Sun Life du Canada, compagnie d assurance-vie Demande d ouverture d un compte d épargne libre d impôt (CELI) - janvier 2015

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1 Sun Life du Canada, compagnie d assurance-vie Demande d ouverture d un compte d épargne libre d impôt (CELI) - janvier 2015 La Série SunWise Essentiel 2 est un contrat de rente individuelle à capital variable émis par la Sun Life du Canada, compagnie d assurance-vie, membre du groupe Financière Sun Life. géré par CI Investments Inc. émis par la Sun Life du Canada, compagnie d assurance-vie

2 Série SunWise Essentiel 2 Contrat de rente individuelle à capital variable Demande d ouverture d un compte d épargne libre d impôt (CELI) Compte d épargne libre d impôt Série SunWise Essentiel 2 1 Type de contrat et numéro du contrat (si disponible) Type de contrat (choisir une seule option) CELI individuel CELI collectif Numéro du contrat Série SunWise Essentiel 2 Numéro de contrat du placeur 2 Renseignements sur le placeur et le représentant Nom du placeur Nom du représentant O B L I G- A T O I R E Numéro du placeur Numéro du représentant Numéro de téléphone Adresse électronique Signature du superviseur X 3 Renseignements sur le titulaire Le titulaire doit être le rentier M. M me M lle D r Sexe Homme Femme Nom du titulaire (nom de famille, prénom, second prénom) Adresse du titulaire Ville Province Code postal Pays de résidence Numéro de téléphone résidentiel Date de naissance Numéro d assurance sociale (NAS) Adresse électronique du titulaire 4 Désignation d un bénéficiaire Pour les contrats signés au Québec, la désignation d un conjoint (marié ou en union civile) à titre de bénéficiaire est irrévocable sauf si le titulaire coche la case suivante : révocable Nom du ou des premiers Lien avec le rentier Part Nom du ou des bénéficiaires Lien avec le rentier bénéficiaires () subsidiaires (pour cette même part) Total 100 Nom du ou des fiduciaires nommés pour le ou les bénéficiaires mineurs (administrateur nommé au Québec) J ai joint à la présente une lettre de directives comprenant des instructions au sujet de bénéficiaires supplémentaires/substituts/irrévocables. 5a Directives de placement Le code du fonds déterminera la catégorie de la garantie et l option de frais d acquisition des parts. Catégorie Garantie aux Garantie termes du contrat au décès Succession Placement Veuillez préciser les détails de votre PPA à la section 6. En effectuant des dépôts dans la catégorie Succession, vous reconnaissez avoir lu les sections pertinentes de la notice explicative et du contrat de rente individuelle à capital variable (y compris tout supplément), et acceptez de payer les frais applicables. Chèque au montant de M O N T A N T $ Transfert de M O N T A N T $ d une autre institution financière ( (T2033/T2151/TD2 N O M D E L I N S T I T U T I O N ) ci-joint) Transfert de M O N T A N T $ d un compte CI existant ( N U M E R O D E C O M P T E C I ) Code du Frais Montant brut Montant Code du Frais Montant brut Montant fonds d acquisition $ ou du PPA fonds d acquisition $ ou du PPA initiaux (s il y $ ou initiaux (s il y $ ou a lieu) a lieu) PARTIE 1 - COPIE DE CI PARTIE 2 - COPIE DU CONSEILLER PARTIE 3 - COPIE DU CLIENT

3 5b Directives relatives à un transfert partiel d un compte CI existant Veuillez fournir les renseignements ci-après pour effectuer un transfert partiel d un compte CI existant : M O N T A N T Montant du transfert Numéro du compte Code du fonds Montant à transférer d un compte CI existant CI d origine $ ou S agit-il d un transfert qui se répétera tous les ans? Oui Non (Si oui, veuillez préciser à quelle date le transfert doit être automatiquement effectué) Date de début du transfert récurrent 6 Détails du programme de prélèvement automatique (PPA) Veuillez remplir la section 8 et préciser la répartition des fonds dans la colonne du montant du PPA à la section 5a. Je désire recevoir des confirmations des versements au régime. (Le titulaire recevra un relevé annuel détaillant les opérations effectuées dans leur contrat). Montant du PPA $ (Veuillez vous assurer que le montant atteint le montant minimal.) Fréquence du versement (veuillez sélectionner une seule option) Hebdomadaire Toutes les deux semaines Mensuelle Bimestrielle Trimestrielle Semestrielle Annuelle Signature(s) Date Date du début des versements La ou les signatures sont requises si le ou les déposants ne sont pas le titulaire indiqué à la section 3. Pour un compte de banque conjoint, tous les déposants doivent signer si plus d une signature est nécessaire pour tirer des chèques du compte. En signant la présente, vous confirmez les renseignements bancaires fournis à la section 8 et que vous avez lu et que vous acceptez les modalités de PPA indiquées au début de cette demande d ouverture. 