DEMANDE D OUVERTURE DE COMPTE PERSONNES PHYSIQUES LISEZ ATTENTIVEMENT ET COMPLETEZ Document 1 Document 2 Demande d ouverture de compte Conditions Générales + Aperçu des caractéristiques et risques essentiels des instruments financiers ENVOYEZ Les formulaires dûment complétés, signés et accompagnés des documents requis à : Keytrade Bank Luxembourg S.A. 62 rue Charles Martel L - 2134 Luxembourg Documents à fournir pour toute demande d ouverture de compte : Une copie (recto-verso) certifiée conforme de la carte d identité ou du passeport valide de chaque titulaire du compte. La certification doit être faite par une autorité publique habilitée (ex. : Mairie, Police, Notaire, Avocat ). Dans le cas où la copie de votre pièce d identité ne serait pas certifiée conforme par une autorité habilitée, veuillez remplir et signer le virement joint (page 6). Conformément à la réglementation luxembourgeoise, nous sommes tenus de vérifier que le virement provient d un compte à votre nom ouvert auprès d un établissement bancaire respectant des obligations équivalentes en matière de lutte contre le blanchiment d argent et le financement du terrorisme et ainsi nous pouvons créditer votre compte Keytrade Bank Luxembourg S.A. Un justificatif de résidence (attestation de résidence délivrée par une autorité publique habilitée, documents reçus de votre administration fiscale ) daté de moins de 3 mois. Un Relevé d Identité Bancaire (RIB) si vous souhaitez enregistrer le compte correspondant qui vous permettra d effectuer des transferts espèces via le site sécurisé. Un document relatif à la provenance des fonds ainsi que les pièces justificatives correspondantes (p. ex. copie de l acte de vente, votre situation financière de votre banque usuelle, copie du contrat de travail, fiche de salaire ). Attention, tous les champs doivent obligatoirement être remplis. Si vous venez ouvrir votre compte en nos bureaux, la certification sera effectuée par l un de nos employés. Après acceptation de votre ouverture de compte, vous recevrez les différents accès au site sécurisé de Keytrade Bank Luxembourg S.A. (la Banque). ALIMENTEZ VOTRE COMPTE En espèces : par un dépôt (en EUR) en nos bureaux. Le document original attestant de la provenance des fonds daté de moins d un mois est obligatoire pour tout dépôt espèces supérieur ou égal à 10 000 EUR. Par transfert titres : veuillez nous contacter. Par virement bancaire : sur un des comptes suivants (pour toutes autres devises veuillez nous contacter). 1 - Virement bancaire en EUR Chez Banque de Luxembourg, swift BLUXLULLXXX En faveur du compte n LU82 0081 3337 6300 1003 Keytrade Bank Luxembourg S.A. Communication : votre n de compte + nom 2 - Virement bancaire en USD Chez Banque de Luxembourg, swift BLUXLULLXXX En faveur du compte n LU50 0081 3337 6300 2840 Keytrade Bank Luxembourg S.A. Communication : votre n de compte + nom La Banque se réserve le droit de n accepter que des versements en provenance d un compte bancaire au nom du titulaire ouvert auprès d une banque située dans un pays soumis à des obligations professionnelles équivalentes en matière de lutte contre le blanchiment d argent et contre le financement du terrorisme. Elle se réserve le droit de ne pas accepter un dépôt physique de titres. Pour toute question : (+352) 45 04 39 ou info@keytradebank.lu 1
RESERVE A LA BANQUE o Courrier o Bureau Approuvé par Date N de compte N de compte épargne Signature DEMANDE D OUVERTURE DE COMPTE - TITULAIRE 1 Le(s) soussigné(s) souhaite(nt) ouvrir un compte auprès de : Keytrade Bank Luxembourg S.A. 62 rue Charles Martel à L-2134 Luxembourg o Compte individuel o Compte joint (tous les titulaires auront accès au compte) Si il y a plus de deux titulaires, veuillez faire une copie du document ou télécharger un autre exemplaire. Où avez-vous entendu parler de Keytrade Bank? o Presse/Publicité o Radio o TV o Internet o Bouche-à-oreille o Autres (à préciser) TITULAIRE 1 à remplir en majuscule o Madame o Mademoiselle o Monsieur Prénom