and 0.5 per cent per year between have been involved. They were trapped in their national budgets. However, it is important to underline that Member States are not obliged to increase public spending in order to provide national public co-financing. They can allocate expenses and meet the needs of existing co-financing by aligning the national public eligible expenditure structure with the available EU resources. Table no. 1. The contribution of new Member States to European projects in the period in billion Euro State State budget Private funds Total EU New Member States Slovakia Slovenia Romania Poland Malta Hungary Lithuania Latvia Cyprus Estonia Czech Republic Bulgaria Source: European Community and Eurostat, data being processed and synthesized by the authors 258

259 The lack of absorption was a particular problem in Romania and Bulgaria, where only 13 per cent and 15 per cent respectively of the funds available under the ERDF, ESF and the financial perspectives for , have been absorbed by the end of 2011 and about 50% in Partially, the explanation for the low absorption rate in Bulgaria and Romania is given by their relatively recent accession to the EU in 2007, which provided very little preparation time for getting familiarized with the relevant procedures. Table no. 2. Absorption of EU Funds during the period % State Year EU New Member States Estonia Lithuania Latvia Poland Hungary Cyprus Czech Republic Slovenia Slovakia Malta Bulgaria Romania Source: European Community and Eurostat, data being processed and synthesized by the authors Jams in fund absorption are found in various stages of implementation of projects while the programs differ depending on operational and country. In general, the differences between new and old Member States are small. While the new Member States overall absorption rate, including advances is similar to the EU-15 (21 per cent), the problems in the new Member States are more early in the process. The new Member States have a lower commitment (51 per cent vs. 57 per cent) which means less efficiency in the evaluation and selection of projects that could be eligible for EU funding. While the Commission together with the EIB, EBRD and Kreditanstalt für Wiederaufbau, claimed twelve new Member States in their preparation of major projects through the JASPERS initiative, in these countries it is more demanding to contract for large amounts. Instead, once a project is approved, the implementation, invoicing and certification of interim bills are faster, as the report says they are paying higher (42 per cent vs. 37 per cent). It should be noted, however, that the ratio of payment includes cash advances, which in relative terms, were more generous for the new Member States, in particular for the Cohesion Fund. In , about 9.5 per cent of the available European funds (ERDF, ESF and CF) were received as advanced payments of the new Member States, compared to 7 per cent for the old Member States. The potential involvement of the financial banking sector refers to the possibility of the companies to increase their financial resources. The banks can play an important role in absorbing EU funds, even though they will not be able to replace the efforts to strengthen the administrative capacity. First of all, it is possible that banks have 259

260 expertise in evaluating and selecting the projects which can be usefully applied for EU structural funds, especially among recipients of SMEs, but also among municipalities. Secondly, the banks can accelerate the project execution by providing pre-funding in anticipation of the payment of EU subsidies. This could be a complement to Table 4. Characteristics of studied e-consumers Operational programmes EU Funds National contributions the advances of about 10 per cent of the total allocation which the EU has offered as cash advances and are delivered to projects by the MAs. Thirdly, the banks could co-finance EU projects because not all the costs of a project are eligible for EU subsidies. This may be the greatest opportunity of borrowing for banks. Private contribution of the beneficiary Total Co-financing Co-financing Mil EUR Mil EUR Per year % Romania Human resources development 496,6 87,6 584,2 146,0 0,30 Administrative capacity 29,7 5,4 35,1 8,8 0,02 Regional operational programmes 532,3 93,9 626,2 156,6 0,33 Economic competitiveness 364,9 65,3 430,2 107,5 0,22 Transport 652,3 161,7 814,0 203,5 0,42 Co-system 644,6 156,9 801,6 200,4 0,42 Technical assistance 24,3 6,1 30,4 7,6 0,02 Total 2744,7 576,9 3321,6 830,4 1,73 Latvia Human resources and employees 78,7 8,4 5,5 92,5 23,1 0,14 Entrepreneurship and innovation 105,2 14,8 34,8 157,9 38,7 0,23 Infrastructure and services 458,7 44,4 52,4 555,4 138,9 0,81 Total 642,6 67,6 92,6 802,9 200,7 1,17 Hungary Economic development 408,4 72,1 408,5 120,1 0,21 Co-system and energy 597,0 105,3 702,3 175,6 0,31 Transport 861,0 151,9 1013,0 253,2 0,44 Social Infrastructure 254,6 44,9 299,5 74,9 0,13 Implementation 45,0 7,9 53,0 13,2 0,02 Regional programmes for more regions 824,5 145, ,5 0,42 Social 497,5 87,8 585,3 146,3 0,26 Reforms 20,9 3,7 24,6 6,2 0,01 Public electronic administration 51,2 9,0 60,2 15,1 0,03 Total 3560,2 628,3 4188,4 1047,1 1,83 Source: European Community and Eurostat, data being processed and synthesized by the authors 260

261 The analysis of the data in the previous table reveals that the three countries have been allocated funds for a series of activities. In the case of Romania, these fields are the development of human resources, the increase of administrative capacity, the development of regional operations programs, the improvement of the economic competitiveness, the realization of the infrastructure and other aspects of the transport system, technical assistance and training systems, using a total of over three billion Euros for these purposes. The co-financing involved 25% for Romania, ie almost 830 million euro. Those programs would have involved an increase of 1.73% in the gross domestic product in case they would have been completed. The analysis of how these funds were used shows that Romania, by only partially accessing these funds, failed to use the entire European funds and, from this point of view, the effect (efficiency) of the allocated funds was not fully utilized and concretized in the evolution of the Romanian economy. It is easy to understand that in other areas, where Romania benefited from European funds due to the very low access rate, the results were not in line with the expectations that these countries have made use of these funds. We have proposed a comparative study of the three states because they, respectively, Romania, Hungary and Lithuania, are countries that have subsequently joined the European Union with similar economic issues and have benefited to a similar extent of these aspects in the allocation of non-reimbursable Community funds. The results are, of course, those outlined in the table that we have mentioned, but it is essential that in the coming period, this quality of Romania as a member of the European Union on one side, and the Eastern European countries on the other side is becoming more serious and should have its established objective. They can only be accessed under three conditions. These include: presenting viable and relevant projects, providing 25% co-financing and timely realization of projects so that they can access and receive the European funds made available. Lending opportunities for banks are unquantifiable, assuming that at least 25 per cent of eligible costs for EU funds must be ensured through co-financing. This could lead to an increase in demand for additional credit between 1.1 per cent (Latvia) and 1.8 per cent (Romania, Hungary) on average per year over the period If we assume that 50 per cent can be co-financed by banks, these numbers should be doubled. Because not all OPs are equally attractive for banks, calculated figures represent an upper limit. The operational programs related to competitiveness, transport or energy could provide more opportunities for the commercial banks involvement than others. Banks seem to have had a competitive advantage particularly for projects involving SMEs. For illustrative purposes in Romania a closer look reveals that the Economic Competitiveness Operational Programme has an annual allocation of 430 million, of which 85 per cent co-financed 261

262 from EU funds. If these resources are made available to the economy, there could be opportunities for lending to banks. Assuming that the non-eligible equals the EU funding eligible and a report cofinancing of 25 per cent, EUR in loans could be granted that would lead to a further expansion of loans to 0.25 per cent per year. The involvement of the commercial banks in lending to SMEs using the existing frameworks could be run through the JEREMIE initiative. This initiative gives Member States the possibility to use part of their EU funds to finance SMEs through loans, equity and guarantees, through a holding fund, which acts as an umbrella. Participation Fund JEREMIE can provide SMEs with financial instruments by financial intermediaries selected (e.g. private commercial banks), including guarantees, co-guarantees and counterguarantees, equity (micro) loans, export credit insurance, securitization, venture capital etc. The instrumental managed JEREMIE banking sector involvement is acting either through the Holding Fund with additional capital from financial institutions or through the financial instruments through co-financing. Since 2007, several MAs began the implementation of Jeremy. By the end of 2010, 30 investment funds were set up in 15 Member States, with about 3.7 billion. A conservative estimate based on data available in 2011 indicates that 1.6 billion euros have been committed to financial intermediaries such as loan funds, guarantee funds and equity funds (and other financial intermediaries) and, therefore accessible to final beneficiaries (SMEs). Conclusions From the study carried out in this article, a series of theoretical, but mostly practical, conclusions emerge. These will be presented below. The authors have presented and have been able to establish the fact that accessing European funds by the Member States, particularly those in Eastern Europe, cannot be achieved only, through a national strategy, in accordance with European Union directives and criteria for the distribution of revenue from the Community budget. The proposed projects must be provided with consistency, which represents the national interest and must contribute, on the one hand, to the improvement of the socio-economic situation in the countries considered to be welcome, as well as to the advantage of the entire European Union. When we think of the advantage, we are considering a development in line with the European Commission s guidelines in the directions that will provide an advantage for all EU member states. In the examples taken and presented in this article, the authors sought to suggest that the countries under analysis made less effort to access European funds. Without national effort, no EU country can fully access the European funds made available. Although there is a policy of the European Union through agencies to extend the period of accessing funds, this desideratum is not achieved if the countries concerned do not reorganize their activities, and do not put projects under discussion to ensure the full use of the funds. Of course, European funds not reimbursed are returned to the Community budget and are considered to be redistributed 262

263 in the coming years. A second conclusion is that the European Union Member States which want access to European funds within the limits for which they were granted must create their own resources of income. In this respect, they should use wider commercial credits to ensure co-financing capacity and thus, on the basis of financial and economic efficiency studies, to participate in the work of the European Union. Another aspect is the participation of the Member States of the European Union in the financing of joint projects. There are a number of common community projects that can be accessed in collaboration, but each country must come with the participation share ensuring thus the capacity to develop community projects. From this point of view it is un- doubtful that the European Union will sometimes perform with several speeds. Actually it s something else to be considered. There will be projects that will be accessible only by countries with real organizational and cofinancing capacity and countries that will not have this co-financing capacity and entry into these co-operations, which certainly gives them fewer opportunities for macroeconomic developments in the coming period. This is another aspect to which European Union countries must pay more attention. In this article, the authors suggested some directions of evolution, and it is easy to understand that they will develop and expand into a more concrete analysis, even using econometric methods of quantification, for example, correlating the growth of the gross domestic product in the European Community country with the access to the communityfunds. It is clear that accessing community funds is a possibility of internal economic growth, but ensuring an increase in all countries in the spirit of equalizing them, trying to recover from the difference that the level of economic development of each state is suggesting at this moment. In EBCI countries and Bulgaria, about 1 billion euros were lawfully employed for JEREMIE holding funds. In Romania, for example, further progress has been made in using the available resources in the JEREMIE Holding Fund. In January 2011, the European Investment Fund (acting as fund manager holding) has signed agreements with two Romanian commercial banks meant to guarantee a product called «First Loss Portfolio». Risks taking in exchange for 63 million euros, the two banks have committed to provide new loans worth 315 million euros to about 2,000 SMEs. The presentation of the main financial instrument of the Multiannual Financial Framework in Romania, the European Investment Fund was appointed as the sole manager of the JEREMIE program. JEREMIE program financed POSCCE. In 2013 the budget was supplemented for JEREMIE program in Romania from 100 million Euro to 150 million Euro. Financial Intermediaries were credit institutions and IFNs only. Thus, following the procedure of awarding the JEREMIE fund, organized by the EIF, these financial intermediaries have become the commercial banks: Romanian Commercial Bank ; Raiffeissen Bank ; Unicredit Tiriac Bank ; Banca Transilvania; Procredit Bank; Libra Internet Banking. 263

264 References Albort-Morant, G., Ribeiro-Soriano, D. (2016). A bibliometric analysis of international impact of business incubators, Journal of Business Research, Volume 69, Issue 5, Pages Anghel, M.G., Dumitrescu, D., Dumitrescu, D. (2016). Contribution of member states to European financing, Romanian Statistical Review, Supplement, no.9, pp Anghel, M.G., Dumitrescu, D., Dumitrescu, D., Niţă, G.(2016). Role of banks in in European funds absorption to maintain macroeconomic stability, Romanian Statistical Review, Supplement, no. 9, pp Anghel, M.G., Anghelache, C., Dumitrescu, D. (2016). Investment funds and portfolio of loan guarantees as financial steps proposals to support innovative Small and Medium Enterprises, Theoretical and Applied Economics, Volume XXIII, No.3 (608), Autumn, pp Anghel, M.G., Anghelache, C., Dumitrescu, D., Ursache, A. (2016). The European Initiative for Small and Medium Enterprises, Romanian Statistical Review Supplement, Issue 6/2016, pp Anghelache, C., Anghel, M.G., Diaconu, A., Badiu, A., Niţă, G. (2016). Modele utilizate în analiza absorbţiei fondurilor Comunitare, Proceedings of the International Symposium Romania in the European Union Methods and Models of Macroeconomic Analysis and Prognosis, Universitatea Artifex din Bucureşti, mai 2016, Editura Artifex, Bucureşti, pp Anghelache, C., Voineagu, V., Manole, A., Soare, D.V. (2016). Comparative Study of European and National Programmes regarding Innovative Capacity of Small and Medium enterprises, Romanian Statistical Review Supplement, Issue 6, pp Anghelache, C., Soare, D.V., Dumitrescu, D. (2016). IT&C Platform Used in Projects Financed from European Union Funds, Romanian Statistical Review Supplement, Issue 6/2016, pp Anghelache, C., Niță, G., Badiu, A. (2016). Migrants remittances an important and stable source of external funds, in the economic development of a country, Romanian Statistical Review, Supplement, no. 12, pp Anghelache, C. (2016). România Starea economică, Editura Economică, Bucureşti Anghelache C. (2015). România Starea economică în continuă creştere, Editura Economică, Bucureşti Anghelache C. (2008). Tratat de statistică teoretică şi economică, Editura Economică Branten, E., Purju, A. (2013). Innovative Financial Instruments in EU Funding Schemes, Baltic Journal of European Studies, Volume 3, Issue 1, pp Cicak, K., Soric, P. (2015). The Interrelationship of FDI and GDP in European Transition Countries, International Journal of Management Science and Business Administration, Volume 1, Issue 4, pp Dornean, A. (2015). Financing Regional Development Through European Funds. A Review Of The Effects In Romania ( ), EURINT, Volume (Year): 2, Pages: Dumitrescu, D., Soare, D.V. (2014). Financial Engineering Instruments Financed from European Structural and Investment Funds and Financial Products issued by Financial Institutions supporting European Project Implementation, Romanian Statistical Review Supplement, Volume: 62, Issue (Month): 10 (Octomber), Pages: Gherman, M.G. (2012). The Impact of the European Funds in Romania. The Examination of the Problems and Solutions, International Journal of Academic Research in Accounting, Finance and Management Sciences, Volume 2, Issue (Month): Special 1 (May), Pages:

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266 Abstract This paper describes the contribution of EU member states to the implementation of European financing programs. The data related to the period were analyzed, as part of an integrated financing interval. The authors outline the phenomena of delay, lack of absorption, and analyze the causes for several national economies. This is detailed on the basis of synthetic data published by the European Commission and Eurostat. Also, the data is processed by the authors to highlight the goal being pursued. Also, the study allows the understanding of the indicators describing the interaction/contribution of each member state/group of member states. Among the causes for low absorption in some countries, there were identified the timeline of EU admission, the jams encountered across the timeline of project implementation. The national resources needed for co-financing are also analyzed, as an instrument that is possible to enforce some constraints on the national budget and to generate some reactions from the stakeholders: political factors, business environment, professional associations and individual professionals. Not in the last row, the role of banks involvement is evaluated and described in detail by the authors. The role of banking in providing financial resources and the advantages on the banks business is outlined and analyzed from multiple viewpoints. European projects can be realized with the contribution of several states. In this sense, there now when dealing with multispeed Europe, the fear that some states may remain outside of major European projects. Of course, participation depends on the economic strength of each country and their specialization in some areas, which require, if necessary, intra- European cooperation. Also, participation in the initiation of European projects depends on the financial capacity of the states analyzed in the cofinancing of the European projects considered. Keywords: absorbtion, funds, expenses, cofincing, project JEL Classification: G31, O22 266

267 INTERNATIONAL TRADE FACTOR OF ECONOMIC GROWTH FOR EUROPEAN UNION MEMBER STATES CONSTANTIN ANGHELACHE 1, PHD MĂDĂLINA-GABRIELA ANGHEL 2 Introduction In this article, the authors start from the fact that in the European Union the community of the 28 (27) states is considered a possibility for a more harmonious development of each state. As a result of the constituent documents of the European Union, many facilities have been created which ensure each country conditions for improving macroeconomic outcomes. There are financial levers by which the Community budget provides states with some economic development problems access to funds, some reimbursable, other non-reimbursable, others to supplement to help governments in these countries to improve their activity standard and macroeconomic outcomes. In this respect, there is a directive on the free movement of goods and services for Member States. In this sense, each country, under tangible and liberalized conditions, can import / export or participate in community projects in order to achieve the macroeconomic balance. Within the European Union, trade activity is virtually reduced to sale-purchase activity, meaning that all taxes or restrictions that previously put some obstacles were removed. Thus, there are no import-export taxes, value added tax is not calculated, it is easy to understand that each country according to its needs can access imports or, depending on the surplus, if it is at the community parameters, to export. From this point of view, the authors try to make a concrete analysis of the evolution of the Gross Domestic Product, which is summed up to GDP / capita. They will do so because the total GDP is not significant compared to other countries, because the size as territory or population, but also the development standard of each country is different. The most appropriate indicator for an international comparison is GDP per capita. From this point of view, the authors have made some hierarhizations of the Member States, presented growth rates using, for the sake of clarity, the absolute sizes. They also tried to determine the growth rates of this indicator in order to have a complete picture of Romania s situation in the context of the European Union. Then, a concrete analysis of exports of goods and services was carried out, using the indicator of the weight of exports in the GDP value. This is an important indicator in that it shows how much availability is at the level of the national economy to deliver real and real net exports, as compared to imports within that country. And here we find groups of states that have higher or lower weights, some of which have a limited economy, we encounter extremely high import rates compared to the GDP. From this point of view, we must consider that many of these countries are importing for exports or re-exports. Further attention is paid to the evolution of imports of goods and services, also considered as weights of GDP. There is the possibility to make hierarchies, to make many interpretations that give the essence of the study. A last analysis, which is significant in relation to a country s imports and exports, calculated indices, which is the share of exports in imports, more precisely, comparison with exports and imports. From this point of view it can be seen that some countries with sub-unitary value are importing 1 Prof. Bucharest University of Economic Studies ARTIFEX University of Bucharest, actincon@yahoo.com 2 Assoc. prof. PhD ARTIFEX University of Bucharest, : madalinagabriela_anghel@yahoo.com 267

268 countries, while other countries with a higher value are exporting countries, in this category entering the countries that have a certain quality of development. From the comparative study of GDP per capita evolution, compared to imports, exports or the export / import ratio, we realize that some states, even Romania, do not fully use the conditions and benefits of membership of the Union European. Of course, this analysis could be extended by taking into account also another indicator, namely the share of funds accessed from the total Community funds allocated to a country. Literature review The careful study of the specialized literature reveals the importance of this subject which has been addressed in various forms by a number of specialists in the field. The content of the study carried out took into account previous work, as principles of analysis. The originality of the study is the actuality of the data and the statistical and econometric methods used. Karacaovalia and Limão (2008) analyze the characteristics of liberalization options in foreign trade-related policies at European union level. Anghelache and Anghel (2014) present the concepts and instruments of economic modeling, both from the theoretical and practical viewpoints. Goos, Manning and Salomons (2009) evaluate the phenomenon of job polarization in the European space. Sequeira and Macas Nunes (2008) evaluate the impact of tourism on economic growth, Algieri (2006) considers the specialization of small countries towards international tourism. Konya (2006) realizes a Granger-type analysis on the impact of exports on economic growth, on the case of OECD member countries, Anghelache, Anghel, Soare and Popovici (2015) present a similar analysis for a national economy. Aisen and Veiga (2013) study the potential negative influence of political instability on the economic growth. Anghel, Manole and Stoica (2016) evaluate the correlation between direct foreign investments and import, their study is based on a quantitative analysis model. Anghelache, Anghelache, Panait and Jweida (2016), Anghelache, Anghelache and Anghel (2016), Anghelache, Anghelache, Anghel, Bardaşu, and Sacală (2014), Anghelache, Manole, and Sacală (2014) evaluate the status and evolution for the international trade of Romania for various time intervals. Viet (2014) develops about the influence of trade facilitation on the poverty and inequality, he studies the case of countries with incomes up to middle level. Büthe and Milner (2008) consider the role of international trade agreements in developing FDI, in the case of developing countries. Hill and Smith (2011) analyze the international relations in the European Union context. Allen and Arkolakis (2014) present the correlation between trade and topography of the spatial economy. Anghelache (2016) presents a set of significant factors that influence the economic growth of Romania, their impact is studied through the regression method. Anghelache, Anghelache and Dumbravă (2009) present a structural analysis of the Romanian foreign trade. Anghelache (2008) is a reference 268

269 documentation on economic statistics. Harrison, McLaren and McMillan (2011) develop on the perspectives of trade and inequality. Anghelache and Anghel (2016) present the econometric concepts and instruments, as tools for economic analyses. Kehoea, Pujolàsd and Ruhle (2016) analyze the costs of opportunities associated to businessmen engaged in foreign trade. Anghelache and Manole (2012) develop several models of analysis for Romania s foregin trade. Guerrieri and Vergara Caffarell (2012) study the trade openness that characterizes the European Union. Bernard, Jensen, Redding and Schott (2012) analyze the correlation between firm heterogeinity and international trade. Pagliacci, Anghelache, Manole and Anghel (2016) have designed and described an econometric model dedicated to the Romanian foreign trade sector. Hummels (2007) considers the link between transportation costs and international trade within the globalization context. Staiger and Sykes (2011) develop on the regulations governing the international trade. Elgström (2007) analyzes the perception of third parties on the European Union, within the context of international commercial negotiation. Masoud and Hardaker (2012) study the influence of financial development on economic growth, their work focuses on the emerging market countries. Melitz (2003) evaluates the influence of trade on some industrial aspects. Fajgelbaum, Grossman şi Helpman (2011) discuss on the link between distribution of incomes, quality of products and the international trade. The analysis of the literature on this topic reveals similar situations and conclusions similar to the authors study. Keep in mind the way in which the authors expressed their views and conclusions, in principle, on the material made. Methodology research and data Community States hierarchy after GDP per capita Table no. 1. The evolution of GDP / CAPITA in the EU states during Country/Year Serbia Bulgaria Romania Croatia EU (28 countries) Ireland Norway Switzerland Luxembourg Source: European Community and Eurostat, data being processed and synthesized by the authors 269

270 In analyzing the growth of GDP in the EU Member States, in line with export, import and import export coverage, it is natural to start by analyzing the results of the EU countries in the field of GDP growth. A pertinent and relevant analysis should be made in terms of the GDP growth index, which gives meaning to the efficiency of domestic efforts in each country, or more specifically to the evolution of GDP per capita. This analysis is much more relevant in view of the fact that it reflects the concrete result obtained by the population of that country. In table no. 1 of this paper, we focused on analyzing GDP growth per capita. We note that in absolute numbers, some countries have achieved year after year increases of GDP reaching, at some point, to obtain the special values in the light of the results obtained. For example, some countries like Luxembourg with 89,900 euro / capita, Switzerland with 73,000 euro / capita, Norway - 67,100 euro / capita and we stop here, far exceed the average GDP per capita in 2015 of all EU member states Which was 28,900 euro per capita. Of course, in a closer look, we find that all the EU member countries have achieved positive results during this period, registering increases from one year to the next. Importantly, countries that have achieved a GDP per capita among the 28 (27) EU countries are very well-developed countries but have a low population and, in many cases, resources quite limited. Here, for example, Luxembourg, a country with a very low population, achieves practically the best per capita result. Of course, in this country, through the European directives, the entry into circulation of goods and services is free, the potential of the small state is large enough, symbolizing unemployment, capitalizing on the human potential and developing very strongly the import and export, concluding that this country is doing GDP from import, re-export and export activities. Another country, Switzerland, gets a GDP in 2015 of 73,000 euros per capita. In this country, we can see that it has a level of generally low industry development, insignificant agriculture, but the share of European and international banking services, tourism and transit are of particular importance in the development of this country s economy. Two other states, Norway with 67,100 euro / capita, hold a leading position in the European Union. Also for this country, we can talk about normal own resources if we exclude the fact that they have very high oil, gas and gas resources in the North Sea, but again with a fairly low population, with a higher per capita managed to get quite interesting results. And finally, Ireland, to refer only to the first four EU Member States, with very high GDP, again with a small area and population, but with enough good resources, with attraction as a European tourist attraction and With many other advantages, is at the forefront. The strongest countries in the European Union - Germany, France, Spain, the United Kingdom-have such a position, of course, pretty good, but on the merits, it follows that this position is somewhat lower, taking into account the results achieved by States situated on the top four positions about who we mentioned. In the bottom of the results, we find four states, all members of Eastern Europe. The last place is Serbia with a GDP / capita of 4,700 euro followed by Bulgaria with 6,300 euro / capita, Romania with 8,100 euro / capita and Croatia with 10,400 euro/ 270

271 capita. All of these countries have and still have problems in aligning with European standards in macroeconomic reorganization so they can get better results. We chose this timeframe for comparability because in 2004 there was some recovery in Eastern European economies, alignment with free market principles and a reorganization of national economies began. On the other hand, during this period in , all EU Member States, without exception, faced the effects of the economic and financial crisis. Thus, during the mentioned period, almost all states had problems in the economic evolution materialized by GDP / capita. The lowest countries have declined. For example, Serbia has fallen from 4,600 euro / capita in 2008 to 5,000 euro / capita in 2009, 5,200 euro / capita in 2010 for it to grow year after year. Bulgaria has experienced a stagnation and not a reduction in this period, with a GDP / capita of 5,000 euro in 2008, 5,000 euro in 2009 and 5,200 euro in In the same situation was also Romania, which jumped from 6,000 / capita in 2007 to 6,800 in 2008 but then had a rebound reaching 5,900 per capita in 2009 and 6,300 per capita in Croatia had the same standard, while in the European Union the decline started in 2007, continuing in 2008, 2009 and 2010, after which the recovery process began. However, on average, across all EU Member States, within the time period analyzed, the average growth rate has been fairly detained. Of course, GDP / per capita analysis is an important factor in the analysis of member countries in the European Union, this indicator being fully comparable and giving satisfaction to a fair interpretation. Analysis of Member States after the evolution of exports of goods and services in the Gross Domestic Product Table no. 2. Evolution of exports of goods and services in % of GDP Country/Year Kosovo (under United Nations Security : : 17,1 19,6 17,4 19,6 19,3 Council Resolution 1244/99) Turkey 21 21,2 22,6 22,3 22,3 23,8 23,3 Albania 23 28,2 29, ,7 28,2 27,3 United Kingdom 24,7 24,9 26,2 30,5 29,8 28,1 27,6 Romania 32,9 29,1 27,4 36,8 39,7 41,2 41,1 EU (28 countries) 35,1 37,9 34,8 41,4 42,8 43,1 44 Slovakia 72 83,3 67, ,8 91,8 93,5 Ireland 79,6 80,7 93,5 102,4 106,1 113,8 124 Malta 104,4 129,5 147,7 160,6 157,2 148,8 143,4 Luxembourg 161,1 184,2 166,5 177,9 191,8 208,7 235,6 Source: European Community and Eurostat, data being processed and synthesized by the authors 271

272 European Union Member States have some advantages, such as the directive on the free movement of goods and services, which make it possible for countries to compete on the quality and price of goods and services to capitalize much on the intra-community market but, in the outlook, and on the extra-community market. The economies of the EU Member States as well as of all the most developed countries, even those with special resources in the BRIC quadrilateral, can no longer develop their economy in the autocratic mode. There is a need for participation in European and international economic and technical-scientific cooperation. This participation can only be done on the basis of specialization, in one field or another. From this point of view, it is interesting to see how European Union member states manage to develop intra- and extra-community trade through traditional exports and imports. From the point of view of the export of goods and services, as a weight in GDP, we mention that in 2015 the EU member states had a share of 44% of the general GDP of the European Union. There are countries with particularly high weights. Thus, Luxembourg in 2015 has a weight of 135.6%, Malta %, Ireland - 124% and Slovakia %. In the case of the first three listed, we find that exports are substantially higher than the GDP made by these countries. The explanation is that these countries export, or re-export, the products they make or actively participate in European or wider international cooperation. Countries with problems reflected by the share of exports in GDP each year are: Kosovo - a country under United Nations Security Council Resolution 1244/1999, which reaches 19.3% of exports of domestic product crude. Albania is followed by 23.3% of GDP, the UK by 26.7% and, if we want, Romania with 41.1% of total GDP. Also, in this case of the analysis based on this indicator, we are seeing weighted increases often with some oscillations, as is the case with countries like Turkey, Kosovo. passing the effects of the financial crisis, most of the countries in the European Union have followed a positive trend, easily coming from year to year to increase the share of exports from the total GDP. In the case of Romania, we find that if in 2005 the share of exports to GDP was 32.9%, in 2015 this share increased to 41.1%. As we will see in the majority, if not all EU Member States, during the financial crisis some stagnation or even a reduction in the share of GDP exports has occurred. 272

273 Analysis of Member States after the evolution of the import of goods and services in the Gross Domestic Product Table no. 3. Evolution of imports of goods and services in % of GDP Country/Year Turkey 24,4 26,1 23,4 30,4 28,1 27,6 26 Italy 24,8 27,8 23,1 28,6 26,6 26,5 27 United Kingdom 27,4 27,5 28,5 32, ,1 29,2 Spain 29,7 31,7 23,8 29, ,2 30,7 EU (28 countries) 34,4 37,4 33,8 40,4 40,3 40,4 40,5 Romania 43 43,4 33,8 42,4 40,5 41,6 41,7 Slovakia 76,6 84,4 69, ,6 88,2 91,1 Ireland 68,7 72,5 79,9 83,9 87,3 95,9 92,2 Malta 106, , ,2 136,2 135,5 Luxembourg 136,5 152,1 136,5 147,2 161,1 176,7 202,6 Source: European Community and Eurostat, data being processed and synthesized by the authors When we talk about intra-community and non- EU economic relations, we can also not refer to imports of goods and services within the European Union. Also in this case, in order to give comparability to the indicators under discussion, we will achieve the hierarchy and appreciation of the evolution of the states of the European Union in terms of the share of the imports in the GDP. We find that in this situation, starting from the fact that the average of the weight of imports of goods and services in the GDP of all the EU member states was 40.5% in 2015, we tried a hierarchy of states. The top four positions in this ranking are Luxembourg, Malta, Ireland and Slovakia, all with a fairly high proportion of imports, but in all four cases it is found that, under the share of GDP exports. We would be tempted to believe that these countries are experiencing deficits, but in reality they are doing a lot of market and trade operations, such as: imports for exports, processing imports to increase their added value and then exporting and so on. To complete this analysis it is essential to note the way in which the Member countries of the European Union and basically not only them but the analysis boils down to these, shall cover export through imports. Normally, exports are a consumption of internal resources, which is in excess of domestic needs in exports. However, imports may represent needs to complement development resources, or may often represent the inability of their own savings to produce, with high weight, what domestic demand needs. 273

274 Analysis of the Member States after the evolution of the export/import ratio Table no. 4. Evolution of Export to import ratio Country/Year Greece 0,61 0,69 0,67 0,62 0,71 0,85 0,92 France 1,06 1,02 0,96 0,93 0,92 0,93 0,93 United Kingdom 0,91 0,9 0,92 0,93 0,93 0,94 0,95 Latvia 0,81 0,74 0,68 0,76 0,98 0,94 0,97 Romania 0,86 0,8 0,73 0,7 0,86 0,9 0,99 EU (28 countries) 1,04 1,03 1,01 1,01 1,02 1,05 1,07 Luxembourg 1,16 1,19 1,22 1,2 1,22 1,2 1,23 Switzerland 1,17 1,18 1,19 1,26 1,26 1,25 1,24 Ireland 1,22 1,22 1,14 1,12 1,23 1,29 1,28 Norway 1,48 1,47 1,61 1,58 1,42 1,48 1,38 Source: European Community and Eurostat, data being processed and synthesized by the authors Based on European Union directives, through the participation of member countries in direct trade, not as import-export but as a movement of goods and services, almost all Member States have a coefficient to cover exports by exports close to one, i.e. a balance in the realization of two international trade operations. However, here too we can do and it is important to make a hierarchy in the sense that, by the share of imports and exports in GDP, the indicator discussed can bring a country advantage or a disadvantage. In view of this indicator, we also find that the top three or four countries with the highest export / import ratio are: Norway , Ireland , Switzerland , Luxembourg , All with a surplus over the average of all EU Member States, which was 1.07% in The last positions are Greece 0.9%, France 0.93%, UK - 0, 95%, Lithuania by 0.97%, thus 1-1.5% below the average level achieved by the EU Member States. From this point of view, we can see that intra-community trade is indeed a dynamic factor with an effect on the growth of the GDP of each member country of the Community. It is easy to explain that exports are used to capitalize on the surplus of production and capacity to provide services to countries, which will help to increase their GDP. In the case of Romania, we find that it had in 2002 a weight of 0.86%, which constantly decreased until 2009 not only due to the effects of the economic recession, but also due to the lower capacity of the Romanian economy to participate with Exports and participation in European economic projects, only recovering in Of course, during this time, the effects of the economic and financial crisis, which Romania and the other European 274

275 states experienced, also manifested themselves. In the years 2011, 2012 and 2013, for which we have comparable data, Romania also increased the capacity to cover export imports. Conclusion The study undertaken in extenso or on a limited number of states leads to some theoretical and practical conclusions. The main conclusion is that international economic exchanges contribute to the economic growth of the respective states. The influence of trade also depends on the ratio between exports and imports. From the articles presented in this article, it is concluded that EU Member States benefit from the free movement of goods and services by the possibility of faster growth of gross domestic product and, as a consequence, of economic growth. It is relevant the exchange of goods and services between the countries of the European Union, in the sense that they are liberalized, the bureaucracy system has been removed. Thus, import / export duties are no longer practiced, value added tax is not compensated for goods with free circulation. Against this backdrop of full liberalization, it turns out that the countries that have a certain specialization in certain fields of activity, which have competitiveness on the European market in terms of the quality and the price of the goods, appear to be advantageous. Importance plays an important role in both the absolute value and the share of GDP in economic growth. Also imports, in turn, also play an important role in helping to make imports for completion to help boost the economy of the country. Also, through imports of necessity for the consumption of the population, imports play an essential role in the supply, sale and, last but not least, they contribute to the increase of the quality of life in each country. The analysis has highlighted that participation in intra-community goods and services exchanges is a major factor in the growth of GDP in each country. At the same time, in their complexity with all EU directives, it can be appreciated that this factor is not the only one that can ensure a more accelerated or slower economic growth of each country in the European Union. Thus accessing European funds designated as nonreimbursable funds can positively influence the macroeconomic balancing of some countries that have this situation, but also the further development of national economies in terms of technology. Access to Community funds, broken down by country, population, and sometimes other indicators, is also an economic growth factor. There are countries, as is the case with Romania, where the share of access to community funds is quite low. This is based, on the one hand, on the non-alignment of the economies of the respective countries with the European standards, and on the other hand, by inappropriate removal of the respective countries from the European standards. The authors consider that this is only a beginning of analysis, and it can be extended and used with good results for the analysis and conclusion of the evolution of the European Union as a whole, as well as of each individual state. 275

276 References Aisen, A., Veiga, F.J. (2013). How does political instability affect economic growth?, European Journal of Political Economy, Volume (Year): 29 (2013), Issue (Month): C, pp Algieri, B. (2006). International tourism specialization of small countries, International Journal of Tourism Research, 8, pp Allen, T., Arkolakis, C. (2014). Trade and the topography of the spatial economy, The Quarterly Journal of Economics, 129 (3), pp Anghel, M.G., Manole, A., Stoica, R. (2016). Correlation between direct foreign investments and import cantitative model of analyse, Romanian Statistical Review, Supplement, no. 10, pp Anghelache, C., Anghel, M.G. (2016). Econometrie generală. Concepte, teorie și studii de caz, Editura Artifex, Bucureşti Anghelache, C. (2016). The analysis of the economic growth of Romania by using linear simple and multiple regression model, XXII International Scientific Conference of the PGV Network The European challenges. Union Globalized or localized? The transformations of economics, societies and cultures of the EU into the World, September 2016, Warsaw, Poland, pp Anghelache, C., Anghelache, G.V., Anghel, M.G. (2016). Analysis of the Evolution of Romanian Foreign Commercial Exchange, Romanian Statistical Review Supplement, Issue 3/2016, pp Anghelache, C., Anghelache, G., Panait, M., Jweida, I.J. (2016). The Analysis of International Trade of Romania, Romanian Statistical Review Supplement, no. 12, pp Anghelache, C., Anghel, M.G., Soare, D., Popovici, M. (2015). Granger s Model Used to Analyse the Influence of Some Factors on Economic Growth, International Scientific Conference The financing Potential for the non-banking Financial Market and Its Development Prospects, November 27-28, 2015, Chişinău, Republica Moldova, pp Anghelache, C., Anghel, M.G. (2014). Modelare economică. Concepte, teorie şi studii de caz, Editura Economică, Bucureşti Anghelache, C., Manole, A., Sacală, C. (2014). Romanian International Trade Evolution, Romanian Statistical Review, Supplement, no. 7, pp Anghelache, C., Anghelache, G.V., Anghel, M.G., Bardaşu, G., Sacală, C. (2014). The International Trade Evolution, Romanian Statistical Review Supplement, Issue 1, pp Anghelache, C., Manole, A. (2012). Analysis Models of Romania s Foreign Trade, Economic Computation and Economic Cybernetics Studies And Research, nr. 2/2012, pp Anghelache, C., Anghelache, C.S., Dumbravă, M. (2009). The foreign trade activity structural analysis, Metalurgia Internaţional Vol. XIV, nr. 14 Special Issue, Editura ştiinţifică F.M.R., pp

277 Anghelache, C. (2008). Tratat de statistică teoretică şi economică, Editura Economică, Bucureşti Bernard, A.B., Jensen, J.B., Redding, S.J., Schott, P.K. (2012) The Empirics of Firm Heterogeneity and International Trade, Annual Review of Economics, 4, 1, pp Büthe, T., Milner, H. (2008). The Politics of Foreign Direct Investment into Developing Countries: Increasing FDI through International Trade Agreements?, American Journal of Political Science, Volume 52, Issue 4, pp Fajgelbaum, P., Grossman, G., Helpman, E. (2011). Income Distribution, Product Quality, and International Trade, Journal of Political Economy, vol. 119, no. 4, pp Goos, M., Manning, A., Salomons, A. (2009). Job Polarization in Europe, American Economic Review, Papers and Proceedings, 99(2), pp Guerrieri, P., Vergara Caffarell, F. (2012). Trade Openness and International Fragmentation of Production in the European Union: The New Divide?, Volume 20, Issue 3, pp Hill, C., Smith, M. (2011). International relations and the European Union, Second Edition, Oxford University Press Harrison, A., McLaren, J., McMillan, M. (2011). Recent Perspectives on Trade and Inequality, Annual Review of Economics, Vol 3, pp Hummels, D. (2007). Transportation Costs and International Trade in the Second Era of Globalization, Journal of Economic Perspectives, Summer 2007, vol. 21, no.3, pp Karacaovalia, B., Limão, N. (2008). The clash of liberalizations: Preferential vs. multilateral trade liberalization in the European Union, Journal of International Economics, Volume 74, Issue 2, pp Kehoea, T., Pujolàsd, P., Ruhle, K. (2016). The opportunity costs of entrepreneurs in international trade, NBER Working Paper Series, Cambridge, August 2016, Working Paper No Konya, L. (2006). Exports and growth: Granger causality analysis on OECD countries with a panel data approach, Economic Modelling, 23, pp Masoud, M., Hardaker, G. (2012). The impact of financial development on economic growth: Empirical analysis of emerging markets countries, Studies in Economics and Finance, 29(3), pp Melitz, M. J. (2003). The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity, Econometrica, 71(6), Elgström, O. (2007). Outsiders Perceptions of the European Union in International Trade Negotiations, Journal of Common Market Studies, Volume 45, Issue 4, pp Pagliacci, M., Anghelache, C., Manole, A., Anghel, M.G. (2016). The Econometric Model for the Economic and Financial Analysis of Romanian International Trade, Romanian Statistical Review, no. 3, pg Sequeira, T. N., Macas Nunes, P. (2008). Does tourism influence economic growth? a dynamic panel data approach, Applied Economics, 40(18), pp

278 Staiger, R., Sykes, A. (2011). International trade, national treatment, and domestic regulation, Journal of Legal Studies, 40(1), pp poverty and inequality: Evidence from low- and middleincome countries, The Journal of International Trade & Economic Development, Volume 24, Issue 3, pp Viet, C.N. (2014). The impact of trade facilitation on Abstract In this article, based on the statistical data series published by the National Institute of Statistics, Eurostat and the European Commission using statistical and econometric methods, the authors conduct a study on the contribution of intra and extra-community international trade to the growth of the EU Member States. A comparative, relevant study on the role of international trade in economic growth in the Member States is being undertaken. This study is dedicated to the analysis on the mode in which the European Union member states participate in the exchange of goods and services at the international level. Precisely, we can approach these aspects in a tridimensional plan. First, it is essential to refer to the international exchanges. Of course, from the position of European Union member, the states benefit from the liberalization implemented for the exchanges of goods and services. In this context, there have increased, in equal measure, both intra-community exports and imports. The study reveals the mode in which this activity contributes to the economic growth, global and individual for each country. On the other hand, the analysis will extend on the exchanges of goods and services on a wider, European plan. In the third row, there are presented data regarding the exchanges at the international, global level. To emphasize the significance of these exchanges, data series are presented, regarding the activities of member countries: imports, exports, coverage of imports by exports or the evolution of the Gross Domestic Product per capita indicator. From the analysis of data we draw the conclusion according to which the membership position has a positive influence on the dynamics of international trade. Keywords: International Trade, Gross Domestic Product/Capita, Export, Export to Import Ratio, European Union JEL Classification: F43, P51 278

279 ANALYSIS OF THE ECONOMICAL EVOLUTION OF THE EU MEMBER STATES BY USING A DIMENSIONAL DATA MODEL ALEXANDRU MANOLE 1 Introduction The purpose of this paper is to present the proposal of the author regarding a multidimensional data model, which can be associated with a data warehouse under a decision software support system, model designed with the goal to facilitate the collection, storage and availability of data regarding the macroeconomic evolutions in the European Union. Data for such analyses, which will be considered as source for the proposed data warehouse, are to be found in official databases. But, the operations of data import from such sources do not always fully satisfy the requirements of the information beneficiary. One issue encountered refers to the grouping of data requested by the user, data that is not always structured according to analysis requirements, and the user must perform its own data grouping actions, which can lead in further issues along the data analysis processes. If the user benefits from a not-so-complex data warehouse, which allows the grouping of data according to the principles and tools specific to such instrument, he only needs to worry about the correct import of data in data warehouses, however, this is a general requirement for proper operation of DW and, of course, the data, once stored, can be used in subsequent analyses in any temporary structure or combination demanded. The structure of the paper shall include the design of the data model, the data sources available, the physical data model and a discussion on the lifecycle of an analysis exercise based on the data collected. Literature review Anghelache, Mitruţ and Voineagu (2013) provide reference documentation regarding the role of the national accounts system in macroeconomic statistics and analyses. Kimball and Ross (2013) describe the principles and techniques of dimensional modeling. Lehn, Lambert and Nachouki (1997) develop on the concepts and tools regarding the data warehouse centered software application, they focus on two types of analysis available in DW environment. Abai, Yahaya and Deraman (2013) approach one of the most important topics that occurs along the software design process: the analyses of user requirements. Econometric provides a substantial and important toolbox for data analyses, there is a wide range of econometric analysis software, both fee-based or free of charge, and many data warehouse support system include their own tools implementing econometric methods, an important work in econometrics is authored by Anghelache and Anghel (2016). Di Tria, Lefons and Tangorra (2017) evaluate data warehouse design methodologies from the viewpoint of the cost-benefit analysis. Anghelache (2008) is a reference work on macroeconomic statistics. Anghelache, Anghel and Manole (2015), Anghelache and Anghel (2014) describe the concepts and instruments of modeling in economics, finance and software. Anghel, Anghelache, Dumitrescu and Ursache (2016) study some aspects regarding the policy towards small and medium enterprises. 1 Prof. PhD. ARTIFEX University of Bucharest 279

280 Research methodology The design process for the dimensional data model design shall pursue the following methodology: the setting of the activity measure; the identification of the dimensions and their characteristics, expressed as attributes; the construction of the dimensional and fact tables. The dimensional data model will follow the star schema, and the data sources for which it is designed will be official databases, belonging to public statistical institutions, such as Eurostat, Romanian National Institute of Statistics etc. We shall present the data processing steps, considering the physical data model and the data source generated files. Results and analysis. The structure of the data warehouse model A dimensional model for macroeconomic studies is presented by Dinu (2015). We shall take into consideration some ideas that govern the structure of this model, but our approach will be driven mainly by the structure of the logical databases that allow access to statistical data, as we intent to realize a model that offers the desired results with no significant amount of effort. The logical choice for activity measure is the value of an indicator, a value that can be specific to a country, and time characteristic, other criteria on which the values are presented in the data source. By analyzing those criteria, the model we propose shall consider the following dimensions: Countries: This dimension will include a code for each country/group of countries that will be assimilated to countries, the name of the respective country. Also, the dimension will reflect the regional character and specific grouping of countries, by including attributes describing the fact that a country belongs to a designated group. Such situations will refer, for example, to the Euro area, the Visegrad Group etc., each situation will have a corresponding attribute. The presence of separate attributes is correlated to the fact that a country can be presented in more groups, so we hope that, by applying this solution, analyses can be performed for each type of group; Time: as the two mentioned databases include a time dimension whose level is based on month, but with less granular levels such as quarter and month. For each dataset characterized by a time dimension, the analyses will pay proper attention to the most appropriate time dimension level used; Indicators: are to be characterized by three attributes, a code which will have all the properties of an identifier, a name and a caption that is the full description of the indicator; Measurement unit is a simple dimension, with two attributes: an identifier (code) and a caption, which reflects the particular measurement units associated to various values. For currencies, the respective currency shall become an individual member of the dimension; 280

281 Adjustment: likewise, a one-level dimension, designed to outline the adjusted characteristic of the measures used in analysis; Gender: this dimension will allow the data drilldown depending on the gender; Age: the detailing on age groups. If specific drill-down logic related to any dimension designed with this purpose is not applicable in a given analysis, there should be no issue, as the data warehouse will automatically consider the total data. Thus, the logical model of the data warehouse will be presented under the following form: Fig. 1. Logical model - MACROEC data warehouse As specified, the data warehouse is constructed on the principles of the star schema, with one central fact table and several dimensional tables, we have one dedicated table for each dimension included in the model. Data sources. Credibility of data and updates Data source can be considered any official database which allows export of data in a database-friendly format, a file type compatible to the logical model based on table-relationshipattribute template. One example of such format is the table/spreadsheet, accessible as instrument by the two data sources already mentioned in a previous section. As the system proposed will collect data from official statistical sources, the credibility associated with the data must be assessed and acknowledged by the end user. Each data source is supposed to provide appropriate information related to the trustworthiness of values provided and, since we refer to macroeconomic data, we consider that official data sources must be given high credibility. In order to have a higher level of trust on the data and their usefulness in economic analyses, all data processed within an analysis procedure should be extracted from the same source, providing the proper level of comparability across the entire dataset. Regarding the update of data, we stick to the same opinion, as the data retrieved at a specific time can be considered as up-to-date. Also, the providers of official data often include in the datasets the user can export for analysis the relevant timestamp of the last modification so the user can trace if any of the data were updated and formulate appropriate conclusions depending on these issues. 281

282 Data ETL and analysis For the purpose of example, in this paper, we have considered the Eurostat database, as single source for all countries in the EU. The data were extracted by using the composite export operation provided by the source database, the result being a spreadsheet file, then the data were imported into the staging area of the data warehouse. Here, we performed the mapping of source fields with the attributes of the data warehouse. The final step was the actual upload of data in the data warehouse. Thus, the general processing schema of our data warehouse shall pursue the following template: Fig. 2. Proposed data processing flow The experiments we made using data from some data sources led to the following issues: the data were available, but when exported from the source database, the grouping of data was not suitable for immediate analysis; the above issue occurred in the case of single file with data, multiple files containing one or more tables filled with the necessary and requested data. Therefore, the step forward we propose, along with the possibility to integrate data from multiple sources, also provides the analysisready property of the data structure. The data warehouse allows the user to build cubes, which are multidimensional data structures that include at least a part of the contents and data stored in the data warehouse. a cube can be designed as a star schema and provides all the data the users need for a particular type of analyses. This type of data structure allows a multiple perspective on the values that are to be processed (the activity measure-specific values), perspective defined by the dimensions that influence and share the respective measure. The general structure of a dataset that can be drawn from a cube is presented in the following manner: One or more dimensions or dimension levels whose order of precedence influences the data grouping One or more dimensions or dimension levels whose order of precedence influences the data grouping Values of activity measure grouped by dimensions/ levels on querying axes Thus, the general storage in multidimensional data structures offers more feasible access to data, grouped according a variety of criteria, as requested by the user, but presented in a format that can be readily exploited through the types tools specified in figure 2: proprietary or thirdparty data processing and reporting applications/ modules. As today the compatibility of data file formats is no longer a stringent or unapproachable issue, the end user can choose from a variety of software, either open source or paid, designed for economic data analyses (we have into view, 282

283 mainly, the statistic and econometric methods and models implemented into dedicated IT applications). Conclusions We do consider that the multidimensional model we have proposed can be a useful instrument for analyses on macroeconomic data. We outline, again, the main advantage of such instrument: a single data storage center, which can be loaded with data from various data sources (we have only considered the case of official statistical databases) and makes them available for analysis. By ensuring the data are grouped according to the dimension-hierarchy-level-attribute principle, the users can analyze any indicators they wish, either with data warehouse own tools or with distinct, dedicated econometric applications. The presented model can be developed and expanded according to specific needs, either derived from the source data available and the informational necessities. References Abai, N. H. Z., Yahaya, J. H., & Deraman, A. (2013). User requirement analysis in data warehouse design: a review. Procedia Technology, 11, Anghelache, C., Mitruţ, C., & Voineagu, V. (2013). Statistică macroeconomică: sistemul conturilor naţionale. Bucureşti: Editura Economică. Anghelache, C. (2008). Tratat de statistică teoretică şi economică. Bucureşti: Editura Economică. Anghelache, C., & Anghel, M. G. (2016). Econometrie generală. Concepte, teorie şi studii de caz. Bucureşti: Editura ARTIFEX. Anghel, M.G., Anghelache, C., Dumitrescu, D., Ursache, A. (2016). The European Initiative for Small and Medium Enterprises, Romanian Statistical Review Supplement, Issue 6/2016, pp Anghelache, C., Anghel, M.G., Manole, A. (2015). Modelare economică, financiar-bancară şi informatică, Editura Artifex, Bucureşti. Anghelache, C., Anghel, M.G. (2014). Modelare economică. Concepte, teorie şi studii de caz, Editura Economică, Bucureşti Dinu, A. M. (2015). Informatic Models Used In Economic Analysis Of Correlation Between Gdp And Fdi. Polish Journal of Management Studies, 11(2), Di Tria, F., Lefons, E., & Tangorra, F. (2017). Cost-benefit analysis of data warehouse design methodologies. Information Systems, 63, Kimball, R., & Ross, M. (2013). The data warehouse toolkit: The definitive guide to dimensional modeling. John Wiley & Sons. Lehn, R., Lambert, V., & Nachouki, M. P. (1997, September). Data warehousing tool s architecture: from multidimensional analysis to data mining. In Database 283

