GUIDE DU TABLEAU DE BORD Mise à jour le 26/06/13

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1 GUIDE DU TABLEAU DE BORD Mise à jour le 26/06/13 INTRODUCTION Cette section du système Winfund permet à chaque représentant d obtenir plusieurs statistiques intéressantes pour effectuer une bonne gestion de son portefeuille d actifs, ainsi que contrôler certains aspects de conformité sur les CDC des plans (ouverture de compte). Cette section est toujours en évolution et contient présentement quatre (4) tableaux d informations importantes sur votre clientèle. Nous vous décrivons ci-dessous les tableaux suivants (voir Figure 1): - Nombre de clients par groupe d actifs; - Actifs par enregistrement; - Actifs par type de produit; - CDC de client/plan (ouverture de compte). Figure 1 NOMBRE DE CLIENTS PAR GROUPE D ACTIFS Chaque représentant voit, sous ce tableau, l actif sous gestion total géré sous le code de courtier/représentant sélectionné (voir Figure 2). Ce tableau vous permettra de consulter la liste des clients regroupés par valeur d actif total sous ce code. Cliquez sur le petit document, complètement en haut à droite, pour maximiser l information à visualiser. En vous positionnant sur chaque silo, vous verrez le nombre de clients que vous détenez sous ce niveau d actif.

2 Figure 2 Cliquez sur le silo selon le niveau d actif sélectionné et vous obtiendrez la liste complète des clients concernés (voir Figure 3). Votre liste peut contenir 20, 40, 60, 80 ou 100 clients par page, selon votre choix, et arrive triée par ordre de valeur marchande, de la plus grande à la plus petite. Note : Cette liste de clients peut être exportée en format Excel et ce, afin d effectuer le tri de votre choix. Cliquez simplement sur l icône Excel dans le haut à droite et l enregistrer sous votre répertoire. Figure 3 Cliquez sur le «+» au côté du prénom du client en Figure 3 et cliquez sur le type de plan (voir Figure 4).

3 Figure 4 Vous aurez accès à la composition du plan selon le niveau de tolérance du client dans la colonne «tolérance au risque du plan» et selon ses actifs dans la colonne «composition de risque au plan» (voir Figure 5). Sous ce même écran, vous pourrez aller à la rubrique, «Obj.plac.», en cliquant sur «Consulter» pour avoir accès à l objectif de placement de la compagnie de fonds pour ce dit fonds. Figure 5 Toujours à partir de la liste de clients en figure 3, cochez la première case au côté du prénom du client et vous pourrez imprimer les relevés des clients étiquetés en cliquant sur l imprimante, dans le haut à droite, et choisir les options désirés de l information sur votre rapport. Par la suite, cliquez sur «Créer un rapport» dans le haut à droite (voir Figure 6).

4 Figure 6 ACTIFS PAR ENREGISTREMENT Chaque représentant voit sous ce tableau l actif total sous le code de courtier/représentant sélectionné pour les différents types de compte (Compte client et compte intermédiaire) et par différents types de plans (voir Figure 7). Ce tableau vous permettra de consulter la liste des clients selon le type client/plan avec l actif. Cliquez sur le petit document, complètement à droite, pour maximiser l information à visualiser. En vous positionnant sur le silo, vous verrez l actif sous gestion que vous gérez dans chacun des types de comptes. Figure 7 Votre liste peut contenir 20, 40, 60, 80 ou 100 clients par page, selon votre choix, et arrive triée par actif, de la plus grande à la plus petite valeur (voir Figure 8). Note : Cette liste peut être exporté en format Excel afin d effectuer le tri de votre choix. Cliquez simplement sur l icône Excel dans le haut à droite et l enregistrer sous votre répertoire.

5 Figure 8 Cliquez sur le type de plan pour visualiser la composition du plan selon son niveau avec la colonne «tolérance au risque du plan» et selon ses actifs avec la colonne «composition de risque au plan» (voir Figure 9). Sous ce même écran, vous pourrez aller à la rubrique, «Obj.plac.», en cliquant sur «Consulter» pour avoir accès à l objectif de placement de la compagnie de fonds pour ce dit fonds. Figure 9 ACTIFS PAR TYPE DE PRODUIT Chaque représentant voit, sous ce tableau, l actif total en pourcentage pour les différents produits vendus sous le code de courtier/représentant sélectionné (voir Figure 10). Cliquez sur le petit document, complètement à droite, pour maximiser l information à visualiser. En vous positionnant sur la portion selon la couleur désirée, vous verrez l actif sous gestion que vous gérez pour ce type de produits.