Nom Code Postal Localité Pays Tél. domicile Tél. mobile Fax domicile Tél. bureau Adresse e-mail Né(e) le Lieu de naissance Nationalité Etat civil o Célibataire o Marié(e) o Cohabitant(e) o Séparé(e)/Divorcé(e) o Veuf(ve) Situation professionnelle/activité o Employé(e) o Indépendant(e) o Profession libérale o Rentier o Retraité(e) o Sans profession Veuillez préciser : Nom et localisation de votre employeur (actuel ou précédent le cas échéant) Secteur d activité Fonction occupée Votre ancienneté o Etudiant (Veuillez indiquer le type d études et le nom de votre école) Vous ou l un de vos proches occupez-vous, ou vous êtes-vous vu confier une fonction publique importante? 1 o Oui o Non Si oui, merci de préciser : Intitulé de la fonction Date d entrée en fonction et Date de fin de la fonction Noms, prénoms et lien avec la personne (en cas de fonction exercée par l un de vos proches) 1 Sont qualifiées de personnes politiquement exposées («PPE»), toutes les personnes physiques qui occupent ou se sont vu confier une fonction publique importante, ou qui l occupait encore il y a moins d un an, ainsi que les membres directs de leur famille ou des personnes connues pour leur être étroitement associées (ex: époux, épouse, conjoint(e) légalement reconnu(e), enfants ainsi que leur conjoint(e), parents). Ces fonctions incluent entre autres celles de chef d Etat, de gouvernement, politiciens de premier plan, hauts fonctionnaires (pouvoir judiciaire ou exécutif y compris l armée), dirigeants d entreprises publiques nationales et hauts responsables de partis politiques. Etes-vous susceptible de détenir des informations privilégiées sur les marchés financiers? o Oui o Non Merci de préciser les titres cotés Date et signature du titulaire 1 2
TITULAIRE 2 (si d application) à remplir en majuscule o Madame o Mademoiselle o Monsieur Prénom Nom Code Postal Localité Pays Tél. domicile Tél. mobile Fax domicile Tél. bureau Adresse e-mail Né(e) le Lieu de naissance Nationalité Etat civil o Célibataire o Marié(e) o Cohabitant(e) o Séparé(e)/Divorcé(e) o Veuf(ve) Situation professionnelle/activité o Employé(e) o Indépendant(e) o Profession libérale o Rentier o Retraité(e) o Sans profession Veuillez préciser : Nom et localisation de votre employeur (actuel ou précédent le cas échéant) Secteur d activité Fonction occupée Votre ancienneté o Etudiant (Veuillez indiquer le type d études et le nom de votre école) Vous ou l un de vos proches occupez-vous, ou vous êtes-vous vu confier une fonction publique importante? 1 o Oui o Non Si oui, merci de préciser : Intitulé de la fonction Date d entrée en fonction et Date de fin de la fonction Noms, prénoms et lien avec la personne (en cas de fonction exercée par l un de vos proches) 1 Sont qualifiées de personnes politiquement exposées («PPE»), toutes les personnes physiques qui occupent ou se sont vu confier une fonction publique importante, ou qui l occupait encore il y a moins d un an, ainsi que les membres directs de leur famille ou des personnes connues pour leur être étroitement associées (ex: époux, épouse, conjoint(e) légalement reconnu(e), enfants ainsi que leur conjoint(e), parents). Ces fonctions incluent entre autres celles de chef d Etat, de gouvernement, politiciens de premier plan, hauts fonctionnaires (pouvoir judiciaire ou exécutif y compris l armée), dirigeants d entreprises publiques nationales et hauts responsables de partis politiques. Etes-vous susceptible de détenir des informations privilégiées sur les marchés financiers? o Oui o Non Merci de préciser les titres cotés Date et signature du titulaire 2 (si d application) 3