284 and Expert Systems Applications, Proceedings., Eighth International Workshop on (pp ). IEEE. National Institute of Statistics, Romania, TEMPO online database - Eurostat Online Database - eurostat/data/database Abstract In this paper, a software model is presented, that can be used to analyze the economic data of the European Union countries. There are emphasized the main theoretical concepts regarding the design of a multidimensional data structure, to be used as the foundation of software-based evaluation of the economic situation within the European Union. There are presented, in extenso, the main components of the dimensional model that will store the data for further analyses: the activity measures, the dimensions, the characteristics of the time representation. Being designed to incorporate data drawn from official data sources, the data mart will be compatible with appropriate datasets. These will be structured on more variables, ensuring a wide field for analysis, from multiple viewpoints, the economic status of countries that are members of the European Union. Based on the data stored and analysis capabilities, there are expressed conclusions regarding the usefulness of such software models. 284

285 COMMON STRATEGIES TO IMPROVE RESILIENCE OF THE EUROPEAN ENERGY SYSTEM STEFANO TIRINZI 1, MARCO PAULUCCI 1, MARIO G.R. PAGLIACCI 1 A plentiful and secure supply of energy is a pillar of European Union s well-being. For most citizens, energy is available whenever they need and without interruptions. As modern lifestyles require a secure energy supply at an affordable price. People expect to find always, non-stop and readyto-use: petrol at the pumps, gas for heating and electricity in house. In order to meet this request, in these years, the pillar of European energy policy has been the security of supply. Moreover to support these new demands, new policies have been promoted in the energy market, in order: to increase competition, to reduce consumption, to cut the emissions and to change the energy mix. These interventions on the one hand make the price of energy more accessible and, on the other, make the energy system more resilient. Indeed, in the strategies of the European Union to be implemented by 2020 there are some specifics measures to address security of supply concerns. During the winters of 2006 and 2009, some temporary disruptions of gas supplies made the EU citizens of the eastern Member States very worried. This highlighted the need for a common European energy policy to strengthen the energy security and to reduce the cases of dependence on one single supplier. Today, the EU imports 53% of the energy consumption, the main dependancies are the imports of crude oil (almost 90%), natural gas (66%), solid fuels (42%) and nuclear fuel (40%) [1]. Of course the energy security issue concerns every Member State of UE but some are more vulnerable than others. Regions less connected are more vulnerables from this point of view such as the Baltic and Eastern Europe. This concern is particularly relevant for gas grid, but it exists also for the electricity grid. As example Russia (in 2013 energy supplies from Russia accounted for 39% of EU natural gas imports[1]) is the only gas supplier for six Member States and three of them use natural gas for more than a quarter of their total energy needs (specifically the largest volumes of the Russia gas export are towards Germany and Italy). For the electricity, the areas less interconnected are the most critical, in particular the network stability of Estonia, Latvia and Lithuania depends strictly on one external operator. The constant increase in global consumption (the forecast point out an encrease of 27% by 2030) [5] plays a very important role in the field of energy security, countries with a greater degree of energy autonomy (or more energy efficient) most likely will be more competitive in terms of their economic development. The energy system As shown in Figure 1, the energy system can be represented in three tiers: fuels production, transformation processes, and consumption. Of course the achitecture of the energy system is very complex and the aspects of energy security (i.e. resilience of the system) differs according to the actors involved by each tier. As example risk 1 Respectively: General Manager at ASM Terni S.p.A.; Responsible for Electrical Department at ASM Terni S.p.A.; Teacher at the Department of Economy, Seat of Terni, Università degli Studi di Perugia; cri-spoleto@libero.it 285

286 of disruptions to fuel supply (or the price stabilty) depends on the number of suppliers, but also on the trasportation modes and on the regualtory framework. Furthermore, in case of import from another country keyfactors can be its commercial and political stability. The resilience of energy providers con be seen as their ability to respond to any disruptions by changing: supplier, stock levels or suppliy points (in base on infrastrucuture available). The refining risks during the energy transfomation phase may be related to the ability to adapt the process to the different types of fuel sources availability in that moment. Figure 1 - The three phases of the energy system The resilience in this sector depends also on the capability of power plants, on the energy mix and moreover on the availability of grid interconnections. The third tier of the energy system is represented by the consumers (trasportation, industry and residencial usage). Different groups of consumers can have different resilience of supply disruptions and can have also to sustain different costs. They may have also different degrees of flexibility to shift or reduce energy consumption in the event of a contingency. The degree of vulnerability of the energy system can be assessed on the basis of the energy mix, for each of the three levels, countermeasures can be taken at both European and national level. Possible strategies to improve resilience of the european energy system General definition of resilience is «an ability to recover from or adjust easily to misfortune or change» [3]. This highlights the possibility of dealing with potential threats with short or long-term strategies. Of course, medium or long-term strategies must take into account the great evolution of the global energy system. For instance EU energy security is inseparable from its need to move to a competitive and low-carbon economy which reduces the use of imported fossil fuels. Tackling energy security in a fast-changing environment requires flexibility, capacity to adapt and change. Moreover, this strategy may need to evolve due to changing circumstances. The feasible strategies to be implemented should respond by means of concrete actions to the threats to energy security materials by fostering a closer co-operation between all member states, while respecting national energy choices and on the basis of the fundamental principle of solidarity. 286

287 The feasible strategies to reduce risks and to improve resilience of the european energy system can go to the following lines of action: to implement immediate actions (against the short period threats), to strengthen emergency/ solidarity mechanisms, to moderate energy demand, to build a fully integrated internal market, to increase the EU energy production, to further developing energy technologies, to diversify external supplies and related infrastructure and to improve coordination of national energy policies. In order to cope with a possible short-term pertubation (threat), the most urgent actions should focus on the countries that depend on a single supplier. In such cases, one possible line of intervention might be the increase in internal storage capacity. Increasing storage capacity and providing support through the reversal of energy flows can be seen as opportunities for neighboring countries to cooperate. Another possible line of action is assessing the ability to cope with potential contingencies by launching stress tests to better evaluate the system s responsiveness and adapting the countermeasures. In addition, interventions such as the development of emergency infrastructures, reduction of energy demand (or demand response), energy efficiency or increase the ability to switch to alternative fuels (or flexibility) in the very short term can be others feasible lines of intervention. A second feasible strategy to improve the resilience of the European energy system consists on strengthen the solidarity and emergency mechanisms by supporting collectively the member states that are considered more vulnerable. These emergency mechanisms are based on efficient use of reserves. For example, the European oil stocks are currently enough to cope with the equivalent of 120 days of consumption [6]. This type of instrument also has the advantage to attenuate the market price fluctuations when needed. To ensure a proper functioning of these mechanism the cooperation between the Member States is essential in terms of transparency on stock volumes and market conditions. The cooperation between Member States is also essential to put in place the policies on the physical protection of critical infrastructures with particular reference to the energy networks and to improve them IT security. A closer co-ordination and a greater co-operation between countries would bring the benefit of an overall energy system. Which would be able to balance energy to possible outages of individual major assets through centralized management of distributed generation and production. One of the most effective tools to reduce the external energy dependency is to moderate the energy demand. This line of strategy reduce also the exposition to the price hikes. The EU has set itself a 20% energy savings target by 2020, this is roughly equivalent to turning off 400 power stations. European primary energy consumption 287

288 dropped by 12% from 1712 Mtoe in 2005 to 1507 Mtoe in This result is still lightly above the 2020 primary energy consumption target of 1483 Mtoe [4]. Energy efficiency is deeply linked to the renovation of the buildings, in fact the energy demand in the building sector, account about 40% of energy consumption; a third of the natural gas use could even be cutted by speeding up the renovation of buildings [7]. Achieving a significant energy savings is possible through: the accelerating of the renovation rate of buildings by the strengthening of the regulatory framework and of the public financial support; the improvement of district heating systems; speed up the implementation of the Sustainable Energy Action Plans proposed by municipalities; identify and defeat the barriers remained to increase the energy efficiency; the development of a genuine energy efficiency services market to facilitate the achievement of the savings target through non-legislative measures. One key factor for the energy security is a european internal market for the energy, whitch it should be the delivery mechanism to achieve secure energy in a cost-effective way. The need is the full integration of the national markets. In particular, discussing national decisions also at European level may ensure that decisions in one Member State to do not undermine the security of the supplies in another Member State. In addition to a common regulatory framework a fully integrated internal energy market requires also significant development of network infrastructures, with a focus on cross-border interconnections between Member States. Today some improvements have been achieved in regional market integration. More competitives markets are allowing the buying or selling of large quantities of an asset at any time (i.e. liquid marktes) and at low transactions costs, this provides an effective hedge against abuses of market or political power by a single supplier. Tools as liquid spot markets can offer effective short term solutions in the event of disruptions, as is already the case for oil or coal. An equivalent security level can be achieved also for gas and for electricity but it requires to provide a proper grid of interconnections that are available to transmit supplies from one place to the other. Onother stategy to encrease the resilience of the energy system and the EU dependency on particular suppliers and fuels is maximising the use of local sources of energy. This strategy is not easy tho reach with conventional energy sources because most of these are already used. Moreover between 2001 and 2012, overall EU energy production declined by 15% despite an increase of renewable energy production. In 2012, energy from renewable sources have contributed 14.1% of the EU final energy consumption and the objective of 20% in 2020 is feasible. Looking beyond 2020, the next target is to increase the share of renewable energy to at least 27% by 2030 [2]. 288

289 Switch to indigenous renewable heating sources can reduce significant the amount of imported fuels. In the nation plan of Member States there is the request to add an additional 29 Million tonnes of oil equivalent (Mtoe) of renewable heating and an additional 39 Mtoe of renewable power between 2012 and 2020 [1]. Renewable energy is a wise choice but there are anyway some concerns about costs and the functioning of internal markets mechanisms. Today many renewable energy sources are increasingly competitive as the onshore wind power. Thier large scale integration will require to develop and to deploy new smarter energy grids and new energy storage solutions. These new solutions need furthermore more efforts in the cooperation between neighbouring countries in the stability network managment and in its coordination plans. In the medium to long term a line of action to improve resilience of the European energy system is the substantial revision to the energy system with the development of new energy technologies. With this new solutions it would be possible reduce the primary energy demand, encrease the the supply options, and optimise the energy network infrastructure. New technologies can deliver efficient and cost-effective solutions as example: to improve the efficiency of buildings, to improve the efficiency of local heating systems, to provide new energy storage solutions and to optimise the management of the smart grids. To achieve this, significant investments in energy research and innovation are required. The disclosure of a wide range of new energy technologies will bre crucial, in order to ensure that a large range of possibilities will allow the countries to meet their different energy mix choices. It is crucial that these investments will include the entire supply chain from materials to production, ensuring that Member States do not switch from energy dependency to a technological dependency. Such a strategy can be only implemented if the energy research and the innovation policies of EU are harmonized. With the aim of maximising the effectiviness of these investments more coordination will have to take place between Member States themselves. Futhermore, to feeds prospective large scale tecnological demonstrators, proper financial instruments to leverage greater investment from industry are needed. The strategy to diversify the external supplies means mainly to look at the gas and electricity market. The gas market imports represent around 70% of the gas consumed in the EU [8]. In 2013, 39% of gas imports by volume came from Russia [9], 33% from Norway and 22% from North Africa. Other sources represent rappresent about 4% only. The Access to more diversified natural gas resources is a priority whilst maintaining significant import volumes from reliable suppliers. Liquide natural gas will grow as a principal potential source of diversification in the years to come. Liquide natural gas supplies from Northern 289

290 America, Australia, Qatar and new discoveries in East-Africa could facilitate the increase of the size of Liquide natural gas in the EU market. In the electricity market, the energy produced from nuclear power plants constitutes a reliable base-load and plays an important role in energy security. The relative value of the nuclear fuel is marginal in relation to the total production cost of electricity compared to gas or coal fired plants. Moreover uranium supply market is stable and well-diversified. It should be pointed out that EU is completely dependent on external supplies [10]. But EU industry has the technological leadership on the whole chain of trasformation from uranium into fuel for the nuclear reactors. Another possible line of strategy is the improvement of the coordination in the national policies, this strategy cross over all the others before where the need to coordinate better the most important energy policy decisions is highlighted. Specific decisions on energy mix are a national prerogative but energy infrastructure, energy market, reliance on external suppliers and the need to ensure solidarity in times of crisis, should be discussed with neighbouring countries. Some Member States support also the idea of an Energy Union approach where members inform each other on important decisions related to their energy mix prior to their adoption and detailed deliberation. In this context, possible Brexit impact on the European Energy Policy can be relevant. Currently the UK Electrical Grid benefits from 4GW interconnection. Moreover, several interconnector projects are under construction or are being discussed between the UK and its neighbours (19GW) [11]. The uncertainties surrounding Brexit suggest that it increases the likelihood that some projects may be abandoned or that their profitability will be reduced. This riduce the resilience of the energy system of UK but also of UK neighbours s and than of other EU members, despite the mutual interest in electricity market integration. Therefore, if interconnectors with the UK are perceived more risky, it could also move investments to projects in other areas such as the Norway-Germany and Ireland-France interconnectors. Conclusions In the last few years several steps has been done to improve the resilience of the european energy system but EU can be vulnerable to energy threats anyway. Clearly, EU energy security is inseparable from the 2030 framework for climate and energy. In fact the transition to a competitive, low-carbon economy through to the exploiting renewable indigenous sources and the encreasing energy efficiency, will reduce the use of the imported fossil fuels. Nowaday, the EU imports 53% of the energy consumption and of course the energy security issue concerns each Member State of UE but some are more vulnerable than others. For this reason a solidary and cooperative approach is needed. To improve the resilience of the European energy system there are several possible lines of action 290

291 which can still be pursued. In the short term EU must invests in the development of new solidarity mechanisms for natural gas delivery and for the usage of gas storage facilities. EU needs also to promote agreements on reverse flows between neighboring countries in case on threats or delivery disruptions. In the medium term to long term EU has to make progress in many respects, as: a more integrated energy market, the reduction of its external dependency on particular suppliers and the increasing of the diversification of energy sources. A radical revision of the energy system will be feaseble through the development of new technologies in the field of: the energy efficiency of buildings, the energy storage and the management of the network through the smart grids. To support these changes, important investments in energy research and innovation will be essential, supported by appropriate European funding instruments. Moreover Member States have to avoid the risk (or at least to reduce it) of dependence from a single energy suppliers in the markets of gas and electricity. For this reason national strategies on the energy mix should be discussed with neighboring countries and at EU level. Regarding the impact of Brexit, the main challenge for the UK s energy sector will be deal with the uncertainty around the investments for new generation capacity and associated infrastructure needed. In worst case scenario, isolating the UK from the rest of the European electricity system would require more domestic investments to maintain resilience of the system in a context of rising intermittent production. This, albeit in a more attenuated way, would also have an impact on the national strategies of the member countries, and in particular with those geographically closer to the UK. In conclusion, the objective of improving energy security is a national prerogative but to achieve this is required a close cooperation between neighboring countries in terms of development of interconnections, development of emergency plans, sharing of reserves and planning of research. A more collective approach and greater cooperation at regional and European level can be key to ensure: energy security, economic development and prosperity of all Member States, including the most vulnerable ones. With the cooperation of all the member states, a plentiful and secure supply of energy at an affordable price can be achieved and also the risk of supply interruptions can be reduced. Therefore, to continue to maintain the present lifestyle of their citizens, member countries have to invest in the cooperation to guarantee the well-being of the whole European Union. In particular, relations and solidarity between neighboring countries will be crucial in times of energy crisis. Bibliography European Energy Security strategy, COM(2014) 330 Brussels,

292 Communication from the Commission to the Council and the European Parliament: European energy security strategy, In-depth study of European Energy Security Accompanying the document COM(2014) 330, Brussels, Report from the commission to the European parliament and the council, COM(2017) 56, Brussels, Communication from the Commission to the European Parliament, The Council, The European Economic and Social Committee and The committee of the Regions: A policy framework for climate and energy in the period from 2020 to 2030 COM(2014) 015 The EU s energy diplomacy: Transatlantic and foreign policy implications - ISBN: eia - U.S. Energy Information Administration U.S. Energy Information Adm - Annual Energy Outlook 2017 with projections to 2050, January 5, 2017 Quarterly Report Energy on European Gas Markets - Market Observatory for Energy, 2016 Reducing European Dependence on Russian Gas: distinguishing natural gas security from geopolitics - Oxford Institute for Energy Studies - ISBN [10] Rome G7 - Energy Initiative for Energy Security - Implementation Report [11] INSIGHT_E - Hot Energy Topic - January Steve Pye (UCL), Carole Mathieu (Ifri), Paul Deane (UCC) - The energy sector implications of Brexit Abstract A plentiful and secure supply of energy is a pillar of European Union s well-being. For most citizens, energy is available whenever they need. However the temporary stop of gas supplies during the years 2006 and 2009 strongly shocks EU citizens of the East Europe. This highlighted the need for a common European energy policy. The EU needs a short term strategy for improve resilience of energy system and a long-term strategy to reduced dependency on particular fuels and energy suppliers. In fact the EU imports 53% of the energy consumption. Thanks its energy policy Europe has made significant progress in terms of building an internal energy market, increasing interconnections, increasing energy intensity and balancing energy mix. However, too frequently energy security troubles are addressed only at a national level not taking into consideration enough the interdependence of neighboring Member States. A more collective approach and greater cooperation at regional and European levels for coordinating network developments and opening up energy markets can be key elements to ensure the energy security. The article aims to analyze possible strategies to reduce risks and to improve resilience of the European energy system. Particularly it tries to evaluate how promoting a closer cooperation between all Member States can improve energy security. 292

293 FOREIGN DIRECT INVESTMENT: GEOGRAPHICAL OR ECONOMIC PROXIMITY? CONSIDERATIONS ON THE CASE FDI CHINA-EUROPE SILVIA BONIFAZI 1, ALESSIA MELASECCHE GERMINI 2 Introduction In the last decades, the world economy has been characterized by an intense process of internationalization of economic activity, with the involvement of a growing number of countries. Second UNCTAD, the global stock of Foreign Direct Investment (FDI) in 2010 has reached twenty thousand billion dollars, while In 1980 it was less than one trillion. Through their evolution, international capital flows have characterized the second stage of globalization: from the exchange of goods to the organization of value chains on real transnational branches. Literature, but above all historical and technical data, show that geographical proximity is not the independent variable on which FDI is based. Despite nearly a decade of sluggish growth, stubbornly high unemployment in many of its member states, the ongoing sovereign debt and banking troubles in the Eurozone, and the BREXIT, the EU remains the world s biggest single market. As will be seen below, only the neighboring Switzerland is among the top 10 countries that invest in Europe. All other investors in Europe are far away. The most significant data concern the FDI of China in Europe. Trade and investment between China and Europe have grown dramatically over the past two decades. Some considerations have therefore emerged; in particular what are the interests and priorities most affected by the growing influence of China, what are the potential benefits and potential risks and how Europe should behave. Geographical and economic proximity What emerges from the literature on IDE determinants in NSM is essentially the «classical» factors, such as internal demand, potential market and labor cost crucial issues for foreign companies and the multinationals that decide to invest In the area. Other relevant elements are then the geographic proximity to the Union is greater Economic integration, best institutions and more favorable regimens. However, not always these motivations, a particular geographic proximity, push states to invest in a country. The positive determinants for the investors, and therefore the risks and negative effects to which the EU may face, are many: the possibility of creating new forms of colonialism; presence of hazards for the national independence of the host country; introduction of destabilizing cultural differences; worsening of the labor market in the host country following disinvestment and subsequent closure of production facilities; rising unemployment in the source country due to the reduction in exports; lack of benefits in the host country deriving from technology transfer as the main R & D activities continue to be realized in the source country; negative externality of the host country s environment. 1 European Project Manager, member of Athena Laboratory, silviabonifazi9@gmail.com 2 PhD, Vice President, Laboratorio Athena and Partner & COO, META Group, a.melasecche@meta-group.com 293

294 In table 1 shows that FDI in the EU fell in 2014, thus mirroring the development for outward flows. This was largely due to the flows with relation to the United States changing from EUR billion in 2013 to EUR billion in 2014, in other words from investment to disinvestment. Direct investments in the EU declined from all other continents (except for the rest of Europe). Brazil went from direct investments of EUR 10.0 billion in 2013 to a disinvestment of EUR 2.0 billion in 2014, while Singapore went from EUR 11.7 billion of investment to EUR -4.5 billion of disinvestments. Table 1. Outwards and inward FDI flows Source: 294

295 Like outward flows, inward flows rebounded strongly in 2015, although again not quite reaching the level of In particular, investments from the United States increased greatly, reaching EUR billion in 2015, although this remained below the level for 2013 (EUR billion). In 2015, investments from Switzerland, Canada, the Arabian Gulf countries and Singapore were higher than in any of the other years. Investments in the EU from offshore financial centres also rebounded strongly in 2015, reaching EUR 83.0 billion, just below the level observed in 2012 (EUR 84.9 billion). Table two shows the major investors in Europe. As one can only note Switzerland, a country close to Europe is one of the top 10 countries that invest in FDI. Others do not have geographic proximity, but economic proximity to operating in the EU. Table 1. Outwards and inward FDI flows Source: At the end of 2015, the United States held more than two fifths (41 %) of total EU-28 FDI inward stocks from the rest of the world (see Table 2). The United States thus maintained its position as the major holder of FDI stocks in the EU-28, having invested, as of the end of 2014, mostly in the financial services sector, followed by manufacturing; one third of the latter was in the manufacture of petroleum, chemical, pharmaceutical, rubber and plastic products, and nearly one third in the manufacture of food products, beverages and tobacco products. 295

296 Similar to the ranking for FDI outward positions, Switzerland was the second largest FDI stock holder in the EU-28 at the end of 2015, with stocks valued at EUR 619 billion, more than half (56 %) of which were in the financial services sector (end of 2014). Also in line with the ranking for FDI outward positions was the third place of Bermuda, with 8.6 % of EU-28 FDI inward stocks at the end of In the ranking of countries by FDI inward stocks these three partners were then followed by several countries that were not in the top 10 ranking in terms of outward stocks as well as Canada: Jersey held 3.9 % of EU-28 FDI inward stocks, Canada 3.8 %, the Cayman Islands 3.3 %, Japan 2.9 % and Gibraltar 2.8 %; several of these countries are offshore financial centres. The China s investments in Europe China is one of the most important investors in Europe. Trade and investment between China and Europe have grown dramatically over the past two decades. Aggregate trade between the EU and China surpassed 514 billion in 2016, up from 260 billion in Bilateral Europe- China investment (both portfolio and foreign direct) has also increased. Chinese investment in Europe, for example, hit a record high in Chinese direct investment, while still accounting for a small portion of total incoming foreign direct investment (FDI) in Europe, grew by 37% in Fig. 1. FDI Cina in Europe (Per cent of total FDI worth bn) Source: Financial Time ( A report by Rhodium Group, a research firm, and the Mercator Institute for China Studies, a think-tank in Berlin, estimates that Chinese direct investment in the EU surged 76 per cent to 35.1bn in EU acquisitions in China, by contrast, fell for the second consecutive year, to 7.7bn. The imbalance was particularly sharp in Germany, where Chinese acquisitions soared to 11bn from 1.2bn in German acquisitions in China totalled 3.5bn, making 2016 the first year in which Chinese acquisitions in Germany exceeded German M&A activity in China. Chinese acquisition flows into the US also exceeded those in the opposite direction for the first time last year, according to another recent report by the research firm. Rhodium and Merics estimate that total outbound direct investment by Chinese companies is likely to have exceeded $200bn in 2016, double the amount spent in

297 As such, China is looking to upgrade and modernize land and maritime trade routes to further expand trade opportunities with Europe and other countries along the old Silk Road. China is also investing in port facilities for its planned Maritime Silk Road, and the China-led Asian Infrastructure Investment Bank (AIIB) is intended to provide finance for related infrastructure projects. China aims to become a moderately prosperous country by 2020 and is dependent on global stability and trade liberalization to realize this goal. Investment agreements between the European Union and China Diplomatic and political relations between the EU and China have broadened and deepened. There is now an annual EU-China summit, in which the EU is represented by the President of the European Council and the President of the European Commission, and China is represented at the level of Prime Minister. There are also eight ministerial dialogues, including an annual High Level Strategic Dialogue and High Level Economic and Trade Dialogue (HED). And there are now 51 sectoral dialogues that cover virtually every policy area that affects the relationship, including human rights, intellectual property, science and technology cooperation, consumer protection, climate change, and migration and mobility. Although trade agreements and dialogues between Europe and China are increasingly important, the situation of bilateral investment agreements is still not adequate to the size of this phenomenon. In addition, the European Union expresses some concern over dealing with the People s Republic of China. They mainly concern the strong intervention of the Beijing government in the economy and the management of state-owned enterprises, which can enjoy large capital and facilitated funding, inadequate protection of intellectual property rights, non-tariff measures and discriminatory policies for foreign companies. However, the Commission attributes importance to internal rules, their correct implementation and respect for rights, by following the behavior of its trading partners to intervene quickly, by creating trade barriers. For this reason, Europe is currently conducting important negotiations with China on the implementation of a single EU-China Investment Agreement, which would include current bilateral investment agreements between China and the 27 EU Member States European. A single bilateral agreement at Community level would reduce the difficulties encountered by European companies in investing in China, improve the legal protection of such investments and Chinese investments in Europe, and consequently the flow of foreign investment between the two parties would increase substantially. It would offer 297

298 protection to current and future investments, would provide the basis for easier access to the market for both sides, giving a strong boost to the growth of foreign investment by both parties. This agreement, if concluded, would be the first of its kind after the signing of the Lisbon Treaty, which conferred on the European Union competence in foreign direct investment. Meanwhile, the European Union is committed to respecting bilateral and multilateral free trade agreements throughout the world with the specific objective of pursuing economic growth. However, as long as no EU bilateral agreement is formally formulated, the protection of foreign direct investment will be ensured by bilateral national agreements. Some considerations In such a complex context, some reflections and considerations arise First, how will the EU and China manage their economic relationship and in particular the frictions and tensions that are bound to emerge as the two sides increasingly produce goods and services of high added value and technological know-how? The International Money Found (IMF) said in its annual China report in August 2016 that China s economic transition will continue to be complex, challenging, and potentially bumpy. Exports, investments in industry, and an expanding labor force have propelled China s growth over the past three decades. The old sources of economic growth are no longer generating the same rates of return, however. China will need new sources of growth in the years ahead, and Chinese leaders are trying to fashion a more sustainable growth strategy and she is moving also from the export of lost-cost manufactured goods and moving up the value-added chain, putting Chinese firms in direct competition with European businesses. The rising competitiveness of Chinese manufacturers, have led to frequent confrontations between authorities on either side. This is exemplified by the fact that of the European Commission s 39 ongoing antidumping investigations, China is the target of 29 of them. European governments and businesses often complain that China has still not opened up fully its economy to investment from European firms and businesses. China continues to place restrictions on foreign investment in many sectors of its economy. European governments and companies are calling for reciprocity in China, especially over government procurement projects. Some Europeans are questioning whether a balanced and mutually beneficial economic relationship with China is even possible, and it is in this context that the EU has had to face pressure from China to grant its market economy status (MES) under the terms of its accession to the World Trade Organization. A second question concerns the impact of 298

299 China s economic activities in Europe. Chinese firms, many either state-funded, are pursuing a range of investments in Europe and joint ventures with European firms. Chinese direct investment in Europe, while still modest as a share of Europe s overall share of inward direct investment, has been rising steadily over the past decade and rapidly. Across Europe, Chinese firms initially invested heavily in infrastructure projects such as ports and airports, the energy sector, telecommunications, and real estate. More recently, however, acquisitions have focused on high-tech companies in sectors such as robotics, semi-conductors, and chemicals. As a result, there have been concerns about the transfer of know-how and critical expertise from Europe to China and the loss of competitive advantage that Europe might face as a result. European governments have become wary over Chinese investments into sensitive areas of their economies. Yet, Europe is badly positioned to address these concerns. Unlike the USA and Australia, the EU has no regulatory body that scrutinizes foreign investments, nor is there as yet a dedicated industrial policy to protect and maintain European ownership of strategic firms and sectors. A third point concerns China s role in global financial governance. China has made various initiatives to reform Bretton Woods institutions such as the IMF and World Bank. Everyone acknowledges that these institutions must reform to reflect current global economic realities. Conclusions FDI of extra EU countries into EU are not directly connected to the geographic proximity. In fact, the main investors who find an economic advantage are very far from EU borders. In this context, the case of China, one of the largest investors in Europe, has been studied. Chinese direct investment in the EU surged 76 per cent to 35.1bn in EU acquisitions in China, by contrast, fell for the second consecutive year, to 7.7bn. The imbalance was particularly sharp in Germany, where Chinese acquisitions soared to 11bn from 1.2bn in German acquisitions in China totalled 3.5bn, making 2016 the first year in which Chinese acquisitions in Germany exceeded German M&A activity in China. Some considerations have therefore emerged; in particular what are the interests and priorities most affected by the growing influence of China, what are the potential benefits and potential risks and how Europe should behave EU and China have developed a mutual dependency on trading with one another, and both remain champions of trade liberalization in an era in which this objective is becoming more difficult to advance. The economic relations are anything but easy: not only are there a growing number of trade disputes as the Chinese economy develops into higher value-added 299

300 goods that are the traditional domain of European manufacturers, but also Chinese investment in Europe previously welcome in a capitalstarved economy is being viewed increasingly sceptically as the long-term implications of this strategic become perceptible. It is clear that there is much at stake for Europe in its relations with the rising China opportunities for greater cooperation, both bilaterally and in the context of old and new multilateral institutions. Yet, the rise of China also carries with it inherent risks for the European Union, not least in the way in which it may make it (even) more difficult to manage the relations with other global powers while maintaining a semblance of unity among the EU member states. Investments between Europe and China should be re-balanced in the sense of greater reciprocity: protecting European investment, reducing barriers to entry, and fostering mutual investment flow between China and Europe. The unbalanced situation between open sectors for mutual investment is further complicated by the China Manufacturing 2025 plan adopted by the Chinese government in 2015, which provides for grants and tax incentives to areas with strong technological innovation. Will be the search for a balance between the interests of maintaining communal relations by protecting also and above all the interests of member countries. References Anderlini, J (2015) Cina per diventare uno degli investitori più grandi d oltremare del mondo entro il Financial Times, 26 giugno. content/ a-1b3d-11e cbdb03d71480 BELLAK C., LEIBRECHT M. (2009), Do low corporate income tax rates attract FDI? Evidence from Central and East European countries, Applied Economics, 41, pp BELLAK C., LEIBRECHT M., RIEDL A. (2008), Labour cost and FDI flows into Central and Eastern European Countries: a survey of the literature and empirical evidence, Structural change and Economic Dynamics, 19, pp BEVAN A., ESTRIN S. (2004), The determinants of foreign direct investment into European transition economies, Journal of Comparative Economics, 32, pp Bonifazi S., Terenziani P, L Europe et les «Barrieres invisibles» Protection et competitivé, in The European Challenges Ed Sulkoski, Martin Chmielecki, XXII Conference International du Resau PGV CAPELLO, Roberta, DENTINHO, Tomas, Globalization Trends and Regional Development: Dynamics of FDI and Human Capital Flows, Cheltenham, Edward Elgar Publishing Ltd, Christiansen T (2015) Una prospettiva liberale istituzionista sulle relazioni Cina-UE. In: Wang J, Song W (eds) Cina, l Unione europea e la politica internazionale della governance globale.palgrave Macmillan, Londra CLEGG, Geremy, VOSS, Hinrich, Chinese Overseas Direct Investment in the European Union, London, ECRAN, 2012 Jones, Claire (2016) Chinese investment in Europe hits $23bn record in Financial Times, October

301 RESMINI L. (2000), The determinants of Foreign Direct Investment in the CEECs: new evidence from sectoral patterns, Economics of Transition, 8, pp Richet Xavier, Les investissementes directs etrangeres chinois en Europe: strategies et localisations. In The European Challenges Ed Sulkoski, Martin Chmielecki, XXII Conference International du Resau PGV Kirchner EJ, Christiansen T, Dorussen H (eds) (2016) Relazioni di sicurezza tra la Cina e l Unione europea: dalla convergenza alla cooperazione? Cambridge University Press, Cambridge Sitography Financial Time: Abstract Economic and geographical proximity are two very different aspects of international trade. Countries that do not have a geographical proximity, but investing in Europe is one of the most interesting aspects of the current phase of globalization. Starting from an analysis of neighboring countries that invest in Europe, the paper will analyze the recent phenomenon of the internationalization process of multinationals from emerging countries and, in particular, will examine current trends and dynamics of Chinese investment in the European context. China s investments in Europe are the most discussed of not geographically close but economic closeness to the strong dynamism and atypical character that characterize the process of international expansion of its business 301

302 INTERNET UN OUTIL DE (DE-)CONSTRUCTION DU MARCHE COMMUN EUROPEEN. ASPECT ECONOMIQUE EWA FRACKIEWICZ 1 La mondialisation et l intégration La mondialisation est un phénomène qui doit être perçu en rapport avec les processus de rapprochement des économies des différents pays de différents continents. L analyse de son développement au fil des années permet de déterminer la force des facteurs particuliers touchant une sphère donnée. En effet, selon J. Rymarczyk, l origine de la mondialisation remonte aux temps anciens, pourtant il est largement reconnu que c est l intensification des relations et des activités de corporations transnationales en Europe, en Amérique du Nord, et en partie en Asie et en Amérique latine dans les années 60 du XXe siècle qui a donné naissance à la mondialisation. Comme l ont justement souligné J.W. Wiktor et P. Chlipała, il s agit d un méga-trend contemporain qui acquiert une importance essentielle pour le développement du monde entier, dont la nature est complexe et multidimensionnelle. En raison du poids des effets qu implique la mondialisation pour la sphère macro et microéconomique, il n est pas étonnant qu il existe un nombre important de définitions mises en exergue dans la littérature scientifique. Par exemple, R. Robertson aborde la mondialisation en tant que conception qui «fait référence à la fois à la diminution du monde, et à l élargissement de l horizon de compréhension du monde dans son ensemble. Ces deux facteurs renforcent l interdépendance mondiale et la conceptualisation du monde en tant qu unité au XX ème siècle». J.E. Stiglitz définit la mondialisation comme «l intégration toujours plus étroite des pays et des peuples du monde, ce qui résulte de la réduction considérable des coûts de transports et de télécommunications, ainsi que de la suppression des barrières artificielles à la circulation des biens, des services, des capitaux, des connaissances et (dans une moindre mesure) des personnes d un pays à l autre». De façon similaire, le phénomène est décrit par A. Zaorska, J. et J. Misala ou par J. Rymarczyk qui mettent en évidence la croissance en volume des échanges mutuels d investissement, de coopération, d information, sociaux, politiques, culturels et autres, conduisant à percevoir le monde dans l optique d un marché unique. L.C. Thurow propose une définition plus imagée de la mondialisation. Il considère que la mondialisation a lieu au moment où l on peut tout produire et tout vendre partout dans le monde. «Dans une économie capitaliste, cela signifie que l on peut produire chaque composant ou chaque activité dans chaque endroit sur terre où les frais sont minimes et que l on peut vendre des produits ou des services qui en sont les résultats, dans chaque endroit où les prix et les bénéfices sont les plus élevés. Ceci est un marché qui fonctionne en dehors des frontières nationales, des groupes politiques et économiques et qui forme un seul mécanisme régissant le fonctionnement de l économie mondiale». Une caractéristique commune des définitions mentionnées ci-dessus est le processus d intégration des économies visant à atteindre 1 Université de Szczecin, Pologne, ewa.frackiewicz@wneiz.pl 302

303 finalement le stade où celles-ci seront considérées comme l unité. Un exemple de l intégration bien avancée est le marché intérieur unique. Dans le cadre de ses structures fonctionnent les solutions institutionnelles dont l objectif est d assurer la libre circulation des biens, des capitaux, des services et du travail. Grâce à cela les économies des états membres de l UE devraient accroître leur capacité individuelle et la capacité de l ensemble du groupe en vue de créer la compétitivité, la croissance économique et la croissance de l emploi. La difficulté de ce phénomène réside pourtant dans le fait qu il s agit d un processus qui prend du temps, et son déroulement subit des influences à la fois des facteurs contrôlables (par exemple, la politique fiscale), et ceux qui sont dissimulés (par exemple, les intentions, l expérience, la confiance). Dans ce contexte, il semble donc naturel que le catalyseur favorable au processus d intégration, entendue comme l étape qui précède la mondialisation, soit le développement intense de l ITC, y compris principalement des outils et des services d Internet. Internet, le catalyseur de la création du marché commun Internet, compris comme un réseau mondial constitué d ordinateurs interconnectés, est à notre époque l instrument non seulement nécessaire, mais aussi indispensable. Malgré tout, il n est pas utilisé par tous (tableau 1). Tableau 1. Pourcentage d internautes et d entreprises utilisant Internet dans le monde Région Population (2017, estimation) Nombre d internautes (31 mars 2017) Pourcentage d internautes Afrique ,7 Asie ,2 Europe ,4 Amérique Latine /Caraïbes ,6 Moyen-Orient ,7 Amérique du Nord ,1 Océanie/Australie ,1 Le monde ,6 Source: [Page consultée le 29/04/2017]. 303

304 Ses caractéristiques générales, telles que la présence propagée, la vitesse, l interactivité, la richesse d informations diffusées, l expansion des services offerts et le coût relativement faible de son utilisation font qu Internet trouve de nombreuses applications dans presque chaque domaine de la vie. Dans le cas des entreprises, il est possible d énumérer aussi bien les sphères de production que celles de comptabilité, de ressources humaines, de logistique, de ventes et de marketing. L usage d Internet dans les entreprises est dicté par la recherche d opportunités pour augmenter l efficacité, l efficience et la rentabilité, p. ex. grâce à la diminution des coûts de transaction, à l élargissement de la zone d influence, à l accès aux ressources uniques ou moins chères, à la construction de canaux modernes de communication et de l image de l entreprise, à l obtention d informations utiles. Les zones naturelles d usage semblent également comprendre l expansion internationale de l entreprise, où le réseau mondial fait ses preuves pour : acquérir et transmettre les informations sur les fournisseurs, les produits, et sur d autres caractéristiques du marché cible, à savoir : le nombre de clients potentiels, leur situation économique, le niveau de la concurrence, l état des infrastructures, etc., acheter et vendre les produits, étant donné que ces actions suivent la définition des paramètres de qualité de l offre, de prix, de délais de livraison et de conditions de paiement. Les produits soumis à la transaction peuvent être le résultat d un projet de développement commun, élaborant le concept et les traits spécifiques d usage, sans nécessiter de contact physique ni personnel au même endroit et au même moment, réaliser des échanges financiers grâce au développement des systèmes de paiement électroniques. En ce qui concerne l aspect des connaissances et de l expérience de cadres managers, qui était l une des conditions du modèle d Uppsala, il convient de noter que, sous l action d Internet, il a également été considérablement modifié. Depuis l émergence d un réseau mondial, chaque internaute peut profiter pleinement des contenus qui y sont placés. Cela peut niveler les barrières dues à l ignorance ou l inexpérience d un manager dans le domaine de l expansion internationale. La plupart des entrepreneurs sont en effet capables de trouver les informations dont ils ont besoin et ce qui est plus important de les échanger avec des partenaires d autres pays. Ce type de communication peut se traduire par l élimination des intermédiaires dans le processus d internationalisation de l entreprise et accélérer tout le processus. cependant les clients individuels sont prêts à faire des achats dans les magasins à l étranger en ligne si leur offre est moins chère que celle proposée dans les magasins locaux et la gamme de produits est plus variée et disponible. 304

305 Il convient toutefois de préciser que le développement d Internet n est pas accompagné par l évolution qui toucherait d autres sphères où se créent les conditions d échanges à l échelle internationale. Des barrières existent toujours, e qui sont établies en vue de protéger les marchés internes contre l afflux de biens et de services étrangers, mais aussi de personnes, d idées et de technologies. Les marchés particuliers diffèrent considérablement en raison des caractéristiques économiques, politiques, juridiques et culturelles. Leur intégration sous la forme d un marché mondial serait favorisée par le niveau de développement économique et social similaire, par les structures économiques complémentaires et, parmi d autres facteurs, par les attitudes et les comportements comparables des entreprises et des clients. Il faut donc conclure que, malgré le développement du réseau mondial Internet, l intégration économique nécessite toujours l élimination progressive des frontières économiques entre les pays. D après W. Molle, cette intégration est conditionnée par: la libéralisation des circuits commerciaux, l élimination des obstacles dans le circuit des facteurs de la production, à savoir des capitaux, des ressources en main-d œuvre et de la technologie, la coordination par les partenaires de différents aspects de la politique économique. C est l Union Européenne qui entreprend de telles actions en visant à intégrer les économies des pays membres. Ainsi, l exemple de l UE peut être utile en vue d évaluer si, et dans quelle mesure, Internet contribue au développement du marché mondial. L Agenda numérique européen en tant qu exemple d une initiative supranationale En 2000, un plan de développement, dit «Stratégie de Lisbonne», a été adopté pour l Union européenne. Dix ans plus tard, il a été reconnu que l objectif visant à créer le marché européen le plus fortement développé et basé sur les connaissances, n a pas été réalisé. Cependant, en poursuivant les efforts pour créer la plus compétitive économie dans le monde, une décision destinée à mettre en œuvre un autre programme, dit «Europe 2020», a été prise. L un de ses principaux piliers est l Agenda numérique européen (EDA) et le rôle particulier attribué à l ICT. Il a été admis que, grâce à l extension d Internet à haut débit, le développement social et l accroissement de la compétitivité de l UE auront lieu. En conséquence, un équilibre numérique durable pourra s établir en Europe. Les principales tâches de l EDA sont : créer un marché numérique unique, améliorer l interopérabilité entre les produits et les services informatiques, relever le niveau de confiance dans Internet et la sécurité numérique accroître l accès à l Internet rapide et ultra-rapide 305

306 augmenter le niveau des investissements dans la recherche et le développement, développer les compétences en technologie numérique et l inclusion sociale, relever les nouveaux défis sociaux grâce à l utilisation de l ICT. La réalisation de ces objectifs particuliers exige certainement une variété d actions concernant à la fois la construction d infrastructures techniques convenables et le développement des compétences en informatique de ses utilisateurs. Les objectifs susmentionnés sont liés à la réalisation des effets «durs» et «doux». Il peut être considéré que le premier groupe comprend des objectifs n 2, n 4 et n 5, tandis que les autres dépendent, dans une plus grande mesure, des caractéristiques individuelles, des comportements et des évaluations subjectives des individus, plutôt que de la politique du pays membre et de celle de l UE dans son ensemble. On peut en conclure que l un des principaux déterminants du développement du marché commun ayant accès à Internet est l établissement d un cadre clair et fiable qui garantirait la sécurité du commerce électronique. Ensuite seulement, nous pouvons envisager la confiance dans les solutions de sécurité sur Internet, confiance qui est l un des fondements essentiels de l établissement des relations d affaires. Selon le modèle de développement de l intégration élaboré par W. Molle, il faudrait s attendre à ce qu après la création des conditions de libéralisation du marché et la mise en œuvre d un programme spécial visant à développer la compétitivité de l UE grâce à Internet, une véritable coopération se développe entre les partenaires. Dans les affaires internationales, les échanges commerciaux deviennent la manifestation de la première phase de cette coopération. L image du e-commerce dans les pays communautaires L analyse des données sur le commerce des entreprises européennes via Internet permet de conclure que le potentiel qu offre le réseau mondial n est pas pleinement utilisé. Selon les données d Eurostat, le pourcentage d entreprises qui font des achats en ligne a même diminué. En 2007, ce pourcentage s élevait à 29%, alors qu en 2014 il n était plus qu à 22%, (données pour l UE28) (Tab. 2). Les entreprises irlandais se sont avérées les plus innovantes dans ce domaine (en 2007, plus de la moitié de leurs entreprises étaient concernées ; à titre de comparaison, en Pologne: 13% seulement), mais sur ces marchés, on peut aussi observer une baisse de popularité concernant cette forme d achat. Le nombre d entreprises qui achètent en ligne à l étranger était naturellement encore plus faible (la moyenne pour l UE28 en 2011 était de 4% ; données disponibles pour 2011) (Tab. 3). La vente en ligne atteint un niveau inférieur à celui des e-achats (Tab. 2). Pour l UE28 en 2007 et 2014, 15% des entreprises ont reçu des commandes en ligne, et en %. Dans ce cas, c étaient aussi les entreprises scandinave (danois et irlandais) qui se sont avérées les plus actives (une sur trois 306

307 a reçu des commandes en ligne). Comme pour les achats, les ventes à l étranger ne sont pas populaires ; il s agit aussi bien des échanges à destination des pays européens que d autres. En 2015, parmi les pays membres de l UE28, seulement 4% des entreprises se sont engagées dans cette forme de vente, y compris par exemple 2% des entreprises polonaises un taux similaire à celui des entreprises hongroises et bulgares contre 11% des entreprises irlandaises (taux le plus élevé) et 8% des maltaises. On peut donc risquer le constat que même si Internet est, dans une large mesure, décisif pour la nature des évolutions dans le milieu des affaires, celles-ci ne sont pas perçues ni/ou appréciées en conséquence. Le problème n est pas entièrement analysé à ce jour et la question qui se pose concerne donc toujours les circonstances, les causes et les obstacles à l utilisation du réseau mondial dans la stratégie de développement sur les marchés internationaux. Tableau 2. Comparaison de l activité commerciale des entreprises de l UE Operational programmes EU Funds National contributions Private contribution of the beneficiary Mil EUR Part du chiffre d affaires des entreprises sur le commerce électronique en % UE Taux le plus élevé 22 (Danemark) 32 (Irlande) 35 (Irlande) Taux le plus faible 1(Bulgarie, Chypre) 2 (Grèce) 4(Bulgarie, Chypre) Les entreprises qui vendent en ligne (au moins 1% du chiffre d affaire) en % UE Taux le plus élevé 33 (Danemark) 26 (Danemark) 30 (Irlande) Taux les plus faibles 1 (Bulgarie) 5 (Italie) 5(Bulgarie) Les entreprises qui achètent en ligne (au moins 1% du chiffre d affaire) en % UE Taux le plus élevé 55 (Irlande) 54 (Rép. Tchèque) 62 (Rép. Tchèque) Taux le plus faible 3 (Bulgarie) 5 (Bulgarie) 5 (Bulgarie) Source : [Page consultée le 29/04/2017] [Page consultée le 29/04/2017] [Page consultée le 29/04/2017] 307

308 Tableau 3. Comparaison de l activité commerciale des entreprises de l UE qui envoient régulièrement, via Internet, des commandes à des fournisseurs nationaux ou implantés dans l UE, en 2011 et en Type de transaction Transactions avec les fournisseurs nationaux Transactions avec les fournisseurs étrangers de l UE Type de transaction UE UE Taux le plus élevé Danemark 69 Danemark NN Autriche 40 Taux le plus faible Bulgarie 6 Bulgarie 5 Bulgarie Autriche NN Bulgarie 3 NN absence de données Source:` [Page consultée le 24/09/2016] Comme on peut le constater, mêmes si Internet a le potentiel d être «l accélérateur» du commerce dans les 28 pays de l UE, il ne remplit pas cette fonction, en réalité. De plus, son importance a même diminué dans la période entre 2011 et En apparence, cela semble illogique étant donné le fait que la connaissance d Internet et l expérience de son utilisation ont même augmenté. Pourtant, on peut conclure qu un tel résultat a été influencé par un certain nombre d événements défavorables dans le domaine social, politique et économique. Ceci a considérablement réduit la confiance nécessaire pour établir des relations d affaires en ligne. Internet en tant que facteur de déconstruction du marché commun Internet possède des caractéristiques qui peuvent devenir une source de déconstruction des relations d affaires, y compris sur le marché international (Tab. 4). La multitude d information peut, par exemple, signifier que l information, y compris celle qui est fausse (PR noir) trouve ses 308

309 Tableau 4. Activité de déconstruction dans le réseau sur le marché international Traits Conséquences Accès mondial et son impact confrontation avec de nombreux concurrents, les internautes, les blogueurs, d autres personnes enquêtées comparaison malhonnête des offres et des prix blocage des informations désinformation PR noir Accès illimité diffusion de l'information par des pseudo-clients et des pseudo-partenaires Volume d information toute information, même fausse, reste dans le réseau transfert multiforme d'informations (textes, photos, vidéos) Vitesse transmission rapide et incontrôlée des informations non vérifiées et même fausses Source: analyse propre lecteurs. En conséquence, au lieu de bénéficier d une image souhaitée et positive, l entreprise est alors perçue comme peu crédible ou non fiable. L absence de contact direct est pratique et moins chère qu une visite personnelle au magasin, mais peut aussi occasionner des fraudes. La force du réseau mondial est son accès universalisé et indépendant du temps et du lieu. Dans le domaine des affaires, cette force consiste en la réduction significative des coûts et en l élargissement de l horizon d influence. En même temps, ces éléments peuvent être utilisés contre les intérêts de ses usagers, ce qui a un impact particulièrement important sur la coopération internationale. La distance géographique entre les partenaires commerciaux, d une part, et les différences entre les pays, d autre part, sont la raison pour laquelle la restauration des relations, une fois corrompues, sera pour le moins difficile et de longue haleine. Il est aussi impossible d ignorer d autres événements négatifs qui ont lieu dans le monde virtuel. A leur source, on trouve l incapacité d assurer la sécurité entière aux transactions en 309

310 ligne. Les attaques des hackers informatiques visent, à la fois, les pays (par exemple, l ingérence dans le processus électoral en France), les entreprises ou les personnes individuelles. Cela augmente le sentiment du risque, et limite ainsi les intentions de réaliser les transactions sur des sites qui ne sont pas enregistrés dans leur pays d origine. Conclusion La force de la mondialisation réside dans la généralisation des processus qui la créent, et dont la nature peut être nommée universelle. Grâce à ces processus, les économies de nombreux pays deviennent comparables en s intégrant et, en conséquence, la mondialisation fait systématiquement partie de la stratégie des entreprises, indépendamment de leur taille et du marché où elles opèrent. Nous pouvons observer un certain nombre de facteurs d évolution dans le cadre de ce processus, en particulier depuis l émergence d Internet et depuis sa propagation. Le réseau mondial, par sa nature, réduit les barrières à l occasion des transactions d affaires tant en termes de sujet, d objet, que de temps et d espace. Toutefois, il convient de noter que le flux des capitaux, des biens et des services, des personnes, des technologies et des connaissances dans le monde n est pas entièrement libre ni sans restriction. Il convient ainsi de souligner que l environnement des entreprises, y compris celui d ordre juridique et culturel, joue un rôle déterminant pour le dynamisme du développement de l économie d Internet. Chaque pays construit une structure juridique spécifique, ce qui se traduit par les conditions concrètes de gestion des affaires sur Internet. De plus, ces conditions sont comparables entre les pays membres de l UE, ce qui permet d effectuer des choix sur le lieu où mener l activité économique. Le principe d origine, relatif au pays d origine, devient important; celui-ci détermine le choix et les activités économiques des entreprises sur Internet. Cette question et bien d autres aspects liés à la création de l espace socio-économique propre au développement des affaires sur Internet, devraient être traités au niveau européen. Le problème se pose aussi bien pour de nombreuses autres questions, y compris celles qui sont motivées par la culture. Une autre langue, une autre histoire, des coutumes, des niveaux de confiance et d attachement différents, etc. sont importants de façon naturelle à l occasion des achats traditionnels, réalisés dans des magasins réels. Ces éléments prennent encore 310

