Archives ouvertes et thèses en ligne État des lieux et perspectives
Définition Entrepôt Archive ouverte un lieu où sont déposées des données issues de la recherche et de l enseignement Tout dépôt est daté, signé, identifié par url unique et stable «faisant date» dont l accès se veut ouvert c est-à-dire sans barrière accès public par l utilisation de protocoles communs qui permettent l interopérabilité entre les entrepôts (PubMed Central) qui s inscrit dans le mouvement international de l «open access» une archive a pour objectif de rassembler, valoriser et conserver l ensemble de la production scientifique de l établissement
Respect du droit des éditeurs : Version auteur/version éditeur
Position des éditeurs 70% des éditeurs autorisent le dépôt avec embargo SAUF Lippincott American chemical society American physiological society
historique Volonté des chercheurs de se réapproprier la diffusion des connaissances qu ils produisent. Mouvement mondial parti des physiciens en 1991 création de ArXiv sous l impulsion de Paul Ginsparg. Février 2000 : PubMed Central opérationnelle 2001 Pétition PLoS à l initiative de Harold Varmus 2001 : Création de HAL par le Centre pour la Communication Scientifique Directe (CCSD) du CNRS Initiative de Budapest en Février 2002 Déclaration de Berlin en 2003 et engagement des institutions. France : académie des sciences accord national
Un accord national signé en juillet 2006 Partenaires : Conférence des présidents d'université, Inserm, Institut Pasteur, CNRS, CEMAGREF, Conférence des grandes écoles, CIRAD, INRA, INRIA, IRD. Choix d une plate-forme commune : HAL Avec des interfaces spécifiques de dépôts et de consultation répondant aux spécificités et aux pratiques disciplinaires
Intérêt pour un établissement Visibilité Même en cas de multi affiliation Évaluation et aide à la bibliométrie Vérification et consolidation des signatures et affiliations Propriété intellectuelle (réappropriation) Constitution d un patrimoine scientifique Amélioration du Facteur d impact Un seul dépôt, des vues multiples :auteur, laboratoire, institution(s) Aide aux rapports d activité, Amélioration de la qualité (thèses)
Incitation ou obligation de dépôt dans les AO? L'incitation c'est permettre de «débuter» en douceur L'obligation c'est la possibilité : de comptabiliser la production de l organisme dans sa totalité d avoir une mise à jour permanente de disposer d une évaluation plus simple et moins coûteuse --> indicateurs Exemple au CERN : obligation de dépôt dans l archive institutionnelle, incitations financées de publication dans revues OA
Diversité des pratiques de publication L exemple de la physique La spécificité du domaine biomédical Autres cas spécifiques Droit SHS Etc..
HAL AO-I SCOAP 3 : Diversité des modèles d organisation des AO A l initiative du CERN, un consortium se met en place avec des agences de financement, des organismes de recherche et des consortiums de bibliothèque afin d éditer en «gold open access» des revues dans le secteur de la physique des particules
Travail du GTAO de Couperin Objectif Favoriser les initiatives AO dans les établissements
Diversité des définitions AO ou AO-I?