COMPTE BANCAIRE CORRESPONDANT Via le site sécurisé, vous pourrez donner une instruction de transfert d espèces de votre compte Keytrade Bank Luxembourg S.A. vers un seul compte, au nom d un des titulaires ou des deux titulaires. A défaut d avoir communiqué un compte bancaire correspondant, vous pourrez uniquement demander un transfert d espèces par demande écrite originale signée accompagnée d une copie d une pièce d identité. o Merci d enregistrer sur le site sécurisé le compte pour lequel je vous ai joint un RIB. PROFIL D INVESTISSEUR/SITUATION FINANCIERE Quel est votre objectif en investissant via Keytrade Bank Luxembourg S.A. o Conserver et gérer votre épargne o Générer des revenus o Accroissement du capital o Accroissement agressif du capital Votre revenu annuel disponible (à investir) se monte à o < EUR 5.000 o EUR 5.000-15.000 o > EUR 15.000 Quel pourcentage de vos avoirs financiers comptez-vous investir via Keytrade Bank Luxembourg S.A. o 0-25 % o 25-50 % o 50-75 % o 75-100 % Quelle est la provenance des fonds que vous comptez investir o Héritage o Revenus professionnels o Réalisation d actifs o Autre, précisez : Quel est le montant des investissements prévus : Un formulaire sur votre connaissance et votre expérience en produits financiers («MIFID») sera à compléter sur la plateforme sécurisée. CORRESPONDANCE (pour un compte joint, cette réponse vaudra pour les deux titulaires) Comment souhaitez-vous recevoir les mots de passe qui donnent accès au site sécurisé (1 réponse) o Je viendrai les chercher en vos bureaux o Par courrier ordinaire, à l adresse indiuée précédemment (page 2 ou 3) INFORMATION FINANCIERE (obligatoire) u Vous signez en votre nom et pour votre compte, et non au nom ou pour le compte d une société, d une association, d un partenariat ou d un trust. u Vous n utilisez les informations financières que pour vos activités d investissement personnelles, et non pas en relation avec des activités professionnelles ou commerciales. u Vous n êtes ni enregistré ni agréé auprès de la «Securities and Exchange Commission», de la «Commodities Futures Trading Commission», d une agence de valeurs mobilières, d une Bourse ou association de cotation de valeurs mobilières, d un marché réglementé ou toute autre organisation équivalente à l étranger, ni propriétaire ou associé de l une des précitées. u Vous recevez l information uniquement à l adresse mentionnée sur le formulaire d ouverture de compte et vous ne fournissez pas l information à d autres personnes. En outre vous reconnaissez u avoir lu et accepté d être lié par le «Nasdaq Consolidated Subscriber Agreement», dont une copie se trouve sur notre site www.keytradebank.lu, u que vous n êtes pas un agent du Nasdaq et que vous n êtes pas autorisé à ajouter, enlever ou modifier une ou plusieurs clauses du «Nasdaq Consolidated Subscriber Agreement», u avoir lu et accepté d être lié par, le NYSE et l AMEX Agreements, dont les copies se trouvent sur notre site www.keytradebank.lu. Vous pouvez gérer vous-même l activation et la désactivation des cours en temps réel dans le menu principal de votre site sécurisé. 4
DECLARATION Le(s) client(s) déclare(nt) u avoir la capacité juridique pour conclure ce contrat et pour gérer son portefeuille, u avoir reçu et lu et accepté les Conditions Générales et l aperçu des Caractéristiques et Risques essentiels des instruments financiers, lesquels il(s) respectera(ont) et accepte(nt) en toutes leurs clauses, u agir pour son propre compte, et dans le cas contraire, il(s) déclarera(ont) à Keytrade Bank Luxembourg S.A. les tiers pour qu il(s) agit(ssent), u garantir par sa(leurs) signature(s) que les avoirs détenus au fil du temps auprès de Keytrade Bank Luxembourg S.A. n ont pas une origine criminelle, u être un «Non-US Person» (cfr. Déclaration ci-après), u que les renseignements figurant sur ce document sont complets et exacts, et qu il(s) informera(ont) la Banque de tout changement, y compris en ce qui concerne le statut de «Non-US Person» et la déclaration d utilisateur non-professionnel, u disposer d une connaissance et d une expérience appropriées à ses choix d investissement et avoir pris connaissance du fait qu aucun conseil ne lui sera délivré par Keytrade Bank Luxembourg S.A., u assumer la responsabilité et tous les risques liés aux ordres qui seront transmis à Keytrade Bank Luxembourg S.A., étant