311 plus d importance dans le cas des achats faits sur Internet, parce qu ils sont liées avec le risque psychologique. Internet est seulement un élément de l environnement qui affecte le fonctionnement des entreprises et le comportement des clients. Ceci est sans aucun doute un facteur important, mais dont l impact n est pas suffisamment fort pour influer sur la réduction des effets des autres facteurs. Cela peut expliquer pourquoi, en dépit de son potentiel, Internet n a pas conduit à la création d un marché unique, même au niveau du groupe des pays membres, tel que l UE. D autre part, ses caractéristiques telles que l absence de contact direct (avec l entreprise, le produit), l anonymat, la facilité de création d un «être» virtuel suscitent des craintes. Internet peut être utilisé pour leurrer, pour effectuer la vente de biens non existants, et pour tenter de falsifier des paiements. C est des participants au marché européen et de leurs intentions que dépend le potentiel de construction ou de déconstruction du marché commun. Bibliographie Dominiak P., J. Wasilczuk, N. Daszkiewicz (édit.), Małe i średnie przedsiębiorstwa w obliczu internacjonalizacji i integracji gospodarek europejskich, Scientific Publishing Group, Gdańsk Fonfara K., Gorynia M., Najlepszy E., Schroeder J., Strategie przedsiębiorstw w biznesie międzynarodowym, Wydawnictwo UE, Poznań do?dataset=isoc_bde15dec&lang=en. submitviewtableaction.do. uploads/2012/07/modele-biznesowe.pdf. Misala J., Lokalizacja działalności gospodarczej w warunkach globalizacji (ujęcie teoretyczne), (w:) Globalizacja od A do Z, red. E. Czarny, NBP, Warszawa Orłowska R., K. Żołądkiewicz (édit.), Globalizacja i regionalizacja w gospodarce światowej, PWE, Warszawa Porter M.E., Strategy and the Internet, Harward Business Review 2001, March. Robertson R., Social Theory and Global Culture, Sage publications, London, Thousand Oaks, New Delhi, Rymarczyk J., Biznes międzynarodowy, PWE, Warszawa

312 Stiglitz J.E., Globalizacja, WN PWN, Warszawa Wiktor J.W., Chlipała P. (édit.), Strategie marketingowe polskich przedsiębiorstw na rynkach międzynarodowych, PWE, Warszawa Zaorska A., Ku globalizacji? Przemiany w gospodarkach transnarodowych i gospodarce światowej, PWE, Warszawa Yamin M., Sinkovics R.R., Online internationalization, psychic distance reduction and the virtuality trap, International Business Review, 2006, vol. 15, issue 4. Résumé L ICT (information and communication technology), surtout l Internet, est de plus en plus populaire parmi les jeunes et les seniors, parmi les gens qui travaillent et ceux qui restent sans emploi, parmi les entrepreneurs actifs dans les grandes entreprises et dans les PME. Ce phénomène concerne à l échelle mondiale les entreprises polonaises, françaises, allemandes, etc. Malheureusement, d après Eurostat, le rôle de l Internet dans le commerce international n est pas important. Il est évident qu Internet, ses services et ses outils offrent de larges possibilités de développer des échanges fructueux. Mais, d autre part, il existe un nombre important de barrières qui les limitent (p.ex. d ordre économique (TVA), psychologique ou social (ethnocentrisme)). L objectif de cet article est de présenter différents types d activités de l Internet utilisées par les entreprises de l Union Européenne, d identifier les barrières au niveau de la coopération internationale et les programmes européens en rapport avec la politique des télécommunications, ainsi que de formuler des recommandations pour l avenir. 312

313 RESPONSIBILITY AND ACCOUNTABILITY OF UNIVERSITIES - THE EXAMPLES OF PERFORMANCE MEASUREMENT ŁUKASZ SUŁKOWSK 1, JUSTYNA FIJAŁKOWSKA 2 Introduction Universities play a unique role in shaping the European knowledge society; they are essential partners of the knowledge creation and knowledge exchange network. To the great extent the social and economic well-being of EU nations depends on the output of universities on the education, innovation, research that they create and exchange with the society. They are also perceived as catalyst of innovation, the suppliers of tangible outputs of research results, the institutions providing consulting and advisory services. Universities are supposed to foster progress, build social capital, prepare students for outside realities, provide access to knowledge, extend the bounds of justice (Fijałkowska, 2016). HEIs are important actors in the European Union educating and shaping minds of those that will take crucial decisions for the future of our globe. Universities, as the centres of knowledge generation and sharing, play a very important role in solving world s problems by ensuring a sustainable tomorrow (Asemah et al, 2013, p. 198). Moreover, many of universities, as a result of their size, movement of people and vehicles within and to university campuses, high consumption of water, electricity and other material may be consider small towns that have a big impact on their surroundings. Therefore, the responsibility of the HEI activities, both as a knowledge and research centres as well as important players on the market and small towns is crucially important. The new EU reality affects universities management, their performance outcomes and accountability requirements. In 2003 the Commission of the European Union started a debate on the role of European universities in the knowledge society and economy and stated Given their central role, the creation of a Europe of knowledge is for the universities a source of opportunity, but also of major challenges. Indeed universities go about their business in an increasingly globalised environment which is constantly changing and is characterized by increasing competition to attract and retain outstanding talent, and by the emergence of new requirements for which they have to cater. Yet European universities generally have less to offer and lower financial resources than their equivalents in the other developed countries, particularly the USA. Are they in a position to compete with the best universities in the world and provide a sustainable level of excellence? (The Commission of the European Union, 2003, p. 1). The competitiveness of European Universities is relatively low; according to the 2016 Academic Ranking of World Universities (ARWU) released by Shanghai Ranking Consultancy in 2016 in the world top universities there are only two European ones (University of Cambridge and University of Oxford). In the first 20 there are only 4 European Institutions. In the first 50 best universities there are 14 European universities, in 100 only 31. At the same time, as ut is underlined by the World Bank (2007, p. ) resources per student in EU are declining, raising concerns about the quality of higher education. Also, the emergence of private higher education institutions and introduction of fees for student who do not gain regular 1 University of Social Science, Poland, lsulkowski@spoleczna.pl 2 University of Social Science, Poland, jfijalkowska@spoleczna.pl 313

314 admission, have resulted in a dual-track system that is affecting the equity of access to higher education. The aim of this paper is to present the main responsibilities of universities, indicate the importance of accountability and transparency in the new EU reality facing universities, as well as present the examples of the performance measurement that may be used in order to meet the increased requirements of being transparent and accountable. In this study we use the critical literature review and the deduction method. The results may have a theoretical contribution in better understanding of the accountability concept. The indicated performance measurement tools may have practical implications in meeting accountability expectations addressed to universities and may help European universities be better managed and as an effect more competitive in the international arena. The role and responsibilities of universities Universities have their public mission; it includes providing a high quality education to students, doing a research, contributing to the economic, social, and cultural lives of citizens. They should educate and create knowledge at the use of the society. Universities have twofold traditional vocation of research and teaching, they play an important role in the complex process of innovation, contribute to the economic competitiveness and social cohesion. Moreover, universities have a significant influence on the future political and business leaders. The role of education, according to Yelland (2013, p. 5) are: to give people the social capital and knowledge to invest in their own futures and to improve their well-being, to offer governments a way to invest in human capital and participate in the knowledge economy, to create positive social effects. Universities drive growth, generate jobs and ultimately improve people s lives. The tasks of universities are schematically presented in Figure number 1. Table 1. Tasks of universities Tasks of universities related to educational activities training of students to acquire and supplement the knowledge and skills necessary to work education of students in a sense of responsibility for the Polish state and the strengthening of democracy conducting postgraduate courses and training to learning new skills needed in the labor market in the system of life long learning creating conditions for people with disabilities to participate fully in education and in scientific research creating conditions for the development of physical culture of students related to research activities scientific research and development works and research services disseminating and multiplying the achievements of science, national culture and technology action in favor of local and regional communities education and promotion of academic staff Source: own work based on the Law on High Education, Act of 27 July, 2005 (Dz. U. of 2005, no. 164, iss. 1365) 314

315 At the Stockholm Conference in 1972 (UNEP, 1972) education was formally recognized on an international level to play an important role in fostering environmental protection and conservation. Therefore, universities should become sustainability leaders and change drivers, they should ensure that the needs of present and future generations be better understood and built upon. Modifying the original Carroll s CSR model (1991) we may indicates the following main areas of social responsibility concerning universities, presented in the table number 2. Tableau 4. Activité de déconstruction dans le réseau sur le marché international Lp. Areas of responsibility Description 1 Ethical responsibility It concerns ethical behavior in teaching, students works evaluations, research conducting, as well as creation of ethical attitudes among students. 2 Legal responsibility Universities have to conduct their activities following the law requirements; legal responsibilities concern e.g. obeying labour law, intellectual aerty law, environmental law, and all the others that may affect universities activities. 3 Employee responsibility Universities should pay attention to the wellness and health of employees as they constitute universities greatest asset. Universities have also the responsibility to hire proper lecturers, capable to do their teaching and research in the right way and according to ethical standards. 4 Environmental responsibility Universities should protect or even try to improve the environment in which they operate for the benefit of current and future generations. It calls also for the promotion of greater environmental responsibility as well as the development and diffusion of environmentally friendly technologies. 5 Philanthropic responsibility Universities should be involved in making an effort to benefit society by for example donating money or services to the community organizations, via engagement in the charity projects and actions, donate money to charitable organizations, diffuse the information about charity possibilities among students and employees. 6 Economic responsibility Universities should endeavor to be profitable. Moreover, this type of responsibility covers also the area of financial transparency and accountability, integrity and autonomy of universities, issues concerning economic development of the universities community, prevention of bribery and corruption, payment of local and national taxes, ecc. Source: own work based on Asemah et al, 2013 p

316 The above table shows that universities have a wide range of responsibilities and play important roles and functions that are peculiar in creating the wellbeing of the society and in developing responsible citizens. They also play an important role of the sustainable development of the society. However, as Adams (2013) states university practice in sustainability reporting and performance management significantly lags other sectors and falls far short of optimising the potential of the sector to influence transformational change through knowledge transfer. Universities should not only focus on the execution of their responsibilities and objectives but in the same time should give an importance to the proper data collection, performance management and reporting processes enhancing the transparency and accountability of their actions. Accountability of Universities HEIs are operating in a rapidly-changing environment, as societal, technological, economic, ecological and political developments force them to adopt flexible structures that can adapt quickly to new demands (Sporn, 1999). The decision-making processes in HEIs have become increasingly complex (Leja, 2013, p. 21). The development of knowledge economy and the growing turbulence and uncertainty in the environment of modern organizations impact also universities. There is a lively debate about how universities should be managed that is intensified by the following factors ( Elena-Perez, 2011): changes in the funding modes of universities (OECD, 2007; CHINC Project, 2006), increasing levels of institutional autonomy (Amaral et al., 2003; Pechar, 2003), new social demands for greater transparency and accountability (Hockfield, 2008; Shupe, 2008; Geuna and Martin, 2003). Public accountability has been a key theme in public management reforms around the globe (Christensen and Lægreid 2011, p. 12). Accountability has many connotations and definitions. It can be understood as the obligation of public sector entities to the citizens and other stakeholders to account, and be answerable to, democratically chosen supervisory bodies, for their policies, decisions, and actions, particularly in relation to public finances (IIRC, 2016 p. 42). Accountability is for public institutions a continues reliability and clarity of settlements (Sułkowski, 2016, p. 11). In higher education there are timehonored traditions relating to performance measurement that nowadays are boosted by the need of external accountability requirements and should implement into a system of financial accounting and reporting (Fijałkowska, 2016, p. 97). As Stensaker and Harvey (2011, p. 1) underline one of the most profound changes in higher education during the last couple of decades is the increasing interest in accountability. Accountability is about demonstrating that the resources available to institutions yield presumed education gains (Eaton, 2009, p. 1). Leville (2005, p. 10) underlines that accountability is a systematic method to assure those inside and outside the higher education system that colleges and universities and students are moving towards desired goals, whereas accountability system for 316

317 higher education are the systematic collections of input, process, and outcome data, their analysis and information dissemination, contributing to internal and external decision making by policy maker, educational leaders, and other stakeholders in the higher education institution. Universities have a wide spectrum of stakeholders that ask for accountability; i.e. governors and legislators, internal governing bodies of universities, deans, professors, researchers, the general public, the community in which the university is located, accrediting bodies, media, students, their parents, alumni, business representatives, sponsors, social and civic organizations. There are growing expectations facing universities that should account for the use of public and private funds. Universities are expected to prove the compliance with a growing array of national regulations and guidelines. Universities need to present evidence that they fulfill their various obligations and responsibilities, that the goals are being accomplished and that money was spent wisely. As Browning (2012, p. 1) underlines: Accountability goes beyond responsibility. Whereas responsibility is generally delegated by the boss, the organization, or by virtue of position, accountability is having an intrinsic sense of ownership of the task and the willingness to face the consequences that come with success or failure. Measures of universities performance The increased interest in issues concerning the accountability of universities led to many internal and external accountability mechanisms in higher education that were or are to be introduced in order to ensure that the information needs of stakeholders are met. Performance evaluation systems, quality measurement programs and information system management tools have been created internally and implemented in many universities. Moreover, externally new monitoring schemes, reporting requirements, evaluation systems of quality initiatives have been launched. The examples of accountability tools that may be applied in universities are presented in table number 3. Table 3. Accountability tools that may be used at universities Type Key performance indicators Description Indicators arise from values (we measure what we care about), and they create values (we care about what we measure) (Meadows, 1998). There are 5 principle purposes of indicators in HEI indicated by Martin and Sauvageot (2011, p. 28): to determine the state of an education system, to monitor its development progress over time (compared to, for example predefined objectives with numbers attached to them) to measure its strengths and weaknesses, to assess the degree of inequality in the provision of services, to inform policy makers on the functioning and efficacy of the education system, but also to report its condition to the entire education community, and indeed to the whole country. The use of appropriate performance indicators is essential to implement accountability systems, which in turn are crucial to effective management of universities (Sułkowski 2016, p. 14). 317

318 Accreditations Rankings Online, interactive data sets Qualifications frameworks Regional and International quality standards Holistic performance evaluation tools Accreditation process gradually accommodated in the reality of university life. Quality assurance and accreditation are about establishing, maintaining and enhancing the quality of the academic work of higher education institutions. They are the oldest forms of quality review of colleges and universities, addressing, for example, teaching and learning, curriculum, faculty performance, advising and counselling, and research (Eaton, 2013 p. 130). Usually the accreditation work is carried out by national, regional or international bodies that are government-based or nongovernmental institutions. Accreditation provides a foundation for the various accountability efforts through review of institutions and programs to assure that fundamentals for academic quality are in place and that institutions are living up to their commitments to students and society and are improving what they do (Eaton, 2009). Rankings refer to a hierarchical ordering and comparing of the performance, effectiveness and characteristics of higher education institutions based on specifically chosen indicators. The number of ranking systems is likely to increase, expanding to larger numbers of countries and regions and, according to some experts, becoming Online, interactive data sets allow students or the public to align and compare various features of institutions such as graduation rates or retention. The European classification system, U-Map, is one example, featuring a multi-dimensional approach to such comparisons based on specific indicators such as student characteristics, degree levels and research expenditures. The feasibility project for U-Map has just been completed. Another such system is the College Navigator provided by the US Department of Education. Prospective students can compare colleges and universities to learn more about enrolments, tuition, admissions practices as well as performance of universities. A key feature of these systems is the opportunity for students or the public to develop an individualized data set to be used in making judgments about colleges and universities. serve to articulate expectations of what students are to learn, arrayed by levels of education. They can be developed for all education, from primary grades to graduate education, or for specific levels such as the baccalaureate. They can also be used to set common expectations across institutions for degrees, for example, what students who earn the baccalaureate are expected to know and do. Qualifications frameworks may function at a national, regional or international level. Approximately seventy countries have established such frameworks and a number of regional frameworks have been developed as well. Europe has established both a regional framework and national frameworks. Australia, Hong Kong, New Zealand and South Africa, as well as many European nations, have country-based frameworks. International standards for student learning are the newest of the external accountability tools. The OECD has been developing international indicators of student achievement, the Assessment of Higher Education Learning Outcomes, which may be a prototype for perhaps standardizing international judgment of what students learn One of the examples may be Balanced Scorecard (originally by Kaplan and Norton, 1992) that when modified and adjusted to the specifics of universities (e.g. by adding other nonfinancial prospectives such as community participation, innovation, strategic partnership and scientific research excellence) constitutes a valuable tool of assessing the performance of higher education institutions and enhancing their accountability and transparency Source: own work, partially based on Fijałkowska 2017, Eaton 2009 and 2013 HEIs should become more entrepreneurial and evaluate the effectiveness of their activities in order to be more competitive. The above mentioned tools, applied individually or in combinations, may increase university accountability and transparency and enhance management of these institutions making them more competitive and effective. 318

319 Conclusions Today the European Union undergoes many changes and faces important challenges. Among the urgent issues to be resolved and challenges confronting the European Union there are to mention some of the most important the general crisis in European integration, immigration problems, the difficulties concerning political legitimacy to undertake major institutional changes, urgent need for reform to promote sustainable fiscal policies, ecc. The need for proper education, access to knowledge, the ability to exchange views and discuss attitudes and positions lies at the root of many of these problems and difficulties. Therefore the role of universities in the EU is crucial. Universities play a unique role in shaping the European knowledge society, they foster the progress, extend the bounds of justice, shape minds of regulators and decision makers. The significance of universities for economic growth and social well-being, and especially as an antidote to the impact of the global financial crisis on employment should be appreciated. The performance and quality of higher education has become a sign of a country s capacity to prepare its future economic development (European Parliament 2015). Nowadays there are many challenges facing universities resulting from the new European Union reality e.g. the consolidation of universities excellence in research in teaching, mainly through the networking, increased national and international cooperation, investment in collaborative research, the activation and close cooperation with private sector in order to acquire private investment for R&D, collaborations with industry to strengthen the intersectoral mobility of professionals, the need of substantial investment in aging facilities and infrastructure. European universities should also try to be more competitive in the international area. To meet these requirement and in order to carry out their mission as well as properly take their responsibilities, universities must be managed in the efficient way and must become more entrepreneurial. In all these challenges universities need to be provided with institutional mechanisms supporting their longterm missions and goals and should be given increased autonomy to move forward. However, it is also necessary to make HEIs accountable for their activities. The providers of capital, professors, students, communities, governments, are lively interested in the distribution of funds and the realization of goals and responsibilities that are placed on the universities. Universities must respond to governmental, social and market demand of being more accountable and transparent. The application of accountability tools indicated in this article gives transparency and is a prerogative for the better management, financial sustainability and a general competitiveness of Europe s universities that is necessary in the new EU reality. Bibliography Amaral A., Meek V.L., Larse I.M. (eds) (2003), The Higher Education Managerial Revolution?, Kluwer Academic Publishers, Amsterdam. Asemah, E.S., Okpanachi, R.A., Olumuji, E.O., (2013), Universities and Corporate Social Responsibility Performance: An Implosion of the Reality, African Research Review, Vol. 7 (4), Serial no. 31, September, pp

320 Adams CA, (2013) Sustainability reporting and performance management in universities: Challenges and benefits, Sustainability Accounting, Management and Policy Journal, 4(3), pp Browning, H., (2012), Accountability: Taking Ownership of Your Responsibility, Center for Creative Leadership (CCL), January 2012, Carroll, A. B. (1991), The Pyramid of Corporate Social Responsibility: Toward the Moral Management of Organizational Stakeholders, Business Horizons, 34, pp Commission of European Union (2003), Communication from the Commission - The role of the universities in the Europe of knowledge /* COM/2003/0058 final */, TXT/?uri=celex:52003DC0058 CHINC Project (2006), Changes in University Incomes: Their Impact on University-based Research and Innovation, Final Report, CHINC Project, Seville. Christensen T., Lægreid P., (eds.) (2011), The Ashgate Research Companion to New Public Management, Burlington: Ashgate. Leja K, (2013), Zarządzanie uczelnią. Koncepcje i współczesne wyzwania, Oficyna Wolters Kluwer business, Warszawa. Eaton J. (2009), Accountability: An Old Issue in a New Era, Inside Accreditation, Vol. 5, No. 4, June 2, Council for Higher Education Accreditation. Eaton, J., (2013), Rankings, new accountability tools and quality assurance, in: Marope, P.T.M., Wells, P.J., Hazelkorn, E., (eds), Rankings and Accountability in Higher Education. Uses and Misuses. Education on the Move, UNESCO Publishing. Elena-Perez S., Saritas O., Pook K., Warden C.,(2011), Ready for the future? Universities capabilities to strategically manage their intellectual capital, Foresisght, Vol. 13, No. 2, pp European Parliament (2015), Higher education in the EU Approaches, issues and trends, In-Depth Analysis EPRS European Parliamentary Research Service, europarl.europa.eu/eprs/eprs-ida highereducation-in-the-eu-final.pdf Fijałkowska J. (2016), Accountability of Universities, in (ed.) Ł. Sułkowski, Management and Culture of the University, Peter Lang International Academic Publishers, (p ), Fijałkowska, J., (2017), Towards Accountability of Higher Education Institutions, Entrepreneurship and Management, forthcoming Geuna A., Martin R.B., (2003), University research evaluation and funding: an international comparison, Minerva, Vol. 41 No. 4, pp Hockfield, G.M., (2008), Accountability and learning assessment in the future of higher education, On the Horizon, Vol. 16 Issue: 2, pp Kaplan, R.S. and Norton, D.P. (1992). The Balanced Scorecard: Translating Strategy into Action. Boston, MA: Harvard Business School Press Law on High Education, Act of 27 July, 2005 (Dz. U. of 2005, no. 164, iss. 1365) Leveille D.E., (2005), An Emerging View on Accountability in American Higher Education, Research and Occasional Papers Series, Center for Studies in Higher Education, UC Berkeley date of access: Martin M., Sauvageot C. (2011), Constructing an indicator system or scorecard for ghigher education. A practical guide, UNESCO, Library/Documents/constructing-indicator-systemscorecard-higher-education-2011-en.pdf, access: Meadows D., (1998), Indicators and Information Systems for Sustainable Development - A Report to the Balaton Group. The Sustainability Institute, Hartland, USA. html#sipapers, access: OECD (2007), On the edge: securing a sustainable future for higher education, Report of the OECD/IMHE-HEFCE Project on Financial Management and Governance of Higher Education Institutions, Education Working Paper 320

321 No. 7, OECD, Paris. Pechar H. (2003), In search of a new profession: transformation of academic management in Austrian universities, in: Amaral A., Meek V.L., Larsen, I.M. (eds), The Higher Education Managerial Revolution?, Kluwer Academic Publishers, New York, NY, pp Shupe D.A. (2008), Toward a higher standard: the changing organizational context of accountability for education results, On the Horizon, Vol. 16 No. 2, pp Sporn B. (1999), Adaptive University Structures. An Analysis of Adaptation to Socioeconomic Environments of US and European Universities, Higher Education Policy Series, Vol. 54, Jessica Kingsley Publishers, London, and Philadelphia, PA. Stensaker B., Harvey L., (2011), Accountability in Higher Education. Global Perspective on Trust and Power, Routledge, New York and London. Sułkowski Ł., (2016), Accountability of University: Transition of Public Higher Education, Entrepreneurial Business and Economics Review, Vol. 4, No. 1, pp World Bank (2007), Higher Education Financing in the New EU Member States Leveling the Playing Field, World Bank Working Paper No. 112 (40539) Yelland, V., (2013), Towards an international assessment of higher education learning outcomes: the OECD-led AHELO initiative, access: Abstract Universities play a unique role in shaping the European knowledge society; they are essential partners of the knowledge creation and knowledge exchange network. The new EU reality affects universities management, performance outcomes and accountability requirements. The thesis of this work is that crucial issues concerning the sound development and competitiveness of European universities in the world arena are their transparency and accountability. There are many other challenges facing European universities today, however the proper application of management systems as well as the evaluation and communication of their results are issues that must obtain an important place on the HEIs agenda. Universities should strive to become more transparent and accountable in face of the changes taking place nowadays in the EU. Therefore, the objective of this article is to present the main responsibilities of universities, indicate the importance of accountability and transparency and present the examples of the performance measurement that may be used in order to meet the increased requirements of being transparent and accountable. In this study we use the critical literature review and the deduction method. The results may have a theoretical contribution in better understanding of the accountability concept. The indicated performance measurement tools may have practical implications in meeting accountability expectations addressed to universities and may help European universities be better managed and as an effect more competitive in the international arena. 321

322 LE REGIME MEDITERRANEEN EST BON POUR L ECONOMIE FRANCESCA MARTINI 1, PAMELA TERENZIANI 2 Introduction En novembre 2010 le régime méditerranéen a été reconnu par l UNESCO patrimoine culturel immatériel de l humanité en focalisant l attention sur le «mode de vie», les traditions et les habitudes alimentaires typiques des peuples qui habitent le bassin méditerranéen (Italie, Espagne, Grèce, Maroc, Portugal, Croatie et Chypre). Le régime méditerranéen peut être définie comme un ensemble de compétences, connaissances, pratiques et traditions qui vont du paysage à la table, y compris les cultures, la récolte, la pêche, la conservation, la transformation, la préparation et la consommation de nourriture. La réalisation de cet objectif est le résultat d un long voyage. Cette reconnaissance devrait générer des avantages multiples et soutenir un processus de développement qui peut créer et développer une industrie de la culture et du tourisme, placer un label de qualité dans la zone de référence, ainsi que améliorer les ressources et les propriétés impliquées dans la marque de ce territoire. Pour générer tout cela il faut s engager à protéger cette richesse, produire, distribuer, consommer, communiquer, défendre la diversité culturelle, renforcer les compétences à travers les siècles, l authenticité et la spécificité, en s efforçant pour protéger les symboles méditerranéens dans le monde contre des faussetés gastronomiques néfastes pour l économie et la santé. Les régions des pays méditerranéens qui ont bénéficié de ce prix important, travaillent-elles pour maintenir cette reconnaissance et surtout pour générer les avantages associés Qu est-ce qu est la diète méditerranéenne? La Diète Méditerranéenne (du grec diaita ou mode de vie) est un ensemble de savoirfaire, connaissances, pratiques et traditions, caractérisée par un modèle nutritionnel qui est demeuré constant dans les temps et l espace et dont les principaux ingrédients sont l huile d olive, les céréales, les fruits et légumes frais ou séchés, une proportion limitée de poisson, produits laitiers et viande, et de nombreux condiments et épices, le tout accompagné de vin ou d infusions, toujours dans le respect des croyances de chaque communauté. La diète méditerranéenne représente beaucoup plus que la seule nourriture puisqu elle favorise les contacts sociaux, les repas collectifs qui sont la clé de voûte des coutumes sociales et des événements festifs. Elle est le résultat de l histoire millénaire de la Méditerranée qui se transmet de génération à génération et qui est constamment recréée par les communautés et les groupes en réponse au changement de l environnement et de leur histoire. De toute évidence, le terme général «Diète méditerranéenne» désigne un comportement alimentaire commun dans les Pays méditerranéens bien qu il existe des différences dans les habitudes alimentaires des populations méditerranéennes. 1Membre du Laboratoire Athena Association, Terni (Italy), francescamartini.ri@hotmail.it 2 Membre du Laboratoire Athena Association, Terni (Italy), pamelat81@libero.it 322

323 L alimentation méditerranéenne La diète méditerranéenne se caractérise par une alimentation riche en aliments d origine végétale (céréales, fruits, légumes, légumineuses, noix, graines et olives) et en huile d olive, source principale de lipides, une consommation modérée de poisson et de crustacés, une consommation de faible à modérée d œufs, volaille et produits laitiers (fromage et yaourt), une faible consommation de viande rouge (viande ovine et caprine essentiellement), pâtisseries et graisses saturée avec une consommation modérée d alcool, principalement sous forme de vin pendant les repas. Ce fut aussi le régime de prédilection des sociétés rurales pauvres: ces habitudes alimentaires traditionnelles saines ont été vulgarisées au moyen d une représentation pyramidale qui met en évidence, sous forme graphique, les aliments qu il faut consommer quotidiennement, hebdomadairement ou moins fréquemment. La première pyramide alimentaire méditerranéenne a été présentée en 1993 à la conférence internationale sur les diètes méditerranéennes qui s est tenue à la Harvard School of Public Health. La pyramide du régime méditerranéen montre l importance des aliments qui composent les principaux groupes de repas: chacun de ces groupes d aliments pris séparément, fournit certains des éléments indispensables, pas la totalité. Le repas d un groupe ne peuvent remplacer ceux d un autre puisque pour une alimentation saine, ils sont tous nécessaires. Tab. 1: Pyramide Alimentaire. Source: Food in Action 2011 avec la collaboration de l Institut Paul Lambin Différentes études comparatives En 1948 la Fondation Rockefeller a voulu dresser un état des lieux de la santé et des conditions de vie des habitants de Crète après la Seconde Guerre mondiale. Elle a constaté que leur alimentation traditionnelle à base de céréales, fruits et légumes et olives permettait aux Crétois d être en bonne santé, malgré une faible consommation de produits animaux. Une enquête pilote de l «étude de sept pays sur les maladies cardio-vasculaires», à l interne de l étude épidémiologique des États-Unis historique lancé à 1954/1956 à Naples et Minneapolis (Etats-Unis) par le professeur Ancel Keys de l Université du Minnesota biologiste, a proposé au monde entier le soi-disant «régime méditerranéen», capable de prévenir non seulement les maladies cardiaques et certains cancers mais aussi l hypertension, l obésité et une bonne partie des cas de diabète. En 323

324 septembre 1957 l étude a été conduite à Nicotera (Italie) en soumettant des groupes de femmes et les hommes de la région Calabria à des analyses et des rapports sur les régimes de temps. Après quarante années d études épidémiologiques, la recherche a montré une très faible prévalence de la maladie coronarienne, l hypertension et l obésité chez les citoyens de Nicotera. Outre le professeur clés, ils ont collaboré à la recherche Prof. Flaminio Fidanza, Université de Pérouse, le professeur Alfonso Del Vecchio, citoyen de la ville de Nicotera et chercheur à l Institut de Recherche de Milan qui a démontré que le taux de mortalité par maladie coronarienne semblait réduit de la moitié grâce à l utilisation du régime méditerranéen. Le Professeur Antonio De Lorenzo du département alimentaire et la nutrition du niveau humain Neuroscience de l Université de Rome -Tor Vergata a affirmé que «les preuves scientifiques met le régime de référence italien méditerranéen comme outil pharmacologique efficace dans la prévention des maladies coronariennes-dégénératives». L enquête a comparé les habitudes alimentaires de sept pays (Pays-Bas, Grèce, Italie, Finlande, États-Unis, Japon, Ex-Yougoslavie) pendant un période de plusieurs années en individuant parmi les meilleures zones, plusieurs ville italien tel que Nicotera en Calabre, Crevalcore Emilia au Centre nord, Montegiorgio dans la région des Marches, l ancienne République yougoslave de Dalmatie et les îles de Crète et de Corfou en Grèce. Nicotera et Crète ont été définies comme les «îles heureuses» dans le monde où la façon de manger est le plus proche du régime méditerranéen. Selon les chercheurs, il s agit d un régime de type méditerranéen ou d un régime respectueux d un indice de référence international IAM appelé «indice de l adéquation de la Méditerranée». En 1970 une étude comparatif parmi sept pays sélectionnés a conclus que les hommes crétois avaient un taux exceptionnellement faible de décès par maladies cardiovasculaires, malgré une consommation modérée à forte de matières grasses; près de 30 ans plus tard, l étude «Lyon Diet Heart Study» a testé une sorte de régime crétois pragmatiquement adapté à des autres cultures et habitudes de vie, après avoir constaté qu une grande partie des personnes suivies par cette étude (uniquement des patients ayant survécu à une première crise cardiaque) seraient réticentes à remplacer le beurre par de l huile d olive. Les patients ont utilisé une margarine à base d huile de colza et ont augmenté de 20 % leur consommation de fruits riches en vitamine C et de pain, tout en diminuant les viandes rouges et transformées (charcuteries). Ce régime a conduit à une forte réduction de la mortalité toutes causes confondues (-70 %), ce qui a convaincu le comité d éthique à fermer l étude prématurément, afin de mettre ces résultats immédiatement à disposition du public. En termes de perte de poids, il semble équivalent à d autres types de régime (pauvre en graisse ou pauvre en sucre) et apporte un meilleur contrôle de la glycémie. Une étude faite en Grèce conclut que deux composantes du régime méditerranéen (consommation élevée de légumes et faible consommation de viandes) étaient plus significativement associées à un faible risque de mortalité que les autres composants du régime 324

325 (régime riche en céréales et en poisson). En outre la consommation modérée de vin, une forte consommation de fruits et de noix, ainsi que de légumineuses étaient également associées à un moindre risque de mortalité. Ce régime peut aider à conserver un cerveau en bonne santé, en réduisant la fréquence de mini-accidents cérébraux pouvant contribuer au déclin mental. L effet le plus positif semble être une diminution de la mortalité globale, surtout cardio-vasculaire et par cancer. Il semble réduire le risque de survenue de maladies cardio-vasculaires. Cette diminution des maladies cardio-vasculaires pouvant être due à l amélioration des facteurs de risque ainsi que du risque de survenue d un syndrome métabolique: obésité, hypertension artérielle. Un régime santé Le régime alimentaire méditerranéen est basé sur de nombreux aliments riches en vitamine C et E qui présentent des vertus antioxydantes et favorisent l espérance de vie des habitants du sud de l Europe. Le nombre de décès liés aux maladies cardio-vasculaires est beaucoup plus bas en Crète que dans les autres grands pays développés selon une étude américaine publiée en Voilà pourquoi l alimentation des Crétois est prise en exemple! Régime méditerranéen contre la maladie Le Régime méditerranéen est très bonne pour la santé en raison des ses effets antioxydants et anticoagulants dont les premiers préviennent les dommages des cellules causés par les radicaux libres (molécules produites normalement au moment de la digestion). Notre organisme possède un système antioxydant interne qui permet de se débarrasser des radicaux libres mais les antioxydants de l alimentation pourraient aussi apporter une aide précieuse. L effet antioxydant peut être particulièrement important pour ce qui concerne les plaques qui bloquent les artères ou des cellules inflammatoires produisent de grandes quantités de radicaux libres. L effet anticoagulant est propre des acides gras appelés «oméga-3» que l on trouve dans les poissons gras. En diminuant la capacité du sang à coaguler, ces acides gras empêcheraient la formation de caillots de sang dans les artères du cœur, ce qui constitue le principal mécanisme de la crise cardiaque. Les données concernant les maladies cardiovasculaires sont considérées par les experts suffisantes pour recommander cette diète à quelqu un qui a eu une crise cardiaque ou qui présente un risque élevé d en faire une. Le régime méditerranéen est le seul qui a prouvé scientifiquement son efficacité pour prévenir l infarctus, l accident vasculaire cérébral mais aussi notamment le diabète, les cancers, les démences type Alzheimer, les maladies des yeux et même la dépression. Selon cette étude l adoption d un régime alimentaire de type méditerranéen associé à une activité physique régulière contribue à améliorer de manière significative les symptômes de l apnée du sommeil. Ces conclusions, publiées dans l édition en ligne du 27 octobre 2011 de l European Respiratory Journal, montrent l efficacité du régime méditerranéen pour des 325

326 personnes souffrant d obésité et d apnée du sommeil. En autre, selon une étude espagnole du 2011 les femmes qui suivent un régime de type méditerranéen auraient plus de facilité à concevoir un enfant. Un principe confirmé sur près de 500 femmes qui vient ajouter aux bénéfices déjà nombreux d un régime alimentaire à base de fruits, légumes, poissons et céréales à grains entiers. Un régime également plébiscité, lors de la récente Conférence de l American Institute for Cancer Research (AICR) pour réduire le risque de cancer. Patrimoine culturel immatériel de l humanité En novembre 2010, la diète méditerranéenne a été reconnue par l UNESCO patrimoine culturel immatériel de l humanité avec ces motivations: «la diète méditerranéenne est bien plus qu un modèle nutritionnel. Elle favorise l interaction sociale puisque le repas partagé en commun est à la base des coutumes sociales et des festivités partagées par une communauté donnée, et elle a donné lieu à un remarquable corpus de savoirs, chants, maximes, récits et légendes. La diète se fonde sur le respect du territoire et de la biodiversité, et garantit la conservation et le développement des activités traditionnelles et des métiers associés à la pêche et à l agriculture dans les communautés de la Méditerranée» Il s agit d un patrimoine qui réunit les habitudes alimentaires du sud du Mer Méditerranée, en particulier Italie, Grèce, Espagne et Maroc, rejoints par Chypre, Croatie et Portugal en décembre Malgré leurs différences, ces pays méditerranéens ont une culture culinaire commune et partagent un ensemble de traditions qui justifient elles aussi l inscription de l alimentation méditerranéenne au patrimoine mondial. La diète méditerranéenne est un style de vie, un modus vivendi, un élément relationnel et culturel qui renforce le sentiment d appartenance et de partage entre les peuples résidant dans le bassin méditerranéen. Le fait de «manger ensemble», typique de la diète méditerranéenne, ne signifie pas simplement consommer un repas, mais il représente aussi le fondement des relations interpersonnelles, la promotion du dialogue et de la créativité, la transmission de l identité et des valeurs des communautés. La santé du bien-être, de la créativité, du dialogue interculturel en même temps que des valeurs telles que l hospitalité ou la convivialité, la durabilité ou la biodiversité, composent un style de vie culturellement transversal, nommé «diète méditerranéenne». Avec la reconnaissance du régime méditerranéen, l UNESCO protège un «style de vie» représentant l expression culturelle, multiforme, cohérente et complète dans un espace géographique et historique donné, de certaines éléments qui s imbriquent de façon précise. L un des aspects fondamentaux pour les actions de diffusion est respecter la totalité du complexe culturel, sans le morceler ou l appauvrir, au risque d interférer dans sa signification. La candidature et l inscription sur la liste du patrimoine culturel immatériel de l humanité 326

327 peuvent être considérées comme une réussite puisque elles sont l accomplissement d un objectif transnational complexe. Elles nous ont permis de cheminer sur une voie, qui sans être nouvelle est loin d être épuisée, celle de la coopération transméditerranéenne. Le régime méditerranéen dans le monde Le rayonnement de l alimentation méditerranéenne est si fort que l on parle volontiers d identification, d imitation ou encore de «méditerranéisation» de ce concept dans le monde entier. Après six ans de l inscription de l Unesco, le régime méditerranéen registre l augmentation de 36% de la valeur des exportations de matières premières, qui ont conquis de nouveaux marchés grâce à la prestigieuse récompense. C est le résultat d une augmentation significative de la valeur des ventes à l étranger au cours des six années de l huile d olive (+ 47%) au vin (+ 45%), les pâtes (+ 28%) fruits (+ 26%), tandis que, la croissance des tomates en conserve (+ 14%) et de légumes (+ 9%) a été plus modérée. Il n est pas un hasard si les États-Unis a dépassé l Italie et a remporté le leadership dans le régime méditerranéen avec le leader mondial de la consommation de vin et des conserves de tomates, et même monter sur le podium à celle de l huile d olive, après Italie et en Espagne. De la maison du hamburger, le marché américain est devenu aussi celui de la forte consommation de vin et 31 millions d hectolitres rattrapant France et l Italie qui se situait à 27,2 et 20,5 millions d hectolitres. En 2015 les américains ont enregistré une consommation croissante jusqu à 308 millions kg d huile d olive suivi par l Italie jusqu à 580 millions de kg par l Espagne diminué à 478 millions kg. Les Etats-Unis est également fermement en tête dans le classement des consommateurs du monde entier de conserve de tomates. Un résultat acquis en fait principalement en raison de l habitude - tout-américaine - à la saveur des aliments avec du ketchup bien qu il soit de plus en plus le marché des produits traditionnellement tricolores comme passés, pulpe ou pelé. Au temps de la mondialisation, nous assistons à la présence d un nombre croissant de consommateurs dans le monde prend soin de son alimentation, en récompensant les principes du régime méditerranéen. Les consommateurs particulièrement sensibles au territoire de la zone de production, exigent des produits d origine méditerranéenne qui sont en train de contribuer au développement des ventes de produits liés au régime méditerranéen. Les consommateurs sont attachés à la structure de l alimentation méditerranéenne, à la grande diversité des aliments et de leur combinaison. L origine de la production a dès lors peu d importance et certains pays se lancent dans des productions nouvelles pour satisfaire la demande. Des cultures considérées comme exclusivement méditerranéennes, telles celles de l olivier, d arbres fruitiers ou encore de légumineuses, apparaissent dans des zones qui leur sont propices sur d autres continents (États-Unis, Argentine, Chili). 327

328 La production de légumes se développe quitte à ce que cela soit sous serres; les élevages de poissons se multiplient. Dans ce cas, le risque est que le reste du monde pourrait ainsi devenir rapidement un sérieux concurrent pour la région méditerranéenne: quelle est la solution? Les industriels et les artisans méditerranéens doivent rapidement s organiser pour protéger leurs recettes et leurs produits par des brevets et des labels. Les multinationales de l agroalimentaire, toujours à l affût de niches de marché pour accroître leur chiffre d affaires, utilisent l image méditerranéenne pour créer un marché et s approprier les recettes typiques de ces régions. Faut-il alors défendre l origine de la matière première ou défendre l origine du savoirfaire, et développer les indications géographiques (IG). L IG présente un certain nombre d avantages: elle est un signe officiel de reconnaissance de l origine et de la qualité, et un levier important du développement rural et de l agro-tourisme qui favorise les petites et moyennes entreprises rurales. Un pas en avant ou un pas en arrière? Le régime méditerranéen est la reprise de la table et de la culture alimentaire, le retour aux traditions qui se perpétuent contre l invasion des produits étrangers aux sites. On assiste aujourd hui à l adoption des habitudes alimentaires complètement hors de ligne avec celle de la Méditerranée, à cause de la précipitation avec laquelle le monde vit aujourd hui, des efforts de marketing réalisés par les entreprises nourriture américaine ou en raison d un non-attachement aux racines par les nouvelles générations. Dans l activité des consommateurs moderne, la culture du banquet et de la table avec la famille a été progressivement abandonnée. Un passage douloureux vers le post-moderne gastronomique inconnu en irrationnel, la consommation sans état, l hédonisme, l impureté, le silence et la vitesse dans la préparation et la consommation. La question qui se pose alors est comment pouvezvous faire le régime méditerranéen un outil de développement économique si, même ceux qui l ont créé ont parfois tendance à l abandonner? Le renouvellement des traditions fondées sur la nourriture authentique et typique, ce qui indique le chemin dominant pour tous les niveaux de la hiérarchie dans la gestion des affaires publiques. Les États, les régions et les collectivités locales sont tous impliqués dans la définition d une vision commune pour les protéger et améliorer. Cela pose le problème de l éducation alimentaire dans tous les niveaux d études et de la communication culturelle. Il est important de brosser un sentiment positif et de plus en plus aux principes nourriture nutritive, affectent les activités éducatives à l école et à la maison. Il est essentiel une action attentive de la communication et du marketing, ainsi que la protection contre la falsification des produits. Les pays méditerranéens sont riches de produits avec une Appellation d Origine Protégée, une Indication Géographique Protégée et Spécialité Traditionnelle Garantie : l Italie détient le record avec 293 produits de marque et reconnaissable 328

329 dans le monde, suivie par l Espagne, le Portugal et la Grèce. Il est important d utiliser des outils de communication pour faire comprendre au sein de ces pays et le reste du monde l excellence qui a régné pendant des siècles dans ces terres. Conclusions La diète méditerranéenne présente de grands atouts pour les peuples de la Méditerranéen, mais en particulier dans la conjoncture actuelle, ils peuvent être volatiles lorsque usage et abus se confondent. Elle est également une ressource importante mais au cours des dernières décennies, on a appris que les ressources peuvent être fragiles si elles sont exploitées ou gérées de manière non durable. La diète méditerranéenne puise sa force dans ses formidables qualités et son attractivité, que ce soit au plan matériel ou immatériel. La croissance de la demande de typicité du tourisme mondial est un véhicule d or pour le développement du régime méditerranéen sur lequel se fondent histoire, bien-être, beauté et convivialité, et qui peut devenir un magnifique moteur d attraction touristique. Cependant, rien n est si simple et évidente. On perçoit un changement dans la diète des pays méditerranéens. Parmi les causes identifiées, on note surtout l urbanisation croissante, la globalisation dans tous ses aspects, la féminisation du travail ainsi que les changements dans l organisation du temps professionnel, qui induit une augmentation de la consommation alimentaire hors domicile. Tous ces phénomènes impliquent une diminution de la diversité de l alimentation, une perte des traditions culinaires locales et une augmentation de la consommation des produits industrialisés et déjà préparés, riches en graisses, en sucres et en produits animaux. Par conséquent, le risque est de ne pas exploiter les effets positifs de la mondialisation et au contraire, être influencé négativement, absorber les mauvaises habitudes, des traditions, des façons de manger mal, ruiner un patrimoine reconnu et construit au fil des siècles. Il est fondamental d intervenir! Pour assurer, en particulier dans les régions intérieures, un développement économique sain et durable est important de considérer comme un élément stratégique de l entrecroisement indissoluble entre le tourisme, le patrimoine culturel et l agriculture. On doit partir de l hypothèse que les traditions, les produits typiques de qualité, des parcs et des réserves, les ressources environnementales et paysagères et le patrimoine culturel peuvent être l un, un seul produit. Le système productif et réceptif des régions méditerranéennes doit être renouvelé pour jouer en rôle de force motrice de la connaissance des produits agricoles locaux et dans le même véhicule de temps de culture et la tradition des territoires en offrant le régime méditerranéen comme un modèle de développement et de style la vie liée au tourisme. Maintenant il y a besoin des outils de marketing capables de ouvrir de nouvelles opportunités de marché pour les produits de base du régime méditerranéen que pour ses territoires de choix à partir de la reconnaissance mondiale obtenue. 329

330 Bibliographie Aubaile-Sallenave (Françoise), «La Méditerranée, une cuisine, des cuisines», Information pour les sciences sociales, 35 (1), 1996, p António José Marques da Silva, La diète méditerranéenne. Discours et pratiques alimentaires en Méditerranée (vol. 2), L Harmattan, Paris, 2015 pp Covas MI, Konstantinidou V, Fitó M. Olive oil and cardiovascular health. J Cardiovasc Pharmacol 2009 C. Lacirignola, S. Dernini, R. Capone, A. Meybeck, B. Burlingame, V. Gitz, H. El Bilali, P. Debs, V. Belsanti- Vers l élaboration de raccomandations puor améliorer la durabilità des regime ed modes de consommation alimentaires: la Diète méditerranéenne comme étude pilote pag.13 Dernini S., Meybeck A., Burlingame B., Gitz V., Lacirignola C.,Capone R., El Bilali H., Debs Ph., Belsanti V.(2012). Towards the development of guidelines for improving the ustainability of diets and food consumption patterns in the Mediterranean Area. Essid (Mohamed Yassine) (dir.), Alimentation et pratiques de table en Méditerranée. Actes du colloque du Gerim, Paris, Maisonneuve et Larose, Mediterra La diète méditerranéenne pour un développement régional durable/centre international de hautes études agronomiques méditerranéennes (CIHEAM). Keys, 1970; Kromhout et al., 1989, Trichopoulou ed Lagiou, 1997 Keys (Ancel) et Keys (Margaret), How to Eat Well and Stay Well. The Mediterranean Way, Garden City (N. Y.), Doubleday, php?option=com_content&view=category&id=12 connaissances/actualite-sante-le-reacutegimemeacutediterraneacuteen-pour-booster-safertiliteacute_6717_lirelasuite.htm#lirelasuite osservaitalia/trend/2016/11/16/news/la_dieta_ mediterranea_compie_gli_anni_con_un_36_di_ export / Résumé À l ère de la mondialisation on assiste à la croissance du nombre de consommateurs dans le monde sont de plus en plus sensibles à leur alimentation, en reconnaissant les principes du régime alimentaire méditerranéen comme fondamentaux pour la santé, comme témoigne son inscription dans la liste des patrimoine culturel immatériel de l humanité de l Unesco. Sur cette base, l objectif commun des Pays européens et africaines de la mer méditerranéenne devrait être la transformation du régime méditerranéen dans un facteur de développement. Pour atteindre cet objectif on a besoin d une stratégie structurée pour transmettre les valeurs uniques de cette diète et permettre une évaluation économique sur les grands marchés de consommation alimentaire. 330

331 THE FUNCTIONING OF NEW DISTRIBUTION CHANNELS IN POLAND CONSUMER S PERSPECTIVE AGATA STOLECKA-MAKOWSKA 1, ROBERT WOLNY 2 Introduction It would be extremely challenging to find a branch in the contemporary world, which does not use information and communication technologies. It is not difficult to observe that the Internet, mobile devices and applications change the behaviours of market entities in many dimensions. We mean here an impact on the activity (not only the marketing one) of manufacturers of goods, service providers, agents as well as the consumers market activity. Information and communication technologies (an ICT acronym), also named information-communication technologies, is a group of technologies processing, storing and sending information in an electronic form. The dynamic ICT development is widely applied in service sector, including their distribution, and its technological modernisation determines the modernity level of the entire economy. New distribution channels appear in different branches, resulting from a trend of sharing economy. The occurrence of new distribution channels in a developing transport services in Poland guarantee meeting diverse preferences and expectations of consumers. Thus, for instance, in transport services we observe the increased interest of common transits among consumers. The idea of common transits originated in the United States in the 40s; however it gained a peculiar popularity at the end of 1970s. Common commutes (mainly to work) constituted then the only opportunity of reducing transport expenses towards lack of alternatives efficient means of public transport. Nowadays we observe a peculiar renascence of popularity among transport services provided on the basis of ride sharing, which is related to an increase in popularity of mobile devices and applications, which significantly modified a distribution model of transport services. The objective of this article is identification and characteristics of new distribution channels of transport services functioning in Poland and the definition of their significance from consumers perspective. New distribution channels An identification attempt The way of consumer reach distribution has a big significance for businesses in reaching a competitive advantage on the market. Distribution comprises any activities aiming at transporting products from their points of manufacture to points of shopping by end purchasers. It is based on providing access to desired products and services for purchasers in accordance with their needs, or quality and price accepted by them, in convenient time and place and at the most convenient purchasing conditions. Distribution channels are defined as a system of appropriately formulated and mutually dependent relations between a service provider and their end purchaser. The structure of a distribution channel (that is 1 PhD., University of Economics in Katowice, Poland, agata.stolecka-makowska@ue.katowice.pl 2 PhD., Associate Professor, robert.wolny@ue.katowice.pl 331

332 a number of mediatory links) is influenced by such factors as: product nature (a degree of its durability, value, and life cycle), purchasers qualities (a number of purchasers, their income and shopping volume) and qualities of businesses (assortment, financial resources). On that account distribution channels are usually divided into three basic groups, used for distribution: consumer goods, industrial goods and services. In case of distribution of all kinds of products and services, we may distinguish two main distribution channels, in view of a criterion of technology application, such as: a traditional channel and a modern channel. Traditional channels of products sale or services are based on a delivery of a product or service to customers in a familiar manner and used for a long time. For instance, traditional distribution channels are stationary shops (in retail trade), banking branches (in banking services), and taxi ranks (in passenger transport services). On the other hand, modern distribution channels of products or services are based on the application of modern technological solutions, e.g. communication or IT. Thus, modern distribution channels may be the Internet shops (in retail trade), Internet banking (in banking), and carrier s applications for a smartphone (in passenger transport services). Distribution of passenger services is peculiar due to intangibility, instability and impossibility of separating a moment of service and a service provider from a moment of consumption and a purchaser. In a distribution channel of these services a physical flow of goods does not occur. Service providers sell a promise of a customer s safe access to a destination within an arranged time. All entities involved in providing transport services for end users are links in a distribution system of passenger transport. We may distinguish, among them, carriers functioning regionally, that is in a city, in a district, (e.g. a public transport a bus, a tram, a car taxi) and globally, that is domestically, abroad (e.g. a bus, railway, air transport). Distribution channels in passenger transport services have direct and indirect character. Direct sale of transport services takes place by means of a carrier s personal contact with a customer, e.g. from a driver on a bus or on a tram, at taxi ranks (this way of distribution is mostly used in public, car transport). Indirect sale of passenger services is realised, for example, by means of such entities as: transport companies, travel agencies, newsagents, ticket machines (this way of distribution is mostly used in air or railway transport). Nowadays, in distribution of passenger transport, we may distinguish: traditional distribution channels, in which sale of transport services takes places by a carrier s direct contact with a customer and by phone (helpline, Call Centre), modern distribution channels, characterised by the application of new IT technologies (e.g. booking systems and transport sales used in computer platforms of ticket purchase, GPS 332