7 Programmes de retrait automatique (PRA) Veuillez vous reporter à la section PRA au début de la présente demande si vous avez besoin d aide pour remplir la présente section. Si vous avez des questions par rapport à cette section, veuillez communiquer avec le Service à la clientèle CI au Étape 1 - Type de paiement : Choisissez votre type de paiement et ensuite remplissez les sections «Répartition du paiement par fonds» et «Fréquence des paiements, Date de commencement et Mode» ci-dessous. Parts de catégorie Succession et(ou) Placement Précisez la répartition en pourcentage : Catégorie Catégorie Succession () Placement () Montant annuel de $ Brut Déduction faite des frais 100 Étape 2 - Répartition du paiement par fonds : Pour chaque catégorie que vous avez indiquée ci-haut, veuillez indiquer la répartition par fonds. Veuillez utiliser des pourcentages uniquement et veillez à ce que le total pour chaque catégorie s'élève à 100. Assurez-vous d avoir rempli la répartition en pourcentage de la catégorie à l étape 1. Répartition par fonds de la catégorie Succession Répartition par fonds de la catégorie Placement Code de Fonds Code de Fonds Total Total 100 Total 100 Étape 3 - Fréquence des paiements, Date de commencement et Mode : Fréquence des paiements (veuillez cocher une option) Mensuelle Trimestrielle Semestrielle Annuelle Mode de paiement Dépôt direct dans un compte bancaire (veuillez remplir la section 8) Envoi postal à l'adresse du titulaire qui figure dans nos dossiers Envoi postal à la deuxième adresse du titulaire (veuillez indiquer l'adresse ci-après) Date de commencement Adresse Ville Province Code postal PARTIE 1 - COPIE DE CI PARTIE 2 - COPIE DU CONSEILLER PARTIE 3 - COPIE DU CLIENT

4 8 Renseignements bancaires Veuillez remplir pour les sections 6 et(ou) 7 et joindre un chèque annulé Nom du ou des titulaires du compte bancaire Nom de la banque Numéro de la banque Numéro d identification de la banque Numéro du compte bancaire 9 CELI collectif Je déclare être un(e) employé(e) de la société ou de l association désignée dans la présente section et autorise par les présentes ladite société ou association à retenir sur mon revenu les cotisations à verser au régime collectif de Placements CI (comme il est indiqué à la section 5a) et à participer à l administration du régime en tant que mon mandataire. Je comprends que seul l émetteur est autorisé à modifier cette entente et qu il a la responsabilité finale de gérer l entente. Nom de la société du collectif Signature de l employé(e) 10 Attestation/Autorisation du titulaire Le titulaire doit lire et signer la présente section J affirme que toutes les déclarations et toutes les réponses que contient la présente demande sont complètes et véridiques. Je reconnais par les présentes avoir pris connaissance de la «Déclaration de la Financière Sun Life en matière de protection des renseignements personnels pour le Canada» et de l «Énoncé relatif à la protection des renseignements personnels au Canada de Placements CI» inclus dans la présente demande, et je les accepte par les présentes et j autorise par les présentes Sun Life du Canada, compagnie d assurance-vie et Placements CI à obtenir, utiliser et transmettre à ses agents et fournisseurs de service, des renseignement personnels à mon sujet aux fins de l administration du présent contrat. Je demande que tous les documents qui me sont remis avec ce contrat soient rédigés en langue française. I request that all documents delivered to me in connection with this Contract be written in French. Je reconnais avoir reçu la notice explicative et le contrat de rente individuelle à capital variable, y compris tout supplément, et les fiches de renseignements avant de signer la présente demande. En remplissant la section «Détails du programme de prélèvement automatique (PPA), je confirme que toutes les personnes dont la signature est nécessaire pour autoriser les opérations dans le compte bancaire fourni ont lu et accepté les modalités de PPA indiquées au début de cette demande. Veuillez vous assurer que toutes les sections obligatoires ont été remplies En signant le présent document, je demande à la Sun Life du Canada, compagnie d assurance-vie de demander au ministre du Revenu national d enregistrer l entente admissible à titre de CELI en vertu du paragraphe de la Loi de l impôt sur le revenu. X Signature du titulaire Date Fait à (ville et province) X La ou les signatures sont