6 Figure 10 Cliquez sur le produit désiré et vous obtiendrez l actif sous gestion dans chacune des compagnies de fonds (voir Figure 11). Figure 11 En vous positionnant sur le silo, vous verrez l actif sous cette compagnie. Cliquez sur une compagnie en particulier et vous obtiendrez une liste de l ensemble des fonds qui composent l actif pour cette compagnie, le type de frais sur le fonds, la catégorie de produit, valeur en $ et la répartition en % pour chacun des fonds (voir Figure 12). Figure 12

7 Note : Cette liste peut être exporté en format Excel afin d effectuer le tri de votre choix. Cliquez sur l icône Excel dans le haut à droite et l enregistrer sous votre répertoire. À partir de cette même liste, il suffit de cliquer sur chacun des codes de fonds, pour y retrouver l ensemble des clients qui détiennent ce fonds avec le nombre d unités, prix, valeur marchande et la proportion dans son portefeuille (voir Figure 13). Figure 13 Votre liste peut contenir 20, 40, 60, 80 ou 100 clients par page, selon votre choix, et arrive triée de la plus grande valeur marchande à la plus petite valeur. Note : Cette liste peut être exporté en format Excel afin d effectuer le tri de votre choix. Cliquez simplement sur l icône Excel dans le haut à droite et l enregistrer sous votre répertoire. CDC de client/plan (ouverture de compte) Chaque représentant voit, sous ce tableau, les CDC échus et à venir à court terme, à plus long terme et tous ceux qui sont manquants sous le code de courtier/représentant sélectionné (voir Figure 14). Cliquez sur le petit document, complètement à droite, pour maximiser l information à visualiser. En vous positionnant sur la portion selon la couleur désirée, vous verrez le nombre de CDC selon la catégorie. Figure 14 Cliquez sur une pointe de couleur et vous obtiendrez la liste complète des clients sous cette catégorie. Les différentes listes demandées au niveau de cette section sont similaires pour l ensemble des catégories choisit.

8 La liste ci-dessous vous démontre au premier onglet les «CDC client» échus avec le nombre de jours écoulés depuis la date d échéance et les coordonnées du client (voir Figure 15). Figure 15 Votre liste peut contenir 20, 40, 60, 80 ou 100 clients par page, selon votre choix, et arrive triée par date d échéance de la plus vieille à la plus récente. Note : Vous aurez la possibilité d exporter en Excel la liste des clients mais seulement en totalité, même si quelques cases sont cochées. Cliquez sur le prénom ou le nom de famille du client, vous arrivez automatiquement sur les renseignements du client dans W.connect pour fins de consultation. Cliquez sur l onglet «CDC du plan» pour visualiser l ensemble des CDC du plan qui sont échus pour ce client. Vous devriez retrouver l ensemble des plans du client, puisque nous vous recommandons d effectuer une révision globale des CDC des plans du client à une même date (voir Figure 16). Figure 16 CDC échéance (0-30 jours) et échéance (31 + jours) sont des listes similaires. Chaque liste démontre deux onglets, «CDC client» et «CDC du plan», trié par ordre croissant du nombre de jours d ici la date d échéance et les coordonnées du client. Cliquez sur le prénom ou le nom de famille du client et vous arriverez automatiquement aux «Renseignements du client» dans W.connect pour fins de consultation. CDC du plan vous démontre l ensemble des CDC du ou des plans pour un client qui seront à échéance selon la catégorie du nombre de jours choisie. Cette liste arrive triée par ordre croissant du nombre de jours d ici la date d échéance. En cliquant sur le plan, vous arriverez automatiquement aux «Plan Info» dans le W.connect. CDC au dossier manquant, vous démontre sous l onglet «CDC client» tous les clients sans CDC avec leurs coordonnées. Cette liste arrive triée par ordre alphabétique du nom de famille du client. En cliquant sur le nom du client vous arriverez

9 automatiquement au «Renseignements du client» dans le W.connect pour fins de consultation. Sous l onglet «CDC du plan», on vous démontre la liste des clients avec leurs plans. En cliquant sur le plan, vous arriverez automatiquement aux «Plan Info» dans le W.connect. Nous vous recommandons de sortir ces listes une fois par mois. En tant que représentant, vous avez l obligation de consigner tous changements significatifs relativement à la situation personnelle et financière de vos clients en complétant un formulaire «Information client». Cet outil devient donc un incontournable à utiliser afin de respecter vos obligations et vous assure qu en tout temps les produits souscrits conviennent au profil d investisseur de vos clients. Espérant que ce tableau de bord sera un outil important pour vous aider à connaître différents aspects de votre portefeuille sous gestion. MICA Capital