L enquête panorama des réalisations des projets d archives ouvertes de la recherche Résultats : Beaucoup d initiatives, peu de réalisations Un début de montée en charge - La masse critique n est pas atteinte
Retours d expériences Des projets légers en termes budgétaires et informatique Tributaires de la volonté politique Vers un dépôt tendanciellement obligatoire (ou très fortement recommandé) L implications de nombreux acteurs impose une coordination forte
Acteurs du projet Laboratoires Bibliothèques (SCD, BIUP,..) Écoles doctorales (thèses) Services informatiques Services de la scolarité Service com Services centraux
Thèses en ligne Arrêté du 25 septembre 1985 relatif aux modalités de dépôt, signalement et reproduction des thèses ou travaux présentés en soutenance en vue du doctorat (abrogé) 2000 : Rapport sur la diffusion électronique des thèses établi par un groupe de travail (Rapport JOLLY) Circulaire du 21 septembre 2000 sur la diffusion électronique des thèses 2004 : étude faite par Six&Dix sur la mise en œuvre du dispositif national de diffusion des thèses par voie électronique dans les établissements d'enseignement supérieur et de recherche Circulaire n 05-094 du 29 mars 2005 relative au dépôt, au signalement, à la diffusion et à l'archivage des thèses sous forme électronique Arrêté du 7 août 2006 relatif aux modalités de dépôt, de signalement, de reproduction, de diffusion et de conservation des thèses ou des travaux présentés en soutenance en vue du doctorat
Rappel du cadre réglementaire et des textes spécifiques Arrêté du 25 septembre 1985 relatif aux modalités de dépôt, signalement et reproduction des thèses ou travaux présentés en soutenance en vue du doctorat (abrogé en 2006) les modalités de dépôt d exemplaires papier de la thèse le signalement national de la thèse les modalités de reproduction de la thèse par l ANRT (Lille III ou Grenoble II)
Rappel du cadre réglementaire et des textes spécifiques Recommandation TEF issue d un groupe de travail AFNOR (CG46/CN357/GE5) TEF définit un jeu de métadonnées pour les thèses électroniques françaises modélisation des métadonnées dans un format XML qui s'appuie sur le schéma METS (Metadata Encoding and Transmission Standard) un format d échange (signaler, diffuser ou conserver) outil de validation des instances TEF par l utilisation de règles schematron (langage de validation XML) TEF organise de façon modulaire différents types de métadonnées métadonnées descriptives (DC) - description bibliographique métadonnées administratives (DC étendu) - suivi administratif de la thèse (du dépôt du sujet à l attribution du statut de thèse) métadonnées de droits (METS Rights) - respect des conditions juridiques associées au document (droits de propriété intellectuelle notamment) métadonnées de conservation (CINES - Centre informatique national de l enseignement supérieur) - relatives à l'archivage pérenne
Le nouveau dispositif national Arrêté du 7 août 2006 relatif aux modalités de dépôt, de signalement, de reproduction, de diffusion et de conservation des thèses ou des travaux présentés en soutenance en vue du doctorat (abrogation de l arrêté du 25 septembre 1985) Il propose aux établissements le choix entre le dépôt papier et le dépôt électronique
Dépôt de la thèse papier 3 semaines avant la soutenance dépôt de la thèse au service de doctorat sur support papier un bordereau papier (résumé, mots clés, ) est complété avec le concours du SCD 3 mois après la soutenance nouveau dépôt en cas de demande de corrections par le jury Signalement de la thèse papier (obligation même pour les thèses confidentielles) dans le catalogue collectif de l enseignement supérieur SUDOC dans le catalogue de l établissement Diffusion de la thèse papier dans l établissement par le prêt entre bibliothèque par les microfiches de l ANRT dans les BU
Dépôt de la thèse électronique 3 semaines avant la soutenance dépôt de la thèse électronique, selon les prescriptions de l établissement, au service de doctorat un bordereau électronique est complété avec le concours du SCD (métadonnées conformes TEF) 3 mois après la soutenance nouveau dépôt en cas de demande de corrections par le jury Dépôt de l édition validée dans STAR (Signalement des thèses, archivage et recherche)
Diffusion de la thèse électronique aux choix de l établissement : politique de valorisation de la recherche, sans exclusivité archive institutionnelle portails thématiques internationaux plateforme partagée d archives ouvertes Autres (réseau régional, CINES, ) autoarchivage à l initiative du docteur site personnel Tel-HalCCSD, Services à valeur ajoutée Thèse à la carte (ANRT Lille) Diffusion commerciale après travail éditorial,
La diffusion et la communication de la thèse non-confidentielle sont automatiques au sein de l établissement (physique ou virtuel) Le nouveau docteur autorise ou non toutes les autres formes de reproduction (papier, cédérom, DVD, ) et de diffusion (internet) le cas échéant, l'autorisation des ayants droit si la thèse comporte des œuvres ou extraits significatifs d'œuvres relevant de la propriété d'autres auteurs ou si la thèse peut porter atteinte aux droits à l'image, à la vie privée,...
Le projet de numérisation des microfiches des thèses Description du projet Substitution à la microfiche Sur les mêmes bases que la diffusion de celles-ci Limites Plaidable, mais pas certain au plan juridique La politique de diffusion orbi dépend de chaque établissement Ne correspond pas aux standards de la conservation numérique
Sources : certaines diapositives sont inspirées ou reprises de présentations de l inserm et de l insa de Lyon