requises en cas de transfert d un compte conjoint dans le cadre duquel plus d une signature est exigée pour effectuer une opération. X Signature du ou des titulaires conjoints Date 11 Attestation du représentant Tous les conseillers doivent lire et signer la présente section Je, le conseiller, confirme avoir passé en revue avec le proposant/titulaire tous les renseignements indiqués dans le présent formulaire. À moins d'indication contraire, ces renseignements sont, à ma connaissance, complets et véridiques. Je confirme avoir communiqué au titulaire a) la société que je représente, b) que je recevrai une rémunération sous forme de commissions ou de salaire pour la vente de ce produit, c) que je pourrais aussi recevoir une rémunération supplémentaire sous forme de primes ou d'avantages non monétaires tels que des primes sous forme de voyages ou des invitations à assister à des conférences, et d) tout conflit d'intérêts que je pourrais avoir concernant la vente de ce produit. X Signature du représentant Date TOUT MONTANT AFFECTÉ À UN FONDS DISTINCT EST INVESTI AUX RISQUES DU TITULAIRE DU CONTRAT ET POURRA AUGMENTER OU DIMINUER EN VALEUR PARTIE 1 - COPIE DE CI PARTIE 2 - COPIE DU CONSEILLER PARTIE 3 - COPIE DU CLIENT

5 Ce à quoi vous consentez en signant cette demande. Votre signature à la section «Attestation/Autorisation du titulaire» de la présente demande confirme que vous comprenez ce qui suit : Désignation du bénéficiaire La désignation du bénéficiaire est révocable, à moins que le titulaire ne désigne le bénéficiaire comme étant irrévocable Pour les contrats signés au Québec, le lien indiqué sur la formule de demande doit être le lien entre le bénéficiaire et le titulaire, et la désignation d un conjoint (marié ou en union civile) à titre de bénéficiaire est irrévocable à moins que le titulaire coche la case «révocable» dans la section «Désignation d un bénéficiaire» de la demande La ou les personnes sont désignées comme bénéficiaires du contrat advenant le décès du rentier, à la condition qu'elles soient vivantes au moment du décès Si le ou les bénéficiaires décèdent avant le rentier, le bénéficiaire subsidiaire, s'il est toujours vivant au décès du rentier, recevra cette part de la prestation de décès. Si aucun bénéficiaire subsidiaire de cette part n est nommé ou n est vivant à ce moment, cette part sera payable à la succession du titulaire décédé Au Québec, la part d'un bénéficiaire qui décède avant le rentier sera payée conformément aux directives spécifiques pour cette part indiquées dans la désignation de bénéficiaire applicable. Lorsqu il n y a pas de directive spécifique, la part du bénéficiaire qui décède avant le rentier est transmise aux bénéficiaires survivants du même niveau (premier ou second), mais seulement si vous avez indiqué que les bénéficiaires reçoivent la prestation de décès en parts égales. Lorsque les parts ne sont pas égales, la part du bénéficiaire qui décède avant le rentier est transmise au second niveau de bénéficiaires, le cas échéant. Sinon, la part est transmise à la succession du titulaire Dans toutes les provinces sauf le Québec, la désignation d'un enfant mineur en tant que bénéficiaire doit être accompagnée de la désignation d un fiduciaire qui recevra les sommes en son nom Au Québec, si vous souhaitez désigner un enfant mineur en tant que bénéficiaire, tout montant payable au bénéficiaire lorsqu il est un mineur sera versé au parent ou aux parents ou au tuteur légal de l enfant mineur. Un fiduciaire peut aussi être désigné, mais une fiducie doit être établie en bonne et due forme conformément au Code civil du Québec. La consultation avec un conseiller juridique ou un notaire est conseillée. Sauf si les modalités d une fiducie sont fournies, la désignation d'un fiduciaire/tuteur est considérée comme la désignation d un administrateur conformément au Code civil du Québec Si vous désignez un bénéficiaire irrévocable, vous limitez certains de vos droits par rapport au contrat, sauf si vous obtenez sa signature au moment de la demande. Un parent ou un tuteur ne peuvent fournir leur consentement au nom d'un mineur qui a été désigné comme bénéficiaire irrévocable Modalités des Programmes de prélèvement automatique (PPA) En signant la présente demande, vous renoncez à toutes exigences de préavis prévues par les alinéas 15a) et b) de la Règle H1 de l Association canadienne des paiements (ACP) afférente aux PPA Si vous avez indiqué sur la demande électronique que vous souhaitez effectuer des dépôts réguliers par l'entremise d'un PPA, vous autorisez CI Investments Inc. (CI) au nom de la Sun Life à