CORPORATE EVENT NOTICE: Augmentation de capital avec maintien du droit préférentiel AMUNDI PLACE: Paris AVIS N : PAR_20170314_01964_EUR DATE: 14/03/2017 MARCHE: EURONEXT PARIS AMUNDI a décidé de procéder à une augmentation de capital par émission d'actions nouvelles avec maintien du droit préférentiel des actionnaires dont les modalités sont décrites ci-après : 1 - Principales caractéristiques de l émission d actions (code ISIN ) Nombre maximum d actions à émettre Prix d émission Jouissance des actions nouvelles Ratio Souscription à titre réductible Période Option par défaut 33 585 093 actions 42,5 EUR par action Ces actions seront assimilées dès leur admission aux actions existantes 1 action nouvelle pour 5 droits préférentiels Du 17/03/2017 au 31/03/2017 inclus Les droits deviendront caducs à l'issue de la période Agent Centralisateur CACEIS CORPORATE TRUST (023) Documentation légale Prospectus en date du 13 mars 2017 (visa AMF n 17-095) TTF COAF EF... Page 1 of 6
2 - Distribution des droits préférentiels Ex-date 15/03/2017 Record date 16/03/2017 Date de paiement 17/03/2017 Fin de la négociabilité des droits 29/03/2017, à l'issue de la séance de bourse Code ISIN des droits FR0013241809 3 - Purge du carnet d'ordres Purge du carnet d'ordres: A l'issue de la séance de bourse du 14/03/2017 Renouvellement des ordres: 15/03/2017 Raison : Distribution des droits Libellé: AMUNDI Mnémonique: AMUN ISIN: FR0004125920 Code Euronext: FR0004125920 4 - Centralisation et calendrier indicatif Détachement et cotation des droits préférentiels 15/03/2017 Ouverture de la période 17/03/2017 Dernier jour de cotation des droits préférentiels Clôture de la période Dernier jour de règlement / livraison des droits préférentiels Market deadline Publication de l'avis Euronext relatif à l'admission des actions 29/03/2017 31/03/2017, à l'issue de la séance de bourse 31/03/2017 04/04/2017-12H00 CET 06/04/2017 Date de paiement et cotation des actions nouvelles 10/04/2017 5 - Admission et radiation des droits A compter du 15/03/2017, les droits référencés ci-dessous seront admis sur EURONEXT PARIS et seront radiés le 03/04/2017. Page 2 of 6
Grpe Cotation: 31 Cotation: Continuous Quotité: 1 Devise: EURO Unit / %: Unit Libellé: AMUNDI DS Code CFI: RSXXXX ISIN: FR0013241809 Code Euronext: FR0013241809 Mnémonique: AMUDS 6 - Taxe sur les transactions financières (TTF) L'attribution des droits est exemptée de la TTF. La négociation des droits est exemptée de la TTF. L'exercice des droits sera exempté de la TTF car les actions issues de cet exercice seront nouvellement émises (voir tableau ci-dessous). Opération assujettie à la déclaration de la TTF: Oui Indicateur d imposition : U Exonération : O - actions nouvelles (motif d'exonération 1) Assiette de la TTF : Prix d'émission Les renseignements fournis dans le présent avis sont donnés uniquement à titre d information afin d assurer le bon fonctionnement du marché et ne constituent pas une recommandation d investissement. Le contenu du présent avis est fourni «en l état» sur base d éléments communiqués à l opérateur de marché sans aucune garantie ou engagement de quelque nature que ce soit par Euronext. Euronext décline toute responsabilité quant à l utilisation directe ou indirecte du contenu du présent avis, notamment pour toutes pertes ou dommages liés. Aucune information contenue ou à laquelle il est fait référence dans cet avis ne peut être considérée comme créatrice de droits ou d obligations. La création de droits et d obligations afférents à des instruments financiers qui sont négociés sur les marchés opérés par les filiales d Euronext ne peut résulter que des seules règles de l opérateur de marché concerné. Les marchés d Euronext comprennent notamment les marchés opérés par Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris et Euronext UK Markets, définis respectivement comme les marchés d Amsterdam, de Bruxelles, de Lisbonne, de Paris et de Londres, selon le contexte. Euronext désigne Euronext N.V. et ses affiliés. Pour toute information concernant les marques et droits de propriété intellectuelle d Euronext, merci de vous référer au site Internet suivant https://www.euronext.com/terms-use 2017, Euronext N.V. Tous droits réservés. Page 3 of 6
