Verification of Legal Compliance

Verification of Legal Compliance RA-Cert Division Headquarters 65 Millet St. Suite 201 Richmond, VT 05477 USA Tel: 802-434-5491 Fax: 802-434-3116 www.rainforest-alliance.org Assessment 2014 Report for: Compagnie Forestière de Kribi In Cameroun Audit Managed by: Africa Regional Office Tel: +237 99496711 / +237 78648009 Contact Person: Adolphe Serge Lamont ONDOUA Email: aondoua.consultant@ra.org Report Version: Public Summary Report Finalized: 22 Avril 2014 Audit Date: Audit Team: 30 oct. au 2 nov. Jervais NKOULOU Adolphe Serge Lamont. ONDOUA Verification code: RA-VLC-006875 Verification Date: 25 Avril 2014 Report based on Standard: Rainforest Alliance Generic Legality Standard for Processing and Trade VER-23 (15 May 2013)

TABLE OF CONTENTS INTRODUCTION... 3 Background... 3 Dispute resolution... 3 VERIFICATION CONCLUSIONS... 4 Auditor Recommendation... 4 New Nonconformity Reports (NCRs) as a Result of This Audit... 5 Observations... 5 Actions Taken by Organization Prior to Report Finalization... 6 AUDIT PROCESS... 6 Description of Audit Process... 6 Audit Team... 6 Audit Schedule... 7 Sampling*... 7 Notes for Next Audit... 7 ORGANIZATION INFORMATION... 7 Primary Contact for Organization Seeking Verification... 7 Billing Contact... 7 Location Where Relevant Records will be kept... 8 On-Line Public Information... 8 VERIFICATION SCOPE... 9 Scope Description... 9 Site Details: Processing, Trade and Wholesalers... 9 Site Details: Forest Management Enterprises (FMEs)... 9 Product Group Details... 10 Rainforest Alliance Page 2

INTRODUCTION The purpose of this report is to document conformance with the requirements of the Rainforest Alliance Verification of Legal Compliance (VLC) Standard for Cameroun, Version dated 15 May 2013, of Compagnie Forestière de Kribi, hereafter referred to as Organization. The report presents the findings of Rainforest Alliance auditors who have evaluated Organization systems and performance against the applicable standard(s). Section 2 below provides the audit conclusions and any necessary follow-up actions by the Organization through Corrective Action Requests (NCRs). Section 3 describes the audit process and Section 5 defines the scope of the assessment (including organization and non-organization suppliers of raw or processed material). Additional comments about the audit: None Background The Rainforest Alliance s SmartWood program was founded in 1989 to verify responsible forestry practices and now focuses on providing a variety of certification and verification auditing services. The Rainforest Alliance legality verification services are applicable to single Forest Management Enterprises (FMEs), wood processing and trading companies as well as complete or parts of supply chains involving both FMEs and processing industry. Verification of Legal Origin audits evaluate that the forest source of the wood has obtained the license to harvest, acquired planning approvals and permits, paid the required taxes, royalties and/or harvesting fees, complies with transport and trade regulations and maintained a chain of custody system. Verified Legal Conformance audits evaluate that the forest source is in conformance with the VLC standard and in compliance with applicable laws relating to environmental protection, wildlife, water and soil conservation, harvesting rules and practices, worker health and safety, and fairness to communities. VLC thus review compliance to a broad range of legal requirements pertaining to forestry in the region in question. For wood processing industry and trade organizations the verification include verification that applicable trade, transport and registration requirements are met, including taxation and royalty payments as well as verifying that a chain of custody system is maintained from a verified supply of wood (either VLO or VLC as defined above). For multi-site verification of whole or parts of supply chains all sites will be required to maintain a CoC system to track and document supply of wood from the forest source through all downstream entities in a defined supply chain. Dispute resolution If Rainforest Alliance clients encounter organizations or individuals having concerns or comments about Rainforest Alliance and our services, these parties are strongly encouraged to contact Rainforest Alliance Headquarters directly. Formal complaints or concerns should be sent in writing. Rainforest Alliance Page 3

VERIFICATION CONCLUSIONS The following section contains the conclusions of the audit as well as a list of applicable Corrective Action Requests issued during the audit. The NCRs are issued to each individual site included in the scope of the verification. In the below the relevant NCRs are listed for each site included in the scope. Auditor Recommendation Based on Organization s conformance with the Rainforest Alliance/ Rainforest Alliance legality verification requirements, the auditor makes the following recommendation: Verification approved: Upon acceptance of NCR(s) issued below Verification not approved: Conformance with Major NCR(s) required Timeline for the next audit: Additional comments: 1 year Note: NCRs describe required actions or improvements that address ORGANIZATION non-conformances identified during audits. NCRs include defined timelines for completion. Major NCRs issued during assessments/ reassessments shall be closed prior to issuance of verification statement. Major NCRs issued during audits shall be closed within timeline or result in suspension. Rainforest Alliance Page 4