porter au débit du compte bancaire fourni la ou les sommes précisées selon la ou les fréquences choisies S il s agit d un placement à des fins personnelles, le débit sera considéré comme un accord de débit préautorisé (DPA) personnel selon la définition de l Association canadienne des paiements (ACP). S il s agit d un placement à des fins commerciales, le débit sera considéré comme un DPA d entreprise. L argent transféré entre les membres de l ACP sera considéré comme un DPA de transfert de fonds Vous avez certains droits de recours si un débit n est pas conforme au présent formulaire. Par exemple, vous avez le droit de recevoir le remboursement de tout débit qui n est pas autorisé ou qui n est pas compatible avec le présent accord de PPA. Pour obtenir plus d information sur vos droits de recours, vous pouvez communiquer avec votre institution financière, CI ou visitez Vous pouvez modifier ces directives ou annuler ce régime en tout temps, à condition de fournir à CI un avis au moins 48 heures avant la prochaine date du PPA. Pour obtenir un exemplaire du formulaire d annulation ou pour en apprendre davantage sur vos droits d annulation d un accord de PPA, vous pouvez communiquer avec votre institution financière, CI ou visiter le site Web de l ACP à Vous acceptez de dégager l institution financière et CI de toute responsabilité si la révocation n est pas respectée, sauf en cas de négligence grave par l institution financière ou CI CI est autorisé à accepter les modifications apportées au présent formulaire par votre courtier inscrit ou par votre conseiller en placements conformément aux politiques de sa société, conformément aux exigences de divulgation et d autorisation exigées par l ACP Vous acceptez que les renseignements figurant dans le présent formulaire soient partagés avec l institution financière, dans la mesure où la divulgation des renseignements est nécessaire et est directement liée à la juste mise en application des règles pertinentes aux PPA Vous reconnaissez et acceptez l entière responsabilité des frais encourus si les débits ne peuvent être portés au compte en raison d insuffisance de provisions ou de toute autre raison pour laquelle vous pouvez être tenu responsable Vous confirmez que toutes les personnes dont la signature est nécessaire pour autoriser les opérations dans le compte bancaire fourni ont lu et accepté ces modalités et ont signé la présente demande Directives de placement Le code de fonds sélectionné détermine la catégorie de la garantie et l'option des frais d acquisition des parts investies Un minimum mensuel de 50 $ par fonds est requis pour les Programmes de prélèvement automatique (PPA) Les dépôts et les transferts à un CELI doivent provenir d un compte appartenant au titulaire Transfert partiel d un autre compte CI Si vous avez indiqué à la section 5b que les placements proviennent d un autre contrat CI, vous autorisez CI à y prélever les placements précisés à la présente section Un transfert d un autre produit peut provoquer une perte d avantages, telles les garanties Un transfert d un autre produit peut déclencher une imposition

6 Programme de retrait automatique (PRA) Directives pour remplir la section 7 : Type de paiement : - Veuillez sélectionner le type de paiement pour ce contrat Répartition du paiement par fonds : - Dans cette section, veuillez préciser de vos paiements entre les fonds. Une colonne est prévue pour chaque catégorie. Le total par catégorie devrait correspondre à 100 du paiement qui sera effectué à partir des fonds de cette catégorie Fréquence des paiements, date de commencement et mode de paiement : - Veuillez remplir cette section en précisant la fréquence des paiements, la date de commencement et le mode Énoncé relatif à la protection des renseignements personnels au Canada de Placements CI Sur réception de la présente demande, CI établira un dossier dans lequel se trouveront des renseignements personnels vous concernant en rapport avec la présente demande ou avec tout avenant ou autre document ou renseignement se rapportant à la présente demande, et tout autre document ou renseignement concernant la validation, le traitement et l'administration de la demande. Nous compilons vos renseignements personnels par l'entremise de cette demande, ainsi que tout autre formulaire supplémentaire, et de votre représentant, ainsi que toute organisation ou personne que vous mentionnez pour appuyer votre demande. Ces renseignements seront utilisés aux fins de traitement et d administration de la présente demande, ainsi qu à toute autre fin précisée aux présentes. Vos renseignements pourraient