333 receivers in mobile phones providing geolocation of people or service providers) or Internet solutions (e.g. websites, newsletters, carriers applications on smartphones). The share of the application of modern, including mostly the Internet ones, distribution channels on the market of passenger transport in Poland increases. The development of sale of passenger services via new technologies is influenced by such factors as: a growing number of mobile consumers (users of mobile devices and mobile Internet), a growing number of consumers using services on the Internet and an increase of safety of transactions online made by a mobile phone. Modern solutions in sale of passenger transport services are not used only by the entities offering air, railway or bus transport. They appear in public and car transport more and more frequently. Supply of transport services in new distribution channels in Poland Supply on the market of transport services is represented by the entities providing transport services, and its size is influenced by: economic conditions (which refer to prices and expenses in a given branch of transport, as well as in alternative fields, is a basic factor determining size and structure of supply on given partial markets); technical conditions (which comprise quantity, kind and quality of means of transport and condition and quality of infrastructure in particular branches of transport); market conditions (market structures occurring on the part of supply, which may restrict or facilitate the activity of carriers); administrative conditions (regulations restricting the possibility to organise transport, e.g. axle load in road transport, customs regulations). Intermediaries, e.g. agents and tour operators mediating in sale of carriers offers in passenger transport may also appear on the part of supply on the market of transport services, except for the entities organising transport. Transport services serve for satisfaction of communication needs of consumers, and they are conducted via public mass transport (commonly available regular transit of people, provided in specific time intervals and on a specific communication line, communication lines or communication network ). Transport services are also provided by taxis (included into mass transport, in spite of not using specific communication lines). The competitiveness of public transport is determined by the qualities, which its particular means of transport are characterised by. They are as follows: (reliability (guarantee of reaching a destination within arranged time), quickness (guarantee of reaching a destination within time acceptable for a consumer), safety (communicative and personal) 333

334 cheapness (guarantee of low travel expenses), comfort (guarantee of travel comfort, waiting time for travel). Taking into consideration both travel expenses as well as quickness, reliability and Comfort of travel, we have observed recently an increase of supply of transport services based on the rule ride sharing. Ride sharing is labelled as an alternative way of transporting people, in which car owners offer transits (short- and long-distance) to other people. Short-distance transits are common transits within cities, being an alternative for taxis (e.g. Uber, Lyft, Yongche). Long-distance transits, on the other hand, on longer routes (e.g. between cities) are an alternative for railway and coach transport (e.g. BlaBlaCar, GoCarShare). BlaBlaCar is a social networking service based on trust, which connect drivers offering free seats in their cars with passengers travelling in the same direction; passengers contribute to costs; the profiles of users are verified and extended of an evaluation system. BlaBlaCar initiated its activity in Poland in November 2012 and during only a few months became the biggest service of this kind within the entire country. Consumers planning a journey by their own car, publish on-line their transit offer, defining a transit route and the so-called transit price for other consumer (fig. 1). Transit price is arranged by a driver based on a suggested price calculated on the basis of current transit expenses incurred by drivers. The interested passengers communicate with a driver, arrange details and return parts of transit expenses. The consumers interest in common travelling by one car (usually with strangers) is caused by economic reasons. Low transit expenses constitute an incentive for customers, who as a rule are obliged to cover travel costs, without any additional gratification for a driver (as in case of BlaBlaCar). Such behaviours are a typical example of collaborative consumption. Fig. 1 :BlaBlaCar mobile application in Poland Source: Uber is a mobile application (fig. 2), which serves for booking car transport services by associating passengers with drivers using the application. Using Uber services consists of the following stages: ordering a transit by a mobile application, including: indication of a destination address, arranging by a GPS transmitter or providing an starting address of travel, transit, with a preview option in the application of a transit route and an estimated arrival time, user s credit card charging and transit evaluation. 334

335 Uber has been functioning in Poland since August 2014, and its services are used by over users, each month about new users join Uber (in % new users appeared in total), and Poland is the third biggest Uber market in EU, after Great Britain and France. Currently Uber functions in such cities as: Warszawa, Kraków, Tri-city, Wrocław, Poznań, Łódź and Upper Silesian Urban area. In the future the services are to be available also in Lublin, Bydgoszcz and Toruń. Mainly younger people use Uber 60% of customers are below 30 years old, who appreciate mainly such Uber s features as: low transit expenses, non-cash payments and short waiting time for transit. Fig. 2 : Uber mobile application in Poland Source: The functioning of Uber Technologies and BlaBlaCar in Poland according to consumers The opinions of Polish consumers on such modern distribution channels on the market of passenger transport services such as BlaBlaCar and Uber were the subject of research conducted at Department of Consumption Research of University of Economics in Katowice. The research was conducted by a method of the Internet survey. 150 individual consumers participated in the research conducted in the Silesian district, out of which 114 respondents declared the use of BlaBlaCar services and 124 respondents used Uber % of women and 46.7% of men constituted the research sample. The average age of respondents amounted to 29.5, where the youngest respondent was 18 and the oldest 65. Half of respondents are over 24 years old, and almost 3/4 is professionally active. 48% of respondents use public transport to move near their place of residence. Own car is preferred by 43.3 % of respondents, and a borrowed one by only 2%. The respondents more rarely go around their area on foot (5.3%) and by bike (1.3%). They travel all over Poland, 48% of respondents select railway transport, 46% car transport (where 42% of people use their own car, and 4% a borrowed one), and only 6% - bus transport. The research indicates that the respondents use, with smaller frequency, the services of people submitting their offers on BlaBlaCar portal than Uber services, which results from the specificity of both carriers BlaBlaCar is regularly used for domestic travels, and Uber for local travels. Almost half of respondents decide 2-3 times a year to use a ride offered on BlaBlaCar website, and every fourth once a year. On the other hand, every fourth respondent declare the use of Uber services 2-3 times a week, and half of respondents 1-3 times a month (table 1). 335

336 Table 1 : Frequency of use of BlaBlaCar and Uber (in %) Specification BlaBlaCar Uber 2-3 times a week 2,6 21,8 2-3 times a month 1,8 25,8 1 = once a month 23,7 24,2 2-3 times a year 46,5 17,7 1 = once a year 25,4 10,5 Source: own research. Among the reasons to use BlaBlaCar the respondents most frequently pointed to travel related to leave from work (29.6% of respondents) and holidays (24.3%). Every fourth respondent admitted that they select this way of travelling to visit their family / acquaintances (26.1%) and for cultural event, e.g. a concert (25.2%). The analysed consumers most rarely use BlaBlaCar to get to work (11.3%) and on sports competitions (5.2%). The highest number of respondents uses Uber services to come back home (67.2% of respondents) and selecting organised cultural events (57.6%). Every third respondent orders Uber to visit their family / acquaintances (37.6%), every sixth to get to work (17.6%), and every tenth to get to university/school (11.2%). 11.2% of respondents indicated other circumstances of using Uber, among others: commutes to a station/ airport, to a hotel in other cities, mobility in emergencies, commutes in big cities instead of taxi. The respondents were requested to evaluate their rides via BlaBlaCar and Uber in accordance with the indicated criteria. Almost 85% of respondents agreed with the statement that transits organised by BlaBlaCar are comfortable. wdefinitely a higher number of respondents evaluated services provided by Uber better. Over 91% of respondents regarded them as fast and flexible, almost 85% - as cheap and easy to book, about 80% - as reliable, safe due to knowledge about opinions related to a driver and as comfortable, and about 74% as safe due to knowledge about a car. The transits organised both by BlaBlaCar and Uber were evaluated the worst in view of availability of different kinds of vehicles (most answers I neither agree nor disagree ) table

337 Table 2 : Evaluation of rides by BlaBlaCar and Uber (in %) Specification I definitely disagree I disagree I neither agree nor disagree I agree I definitely agree B U B U B U B U B U reliable (reaching destination within 6,4 0,8-5,7 21,1 10,6 45,9 57,7 26,6 25,2 arranged time) fast - 0,8 2,8 8,1 21,1-67,9 59,3 8,3 31,7 safe (knowledge about opinions about a driver) 1,8-6,4-35,8 17,1 48,6 57,7 7,3 25,2 safe (knowledge about a car) - 0,8 9,2 4,1 39,4 21,1 42,2 46,3 9,2 27,6 comfortable - 0,8 0,9 1,6 14,7 17,9 61,5 46,3 22,9 33,3 flexible (arrival at an indicated address) - 0,8 9,3-16,8 4,9 38,3 46,3 35,5 48,0 cheap - 0,8 0,9 4,1 36,7 9,8 37,6 54,5 24,8 30,9 availability (a big choice of vehicles) - 1,6 11,2 5,7 43,9 32,5 39,3 43,1 5,6 17,1 easy to book - 1,6 7,3 0,8 32,1 11,4 51,4 32,5 9,2 53,7 Source: own research. The respondents very highly evaluated value for money of rides offered by BlaBlaCar and Uber; however the respondents evaluated Uber better than BlaBlaCar in this respect. Thus, vast majority of respondents is satisfied with value for money by Uber (97.5%), and almost 60% of them evaluated this carrier the highest. On the other hand, over 2/3 of respondents are satisfied with value for money of rides by BlaBlaCar, and definitely satisfied 10%. 19% of respondents indicated that they are neither satisfied nor dissatisfied with rides by BlaBlaCar (fig. 3). Fig. 3 Evaluation of value for money of rides by BlaBlaCar and Uber (in %) 0,8 Uber 0,8 0,8 0,9 BlaBlaCar 1,9 18,9 38, I am definitely dissatisfied I am dissatisfied I am neither satisfied nor dissatisfied I am satisfied I am definitely satisfied Source: own research. 67,9 59,3 10,4 337

338 The research indicates that the respondents spent for a ride by BlaBlaCar PLN on average, where the highest expense amounted nearly to 250 PLN. The highest number of respondents paid 20 PLN for a ride, and half of respondents 30 PLN. The expenses for rides by Uber were lower. The respondents paid PLN on average for this carrier s services, although the highest receipt was issued in the amount of 200 PLN. The highest number of consumers spent 15 PLN on this kind of services, and half of respondents 20 PLN. Conclusion The application of modern distribution channels on the market of passenger transport is a chance both for service providers and clients. The developing new ways of consumer reach give service providers an opportunity to reach a higher number if clients. In addition, modern technologies enable the elimination of doing the same activities (constituting particular streams) by users of a distribution channel. Users, directly cooperating with each other, aim at gaining bigger profits. However, modern distribution channels and points of sale networks, for clients most frequently individual clients, facilitate a purchase of passenger transits, increase availability of services, provide information about carriers (formal and informal opinions of other consumers) and enable the comparison of prices of services provided by different carriers. The occurrence of BlaBlaCar and Uber in Poland is slowly changing the functioning of the market of passenger transport. As the conducted research indicates, consumers use ride sharing more and more willingly. The services of this kind, owing to the respondents are reliable, fast, comfortable and the expenses not too high. The conducted research is a survey and we cannot transpose the research results to the entire population on this basis. However, it gives good information basis concerning the use, in Poland, the services based on ride sharing. Apparently, despite a growing number of people using passenger services via the Internet, traditional ways of purchasing these services are still very popular among consumers. Will it be continued in the future? We shall find out about it in a couple of years. Bibliography Czubała A., Determinanty kanałów dystrybucji usług, Zeszyty Naukowe AE w Krakowie, No. 720, Felson M., Spaeth J. L., Community structure and collaborative consumption: A routine activity approach, American Behavioral Scientist 1978, No. 21 (4) Ferguson E., The rise and fall of the American carpool, Transportation 1997, Vol. 24. No. 4 Kotler Ph., Marketing. Analiza, planowanie, wdrażanie i kontrola, Gebethner i S-ka, Warszawa 1996 Marketing usług, Ed. A. Styś, PWE, Warszawa 2003 Raport. Ekonomia współpracy w Polsce [ ekonomiawspolpracy.pl/] Społeczeństwo informacyjne w Polsce. Wyniki badań 338

339 statystycznych z lat , GUS, Warszawa 2016 The Act on Public mass transport of 16 Dec 2010, The Journal of Laws of 2011 No. 5, section 13, art. 4 paragraph 1. World Travel Market Global Trends Report, London 2015 [ Global-Trends-Report-2015.pdf ] a html Abstract New distribution channels that have been launched on the Polish market (including inter alia Uber or Blabla Cars) do significantly influence customers purchasing behaviours. This article aims at identifying and characterising new distribution channels that function in Poland. Additionally, their positive and negative impact from a consumer s perspective is to be determined. Polish consumers opinions concerning modern distribution channels offer a valuable source of information to be used while elaborating marketing strategies in enterprises. The article shall be prepared on the basis of relevant literature and the case study that involves some analysis of selected distribution channels that function in Poland. Consumers evaluations of the way the distribution channels are used shall also be taken into consideration. 339

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341 THEME 3 Le BREXIT est-il le signe d une Europe en voie de déconstruction? Is BREXIT a sign of a Europe in the process of deconstruction?

342 L INFLUENCE DE BREXIT SUR LA DIFFUSION DES INNOVATIONS DANS L ECONOMIE DES RESEAUX Juraj DUBOVEC 1, Jana MAKYSOV A2, Lucia PANCIKOVA 3, Lukáš FALAT 4 Introduction Chaque génération a besoin d une nouvelle révolution. Les institutions, les systèmes et les principes deviennent plus tôt ou plus tard inutiles même comme les produits, les processus et les services. Cela se passe au moment quand les suppositions, à la base desquelles elles étaient construites, ne sont plus valables. Nous avons besoin de la société entrepreneuriale dans laquelle les innovations et l esprit d entreprise seraient un phénomène normal, durable et continu. Les innovations et l esprit d entreprise doivent devenir une essence nourricière des activités de nos entreprises, de notre économie et de notre société (Bauman, 2004). La planification dans le contexte dans lequel ce terme est généralement compris est incompatible avec la société entrepreneuriale. L arrivée des opportunités innovatrices n est pas signalée par une orge mais seulement par une brise faible. Les innovateurs réussis ne sont pas orientés vers les risques, mais sont orientés vers les opportunités (Drucker, 1993), (Diamandis & Kotler, 2012). Nous devons soutenir les habitudes de flexibilité, l apprentissage permanente et l acceptation des changements comme un événement normal et en même temps comme une opportunité pour des institutions ainsi que pour un individu. Souvent les entreprises engagent leurs meilleurs employés pour protéger des faits dépassés ce qui est une erreur immense dans l allocation des sources les plus précieuses et de la plus grande valeur. Les ressources humaines devraient être affectées de manière qu elles créent le futur si l entreprise veut en avoir un (Bastiat, 1998). Dans notre article nous nous concentrons sur la recherche des attributs qui ont l impact sur la diffusion des innovations dans le monde contemporain. Cela pour prendre une position face à l événement actuel Brexit. Brexit, serat-il un frein du développement économique de la Grande Bretagne et de l Union Européenne (UE)? Quels sont les facteurs clés qui influencent la diffusion des innovations? Les frontières administratives, sont-elles un blocage impassable pour les idées innovatrices et les innovations elles-mêmes? Notre article est constitué de manière réunissant les concepts théoriques dont l interaction et la synergie peuvent donner la réponse à la question : Est-ce que le changement des frontières européennes a une influence sur la diffusion des innovations sur son territoire? Les innovations Les innovations sont un moyen spécifique à l aide duquel les acteurs économiques utilisent les changements comme l opportunité pour l entrepreneuriat ou pour l offre de services. Les innovations reposent sur la recherche consciente du changement et sur l analyse systématique des opportunités pouvant être créées par les changements. La créativité est la capacité de reconnaître les objets dans des nouvelles relations et de les utiliser de manière appropriée mais inhabituelle, dévier des schémas appris de pensé et créer de nouvelles idées (créer = recombiner) (Drucker, 1993). 1 Département des Théories Managériales, Faculté de Science de Gestion et d Informatique, Université de Žilina, Juraj.dubovec@fri.uniza.sk 2 Département des Théories Managériales, Faculté de Science de Gestion et d Informatique, Université de Žilina, Jana.makysova@fri.uniza.sk 3 Département de macro et micro économie, Faculté de Science de Gestion et d Informatique, Université de Žilina, Lucia.Pancikova@fri.uniza.sk 4 Département de macro et micro économie, Faculté de Science de Gestion et d Informatique, Université de Žilina, Lukas.Falat@fri.uniza.sk 342

343 La liste des innovations découvertes et introduites par les pharaons est aussi courte comme le sommaire des innovations du management de British Rail. La philosophie de la «destruction créative» était formulée par l économe Schumpeter (Schumpeter, 2006). Les entrepreneurs réalisent les innovations et souvent sont succédés par d autres ce qui mène à la situation des innovations en «agrégats» produisant l essor économique. La récession est un processus d adaptation aux changements qui étaient intervenus pendant la conjoncture. Aujourd hui nous nous rendons de plus en plus compte que le modèle principal de l entreprise qui nous a guidé plus que 50 ans, est obsolète. Les entreprises se déplacent de la compétition industrielle où le succès se calcule à partir les points des actions de bourse, vers l agrandissement du territoire (l augmentation de la part du marché). Cette philosophie a besoin d une entreprise dont la force repose sur la capacité de changement. Sur la capacité de transformer ses propres produits et sa propre organisation d après les changements économiques et d après les changements du comportement des consommateurs. Les réactions des entreprises de «l ère industrielle» sont lourdes face aux changements. Cette différence entre les entreprises gagne une importance essentielle plus la vitesse de changements augmente (Gates, 1997). Les branches qui étaient à long terme les moteurs essentiels de l expansion économique après la deuxième guerre mondiale les usines automobiles, l acier, la gomme, l électrotechnique correspondent parfaitement au cycle au première vue mais qui ne sont que le remboursement du capital qui n est plus nécessaire parce que ces branches ont cessé de croître. Ensuite cela résulte en crise, stagnation, pénurie d opportunités de Kondratieff (Kondratieff, 1935). Ce cycle de 50 ans parle du modèle de la branche qui dans les 20 dernières années obtient des résultats satisfaisants de travail et personne ni les gouvernements ne peuvent pas prévenir cette situation (Coveney & Highfield, 2003), (Kondratieff, 1935). L Internet est un des facteurs qui influence la diffusion des innovations. En 1993 l utilisation était limitée à 39 pays sur la terre (voir figure 1). La Norvège était le leader de tous les pays avec ses 2,8 utilisateurs par 100 habitants. En 2012, 203 pays ont eu l accès à l Internet. De nombreux pays ont remarqués la croissance dramatique de la capacité dont presque 80 pays indiquaient le taux de pénétration 50% ou plus. La diffusion de l Internet à Island touchait 100% avec ses 96 utilisateurs par 100 habitants. a) en

344 b) en 2012 Figure 1 : Le taux de pénétration de l Internet Source : (Mashable, 2014) Théorie de la découverte entrepreneuriale Un des facteurs de la création des innovations est la théorie de la découverte entrepreneuriale. La découverte entrepreneuriale représente la situation quand quelqu un attentif découvre quelque chose négligé avant (Nakonečný, 2004). Par cette activité l entrepreneur promeut le processus du marché qui reflète le flux de nouvelles découvertes issues de la vision des entrepreneurs (voir figure 3). Les changements des prix, les changements des méthodes de la production, le choix de sorties et d entrées des propriétaires des sources provoquées par la découverte entrepreneuriale ont une tendance d identifier lesquelles des manières contemporaines d allocation sont fausses aussi que de soutenir les changements qui mènent au redressement. La faute d un entrepreneur est l opportunité de générer le bénéfice pour un autre car l attente de celui-ci se montrait plus précise et c est pourquoi il était plus capable de satisfaire les désirs de consommateurs (Čestnejší, 2004). La théorie de la découverte entrepreneuriale explique mieux les problèmes que la théorie d équilibre. L entrepreneur qui voit (découvre) l opportunité bénéficiaire négligée par les autres jusqu au présent même par lui-même, sera récompensé par le bénéfice (Bastiat, 1998). Il y a toujours de nouvelles raisons de déséquilibre et de différences en prix. Le caractère dynamique de la concurrence étant le trait central de la découverte entrepreneurial profite du pouvoir agissant pas seulement aux prix mais aussi à la qualité des produits et à la technique de production. Mises (Mises, 2006) soulignait le rôle des entrepreneurs au marché tandis que Hayek (Hayek, 2004) tournait l attention vers l apprentissage et l enseignement mutuel caractéristique pour ce processus. Le producteur qui profite du privilège d être sous la protection contre l entrée d autres entrepreneurs potentiels au marché est en position de monopole. Les économies d échelle par exemple mènent à la fusion des entreprises de la même branche ce qui presse la structure de la branche plus loin de la vision parfaite de 344

345 concurrence. Ainsi se crée l espace pour les politiques proches des pratiques monopoles (Rothbard, 2005). Pour assurer la version dynamique de la concurrence au marché aucune législative particulière ni son obtention par contrainte n est pas nécessaire. La liberté d entrée (c est-à-dire la non existence de privilèges) est une seule demande. Une seule activité du gouvernement nécessaire pour assurer la concurrence dynamique au marché est d éliminer tous les obstacles construits par le gouvernement (Bastiat, 1998), (Friedman & Friedman, 1992). La jonction totale des entreprises «dominantes» de la branche peut créer la branche d une grande entreprise unique mais l entrée d autres entreprises ne sera pas bloquée par ce fait. Le marché libre existe quand les transactions entre les acheteurs et les vendeurs se réalisent avec une intervention minimale du gouvernement, le capital est surtout une propriété privée et les décisions des sujets sont prioritairement dérivées des données du marché (Friedman & Friedman, 1992). Les bénéfices et les pertes sont un phénomène reposant sur la dérogation à la «normalité». Le bénéfice peut être atteint par l appropriation de l utilisation des facteurs de productions humaines et corporelles aux conditions modifiées. Il est absurde d attribuer le produit entier aux fournisseurs de travail et d omettre la contribution des fournisseurs du capital et des idées entrepreneuriales. Le bénéfice est le résultat du désaccord entre le souhait des consommateurs et l action des entrepreneurs. L appropriation des activités de production aux changements de la demande des consommateurs est toujours la source de bénéfices. Plus est grande la différence entre les activités de production plus proches et ceux réagissant à la nouvelle structure de la demande, plus les bénéfices obtenus sont grands pour ceux dont l appropriation est la meilleure (Becker, 1997). Les bénéfices et les pertes entrepreneuriaux sont une estimation sociale de l apport des individus et d autres unités entrepreneuriales au bienêtre et à la satisfaction de la société. Les bénéfices et les pertes entrepreneuriaux sont un moyen utilisé par les consommateurs pour le transfert de contrôle du capital et de la gestion de la production dans les mains de ceux qui ont démontré leur capacité de servir aux consommateurs. Une seule source de laquelle provient le profit de l entrepreneur est la capacité de prévoir les futures demandes des consommateurs d une meilleure manière que les autres. Si tous les entrepreneurs seraient capables de prévoir le futur état de marché, il n y aura pas de bénéfices ni de pertes (Kopčaj, 1997). Économie des réseaux Plus la vitesse de croissance de la population mondiale est grande (voir figure 2) plus la théorie de la découverte entrepreneuriale influence 345

346 l avancement de science et de technologie. Sur la figure 3 est présentée la dépendance entre la croissance de la population mondiale et l évolution scientifique et technologique. Figure 2 : La croissance de la population mondiale. Source: (GFD, 2011) Une des raisons pourquoi l évolution technologique dans les dernières années est aussi rapide est aussi l économie des réseaux. L économie des réseaux est le nom pour des liaisons mondiales actuelles larges parmi les sujets économiques avec une interconnexion remarquable des processus quand le réseau est devenu la structure principale des relations (Hayek, 2004), (Wright, 2011). D après cette approche, le marché est un réseau réel orienté est qui existe dans le cadre d un réseau social particulier. La caractéristique principale des produits de réseau est la croissance de l utilité jointe à la croissance du nombre d utilisateurs du même produit. Il est valide dans l économie traditionnelle que chaque unité supplémentaire consommée procure une satisfaction (utilité) moindre que la précédente (la loi de la baisse de la demande). Pour les utilisateurs du réseau l attractivité augmente avec la croissance du nombre des utilisateurs et ne peut pas appliquer le mécanisme de soi régulation de la demande et de prix (la rétroaction négative) pour la stabilisation du système (Knieps, 2015), (Dawkins, 2003). Figure 3 : La croissance de la population mondiale et l histoire de développement de la technologie. Source: (Fogel, 1999) Les externalités de réseau sont caractérisées par la croissance de l utilité marginale en croissance du nombre des utilisateurs du même produit (les portables, les cartes bleues) en tenant compte que les réseaux sont gérés par la dynamique de «rétroaction positive» ce qui fait les forts encore plus forts (augmentation des centres et la jonction préférentielle). 346

347 Les externalités et la rétroaction positive deviennent la source de bénéfice entrepreneurial. La complémentarité permet le «complètement» des produits et provoque les effets synergiques. L exemple typique de l économie de réseau est la communauté de l UE. Les états sont joints dans un ensemble commun par des liaisons mondiales. Dans ce cas l économie de réseaux est implémentée dans l UE par 4 libertés principales : libre circulation des personnes, libre circulation des biens, libre circulation des services et libre circulation des capitaux. En général, marché libre existe quand les transactions entre les acheteurs et les vendeurs se réalisent avec les interventions minimales du gouvernement, le capital et principalement en propriété privé et les décisions des acteurs sont au premier titre dérivées des données de marché. L intégration progressive de cette union économique en union monétaire et politique est un indicateur représentant l implémentation de plus en plus importante de l économie de réseau en Europe. Mais la Grande Bretagne en tant qu un membre de l UE n était pas d accord avec l interconnexion de plus en plus importante des états particuliers en une économie de réseau partagée commune. La Grande Bretagne ne partage pas l opinion que les externalités de réseau renforçant l UE en tant que le jouer mondial sont convenables mêmes pour elle. De nombreuses années était communiquée l importance de transférer les compétences à Bruxelles, l affaiblissement du gouvernement national ou la position de la Grande Bretagne en tant qu un ensemble souverain dans le monde au détriment de l UE. C était l incohérence avec la politique de l UE qui était une des raisons pour la grande Bretagne pour s en retirer. Ici apparaît la question si ce changement dans la structure de l UE influera la diffusion des innovations dans le monde contemporain interconnecté ou pas. L influence de Brexit aux innovations dans le monde contemporain Comme il était mentionné plus haut, l économie de réseau c est-à-dire l économie basée sur des relations mondiales entre les pays est un des facteurs de la diffusion de la science, de l avancement technologique et des innovations dans le monde contemporain. Mais ce facteur est loin d être seul influençant mentionné ci-dessus. Le facteur suivant ayant une influence importante sur la diffusion des innovations dans le monde contemporain sont des réseaux sociaux, très largement négligés. Nous pouvons figurer le réseau social comme un ensemble de sujets (les nœuds de réseau) reliés par des relations différentes (les liens de réseau) comme par exemple les valeurs, les idées, les échanges financières, les amis, la famille, le commerce, les liens de web, la transportation des maladies ou les lignes aériennes (voir figure 4). Les structures ressortissantes de ces réseaux sont d habitude très complexes car beaucoup de liaisons différentes peuvent exister entre ces nœuds. 347

348 gigantesque, baisse exponentiellement. Cela veut dire que plus il y a de liens entre les membres de réseau social plus il est difficile de trouver un nœud isolé. Il s ensuit que les réseaux sociaux autour de nous sont très denses dont lesquels rien ne peut échapper, mais dans lesquels on peut atteindre n importe quel nœud. C est pourquoi il n existe pas des groupes de gens complétement isolés du reste de la société. Figure 4 : La création des agrégats dans le réseau social. Source : (Dubovec, 2015) Tout le monde est la composante d un grand agrégat, de réseau social mondial dont lequel personne ne peut échapper. Nous ne connaissons pas tout le monde sur la planète mais il est certain que dans cette toile d araignée existe le lien entre toutes les paires des personnes (Barabási, 2005). Les mathématiciens Paul Erdös et Alfréd Rényi (Erdős & Rényi, 1959) expriment pourquoi c est comme ça : il ne suffit qu une seule liaison à un nœud et tous sont interconnectés (une connaissance par personne). Numéro un représente la valeur marginale. Dans le cas où les nœuds ont en moyenne moins qu une liaison le réseau se décompose en petits agrégats qui ne communiquent pas ensemble. Si nous avons plus qu un lien par nœud la décomposition ne se réalisera pas. Les sociologues estiment que chaque membre de réseau social connaît par leurs noms de 200 à 5000 personnes. On peut deviner de ça que le réseau social n est pas seulement interconnecté mais contient beaucoup plus qu une liaison. La théorie des réseaux accidentels affirme que dès que le nombre moyen de liens par un nœud augmente au-delà de la valeur un, le nombre de nœuds restants hors l agrégat La nouvelle de Karinthy appelée «Les chaînes» (Karinthy, 1929) décrit comment les gens sur la terre sont éloignés. Il a écrit que nous lui pouvons donner le nom de n importe qui dans le monde et qu il sera capable de l atteindre par le maximum de 5 personnes dont une il connaît en personne. Le pressentiment de Karinthy datant de 1929 concernant la capacité d atteindre n importe qui sur la terre par le maximum de 5 liaisons représente la base du principe aujourd hui connu comme «six degrés de séparation». Six degrés étaient découverts trente ans plus tard (1967) par Stanley Milgram (Milgram & Travers, 1969), le professeur à Harvard, qui a fait de ce principe une étude célèbre comment nous sommes tous interconnectés. Milgram s est fixé comme le but de déterminer la «distance» entre deux personnes quelconques dans les États-Unis. Derrière la recherche se trouvait la question : de combien de connaissances on aurait besoin pour pouvoir joindre 2 individus quelconques? Il a trouvé que le nombre moyen d intermédiaires est égal à 5,5 donc un nombre très petit et qui par coïncidence est étonnamment proche de celui proposé par Karinthy. Après l arrondissement à numéro 6 nous obtenons le fameux «six degrés de séparation». 348

349 Six degrés de séparation est une idée très intéressante car elle indique malgré la taille énorme de notre société qu il est possible de «se déplacer» d une personne à une autre en suivant les liaisons sociales le réseau contenant plus de 6 milliards de nœuds dans lequel chaque couple de nœuds est séparé en moyenne par six liens. Nous devrions probablement être surpris que la piste entre 2 personnes quelconques d ailleurs existe. Evidement il suffit très peu pour faire la connexion à peine plus d une liaison sociale à une autre personne. a) 1784 (1 ère révolution industrielle) b) 1918 (fin de la 1ère guerre mondiale) Pour pouvoir obtenir des preuves démontrant que la société construit des agrégats nous devrions être capables de mesurer cette agrégation. Pour ce but Watts et Strogatz (Watts & Strogatz, 1998) ont établi le coefficient d agrégation. Les réseaux sociaux sont les porteurs du capital social. A la base de ces informations il est possible de constater que les réseaux sociaux sont un des moteurs des innovations. A la différence de l économie de réseau qui peut être influencée par des décisions politiques (par exemple Brexit), les réseaux sociaux traversent les frontières et ont ainsi une influence importante sur la diffusion des innov ations. Les êtres humains ont un désir inné de créer des groupes qui leur donnent les arrières, la sécurité et la vie privée. La figure 5 contient des cartes illustratives de l Europe en années intéressantes en ce qui concerne l introduction des innovations au marché ou l événement important (un tournant historique). c) 1928 (découverte de la pénicilline) d) 1968 (création du block socialiste Europe de l Est) 349

350 e) 1973 (1 er téléphone portable) f) 1993 (début de l Internet) g) 2010 (identification de l Industrie 4.0 en Allemagne) Figure 5 : Le changement de la carte de l Europe Source : (Youtube, 2014) Conclusion La diffusion des innovations n était jamais bloquée, elle était seulement freinée, ralentie et retardée par le manque de l argent, par l exclusivité à un certain groupe de gens/ entreprises, par catégorisation comme le secret militaire ou par les frontières. Cela est le cas pour l invention de l imprimerie de Gutenberg, café instantané ou goretex de l armée américaine (recherche et invention militaire), l eau coulant ou l électricité dans les maisons des gens ordinaires etc. Grâce à l Internet la diffusion des innovations n est pas seulement rapide mais aussi non-limitée au pays ou certains pays. Ce phénomène mondial accessible à travers tous les pays est la raison primaire pourquoi il n est pas possible bloquer la diffusion des innovations dans le monde contemporain sur un certain territoire. Aussi le Brexit ne sera pas la raison pour le blocage du transfert des innovations ni de l isolation de la Grande Bretagne avec sa société sur les îles Bibliographie Barabási, A.-L. (2005). V pavučině sítí. Praha: Paseka. Bastiat, F. (1998). Ce qu on voit et ce qu on ne voit pas (1850). (J. Schwarz, Trad.) Praha: Liberální Institut. Bauman, Z. (2004). Úvahy o postmoderní době. Praha: Slon. Becker, G. S. (1997). Teorie preferencí. Praha: Grada Publishing. Coveney, P., & Highfield, R. (2003). Mezi chaosem a řádem. Praha: Mladá Fronta. Čestnejší, A. (2004). Manažérske rozhodovanie. Bratislava: Vydavateľstvo UK. Dawkins, R. (2003). Sobecký gen. Praha: Mladá Fronta. Diamandis, P. H., & Kotler, S. (2012). Abundance. The future is better than you think. New Your City: Simon & Schuster. Drucker, P. F. (1993). Inovace a podnikavost: praxe a principy. Praha: Mladá Fronta. 350

351 Dubovec, J. (2015). Mikroekonómia. Žilina: EDIS. Erdős, P., & Rényi, A. (1959). On random graphs, I. Publicationes Mathematicae, 6, Fogel, R. W. (1999). Catching up with the economy. The American Economic Review, 89, Friedman, M., & Friedman, R. (1992). Svoboda volby. Praha: Liberální Institut. Gates, B. (1997). Byznys rychlostí myšlenky. Praha: Management Press. GFD, G. (2011). Development Database. Récupéré sur databases/ developmentdatabase.html: globalfinancialdata.com Hayek, F. A. (2004). Cesta do otroctví. Brno: Barrister&Principal. Karinthy, F. (1929, January 1st). Chains - links (Everything is different). 1929, Hungary. Knieps, G. (2015). Network Economics: Principles - Strategies - Competition Policy. Cham: Springer International Publishing. Kondratieff, N. D. (1935). The long waves in economic life. Review of Economics and Statistics, 17, Kopčaj, A. (1997). Košatění bohatství: 20% poznatků přinášejících 80% bohatství : zákony a principy určující úspěšnost procesu košatění bohatství. Rychvald: Silma. Mashable. (2014, March 19). How Quickly Did Your Country Adopt the Internet? Consulté le March 15, 2017, sur Mashable: Milgram, S., & Travers, J. (1969). An experimental study of the small world problem. Sociometry, 32(4), Mises, L. (2006). Lidské jednání: pojednání o ekonomii. Praha: Liberální institut. Nakonečný, M. (2004). Motivace lidského chování. Praha: Academia. Rothbard, M. N. (2005). Ekonomie státních zásahů. Praha: Liberální institut. Schumpeter, J. A. (2006). Capitalism, socialism and democracy. Abingdon: Routledge. Watts, D. J., & Strogatz, S. H. (1998). Collective dynamics of «small-world» networks. Nature, 393, Wright, R. (2011). Víc než nic. Logika lidského osudu. Praha: Greenwillow Books. Youtube. (2014, September 15). Whach as 1000 years of European borders change timelapse map. Consulté le March 15, 2017, sur Youtube: watch?v=iha3os8shys Résumé Dans cet article sont décrits les changements principaux des frontières dans l histoire moderne des pays européens et leur influence sur les innovations. Nous supposons que les changements violant des frontières par les moyens militaires ont accéléré la création de nouvelles liaisons et diffusion des innovations. Les innovations sont un élément spécifique à l aide duquel les entrepreneurs exploitent les changements en tant que les opportunités pour l entrepreneuriat ou l offre des services. Les innovations reposent sur la recherche intentionnelle et ambitieuse des changements et l analyse systématique des opportunités qui peuvent créer ces changements. Les entrepreneurs réalisent les innovations et sont souvent suivi par d autres ce qui mène vers les innovations «en agglomérat» produisant une expansion économique. Mots clés : Innovations, frontières, société, réseau, Europe, entrepreneuriat 351

352 MULTIDIMENSIONAL EUROPE IN A CHANGING WORLD Arkadiusz MROCZEK 1 Introduction Amongst events taking place in the world, Brexit leads to many reflections over the very sense of European cooperation and its future. The current paper is an attempt to deal with this matter and its aim is to confront two different responses to the contemporary challenges. The first one is to strengthen the European integration by further empowering the EU. The second one is less ambitious in these terms, but it also points at ways of cooperation. Admitting that there is a great variety of opinions on the subject, one line of argumentation is also developed here. It starts with the basic aims of European integration and different solutions are assessed according to their usability to attain these aims. The after war idea for Europe and its success In the first part of the 20 th century Europe was a place where both world wars began. They resulted in massive casualties and economic loses. The aggressive ideologies that brought those events into being, relied on perceiving social relations between nations as a struggle for resources and political domination. It is worth to note, that in the 19-th century and until the I World War, the economic relations between nations were growing. Before the war, the share of international trade in the world GDP was about 12 percent. This volume, however, was not noticed again until 1970 [Steger 2009], which demonstrates the reverse relation between war and trade. This correspondence may be interpreted as one way and seen as rather obvious. A question arises, however, whether the relation is reverse, i.e. if the international cooperation can be used as a way to prevent war. Leaving it open for a moment, it can be stated, that the main idea for the early European cooperation relayed on the belief, that it is possible. And the idea turned out to be true. Since the early 1950 s, when the first community was created, until the present day, the member states witnessed no serious military conflict between them. This was also a period of sometimes impressing economic growth and rising standards of living. If to look at the European Communities, than the EU, from the point of view of their objective, it can be stated that it was to secure peace and prosperity for their citizens [Barca 2009]. And it can for sure be admitted, that this aim has so far been attained. A symbolic proof of it is the 2012 Nobel Peace Prize for the EU granted for creating peace at the continent [Sikorska 2012]. Understanding the above success demands some more theoretical consideration. It is not impossible, after all, that even though some phenomena do coexist, there is no casual connection between them. The simple respond to such objection in this particular case would be to recall the commonly known Ricardian law of comparative advantage. It is still the basic international trade theory, explaining mutual gains coming from it. In opinion of the present author, it is even better to use this law in the reformulation made by L. von 1 PhD., Krakow University of Economics, mroczeka@uek.krakow.pl 352

353 Mises. This is performed on an interpersonal, and this way social, level. The Misesian generalization is by himself called a low of association and is for him a key issue to understand the way each society is created. The basic Misesian presentation of the law of association is as follows. As each person is different and possesses different skills and features, each person s productivity in case of each good is different. And although each person could try to produce each good according to his own abilities and needs, this individual autarky would result in low productivity and accordingly low standard of living. But if the person specializes, which means produces only things that his individual comparative advantage suggests and buys all other goods and services on the market, the person s productivity will be at the highest level, followed by an adequate standard of living. Division of labor is of course the key issue here. This way the degree to which labor performed in the society is divided is an indicator of economic advancement. The bigger the number of people taking part in an exchange, the bigger their gains, as the level of specialization and division of labor is higher. Therefore any kind of limitations to trade is a limitation to gains from division of labor. This includes also national boundaries and obstacles to international trade and especially protectionism. L. von Mises, being consequent in his thinking, he postulated an international «ecumenical» society, by which he meant all the individuals participating in the division of labor on the world scale [Mises 1981]. Even though the EU is not a world-wide, but a regional organization, the size of its domestic market is nevertheless impressive. With its more than 500 million inhabitants, it is a platform allowing to gain from the division of labor on a great scale. And therefore, respecting all the polices of the EU and practical aspects of political coordination, it should be emphasized that the single market is the biggest value of the EU. For if the aim of the EU is to provide peace and prosperity for its citizens, it is the single market that is the key tool to obtain it. Contemporary EU in an international context The international situation in 2017 is much different than it was at the beginning of the century. The global financial crisis not only revealed the weakness of financial infrastructure, but also imposed extra costs on many national budgets. As a consequence, tensions arise also inside the eurozone, which reveal the great differences between economies belonging to it. Budget constrains in most of the member states can cause political changes, as the demands of some groups cannot be met. Another issue is the migrant crises. The countries that faced it at first are southern member states, whose capacity of dealing with it is weakened by their financial difficulties. What is worst, the situation awakens tensions between those states 353

354 and the rest of the Union, as well as between the «old» - western member states and their Central European counterparts. Those problems, together with many other political contentions between the member states, are solid obstacles not only to strengthen institutional cooperation, but even to the efficiency of present day coordination on the EU level. There are also geopolitical changes that influence the continent strongly. First of all, there is a shift in global leadership. The USA is no more the only superpower on the Earth, as China s military potential grew significantly. In the economic field, the tremendous human resources of China, when included in the world division of labor, where the factor that let this country thrive. The results are that «based on a comparison of GDP measured at PPP conversion rates, the US economy in 2014, having stood as the largest in the world for more than a century, slipped into second place behind China, which has more than tripled the US growth rate for each year of the past four decades» [CIA 2017]. Today China may perceive its current situation as inadequate to its power. From a political point of view, China is still depended on the American international trade architecture and wants to change it. As it is becoming a world scale military power, it wants to shift the American rule from the Far East. And the EU with its big market is the most attractive economic partner. So, China will try to ensure the trade with the Union on the best terms possible. It will also try to create an alternative to the American controlled sea routs. Regardless of the results of this American - Chinese contest, classical geopolitical reasoning suggest that Europe should gain from this situation. For if both of the parties want to have an ally in Europe, they need to offer something instead. More commercial thinking would also suggest, that it is better to have two different lines of supply, than just one. The most striking event of the recent period was for sure the Brexit. For some part it was due to the British care of their «splendid isolation», and it can be said that they appreciated sovereignty over being a part of the Union. What is probably equally important, is that the British voted against at least one of the four freedoms - the freedom of people to move and work in each member state. So, Brexit will not only change the political landscape of Europe, but it also a point of reflection over the way the EU works. Last but not least, there is the approach that the new American president has towards the world trade. On one hand, the works on new trade deals have been stopped. On the other hand, the global play with China is still an incentive for America to expand its economic connections all over the world, and the administration itself does not close the subject. Anyway, the situation in this field is far from stability, which may lead both to danger restrictions on trade, but also to some new chances for Europe. Yet, in the Union itself 354

355 there are also voices against the contemporary liberal trade rules and for protectionism on the national level. This change in public opinion, if it is long term, should be considered as even more important than some particular events, as Brexit or elections in important countries. The basic choice for the EU In face of the situation, some strategic choices for the EU must be made. First of all, It is whether the EU should pursue further integration, or should it try to work the way it does or maybe even make the Union less centralized. And in both cases, should every nation state integrate to the same extend, or should there be some kind of different groups of them. The option of further integration could be performed in two forms. The first would be to continue the general arrangements that work today, together with shifting more competences toward the central institutions of the EU, as well as to the level of group decision making by the delegates of the member states. The second approach would mean moving even further towards creating a single state, not a national, but a federal one, that would resemble the USA in many ways. More and more competence of the national governments would be also passed to the central, European, authorities. Regardless of the way this aim would be reached, further integration means more centralized decision making. The advantages of such unity are faster decision making, applying them regardless of approval by particular nations and this way pursuing the interests of the Union in general, or at least the majority of its countries and citizens. This option would allow to enforce such resolutions as controlling the national budgets, harmonization of tax systems and social security, protecting the euro and even enlarging the eurozone. In practice, it would also preserve and even improve the single market. In internal matters, it would mean unification and standardization in many fields. In external relations the Union would act as one, which would make it a global player, in some dimensions comparable with the USA and China. Trying to asses this approach deeper, two things should be considered. The first is whether this kind of the Union is actually attainable, and the second is whether it is desirable. Considering attainability, it needs to be noted, that the change in public opinion, that so far has been manifested the most by Brexit, was a shift away from it. By its very definition, Brexit is a sign of doubts and resistance against centralization. It is fair to admit, that Great Britain was never between the leading nations of European integration and the Britons identification with the EU was limited. But also in case of other nations, anti union mindsets are gaining in popularity. Pushing forward the integration in this situation could make things worse and put under question the very existence of the Union. 355

356 The lack of popular support is a counterargument against further integration indeed. Besides the integration as such, some of its logical aftereffects seem to be hard to accept in many countries. Consolidation of national budgets and harmonization of spending may be hard to introduce. A politically acceptable solution that is easy to imagine, on the other hand, is to equalize to the most generous standards functioning so far. But this would be counterproductive as working against budget consolidation. Those political circumstances could be classified as just roadblocks that can be got passed, if it was proven, that higher level of integration is the remedy for the European problems in the long run. Especially that it is often advertised as such, by statements like «we need more Europe» [Schayan 2012]. In order to verify claims of this kind, it is needed to confront them with the previously mentioned basic objectives of the EU, this is providing peace and prosperity for the citizens. The first thing in clarifying the issue is to have the right perspective, which in this case must be a point of view of an individual citizen. Being aware of other outlooks, the current author joins the opinion that any kind of conceptual realism must be rejected. In less abstract terms it means that the EU is not any kind of unit that exists as an independent subject, or that the wellbeing of the citizens must be compromised for the benefit of the Union. Analogically to states, municipals, or any other types of organizations, also the EU is not a subject, but a tool for the citizens to obtain their aims. Nor it is any kind of pursuit toward an ideal state, as proposed by Plato. It is, in contrast, a product of human design with its own features, that are more or less useful for its people. This approach is coherent with the Misesian view of society, which in turn is based on Aristotelian perception of the world. Basing on that, it is possible to address the first objective under discussion, i.e. whether the more integrated EU is able to provide peace for its citizens. In more exact terms, the question is if the Union is a tool to prevent aggressive politics and, of course, war between the member states. Basic protection from an outside aggression is supplied by treaties like NATO. European integration provides strong interdependences between the member states, which in result excludes internal conflicts inside the Union. In this light, the answer must be positive, as further integration would strengthen the ties between countries. Yet the question if this integration is politically feasible still remains. It is also possible to ask a somehow contrary question, if further integration is indispensable for providing internal peace at the continent. And in this case the answer can also be positive, but it needs some further arguments. The historical experience shows, that even the early stages of integration on the continent proved to be successful in this field. The first institutions and economic cooperation coexisted with peaceful relations between the nation states. Nowadays, 356

357 when the economic and other ties between the countries are much stronger, it can be stated that no further unification is essential to support peace. But although no stronger unification is necessary, neither the single market nor the overall cooperation can be abandoned. So, what really is dangerous to Europe, is not the lack of the zeal to further integration, but some tendencies towards total disintegration. The second objective to discuss is providing prosperity for the EU citizens. As it was mentioned, this goal was also successfully supported by the European integration, but the actual question is if the further integration can ensure economic prosperity in the future. Here it is useful to use the simplest indicator of economic prosperity, this is the GDP growth. Annual GDP percentage growth rate, PPS waged, averaged for ten years periods, in national currencies, at 1995 prices, ( Germany prior to unification) for the countries that formed the EU-15 was as follow. In the period of : 4.9, in the years : 3.0, in the decade : 2.4, and in : 2.0. [EC 2000]. And for the last twenty years, according to another source, GDP annual growth rate in the EU averaged 1.71 percent from 1996 until 2017 [Trading Economics 2017:A]. Increasing level of integration was coincidental to dropping economic growth. In the opinion of the current author this does not prove, however, any negative casual relation between those phenomena. The law of association works and the gains from the single market still appear, but some other factors counteract the growth. Those can be, partially, statistical effects of the base and declining revenue on capital in the more advanced economies. Nevertheless, there are also the above mentioned problems and tensions on the level of the member states, together with policy errors that have been committed also on that level. On the other hand, the data shows that pursuing stronger integration does not guarantee economic success. Moreover, this conclusion can be supported by another data, that this time comes from almost the same period than the latter. For there is a possibility of comparing the EU with an area that is even more integrated, this is with the eurozone. And the data indicates that GDP growth rate in the euro area averaged 0.37 percent from 1995 until 2017 [Trading Economics 2017:B]. The rate of growth of the eurozone was then about 1/5 of that of the EU, which shows that this kind of increased integration did not led to higher prosperity. In the light of the above consideration, unity understood as stronger integration is not a necessary choice for the EU. Unity versus multidimensional approach The question of euro emphasizes that, regardless of arguments such as the above, much of the recent European policy was aimed more on promoting unity, than any other aim. This way the eurozone did not even met the requirements put forward by R. Mundell in his classical article [Mundell 1961], yet it was implemented anyway. The contemporary plans and actions of the EU leaders also point at this direction. Therefore one 357

358 another history based reflection on the question of European unity will be recalled here. This was made by many authors, who tried to show why it was Europe, and not any other great civilization, that was a place where modern economy was born, together with all the prosperity that came from it. One of them put it the way that follows. «Although geographical factors played a role, the key to western development is to be found in the fact that, while Europe constituted a single civilization- Latin Christendom - it was at the same time radically decentralized. In contrast to other cultures - especially China, India, and the Islamic world - Europe comprised a system of divided and, hence, competing powers and jurisdictions» [Raico 1994]. Looking for some theoretical understanding of this statement makes it necessary to recall Hayekian understanding of competition [Hayek 2014:A] and also his concept of dispersed knowledge [Hayek 2014:B]. Applied here they would tell that if there are many political units, of which no one can take control of the others, a process of competition will occur. And even in the field of politics it can bring more efficiency and better results, based on the better knowledge of particular circumstances by each player. Unity and standardization is definitely not a good option for Europe. What could be suggested instead, may be called a multidimensional cooperation, which is cooperation between the countries of the continent in different configurations, on different topics and to different degrees. First of all, the crucial thing to peace and prosperity is to save the single market and wide economic cooperation. And this should be the basic level of integration, which even more countries than today should take part in. Other forms of cooperation, such as common currency, political and foreign affairs, security etc. can be executed by the countries that want to engage in them. The same applies to fiscal coordination and further policy standardization. The essential thing is, however, that an access to the single market cannot be conditioned by accepting a package of policies, or just equal joining a federative state. The above idea is not exactly the same as the one known as multi-speed Europe. Multi-speed union means that there is a kind of «hard-core» group of countries, that federalize and around them there are other countries whose level of integration is lower. This orientation was promoted even before the question of Brexit arouse, in face of financial tensions inside the eurozone. In 2012, the German chancellor Angela Merkel said: We need more Europe, we need not only a monetary union, but we also need a so-called fiscal union, in other words more joint budget policy [Euroactive. com 2012]. Also the leaders of France, which, besides Germany, is regarded as the second most important pillar of the EU, support this approach, especially after Brexit became a reality. Francois Hollande stated that: the European Union must enjoy real unity after Britain leaves the bloc, but also repeats his call for a multi-speed Europe [Vanguard 2017]. And Hollnde s successor Emanuel Macron, indicated he wants «a joint budget, parliament and finance minister for the 358