New Nonconformity Reports (NCRs) as a Result of This Audit RNC # : 01/13 Classification de la NC : Majeure Mineure X Référence à la norme et à l article impliqué : Section du rapport : Rainforest Alliance Generic Legality Standard for Processing and Trade VER-23 (15 May 2013) Critère 1.1 Partie I : LEGAL REGISTRATION, TRANSPORT, AND TRADE Description de la non-conformité et pièces justificatives : La norme demande que l organisation soit légalement enregistrée et détienne une approbation délivrée par les autorités compétentes lui permettant de mener les activités définies et qu elle respecte la réglementation, les procédures et les restrictions applicables au transport et au commerce, y compris l importation ou l exportation. CFK a présenté les documents prouvant son enregistrement légal au Cameroun : - Un registre de commerce n RC/KBI/2010/A/046 - L agrément à la profession d exploitant forestier n 009/CAB/PM du 15 février 2000 - La carte de contribuable n M10760000153OR - Un titre de patente pour l année 2013 - Un certificat d enregistrement en qualité de transformateur de bois n 969/CEQTB/MINEF/SG/DPT/SDTB/STNTB du 14 novembre 2001 - Un certificat d enregistrement en qualité d exportateur de bois transformé n 969/CEQEBT/MINFOF/SG/DPT/SDTB/STPL/nmls du 09 janvier 2013 - Un certificat d enregistrement en qualité d exportateur de bois en grumes n 0113/CEQEBG/MINFOF/SG/DPT/SDTB/STPL/nmls du 09 janvier 2013 - Une immatriculation à la CNPS au n 020-1271701-A Cependant, parmi les documents présentés par CFK, il manquait l autorisation d implantation et d exploitation d un établissement de première classe. L entreprise a néanmoins présenté une documentation montrant que les études préalables à l obtention de cette autorisation sont en cours de réalisation. Requête d action corrective : L organisation devra mettre en œuvre des actions correctives pour faire la preuve de sa conformité avec l exigence indiqué ci-dessus. Note : les actions correctives efficaces se concentrent non seulement sur la situation particulière décrite ci-dessus mais aussi sur la cause fondamentale afin d en éviter la récurrence. Échéancier de conformité : Avant le prochain audit de vérification Éléments de preuve fournis EN ATTENTE par l Organisation : Constats pour l évaluation des éléments de preuve : Statut du RNC : Commentaires (optionnel): EN ATTENTE OUVERT Observations Aucune Rainforest Alliance Page 5

Actions Taken by Organization Prior to Report Finalization Aucune. AUDIT PROCESS Description of Audit Process Activité: Site/Départment/Personne: Date/Temps Réunion d ouverture Bureaux CFK Douala Examen des documents Travail avec les responsables exploitation et scierie Responsables CFK 30/10/2013 Travail avec les responsables administratifs Réunion équipe d audit Hotel Voyage Douala - Bidou Travail à la scierie Réunion équipe d audit Auditeurs Scierie Bidou Hotel 31/10/2013 Travail dans le chantier d exploitation de l UFA 00 003 Rencontre avec les travailleurs forêt Rencontre avec les populations locales UFA 00 003 Villages riverains 01/11/2013 Rencontre avec les administrations Kribi Réunion d équipe Collecte des données manquantes Réunion de clôture Hotel Bureaux CFK à Douala Responsables CFK et auditeurs 02/11/2013 (8h - 9h30) 10h 11h 11h 12h Audit Team Auditor(s) Jervais NKOULOU Adolphe Serge Lamont ONDOUA Qualifications, Affiliations Jervais NKOULOU est ingénieur forestier de formation. Il a travaillé pour le programme SmartWood de Rainforest Alliance pendant près de cinq ans, d abord comme Représentant au Cameroun, ensuite comme coordonnateur Afrique et actuellement il est Coordonnateur du projet TREES. Il a pris part à plus d une vingtaine d audit de gestion forestière et traçabilité en Afrique centrale, Afrique de l ouest et Maghreb. Avant cela, il a travaillé comme aménagiste dans une entreprise gérant des concessions forestières au Cameroun, en RCA et au Congo. Adolphe ONDOUA est ingénieur forestier de formation et titulaire d un Master II en Management et Développement. Il travaille pour Rainforest Alliance depuis un an, comme Responsable certification forestière Rainforest Alliance pour le Bassin du Congo. Il a pris part à plusieurs audits de gestion forestière et traçabilité au Cameroun, au Gabon, en République du Congo, en RDC et aux Etats-Unis. Avant cela, il a travaillé comme Aménagiste dans une entreprise forestière gérant des concessions forestières au Cameroun et au Congo. Il a également travaillé pendant 3 ans comme Expert forestier au Rainforest Alliance Page 6