être communiqués à votre représentant désigné aux fins susmentionnées. Votre numéro d assurance sociale sera utilisé pour les déclarations fiscales requises dans le cadre de la gestion de votre compte. Le cas échéant, vos renseignements bancaires seront communiqués aux institutions financières visées par votre programme de prélèvement automatique préautorisé. Les employés ou représentants autorisés de CI ou des membres de son groupe chargés des fonctions ayant trait aux fins susmentionnées et les autres personnes autorisées par vous ou par la loi auront accès aux renseignements personnels que contient votre dossier. Veuillez noter que ni votre conseiller financier ni votre courtier ne sont des employés de CI. Sous réserve des exceptions prévues par les lois applicables, vous avez le droit de consulter les renseignements personnels contenus dans votre dossier et de faire rectifier toute inexactitude en faisant parvenir une demande écrite à cet effet à l attention du Responsable de la protection des renseignements personnels de Placements CI, au 15, rue York, deuxième étage, Toronto (Ontario) M5J 0A3. En remplissant et en signant la présente demande, vous consentez à la collecte, à l utilisation et à la communication de vos renseignements personnels aux fins et de la manière susmentionnées. Les Règles de CI régissant la protection des renseignements personnels sont disponibles sur le site Web de CI au Déclaration de la Financière Sun Life en matière de protection des renseignements personnels pour le Canada À la Financière Sun Life, la protection des renseignements personnels vous concernant est une priorité. Nous conservons à nos bureaux un dossier confidentiel contenant des renseignements personnels sur vous et sur les contrats que vous avez souscrits auprès de notre organisation. Nous constituons ces dossiers dans le but de vous offrir des produits et des services de placement et d assurance qui vous aideront à atteindre vos objectifs financiers à toutes les étapes de votre vie. Seuls les employés, les représentants, les partenaires de distribution (tels que les conseillers et leurs sociétés) et les tiers fournisseurs de services qui sont responsables de la gestion et du traitement du ou des contrats que vous avez souscrits auprès de notre organisation et des services s y rapportant, nos réassureurs ainsi que toute autre personne que vous autorisez à le faire, peuvent avoir accès aux renseignements personnels vous concernant. Dans certains cas, ces personnes peuvent être établies dans des territoires hors du Canada, et vos renseignements personnels pourraient alors être régis par les lois qui sont en vigueur dans ces territoires étrangers. Vous avez le droit de consulter les renseignements contenus dans notre dossier et, s il y a lieu, de les faire corriger en nous le demandant par écrit. Nos principes directeurs en matière de protection des renseignements personnels énoncent que nous vous informerons sur les autres produits et services que nous offrons et expliquent comment vous pouvez nous indiquer que vous ne voulez plus recevoir ces renseignements. Pour en savoir davantage au sujet de notre politique en matière de protection des renseignements personnels, visitez notre site Web à l adresse ou, pour obtenir des renseignements sur nos pratiques en matière de protection de renseignements personnels, veuillez faire parvenir une demande écrite par courriel, à l adresse privacyofficer@sunlife.com ou par la poste, au Responsable de la protection des renseignements personnels, Financière Sun Life au 225 King St. West, Toronto (Ontario) M5V 3C5.

7 La Sun Life du Canada, compagnie d assurance-vie, membre du groupe Financière Sun Life, est l émetteur unique du contrat de rente individuelle à capital variable fournissant les placements dans des Fonds distincts de la série SunWise Essentiel 2. Une description des principales caractéristiques du contrat de rente individuelle à capital variable applicable est contenue dans la notice explicative. Tout montant affecté à un fonds distinct est investi aux risques du titulaire du contrat et pourra augmenter ou diminuer en valeur. Placements CI et le logo de Placements CI sont des marques déposées de CI Investments Inc. SunWise est une marque déposée de la Sun Life du Canada, compagnie d assurance-vie. La Sun Life du Canada, compagnie d assurance-vie 227 King Street South P.O. Box 1601 STN Waterloo Waterloo, Ontario N2J 4C5 Placements CI, 15, rue York, deuxième étage, Toronto (Ontario) M5J 0A3 I Bureau de Montréal Toronto Calgary Vancouver Service à la clientèle Français : Anglais : CAMFOLDER 01-09