359 eurozone before heading to Berlin for his first foreign trip» [Telegraph 2017]. The idea of this paper is that countries could cooperate in different areas independently, and not necessarily a core would be created. And cooperation would be accompanied by competition in some fields, as it always brings efficiency and invention. The areas of cooperation and competition could also be called dimensions, so the approach can be described as multidimensional. In this concept, the European institutions are also necessary, but they are divided. Each institution deals with one subject matter only, and its competence in this dimension can be strong. However, because the field of activity is narrow, it is not perceived as any kind of ruling power. This limitation also works like the division of power suggested by Montesquieu, preventing the shift of too much power to one institution only. Conclusions The exceptional feature of Europe since the Middle Ages, was its internal diversity and lack of central power. On one hand, peoples of Europe shared some common values, on the other, the internal competition was a driving force of success. In the 20th century the inevitable differences between the nations were used by dangerous ideologies to spread war. As a remedy, deep cooperation between the nations was then proposed and turned out to be effective. Besides peace, it also brought prosperity due to enabling enhanced social cooperation on the continental scale. Facing contemporary challenges, the EU can choose further integration which means centralization and focusing all variety of issues under one decision making power. Or it can try to preserve the most important value - the single market - and enable other different ways of cooperation, but generally independent of each other, together with letting the nation states to differ in their polices and solutions to their problems. The first option would make Europe a global political player, but there are no other arguments supporting it. The second one, although more demanding in case of the nation states, gives chances to more evolutionary adaptation and effective development. And by reducing internal tensions, it can be a better way of protecting the core of the Union - its internal market, thus providing peace and prosperity. Bibliography Barca F., 2009, An Agenda for A Reformed Cohesion Policy, A Place based approach to meeting European Union challenges and expectations, p. 5 CIA, The World Factbook, (online) gov/library/publications/the-world-factbook/geos/ us.html [accessed: ] Euroactive.com, 2012, Merkel calls for political union to save the euro, (online) com/section/eu-priorities-2020/news/merkel-callsfor-political-union-to-save-the-euro/ [accessed: ] European Commission, Directorate General for Economic and Financial Affairs (EC), 2000, The EU Economy: 2000 Review, No 71, p

360 Hayek F.A von, 2014:A, The meaning of competition, in Caldwell B. 2014, The Collected Works of F.A. Hayek vol. 15, Te Market and Other Orders, pp , Hayek F.A. von, 2014:B The use of knowledge in society, Caldwell B. 2014, The Collected Works of F.A. Hayek vol. 15, Te Market and Other Orders, pp Mises L. von., 1981, Socialism: An Economic and Sociological Analysis, Indianapolis, Liberty Fund, p. 201 Mundell R. A., 1961, A Theory of Optimum Currency Areas, The American Economic Review, Vol. 51, No. 4 (Sep., 1961), pp Raico R., 1994, The Theory of Economic Development and the European Miracle» in The Theory of Economic Development and the European Miracle, NYU Press, pp Schayan J., 2012, Martin Schulz, President of the European Parliaments, on ways out of the crisis and towards greater European integration, (online) germany-europe/we-need-more-europe [accessed: ] Sikorska K, 2012, Pokojowa Nagroda Nobla dla Unii Europejskiej, (online) pokojowa-nagroda-nobla-dla-unii-europejskiej/ [accessed: ] Steger M.B, 2009, Globalization, A Very Short Introduction, New York, Oxford University Press, p. 31 Telegraph 2017, Emmanuel Macron and Angela Merkel pledge to draw up common road map for Europe, (online) news/2017/05/15/emmanuel-macron-call-eureform-heads-germany-first-foreign-trip/ [accessed: ] Trading Economics: A, European Union GDP Annual Growth Rate, (online), tradingeconomics.com/european-union/gdpannual-growth-rate [accessed: ] Trading Economics: B, Euro Area GDP Growth, (online) [accessed: ] Vangurad 2017, Hollande says EU must enjoy real unity after Brexit (online), com/2017/03/hollande-says-eu-must-enjoy-realunity-brexit/ [accessed: ]. Abstract Brexit, amongst other changes in contemporary political and economic landscape, leads to many reflections over the very sense of European cooperation and its future. Attempts to preserve the peaceful cooperation and the benefits of the single market may be either to increase the level of unity in every issue, or to try to renew the Union in a less ambitious way. The latter, whilst decreasing the political and negotiating power of it, could nevertheless provide the basic benefits of cooperation. The interconnections of countries would be different in regard to different issues, which can be called a multidimensional approach. Some benefits of it over the more unionist standing, are developed in the paper. 360

361 LE BREXIT : DE NOUVELLES FRONTIERES AU SEIN DE L ESPACE EUROPEEN DE L ENSEIGNEMENT SUPERIEUR ET DE LA RECHERCHE? THIERRY COME 1, GILLES ROUE 2 Depuis une vingtaine d années, une partie croissante des citoyens européens est devenue «mobile», souvent issue de la «génération Erasmus», vivant et/ou travaillant au sein d un autre pays européen que le leur, temporairement ou durablement. Le modèle économique des universités britanniques est fondé sur cette évolution. Elle leur a permis de mettre en place un cercle vertueux : les étudiants étrangers, attirés par la qualité des formations proposées, contribuent largement au financement du système d enseignement supérieur. De plus, la participation active de nombreux universitaires et laboratoires britanniques aux projets de recherche financés par l Europe leur permet d accroître leur production scientifique, ce qui contribue à l amélioration du classement des universités et in fine de leur attractivité, notamment pour les enseignants-chercheurs. A priori le Brexit ne remet pas en cause l adhésion du Royaume-Uni (RU) au Processus de Bologne : La participation du pays à cet espace attractif sans frontière et à la mobilité des enseignantschercheurs et des étudiants n est jamais remise en cause dans les discours gouvernementaux britanniques ou européens. De plus, le programme européen de mobilité étudiante Erasmus devrait se poursuivre jusqu au terme de la période de programmation actuelle, en 2020, ainsi que l a assuré le gouvernement britannique actuel. Mais pour la suite, le Royaume-Uni rejoindrait le groupe des pays participants à Erasmus avec des modalités spécifiques, comme la Norvège ou la Suisse. Pourtant, de nombreuses universités d outre-manche ont manifesté leur inquiétude : elles craignent une baisse de leurs recettes. Les universités européennes ont apporté leur soutien aux universités britanniques. La presse dans son ensemble s efforce de rassurer les étudiants, en particulier sur le maintien du système Erasmus. Les universitaires britanniques, ont activement soutenu le Britmain, les prix Nobel ont alerté sur les conséquences notamment financière d une sortie de l UE. Par exemple, l Université de Cambridge dépend pour son financement des fonds européens à hauteur du quart de son budget (Oxford pour le cinquième). Le Brexit va donc modifier en profondeur le modèle budgétaire des établissements britanniques, qui auront à gérer autrement la mobilité entrante européenne des étudiants et les budgets pour la recherche. Le Brexit aura donc des conséquences sur l attractivité et les performances des universités britanniques en matière de recherche et de fréquentation. Le Brexit impose aux universités de relever ce double défi à court terme (attractivité, financement), pour être en mesure d assurer une pérennité du système à long terme. Cette contribution présente dans une première partie les enjeux du vote pour le Brexit, puis les conséquences des modifications des frontières pour la mobilité étudiante au Royaume-Uni (deuxième partie) et, enfin, les risques de l érection de nouvelles frontières qui pourraient exclure les universités britanniques de sources de financement indispensables (troisième partie). 1 Maître de conférences habilité en sciences de gestion, directeur du SIOU-BAIP de l Université de Reims Champagne-Ardenne, thierry. come@univ-reims.fr. 2 Professeur en sciences de gestion, directeur de l Institut Supérieur de Management de l Université de Versailles St-Quentin-en-Yvelines, et professeur en relations internationales, Université Matej Bel, Banska Bystrica, Slovaquie, Chaire Jean Monnet ad personam en études interdisciplinaires sur l Union européenne, gilles.rouet@uvsq.fr. 361

362 Un vote, des inquiétudes et une confusion politique Lors de la campagne électorale, la communauté académique britannique a manifesté son opposition au Brexit. Dès le 10 mars 2016, 150 scientifiques, membres de la Royal Society ont pris position dans une lettre ouverte publiée initialement dans le Times, en particulier par rapport à une éventuelle restriction de la liberté de circulation des scientifiques. En effet, près de la moitié des étudiants postgraduate en UK (masters et doctorats) sont étrangers : en recherche, à plein temps, 36 % des étudiants sont originaires d un pays hors UE et 15 % d un autre pays de l UE (cf. tableaux suivants). Désormais, les dispositions de l article 50 du traité sur l Union européenne ont été mises en œuvre par la Première ministre qui a également défini les lignes politiques générales de cette séparation et une approche des négociations (HM Governement, 2017). Il s agit de «garantir que le Royaume-Uni reste le meilleur endroit pour la science et l innovation». Dans ce contexte, l évaluation de l impact du Brexit sur les flux de personnel et sur les effectifs étudiants reste difficile à établir, car les négociations commencent seulement. Les universités britanniques devraient perdre au moins 15 % de leur budget actuellement attribués par l UE. La demande d enseignement supérieur devrait rester élevée et une compensation serait donc possible avec une augmentation du nombre d étudiants britanniques. De plus, la réputation des universités britanniques continuerait d attirer des étudiants de l UE en mesure de payer des frais de scolarité plus élevés qu actuellement. Ces arguments ne semblent pas convaincre la communauté académique outre-manche et, en particulier, les étudiants eux-mêmes qui s inquiètent de la fin possible d Erasmus, dont plus de d entre eux ont bénéficié depuis sa création. Pour la National Union of Students, l argument principal ne réside pas dans les aspects budgétaires : «Students live in an increasingly globalised world, [ ], we expect to travel and we know that we can t always make big changes from our small island». Le référendum a mis en évidence une fracture générationnelle : les habitants les plus âgés du Royaume-Uni ont voté pour le Brexit (62 % des plus de 65 ans), les plus jeunes pour le Remain (66 % des ans). L effet «diplôme» est également significatif, et les différences des résultats entre les régions sont manifestes : Londres, les villes qui accueillent les plus célèbres universités ont voté pour rester au sein de l UE (Oxford et Cambridge à plus de 70 %). Le Brexit a mis en évidence le morcellement de l opinion publique, par rapport à la manière dont chacun revendique son appartenance nationale. Pour les uns, il s agit d une revendication d indépendance, pour les autres, d une articulation dans un monde ouvert, ce qui ne suppose pas, pour les premiers comme pour les autres, un enthousiasme ou un rejet particulier pour le projet européen. L enquête «Génération What» permet de préciser ce point : le sentiment «pro-européen» est plus élevé chez les jeunes 362

363 Suisses, pourtant non membres de l UE, que chez les jeunes Britanniques. Ce phénomène n est pas nouveau : les eurobaromètres montrent que les «europeanités» des populations des États membres de l UE sont différentes. Pour la majorité des jeunes Britanniques, le Brexit constitue une menace par rapport à l ouverture, pas forcément par rapport à l Europe. Erasmus est un bon indicateur de ce rapport particulier des Britanniques avec le reste de l UE : les universités britanniques accueillent presque deux fois plus d étudiants qu elles n en envoient (en , respectivement et ). De nouvelles frontières pour la mobilité étudiante Tableau n 1 : Nombre total d étudiants au RU RU UE non RU non UE Source: own research. Tableau n 2 : Effectifs étudiants postgraduate en UK (plein temps), RU UE non RU non UE non RU Total Étudiants à plein temps (recherche) Étudiants à plein temps (autres) ,1 % 14,6 % 36,3 % ,2 % 11,7 % 58,1 % Source : Higher Education Statistics Agency, sur < 363

364 Selon les dernières publications de l HESA (Agence statistique britannique de l enseignement supérieur), actuellement plus de étudiants non britanniques sont inscrits au sein des universités britanniques (soit 20 % du total), dont étudiants originaires de l UE. Cet effectif a légèrement progressé au cours des dix dernières années (tableau 1), à la fois en termes absolus et relatifs. De plus, le nombre de nouveaux arrivants de l UE a régulièrement augmenté, en particulier les effectifs d étudiants issus des pays européens les plus pauvres, pour atteindre nouveaux étudiants en 2016 (au total, 5,5 % des étudiants sont originaires d un pays de l UE). Mais la problématique du nombre d étudiants et de son évolution doit être abordée en tenant compte à la fois des flux (les nouveaux entrants) et des stocks (les étudiants en poursuite d études) : le Brexit rendra-t-il moins attractives les universités britanniques (une crainte largement partagée) au point d inciter certains à poursuivre leurs études dans un autre pays. L impact est donc à analyser à la fois sur l effectif étudiant et, étant donnée la structure financière des universités britanniques dont les frais de scolarité (tuitions fees) représentent entre 20 et 30 % des recettes (Lane & Plattard, 2011), sur leur équilibre budgétaire, mais il doit aussi prendre en compte les effets d une diminution, ou d un changement d origine, des effectifs étudiants par rapport à l économie locale des lieux d implantation des universités. L inquiétude des universités britanniques est clairement liée à une possible diminution du nombre d étudiants européens, à l issue du Brexit, et donc à une baisse budgétaire significative : les étudiants européens non Erasmus représentent actuellement un quart du total des étudiants étrangers au Royaume- Uni. The Telegraph évalue à 3,7 Md la présence d étudiants européens (4,3 Md ) et à emplois. Il convient de considérer différemment les trois catégories d étudiants (du RU, de l UE hors RU et d autres pays). Les barèmes différent selon l origine. Les frais de scolarité peuvent parfois être plus faibles pour les étudiants de l UE que pour les Britanniques : par exemple, dans le cas de coopérations particulières, un étudiant français peut avoir à payer euros pour une année d études quand un étudiant britannique doit s acquitter de euros. Néanmoins, la règle générale reste de fixer pour les étudiants de l UE un tarif identique à celui fixé pour les étudiants britanniques. Les réglementations varient selon les différentes parties du RU : en Angleterre et au pays de Galles, les universités publiques peuvent facturer jusqu à ( ) pour une année en premier cycle en 2016 (3 685 en Irlande du Nord, en Écosse). Dans le secteur privé, les frais de scolarité ne sont pas réglementés et varient entre 5 et par an. Les frais de scolarité pour les seconds cycles sont de fixation libre. D après l OCDE, les universités publiques du RU demandent désormais des frais de scolarité plus élevés qu aux États-Unis, avec presque un triplement depuis 2010 (mais le classement s inverse largement en tenant compte du secteur privé). 364

365 Les étudiants de l UE bénéficient pour le moment de certaines bourses, mais de nombreux dispositifs d aide sur conditions de ressources, en particulier, ne sont ouverts qu aux citoyens britanniques : les étudiants originaires de l UE doivent, pour en bénéficier, faire la preuve de leur qualité de résident. Ainsi, un fonds gouvernemental de secours est ouvert aux étudiants de l UE qui vivent depuis plus de 3 ans au RU. Les dispositifs sont nombreux et différents selon les États du RU. En Écosse, le Student Awards Agency peut financer les frais de scolarité pour des étudiants originaires de l UE, selon certains critères. Le Programme national de bourses d études peut aussi concerner les étudiants de l UE, les demandes étant déposées par les établissements eux-mêmes. Dans le domaine de la recherche, les étudiants de l UE sont admissibles aux mêmes aides que les étudiants du RU. Les étudiants de l UE peuvent également souscrire des prêts pour leurs frais de scolarité, évidemment remboursables à l issue de la scolarité et, surtout, ont le droit de travailler au même titre que les étudiants nationaux, sans restriction sur le nombre d heures. De nombreux services de placement et d orientation existent au sein des universités. L attractivité des études au RU est donc liée, pour les étudiants de l UE, au-delà de l effet réputation des établissements, à ces possibilités qui peuvent être remises en cause par le Brexit. Le gouvernement britannique a annoncé le 21 avril 2017, que l éligibilité aux aides financières actuellement en vigueur pour les étudiants de l UE sera maintenue pour la rentrée 2018, y compris pour les étudiants qui achèveront leur cycle d études après la sortie du RU de l UE. «A key part of our success is attracting talent from across the globe. This will provide reassurance to the brightest minds from across Europe to continue applying to study in the UK, safe in the knowledge financial assistance is available if needed» a ainsi déclaré Jo Johnson, ministre des Universités et des Sciences. Cette disposition s inscrit dans l ensemble de messages destinés à rassurer le secteur académique, en particulier après l annonce par la Première ministre, le 24 août 2016 dans The Sun, de sa volonté de mettre en place des mesures pour lutter contre l arrivée au RU de travailleurs et étudiants extracommunautaires. Il peut bien évidemment s agir d un calcul politique destiné à rassurer un électorat sensible à la question de l immigration au RU, dans un contexte budgétaire difficile alors que les étudiants extracommunautaires ont payé une somme globale de 4,9 Md en 2015, comme le rappelle l éditorialiste du Times le 26 avril 2016, ce qui fait de l enseignement supérieur «un des domaines les plus lucratifs et les plus prometteurs» du RU. L impact économique total des étudiants extracommunautaires, d après Universities UK, serait de 11 Md (12 Md ) par an (UUK, 2016). L étude d impact publiée par l HEPI (Institut d études politiques de l enseignement supérieur), réalisée avec London Economics et Kaplan International, propose une analyse mitigée des effets économiques, globalement négatifs, du Brexit sur l économie britannique. Dans celle- 365

366 ci, la fin de la différenciation entre étudiants de l UE et des autres pays du monde aboutit à une réduction de plus de inscrits de l UE (sans tenir compte, a priori, des départs possibles des étudiants en cours d étude). Cette diminution s aggraverait très rapidement si des procédures de visas sont mises en place pour des pays de l UE, ou encore si des réglementations de préférence nationale sont appliquées pour certains dispositifs d aide, en particulier pour les jeunes chercheurs. D après cette étude, le Brexit pourrait rendre certaines universités plus riches : Oxford et Cambridge auraient ainsi la possibilité de bénéficier de 10 M de revenus supplémentaires. L hypothèse du maintien de l attractivité des universités britanniques aboutirait à une augmentation des recettes de 187 M dès la première année du Brexit, si le gouvernement décide de considérer les étudiants de l UE comme des étudiants d autres pays, avec les mêmes frais de scolarité. De plus, d après HEPI, une baisse de 10 % de la livre sterling, dévaluation consécutive au Brexit, pourrait aboutir à l inscription de étudiants supplémentaires et ainsi augmenter de 227 M les recettes issues des frais de scolarité. Ces hypothèses ont peu convaincu les acteurs du système eux-mêmes. De plus, les Britanniques restent attachés au programme Erasmus+ : dès 2014, la première année de mise en œuvre, plus de étudiants, jeunes et professionnels britanniques ont pu étudier ou développer différents types d activités au sein de l UE. Cependant, maintenir, même après le Brexit, la participation du RU dans le programme Erasmus+ ne résoudra pas la question de l accueil des étudiants étrangers, de l UE ou d ailleurs. Dès fin octobre 2016, le nombre de demandes d inscription d étudiants de l UE a baissé de 9 % par rapport à l année précédente. Les universités britanniques ont réalisé un sondage fin 2016 qui indique que les trois quarts des personnes interrogées souhaitent que le même nombre ou même plus d étudiants étrangers soient accueillis au RU. Pour 91 % des sondés, ces étudiants devraient pouvoir travailler au RU au moins pendant un certain temps après avoir terminé leurs études. Seulement un quart des tenants du Leave et 23 % de ceux du Remain considèrent que les étudiants internationaux sont des «immigrants». Pour Nicola Dandridge, directeur général de Universities UK : «These findings are a clear indication that any new policies aimed at lowering net migration figures by reducing the number of overseas students will not address public concerns over immigration. International students come to the UK, are welcomed by British people, study for a period, and then the overwhelming majority go home after their studies». De nouvelles frontières pour le financement de la recherche et de l enseignement supérieur Le Brexit entraînera une complexification des procédures de collaboration entre les chercheurs et les institutions, en particulier à partir de la 366

367 remise en cause de la libre-circulation des personnes et des évolutions différenciées entre les réglementations britanniques et européennes notamment sur le droit des brevets ou sur l éthique. L UE a développé des synergies, permis l installation de réseaux flexibles et facilité les coopérations. Ainsi la part des publications collectives impliquant des chercheurs et des équipes de plusieurs pays a considérablement augmenté. Il s agit, pour Sir Steve Smith, Vicechancelier de l Université d Exeter d un des principaux impacts négatifs du Brexit sur la recherche, car l UE «casse les barrières à la collaboration et facilite le travail transnational en réduisant le niveau de bureaucratie». Jonathan Adams (2013) met en évidence cette évolution de la production scientifique : le niveau de citation augmente de 50 % quand le travail est international. En 2012, 48 % des articles publiés par des auteurs du RU n avaient aucun co-auteur étranger (85 % dans les années 1980) (The Royal Society, 2016). Cette tendance n est pas uniquement imputable à l aspect facilitateur de l UE, mais la liaison entre les équipes et les chercheurs européens s est considérablement développée et toute limitation de la liberté de circulation serait une entrave à ces activités. Au sein des universités britanniques, plus de 31 % des membres du personnel académique sont des ressortissants d autres pays, soit originaires de l UE (16,7 % du total) et des autres pays du monde (14,9 %). En outre, plus de 11 % du personnel non académique est étranger, 6 % de l UE et 5 % des autres pays. Au total, 21 % de l ensemble du personnel n est pas britannique, 11,3 % de l UE, 10 % des autres pays. Sans certitude sur la façon dont les citoyens de l UE seront traités après le Brexit, il est difficile de spéculer, mais dès à présent, certaines conséquences indirectes ou non de cette possible baisse d attractivité pour les chercheurs de l UE peuvent être évaluées. Tableau n 3 : Personnels des établissements académiques selon les nationalités, RU UE non RU non UE non RU Total Personnel académique Personnel non académique Source: HESA,

368 D après un sondage de YouGov de fin 2016, les trois quarts du personnel des établissements britanniques, originaires de l UE hors RU, se déclarent susceptibles de décider de quitter le Royaume-Uni. Presque un sondé sur trois connaît une personne qui est déjà partie à ce titre et 9 sur dix pensent que le Brexit aura un impact négatif sur l enseignement supérieur. En revanche, concernant les partenariats et le financement de la recherche, moins de la moitié d entre eux (44 %) estiment que les partenariats seront plus difficiles à établir et que le financement de la recherche de la part de l UE diminuera. Les liens établis dans le domaine de la recherche depuis plusieurs dizaines d années semblent suffisamment ancrés et solides pour constituer, par eux-mêmes, l assurance d un dépassement de nouvelles frontières. Certes, les partisans du Brexit ont dénoncé la bureaucratie bruxelloise, misant sur la réputation et l attractivité de la recherche et de l enseignement supérieur britannique pour maintenir, voire augmenter la performance du système, mais pour une majorité de chercheurs cette même bureaucratie a également créé les conditions de la mise en place de réseaux souples et réactifs, facteurs essentiels de la performance des universités. Les aspects financiers ont été au centre de la campagne du référendum. La recherche et le développement sont effectivement un des secteurs économiques susceptibles de «compenser» les pertes résultant du Brexit. Le Royaume-Uni est contributeur net au budget de l UE, mais tous les secteurs n en bénéficient pas de la même manière, Dans le cadre d Horizon 2020, le principal programme-cadre de recherche et d innovation de l UE, les universités et les centres de recherche du RU ont un retour financier de 135 % (en 2014). En cas de non-association, il y aurait une perte nette de financement, ce qui explique la deuxième grande inquiétude des chercheurs, car le RU ne dépense en recherche que 1,6 % du PIB. Les financements européens y représentent 67 % des financements pour la biologie évolutive, 41 % pour le cancer et plus de 90 % pour l économie. Au 10 novembre 2016, le RU avait reçu 2,63 Md, deuxième bénéficiaire après l Allemagne et devant la France (source Commission européenne) avec participations à des programmes de recherche. Plus de mille PME ont reçu 396 M au titre du programme Horizon En résumé, d après un rapport de Viewforth Consulting Ltd, les financements européens constituent 14 % du financement de la recherche au RU (Kelly, 2016). D autres flux financiers s y ajoutent : 22 M en 2015 par le programme Erasmus+, plus de 16 Md, pour la période allant de 2014 à 2020, avec les Fonds structurels et d investissement européens (FSIE). Globalement, la plupart des estimations évoquent une perte de plus d un milliard et demi d euros par an à partir des financements directs de l UE pour l éducation et la recherche. Le Brexit entraînera la fin de la contribution du RU au budget de l UE. Même si un important rabais a été négocié en 1984, la contribution annuelle totale du Royaume-Uni au budget 368

369 communautaire est en moyenne de 13,5 Md, alors que la contribution annuelle nette est de 6,6 Md (8 Md pour la France). Ainsi, 1,5 Md, soit 11,3 % de la contribution annuelle moyenne totale, revient au Royaume-Uni sous forme de subventions de l UE pour l éducation et la recherche. La question est de savoir quelle partie de ce budget sera réaffectée à l enseignement supérieur et à la recherche pour compenser la perte de fonds de l UE. Une politique de maintien des dépenses pour l enseignement supérieur et la recherche au Royaume-Uni aboutira à l utilisation d au moins 11,3 % du montant libéré en raison de la sortie de l UE, ce qui aboutira à augmenter de 2,5 % le budget de la recherche et de l enseignement supérieur. Conclusion : contourner les frontières pour maintenir une stratégie d internationalisation dans un monde globalisé. Le Brexit créera de nouvelles frontières pour les étudiants et les chercheurs, pouvant réduire la mobilité internationale et la mise en réseau des chercheurs. L inquiétude et les réactions des personnels comme des étudiants, en particulier des personnels de l UE résidant au RU, est bien évidemment au centre des préoccupations du gouvernement britannique soumis à un paradoxe évident. Pour autant, les pertes financières ne sont pas irréversibles et dépendront de la négociation en cours et des accords finalement conclus. Cependant, certains financements sont induits par l appartenance de la communauté académique britannique à l EEESR, et la contribution à l économie des universités britanniques est en jeu. Un autre élément, indépendant du Brexit, doit être pris en compte : la dette étudiante au RU est particulièrement élevée, des crédits jusqu à livres doivent être remboursés par de nombreux étudiants à la fin de leurs études (Caste, 2010 ; Del Rey a Schiopu, 2016). Alors qu en France moins de 7 % des jeunes s endettent pour leurs études, 80 % des étudiants anglais ont recours aux prêts étudiants. Une baisse du nombre d étudiants de l UE ou étrangers, à budget de l État constant, pourrait entraîner une nouvelle augmentation des frais de scolarité pour les étudiants britanniques. Actuellement, le remboursement des prêts est effectué par les employeurs, quand les étudiants, devenus salariés, gagnent au moins livres par an. Un remboursement de 9 % des revenus est alors versé à la Student Loan Company pendant 30 ans. Mais l augmentation des montants empruntés et le niveau du taux de remboursement ne permettront pas, à moins d une réforme du dispositif, de rembourser 45 % des emprunts. Des actions étudiantes ont eu lieu, depuis 2013, et le Brexit pourrait aggraver encore cette situation, car les politiques successives d austérité, la limitation des budgets publics et l augmentation des frais de scolarité sont à l origine d un système qui repose de plus en plus sur l apport des frais de scolarité des étudiants internationaux. 369

370 Le risque est donc grand, avec ces nouvelles frontières, pour les universités britanniques de perdre leur rang de destination privilégiée pour les chercheurs comme pour les étudiants de l UE et du monde entier. Le pari sur une transformation de la mobilité, d une part, et sur l émergence d une nouvelle politique budgétaire britannique, d autre part, n inquiète pas seulement un grand nombre de Britanniques, mais aussi les acteurs européens de l enseignement supérieur et de la recherche. Les universités britanniques sont ainsi «invitées à rejoindre le campus international de l Université Paris-Seine» et plusieurs médias ont fait état, en mars 2017, de projets d Oxford ou de Cambridge d installer, dans le cadre d un partenariat, une antenne à Paris. Que ces projets se réalisent ou pas, qu ils soient démentis ou confirmés, il s agit bien de contourner ces nouvelles frontières Références Adams, J., 2013, «The Fourth Age of Research», Nature, Mai, pp APPG (All-Party Parliament University Group), 2016, «Universities and the European Referendum. Comparison Essays», sur < files/field/attachment/universities%20and%20the%20 European%20Referendum_0.pdf>. Casta, A., 2010, «La nouvelle condition des étudiants anglais : entre endettement et emploi», Formation et emploi, Paris, La documentation française, pp Del Rey, E., & Schiopu, I., 2016, «La question de la dette étudiante dans un échantillon de pays», Réseau Européen d Experts en Economie de l Education, sur < French/EENEE-Policy-Brief _franz/EENEE%20 Policy%20Brief% _franz.pdf>. HM Government, 2017, The United Kingdom s exit from and new partnership with the European Union, Cm9417, février, sur < system/uploads/attachment_data/file/589191/the_ United_Kingdoms_exit_from_and_partnership_with_ the_eu_web.pdf>. Kelly, U., 2016, «Economic impact on the UK of EU Research funding to UK Universities», Viewforth Consulting Ltd., mai, sur < ac.uk/policy-and-analysis/reports/documents/2016/ economic-impact-of-eu-research-funding-in-ukuniversities.pdf>. Lane, P., & Plattard, S, 2011, «Angleterre : le financement de l enseignement supérieur», Revue internationale d éducation de Sèvres, Paris, CIEP, pp The Knowledge Partnership, 2016, «The EU Student Market Insights for the Post Brexit Era», sur <uk. theknowledgepartnership.com/collectiveintelligence>. The Royal Society, 2016, «UK research and the European Union. The role of the EU in international research collaboration and researcher mobility», sur < royalsociety.org/~/media/policy/projects/eu-ukfunding/phase-2/eu-role-in-international-researchcollaboration-and-researcher-mobility.pdf>. UUK, 2016, International Higher Education in Facts and Figures, juin, Londres, Universities UK, sur < universitiesuk.ac.uk/policy-and-analysis/reports/pages/ international-facts-and-figures-2016.aspx>. Résumé Cet article présente les conséquences envisageables du Brexit sur la viabilité du modèle économique des universités britanniques, fondé sur l accueil d étudiants étrangers, la présence de nombreux enseignants et chercheurs non britanniques et la participation à de nombreux projets de recherche européens. Le Brexit fait peser des risques sur le financement du système d enseignement supérieur et de recherche qui sont analysés. 370

371 QUO VADIS EUROPAE? EUROPEAN UNION NEEDS OF REFORM MONIKA SŁUPIŃSKA 1 Introduction The European Union was for a long time a stable organisation. Over the last 60 years, the European Union has designed itself as an economic bloc of the first order, with almost 25% of the world s total GDP, and high levels of well-being. With 7% of the world s population, the European Union provides 50% of social spending throughout the world. Moreover, it is an open and dynamic trading block and the leading trading power in the world in terms of total imports and exports. And now European Union is under serious threat. External and internal challenges affect the stability and unity of the Union. To mention a few: the migration crisis, the tensions at our eastern boarders (Russia/Ukraine), the situation in Turkey, the continuing conflicts around the Mediterranean (Syria, Israel/Palestine, Libya) and terrorism. Several Member States are suffering disproportionally from the influx of migrants, populism is progressing in many Member States, governments of some Member States are involved in discussions about the violation of fundamental EU values and principles, and the citizens of the United Kingdom have voted to withdraw from the Union. Wise and effective reactions are asked for to address all these problems. If we are talking about the need for reform of the European Union today, we must first answer the question: what is the European Union for us? The European Union is a group of free, sovereign states. This sovereignty is not only guaranteed in the Union but also protected. The European Union is a common value, that is something not between or among member states, but something beyond them. This is an unprecedented political, economic and social project, thanks to which the united Europe is experiencing its longest absence in history without wars and armed conflicts. When we talk about reforms of the functioning of the EU, reforms of its institutions and policies, we should first of all refer to the original premises for which the process of European integration began after the end of World War II - desire for living in peace. Today Europe is disorganized, in some Member States we can observe a rapidly growing popularity of different nationalist demagogue. After over 60 years of peace and harmony, the populists and the extreme right try to push Europe into the abyss of conflict. First and foremost, we should reflect on the most important positive aspects of the European Union. Freedom of movement and free choice of place of residence, freedom of trade, defense of the rule of law, protection of human rights, protection of the environment. By introducing the single currency, solidarity has become a reality. Helping small countries, exceptional generosity in relation to Poland - all of this belongs to the values that nationalists want to destroy. The EU was and still is a guarantor of peace in Europe. That is why we must see the Union as a great challenge, not a kind of problem. 1 Dr Institute of Spatial Economy, Department of Regional Economics and Environment, University of Lodz, monika.slupinska@uni.lodz.pl 371

372 The aim of this article is to reflect on the essence of the European Union and the directions of its possible reforms in the face of the crisis, undoubtedly Brexit, and the growing popularity of national and anti-european movements. Growing populism the main threat for European solidarity What we can observe in Europe is the lack of shared vision, which not only hampers the grand goal of defining the European dream, but many other areas of EU policy. The 27 remaining member states have very different histories and cultures, and range from the socially liberal Scandinavian nations to the more religious and conservative South and East. Denmark, for example, legalised same-sex unions in 1989, but Malta only allowed its citizens to divorce in These gulfs became apparent during the refugee crisis, when Hungary and Slovakia claimed the influx of Muslim refugees would threaten their culture. The divide between the former Soviet nations and the rest of Europe, meanwhile, often overshadows negotiations of the E.U. s response to Russian aggression. In several European countries, including Finland, Hungary, Latvia, Lithuania, Norway, and Switzerland, right-wing parties have taken the reins of government. And even where rightwing populists haven t gained power, groups such as Britain s UKIP, the French Front National, and Germany s Alternative für Deutschland are enjoying record popularity. Spain s anti-austerity movement Podemos is likely to finish second in elections scheduled for June. In Greece, Prime Minister Alexis Tsipras left-wing Syriza party is leading an unlikely coalition government with the right-wing populist Independent Greeks party. Two core issues lie at the root of today s rising populism: (1) the challenge of migration and (2) the lingering euro crisis. Identifying the problem, however, is not the same as overcoming it. Increasing popularity of populist parties is in some ways a response to the political failures of some mainstream parties in some countries. It is also an emotional opposition to the sense of imprisonment. Increasingly, the European Union s compromise machine is perceived as an institutionalized grand coalition between the center-left and the center-right that routinely ignores opposing voices. According the new report of Chatham House: The Rise of Populist Extremism in Europe, populist extremist parties (PEPs) present one of the most pressing challenges to European democracies. Parties such as the Front National in France, Sweden Democrats and Austrian Freedom Party continue to rally large and durable levels of support, even among some of the most economically secure and highly educated regions of Europe. But their appeal and the profile of their supporters remain poorly understood. The rise of these parties is often traced to public anxiety over threats to jobs, social housing and the welfare state. Instead, this new report provides convincing evidence that mainstream political parties need to go beyond making the economic case for immigration and 372

373 begin making the case for cultural diversity. The key findings of the report are: (1) PEPs parties are mainly supported by lower middle classes and skilled or unskilled working class men, citizens who lack formal qualifications and are economically insecur, and (2) their concerns about immigration and cultural diversity comes from the belief that immigration, cultural diversity and minorities are dangerous to their national culture, (3) mainstream parties should more act as PEPs parties, it means run more face-to-face meetings with voters, have stronger presene at local forums. Matthew Goodwin says: PEPs have spent much of the past two decades exchanging strategies and ideas. This has enabled them to respond more innovatively and effectively than the mainstream parties. Until the mainstream parties begin to exchange lessons and address the actual anxieties of PEP voters specifically over the cultural impact of immigration and rising diversity populist extremists will continue to attract significant support, and could find a new generation of citizens increasingly receptive to their message. Reforms are the only way forward: in which direction should EU reform? We are experiencing a strong rise in anti-european sentiment. Recent elections in the Netherlands have restored some degree of optimism, but the strong position of Marine Le Pen in the presidential elections in France is a sign of the gravity of the situation. The UK the first EU member voted to leave, but it cannot be excluded that others countries might be tempted to follow. While Germany and France have been talking about increasing, rather than decreasing, cooperation, Angela Merkel has also spoken, in the immediate aftermath of the UK s vote, of how the EU needs to change to serve its members better, implicitly recognising a disconnect between Brussels and European electorates. One consequence could be a looser, more a la carte, European Union, with no expectation, for instance, that all members present and future would join the euro and an acceptance of national distinctions in benefits that could make it more difficult to move elsewhere for work. In that event, the UK s departure could spur the EU to develop in a way that might, paradoxically, have persuaded the UK to stay. More France One of recent proposals of EU reform is the French Right s plan to save Europe, which means more France. French conservative establishment would like to see European Union smaller, narrower, weaker and more national. Leader of Les Républicains (LR) party, Sarkozy stressed five points for EU reform. The Républicain plan en bref: (1) the EU should reform Schengen, so each country has more control over its borders; (2) Europe should get its own version of the International Monetary Fund, to avoid being on its knees before the United States ; (3) the European Commission should write even fewer 373

374 laws; (4) national parliaments should be able to veto them all; and, (5) Europe s never-ending expansion should, well, end. Europe of concentric circles Many observers have no doubt that the concept of Europe of concentric circles is real, and it means an abandonment of the founding fathers vision of perfect equality between member states regardless of their size or clout. The most inner core would of course be the eurozone s strongest members; many of these have been urging new governance rules introducing checks to prevent countries from irresponsibly taking on debt. This could create to some form of political union as these rules, and their enforcement, would override sovereignty. It is something Berlin has long called for and Paris has resisted. The outer circle of the core will be the consisted of economically weaker countries but still being a part of the euro area Greece, Portugal and perhaps Spain. This ring might also include in some manner economically-stronger noneurozone Scandinavian countries. The next concentric ring might consist of EU countries whose governments pose political rather than economic challenges. Poland, Hungary and increasingly the Czech Republic have been flouting the norms of liberal democracies that are the cornerstones of European integration. Countries where freedom of expression is endangered and political pluralism threatened could be re-classified as a signal to their electorates. And the last, outer ring, which would be made up of a single country no longer in the EU the United Kingdom. Previous accomplishments of economic cooperation and numerous and strong economic relations would probably keep the UK within the single market, maintain the EU s four freedoms, including movement of people, and maybe require budget contributions (even if corrections and changes will be made in this regard). Five scenarios of European Commission The European Commission has outlined five scenarios for the future of the European Union in a White Paper on the Future of Europe. Reflections and scenarios for the EU27 by The scenarios go to the least pro-european variant (will remain with the concept of common market - scenario 2), after a variant of fuller and much faster integration (scenario 5). The scenarios are entitled carrying on, nothing but the single market, those who want more do more, doing less more efficiently, and doing much more together. The paper is an attempt of the Commission, led by President Jean-Claude Juncker, to shape a major debate about the EU s future following Britain s shock decision to leave. The document is also intended to influence a declaration by the 27 countries remaining in the EU at the bloc s 60th anniversary summit on March 25 in Rome (see table 1). 374

375 Table 3. Accountability tools that may be used at universities Type Scenario 1: Carrying on Scenario 2: Nothing but the single market Scenario 3: Those who want more do more Scenario 4: Doing less more efficiently Scenario 5: Doing much more together Description This scenario assumes that staying the course will involve small, smooth changes to the functioning of the EU. The Commission says carrying on will deliver incremental progress. This option is based on national governments agreeing to deepen the EU s single market, pool some military capabilities and speaking with one voice on foreign affairs, while leaving key responsibilities like border control mostly in the hands of national governments. The EU27 continues to focus on jobs, growth and investment by strengthening the single market and by stepping up investment in digital, transport and energy infrastructure and manages to positively shape the global agenda in a number of fields such as climate, financial stability and sustainable development. The Commission is not enthusiastic about this option, noting that decision-making may be simpler to understand but the capacity to act collectively is limited and this may widen the gap between expectations and delivery at all levels. Given the strong focus on reducing regulation at EU level, differences persist or increase in areas such as consumer, social and environmental standards, as well as in taxation and in the use of public subsidies. This creates a risk of a «race to the bottom». It is also difficult to agree new common rules on the mobility of workers or for the access to regulated professions. As a result, the free movement of workers and services is not fully guaranteed.. There is no shared resolve to work more together in areas such as migration, security or defence. Internal disagreements on the approach to international trade mean the EU struggles to conclude deals with its partners. Migration and some foreign policy issues are increasingly left to bilateral cooperation. Humanitarian and development aid is dealt with nationally. The EU as a whole is no longer represented in a number of international fora as it fails. This is effectively a multi-speed EU based on coalitions of the willing in specific policy areas such as defense, internal security, taxation or social matters. A group of Member States decides to cooperate much closer on defence matters, making use of the existing legal possibilities. This includes a strong common research and industrial base, joint procurement, more integrated capabilities and enhanced military readiness for joint missions abroad. A group of countries, including the euro area and possibly a few others, chooses to work much closer notably on taxation and social matters. Greater harmonisation of tax rules and rates reduces compliance costs and limits tax evasion. Agreed social standards provide certainty for business and contribute to improved working conditions. By doing less, the Commission apparently means is better tackle certain priorities together. In other words, not less but doing more in a reduced number of areas. As a result, the EU27 is able to act much quicker and more decisively in its chosen priority areas. Conversely, the EU27 stops acting or does less in domains where it is perceived as having more limited added value, or as being unable to deliver on promises. This includes areas such as regional development, public health, or parts of employment and social policy not directly related to the functioning of the single market. Here the EU27 go further than ever before in all domains code for a federal EU. Under this scenario the EU would also assume powers to speak for all of Europe on trade and foreign policy, and would assume global leadership for fighting climate change and on humanitarian issues. Decisions are agreed faster at European level and are rapidly enforced. Within the euro area, but also for those Member States wishing to join, there is much greater coordination on fiscal, social and taxation matters, as well as European supervision of financial services. Additional EU financial support is made available to boost economic development and respond to shocks at regional, sectoral and national level. Source: based on (1) White Paper on the Future of Europe. Reflections and scenarios for the EU27 by 2025, European Commission COM(2017)2025 of 1 March 2017, (2) POLITICO Commission outlines 5 scenarios for future of EU in white paper, Florian Eder, Ryan Heath, Jacopo Barigazzi, Quentin Ariès 3/1/17 375

376 Multispeed Europe Europe of different speeds becomes a fact. Indeed, it has been in fact for so many years - since some countries have decided not to adopt the single currency under the Additional Protocols to the Maastricht Treaty. This was then the prelude to a lack of uniform integration of all Member States. In the period of such strong anti-european sentiment, which in the case of the United Kingdom led to the country s emergence from the European Union, it is necessary to introduce solutions strengthening the EU. In this context very important is fact, that President of the French Republic, François Hollande, has invited to Versailles the President of the Spanish Government, Mariano Rajoy, the German Chancellor, Angela Merkel, and the Italian Prime Minister, Paolo Gentiloni, to a meeting on Monday, 6 March, in Versailles to contribute to the current reflection process regarding the future of the European Union of the 27. In a statement to the press afterward, the leaders spoke in four languages but with essentially one voice. That common response was a clear preference for European Commission s scenario 3, the so-called multispeed Europe. Rather than bending to the Euroskeptics, it calls for greater cooperation and integration to the degree each country is ready for it, on issues such as defense, security, taxation and social policies. The meeting was essentially a show of unity ahead of the upcoming EU summits in Brussels and Rome, as well as the expected triggering by Britain of Article 50 this month. Hollande called it differentiated cooperations, while Merkel called on the EU to accept that some countries will go faster than others. Gentiloni said we should allow different levels of integration to take place. It was necessary for us four to all gather here to realize that we are in a time of tension, Merkel said. We need optimism and the ability to act. Shealso added, We must have the courage to accept that some countries go ahead and can make progress a little faster than others. Some countries, including Poland, oppose the concept of multi-speed Europe. This objection is, however, political in nature and is conditioned by the objections that the European Commission and the Council of Europe (the Venice Commission) have in Poland regarding non-compliance with the rule of law. The current Polish government is therefore interested in reducing Europe s interference and the integration process narrow down to economic affairs (often called for financial solidarity). The future of Europe Europeans point of view In view of the attitudes and opinions of Europeans, we can in principle be calm that the project of the European Union will survive and be further developed. According to Erobarometer two thirds of Europeans agree that the EU is a place of stability in a troubled world - 66% of respondents agree the European Union is a place of stability in a troubled world. Almost one in five (17%) totally agree with this statement. Almost three in ten disagree (29%) 376

377 and 5% do not know. Most of Europeans agree the rise of anti-establishment parties is cause for concern. The majority of respondents agree the rise of political parties protesting against the traditional political elites in various European countries is a matter of concern (59%), with 21% totally agreeing with this statement. Overall, three in ten disagree with this statement (30%), with 9% saying they totally disagree. 11% do not know. Despite many imperfections, most Europeans believe that the European Union will be able to deal with problems more easily than would the Member States. The unemployed were considered the most serious problem in Europe (45% of indications). Mentioned by 45% of Europeans, immigration is seen as the most important concern in 26 Member States (up from 20 in spring 2016), reaching its highest scores in Estonia (70%), Hungary (65%) and Malta (65%). It is the second most important concern in Spain, and the third in Portugal. Close to a third of EU citizens mention terrorism (32%, in second position); this is perceived as the most important concern in Spain (33%), and stands in second place in 21 Member States, including the Czech Republic (47%), Malta (45%) and Latvia (45%), where it reaches its highest scores. Immigration and terrorism are mentioned as the first or second most important issue facing the EU in all Member States except Portugal, Italy, Greece, Denmark, Sweden and Finland. In its study Eurobarometer also asked for Europeans opinion over two-speed Europe. The answers were divided. Almost half (47%) say countries that are ready to intensify the development of a common European policy in certain important areas should do so without having to wait for the others. Just over four in ten (41%) think countries that are ready should wait until all EU Member States are ready. Conclusions There is no doubt that the European Union is currently experiencing a crisis. Its causes are complex: the disappointment of the current establishment, the rise of popularity of populist and anti-european parties, the crisis connected with influx of emigrants and the difficult situation on the labour market. A breakthrough that made Member States aware of the need to discuss the changes in the functioning of the EU was a referendum on the the Brexit. It was a clear signal that without a quick political action the European project could be seriously threatened. However, remember that the debate on EU reform is not new. It is constantly growing up and just getting louder - now it has become a necessity. The article presents the concepts of reform of the European Union, often divergent. It seems that the most likely scenario will be the concept of Europe of different speeds. This points to several premises: (1) in principle since 1992 (Maastricht Treaty) this concept is already in progress; (2) it is supported by a large proportion of Europeans; (3) The strongest Member States favor it. It does not seem likely that we could go back to the progress achieved in integration. Too strong 377

378 and complex relationships exist between Member States. It also does not seem that the Europeans themselves expected such a weakening of ties. Given the results of the election in the Netherlands and the results of the first round of presidential elections in France, it can be said that a shared and united Europe, in spite of all, is a value that Europeans do not want to resign. According to Eurobarometer 2016 Survey the EU enjoys greater confidence than national governments. Citizenship of the EU also enjoys strong support. 67%. Moreover: 66 % Europeans agree that the EU is a place characterized by stability against the backdrop of a restless world. This view is shared by the majority of respondents in all Member States; 60 % Europeans believe that the European project gives young Europeans a perspective for the future; 82 % Europeans believe that free-market economy should go hand in hand with a high level of social protection. One of the threats to European cohesion is the attitude of the governments of Poland and Hungary. However, these governments should be treated as a certain episode and an example (warning) to other states, as may be the devolution of power to parties far removed from European values. Europe will win this crisis and it is even more likely to become stronger. The coming years will be a time of closer co-operation between the countries that will want it, as part of the concept of Europe of different speeds. Countries that do not choose to integrate into these processes will soon begin to feel it. This will also affect their citizens, which will be reflected in the election results of pro and anti European parties. Literature ChathamHouse: The Rise of Populist Extremism in Europe view/ EUROBAROMETER, The Future of Europe, December 2016, index.cfm/survey/getsurveydetail/instruments/ SPECIAL/surveyKy/2131 FOREIGN AFFAIRS, 6 June 2016, The Rise of Populism in Europe. Can the Center Hold?, Michael Bröning, rise-populism-europe FRANKLY SPEAKING, Brexit calls for urgent EU reform, Giles Merritt, 13 Jul 201, future-europe/frankly-speaking-brexit-calls-for-urgenteu-reform/ INDEPENDENT 3 July 2016, Mary Dejevsky, Brexit could finally spark reform of the EU Neli Esipova, Anita Pugliese and Julie Ray, Gallup Institute, October 2015, Europeans Most Negative Toward Immigration, europeans-negative-toward-immigration.aspx. POLITICO Commission outlines 5 scenarios for future of EU in white paper, Florian Eder, Ryan Heath, Jacopo Barigazzi, Quentin Ariès 3/1/17, article/breaking-politico-obtains-white-paper-on-eufuture/ POLITICO In Versailles, EU s big 4 back multispeed Europe. Leaders of Germany, France, Italy and Spain call for greater 378

379 integration at your own pace, Maïa de la Baume, David M. Herszenhorn 3/6/17, article/in-versailles-eus-big-4-back-multi-speed-europeitaly-france-germany-spain/ TEPSA Newsletter Editorial September 2016: The European Union is in an existential crisis: how to get out?, Jaap de Zwaan, tepsa-publications/ POLITICO The French Right s plan to save Europe: More France. Nicolas Sarkozy and his conservative rivals are all imagining the future of the EU, Nicholas Vinocur 7/1/16, TIME June 27, 2016, The E.U. Agrees It Must Reform to Save Itself. But How? White Paper on the Future of Europe. Reflections and scenarios for the EU27 by 2025, European Commission COM(2017)2025 of 1 March 2017 Abstract There s no shortage of ideas for tackling the EU s creaking and overly-secretive decision-making arrangements. Political scientists have been putting them forward for many years. Incredible though it must seem, there is no public record of their deliberations, and of who said what or how they voted. There are endless possibilities for shaking up the EU, but the key question is the future nature of the EU itself. Britain s decision to leave opens the way to a very different and far more flexible European Union. It is conceivable that today s EU of 28, or rather tomorrow s of 27, will consist of concentric circles and an abandonment of the founding fathers vision of perfect equality between member states regardless of their size or clout. The European Union was for a long time a stable organisation. It is now in the middle of serious crisis. External challenges affect the stability and unity of the Union. To mention a few: the migration crisis, the tensions at our eastern boarders (Russia/Ukraine), the situation in Turkey, the continuing conflicts around the Mediterranean (Syria, Israel/Palestine, Libya) and terrorism. Vigorous and timely responses are needed. The Union s cohesion is also challenged from the inside. The economic crisis is not over yet, several Member States are suffering disproportionally from the influx of migrants, populism is progressing in many Member States, governments of some Member States are involved in discussions about the violation of fundamental EU values and principles, and the citizens of the United Kingdom have voted to withdraw from the Union. Wise and effective reactions are asked for to address all these problems. The aim of the article is to present the current debate on the reform of the European Union to the greatest challenges currently facing united Europe. 379

380 FREE MOVEMENT OF WORKERS IN THE EUROPEAN UNION EUROPE S SCAPEGOAT: CONSIDERING THE EXAMPLE OF POLISH EMIGRATION MAŁGORZATA CZERMIŃSKA 1, ANDRZEJ FRYCZ MODRZEWSKI 1 Introduction At the beginning, in the 1950s, there was a dream of a united Europe, where neither borders nor duties are present, where not only the economy can flourish without barriers, but also people can move and develop freely. For a long time, however, the co-operation in Europe was purely economic. Joint successes such as the free trade area or the customs union were hardly noticeable for the «normal citizen». Only with the abolition of the border controls by the implementation of the Schengen Agreement and with the guarantee of the free movement of persons throughout the EU all citizens could recognise and enjoy the advantages of a united Europe. The term «Union Citizen» illustrates the new common thinking within the EU. Over time, however, not only opinions in favour of limiting the free movement of workers were voiced, but also aversion to immigrants could be observed. Many people are concerned that high levels of immigration may have hurt their jobs, wages and quality of life, they can also contribute to higher native unemployment. The controversies surrounding the free movement of labour culminated when Cyprus, the Czech Republic, Estonia, Latvia, Lithuania, Malta, Hungary, Poland, Slovakia, and Slovenia, referred to as the EU10, joined the EU in 2004 and carried on in 2007 when Bulgaria and Romania, the EU2, followed suit. In a number of EU15 countries, there are growing concerns about social and wage dumping (undercutting local wage rates by using cheaper migrant labour) as a result of increased inflows of migrants from less well-off EU Member States, especially from Eastern Europe. To quell fears of huge waves of emigration from the Central and Eastern European countries, the EU15 members introduced the transitional arrangements to restrict the free movement of workers from the EU8 and later EU2 countries. Especially since the vote for an EU resignation in the UK, the free movement of workers has been under criticism. The abolition of the free movement of workers was the main argument of the advocates of an EU exit of Great Britain. This article aims to show benefits, but also threats related to the free movement of workers in the European Union. They vary, depending on whether an analysis concerns only emigrants, Members States or the European Union as a whole. In this paper, the case of the Polish labour migration being one of the largest groups of people in the EU in this regard has been considered, which is because Poland is perceived by Western European countries as a country that sends workers. The research hypothesis formulated herein proposes that the free movement of workers within the EU territory produces definitely more benefits for both the entire European Union and Member States (receiving countries), and that the concerns about an influx of immigrants (from Poland) have proved to be exaggerated. Thus the free movement of workers has become merely a proverbial scapegoat. 1 Department of Foreign Trade, Faculty of Law, Administration and International Relations, Krakow University, emczermi@cyf-kr.edu.pl 380