projet Observateur Indépendant au Contrôle forestier au Cameroun. Adolphe a suivi avec succès des formations de chef auditeur organisés au Cameroun et aux Etats-Unis par Rainforest Alliance pour les aspects gestion forestière, chaine de traçabilité et légalité. Audit Schedule Date(s) Site(s) Main Activities 30 octobre 2013 Bureaux CFK à Douala Bureaux de CFK à Douala : réunion d ouverture et revue documentaire (documents légaux, documents de vente etc.) 2 novembre 2013 Bureaux CFK à Douala Suite revue documentaire et réunion de clôture Sampling* Sub-set number Sub-set type (e.g. FME, processing) # of sites Risk Class* Minimum sampling number 1 Scierie 1 3 1 1 *Refer to the Appendix for Risk Assessment Describe how the sample was chosen: # audited L échantillonnage a pris en compte la seule unité de transformation concernée par cet audit. Il s agit de l usine de Bidou avec toutes ses installations. Notes for Next Audit Aucune ORGANIZATION INFORMATION Primary Contact for Organization Seeking Verification Primary Contact, Position: Address: Tel/Fax/Email: Camille KAMDEM SIMO, Responsable Gestion Durable et Certification BP 1616 Douala, Bonandjo +237 79 53 83 41 ; c.simo@wijma-cm.com Billing Contact Same as shown for primary contact Primary Contact, Position: Address: Tel/Fax/Email: Dominique Kamgang (grume), Victor Djaka (débités) BP 1616 Douala. 79538314 (Dominique) 79538319 (Victor) Rainforest Alliance Page 7

Location Where Relevant Records will be kept Same as shown for primary contact On-Line Public Information Note: upon Verification, the Rainforest Alliance website posts and maintains details for organizations with the information in the table below at http://www.rainforest-alliance.org Field Text Has this Information Changed? Contact, Title: Laurent Montané Directeur industrie et (Sales & Marketing) Responsable commercial Oui Non Address: BP 1616 Douala, Bonandjo Oui Non Tel/Fax/Email/Website: +237 79 53 83 04 ; l.montane@wijma-cm.com Oui Non Rainforest Alliance Page 8

VERIFICATION SCOPE Scope Description Scope Item Check all that apply to the Verification Scope Change in Scope (S/O for Assessments) Verification Type: Single Multi-site Primary Activity of the Verification Statement Holder (VSH): VSH Legal Unit: Jurisdiction: Number of entities FME 0 Manufacturing/trading entities Comments: Primary Manufacturer Compagnie Forestière de Kribi (CFK) Cameroun Un seul site : l usine de Bidou 1 L usine de la compagnie MMG, située à Kribi, qui recevait précédemment le bois vérifié VLC provenant de l UFA 00 003 de MMG, est momentanément fermée, en attendant la signature d un contrat de location avec la société CFK qui devra relancer son fonctionnement. Le bois VLC qui allait précédemment à l usine de MMG située à Kribi est pour l instant redirigé à l usine de CFK situé à Bidou. L audit dont il est question dans ce rapport porte donc sur l usine de CFK situé à Bidou. Cette usine reçoit donc du bois vérifié VLC de l UFA 00 003, dont le concessionnaire est MMG. MMG a cependant cédé par contrat ses droits de gestion sur cette concession à CFK. Site Details: Processing, Trade and Wholesalers Bidou Site Contact (Responsible person, Address,Tel, Fax, Email) MONTANE Laurent BP 1616 Douala, Bonandjo +237 79 53 83 04 ; l.montane@wijma-cm.com Type of Operation Transformation Site Details: Forest Management Enterprises (FMEs) S/O: Non FMEs are included in the scope Products Group Details Rainforest Alliance Page 9

Niveau 1/ Level1 Liste des produits vérifiés proposés par CFK (scierie Bidou) 30/10/2013 Products Group / Groupe de produits vérifiés W1- Rough Wood / Grumes Niveau 2/Level 2 Nom locale ABALE ACAJOU BLANC ACAJOU DE BASSAM AIELE ALEP AMBAM A POILS ROUGE Nom scientifique Petersianthus macrocarpus khaya anthotheca Khaya Ivorensis Canarium schweinfurthii Desbordesia glaucescens Gambeya beguei Vérifiés SW VLC (système de suivi: Transfert) AMBAM VRAI Gamgeya lacourtiana Rainforest Alliance Page 10