CORPORATE EVENT NOTICE: Capital increase with preferential subscription rights AMUNDI LOCATION: Paris NOTICE: PAR_20170314_01964_EUR DATE: 14/03/2017 MARKET: EURONEXT PARIS AMUNDI decided to proceed with a capital increase through an issue of new shares with preferential subscription rights. The purpose of this notice is to describe the main terms of the issue. 1 - Main characteristics of the ordinary shares issue (ISIN ) Maximum number of shares to be issued Issue price Dividend due date Subscription ratio Oversubscription (on a reducible basis) Subscription period Default option 33 585 093 new shares 42,5 EUR per security Immediately fungible with already listed securities 1 new shares for 5 rights From 17/03/2017 to 31/03/2017 inclusive Rights not exercised by the end of the subscription period will expire Centralizing agent CACEIS CORPORATE TRUST (023) Legal documentation FTT COAF Prospectus dated 13/03/2017 (visa AMF n 17-095) EF... 2 - Right distribution Ex-date 15/03/2017 Record date 16/03/2017 Payment date 17/03/2017 Page 4 of 6
End of trading of the subscription right Right ISIN code 29/03/2017, at the end of the trading session FR0013241809 3 - Purge of order book Cancellation of orders 14/03/2017 at the end of the trading session Orders to be renewed 15/03/2017 Reason Right distribution Product name: AMUNDI Symbol: AMUN ISIN: FR0004125920 Euronext code: FR0004125920 4 - Centralization and settlement indicative schedule Detachment and listing of the preferential subscription rights 15/03/2017 Opening of the subscription period 17/03/2017 Last day of trading the preferential subscription rights 29/03/2017 End of subscription period Settlement of the last traded rights 31/03/2017 Market deadline Euronext notice announcing results of the centralization and listing of new shares 31/03/2017, at the end of the trading session 04/04/2017-12h00 CET 06/04/2017 Settlement date and listing of the new shares 10/04/2017 5 - Listing and delisting of the subscription rights From 15/03/2017, the subscription rights referenced below will be traded on EURONEXT PARIS and they will be delisted on 03/04/2017. Trading group: 31 Trading: Continuous Lot size: 1 Ccy: EURO Unit / %: Unit Product name: AMUNDI DS CFI code: RSXXXX ISIN: FR0013241809 Euronext code: FR0013241809 Symbol: AMUDS Page 5 of 6
6- Financial Transaction Tax (FTT) The attribution of the rights is exempted from the FTT. The trading of the rights is exempted from the FTT. However, the exercise of the rights will be exempted as it will lead to the subscription of newly issued AMUNDI shares (see table blow). Event subject to FTT (declaration): Yes Taxable flag: U Exemption code: Y- new shares (exemption case 1) Tax levy basis: Issue Price The present notice and the contents thereof are only provided for information purposes in order to facilitate the fair, orderly and efficient functioning of the market and is not a recommendation to engage in investment activities. The contents of this notice are provided as is based on information provided to the market operator without representation or warranty of any kind. Euronext will not be held liable for any loss or damages of any nature ensuing from using, trusting or acting on information provided. No information set out or referred to in this notice shall form the basis of any contract. The creation of rights and obligations in respect of financial products that are traded on the exchanges operated by Euronext s subsidiaries shall depend solely on the applicable rules of the market operator. The Euronext Markets comprise the markets operated by Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris and Euronext UK Markets, referred to respectively as the Amsterdam, Brussels, Lisbon, Paris and London markets, as relevant. Euronext refers to Euronext N.V. and its affiliates. Information regarding trademarks and intellectual property rights of Euronext is located at https://www.euronext.com/terms-use. 2017 Euronext N.V. - All rights reserved. Page 6 of 6