381 Free Movement of Workers As a Part of the Free Movement of Persons in the EU The free movement of workers is one of the four fundamental pillars of economic integration in the European Union, which also includes the free mobility of capital, goods, and services. A central objective of free mobility is to enable EU citizens to seek employment, and any social benefits attached with it, in any of the EU Member States. Together with the deepening of the integration process, the circle of beneficiaries of this freedom underwent. We can distinguish five categories of recipients of the freedom of movement of natural persons within the EU: 1) persons who are economically active, 2) members of their families, 3) inactive persons (students, pensioners), 4) family members of the inactive persons 5) persons who enjoy the rights of EU citizens. This means that this right can be exercised not only by workers, persons seeking job and self-employed individuals who are sole traders. Also economic operators that employ workers can have the right/freedom to move within the European Union. The term worker itself can be referred to every person who personally carries out work for another person or an entity, regardless of the legal basis of employment. The free movement of people entails also additional freedom of the common market, namely the freedom of establishment. It encompasses taking up and conducting an activity on one s own, setting up enterprises, including companies. Setting up an enterprise under the freedom of establishment is an independent activity, performed for commercial purposes, and what is more, it is permanent in nature. Migrations on the Labour Market of the EU In 2014, 1.8 million people previously residing in one EU Member State migrated to another Member State (0.35 %). It must be mentioned which is also highlighted in many publications that on an international scale, migration within and between EU Member States is low: in 2010, the annual cross-border migration rate for the European working age population (15 64 years) was just 0.3% of the EU27 population. By comparison, the migration rate across the four main regions of the USA was 1.24%, while the rate between of 50 US States was 2.4%, and in Australia, migration between 8 states/territories reached 1.5%. The crisis reduced intra-eu mobility, there has been a rebound since 2011, but mobility rates remain lower than before the crisis. East west cross-border mobility flows dominate south north flows. Many researchers emphasise that principal reasons for reducing cross-country migration within the EU include: language barriers, cultural differences and difficulties with adaptation, legal and administrative barriers, inefficient housing markets, problems with the recognition of professional. 381

382 The European Union is inhabited by slightly more than 328 million of people aged between 15 and 64 (65% of all the citizens), including nearly 30 million of foreigners (almost 6%). It is estimated that approx. 14 million people aged between 15 and 65, who were born in the EU, live in another Member State, which accounts for 2.8% of all the EU citizens, and when compared with the workingage population, this proportion is even higher and is equal to 4.1%; there are more third-country citizens, that is around 15.2 million (Table 1). On the other hand, when considering EU citizens living in other Member States, slightly more than 2% of them represent the EU-15, whereas 2% are citizens from new Members (Table 1). It is worth mentioning that these proportions vary from country to country, the highest percentage of citizens from other Member States in relation to the total labour force can be found in Luxembourg (46%), Cyprus and Ireland (10%), and the lowest below 0.5% in Poland, Romania, Bulgaria, Croatia, Lithuania and Slovakia (Figure 1). Table 1. Number of Working-Age Population and Main Labour Market Indicators, EU, 2014 Specification Total Native-born EU-28 countries Third-country migrants* Population million % 328, Total EU EU EU Active persons 15+ Million % 242, ** Employment rate Unemployment rate *data refers to the working-age population: aged from years ** in relation to active persons in the EU: aged from years EU mobility, or related terms such as mobile EU citizens and intra EU-mobility, refers to people born in the EU who live in another Member State than the one they were born in. Third-country migrants refers to people born outside the EU moving into EU Member States. Source: Peschner (2016), p. 167, for third countries own calculations based on Eurostat (2017a). 382

383 Figure 1. Mobile EU Citizens and Third-country Nationals as Percentage of Total Labour Force, by Country of Residence, 2013 also to Spain (the unemployment rate is high nearly 20%), France (the unemployment rate is above the EU average 10%) and Italy (the unemployment rate is high approx. 12%). All these countries are destinations for almost 20% of all migrating EU citizens (Table 2, Figure 3). Figure 2. Total Unemployment Rate in the EU, Percentage of Active Population, Years 2004, 2009, 2016 PL Poland, HU Hungary, CZ Czech Republic, FI Finland, PT Portugal, SI Slovenia, NL Netherlands, MT Malta, FR France, SE Sweden, DK Denmark, EU-28 European Union of 28 Member States, EL Greece, UK United Kingdom, DE Germany, BE Belgium, IT Italy, AT Austria, LV Latvia, ES Spain, IE Ireland, EE Estonia, CY Cyprus, LU Luxembourg. Figures relating to Bulgaria, Croatia, Lithuania, Romania, Slovakia were too low to be included in the above chart. Source: own, based on European Commission (2014). Two main intra-eu destinations are particularly noticeable, where low unemployment rates can be observed, that is to say Germany (the unemployment rate is currently below 5%, and in 2004 it was slightly more than 10%) and the United Kingdom (the unemployment rate is below 5%); in total, half of all migrating EU citizens decide to move to these two countries (Table 2, Figure 2). Considerably fewer EU citizens migrate Source: own, based on Eurostat (2017b). Further, it must be noted that the proportion of third-country migrants in those EU countries with the largest number of immigrants is generally considerably higher than the proportion of immigrants from other Member States, even though third-country citizens do not enjoy the free movement of people (Table 2). 383

384 Table 2. Immigration by Citizenship in Selected EU Countries Main Destinations, 2015 Country Total immigrants (thousands) Nationals (thousands) Non-nationals Other EU Member States Third-country migrants (thousands) (%) (thousands) (%) DE UK FR ES IT Source: based on Eurostat (2017b) In 2014, mobile EU citizens were more economically active on the labour market (the employment rate of 70.3%) than native-born inhabitants (65.2%). It is similar with the sub-groups of mobile EU citizens presented in Table 1 (EU10 and EU15); the employment rate of mobile citizens of EU10 (74.8%) and of EU 15 (70.9%) is high compared with the native-born population. However, this is not the case with mobile inhabitants of EU3 (in particular, Bulgaria and Romania), as for these countries the lower employment rate (64.3%) and the higher unemployment rate (18.5%) can be seen. This has been caused by the fact that the situation mainly on the Spanish, but also Italian labour market has become worse in recent years, and these countries are the main destinations for migrants from EU2. The employment rate of Croatian nationals who live in other Member States of the EU is relatively high, whereas the unemployment is low. Referring to J. Peschner (2016), three major factors which are responsible for the high economic activity of migrants from EU10 and EU15 countries may be pointed out: 384

385 Education effect: people who received better education have higher chances of getting a job. In research, it is highlighted that migrant citizens of EU10 and EU15 are more educated, on average, than in the case with their native-born peers, hence it is easier for them to find a job, and the employment rate is higher. Many studies draw attention to the fact that it is not uncommon for immigrants to take a job that is below their qualifications, despite having better education. Country-fixed effect: Mobile EU10 and EU15 citizens tend to choose countries where the employment rate is higher, and conditions on the labour market are better than in their country of origin. Such positive selection is the reason why migrants respond to changes on labour markets, they seek job in the places where it is easier to get one. Age effect: Mobile EU10 people tend to be younger than nationals, hence it is easier for them to find a job. More than 80% of post-enlargement migrants are of working age, whereas the majority of migrants of working age are between 25 and 34 years old, accounting for 55% of EU8 migrants and 44% of EU2 migrants. Effects of Free Movement of Workers in the European Union SWOT Analysis The effects of the free movement of workers can be experienced in many areas, both on the level of the European Union as a whole, in individual Member States, as well as by society and migrants themselves. A SWOT analysis was conducted to demonstrate strong and weak points of workers migration. The SWOT analysis is not complete, it focuses merely on the most relevant factors. When carrying out the SWOT analysis, results of empirical research performed by other researchers involved in EU migration were used. From the economic perspective, free labour mobility improves the allocative efficiency of EU labour markets, as well as stimulates the economic growth of the EU and alleviates demographic challenges. Empirical evidence suggests that migrants typically neither take jobs away from local workers nor depress wages nor do they take jobs away. Rather, they foster employment and innovation and make natives more productive. 385

386 Table 3. Accountability tools that may be used at universities Currently Strengths Member States/economy Easier recruitment of highly qualified staff Better allocation of work resources, and consequently, economic growth (also for the EU as a whole) Higher Gross Domestic Product Labour market shortage alleviated (both in the case of professions for which high qualifications are required and with respect to jobs which are not attractive to native-born employees) Exchange of professional experiences Greater opportunities for development and progress Better situation on the labour market in a shorter period of time (lower unemployment, lower social costs) Society/Employees Larger labour market due to the free movement of workers Chances to gain professional experience abroad, exchange of kn ow-how Expansion of workers horizons, personal development Higher salaries, better quality of life Weaknesses Member States/economy The exodus of trained professionals (brain drain), a lack of manpower resources frequently staff having qualifications that are desired on a domestic labour market Lower Gross Domestic Product High costs of educating professionals (e.g. doctors) / which will be never offset More acute demographic problems (the emigration of the population of reproductive age) Greater tension on the labour market caused by the inflow of migrants Additional burdens on the national scheme of social security benefits Society/Employees More severe competition on the labour market Financial costs connected with looking for a job and changing the place of living Cultural differences may lead to tension and conflicts Social exclusion of immigrants, problems with the integration of foreign workers Finding a job below one s qualifications (often due to insufficient knowledge of a language), that is deskilling or brain waste Social exclusion Social costs (a breakdown of family relationship and social bonds in the country of origin) In a long-term perspective Opportunities Member States/Economy Fostering employment and innovation and making natives more productive, increasing productivity Fewer regulated professions* in the EU, actual mutual recognition of professional qualifications in Member States, without additional requirements Cash transfers for migrants families Reducing pay disparities may contribute to better allocation of specialists in the whole European Union (reducing discrimination on the labour market) Society/Employees Getting to know each other may lead to greater tolerance and acceptance Open labour markets and greater job opportunities allow young people to have greater hope and chances to take first steps in their professional careers Threats Member States/Economy Concentration of highly qualified staff from the EU in specific regions may cause shortages in other regions, which is important for the EU as a whole, Member States and society Exodus of specialists stifles innovation Increased immigration may lead to difficulties in finding a job, and thus may create poor districts in large cities Worse economic situation of the EU (financial crisis in 2008) Increased unemployment in some EU countries Society/Employees Influx of third-country refugees may exacerbate the situation on the labour market Shaking public feeling, aversion to foreigners may lead to increasing conflicts Further disparities in the rates of pay can create poor districts A considerable inflow of migrants from other countries may lead to create districts with the high unemployment and crime rate in the future Problems with protecting national traditions, values and customs. *A regulated profession is a profession which is permitted only after satisfying requirements set out in legal regulations (e.g. passing an exam, completing a proper education or training). Source: own elaboration For the SWOT analysis (Table 3), a division into high-wage countries (receiving countries, marked with an upward pointing arrow ( )) and low-wage countries (sending countries, marked with a downward pointing arrow ( ) was made. Items marked in the table with two arrows ( ) refer to both groups of countries. Naturally enough, the weak and strong points of migration vary, depending on whether they are considered in respect of the EU as a whole, individual economies or migrating people and societies themselves (Table 3). 386

387 The free movement of workers is criticised mainly by citizens of those countries into which a vast number of immigrants from new Member States have come in recent years. Apart from concerns about their own jobs, cultural differences also matter. Too many immigrants living in close proximity may cause conflicts. Migrants are often perceived as the root of all evil by society, however, migration as a phenomenon is also becoming as has been recently the case with the UK a political issue. The SWOT analysis shows that the free movement of workers primarily has positive effects for the receiving countries, the European Union as a whole, and the citizens. A risk is connected with specific areas and regions, and cannot be considered to be only a negative effect of the free movement of workers. As matter of fact, it is the free movement of workers that contributes to the exposure of their long-term shortcomings and problems (Table 3). For a long time, Poland from the Western European countries perspective has been a country sending workers. The underlying reason for the labour migration of Poles were and still are low pay levels (see Figure 4). When choosing a destination country, Poles are driven by higher rates of pay and the situation on the target labour market. This is manifested through migration destinations after Poland s accession to the EU, which will be discussed on the following pages. In 2014, the average monthly salary in Poland was less than 40% of average earnings for the entire European Union. For comparison, Poles earned on average only 23% of the amount received by Luxembourgers, but as much as 227% of Bulgarians salaries (Figure 4). Figure 4. Average Monthly Salaries in EUR in Selected EU Countries for 2014 Characteristics of Labour Migration of Poles to EU Countries Following Poland s Accession In May 2004, eight Central and Eastern European countries (EU8) joined the EU (EU15) followed in January 2007, and Croatia in July As already mentioned, due to concerns about an influx of migrants from Central and Eastern Europe, the EU15 countries introduced a maximum sevenyear transitional period with respect to employing workers from the countries in question. In 2004, only Ireland, Sweden, and the UK opened their labour markets to EU8 workers. Austria and Germany removed the remaining restrictions for EU8 workers in Source: Hajec (2016). In the first couple of years of Poland s membership in the EU, a substantial increase in the number of people emigrating from Poland occurred: at the end of 2002, 786,000 of Poles were temporarily abroad in total, of which between 25, ,000 of Polish migrants were in the EU countries, whereas in 2004, it was no fewer than 750,000 of Polish 387

388 nationals that lived in other Member States of the European Union. It is estimated that at the end of 2015, around million of people stayed abroad temporarily (for more than three months), of which the overwhelming majority around 2 million of people in the EU countries (Table 3). If taking into account restrictions imposed by old EU countries on Polish workers, which prevented their access to the labour markets, the main destination countries should have been the United Kingdom, Ireland and Sweden, that is to say countries which opened their labour markets on 1 May Nevertheless, having considered absolute numbers for 2004, the most Polish citizens emigrated to Germany, which was similar in 2005 (Table 3), even though the German labour market was not opened to Poles in that time. It is noteworthy that after the German labour market had opened to Polish workers in 2011, no significant increase in the number of Polish immigrants coming to Germany was observed, despite concerns to the contrary. It cannot be thus claimed that 655,000 of Polish migrants who decided to live in Germany moved there only due to the free movement of people on the common market of the European Union. In relation to 2002, the greatest almost eightfold increase in the number of emigrants from Poland was reported for Ireland, and a sixfold increase for the United Kingdom. While Germany was always a major destination for Polish migrants, a noticeable increase in the number of people coming from Poland to the UK and Ireland was observed actually after Poland s EU entry. Sweden also opened its labour market to Poles, and although due to this fact more Polish migrants moved to that country, it was not so spectacular as in the case of the UK or Ireland. This can be explained by the situation on the Swedish labour market, where there is no demand for low-skilled labour (cleaners, construction workers, etc.). Only highly qualified employees can find a job (doctors, lawyers). This proves the claim that mobile Poles when choosing a destination country are driven not only by the pay levels, but also by the situation on a labour market (namely, whether they can find any job at all, what is the competition from native-born job seekers). Country Total 786 1,00 1,450 1,950 2,270 2,210 2,100 2,000 2,060 2,130 2,196 2,320 2,397 Europe ,200 1,610 1,925 1,887 1,765 1,685 1,754 1,816 1,891 2,013 2,098 EU-27 * including ,170 1,550 1,860 1,820 1,690 1,607 1,670 1,720 1,789 1,901 1,983 FR NL ES IE DE SE UK IT *until 2006 UE-25 Source: Główny Urząd Statystyczny (

389 Conclusions The free movement of workers, which has aroused controversies firstly, in the context of enlarging the EU to the East, and secondly, in the context of Brexit has some weak points and poses specific threats as revealed by the SWOT analysis. Nevertheless, first and foremost, it provides benefits for the European Union as a whole, Member States and migrants themselves. Most migrating people work under a contract of employment, thus they are not a burden for national social security schemes. When taking a decision on a destination country, mobile EU citizens take into consideration a situation on the labour market, especially, the employment rate. Also, the empirical research did not demonstrate that immigrants exerted a dramatic impact on a fall in wages in receiving countries, as well as on a rise in the unemployment rate among native-born workers. One can hazard a guess that immigrants often take jobs that native-born workers do not want to perform, and it is not uncommon that such jobs are below their qualifications. This was the case with Polish emigrants who moved to Sweden after Although upon the Poland s accession Sweden opened its labour market to Poles, no substantial increase in the number of immigrants from Poland was observed (and nothing has changed so far). This is because Sweden is a country where despite high salaries there is no demand for low-skilled labour, and only specialists can find a job there. The free movement of workers not only means access to a greater labour market, but also creates opportunities for better personal development and fulfilment. This is of special importance for young people just embarking on their professional careers. Economic benefits for receiving countries economies are obvious, nevertheless, low-wage countries (e.g. Poland) are currently suffering to a greater extent from negative effects of the emigration, especially, of highly qualified employees. In addition, we can see from the statistics that the influx of Mobile Union Citizens to an EU country is not drastically increased by the free movement of workers. This was shown by the example of the Polish emigration to Germany and the UK. Germany was one of the countries most concerned about opening the labour market to citizens of the Member States that joined the EU in An analysis of the migratory stream from Poland to Germany indicated that this fear was unfounded. The analyses carried out in this article and their conclusions show that the free movement of workers is wrongly used as a scapegoat blamed for the recent difficulties and hurdles within the EU. Bibliography Elsner B., Zimmermann K. F. (2013), 10 Years after: EU Enlargement, Closed Borders, and Migration to Germany, IZA Discussion Paper No. 7130, January. 389

390 Eurofound (2014), Labour mobility in the EU: Recent trends and policies, Publications Office of the European Union, Luxembourg. European Commission (2014), EU Employment and social Situation, Quarterly Review, Supplement June, Publications Office of the European Union, Luxembourg. Eurostat (2017a), LFS series, lfsa_pganws, lfsa_argan, available Eurostat, (2017b) Migration and migrant population statistics, population_statistics, available Fic T., Holland D., Paluchowski P., Rincon-Aznar A. and Stokes L. (2011), Labour mobility within the EU The impact of enlargement and transitional arrangements, National Institute of Economic and Social Research, NIESR Discussion Paper No. 379, Revised version: August Fic T, Holland D, Paluchowski P, Portes J (2016), The Redistributive Impacts of Migration After the EU s Eastern Enlargement, in Kahanec M, Zimmermann K. F. (eds.), Labor Migration, EU Enlargement, and the Great Recession, Springer, Berlin Heidelberg. Fóti K., Intra-EU mobility: trends, policies and impact, Conference on Stimulating Mobility of Young Workers through Mentoring, Lisbon, 29th of May 2015, Eurofound, LCQL, Coordinating the Network of EU Agencies. Główny Urząd Statystyczny, Central Statistical Office of Poland (2016), Informacja o rozmiarach i kierunkach czasowej imigracji z Polski w latach , Warszawa. Hajec M. (2016), Wynagrodzenia w Polsce na tle innych krajów Unii Europejskiej, pl/artykul/wynagrodzenia-w-polsce-na-tle-uniieuropejskiej, available: Heinz, F.F. and Ward-Warmedinger M. (2006), Cross- Border Labour Mobility Within An Enlarged EU, Occasional Paper Series No. 52, European Central Bank. Kahanec M. (2012), Labor Mobility in an Enlarged European Union, IZA Discussion Paper No. 6485, April. Kahanec, M. and Zimmermann K.F. (eds.) (2010), EU Labor Markets after Postenlargement Migration, Springer, Berlin. Kahanec M. and Zimmermann K.F. (2016), Post- Enlargement Migration and the Great Recession in the E(M)U: Lessons and policy implications, Maastricht Economic and social Research Institute on Innovation and Technology (UNU-MERIT), Working Papers. Molinier, J. and de Grove-Valdeyron, N. (2008), Droit du marché interieur européen, L.G.D.J. Paris. Peschner J. (2016), Mobility and migration in the EU: Opportunities and challenges, ec.europa.eu/social/ BlobServlet?docId=14954&langId=en, available Terry M., Dickens L. (1991), European Employment and Industrial Relations Glossary: United Kingdom, Sweet and Maxwell, Office of Official Publications of the 390

391 European Communities, London-Luxembourg-Dublin. Wadsworth J., Dhingra S., Ottaviano G. and Van Reenen J. (2016), Brexit and the Impact of Immigration on the UK, Centre for Economic Performance London School of Economics and Political Science, CEP Brexit Analysis No. 5, London. Zimmermann K.F. (2013), The Mobility Challenge for Growth and Integration in Europe, IZA Policy Paper No. 69, September. Abstract The free movement of workers is one of the four fundamental pillars of economic integration in the European Union. Over time, however, not only opinions in favour of limiting the free movement of workers were voiced, but also aversion to immigrants could be observed. The controversies surrounding the free movement of labour culminated when Cyprus, the Czech Republic, Estonia, Latvia, Lithuania, Malta, Hungary, Poland, Slovakia, and Slovenia joined the EU in This article aims to show benefits, but also threats related to the free movement of workers in the European Union. They vary, depending on whether an analysis concerns only emigrants, Members States or the European Union as a whole. In this paper, the case of the Polish labour migration being one of the largest groups of people in the EU in this regard has been considered, which is because Poland is perceived by Western European countries as a country that sends workers. The research hypothesis formulated herein proposes that the free movement of workers within the EU territory produces definitely more benefits for both the entire European Union and Member States (receiving countries), and that the concerns about an influx of immigrants (from Poland) have proved to be exaggerated. Thus the free movement of workers has become merely a proverbial scapegoat. Keywords: EU labour markets, migration, EU enlargement, free movement of workers, new Member States, European Union 391

392 LONG-TERM TRADE RELATIONSHIP BETWEEN SOUTH AFRICA AND THE UK BEFORE AND DURING MEMBERSHIP OF UK IN THE EU, AND AFTER BREXIT PAWEŁ FOLFAS 1, JOANNA GARLIŃSKA-BIELAWSKA 2 Introduction The decision of the United Kingdom to withdraw from the European Union (Brexit) has had far-reaching repercussions worldwide. Undoubtedly, this event will have both political and economic effects on the United Kingdom itself, its existing EU partners as well as on third countries. It particularly concerns poorly developed countries, including African ones, as both entities are major trading, investment and development partners to them (e.g. in the context of negotiated and implemented Economic Partnership Agreements (EPA). An ex-ante evaluation of the actual economic effects of Brexit is very difficult, yet it is a rather widespread belief that they will be detrimental (e.g. a slowdown of economic growth) for some African countries, as a result of weakening trade and investment linkages, thus increased unemployment. Due to the fact that the Republic of South Africa (RSA) is both the United Kingdom s historically natural and largest trading partner in Africa, the analysis carried out in the article attempts to answer the question whether and how trade between the United Kingdom, soon a non-eu country, and the RSA will change, i.e. to examine the potential consequences of Brexit for trade between the United Kingdom and the Republic of South Africa. The thesis put forward was that Brexit would weaken the United Kingdom s trade relations with the RSA. The authors applied an analytical and descriptive method based on the available literature and carried out a long-term empirical study (covering the period ). The time span of the analysis was determined, on the one hand, by the year following the proclamation of independence by the RSA and, on the other hand, by the availability of current data from the UN Comtrade Database. The calculation of the intensity of the United Kingdom s trade with the Republic of South Africa, thus the assessment of potential effects of Brexit, was based on the trade intensity index proposed by Srivastava and Green. The United Kingdom s trade relationship with South Africa For years, the United Kingdom has taken measures aimed at building a network of close linkages, in both economic and political terms, with African countries, which allows it to influence the relationships in the region. As regards trade, it is natural for the United Kingdom to have the strongest links with its former colonies (with the exception of Algeria). For years, the UK s largest trading partner in Africa has been the Republic of South Africa, even though the value of mutual trade has dropped significantly in the past decade (Table 1). 1 Ph. D., Assistant Professor at the Warsaw School of Economics, garlinsj@uek.krakow.pl 2 Ph. D., Assistant Professor at the Cracow University of Economics 392

393 Table 1. Value of trade between the UK and the RSA, from 2006 to 2015, in US$ million Country RSA exports/ UK imports RSA imports/uk exports UK trade balance Source: own study based on: UK Africa trade data, Trade Data Analysis, In 2015, the value of the RSA s exports to the United Kingdom was USD 5.9 billion. The second largest exporter was Algeria, with the value of exports around half of that of the RSA (USD 2.7 billion), followed by Nigeria (USD 1.5 billion). Imports were also dominated by the RSA, with the 2015 supplies from the United Kingdom at USD 3.4 billion, ahead of Nigeria (USD 1.6 billion) and Egypt (USD 1.5 billion). The main goods delivered by the United Kingdom to the market of the Republic of South Africa include fuels, cars, alcoholic beverages and medicines (Table 2.) Table 2. UK s key export products to the RSA, from 2010 to 2015, in US$ million at HS4 level Tariff code Product description Petroleum oils, not crude Cars (incl. station wagon) Spirits, liqueurs, other spirit beverages, alcoholic preparations Medicament mixtures (not 3002, 3005, 3006), put in dosage Electrical parts of machinery/app., n.e.s Printed books, brochures, leaflets & similar printed matter Electrical app. for line telephony, incl. curr. line system Turbo-jets, turbo-propellers and other gas turbines Parts & access. of motor vehicles Human & animal blood; antisera, vaccines, toxins, micro-organism cultures Source: own study based on: UK Africa trade data, Trade Data Analysis,

394 In terms of value, from 2012 the group of goods imported from the RSA by the United Kingdom was dominated by unwrought gold (nearly half of the value of imports) and platinum. Those were followed by lorries, cars and fruit: grapes and citrus fruit, fresh and dried (Table 3). Table 3. UK s key import products from the RSA, from 2010 to 2015, in US$ million at HS4 level Tariff code Product description '7108 Gold, unwrought or in semi-manufactured forms '7110 Platinum, unwrought or in semi-manufactured forms '8704 Trucks, motor vehicles for the transport of goods '8703 Cars (incl. station wagon) '0806 Grapes, fresh or dried '0805 Citrus fruit, fresh or dried '2204 Wine of fresh grapes '8421 Centrifuges, incl. centrifugal dryers; filtering/purifying machinery '2616 Precious metal ores and concentrates '0808 Apples, pears and quinces, fresh Source: own study based on: UK Africa trade data, Trade Data Analysis, Mutual trade is characterised by the United Kingdom s trade deficit, with the highest value (exceeding USD 8 billion) noted in , i.e. at the time of the most severe phase of the recent economic crisis. The situation is not surprising since mutual trade is dominated by goods very susceptible to price fluctuations in the world markets (fuels, gold, platinum). Intensity of long-term trade between the United Kingdom and the Republic of South Africa own research For the purpose of calculating the intensity of trade between the United Kingdom and the Republic of South Africa, the authors applied the index proposed by R. K. Srivastava and R. T. 394

395 Green. It is the ratio of the actual value of trade between countries i and j to the expected value of trade between the two countries. For example, if country i accounts for 10% of the value of world exports and country j accounts for 5% of the value of world imports, then the expected value of exports from country i to country j would be 0.5% (0.1 x 0.05 = 0.005) of world exports. If the actual value of exports from country i to country j is 0.8%, the index of the intensity of trade between countries i and j (calculated from the point of view of the exporter, i.e. country i) is 1.6. If the value of the trade intensity index proposed by Srivastava and Green is greater than 1, it means that the trade relation between countries i and j is stronger than expected based on the countries shares in world trade. At the same time, indices of less than 1 reflect a weaker-than-expected relation. Table 4. Intensity of trade between the United Kingdom (exporter) and the RSA (importer) in , computed on the basis of the Srivastava Green index Year Index Year Index Year Index Year Index Year Index Source: own calculations based on: UN Comtrade Database, The study carried out allowed to distinguish several sub-periods of mutual trade of varying intensity, with the period before the United Kingdom s accession to the Communities ( ) characterised by the greatest intensity of bilateral trade than after accession (an average value of the index at 4.05). In general, the United Kingdom s membership of the Communities and integration into continental Europe resulted in the weakening of the UK s trade relationship 395

396 with the RSA, mostly in the 1980s (in 1980, the index dropped to the lowest level in the period covered, 0.92). That trend was only interrupted during a few short periods of greater intensity of mutual trade, at the time of the world economic downturn at the beginning of the 21st century and in 2009, the most severe phase of the recent crisis (characterised by the peak value of the index in the period under examination, at 6.15). It allows to draw a cautious conclusion that, in certain conditions, without the European Union the trade relations between the United Kingdom and the RSA can be stronger rather than weaker. It must be emphasised here that after the United Kingdom s official withdrawal from the EU it will no longer be a party to any trade agreement previously applicable between the EU and any country or integration group. Therefore, bilateral relations will no longer be governed by any agreements concluded by the groups which the Republic of South Africa belongs to. Those are the South African Customs Union (SACU) and the Southern African Development Community (SADC). An important role in the development of economic relations between the United Kingdom and the RSA is played by the Trade, Development and Cooperation Agreement (TDCA) binding from 2000 and the relatively new (2016) Economic Partnership Agreement (EPA) with the SADC. Under the agreement in question, Botswana, Lesotho, Mozambique, Namibia and Swaziland have duty- and quota-free access to the EU market, the RSA has guaranteed access to new market areas in addition to those guaranteed by the TDCA. The new access terms include better trade conditions mostly with regard to agriculture and fisheries, e.g. for wines, sugar, preserved fruit, flowers and fishery products. At the same time, the European Union gained significantly improved access to the market of the South African Customs Union for products such as wheat, barley, cheese, butter and meat products. The adjustment of mutual trade after Brexit will occur immediately. The United Kingdom will need a new, national system of trade and tariffs in order to commence talks to re-negotiate the trade agreements with its partners, including the Republic of South Africa as one of many. The process is estimated to last approx. two years. An additional difficulty will be to negotiate mutually satisfactory cooperation conditions, due to Article 31 of the 2002 Southern African Customs Union (SACU) Agreement. It guarantees the continued applicability of preferential agreements binding before its entry into force but stipulates, at the same time, that no new trade agreements can be negotiated unilaterally, only by all the SACU members together. The shift from the preferential TDCA to the general (MFN) rules will involve a significant increase in tariffs in mutual trade (by at least 5 pps). Some examples of changes in tariffs on goods exported from the RSA to the UK market are presented in Table

397 Table 4. South African export products most at risk of losing the UK market share in the event of a shift from the TDCA to the general (MFN) rules Product category Tariff differential (%) TDCA tariff (%) MFN tariff (%) UK s share in total Southern African exports to the EU (%) 1 Prepared fruit, nuts and other edible parts of plants Apricots, cherries, plums, peaches, sloes (fresh) Lorries, motor vehicles for the transportation of goods Men s and boys suits, ensembles, jackets, blazers, trousers Fresh and chilled vegetables Other fruit (fresh) Wines Grapes Fruit (dried) Cut flowers and flower buds Source: own study based on: Economic report: Analysis of the potential impact of the United Kingdom s exit from the European Union on the South African economy, The Industrial Development Corporation of South Africa Limited 2016, p. 10. In overall terms, the steepest increase in tariffs would concern fruit imported in various forms. Tariffs on prepared fruit, nuts and other edible parts of plants would rise from 2.1% to as much as 18.2%, whereas those on fresh apricots, cherries, plums, peaches and sloes would be 13.9%, on grapes 6%, instead of the current tariff of 0.0%. In addition, there would be a rise in tariffs on imports to the United Kingdom of dried fruit from 0.0% to 6.6%, with the UK market accounting for over 60% of the RSA s total exports to the European Union. Tariffs on imported lorries would go up to a potentially lower degree (from 0.0% to 13.5%) but it would be very painful as this is the third most important item in terms of value in the RSA s exports to the UK market (Table 3). Furthermore, RSA exporters of clothing would be certainly affected by an increase to 12% of tariffs on men s and boys suits, blazers, jackets, trousers, especially that the UK market is the leading outlet for them, accounting for over 90% of the RSA s exports do the EU. Another issue to be regulated will be that of quantitative restrictions and technical barriers to mutual trade. 397

398 Conclusions Undoubtedly, Brexit will have a considerable economic impact on the United Kingdom as well as on its economic partners, including the RSA. The main transmission channels for the consequences of Brexit will be trade and investment flows. The article concerns effects on trade as those will be the first to materialise after the integration reality in the world changes. Based on the analysis carried out, the following must be noted: Although the value of mutual trade between the RSA and the United Kingdom has decreased in recent years the RSA remains the UK s largest trading partner in Africa, whereas the United Kingdom s market continues to be a major export market for the RSA. Mutual trade is dominated by goods very susceptible to price fluctuations in the world markets: fuels, gold, platinum, as well as sensitive goods such as food and clothing. The analysis of the intensity of long-term trade between the United Kingdom and the RSA with the use of the index proposed by Srivastava and Green leads to the conclusion that in the period before the United Kingdom s accession to the Communities the intensity of mutual trade was greater than afterwards. In addition, trade intensity went up in situations of global economic slowdown and declined in periods of upswing in the world economy. It allows to cautiously reject the thesis that Brexit will weaken the United Kingdom s trade relations with the RSA as the opposite scenario is just as probable. Assuming that part of the United Kingdom s trade flows will return to the status existing before its accession to the Communities (trade reversion) and the period immediately following Brexit will be characterised by significant uncertainty, it is very likely that the trade relations between the United Kingdom and the RSA will be stronger than expected based on the countries shares in world trade. In a situation where the United Kingdom withdraws from the EU, it will not inherit its bilateral trade agreements of the group, it will need to re-negotiate them. As regards the RSA as a trading partner, it can be expected that the process will be relatively more difficult and time-consuming than in the case of a number of other partners, due to its membership of two integration groups, the SACU and SADC. The SACU is a customs union within the SADC and requires negotiating agreements with all partners as a trade bloc, whereas the SADC has a newly negotiated agreement, the EPA, which seems to be mutually beneficial, although at present the party to it is the EU-28, i.e. a partner with a much stronger bargain position than the United Kingdom as an individual country. Much will depend on the period immediately following Brexit. If it proves possible to enact legislation ensuring a tariff system reflecting the EPA, at least until permanent arrangements are negotiated, it will provide to both UK and RSA exporters trade conditions comparable to those within the EU, simultaneously reducing uncertainty concerning market access. If not, 398

399 the shift to minimum (MFN) tariffs will mean that many RSA exporters to the UK market will face an increase in tariff by over 5 pps. Exporters of fruit and vegetables, lorries and clothing will be particularly affected. Thus, the answer to the research question asked in the introduction is that trade between the United Kingdom and the RSA will change in terms of both value and commodity composition. The most likely scenario seems to be a decrease in the total value of merchandise trade between the RSA and the United Kingdom, in particular a fall in exports of unprocessed agricultural products from the RSA, due to increased (at least in the short term) UK tariffs after Brexit. However, it cannot be ruled out (especially in the long term) that the intensity of trade between the RSA and the United Kingdom will rise, e.g. as a result of a new foreign economic policy of the United Kingdom towards Africa. The authors realise that the study presented in this article only takes account of selected measures and solely serves as an introduction to research on the actual development of mutual trade between the United Kingdom and the RSA after Brexit, intended to be carried out in the future. Therefore, the above answer to the research question not is unambiguous. Bibliography 2002 Southern African Customs Union (SACU) Agreement, Abrahamsen R., Williams P., Britain and Southern Africa: A Third Way or Business as Usual? [in:] K. Adar, R. Ajulu (eds.), Globalization and Emerging Trends in African States. Foreign Policy Making Process, Aldershot by Ashgate 2002, pp Brexit will be terrible for Africa s largest economies, Quartz Africa, Czermińska M., Garlińska-Bielawska J., Znaczenie porozumień o partnerstwie gospodarczym (EPAs) dla integracji regionalnej w Afryce Subsaharyjskiej, International Business and Global Economy no. 35/1, pp Economic report: Analysis of the potential impact of the United Kingdom s exit from the European Union on the South African economy, The Industrial Development Corporation of South Africa Limited 2016, pp Srivastava R. K., Green R. T., Determinants of bilateral trade flows, Journal of Business 1986, no. 4, pp Martin W., Africa will be the secret victim of Brexit, www. businessinsider.com, Tan A., Africa after Brexit, UK Africa trade data, Trade Data Analysis, org UN Comtrade Database, The economic consequences of leaving the EU, The final report of the CER commission on the UK and the EU single market, CER, June 2014, p. 34. Williams P., Britain and Africa after Cold War: Beyond Damage Limitation [in:] I. Taylor, P. Williams (eds.), Africa in International Politics. External involvement on the continent, Routledge, London and New York 2004, pp regions/sadc/ Zajączkowski K., Wielka Brytania w afrykańskiej rzeczywistości międzynarodowej przełomu XX i XXI wieku ( ), Forum Politologiczne vol. 13/2012, INP UWM Olsztyn, pp

400 Abstract It is beyond all doubt that Britain s exit from the EU (Brexit) will bring both political and economic consequences for the United Kingdom, its partners within Europe and also for third countries, including African ones. An ex-ante evaluation of the actual economic effects is very difficult, yet it is a rather widespread belief that they will be detrimental (e.g. a slowdown of economic growth) for some African countries, as a result of weakening trade and investment linkages, thus increased unemployment. The objective of the analysis carried out in the paper is to examine the potential consequences of Brexit for the trade relationship between the United Kingdom and the Republic of South Africa (RSA), not only the UK s natural trading partner but also the largest one. The UK market, in turn, ranks eighth in the RSA s foreign trade. In the article, an analytical and descriptive method was applied, on the basis of available sources and also some empirical studies were carried out in order to verify the hypothesis that Brexit would weaken trade relationships between the UK and the RSA. The analysis of the trade flows between the two countries was conducted with regard to a period of more than fifty years ( ), with the use of the trade intensity index proposed by Srivastava and Green. It allowed to distinguish a few sub-periods within the bilateral trade with varied intensity; the period before the UK s accession to the Communities was characterised by higher intensity of mutual trade than afterwards. In general, the UK s membership of the Communities and integration into continental Europe resulted in the weakening of the UK s trade relationship with the RSA, mostly in the 1980s. That trend was only interrupted during a few short periods of greater intensity of mutual trade, at the time of the world economic downturn at the beginning of the 21st century and in 2009, the most severe phase of the recent crisis. It allows to draw the conclusion that, in certain conditions, without the European Union the trade relations between the United Kingdom and the RSA can be stronger rather than weaker. 400

401 CONSEQUENCES DU BREXIT SUR L UE ET LE RU ET SES PERSPECTIVES MATOUK BELATTAF 1, SYLIA BELATTAF 2 Introduction Le référendum du 23 juin 2016 où le Royaume- Uni s est prononcé pour sa sortie de l UE (Brexit) à près de 52 %, a sonné comme le glas à la veille du 70ème anniversaire de la création et de l intégration continue de l UE. Ce résultat est considéré comme un coup fatal pour l UE, d autant plus que l on ne s est pas préparé pour l éventualité d une sortie d un Etat-membre car l on est toujours concentré sur l élargissement, même si les précautions prises dans le traité de Lisbonne avec l article 50 qui envisage la procédure de sortie d un Etat-membre. Ainsi, le Royaume uni en tant que 2ème économie de l Union, grand contributeur, marché important et première force militaire avec la France pour la défense et la sécurité, sa sortie, dont la procédure sera engagée en mars prochain, aura diverses conséquences sur l UE et sur lui-même. En outre, l UE et toutes ses structures et institutions doivent réagir (et sans doute se réformer!) pour éviter toute tentation des autres Etats-membres et/ou contagion du Brexit, qui nuirait sérieusement à la construction européenne, sociale et citoyenne! Quels effets possibles du Brexit à moyen et long termes sur la construction européenne? Quels sont les impacts du Brexit sur l intégrité du Royaume-Uni? Quelles sont les perspectives démographiques et économiques de l UE? Quels sont les enjeux et perspectives géopolitiques de l UE avec le Brexit et quelles seraient les conséquences stratégiques d un Brexit effectif? Et quelle nouvelle feuille de route politique pour l UE et ses perspectives? C est à cet ensemble de questions que nous allons nous intéresser et tenter de contribuer par des éléments de réponses. Etat des lieux de l UE : 60 ans de construction européenne et le Brexit En mars 2017, l UE a fêté le 60ème anniversaire du traité de Rome, de sa construction. Eu égard au contexte actuel, mondial et continental, cela présage-t-il de la «déconstruction européenne» et de l effacement de l Union européenne ou plutôt sa relance sur de nouvelles et solides bases? Pourtant elle s est montrée influente et dynamique à plusieurs niveaux à travers les 7 élargissements qu elle a connus en la faisant passer de 1,3 million de km², en 1957 à 4,5 millions de km². Cette extension territoriale pourrait être comprise comme le signe d une puissance ascendante. Cependant, le Brexit, et ses divers effets, peut avoir un effet d accélérateur au quadruple plan territorial, démographique, économique et géopolitique Devenu très populaire le début 2016, le terme Brexit qui ressort de l abréviation anglaise British Exit, évoquant la sortie du Royaume-Uni (RU) de l Union européenne. En effet. C est de sa campagne pour briguer un second mandat de Premier ministre que David Cameron avait promis d organiser un référendum le maintien ou non du RU dans l UE. Après un Conseil européen consacré à la question en février 2016, promesse tenue : le chef du gouvernement a annoncé que le référendum aurait lieu le 23 juin 2016 où les Britanniques se sont prononcés pour la sortie à 51,9%. La participation a été supérieure à 72%, un 1 Professeur d Economie,FSECG-LED, Université de Béjaia; matoukb@yahoo.fr 2 Etudiante M2, Economie Monétaire et Bancaire, Université Panthéon-Assas Paris 2. sylia.bela@gmail.com 401

402 record pour le pays. David Cameron a démissionné après le résultat et remplacé par l ex. Ministre de l Intérieur Theresa May qui mènera les discussions sur la sortie de son pays face aux négociateurs de l UE, à la suite du déclenchement de l article 50 du traité sur l UE le 29 mars Processus qui durera deux ans, sinon plus. Sortie de l UE pour un Etat-membre : possible mais avec un processus long Sortir de l UE, c est possible? Le RU devra faire suite au vote des Britanniques en faveur d un «Brexit» le 23 juin Une situation sans précédent et dont les conséquences, tant sur le pays que sur le l Europe, restent toujours difficiles à prévoir. Mais la possibilité de quitter l UE, jamais encore utilisée, est bien prévue par les traités. Tout Etat membre a, à tout moment, la possibilité de quitter l UE. L article 50 du traité sur l Union européenne (TUE) détaille ainsi cette procédure de retrait : L Etat qui décide de se retirer notifie son intention au Conseil européen (composé des chefs d Etat et de gouvernement des Etats membres). Le Conseil européen doit ensuite proposer des orientations pour conclure un accord avec ce pays sur les modalités de son retrait. L accord est conclu au nom de l Union par le Conseil de l UE, statuant à la majorité qualifiée, après approbation du Parlement européen. Le pays quitte définitivement l Union européenne (les traités cessent de lui être applicables) à la date mentionnée par l accord. Si aucun accord n a été trouvé, le retrait a lieu deux ans après sa notification par l Etat concerné. Toutefois, en accord avec ce dernier, le Conseil européen peut décider à l unanimité de prolonger ce délai. L Etat qui s est retiré peut demander à adhérer de nouveau, selon la procédure habituelle. L article 50 a été instauré par le traité de Lisbonne. En théorie, la possibilité juridique de quitter l UE n existe donc que depuis Néanmoins, l article 50 établit clairement une distinction entre la conclusion de l accord de retrait, qui fixe les modalités de la sortie, et le ou les accords régissant les relations futures de l Union avec l ancien État membre.c est ce qu a souligné le parlement européen dans sa résolution de 28 juin 2016 en rappelant «qu il ne peut y avoir d accord sur toute relation nouvelle entre le RU et l UE avant la conclusion de l accord de retrait». En fin de compte, La négociation sur les relations futures ne relèvera pas de la procédure de l article 50 du TUE, mais de celle prévue aux articles 216 à 218 du traité sur le fonctionnement de l Union européenne (TFUE) relatifs aux accords internationaux, ainsi qu à l article 207 du TFUE pour les accords de libre-échange. La négociation d un accord avec les Etats membres tient au fait que les relations entre le pays sortant et l UE soient totalement redéfinies, dans l ensemble des domaines de compétence de l UE : faut-il un visa aux Britanniques pour circuler dans l UE? Qu en est-il des Européens installés au RU? Faut-il maintenir le libre-échange en vigueur au sein de l UE ou réinstaurer des droits de douane 402

403 pour chaque marchandise? Par conséquent, 2 années pour définir en commun ces nouvelles règles pour le RU qui s apprête à quitter l UE, avec le processus qui pourrait s achever en 2019, après des négociations complexes entre le pays et les 27 Etats-membres. Historique des relations UE-RU Depuis que le RU a rejoint l EEE (espace économique européen), en 1973, les relations étaient tumultueuses et il a toujours négocié ce qui l arrangeait le plus et en sa faveur où l UE a fait beaucoup de concessions, y compris début 2016, précédent le référendum. Source : Institut Montaigne, Bremain ou Brexit : Europe, prépare ton avenir! NOTE JUIN 2016 Ce qui souligne, quelque part la spécificité britannique, c est comme s il a rejoint le bloc économique par dépit. Mais juin 2016 a mis fin au «mariage forcé» des Britanniques avec l UE pour s exprimer contre le «divorce arrangé» pour une sortie (figure précédente). La relation du RU à la construction européenne a toujours oscillé entre sentiment d appartenance et d éloignement. Depuis 1973, cette approche particulière a teinté sa participation au projet européen. Cette méfiance s explique pour partie par les motivations ayant présidé à l adhésion britannique, alors perçue comme une association essentiellement économique. Cependant, la participation du RU n a pas été sans bénéfices pour l Europe continentale : l économie britannique s est pleinement inscrite dans une dynamique de spécialisation au sein du marché unique et est aujourd hui de loin le premier destinataire européen d investissements directs étrangers. Effets possibles du Brexit sur l UE et la construction européenne A long terme, les conséquences du Brexit sur les économies britannique et européenne vont dépendre de l issue des négociations entamées entre le RU et l UE. Selon l OCDE, les effets négatifs du Brexit seront relativement importants, prévoyant une baisse de 3,3 % du PIB réel britannique par rapport. D ici 2030, l on table sur le PIB réel britannique moins élevé de 5,1%. L hypothèse plus optimiste amène un manque à gagner de 2,7%, la plus pessimiste de 7,7%. Parmi les facteurs négatifs qu amènerait un Brexit, on retrouve : hausse des primes de risque; détérioration de la confiance; contraction du commerce; baisse des investissements directs internationaux; et diminution de l apport de l immigration à la croissance. Il y a lieu de retenir que la décision au sujet du Brexit porte un coup à une conjoncture économique internationale déjà fragile. Depuis la crise de 2008, l économie mondiale n a jamais su prouver 403

404 sa résilience, et l accumulation des chocs (crise européenne des dettes souveraines, crise grecque, paralysie politique aux États Unis, chute des prix du pétrole, ralentissement de l économie chinoise, problèmes des pays émergents et stagnation du commerce mondial) l a empêchée de vraiment s accélérer. Il n est donc pas surprenant que les marchés financiers aient réagi si durement à cette nouvelle crise. L évolution prochaine des indices de confiance au RU, en Europe et ailleurs permettra de connaître l ampleur de l effet immédiat. À plus long terme, la conjoncture dépendra de l issue des négociateurs britanniques et européens. Celles-ci vont prévoir un accord prometteur, pour un nouveau partenariat entre le Royaume-Uni et l UE, basé sur un plan d ensemble et réfléchi qui s attache aux fins et aux moyens, à l issue de la sortie définitive du RU de l UE. Le discours de Theresa May a mis en place les contours du déroulement du Brexit fixant les objectifs du RU sur lesquels vont porter les négociations. De la certitude, chaque fois que c est possible. Contrôler nos propres lois. Renforcer le Royaume-Uni. Maintenir la Zone commune de voyage avec l Irlande. Contrôler l immigration. Les droits des ressortissants de l UE en Grande-Bretagne et des Britanniques dans l UE. Renforcer les droits des travailleurs. Accord de libre-échange avec les marchés européens. Nouveaux accords commerciaux avec d autres pays. Un rôle important dans la science et l innovation. La coopération sur la criminalité, le terrorisme et les affaires étrangères. Et une approche par étapes pour conduire à un Brexit en douceur et bien ordonné. Les négociations sur le Brexit effectif qui débuteront dans une dizaine de jours après les élections législatives britanniques, s annonceront difficiles, longues et compliquées, tant le nombre de points et d éléments à discuter est grand. Impacts du Brexit sur l intégrité du Royaume-Uni Les résultats du Brexit indiquent un pays divisé pouvant menacer l unité du RU. La structure des résultats du référendum sur le Brexit montre ainsi cette division du pays et risque de mettre en péril l intégrité du RU. En effet, Londres, l Ecosse, l Irlande du Nord et Gibraltar voulaient rester dans l Union. Par contre le nord de l Angleterre et le Pays de Galles ont largement voté la sortie (carte ci-dessous). Ecosse a soutenu le maintien dans l UE à 62% L Irlande du Nord a voté le maintien dans l UE à 56%. Gibraltar, enclave britannique au sud d Espagne, a voté à + 95% pour le maintien dans l UE Ce qui a poussé la Première ministre écossaise Nicola Sturgeon à déclarer que sa région voit son avenir au sein de l UE, entrouvrant ainsi la porte à un nouveau référendum sur l indépendance. De même que l Irlande du Nord est favorable au maintien dans l UE où e Sinn Fein a appelé au référendum sur une Irlande unifiée. Enfin Gibraltar, bout de rocher stratégique anglais, craignait isolée du reste du continent et dont l économie dépend très largement de ses relations avec l UE et son marché intérieur, va relancer la convoitise espagnole pour le récupérer ou proposer une souveraineté partagée avec le RU. 404

405 Carte 1 : UE, RU et résultats du référendum sur le Brexit de juin 2016 Source Electoral Commission, selon l AFP Perspectives territoriales, démographiques et économiques de l UE Le Brexit engendrera diverses pertes conséquentes au triple plan territorial, démographique et économique (carte 1). Avec le Brexit, l UE perd 6,66% de son territoire en passant de 4,5 à 4,2 millions km², peut-être qu avec les futurs élargissements son espace partira en hausse. Au plan démographique, un fait réel est que la sortie du RU fera perdre à l UE 64 millions d habitants. Ainsi, la population de l UE-27 sera inférieure à celle de l UE à 25 : UE-25 : 454 millions d hab. en 2004 UE-28 : 507 millions d hab. en 2014 UE-27 : 443 millions d hab. en 2016 En effet, le retrait du RU entraînera la baisse de 12,7% de la population de l UE et sa proportion à l échelle mondiale passera de 6,9 % de l UE- 28 à 5,9% de l UE-27. En somme, si l on fait une rétrospective, l UE-28 qui représentait 13,3% de la population de la planète en 1960, ne pèse que 6,9% en 2015 et avec le Brexit, l UE-27 ne représentera que 5,9% de la population mondiale. Dans les perspectives 2050, l UE-27 aura une population qui pèsera 4 à 4,5% de la population mondiale. Cette situation peut s expliquer par l accroissement démographique plus j fort des autres régions du monde, le vieillissement et le dépeuplement de l Europe, aux divers effets sur la population active, les inactifs, l innovation et la compétitivité. Même les différents élargissements passés et à venir ne sauraient compenser cette tendance baissière de la démographie européenne puisque les nouveaux membres sont dans la même situation - vieillissement et baisse de la fécondité -, d où la nécessité de mesures sérieuses de redynamisation et de «réanimation» de la croissance démographique par une politique nataliste interne et/ou par l apport migratoire. D ailleurs, ce dernier est un véritable moteur de l accroissement total de la population de l espace européen pour la 1ère fois en 2015 avec un solde positif de la population dû à l accroissement migratoire, d autant plus que l accroissement naturel est négatif (les décès > aux naissances). Au plan économique et au vu des perspectives, avec le Brexit, l UE perdra 14% de son PIB, ce qui montre le poids économique du RU, 2ème économie de l Union et 2 ème contributeur de 405