ANDOUNG BRUN Monopetalanthus microphyllus ANDOUNG ROSE monopetalanthus letestui ANGONGUI ANINGRE A ANINGRE R AYOUS AZOBÉ BAHIA BIBOLO Antrocaryon klaineanum Aningeria altissima Aningeria robusta Triplochiton scleroxylon Lophira alata Mitragina ciliata Lovoa trichilioides Rainforest Alliance Page 11

BILINGA BONGOH H BOSSE CLAIR BOSSE FONCE Nauclea diderrichii Fagara heitzii Guarea cedrata Guarea thompsonii BUBINGA ROSE Guibourtia tessmannii DABEMA Piptadeniastrum africanum DOUSSIE BLANC Afzelia pachyloba DOUSSIE ROUGE Afzelia bipindensis EKABA Tetra berlinia bifoliolata EKOP NGOMBE Didelotia africana Rainforest Alliance Page 12

GRANDES FEUILLES EKOP NGOMBE MAMELLE Didelotia unifoliolata EMIEN EVEUSS EYONG FARO FRAKE FRAMIRE FROMAGER ILOMBA Alstonia boonei Klainedoxa gabonensis Eribroma oblogum Daniellia ogea Terminalia superba Terminalia ivorensis Ceiba pentandra Pycnanthus angolensis Rainforest Alliance Page 13

IROKO KOSSIPO KOTO LIMBALI LONGHI MAMBODE MOVINGUI NAGA Milicia excelsa Entandrophragma candollei Pterygota bequaertii Gilbertiodendron dewevrei Gambeya africana Detarium macrocarpum Distemonanthus benthamlanus Brachystegia cynometrioides NAGA PARALLELE Brachystegia mildbreadii NIOVE Staudtia Rainforest Alliance Page 14

OBOTO OKAN kamerunensis Mamea africana Cylicodiscus gabunensis OLON/BONGO Zanthoxylum heitzii OZIGO Dacryodes buettneri PADOUK BLANC Pterocarpus mildbraedii PADOUK. R PAO ROSA SAPELLI SIPO Pterocarpus soyauxil Swartzia fistuloides Entandrophrama cylindricum Entandrophragma utile Rainforest Alliance Page 15

TALI Erythrophleum ivorense TIAMA Entandrophragma angolense WENGUE Millettia Laurentii Niveau 1/ Level1 Niveau 2/Level 2 Quelques exemples Vérifiés W5 - Solid Wood / Bois massif W5.2- Solid wood boards/planche en bois massif W5.3- Beams/Poutres W5.4- Planks/planches W5.5- Poles and Piles /Poteaux W5.6- Railway sleepers/ties, not impregnated Traverses non impreignées W5.7- Raw wood for parquet flooring Bois brut pour revêtement de poutre et pieux Double sciage, cœur enrobé, Planche delignée, sciage simple Pieux, bois d'appareils Traverses; Frises, dekings SW VLC (système de suivi: Transfert) Bois debités simple avec possibilité de 2me et 3me transformation Plus specifiquement - Planches simples - Frises - Poutres (sciage simple, cœur enrobe, double sciage) - Traverses - Bois d appareil - Plateaux de pelle - Strippes bruts - Panneaux tressés - Lattes, chevrons, bastaings, lambourdes - Palplanches - Panneaux de jardin - Boxes de chevaux et veaux (rabotés) - Bornes finies - Planches pour usine brique à Rainforest Alliance Page 16

W6 - Products from planing mill/produits de rabottage; W11 - Wood for construction/bois de construction sol W5.8- Slabs and edgings/ Dalles et bordures W6.1- Dimensional timber and lumber, finished Bois dimmentionnel et bois finis W6.2- Nondimensional timber and lumber/ Bois non dimentionnel W11.12- Houses and building elements/ Elements de maison et batiments W11.13- Marine constructions, except boats/ Construction marine à l'exception des bateau, W11.14- Trusses and roofs/ Fermes et tois Dalles et Dallettes, bordures de fleurs, Panneaux tréssés, panneaux assemblés Piquets rabotés. Decking (Antidérapants), briques à béton; boxes de veaux/chevaux strips non assemblés Boxes de chevaux et boses de veaux Palplanches, poutres, pieux et débits sur liste. Lattes, chevrons et Bastaings W13 - Outdoor W13.4 - Fences, Piquets rabotés, piquets appointés béton - Piquets (250cm à 500cm) - Piquets rabotés - Antidérapants (decking) - Dalles et dallets - Planches pour boxe de veoux Rainforest Alliance Page 17

furniture and gardening/ Salon de jardin et produits de jardinage fence stakes, pales/ Clotures, Piquets de clotures W13.5- Decking and garden sleepers/ Platellage et traverses de jardin / et bornes finies. Plateau de pelle, palplanche de jardin Rainforest Alliance Page 18

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