entendu que Keytrade Bank Luxembourg S.A. ne pourra être tenue pour responsable de l opportunité de ses décisions d investissement et des conséquences financières des ordres, u accepter que tout ordre soit exécuté tel qu il(s) l a(ont) encodé, u avoir une connaissance suffisante en matière informatique et d Internet pour utiliser le service, u qu il(s) ne revendra(ont), ni ne rediffusera(ont), de quelque manière que ce soit, les informations financières fournies sur le site. u reconnaitre que la Banque n a aucune obligation en terme d ouverture de compte, qu elle qu en soit la raison, et notamment si l information fournie est incomplète. La Banque pourra demander tout autre document complémentaire jugé nécessaire. ACCEPTATION DES CONDITIONS SPECIALES Le(s) client(s) déclare(nt) accepter spécialement les clauses des Conditions Générales dans lesquelles des limitations de responsabilité, des droits de résiliation unilatérale ou d exécution différée et une clause de juridiction sont stipulés en faveur de Keytrade Bank Luxembourg S.A. Il s agit des articles 1, 2, 3, 4, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 30, 32, 35, 37 et 44 des Conditions Générales de Keytrade Bank Luxembourg S.A. DECLARATION DE STATUT DE «NON-US PERSON» Cette déclaration permet à Keytrade Bank Luxembourg S.A. de confirmer aux autorités américaines que ses clients ne sont ni des citoyens américains, ni des résidents américains, de façon à obtenir un traitement favorable en ce qui concerne la retenue à la source sur dividendes provenant de titres américains. Chaque soussigné déclare également permettre que ce formulaire soit fourni à toute autorité compétente. Le soussigné déclare par la présente et confirme à Keytrade Bank Luxembourg S.A. les informations suivantes Titulaire 1 Titulaire 2 u Etes-vous citoyen US (simple ou double nationalité)? o Oui o Non o Oui o Non u Etes-vous domicilié aux USA ou possédez-vous un permis de séjour? (un permis de séjour permanent peut être une «green card», o Oui o Non o Oui o Non un séjour prolongé aux USA cette année et au cours des deux dernières années) u Quel est votre Pays résidence fiscale? u Le soussigné déclare qu il est l ayant droit des avoirs et des revenus qu il détient et détiendra dans le compte ouvert auprès de la Banque. u Le soussigné s engage à informer Keytrade Bank Luxembourg S.A. dans les plus brefs délais en cas de changement de son statut de «Non-US Person» conformément au droit fiscal américain. S il venait à ne pas informer Keytrade Bank Luxembourg S.A. dans les temps, le soussigné serait responsable de tout dommage qui en découlerait. Consécutivement à la réglementation et législation fiscale américaine, Keytrade Bank Luxembourg S.A. ne fournit pas de service aux US persons et sera dès lors et de ce fait habilitée à mettre fin à sa relation client. u Le soussigné certifie que les renseignements figurant sur ce document sont complets, exacts et sincères. Toute erreur ou omission peut être sanctionnée 5
ORDRE DE VIREMENT Madame, Monsieur, Par la présente je désire effectuer le virement suivant Montant à transférer DONNEUR D ORDRE o Madame o Mademoiselle o Monsieur Prénom Nom Code Postal Localité Pays COMPTE A DEBITER (à compléter spécifiquement ou joindre un RIB avec l adresse de l établissement bancaire) Nom banque Code Postal Localité Pays Bic ou Swift de la banque N de compte IBAN COMPTE A CREDITER veuillez cocher o Compte EUR Banque de Luxembourg, swift BLUXLULLXXX En faveur du compte n LU82 0081 3337 6300 1003 de Keytrade Bank Luxembourg S.A. Communication (votre n de compte + nom) : o Compte USD Banque de Luxembourg, swift BLUXLULLXXX En faveur du compte n LU50 0081 3337 6300 2840 de Keytrade Bank Luxembourg S.A. Communication (votre n de compte + nom) : SIGNATURE Fait à le Pour accord, Signature du demandeur 62, rue Charles Martel L-2134 Luxembourg Tel. (+352) 45 04 39 info@keytradebank.lu Fax (+352) 45 04 49 www.keytradebank.lu Pour un transfert de titres, veuillez nous contacter. 6