406 l UE, avec 150 mds euros/an. Son poids au niveau mondial sera également affecté : l UE-28 représentait en fin 2016, 17,6% du PIB mondial en PPA. Pour la même date, l UE sans le RU ne pèserait que 15,2% du PIB mondial en PPA, soit une perte de 2,4%. Cette tendance est déjà perceptible depuis le siècle dernier : de 1980 à 2014, la part de l UE-28 dans la production mondiale en PPA a reculé de 31,2% à 18,3% et avec le Brexit, ces proportions seront encore plus faibles. Côté commerce, le RU échange peu avec l UE par rapport à la moyenne de ses membres. En revanche, il constitue une place financière très importante. Le RU occupe une place centrale dans l économie de l UE : 5ème économie mondiale, l économie britannique représente 6 % des exportations de biens et 12 % des exportations de services intra-ue (10,2 et 11 % des importations). En 2015, 44 % des exportations britanniques étaient dirigées vers l Union, et 53 % de ses importations en provenaient, ainsi que 48% des IDE au RU. En comparaison, les États-Unis, la Chine et l Inde représentent seulement 19,6%, 3,2% et 1,3 % des exportations britanniques (Eurostat). Le sort qui sera réservé aux services financiers revêt évidemment une importance cruciale pour les Britanniques. Londres est aujourd hui la première place financière d Europe : plus de la moitié des actions européennes y sont échangées, et le RU détient 22 % des parts de marché de l Union en matière d assurance/réassurance, 26% des prêts bancaires et 35 % des financements interbancaires. Ces services financiers occupent une place centrale dans l économie britannique. En 2015, ils représentaient 7 % du PIB, 4 % de l emploi et 11 % des recettes fiscales britanniques. En y intégrant les activités proches, la fédération TheCityUK estime même que l industrie financière représente 11,8 % du PIB britannique. Deux-tiers des emplois liés aux services financiers au RU sont hors de la capitale. C est sur ce plan que les conséquences seront perceptibles aussi bien pour le RU que pour l UE-27. Carte 2: L UE et le Royaume-Uni avec le Brexit, ses effets et perspectives Source : P. Verluise et C. Bezamat-Mantes / Diploweb.com, octobre 2016 FMI, Economic outlook datables ; GF Dumont et R Verluise, Géopolitique de l Europe : de l Atlantique à l Oural, PUF, 2016 & Population & et Avenir, n 729, sept.-oct Les spéculations et les craintes suite à la décision de sortie du RU de l UE, vont bon train quant aux négociations à mener et à engager pour un divorce qui n affecterait pas trop l UE, ce qui est synthétisé dans le tableau suivant de recommandations. 406

407 Table 4. Intensity of trade between the United Kingdom (exporter) and the RSA (importer) in , computed on the basis of the Srivastava Green index bloc de recommandations Manière d entrer dans les négociations. Conduite des négociations. Travail parlementaire. Recommandations Débuter par la négociation de divorce pour mettre au point une sortie ordonnée Régler rapidement la question du statut des citoyens européens Dans un deuxième temps, négocier les grandes lignes de la relation future en utilisant les instruments existants comme base de négociation Faire progresser l union européenne Faire prévaloir l intérêt de l union européenne en maintenant la cohésion Travailler et agir en collaboration étroite avec l Allemagne Maintenir le bien-fondé du choix en faveur de l Union européenne Promouvoir une approche globale des négociations Faire preuve d une attitude respectueuse dans l intérêt des citoyens européens Préserver les perspectives d avenir de l Union européenne Conduire la négociation dans un temps limité Associer les députés français Permettre au Parlement de s exprimer sur le résultat des négociations Intensifier la diplomatie parlementaire européenne Source : établi à partir de «The-Economic-consequences-of-Brexit, OCDE», 27-april-2016». L Institut Montaigne recommande l organisation de la procédure de sortie du RU de l UE, et l analyse des principaux enjeux du Brexit. Les dirigeants européens doivent immédiatement affirmer, ensemble, leur volonté de poursuivre la construction européenne. Dans les négociations les dirigeants européens ne devront pas accorder au RU un statut plus favorable que celui des pays non membres de l UE mais membres de l EEE La mise en réserve des eurodéputés britanniques et s interroger sur la pertinence du maintien dans leurs fonctions des fonctionnaires des institutions européennes et du Commissaire européen britanniques et la renonce du RU à la présidence de l UE La définition par les dirigeants européens définir la durée, le contenu ainsi que les différentes étapes des négociations avec le RU Enjeux et perspectives géopolitiques et stratégiques de l UE avec le Brexit L UE-28 dispose actuellement de deux puissances militaires et nucléaires (France et RU), principaux pays de défense, de force de frappe et dans les différentes interventions et opérations extérieures, intra ou extra européennes. Ces deux puissances assurent 50% des dépenses militaires (cumulées) de l UE. Cependant avec le Brexit, il n en restera qu une seule à UE-27. De même qu au sein du conseil de sécurité de l ONU, des deux membres permanents, il n en restera qu un seul (la France) dans le cadre de l UE-27. Quant aux autres interventions jumelées et partenariales, 407

408 notamment dans le cadre de l OTAN, la France et le RU activeront ensemble. Encore ces opérations militaires de l UE sont-elles généralement combinées avec l OTAN ou l ONU, ce qui témoigne d une conception contrôlée de la force, au risque de la paralysie. Dans une telle situation, le couplage stratégique entre les États-Unis et l OTAN se trouverait profondément affaibli. Pour conserver un rôle central en Europe, la France a tout intérêt à se présenter comme l intermédiaire naturel entre le RU et l UE». Mais avec les déclarations de Trump que les Etats Unis ne peuvent plus assurer la défense de nombreux pays, notamment en Europe où il demandait à ce que les membres de l OTAN y participent, dorénavant avec 2% de leur PIB au budget pour la défense et apparentés. En outre 22 pays de l UE sont dans l Alliance Atlantique Nord. Aussi, l année 2015 amorce-t-elle un rebond même si le Brexit a produit de significatifs effets. L étude d0e l Institut international de recherche sur la paix de Stockholm, du 5 avril 2016, l ensemble des pays de l Europe de l Ouest et du centre continue de diminuer légèrement son effort militaire. Mais face au comportement russe en Ukraine (2014), plusieurs pays d Europe de l Est poussent leur budget de défense (qui est fort maigre) à la hausse : Lituanie, Pologne, Lettonie et Estonie. Aussi, après de sévères coupes, les trois principales puissances militaires RU, France et Allemagne sont-elles engagées dans un réinvestissement militaire sur plusieurs années. Ceci est bien mis en exergue durant le sommet de l Otan de juillet 2016 à Varsovie. A quelque chose malheur est bon, disait le vieil adage. En effet, les tensions avec la Russie avec son «invasion» de la Crimée qu elle a mise sous sa tutelle, ainsi que l environnement belliqueux au moyen orient et ses conséquences, ainsi que les déclarations du président américain D. Trump sur la révision et la redéfinition des relations entre les pays membres de l OTAN, ont poussé en fin de compte les pays de l UE à s engager pour les années à venir à augmenter la part de leur PIB consacré à la défense. N est-elle pas une opportunité pour l UE de refonder une véritable politique de sécurité et de défense et du comptersur-soi? La France, l Allemagne, L Italie, La Pologne et l Espagne, pour ne citer que ces 5 pays, peuvent servir de locomotive Ensuite, le Brexit va engendrer l UE dans une dynamique d affaiblissement et d effacement relatif au niveau mondial, comme l attestaient les indicateurs économiques, démographiques territoriaux et stratégiques sur le recul progressif du poids de l UE. Ce qui va crescendo pour altérer sa puissance et son image si une réactivité opportune tarde à venir. D autant plus que la crise depuis 2008 Nouvelle feuille de route politique pour l UE : pour une déconstruction de l UE? Le référendum des britanniques sur leur sortie de l UE a choqué plus d un puisque c est le premier cas de figure auquel l UE et les institutions se sont confronté. Ainsi les réactions ne tardaient pas à fuser de toute part. L Institut Montaigne, en juin 2016, écrivait «Bremain ou Brexit : Europe, 408

409 prépare ton avenir!», l IRIS au même moment songeait déjà à «Après le Brexit : quelle stratégie de défense pour l UE?». Une multitude d écrits et de réactions a envahi, depuis plus d une année, les médias, les institutions, les politiques, les chercheurs. Parallèlement les tendances populistes, extrémistes et eurosceptiques prenaient du goût pour chauffer à blanc leurs adeptes pour une SORTIE de l UE de leur pays. Heureusement les résultats de leurs élections (Autriche, Pays-Bas, France, ) ont montré la maturité des citoyens européens quant aux intentions populistes de déconstruction de l UE et surtout leur attachement au projet européen. Mais ceci constitue aussi un signal fort pour les institutions européennes de l urgence et de la nécessité d opérer des changements majeurs dans la conduite actuelle de l UE, pour arriver à une union forte, sociale et de plus en plus étroite et reconsidérer la démarche de reconstruction de l Europe, solidaire et de partage de souveraineté à différents niveau et échelles. Dans ce contexte qui va réinventer l UE? Quant à l effectivité du Brexit, celui sera engagé dans les tout prochains jours par la première ministre T. May mais amoindrie et affaiblie par les récentes élections législatives. Ainsi l organisation du Brexit qui s annonce difficile sera soumise à trois contraintes : T. May est soumise à un mandat impératif populiste qui la contraint à chercher un Brexit symbolique ; en contradiction avec son mandat populiste, elle cherchera un Brexit aussi indolore que possible pour le RU ; et la position britannique est handicapée par les coûts liés à l acceptabilité interne de l accord, puisque en rapport aux engagements budgétaires jusqu en 2020, Londres est redevable de 100 mds d euros. Comme le souligne M. Barnier, le négociateur en chef de l UE : «Quitter l Union ce n est pas un chiffre, ce n est pas un prix à payer, c est un retrait ordonné avec des comptes à solder et (un) ensemble de questions» à régler, a affirmé le Français, désigné par la Commission et les Etats membres pour les représenter à la table des négociations» et d ajouter : «Il ne s agit pas d une punition ni d une taxe de sortie, qui s est fixé pour objectif de se mettre d accord (avec Londres, Ndlr) sur une méthodologie rigoureuse pour calculer ces engagements». La force et l unité de l UE dans ces négociations ne devront pas viser à punir. Les intérêts restent et resteront largement communs, même si rien ne justifierait que les Européens payent pour le mur que les citoyens britanniques ont décidé d ériger autour d eux. Conclusion générale our la première fois depuis 60 ans de construction européenne à travers les différents élargissements, l UE est à son premier «rétrécissement» avec la sortie du Royaume-Uni. Ironie du sort que cela arrive au moment de fêter son 60ème anniversaire. Le Brexit entraînera des conséquences économiques, démographiques, territoriales, géopolitiques et stratégiques sur l UE et le RU à court et à long termes. Il y a lieu de définir la conduite, l évolution et le contenu des différentes étapes des négociations durant au moins deux ans pour mener à bon port la sortie tout en mettant 409

410 sur pied les nouvelles mesures et relations entre le RU et l UE et ses confrontée Etats-membres.. Ils ne peuvent lui accorder un statut plus favorable que celui des pays non membres de l UE mais membres de l EEE. Les questions, les thèmes et domaines à traiter et sur lesquels de difficiles discussions qui seront jalonnées, présagent d un processus long et complexe. Cependant, l UE autour de laquelle ses membres doivent être solidaires et soudées, les dirigeants européens doivent affirmer, ensemble, leur volonté de poursuivre la construction européenne. D où la nécessité de «réinventer» l UE aux aspects politiques et sociaux plus tangibles et moins de bureaucratie des institutions de Bruxelles, tels que prônés par les précurseurs et fondateurs du marché commun en C est à ce titre et à celui d autres sacrifices plus rassembleurs et plus ouverts que l UE se réaffirmera sur la scène internationale pour jouer encore un rôle important qui lui échoit. Aller de l avant pour réaliser tant d objectifs mais sans perdre le rétroviseur. Bibliographie BARTOLONE C. Rapporteur, Les suites du référendum britannique et le suivi des négociations, Rapport d information de l Assemblée Nationale, 15 février 2017 BEZAMAT-MANTES, C. ; VERLUISE, P. UE-OTAN : quels rapports? Les élargissements de l OTAN donnent le rythme de ceux de l UE ; sur 7 juin 2014, Dossier spécial: Brexit : quelles menaces pour l Europe? in consulté le DOUTRIAUX, Yves et LEQUESNE, Christian, Les institutions de l UE après la crise de l euro, coll. Réflexe Europe, Paris, La DF, Paris, 2013 DUMONT GF, VERLUISE P., Géopolitique de l Europe. De l Atlantique à l Oural, 2e éd., PUF, (Prix 2017 de la Recherche stratégique Trophée Cercle K2) DUMONT GF, VERLUISE P., Géopolitique de l Europe, 2e éd., A.Colin-Sedes, Paris, DUMONT GF, Brexit : quelles conséquences démographiques?, Population & Avenir, Sept.-oct. 2016, n 729 DUMONT, GF, Démographie politique. Lois de la géopol. des populations, Ellipses, EUROSTAT, Premières estimations démographiques, Communiqué de presse, 108/2014. Fondation Robert Schuman (FRS) / Question d Europe, n 425 du 13 mars Ou encore GAZZANO J, A. Mustafaj, Le désenchantement du Brexit ou la mise en lumière des coûts de la sortie de l Union, in FRS BrexLab, Questions d Europe n 432 / 2 mai 2017 Géopôles: Brexit et ses vértables conséquences, émission de TVL-Libertés du 23 sept Gnesotto N., Faut-il enterrer la défense européenne? coll. Réflexe Europe, La DF Paris europe-dont-nous-avons-besoin-rapport.pdf europa.eu/fr/press/pressreleases/2017/04/29-euco-brexit-guidelines/ le-brexit-met-deja-en-peril-lintegrite-du-royaumeuni brexit-michel-barnier-devoile-son-mandat-et- 410

411 dement-vouloir-punir-le-royaume-uni html#xtor=epr Institut Montaigne, Bremain ou Brexit : Europe, prépare ton avenir! Note Juin 2016 Kierzenkowski R. et collab., «The Economic Consequences of Brexit: A Taxing Decision», OECD Economic Policy Paper, OCDE, n 16 avril 2016, www. oecd-ilibrary.org/docserver/download/5jm0lsvdk f6k.pdf La géographie mondiale des populations en 2016, Population et avenir, n 730, nov-déc LEFEBVRE M., L UE peut-elle devenir une grande puissance?, coll. Réflexe Europe, La Documentation française, Paris, OCDE, OLIVIER de France et al, Après le Brexit : Quelle stratégie de défense pour l UE? Notes de l IRIS, Juin 2016 (voir ONU, World Population Prospects: The 2012 Revision. Premières estimations démographiques, Communiqué de presse, 108, Eurostat, 10/07/2014. RAZOUX, Pierre, «Brexit» : quelles conséquences stratégiques?, Note de recherche stratégique n 27, 13 juillet 2016, publié sur le site de l IRSEM, 7 p. VERLUISE, Pierre, L UE post-brexit : quelles perspectives géopolitiques?, le 10 mars 2017, in diploweb.com. VERLUISE, Pierre, Fondamentaux de l Union européenne. Démographie, économie, géopolitique, Paris, Ellipses, & Géopolitique des frontières européennes. Élargir, jusqu où?, Paris, Argos, (chap.3 : Quel service européen pour l action extérieure?») WEILER, Q., «La Stratégie Globale de l UE : de quoi s agit-il?» publié le 3 janvier 2017 sur com/la-strategie-globale-de-l-ue-de.html. Résumé Le Royaume-Uni s est prononcé en juin 2016 pour sa sortie de l UE (Brexit), sonnant comme le glas à la veille du 70ème anniversaire de l UE. Ce résultat est considéré comme un coup fatal pour l UE qui ne s est pas préparée pour l éventualité d une sortie d un Etat-membre. Ainsi, le RU, 2ème économie de l Union, grand contributeur, marché important et première force militaire avec la France pour la défense et la sécurité, sa sortie, aura des conséquences diverses sur l UE et sur lui-même, voire sur l économie mondiale. Le papier s intéressera aux points suivants : Effets possibles du Brexit à moyen et long termes sur la construction européenne ; Perspectives démographiques et économiques de l UE ; Enjeux et perspectives géopolitiques de l UE avec le Brexit et conséquences stratégiques ; Impacts du Brexit sur l intégrité du RU et Nouvelle feuille de route politique pour l UE. Mots-clés : Brexit, RU, UE, Conséquences géopolitiques, économiques et démographiques Perspectives 411

412 INTERNATIONAL RELATIONS BETWEEN THE EUROPEAN UNION AND GREAT BRITAIN: A VISUAL CONTENT ANALYSIS OF BREXIT JOANNA MOTTA 1, MARIA BARBOSA 2 Introduction On 29 th of March 2017, Great Britain s (GB) Prime Minister, Theresa May, triggered Article 50 of the Lisbon Treaty, affirming the state s determination to leave the European Union (EU): This is a historic moment from which there can be no turning back. Britain is leaving the European Union.. Within two years time, the negotiations for the new UK-EU relationship, have legally to be completed. According to the Global Councel (2017), the uncoupling process of GB from the European Union (Brexit) will have an impact on regulations, public services and finances, trade and manufacturing, foreign direct investment, immigration, and politics. Until the process is completed, the extent of the economic costs and benefits of Brexit remain unknown. Concerning international relations between European and non-european states, the EU will lose an important member, and the balance of power will be shifted (Global Councel, 2015). Either way, whether the UK is facing a hard or a soft Brexit, the negotiation makes clear that, regarding sovereignty, the United Kingdom is not committed to a political integration within the EU (Brown & Prelec, 2016). The aim of this paper is to identify references to the concepts of international relations, by analyzing online images concerning the Brexit from a semiotic point of view. Literature Review From a historical point of view, International relations (IR) can be traced back to the time of the ancient Sumerian states (3500 BC.), considered to be the first self-sufficient international system (Buzan & Lawson, 2013). IR as a study field, has been mentioned for the first time by Thucydides ( BC) in his work History of the Peloponnesian War. It was in 1919 in Britain, at the University of Wales, that IR was established as an academic study field (Baylis, Smith & Owen, 2017). International Relations is an interdisciplinary approach to the study of the relationship between political agents, such as states, in global politics. Besides Political studies, IR has evolved with the contribution and intersection of fields such as economics, global studies, philosophy, cultural studies, and sociology, amongst others (Buzan & Lawson, 2013). Several themata have been explored, reaching from state sovereignty, over security, to human rights. Several theories and practices have been envisioned and debated by intellectuals, scholars, and politicians, usually with lack of consensus (Baylis et al., 2017). International Relations schools of thought can be divided into two distinct branches: the positivist and the post-positivist perspective. The first school emphasizes the study of the world in an objective / rationalist way, by applying a scientific methodology, while the second one assumes that values render this scientific approach impossible. Whilst 1 Ph.D in Sociology of Culture and Communication. Lecturer and Researcher at Universidade Europeia Laureate International Universities, Portugal, joana.motta@europeia.pt 2 Master of Advanced Studies in Marketing. Lecturer and researcher at Instituto de Novas Profissões, Portugal, cruz.barbosa@gmail.com 412

413 positivism proposes underlying explanations for political phenomena, like the study of how power is applied, post-positivism debates meanings and foundations, like the necessary elements of power (Smith & Owens, 2008). Positivist theories. Realism and neorealism International Relations emerged around the first World War, focusing on the need to reach peace through the balance of power among states. The Idealism has been born (Burchill, 2015). The occurrence of World War II jeopardized the main thoughts of idealist thinking. Taking the form of a critique to Idealism, the subsequent Realism Theory, presented by Cox & Carr (2016) and Morgenthau (1951), claimed the self-interested, power seeking status of countries, wanting to guarantee their security and independence. According to Realism, states should concentrate their political intentions on interests, rather than ideology, to seek peace by accepting the coexistence of powers. As opposed to Realism, Neorealism (Structural Realism) sustains that the international system is defined by anarchy. States, as the primary actors in international affairs, are sovereign and therefore autonomous; no dominant authority exists to rule the relations between them (Waltz, 1979). Only through power can they protect themselves and hope to endure, and power is determined by the state s military, economic, and political capabilities (Mearsheimer, 2001). Liberalism And Neoliberalism According to liberalism, states, non-governmental and inter-governmental organizations, the key actors in the international system (state and nonstate actors), are interdependent, but capable of meaningful cooperation to promote collective welfare (Bull, Hoffman & Hurrell, 2012). The understanding of Liberalism is that the national characteristics of individual states influence their international relations. State behavior is determined by the interests of the dominant subclass of society (Bull et al., 2012; Moravcsik, 1997). Neoliberalism, a progression of a liberal rationale, claims that international institutions are capable to support nations to successfully cooperate in the international system (Bull et al., 2012). Post-positivist theories. International society theory According to the International Society Theory ( the English School ), regardless of the condition of anarchy, there exists a society of states at the international level (Buzan, 2010). Much of the work of the English School is centered around the examination of the history and traditions in IR. Different international societies are compared, and the evolution of the expansion of European international civilizations is analyzed. The second most addressed topic is social solidarity and human rights: the assumption, that the coexistence of states set the boundaries of international society, is denied. 413

414 At the third level stands the debate between normative and structural readings. The structural inquiries concern the connection of solidarity to human rights that can be found in institutions, when seen as social structures (Buzan, 2010). Constructivism And Social Constructivism The meaning and essence of constructivism are questioned among scholars. To explain state behavior, a complex and intertwined approach to history, ideas, collective values, culture, and social identities is used. Constructivism, rather than a theory, is a set of assumptions about human motivation and its impact on several issues such as power, trade relations, international institutions, and states interests (Dunne, 1995). The most important constructivist is Alexander Wendt. According to Wendt (1992), the importance of objective facts comes from its social meanings, and not from its nature. The international reality is socially constructed by cognitive elements which give meaning to the physical world: social norms shape and transform foreign policy (Barnett & Duvall, 2005). Marxism And Critical Theory According to Marxism, the international system is an integrated capitalist system in pursuit of capital accumulation, allowing for the elevation of class. The focus of IR are the material and economic aspects of life. History is made of inequalities between developed and underdeveloped states, center and periphery. The realist and liberal view of the state is rejected, since they are ideologies of inequality. Instead of concentrating on anarchy, Marxist theorists study the social relations that support geopolitical forces. A sub-field of Marxist International Relations theory is Critical Theory. According to Cox (1981), theory is always made for someone and for a specific purpose. The study of International Relations is conducted at the state level, rather than the international system. Nevertheless, other Institutions may be the object of analysis: inter-state organizations, like the United Nations, the G8, and the European Union, and economic organizations, such as the World Bank and the World Trade Organization. Methodology As research instrument, a visual content analysis was used. The corpus consisted in the visual and textual contents presented in the Google browser when using the keyword Brexit in the Images filter: 250 images were analyzed. The data were retrieved on the 24th of April 2017, between 8 am and pm. It should be noticed that the search engine results page was monitored daily for 3 weeks before the mentioned date and some change has been noticed. These changes can be somewhat explained by the most searched keywords over time regarding the Brexit, like Hard Brexit and Brexit scenarios (Google Trends, Google Alerts, Socialmention). The content analysis was based on a priori and posteriori classification system. With the purpose of improving content validity, a panel approach was used throughout the coding process. 414

415 As the first methodological step of the research the two authors undertook jointly a fishing expedition throughout the corpus, analyzing the images from a semiotic point of view. Subsequently, both authors worked separately to identify intermediate and sub-categories, to group them in final categories. The method of the critical incidents was used as the interpretation context, established by the websites internet address. Afterwards, the different findings were discussed. As the next content-analytic procedure, the two coders worked together reaching agreement about the coded units. To test the outcome, the images were shown to a third researcher who confirmed the categories and the classification criteria. An acceptable level of validity and reliability was reached, since an inter-rater Scott s pi coefficient of 72% was found. Results After applying the above explained methodology to 250 images, 7 final categories were identified, each further subdivided into intermediate and sub-categories. Table 1: Final, intermediate, and sub-categories FINAL CATEGORIES INTERMEDIATE CATEGORIES SUB-CATEGORIES National symbols National flag National identity Cultural symbols British Bulldog, umbrella, teabag National landmarks Big Ben, Nelson s column Sovereignty Equality Non-overlapping flags with similar size Territory Map, borderline Power Hard power Kick, falling man Soft power Overlapping flags, chess State Head of state and representatives speaking on a podium, currency National interest Citizens Election, public demonstrations Press Front page of newspapers None-state actors Citizens Population, voters Economic agents Companies Soft uncoupling Arrows in opposite directions, stitching cut with scissor, opening zipper, door, exit sign, traffic signals, crossroads Polarity Crack in the wall, hole in the wall, broken chains, shattered flag, Hard uncoupling ripped flag Uncoupling symbols Plane, parachute, hot-air balloon, ship Interdependence Political Knot with flags, puzzle, scrabble Economical Trade, export, container 415

416 The 1st final category, National identity, was found by bringing together national symbols and landmarks. To represent the United Kingdom and the European Union in the images concerning the Brexit, the national flag was used as an icon, being present in the clear majority of the pictures. Only cultural British symbols were found in the analysis: the umbrella and the teabag, indispensable to a British way of life. In the 2nd World War, the British Bulldog became an icon representing Winston Churchill, symbolizing courage and determination, and was immediately assimilated by British culture. Regarding the presented landmarks, all of them are also British: The Big Ben and the Houses of Parliament, and the Nelson s column in Trafalgar Square. The intermediate categories equality and territory, taking together, formed the 2nd final category, namely Sovereignty. When flags are depictured in an image with the same size and in a non-overlapping way, GB and the EU are represented as equal nations. The limitation of the territory is shown as the tracing of borderlines in geographical maps. Power, the 3rd final category, seen as the degree of influence of one state to have an impact in the political order, results from the integration of the intermediate categories hard and soft power, being the former one represented by a kick and a falling man and the latter one by overlapping flags and chess games. Represented visually by Heads of state and representatives speaking in public, National interest (4 th final category) is ultimately defined by the state. However, citizens are depictured as having influence on the process through democratic elections and public demonstrations. Also, the fifth power, the Press, is present by exhibiting the front page of newspapers. Two non-state-actors (5th final category) were identified in the corpus; the citizens, in their quality of voters and population, and economic agents, namely companies. The 6 th final category, polarity, was defined as the uncoupling process of GB from the EU. Representations of arrows facing opposite directions, crossroads, a scissor cutting stitches, an opening of a zipper, exit doors, exit signs, and traffic signs were considered to stand for a soft uncoupling process. A hard Brexit was denoted by cracks and holes in a wall, broken chains, shattered and ripped flags. Several associated symbols were identified, particularly related to movement, like a plane, a parachute, a hotair balloon, and a ship. Last, but not least, a 7th final category appeared from the visual content analysis: interdependence between states, whether on a political or an economic level, the former one portrayed by puzzles and scrabble in which the abbreviations of Great Britain and the European Union appear; the latter by alluding to trade, exports in containers. Discussion Regarding the 1st final category, troughout history, national symbols have always been significant to national identity: its importance can vary, depending on the history, culture and 416

417 political milieu of a nation-state (Hobsbawm & Ranger, 2012). As national symbols the flag was identified, along with cultural symbols as single entities, such as the British Bulldog and the Big Ben. Concerning the 2nd final category, the notion of sovereignty was described by the first time by Bodin (1576) in the Sixth Book of Commonwealth. Sovereignty can be defined as the states absolute power over its territory and domestic affairs, avoiding external agents to interfere (Croxton, 1999; Kissinger, 2015). To guarantee the world s balance, each state is considered as being equal according to international law (Peace of Westphalia, 1648). Even though the presented theories, Realism, Liberalism, the English School, Constructivism, and Marxism offer rather differing, but also overlapping frameworks for understanding IR, sovereignty gains an idiosyncratic meaning for what it stands for. It became an essential worldwide political principle. Throughout the literature, a long-running tension between territoriality and nationalism can be found (Jackson, 1999). Constructivism, as a set of expectations about human motivation, studies power as a constructive social reality capable of transforming foreign policy (Dunne, 1995, Barnett & Duvall, 2005). In international affairs, the notion of Power, the 3rd final category, can be defined as the degree of influence one state has in the global political order (Baldwin, 1993, 2013). Power can be exercised as a strong or soft force since several strategies are at the disposal of a state: diplomacy / negotiation; sanctions, when diplomacy fails (sometimes used to force the commitment to treaties); and war, seen as the ultimate tool (Cooper, 2004). The European Union is the result of a shared economic, diplomatic and cultural commitment (Grant, 2000). In the 4th final category, the primary National interests as established by the state, are subject of debate by the press and the citizens. The perspective of Liberalism is that the national characteristics of each state influence their international relations and state behavior is determined by the interests of the dominant subclass of society (Bull et al., 2012; Moravcsik, 1997). Sovereignty and power are exercised according to National interest to gain welfare and benefits: each state applies its power to defend its vital and non-vital interests (Morgenthau, 1951). In the analysis of the images regarding the Brexit, civilians and economic agents were identified as stakeholders (5th final category). In the long run, the international system has become a stage, not only opened to states, but also to non-state actors, like non-governmental agencies, international organizations or international corporations, that have the potential to affect political decisions (Guttermsen & Wetering, 2013). In international relations, polarity, the 6th final category, refers to the power scheme within the international system. The presence of power blocs is a significant factor related to polarization. The concept of polarity was born during the Cold War, with the bipolarization of international affairs by two superpowers, the Western and the Soviet blocs (Barnett & Duvall, 2005). 417

418 Concerning the last final category, interdependence, scholars and practitioners are aware of the growing degree of globalization in the world order and the consequential increase of political and economic interdependence (Drucker, 1997; Streeten, 2001). Conclusion The visual content analysis has proven to be a valid and reliable research instrument in identifying references to the systemic level concepts of international relations, namely, National identity, Sovereignty, Power, National interest, Polarity, Interdependence and the presence of non-state actors in the political debate. Most of these concepts can be associated to the grounding theories of international relations, Realism, Liberalism, Constructivism, International Society Theory, Constructivism, and Marxism, even only within the confines of each approach, and the lack of consensus among scholars. The Brexit could be a forerunner for other European nations to adopt a more sovereign policy in areas of national interest. This political contagion could lead other nations to leave the European Union, having a far-reaching disintegrative political impact on international affairs. Power shifts and new polarities will emerge. Limitations And Further Research Regarding the interpretation of the images representing the Brexit, one of the limitations is the fact that they were only contextualized by the internet address, the source of origin, and not by its author and posting date. The research would have been further enriched if the data had been collected over time and not at one-time. Even though the unit of the study were not two states, but one state and a cooperative union of states, the European Union was also symbolized by a flag (the blue sky and 12 stars standing for unity among the peoples of Europe). Consequently, comparisons at the same level were possible to perform. Lastly, the major limitation was identified to be the cultural bias in semiotic interpretation, since both authors are Portuguese. Further research should focus on a daily collection of data over time. As a result, findings could be associated directly to the events on the Brexit s timeline. Bibliography Baldwin, D. (2013). Power and International relations. In W. Carlsnaes, T. Risse, & B. A. Simmons (eds.), Handbook of international relations. London: SAGE Baldwin, D. (ed) (1993). Neorealism and Neoliberalism: The Contemporary Debate. New York: Columbia University Press Barnett, M. N., & Duvall, R. D. (2005). Power in international politics. International Organization, 591, Baylis, J., Smith, S., & Owens, P. (2017). The globalization of world politics: An introduction to international relations. Oxford: Oxford University Press. Bell, Peter F. (1977). Marxist Theory, Class Struggle and the Crisis of Capitalism. In J. Schwartz (ed.), The Subtle Anatomy of Capitalism. Santa Monica: Goodyear Pub. Co. 418

419 Brown, S. & Prelec, T. (2016). Scenario #1: Bremain. In P. Morillas (ed.), The Brexit Scenarios: Towards a new UK-EU relationship. CIDOB- Barcelona Centre for International Affairs, 7, 2-7. Bull, H. N., Hoffmann, S. H., & Hurrell, A. (2012). The anarchical society: A study of order in world politics. New York: Columbia University Press. Burchill, S. (2015). Theories of International Relations. Hampshire, UK: Palgrave Macmillan. Buzan, B. & Lawson, G. (2013) The global transformation: The nineteenth century and the making of modern international relations. International Studies Quarterly, 57, 3, Buzan, B. (2010). Culture and International Society. International Affairs, 86, 1, Canetti, E. (1960). Massen und Macht. Duesseldorf: Claassen Verlag. Clark, I. (2009). Towards an English School Theory of Hegemony. European Journal of International Relations, 15, 2, Cooper, R. (2004). Hard power, soft power and the goals of diplomacy. In D. Held and M. Koenig-Archibugi (ed). American power in the 21st century Cox, M., & Carr, E. H. (2016). The Twenty Years Crisis : Reissued with a new preface from Michael Cox. Palgrave Macmillan. Cox, R. (1981). Social Forces, States and World Order: Beyond International Relations Theory. Millennium - Journal of International Studies, 10, 2, Croxton, D. (1999). The Peace of Westphalia of 1648 and the Origins of Sovereignty. The International History Review, 21, 3, Drucker, P. F. (1997). The global economy and the nationstate. Foreign Affairs, 76, 159. Dunne, T. (1995). The social construction of international society. European Journal of International Relations, 1, 3, Global Counsel (2015, 2017). Grant, C. (2000). EU 2010: An optimistic vision of the future. London: Centre for European Reform. Guttormsen, D. S., & van de Wetering, C. (2013). Nonstate actors in world politics and international relations research: An introduction. Political Perspectives, 7, 1, 1-5. Hobsbawm, E. & Ranger, T. (2012). The invention of tradition. Cambridge: Cambridge University Press. Jackson, R. (1999). Sovereignty in world politics: A glance at the conceptual and historical landscape. Political Studies, 47, 3, Kissinger, H. (2015). World order: Reflections on the character of nations and the course of history. London: Penguin Books. Mearsheimer, J. (2001). The Tragedy of Great Power Politics. New York: W.W. Norton & Company Moravcsik, A. (1997). Taking preferences seriously: A liberal theory of international politics. International organization, 51, 4, Morgenthau, H. J. (1951). In Defense of the National Interest: A Critical Examination of American Foreign Policy. Maryland: University Press of America. Smith, S. & Owens, P. (2008). Alternative Approaches to International Theory. In: S. Smith, (ed.) The Globalization of World Politics. Oxford: Oxford University Press, Streeten, P. (2001). Integration, Interdependence, and Globalization Finance and Development. A Quarterly Journal of the International Monetary Fund. 38, 2,

420 Waltz, K. N. (1979). Theory of international politics. Reading, Mass: Addison-Wesley Pub. Co. Wendt, A. (1992). Anarchy is what States make of it: The Social Construction of Power Politics. International Organization, 46, 2, Abstract The Lisbon Treaty, signed on 13 th December 2007, established in its Article 50 the right of a Member State to withdraw from the European Union (EU). On 29th of March 2017, Great Britain s Prime Minister Theresa May triggered the process for her country to leave the EU (Brexit), having now legally two years to negotiate the withdrawal agreement. Almost 10 months after the referendum, a significant number of newspaper articles, opinion essays, academic reports and studies have been published offline and online. The climate of uncertainty has grown in the UK and in Europe, and even top economists do not know what the real economic, financial, and social consequences of Brexit will be, pending between proven economic models and pure speculation. For most EU member states and GB, the Brexit has become a major source of concern, since no light has been shed whatsoever about the real effects concerning international relations and global economy. Businesses cautiously try to anticipate the practical implications for their future competitiveness. According to Google Trends, subjects like hard Brexit and Brexit scenarios are now the order of the day, capturing the attention of the stakeholders. The aim of this paper is to analyze and interpret online images concerning the Brexit from a semiotic point of view, to identify references to the concepts of international relations. As research instrument, a visual content analysis was used. Keywords: International Relations, Brexit, visual content analysis 420

421 THE CRISIS OF EUROPEAN UNION: THE NEED OF A NEW SOCIAL ASSET ANGELA FERRI 1, VALERIA RINALDI 2 Introduction The European Union has suffered many changes since its constitution. It s necessary go back to the beginning to understand the original goals and what has happened since while and what are the future perspectives. The founding fathers of EU had a difference background but the same idea of a peaceful, united and prosperous Europe. After the Second World War, each country turned out economically, socially and physically destroyed. That was the condition in which the idea of Union was born. The first sign of a cooperation was the establishment of the European Coal and Steel Community in 1950, through which European countries begun to be united economically and politically with the aim to secure lasting peace; the six founding countries were Belgium, Italy, France, Germany, Luxembourg and the Netherlands. Those years were dominated by a cold war between east and west, the protests in Hungary against the Communist regime that were put down by Soviet tanks. In 1957, the same countries signed the Treaty of Rome, creating the European Economic Community (EEC), or Common Market. The EEC allowed to stop charging custom duties among these countries trade with each other, helped the economic growth. On January 1973, United Kingdom, Denmark and Ireland jointed to European Union, defining the first enlargement. In that period, the Arab-Israeli War resulted in an energy crisis and economic problems in Europe and, at the same time, came to end the dictatorships regime with the death of General Franco in Spain. European union regional policy started to transfer huge sums of money to create jobs and infrastructure in the poorer areas. In 1979 all European citizens could, for the first time, elect directly their members of European Parliament. The EU Parliament adopted laws and measures against pollution to protect the environment, introducing the polluter pays. In 1981 Greece jointed to EU followed from Spain and Portugal five years later. In 1986 the Single European Act was signed, providing the basis to the establishment of the program to pursue a Single Market, allowing a free flow of trade across EU borders. In 1989 the Berlin Wall was pulled down, allowing the reunification of Germany between east and west after many years. In 1993 the Single Market was completed with the free movement of goods, services, people and money among each membership. In this year the Treaty of Maastricht was also stipulated, followed from the treaty of Amsterdam in Since then common action were established to defend the European members each other and to defend the environment. In 1995 Finland, Sweden and Austria become part of EU. With the agreements of Schengen people could start to travel without many restrictions among EU memberships (they don t need a passport anymore). Since then millions of young people studies abroad, in another EU country, with the EU support (i.g. Erasmus program and others). Communicate had started to be easier as well thank to the Internet and mobile phones era. Since the 1th January 2002, the Euro was the common currency for the 12 European countries who adopted, eliminating the problem of exchange rate among EU members, with many facilitations, 1 Member of Laboratorio Athena, Terni, Italiy angela.ferri@hotmail.it 2 Member of Laboratorio Athena, Terni, Italiy, valeria.rinaldi@andreaevaleria.com 421

422 especially to travel, but even with critical issues starting with the conversion rate inside each country. From the 11th September 2001, the day of the terrorist attack to the twins towers in New York, EU members start to cooperate closely together to fight crime and terrorism. In 2004, 10 east countries jointed in European Union, followed from Bulgaria and Romania in 2007, ending the division between east and west Europe. In 2008 the global financial crisis hit the stability of each EU country, having repercussions into political, economic and financial level. In 2009 the Treaty of Lisbon entered into force previously ratified by all EU countries; thanks that EU has modern institutions and more efficient working methods. The financial crisis has carried on, starting to compromise the greatful future of EU prospected at its born. In 2012 EU was awarded the Nobel Peace Prize. In 2013 Croatia becomes the 28th member. In 2014 was elected the new European Parliament and more Eurosceptics jointed in. In these last years, a new security policy is estableshed, because of the increase of religious extremism in the Middle East and all round the world, many terrorist attacks in all Europe, and not only. EU has started to welcome refugees of the Crimea s War and immigrants from the North of Africa and Middle East. This increase the instability of a common policy and the risk of violence and crimes. People don t feel safe anymore, anywhere. Maybe for these reasons and maybe for the economic and financial issues, with the Referendum of June 2016 United Kingdom decided to break the Union starting the process to coming out from European Union, calling Brexit. This event has produced many collateral effect, especially doubts from other countries about the power and benefits of the Union. The Figure n.1 below shows what the EU citizens thinks are the most important issues as results of a Eurobarometer Survey in Fig. 1 The perception of the main issues facing EU among EU citizens, 2015 Source: Eurobarometer This evidence how the migration and so terrorism and economic situation are the main issues that EU has to face according with public opinion. These issues are also correlated each other and reflect the real situation in Europe and the common sense of vulnerability and fear. In the first part of this paper we are going to analyze the migration flows in EU since its establishment until today and which are the causes and the effects. In the second part we are going to identify a new social asset, essential for the survival of the European Union. European migration policies The first goal of the EU parliament is finding a fair way to manage the legal migration and 422

423 contrast the illegal migration. Managing correctly the migration flows allows also to ensure a fair treatment of citizens of third countries whom are legal residents in the EU countries. The treaty of Lisbon in force since 2009 establishes that the migration policies are managed by the principle of solidarity and equal distribution of responsibilities among the EU countries. The European Commission published on May 2015 the European Agenda on Migration with immediately measures in order to face the Mediterranean Crisis and manage better the migration flows. In this Agenda EU faces also fourth specific aspects: reduce incentives to irregular migration, manage frontiers saving humans life and guaranteeing security, develop a common stronger asylum policy, establish a new legal migration policy. This Agenda has also introduced the idea to build a replacement system of immigrants in the European countries, where in a specific crisis points the EU agencies works with the aim to identify, record and detect of fingerprints of migrants arrived. This Agenda includes in its goals the elimination of humans trafficking. The European Commission since April 2016 starts to introduce policy for the attraction of innovative entrepreneurs in the EU and to strengthen the cooperation with the main countries of origins. The European Commission adopts some community directives to manage as legal as illegal migration. It was necessary adopt a sectorial legislation depending on migrants category, to organize legal migration. In 2009 was introduced the EU blue paper with the aim to accelerate the release of a special residency or work permit in a EU member state, to obtain a better job position or conditions. In 2014 was introduced the legislation which manage entrance and residency conditions of third country citizens whom obtain a seasonal job. These workers can stay in an European countries for 9 months without loss the residence in their original country. In 2016 was also introduced the legislation about conditions of entrance and residency of no EU citizens to study, research, internship and interchange programs. The programs about illegal migrations includes the establishments in 2002 of penal crime for favouring the illegal entrance and humans trafficking, followed by the legislation about a common rules and procedures of illegal immigrants repatriations. The EU also works to protect citizens from international crime and terrorism, and to ensure the access to the local justice system and respect for the fundamental rights wherever you are in the EU. Since the beginning of 2017 the European Commission is working on new plan to stop the irregular immigration from North Africa, which will be part of the European Agenda on Migration. This program includes a specific found to train the Lybian coast guard which will must stop the illegal boats of immigrants. In the schedule there s the Seahorse Mediterranean network, a coordination centre for frontiers control; Italy, Spain, Portugal, Greece, France and Cypro will take part to this program and maybe Egypt, Algeria and Tunisia will help in that. This program will be coordinated also from the Europol, Interpol, Eunavformed, and Frontex. The Seahorse Mediterranean network will allow the entrance in Lybia of human organizations, especially in immigrant camps. 423

424 The European Commission has established in 2015 short and long term actions. Short term actions include repartitions of immigrants among EU member states, second of the GDP, population, level of unemployment and refugees already welcome in national territory and the enforcement of Frontex operations to improve rescue in the Mediterranean Sea. Long term actions include cooperation initiatives with origin and transit countries to allow third countries to manage their frontiers The historical evolution of migrator flows in Europe This chapter analyzes data on international migrations of European and foreign citizens, following the different phases of the European Union history. Migration flows are in fact due to a combination of economic, political and social factors in the country of origin of the migrant (push factor) and the country of destination (attraction factors). These factors have changed during the historical period under consideration. The evolution of migration flows that have involved Europe dates back to the end of the nineteenth century when Europe began experimenting with a massive migration of mass, particularly towards the United States, and from the last decades of the nineteenth century towards Latin America and Canada. Between 1920 and 1940, million Europeans have emigrated; about 38 million of them moved to the United States. The main factors contributing to the mass migration event are identifiable in: Reduction of transport costs in terms of time, economic resources and risks associated with intercontinental mobility Reduction of the restrictions on emigration imposed in many European countries and the introduction of subsidies to facilitate the transfer of citizens to far-off territories General increase in average wages thanks to the industrialization process. Improving living conditions, on the one hand, translates into a lesser incentive to emigrate; on the other hand, it is possible for more people to look for a better life elsewhere. Mass migrations ended with the outbreak of the First World War. The combined effect of world conflicts, the Great Depression between the two wars that struck the United States and Europe and the restrictive immigration policies of the United States caused a brittle brake in the flows Migrants leaving Europe. The Second World War marked a new turning point in European migration dynamics. The scenario had changed: a negligible share of European population continued to emigrate to the Americas and Australia; however, Western Europe was progressively transforming from a country of origin into one of the main destinations of international labor movement. But at this stage, the flows mainly concerned the countries of the same European continent and mainly the South-North axis. The 1973 oil shock and the following global recession led to the beginning of restrictive policies towards immigration and the same intra-european flows suffered a brisk slowdown. The geography of 424

425 the migration flows was changd again. Southern Europe, following a growing migratory pressure from developing countries, has been transformed from a country of origin in a country of destination. Therefore, a «Mediterranean migratory model» has been mentioned to indicate the common migratory model of the countries of Southern Europe and characterized by: A progressive globalization of its origins Absence of specific immigration legislation Frequent recourse to sanatoriums to regularize the position of people on the national territory in a state of irregularity Social marginality of immigrants Concentration of immigrants into heavy, precarious, low paid, socially penalizing and dangerous professions Mark gender asymmetries between different nationalities Use of female immigrant labour force in personal and family care services At the same time as the end of colonialism in Africa and Asia and the progressive improvement of living conditions in many former colonies in Europe, the citizens of these countries found themselves able to emigrate to what had been the motherland through cultural linguistic affiliations. In this sense, North West Europe began to record ever-increasing flows. The collapse of communist regimes in Eastern Europe opened the way for predominantly female migrations, and in some cases it translated into massive exodus, as in the case of Albanians in the early 1990s. During communism migration flows from Eastern Europe were limited. The collapse of the Berlin Wall in 1989 marked the end of the isolation of communist countries from the Western European market economies. In 1989 about 1.2 million people emigrated from eastern countries. On May 1, 2004, eight countries of the former Soviet bloc (Estonia, Latvia, Lithuania, Poland, Czech Republic, Slovakia, Slovenia and Hungary) officially entered the European Union together with Cyprus and Malta. The event was preceded by strong fears in the countries already members of the European Union, and the enlargement process was accompanied by a transition phase under which members states limited access for citizens of the new member countries to their domestic labour market to a maximum of seven years. Only Great Britain, Ireland and Sweden decided not to resort to these transitional measures, while Germany and Austria, as border countries and likely migration flows, decided to keep the restrictions alive until The number of citizens of the new members states resident in already member states went from about 893,000 in 2003 to over 1.91 million at the end of 2007 with average annual inflows of about 250,000 people. These values are in line with the scenario foreseen in the pre-enlargement phase, which estimates emigration rates from the new member states to the already existing member states in 425

426 the first decade of post-enlargement of 300,000 people per year. The estimates also envisaged greater concentration of immigration in Germany and Austria, due to traditional attraction factors such as geographic proximity and network effects. However, official data reveals a different picture: due to the immediate liberalization of the labor market in Great Britain and Ireland, over 60% of immigrants from the new Member States have been absorbed by these two countries. In the period , 49.5% of the outflows from the new member countries chose the United Kingdom as the country of destination, while Ireland was 12.1%. The migration flows to Germany (on the total flows to the countries already members) fell from 29.5% in 1998 to 2003 to 13.7% in postenlargement. Immediate liberalization of the labour market in Great Britain and Ireland has overtaken by intensity of attractiveness the traditional factors that should have favoured Austria and Germany in the first place. In 2007, Bulgaria and Romania also joined the European Union. However, citizens of these two countries have not been granted the freedom to work in any of the EU Member States that have opted for the transitional regime until January Romania and Bulgaria s entry had been anticipated by an increase in Migration flows to the EU in the first two thousand years, thanks to specific bilateral agreements signed with individual countries, including Spain and Italy, and the regularization processes that took place within these two countries. With regard to the recent events involving the European Union, with particular reference to Brexit, the impact on migration flows cannot, for obvious reasons of data availability, be analyzed. The graphs below illustrate the irregular trend of migration flows for for some Member States. Figure 1: Migration trends from 2006 to 2015 for EU Member States before 2004 Source: our calculation n Eurostat data Germany after a decline in the number of immigrants between 2008 and 2009 has seen a strong increase, especially in the last year. Spain has recorded a sharp decline between 2007 and 2009, then stands steadily. For Italy vice versa after a substantial increase in the number of immigrants between 2006 and 2007, the value is steadily decreasing. Finally, the United Kingdom is attested to by a large number of immigrants every year but fairly constant over time. For other states already members before 2004, the overall migration trend is fairly constant over the period. 426

427 Fig. 2: Migration trends from 2006 to 2015 for States that joined the EU after 2004 The phenomenon of migratory flows in Europe today Overall, in 2015, 28,465 million people immigrated to one of the EU Member States, while at least 2.8 million immigrants left an EU Member State. These data also include flows between the Member States of the Union. Source: our calculation in Eurostat data Among the countries that joined the EU since 2004, Poland has recorded the largest increase in the number of immigrants between 2008 and Conversely, for Czech Republic, the number of immigrants is declining sharply between 2008 and 2011, keeping it constant. For Hungary, Lithuania and Bulgaria the trend shows a small and steady increase in recent years. Finally, Estonia has a constant number of immigrants for the period and an increase only in the last year. The data used reflect the rise of immigrants in 2007 and 2010 following two phenomena: Enlargement of the European Union towards Eastern Europe with the entry into the Union of Balkan Countries, Poland, Hungary, Romania, Bulgaria, Czech Republic, Slovakia and Slovenia. These are intra-eu migratory flows mainly driven by «economic» reasons, from countries with lowincome per capita the crisis of «Arab Spring», the war in Syria and ISIS, which caused a substantial increase in the flow of political refugees and refugees from North Africa and the Middle East. Germany has recorded the highest total number of immigrants (1,543,848) followed by the United Kingdom (631,452), France (363,869), Spain (342,114) and Italy (280,078). Germany has also recorded the highest number of emigrants (347,162), followed by Spain (343,875), the United Kingdom (299,183), France (297,969) and Poland (258,837). A total of 16 Member States registered more immigrants who migrated in 2015, while in 12 EU Member States (Bulgaria, Croatia, Cyprus, Greece, Ireland, Latvia, Lithuania, Netherlands, Poland, Portugal, Romania and Spain) Emigrants have surpassed immigrants. With the exception of the Netherlands, these countries are heavily affected by the economic crisis or in any case with a per capita income below the EU average. Fig. 3: Percentage of immigrants and emigrants on the total, year ,2000 1,0000 0,8000 0,6000 0,4000 0,2000 0,0000 Source: our calculation n Eurostat data immigrati emigrati 427

428 In relation to the total population, the highest immigration rate in 2015 has been recorded in Luxembourg (42 immigrants per 1000 inhabitants), followed by Malta (30 immigrants per 1000 inhabitants), Austria and Germany (19 immigrants per 1000 inhabitants). In 2015, the highest emigration rates has been recorded in Cyprus (20 emigrants per 1000 inhabitants), Ireland (17 emigrants per 1000 inhabitants), Luxembourg and Lithuania (15 emigrants per 1000 inhabitants). Fig. 4: Number of immigrants per 1,000 inhabitants, year 2015 ia k tia lic a a b v ro u lo C e p S R z e c h C g a l rtu o P ria ly ia d e n c d a lg Ita tv a la n n ry u L in ra la g a e c e ia in ia ia s a B F F o n re P u G o man p e n n m d S v a o n u g d lo H R S ith e rla L e th N Source: our calculation n Eurostat data In the same year, the relative share of national immigrants (ie persons with the nationality of the EU Member State to which they were migrating) compared to the total number of immigrants has reported the highest values in Romania (87%), Lithuania (83% ), Hungary (56%), Latvia and Estonia (52%), Portugal (50%). These states have a share of national immigrants above half the total number of immigrants. In contrast, Luxembourg, Germany and Austria have accounted for less than 10%. in K d ite n U ia n sto E m iu e lg B e n rk d e d a n m la w S e n Ire D ru s p y C y n a e rm G stria u A lta a M rg u e mbo x u L Figure 5: Percentage of national immigrants and not total, year % 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% rg u o b m e x u L y n a rm e G tria s It aly elgium u M alta m n o lic e in ia s s d d b d a n A g u e p e ru d n rk p B in e w S v p n a la y m K R S lo C rla e Ire n e S th D d h e c N ite n z e U C Source: our calculation n Eurostat data According to estimates in 2015, immigrants from third countries were 2.7 million, up from 2014 (1.9 million). Instead, 1.8 million people who previously resided in a Member State have emigrated to another Member State, with no change compared to An analysis of the previous residence shows that Luxembourg has recorded the highest share of immigrants from another EU-28 Member State (91% of its total number of immigrants in 2015) followed by Slovakia (80%) and Romania (71%). The lowest shares are registered by Italy (26% on total immigrants), followed by Bulgaria (28%), Slovenia and Sweden (28%). Figure 6: Percentage of immigrants coming from a Member State rather than the total, year % 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% rg u o b m e x u L y n a rm e G tria s u A ly Ita m iu lg e B lta a M m n o lic e in ia s s d d b d a n g u e p e ru d n rk p e w S v p n a la y m R S lo C rla e Ire n e S th D h e c N z e C in K d ite n U Source: our calculation n Eurostat data d n la in F d n la in F e d c n ria ia e n la a k c a e ra o lg v re F P u lo B G S e d c n ria ia e n la a k c a e ra o lg v re F P u lo B G S l a g rtu o P l a g rtu o P ia n to s E ia n to s E ia tv a L ia tv a L tia a ro C tia a ro C ry ia a n g a n u u H ith L ry ia a n g a n u u H ith L ia n a m o R ia n a m o R non nationals nationals non nationals nationals 428

429 Conclusions The European Union seems to be moving from one emergency to the next. Europe s leaders are in cri-sis-fighting mode: reactive, improvising, often uncoordinated and modestly successful. Busy with short-term problems, however, Europeans have taken their eyes off more profound, long-term challenges. How the European Union copes with its immediate problems in the next couple of years will determine how the continent will fare in decades to come. EU leaders must tackle all these is-sues at a time when the idea of European integration is losing its popular appeal. Public disaffection is to some extent a hangover from the euro crisis. More profoundly, Europeans are confused about the pur-pose of the EU. Traditional arguments about Europe as a peace project have lost their appeal. If euro-sceptic attitudes spread further, the temptation for Europe s national governments to go it alone will rise at a time when the need for common solutions to complex problems is stronger than ever. Current crises, however, could also be an opportunity to imbue Europe with a new narrative. If Europe-an countries are working well together to tackle slow growth, refugee challenges and external threats, the EU would no longer be seen as a lofty and distant political ideal but as an effective, if sometimes irksome, crisisfighting mechanism. At the end of 2015, migration topped the list of European concerns in all EU countries. European lead-ers must deliver solutions, and fast, if they want to prevent support for the EU from imploding in com-ing years. Austria has unilaterally declared a quota for asylum seekers. Greece is struggling to cope with a backlog of refugees that are no longer allowed to cross into Macedonia. Temporary controls were in place between Denmark and Sweden and at various other borders of the usually passport-free Schengen area. The EU deal to redistribute asylum seekers internally has hardly begun. Meanwhile, Germany is relentlessly pursuing a European solution to the refugee crisis. The outcome of this gathering, however, will crucially depend on Turkey s willingness and ability to curtail the flood of refugees towards Europe. Behind this rapidly deteriorating situation stands the broader question: What does the refugee crisis mean for the future of the EU? This is one of the issue that the Global Agenda Council on Europe addresses in a new report. Around 1 million applications for asylum were lodged in the 28 EU countries in 2015, following around 600,000 for 2014, according to official EU statistics. Although those numbers appear daunting, total first-time asylum applicants in the last five years amount to roughly 0.4% of the EU population. This modest average hides stark differences between EU countries. The underlying reasons for refugee and migration flows are unlikely to disappear: the atrocious war in Syria, the fragile situation in Iraq and Afghanistan and the bulging populations of poor and badly run African states. 429

430 However the migratory dynamics affecting Europe are not exhausted in the phenomenon of refugees. Since the beginning of the economic crisis in 2008, intra-european migration has risen at a steep pace, not only from the new Eastern Member State, but also from the countries of South Europe. At the same time, despite the constraints of rigid migratory policy, which curb incoming and outgoing mobility, re-turn flows increase (not only in terms of definitive return) and more generally attempts to escape from unemployment, underemployment and growing precariousness increase. Furthermore, if migration flows from third countries to Europe are slower, the flow of refugees and asylum seekers has not stopped It is therefore becoming increasingly important to think about inbound and outbound mobility, looking at migration in a transnational way: integration and reintegration, mobility and return are aspects that need to be managed through a common, coherent and cosmopolitan strategy. With globalization, the traditional pattern of migration from poor countries to rich ones shapes. The increasing transnationality of flows, including those of the people, calls for a more cooperative approach, at regional and multilat-eral level, and of a cosmopolitan type. Europeans must not see refugees and migrants purely as a threat to national politics or EU internal uni-ty. It could be a great opportunity for an ageing continent. By 2030, the EU countries will have 16 mil-lion fewer people of working age (even with steady net migration). This would put great strains on so-cial welfare systems and public finances. Migration can be an opportunity only if the new arrivals can swiftly and successfully integrate into la-bour markets and local communities. Governments, together with the private sector, will have to redou-ble their efforts to increase these numbers. The concept of co-development should be promoted not only as the development of the countries of origin but as a virtuous managing (for the same countries of destination) of the global phenomenon of migration, which generates multiple interdependencies between the States and the local contexts. At national and transnational level, conflict between groups of opposing interests is ineliminable, and each of the policies promoted in the migration field is subject to cost and criticality. Mobility itself is a cost to the countries of origin and destination; it causes increasing competition among countries seeking for human resources (especially skilled resources); it opens up new horizons of competition and social conflict within the States. There is therefore no intention to deny the conflict between divergent inter-ests, exacerbated by different power conditions. It is rather the need to manage the inevitable interdependence between States that migration as well as other global processes involve, in a way that takes ac-count of international equilibrium and reciprocity of interests. It recognizes the need for cooperative policies that unite convergent interests dislocated in the world but in mutual 430

431 relation or promote a shar-ing of costs associated with migration, from a system perspective. It therefore pursues the need for intersectoral coherence between migration policies, social policies, de-velopment policies and internal and external interests. An intersectoral and transnational vision also im-plies to involve a plurality of stakeholders at different levels (ie different departments within local institutions, businesses, banking institutions, trade associations, immigrant associations, governments in the countries of origin etc. ). This leads to the need for cooperation with the countries of origin in order to achieve effective regula-tion of the phenomenon and to ensure the integration of foreign nationals in the territories of the Mem-ber States. At the same time, there is a need to highlight the link between mobility and different devel-opment objectives for the countries of destination, origin and transit. These are objectives that include cooperation, economic development, innovation, internationalization, labour policies and trade in goods and services. This approach highlights the need for coherence between migration regulation and development poli-cies promoted at national level (from countries of origin, arrival and transit), with a tight comparison between different strategies, actors and departments. A global approach introduces a focus on the concept of mobility, which goes beyond migration. This is a particularly useful concept, in a context where: despite the constraints imposed by rigid migration policies that curb outbound and inbound mo-bility, return flows increase and more generally attempts to escape unemployment, under-employment and precariousness through transnational strategies and circular paths; the weight of the second generation increases; intra-european migration is growing not only from the new Eastern Memebr States but also from the countries of Southern Europe. If integration policies improve, Europe could enter a virtuous circle. If more migrants find jobs, they will require less public support and instead start paying taxes and social security contributions. If mi-grants see opportunities for getting ahead, they will be keener to integrate. Such developments would deflate support for nationalist and xenophobic politicians. Europe will only enter this virtuous circle if it redirects its migration debate from burdens to opportunities. If it fails, the political consequences will be painful and profound. However, when it comes from narrative to operational interventions, there is a strong resistance to trans-lating a cultural approach into an equally open and aware political practice. The coherence deficit is evident at least under three profiles: the migration role is not sufficiently considered as development goals in different policy fields; the impact of different policies (national and 431

432 European) on migration trends is not adequately considered; does not aspire to a vision able to reconcile the internal and external dimension by highlighting conflicts of interest but also, and above all, the possible synergies in the action promoted by countries of origin and the arrival of migratory flows. This deficit is certainly the result of a political will, widespread at Community level and above all among the member countries, which refuses, for electoral reasons, to recognize migration as beneficial for the countries of destination as well. Such domestic political pressures, in turn, will make it harder for governments to find workable com-promises at the EU level without which the EU would fragment further. Europe still has a chance of turning the migration crisis into an economic and political opportunity. But the window is closing fast. The question of the lack of consistency in codevelopment policies is moreover a reflection of a lack of institutional coherence (inconsistency between the views of the Member States, which is generally more restrictive and less inclined to give way to EU competence, and the Commission s vision.; lack of consistency in the vision of the departments leading the different policy areas). If we think about the first migration to the US, history seems to be repeating itself. The American Union model could be taken as an example to inspire future and urgent policies needed for peaceful and less «forced» coexistence, based on an internally-equally and externally solid Europe. It s necessary to promote a culture of conversation which allows to rebuild the social fabric. This element could make the European citizens more aware and be partaker thanks to fair policies, not oriented to few people but to the benefit of all the citizens and the society. The alternative for humans to manage the relationships with different people is accept cultural, linguistic and social differences by living with them. The solution can thus be encapsultaed in seeing the migratory phenomen as an opportunity and no longer as a threat, with due management of migration flows. References displayftu.html?ftuid=ftu_ html migranti-piano-unione-europea Bettin, G. and Cela. E. (2014) L evoluzione storica dei flussi migratori in Europa e in Italia, Università Politecnica delle Marche, uploads/2015/01/ur-an_bettin-cela_def.pdf 432

433 Boeri, T. and McCormick, B. (2002), Immigrazione e Stato sociale in Europa, Milano, EGEA Università Bocconi Editore Brucker, H. and Damelang A. (2009), Labour Mobility within the EU in the Context of Enlargement and the Functioning of the Transitional Arrangemnts: Anallysis of the Scale, Deirection and structure of Labour Mobility, Numrnberg, Background Report, IAB King, R. (1993), The new Geography of European Migrations, London, Belhaven-Wiley King R. (2000), Migration in Southern Europe, Palgrave Macmillan Abstract The referendum which decided for Brexit and the campaign for the presidential elections in Austria have revealed the precarity of the European Union institutional framework. After the collapse of the credit system, Member States have been looked up in old national logics getting back the strategy based on everyone play for himself. Moreover intolerance, discrimination and closing have recently rised up. The hostility against diversity has been generated especially because of the lack of opportunities in developing the ability to interact with differences. The Europeans of twentyfirst century are hung to a past full of horrors and a far future full of risks. Paradoxically the insecurity is widespread in the most developed countries. The actual crisis is represented by the migration to Europe. Governments and society have been able to answer only with something physical to implement safety: control of the migrants flows, border closure and building of walls. It s necessary to transform dispersed and self-referential national states in an imaginary wider community. At the beginning the European Union had produced global solutions to local problems. Now it has to find solutions to problems with external origin but which have to be implemented inside of its borders. 433

434 BREXIT: A CONSEQUENCE OF THE INADEQUACY OF BRITISH GOVERNANCE TO THE CONTINENTAL SYSTEM JAKUB KWAŚNY 1 Introduction The differentiation of territorial organisation in the EU member states is, to a large degree, the outcome of their histories, socio-political and economic processes and the effect of the ideology dominating in the administrative practice of the member states. The sources of these differences may be found in Europe s turbulent history, which, as O. Hintze observes, shaped the administrative system on the old Continent (the continental system) and in Britain (the English one). For many centuries military absolutism had been solidified and developed in many continental countries, whereas in England there had been tendencies to move away from monarchic rule and to create the phenomenon known today as parliamentary rule and territorial government [Page, 1990, s.45]. The differences have been observed until today, when the manner of the power division (decentralisation) from the central level to the level of local governments in Great Britain differs significantly from the situation in many countries of the Continent. In other words, wherever military power was consistently consolidated, strong centralist tendencies have prevailed since, as O. Hintze vividly put it, army garrisons deployed across the country like iron rings have kept it close together. Various historical determinants and the division of the continent into north and south are reflected today in the relationship between central power and local government, and, as a consequence, determine the direction of decentralizing reforms. In the north of the continent, the scope of responsibilities delegated to the local level is far greater than in the south; the processes of decentralization are further advanced and local authorities play a more crucial role in funding public tasks. A clear discrepancy between the north and the south can also be observed in the number and size of individual communes. While the north tends to be dominated by large and strong territorial units, the south is much more fragmented. Prerogatives enjoyed by local governments also vary between the two. Small territorial units tend to be vested with fewer functions; in such areas, more competences are delegated to the regions. Large communes, on the other hand, are more easily assumed to be able to rise to the challenge of performing major public tasks. The means by which central authorities exercise control over local governments differ as well. In the north, detailed legal regulations often give local authorities a lot of leeway to take independent action, while in the south decisions are more frequently taken by state administration. According to E.C. Page and M. Goldsmith, this geographical split can be traced back to the traditions of administrative systems that originated in Napoleonic reforms; different administrative cultures; the division between the Protestant North and the Catholic South; the agrarian character of Southern Europe and its accompanying political culture (clientelism), as well as the differing sizes of territorial units [Page&Goldsmith, 1987, p. 150]. These discrepancies can also be observed in the British policy toward Continental Europe; dubbed splendid isolation in specialist literature, it has its foundations in the 19th century and the imperial ambitions of Great Britain. It is worth noting that the idea of the United States of Europe presented 1 Cracow University of Economics, kubakwasny@gmail.com 434

435 by Winston Churchill in his famous speech of 1946 did not envision the participation of Great Britain in the project [Jaskulski, 2015, p. 54]. Differences in territorial structure among EU countries The present analysis relies on an important classification of European countries in terms of territorial organization, outlined by J. J. Hesse and L.J. Sharp. Three different territorial models can be distinguished. The first, francophone (Napoleonic) model has been adopted in Belgium, France, Greece, Spain, Portugal, and Italy; the second may be found in Great Britain and Ireland, and the third prevails in the countries of Northern and Central Europe, such as Denmark, Finland, Sweden, Germany, Switzerland, and the Netherlands. In the francophone model, local governments largely depend on the assistance and field guidelines of state administration agencies; their role is to legitimize central authority rather than to deliver public services. Local governments also tend to be colonized through party channels or due to the French tradition of combining local and parliamentary mandates (fr. cumul des mandats). The second model distinguished by J. J. Hesse and L. J. Sharp differs from the first in that it gives local authorities a different degree of leeway in decision-making and lacks constitutional guarantees. The third tends to endow local governments with certain general competences and provide them with a strictly defined legal framework for action [Hesse&Sharpe, 1991, p ]. The great variety of territorial organization models in the EU can best be appreciated by analyzing the presence or absence of various levels of local government and their number in EU member states. While the local level is present in all the twenty eight countries, an intermediate structure can only be identified in eight (Belgium, Croatia, France, Germany, Poland, Romania, Hungary, and Italy). The regional level is found in all larger countries except Bulgaria and Romania. These discrepancies are even more conspicuous when the number of local government levels is juxtaposed with corresponding population figures. A single territorial unit (commune) in France covers around 1775 people; the corresponding numbers are 7226 and 15542, for Germany and Poland, respectively. The figure is the highest in Great Britain, where more than 150 thousand people fall under a single organization unit. The specific character of British territorial organization The origins of local government in Great Britain date back to the Middle Ages, when individual communities, especially those with large populations, first petitioned the Crown to be granted special powers. If their request was approved, they acquired the status of boroughs and enjoyed a certain degree of autonomy, welldefined competences, and special privileges conferred by the monarch (the exact degree of autonomy and local prerogatives varied from one community to the next). In the absence of boroughs, administrative tasks were carried out by royal representatives, sheriffs, and from the 435

436 16th century, by the justices of peace. Territorial administration was random and the borders of individual regions often overlapped [Varney, 2013, p ]. Contemporary territorial government, with legislatures appointed through general elections, originated in the first half of the 19th century when two important bills were passed: the Poor Law Amendment Act of 1834 and the Municipal Corporation Act of Between the end of WWII and 1979, local government institutions were increasingly seen as agents of central authorities, obliged to implement their policy in the field, in accordance with the idea of the British welfare state prevalent at the time. This had certain implications for their funding and led to a systematic growth in the importance of government subsidies relative to revenues from local taxation [Radzik-Maruszak, 2012, p.105]. The rise to power of the Conservative Party in 1979 initiated a period of open war on local government; M. Thatcher considered local authorities as an enemy and thought local administration was too wasteful, cumbersome, and ineffective. In practice, relations between local authorities and the state between 1979 and 1990 often resembled a tug of war, as evidenced, for instance, by the unprecedented financial struggle waged by the local administration from 1980 until the end of M. Thatcher s term as Prime Minister [Ibid, p.111]. Between 1979 and 1996, more than 70 bills were passed to amend legal provisions concerning local government. The most important changes in the period included local finance reform, restrictions on local government powers, and the introduction of market processes into the public services system, introduced by two bills passed in 1980: the Local Government, Planning and Land Act, and the Housing Act. In 1984, local governments were stripped of their power to decide on local taxation (Rates Act), and four years later, lost their control of the education system, which became subject to the mechanism of free competition (Education Reform Act). The least popular reforms, criticized not only by local governments but also by society at large, included one that abolished the Greater London Council and six metropolitan counties in 1986, and the Local Government Finance Act of 1988, which introduced a poll tax. The war that the Tories waged on local government greatly contributed to their electoral defeat in 1997, when the Conservative Party won just 165 parliament seats and the Labour Party walked away with 419 [Ibid., p.155]. The rule of the Labour Party is remembered as a period of new opening in the relations between the state and local authorities, manifested not only in the policy of dialogue towards Northern Ireland, Wales, and Scotland (and the subsequent expansion of their autonomy as a result of the devolution of power), but also in new government principles, the contacts of the Prime Minister with society, and the increased momentum of European integration, of which Tony Blair was a committed champion. One of the priorities of the administration was to improve communication with society and, in accordance with the principle of governance, important changes were introduced at many administrative levels. 436

437 Between 1997 and 2010, British local governments were endowed with new mechanisms of participatory democracy, such as citizen s panels, local referendums, focus groups, citizen s juries, field inspections, and community planning. All these measures were designed to increase citizen participation in decision-making at the local level and foster the practical implementation of the concept of governance [Ibid, p.163]. The Greater London Authority Act of 1999 reestablished the Greater London Council. For the first time in history, the mayor was to be appointed through direct elections. Another important change came with the Local Government Act of 2000, which gave local communities the power to hold a referendum in order to choose between three different ways of electing their executive bodies. The mayor/cabinet model involves the direct elections of a mayor, who shares his executive powers with the cabinet composed of selected councillors; in the mayor/council manager model, the mayor is appointed in a similar way, but plays the role of a mere political leader, while executive powers effectively rest with the manager of the council. The third method, referred to as the cabinet model, is the most widespread; the mayor and the cabinet are both appointed by the council [Varney, 2013, p. 343]. As observed by N. Hope and N. Wanduragala, only 12 local governments decided to take advantage of the new opportunities granted by the law; relatively few referendums were held and even then new solutions largely failed to win popular support [Hope&Wanduragala, 2010, p ]. The approach to public services, on the other hand, did not change. The Labour Party replaced the CCT principle with a new regime known as Best Value, but the measure simply modernized the principles first introduced by the Tories. Its main idea was to move away from the glorification of private entities and the market in order to enhance the quality of public services. To this end, every five years, local governments were formally required to draw up a Best Value Performance Plan, which was then subject to evaluation and assessment. The greatest change, however, was brought by the Localism Act of 2011, which followed the example of other EU member states in including a clause about the general competences of local government. The provisions of this and other acts adopted between 2000 and 2011 vastly expanded the scope of autonomy and the prerogatives enjoyed by local governments, including the right to engage in economic activity for commercial purposes [Varney, 2013, p. 353]. A crucial change in the relations between the state and local authorities was also effected by the central-local concordat signed in Agreed between the state and an association of local governments, it laid down a set of principles to guarantee partnership and cooperation between the central power and local administration. Characteristics of the territorial organization of the United Kingdom The United Kingdom of Great Britain and Ireland is a special case, particularly difficult to classify after the series of reforms introduced by the Tony Blair administration. Due to the asymmetric 437

438 decentralization (devolution) process and the expanding autonomy of Scotland, Wales, and Northern Ireland, Great Britain cannot be easily assigned to any of the previously listed categories [Pietrzyk, 2000, p. 250]. According to the CEMR classification, the country is divided into three regional-level units (Wales, Scotland, and Northern Ireland) and 433 basic level units. In reality, its territorial organization is far more complex. In 1998, Northern Ireland and Scotland, which enjoy far-reaching autonomy (their own parliamentary assembly and government), and Wales in 2006, were granted the power to decide on their own territorial structure. All three regions have a tripartite division. In England, on the other hand, as many as four administrative levels have been distinguished since 1959 [Helnarska, 2012, p.100]. These include unitary authorities (56), counties (27), metropolitan (36) and non-metropolitan districts (201), and parishes (c. 11,000). A case apart, London is divided into 32 normal boroughs and one special borough, the City of London, which enjoys a separate status because of its crucial economic importance. The supreme power is held by the Greater London Authority (GLA), composed of a mayor appointed through general elections and the London Assembly. It is also a common practice to establish organizations responsible for specialized tasks, known as singlepurpose authorities, four of which currently exist in London: Transport for London (TfL), GLA Land and Property (GLAP), London Fire and Emergency Planning Authority, and the Mayor s Office for Policing and Crime. Ever since the reform of 2007, however, the territorial organization of England has been inching towards a single-level model. Counties and district may combine to form unitary authorities without having the right to divide again [Varney, 2013, p. 338]. Scotland is split into 32 unitary authorities (counties), introduced in Until 2011, Northern Ireland was composed of 26 districts, but the number was later brought down to 11 (their respective councils were established in 2008). Since 1996, Wales, on the other hand, has been divided into 22 unitary authorities (9 counties, 10 municipal counties, and 3 municipalities). Accessory units include parishes (871 in Scotland and c in England), which may have their own representative bodies (councils) or general assemblies. Parish councils may also adopt the title of town, but that does not involve the acquisition of municipal rights under common law [Helnarska, 2012, p. 103]. The United Kingdom does not have a constitution and its legal regime is based on legal acts passed by the parliament. As a consequence, the parliament exercises nearly unlimited power over the local administration (and may even abolish the principle of local elections) [Pietrzyk, 2004, p.116]. The position of territorial government, therefore, is not sufficiently stable, and the interference of the state in local affairs may take on large proportions [Radzik-Maruszak, 2012, p.71]. A good case in point is the tenure of M. Thatcher ( ), who, driven by ideological reasons, abolished 438

439 regional economic planning councils, declared an all-out war on local governments, and turned Great Britain into one of the most centralized countries of the European Union [Pietrzyk, 2000, p. 254]. As concerns legal regulations with regard to local administration, Great Britain is a case apart. Until 2011, unlike most European local governments, which have the power to take up any initiative and provide all kinds of services as long as they are in the interest of the local population, British local authorities were largely based on the principle of the primacy of obligatory competences and the principle of ultra vires. The decision to entrust local administration with new tasks or change the existing division of powers remained at the exclusive discretion of the parliament. In 2011, the Localism Act granted local governments with the genera power to act. The act of 1998 (the Scotland Act) established the Scottish parliament, which regulates all areas except those that are left up for the parliament of Great Britain to decide in compliance with art. 29. The scope of powers may be changed (expanded or restricted) by the decision of the British government (orders in council) and Scottish bills are subject to the legislative sanction of the Queen. Scotland also has its own government, the Scottish executive branch, composed of a Prime Minister, appointed by the Queen from among the members of parliament, and ministers named by the Prime Minister and approved by the monarch [Biga, p. 176]. In 1998, the Northen Ireland Act initiated a similar devolution of central power in Northern Ireland. This was not the first attempt of this kind in the country, but the previous one had to be cancelled in the light of a raging civil war. The Northern Irish assembly consists of 108 members. Its acts are controlled and may be annulled if they overstep the prerogatives of the assembly, violate EU provisions or the European Convention on Human Rights, or lead to religiously or politically motivated discrimination against individuals or groups. The devolution of central power to regional Welsh bodies also took place in 1998 with the Government of Wales Act. At first, it was the weakest of the three decentralization processes. A National Assembly of Wales was established but lacked legislative powers. It was not until the devolution of 2006 that the Welsh system finally began to resemble the Scottish model [Ibid., p.177]. Competences and sources of funding for local government tasks The scope of competences and tasks performed by local governments in Great Britain is very broad. In case of the two-level territorial organization, various functions are divided between the authorities of counties and districts; in the case of unitary authorities, the competences are combined. The scope of services provided at the local level is shown in table

440 Table 3. Accountability tools that may be used at universities Area Education Roads and transport Social security Residential construction Culture Environment Planning and development Security Others Services Education at all levels: nurseries, kindergartens, primary schools, secondary schools, special schools, and vocational schools. School meals, building maintenance. Continuing education. Building and maintenance of roads and bridges (except trunk roads), street lighting, traffic organization, building parking lots. Public transportation: establishing reduced tariffs, supporting transportation enterprises, coordinating the local transportation system. Airports: coordinating airport fees. Pro-family policy; care for seniors nursing homes, daycare centres, assisted-living centres; support for youth; assistance to individuals with mental disorders; pro-employment policy. Building and renovating communal flats, combating homelessness. Drafting a housing policy and counselling. Operating archives, libraries, museums, galleries, public entertainment venues, promoting sport and developing sports infrastructure; running municipal parks, promoting tourism and providing tourist information. Running communal cemeteries; environmental protection food safety, sanitary control, communal waste management. Spatial planning and construction (granting permits); social and economic development. Public security (guard services) and medical emergency services; the institution of coroner. Local tax collection, civil status registry, voter registration, crisis planning, local fees. Source: prepared by the author on the basis of: DCLG, Local Government Financial Statistics England No. 23, May 2013, s.17. Based on special agreements, local governments in Great Britain may delegate their prerogatives to other bodies, as long as this is not explicitly prohibited by a legal act of higher order. In order to improve effectiveness, they can also form specialized units in charge of the provision of services in a specific area (Single Purpose Authorities SPA). In London, such institutions include, for instance, Transport for London (TfL). The division of tasks between the units of local government and SPA is shown in table

441 Table 2. Division of competences between local government units Metropolitan areas Non-metropolitan areas Dtr.1 SPA2 U.A.3 C.4 Dtr. SPA City Boroughs London Area/ Number Education Roads Transport planning Passenger transport Social security Housing Libraries Recreation Environment Trash collection Waste management Strategic planning Police Fire brigade and emergency medical services Local taxes Source: DCLG, Local Government Financial Statistics England No. 23, May 2013, p.19, 1Districts, 2 Single Purpose Authority, 3 Unitary authorities, 4 Counties. GLA SPA Even though the sources of funding for local governments in Great Britain are very varied, they may be roughly grouped into three categories. The largest is formed by grants from the central budget, which in 2012 accounted for c. 63% of the total revenues reported by local authorities. Local governments may also impose taxes. In reality, however, only one tariff classified as a cadastral tax survives to date; levied on the value of residential real estate, it is known as the council tax. The Localism Act of 2011 granted local governments the freedom to establish its rate, but a major increase would need to be approved by a referendum. In practice, most local 441

442 authorities chose not to take advantage of that opportunity. Based on a centrally established algorithm, local governments also receive their due share from the tax levied on non-residential real estate (primarily used for business purposes), which is collected on the central level. Revenues from the tax amounted to 12% of total funding in Another source comes from services and property; together, these sectors represented 20% of total revenues [DCLG, p.34-36]. Conclusions A characteristic feature of the local government funding system in Great Britain is its dependence on central authorities. Despite major advances in devolution, British territorial organization continues to be highly centralized. The lack of constitutional guarantees, and as a consequence, the high likelihood of a sudden change in the principles of functioning, as well as the heavy financial reliance on the state, make local authorities remain under strict central control. Changes in various areas, such as direct elections for the Police Commissioner or the creation of Free Schools and Academies directly answerable to the state, seem to further reduce the role of territorial governments. There is little doubt that after many years of allout war on local government under M. Thatcher, the situation of local authorities has radically improved, but factors such as financial reliance on the state and the lack of constitutional guarantees continue to impose important limits on their autonomy. The debate on further decentralization (or devolution), including greater financial independence, continues, even though it seems to lag at its early stages. What sets Great Britain apart from other EU countries is the high degree of decentralization in terms of power and the high degree of fiscal centralization. The series of reforms that established separate parliaments for Scotland, Wales, and Northern Ireland may be viewed as a form of capitulation on the part of the state, since the centuries during which all power was concentrated in the hands of the British parliament and cabinet have clearly failed to forge a fully uniform state (as reflected in the local preferences observed in the Brexit referendum). And only such a state could create auspicious circumstances for introducing an elaborate system of local government in the continental understanding [Biga, p ]. It is also important to consider closely the peculiar character of Scotland s position as well as its pretty strong national representation in the House of Commons of the United Kingdom, in the shape of the Scottish National Party. No other country constituting the United Kingdom has ever developed such a strong political front. Further, it is Scotland that has explicitly expressed its strong dissatisfaction with the result of the referendum, threatening with a referendum and seceding from the United Kingdom in the result. Additionally, the outcome of the elections held in June 2017, in which the conservative PM Theresa May lost the parliamentary majority, proves a strong division within the United Kingdom itself. The dividing line does not relate to Brexit itself and it does not regard the generation gap any more (reflected in the young supporting the 442

443 European Union and the elderly being against it), but it refers to the style of politics and its priorities. According to Torsten Bell, the head of Resolution Foundation think tank, the outcome of the referendum is a result of social inequality increased in the 1980s, accumulation of the price of transitions introduced in certain areas and our common defeat in resolving this problem. The English do not like Europe as for years they have been told they do not like Europe wrote labour party member Denis MacShane. In the referendum issued on 23th June, this traditional reluctance was escalated by the disappointment at the Westminster elites and the worldwide defiance against the establishment. To go even further, we might venture a hypothesis that the results of the British referendum are, in a sense, the natural product of the differences that exist between Great Britain and continental Europe not only in terms of local government, but also in terms of tradition and history, which gave rise to the previously mentioned policy of splendid isolation. Literature Biga B., Samorząd lokalny w Wielkiej Brytanii, [in:] Mazur S., (ed), Sprawne państwo reformy samorządu lokalnego w wybranych krajach, Wydawnictwo UEK w Krakowie i MSAP w Krakowie, Kraków DCLG, Local Government Financial Statistics England No. 23, May Helnarska K.J., Ewolucja samorządu terytorialnego w państwach członkowskich Unii Europejskiej. Wydawnictwo Adam Marszałek, Toruń Hesse J.J., Sharpe L.J., Local Government in International Perspective: Some Comparative Observations [w:] J. J. Hesse (ed.), Local Government and Urban Affairs in International Perspective, Baden-Baden: Nomos Verlagsgesellschaft Hintze O., Staat und Verfassung, gesammelte Abhandlungen zur allgemeinen Verfassungsgeschichte Vandenhoeck & Ruprecht, Göttingen 1962, pp , [in:] E. C. Page, The Political Orgins of Self-Government and Bureaucracy: Otto Hintze s Conceptual Map of Europe, Political Studies (1990), XXXVIII. Hope N., N. Wanduragala, New Model Mayors: Democracy, Devolution and Direction, New Local Government Network, London Jaskulski A., Pomiędzy splendid isolation a integracją. Relacje Wielkiej Brytanii z Europą Zachodnią w czasach Schumana. Przegląd Politologiczny, Nr 4/2015, WNPiD UAM, Poznań Page E. C., M. Goldsmith, Central-Local Government Relations: A Comparative Analysis of Western European Unitary States, Sage, London Pietrzyk I., Polityka Regionalna Unii Europejskiej i regiony w państwach członkowskich. Wydawnictwo Naukowe PWN, Warszawa Pietrzyk I., Organizacja terytorialna i system polityki regionalnej w wybranych państwach członkowskich 443

444 UE, [in:] Grosse T.G., (ed.), Polska wobec nowej polityki spójności Unii Europejskiej, Instytut Spraw Publicznych, Warszawa Radzik-Maruszak K., Samorząd terytorialny w Wielkiej Brytanii w latach Od nowego zarządzania publicznego do lokalnego współzarządzania, Wydawnictwo Uniwersytetu Marii Curie-Skłodowskiej, Lublin Varney M., Local government in England: Localism delivered? [in:] C. Panara, M. Varney (ed.), Local Government in Europe. The fourth level in the EU multilayered system of governance, Routledge, London and New York Summary The subject of this paper is the difference between the British local government organisation and the models adopted in other countries of the EU, as seen in the context of the recent decision of the British society to exit the European Union. The hypothesis of the author of the paper is that the decision taken as a result of the referendum of 23rd June 2016 is a natural consequence of the fact that Great Britain does not fit the European Union and many solutions adopted on the British Isles are very much different from those present on the Old Continent. One of such differences is the British-specific model of territorial organisation. The research method used for this article was the profound literature study, concerning both the history of local governments and also current reforms of the territorial organisation in Great Britain and other EU member states. A very interesting approach seems to be the view of BREXIT from the perspective of self-governmental tradition and the specifics of the British model. Key words: governance, self-government, public sector, authorities, Brexit, JEL classification codes: H77, R58, P25 444

445 LE CROWFUNDING AU SERVICE D UNE REPUBLIQUE EUROPEENNE MURIEL BOURDON 1 L Union européenne va fêter cette année le cinquantenaire de son traité fondateur à savoir le Traité de Rome. Or elle est en plein bouleversement, traversée par la crise du Brexit et de l immigration. Elle qui visait à abolir les frontières connait aujourd hui le phénomène inverse. Face à une Europe abandonnée des élites qui ne savent plus la penser, Ulrike Guérot propose une «République européenne» afin de redonner le pouvoir aux citoyens. S appuyant sur l histoire des idées politiques de Platon à Kant en passant par Rousseau, elle constate que «chaque fois que les citoyens s unissent, ils ont fondé une République.» Elle rappelle que les fondateurs de l Europe comme Jean Monnet avaient pour volonté de dépasser l Etat Nation. La République européenne serait, selon elle, une forme de gouvernement idéal redonnant sens à la souveraineté du peuple. Afin de donner corps à sa pensée qu elle qualifie d utopique, le crowdfunding semble être l outil idéal permettant aux citoyens européens de s impliquer dans la vie économique et politique européenne. Conçu en 2009 par l Américain Kickstarter, il consiste à collecter des fonds via une plateforme Internet afin de soutenir de manière traçable des projets identifiés (politiques, économiques, culturels, humanitaires.) sous forme de dons, de prêts ou grâce à une souscription de titres. Son succès actuellement indéniable au niveau européen et mondial pourrait servir deux causes dans l élaboration d une Europe sans frontières Ainsi, selon la logique d Ulrike Guerot, le crowdfunding pourrait servir une première cause: le financement démocratique des projets innovants dans le cas des PME notamment. Certes, des progrès restent à faire selon U. Guérot, qui dénonce l inégalité fiscale, préjudice à un investissement à l échelle européenne. Cependant cet aspect retient précisément l attention de la Commission européenne, qui souhaite harmoniser les cadres juridiques et fiscaux afin de soutenir son expansion. Toujours dans le cadre d une République européenne, le crowdfunding pourrait servir une seconde cause : la fraternité entre les peuples, inscrite dans les traités de l Union européenne. Plus précisément, il pourrait aider les mouvements de citoyens qui se mobilisent aujourd hui pour lutter contre la discrimination vis-à-vis des migrants. L exemple de la Hongrie que nous allons reprendre est à cet égard emblématique. Il peut être complété par le financement d ONG «sans frontières» grâce au crowdfunding, leur permettant ainsi d agir en Europe et au-delà dans un élan de solidarité internationale. L objet de cette communication est de donner une piste pour la réalisation de cette République européenne rêvée par Guérot et de montrer comment le crowdfunding peut largement y contribuer. Le crowdfunding, une arme démocratique pour financer des projets innovants Dans un contexte de crise économique où les banques, dans leur gestion traditionnelle des fonds se montrent frileuses, le crowfunding 1 IUT2 Université Grenoble Alpes, muriel.bourdon@iut2.univ-grenoble-alpes.fr 445

446 représente une alternative sérieuse permettant aux citoyens de financer des projets innovants. Les chiffres le prouvent et la flexibilité du modèle permet plusieurs options de participation et de rétribution ce qui le rendent attractif. Figure 2 UK alternative finance benchmark report 2015 Les atouts du crowdfunding pour le citoyen Un modèle accessible aux citoyens qui a fait ses preuves Le crowdfunding a fait ses preuves. Sa croissance est exponentielle depuis les années A l échelle mondiale, il est passé de 2,5 milliards d euros en 2013 à 32.3 milliards d euros en 2015 et devrait atteindre un volume de 250 milliards de dollars (235.2 milliards d euros) en 2022 selon la banque mondiale. Figure 1 Crowdfunding dans le monde en 2015 Le volume de transactions sur le marché en ligne des finances alternatives a également connu une croissance très rapide en Europe comme l atteste le tableau ci-dessous. En 2015, le volume des transactions européennes gérées par le crowdfunding enregistrait une croissant de 94% par rapport à Une variété d outils rendant le crowdfunding attractif La classification la plus commune du crowdfunding distingue quatre types d actions. La première est la donation qui existe partout en Europe et selon laquelle le donneur finance sans contrepartie. C est le mode le plus répandu. La seconde est la récompense (reward based crowdfunding) dans laquelle le donneur reçoit une récompense non financière. Ce mode, parfois considéré comme du ecommerce, est sujet à TVA. La troisième est le prêt P2P (Peer to Peerlending subdivisé en consommateurs et entreprises). Le prêteur, qu il soit un consommateur ou une entreprise, reçoit un revenu à taux d intérêt fixe. Enfin la dernière est l equity based crowdfunding qui se traduit par un investissement en échange d actions Pour la plupart des plateformes, le principe qui prévaut est le «tout ou rien». Soit le montant 446

447 perçu correspond à l attente au jour de clôture de la collecte des fonds, soit l opération échoue et le donneur ne collecte rien. Le cas des SME Un besoin de financement alternatif Pour les SME, le crowdfunding peut être source d une véritable opportunité financière dans un environnement bancaire souvent hostile à l innovation. A cet égard, le cas de la Lituanie est frappant. En 2014, 39% des demandes de crédits formulées par des SME ont été rejetées. Le crowdfunding est ainsi perçu comme un mode de financement alternatif. L enjeu est grand pour un pays comme la Suède. Selon l expert Michal Gromek de crowdfundinghub, 99% des entreprises en Suède sont des SME représentant 65.% de la main d œuvre soit 4/5 emplois. Elles auraient besoin de 99 million d euros. Le crowdfunding, une solution séduisante En 2016, les experts du crowdfundinghub affirment dans leur rapport que «plus de 10% du financement des PME provientt de cette finance alternative.» Voici quelques exemples significatifs. En Autriche, la plateforme allemande Sartnext (reward based crowdfunding) est la plus utilisée par les startups. Selon les experts R.Willfort et C.Weber l attrait du crowdfunding pour les SME repose sur le fait qu il «diminue les risques d innovation grâce à l implication précoce du client et promeut une loyauté durable du client (customer)». En Belgique, si la plateforme de prêt Look Fin est prisée par les PME, trois autres s imposent dans le domaine de l entreprenariat (startups.be, the startup manifesto, the ECN Digital Belgium). Selon Jens Ivens et Bart Becks «une collaboration croissante s installe entre les plateformes, les incubateurs, les startups, le corporate venturing, VC s et le gouvernement pour créer des hubs d entreprenariat.» Enfin aux Pays Bas, les SME ont collecté 92 millions d euros grâce aux P2P lending plateformes» estime Carlien Roodink dans son rapport au crowdfundinghub de Il insiste sur la nécessité d une étroite collaboration entre les plateformes et les banques pour permettre aux SME de trouver des fonds. Une inégalité géographique nécessitant une harmonisation juridique et fiscale Les chiffres attestent d une maturité différente L index de maturité de la finance alternative a été créé par le crowdfundinghub, le centre européen d expertise du crowdfunding basé aux Pays-Bas. Il prend en compte «les volumes de l industrie, l accès à des données pertinentes, le degré d organisation, l utilisation de différentes formes de finance alternative et la façon dont les gouvernements régulent cette activité pour la promouvoir mais aussi pour protéger les consommateurs, les investisseurs et les entrepreneurs.» En 2016, le Royaume-Uni domine largement avec 36 euros de financement alternatif par habitant. Par contre des pays comme la Norvège et la Slovaquie sont en fin de liste. 447

448 Figure 5 Alternative finance per capita in Europe in 2016 L e tableau ci-dessous illustre les différents critères servant à déterminer le degré de maturité de chaque pays dans la pratique du crowdfunding. Figure 6 La classification des pays européens selon l index de maturité en 2016 Il mérite d être complété par trois autres facteurs sociologiques et linguistiques. Le premier est la culture numérique du pays qui, si elle est faible, constitue un obstacle au lancement de plateformes de crowdfunding. Le cas de la Croatie peut être pris en exemple : l utilisation peut développée d Internet, le faible développement économique et la méfiance du e-commerce sont les facteurs invoqués empêchant la croissance du crowdfunding. Autre exemple similaire, il existe au Portugal une certaine méfiance pour le paiement en ligne. Le second facteur sociologique est lié à la connaissance de l outil. L exemple de l Allemagne est frappant. Une étude conduite en 2015 auprès d un échantillon de mille personnes montre que 52% des sondés ont entendu parler du crowdfunding mais seulement 25% prétendent savoir ce que c est. Or l Allemagne est pourtant dans le peloton de tête des plateformes. Le troisième facteur serait linguistique. Il y a une forte activité transfrontalière s il n y a pas de barrières langagières. Cependant le niveau d activités transnationales augmente Parmi les plateformes francophones, Ulule intégréé à la BNP est bien plantée en Belgique tandis que WeMakelt (Suisse) et Conda (Autriche) connaissent un grand succès dans les pays germanophones. (NB : Un degré élevé de maturité se traduit par une case foncée, des contraintes élevées par une case vert clair) 448

449 De même, Bondora (Estonie) qui est bien implantée dans les pays voisins et en Europe. Les plateformes anglophones comme Indiegogo et Kickstarter basées aux Etats Unis connaissent un succès indéniable en raison de la langue et de leur longévité. Le tableau ci-dessous laisse apparaitre l implantation des plateformes transnationales en Figure 7 Les plateformes transnationales en 2015 Origine des plateformes Indiegogo (US) Kickstarter (US) Bondora (Estonie) Mintos (Latvia) Hooandjia.ee (Estonie) FundedbyMe (Suède) Lendingclub Wemakeit Cofunder (Seedsup) R.U, USA Seedrs (R.U) Crowdcube (R.U) Kapipal.com Spotcap (Allemagne) Lendico Fundingcircle (R.U) Ulule (France) Invesdor (Finlande) Seedmatch (Allemande) Pays utilisateurs Croatie, Estonie, Finlande, Allemagne, Irlande, Pays-Bas, (Portugal), Espagne, Suède, R.U Tchequie, Croatie, Estonie, Finlande, Allemagne, Irlande, Pays-Bas, (Portugal), Espagne, Suède, Suisse, R.U Tchequie Tchequie, Estonie Finlande, Espagne France Allemagne Irelande Italie, Portugal Italie, Espagne, Suède Italie Pays-Bas Pays-Bas Pays-Bas Espagne Suède Suisse 449

450 Dans la logique d une République européenne, l accès à la connaissance serait dans un premier temps fondamental pour augmenter l utilisation des plateformes et créer une égalité entre citoyen. Le programme Erasmus + s y emploie actuellement avec l accent mis sur la formation tout au long de la vie, le développement du numérique et de la coopération entreprises universités. Mais le facteur le plus crucial reste néanmoins l harmonisation de la législation. Selon les experts du crowfundinghub, le large volume de crowdfunding à l échelle nationale serait directement lié à la législation qui l encadre, ce qui manque à l échelle européenne. Or l une des idées phares d Ulrike Guérot est l harmonisation fiscale. Une nette corrélation entre cadre juridique et l essor du crowdfunding Les études montrent que les pays les plus dynamiques bénéficient généralement d un appui du gouvernement à l instar du Royaume- Uni et de la France. En effet, une étude du crowdfundinghub conduite en 2016 montre l avance britannique en matière de crowdfunding que les auteurs expliquent par «l attitude positive du gouvernement qui permet une régulation progressive et des exonérations de taxe». Le Royaume Uni a mis en place les Seed Enterprise Investment Schemes et l Enterprise Investment Scheme Measures. Dans ce cadre, le gouvernement oblige les banques refusant un prêt, d offrir à leurs clients l option de la finance alternative. Par ailleurs, la France a été la première à élaborer en 2014 une législation créant le statut d Intermédiaire en Financement Participatif (IFP) pour le crowdlending et de Conseiller en Investissement Participatif pour le crowdinvesting. Cette législation, qui met fin au monopole des banques et confirme le soutien de l Etat, a créé une réelle dynamique. De plus, depuis 2015, les collectivités locales peuvent avoir recours au crowdfunding. Des écarts juridiques importants Mais cette dynamique ne concerne pas tous les pays européens. Le plus grand défi pour les plateformes souhaitant s exporter reste les barrières juridiques. Tant que l Union européenne ne légifère pas en ce domaine, les plateformes doivent s adapter à la juridiction locale. Deux exemples illustrent ces obstacles : les investissements et le prêt. Dans le cas des investissements, malgré l existence à l échelle européenne d un passeport MiFID,certains Etats ne reconnaissent pas aux plateformes l autorisation d opérer et légifèrent selon leur intérêt public. Certaines mesures sont favorables comme dans le cas de l Autriche qui demande seulement la publication d un «complete capital market prospectus» à partir de plus de 5 millions d euros de fonds levés. Ce mouvement serait suivi par d autres pays avec des montants maximums qui varient.» 450

451 Dans le cas du prêt, il n existe pas de passeport Mifid et la plateforme de crowdfunding doit s adresser à l Etat pour pouvoir agir dans ce pays. Le prêt P2P par le crowdfunding présente le plus grand écart de législation. Par exemple, un entrepreneur français ne peut prêter à un autre ou les préteurs italiens ne peuvent choisir directement les emprunteurs. De son côté la Belgique interdit le prêt P2P. La Lituanie est par contre souvent prise en exemple qui, grâce à une législation favorable, a connu le lancement de cinq plateformes de P2P de prêt aux consommateurs en Aujourd hui, la Commission européenne souhaite encourager le crowdfunding à l échelle européenne. Son Commissaire pour la stabilité financière, Jonathan Hill, déclare : le crowdfunding est une source de financement pour les entrepreneurs d idées lumineuses, start-ups et autres PME. Notre objectif est de promouvoir les meilleures pratiques, la protection des investisseurs et la cohérence des régimes nationaux. Nous continuerons de suivre de près le marché et les développements réglementaires qui en découlent». Actuellement, le droit européen ne s impose que dans deux domaines: la protection des consommateurs (directive 2005/29 /EC sur les pratiques commerciales injustes et sur les contrats injustes) et la protection des données personnelles. Or la Commission a pour but de libérer le potentiel du financement participatif afin d élaborer une approche commune. En mai 2016 elle a publié un Rapport sur le financement participatif au sein de l Union des marchés de capitaux afin d expliquer l environnement juridique qui encadre ce domaine. L enlèvement des barrières qui résultent de la législation existante et la promotion de l accès aux finances pour les PME et les startups sont les buts poursuivis. Si le crowdfunding permet de réinventer la finance, il s illustre également dans le cadre la participation civique et politique. Le crowfunding au service d un engagement civique et politique des citoyens européens L un des effets de la crise du Brexit et de la vague d immigration que l Union a connu récemment, est un repli des Etats-nations sur eux-mêmes. Ulrike voudrait annihiler cette tentation par la création d une République européenne dotée d un vrai pouvoir exécutif et législatif qui rendrait au Parlement sa légitimité et aux citoyens leur souveraineté. La région serait l échelle humaine permettant d avoir en parallèle un gouvernement de proximité etune Assemblée. Or, dans cet esprit, le crowdfunding permet de redonner au peuple européen sa citoyenneté et d exercer ses droits civiques. Le cas hongrois : le crowdfunding au service de la tolérance Le cas de la Hongrie illustre tout à fait l utilisation du crowdfunding dans un cadre civique : 451

452 protester contre la politique anti immigration du gouvernement. En effet, dimanche 2 octobre 2016 était organisé un référendum demandant aux Hongrois s ils voulaient que «l UE puisse décréter une relocalisation obligatoire de citoyens non hongrois en Hongrie sans l approbation du Parlement». Ce référendum fit suite à une campagne d affiche très agressive, orchestrée par le gouvernement. Fusèrent alors les slogans suivants : «Le saviez-vous? L attentat de Paris a été commis par des migrants.» ou «Depuis l arrivée des migrants en Europe, les abus contre les femmes ont augmenté.» ou même «Le saviez-vous? Bruxelles veut que nous recevions un nombre de migrants équivalant à la taille d une ville.» étrangers avaient alors traversé le pays. Face à une gauche divisée, «le Parti du chien à deux queues» décida de lutter contre la politique gouvernementale en faisant appel au crowdfunding pour financer une campagne d affiches promouvant au contraire la tolérance. Il récolta ainsi euros servant à financer en septembre 2016 sa campagne d affiche. Le journaliste du Figaro Stéphane Kovacs cite alors les slogans suivants:«depuis le début de la crise migratoire, il y a plus d affiches bleues en Hongrie que de migrants» ou «C est les étrangers qui ont représenté le plus grand danger pour les sportifs hongrois aux Jeux olympiques».ou même «Le saviez-vous? Au cours de sa vie, un Hongrois moyen voit plus d extraterrestres que de réfugiés». Le parti appella à voter nul en cochant le oui et le non simultanément. Le gouvernement hongrois avait prévu l érection d un mur de 4 m de haut à la frontière avec la Serbie, et ce, en dépit des critiques de l Union européenne. Inquiet, le Parlement européen vota le 10 juin 2016 une résolution dont voici un extrait : «ces récents développements ont conduit à des inquiétudes quant aux principes de l Etat de droit, à la démocratie et aux droits fondamentaux en Hongrie au cours de l année passée qui, additionnées, peuvent représenter un danger systémique émergent pour l Etat de droit dans ce pays membre» Au final, la faible participation des Hongrois a conduit à invalidation du référendum malgré le plébiscite du non. Certes, cette action du crowdfunding du parti du chien à deux têtes reste dans le périmetre national même si des membres de la diaspora ont pu participer au financement. Elle montre cependant qu il existe un outil démocratique permettant aux citoyens d exprimer leurs convictions. Un instrument au service des 452