TARIFS DE COURTAGE OFFRE ZONEBOURSE.COM / INTERACTIVE BROKERS Au 15 Avril 2015 La présente brochure a pour objet de vous présenter les principales conditions tarifaires appliquées aux services financiers offerts par Interactive Brokers via l offre Zonebourse.com. Les tarifs sont TTC. Sauf indication contraire, les tarifs présentés dans cette brochure comprennent l ensemble des frais de bourse et redevances et sont calculés et facturés dans la devise du produit négocié. Pour toute information complémentaire, contactez le service client de Zonebourse.com : +33 4.78.30.41.42 service.client@zonebourse.com Vous passez plus de 250 ordres par mois ou gérez un portefeuille supérieur à 1 million d euros? Contactez-nous pour un tarif sur-mesure. Ouvrir un compte Surperformance SAS édite le site web Zonebourse.com. Surperformance SAS n est pas prestataire de services d investissement et ne vous fournit en aucun cas le service de réception-transmission d ordres. Il vous appartient de transmettre vos ordres à Interactive Brokers, notamment via la plateforme TWS. Surperformance SAS est conseiller en investissement financier, membre de l ANACOFI-CIF (n E003893), association agréée par l AMF. En tant que tel, Surperformance SAS est enregistrée auprès de l ORIAS (n 14004511). 1
ACTIONS (1), WARRANTS, TURBO, CFD OPTIONS (6) Pays Taux (2) Minimum Par lot Europe France 0,09% 5 EUR 2,5 EUR Belgique 0,09% 5 EUR 2,5 EUR Pays Bas 0,09% 5 EUR 2,5 EUR Allemagne 0,09% 5 EUR 2,5 EUR Espagne 0,09% 5 EUR 2,5 EUR Italie 0,09% 5 EUR 2,5 EUR Autriche 0,12% 6 EUR - Suisse 0,12% 10 CHF 5 CHF Royaume Uni 0,12% 7 GBP 3,5 GBP Danemark 0,12% 5 DKK - Suède 0,12% 60 SEK 0,06% Norvège 0,12% 60 NOK 30 NOK Finlande 0,12% 12 EUR 5 EUR Irlande 0,09% 5 EUR - Amérique du nord Etats-Unis 0,01$ / action (3)(4) 5 USD 2,5 USD Canada 0,02 CAD / action 5 CAD 2,5 CAD Mexique 0,15% 150 MXN 75 MXN Asie / Océanie Hong Kong 0,12% (5) 50 HKD 25 HKD Japon 0,12% 1.000 JPY 500 JPY Singapour 0,12% 10 SGD 5 USD Corée du Sud - - 0,06% Australie 0,12% 10 AUD 5 AUD (1) Hors taxes sur les transactions financières ou timbres fiscaux : France, Irlande, Italie, Royaume-Uni et Hong Kong. (2) Taux appliqué sur la valeur totale de la transaction. (3) Pour les ADR n engendrant pas de revenus réguliers, des frais supplémentaires allant de 0,001 à 0,003 USD / action seront appliqués en sus. (4) Les ordres de vente (sauf ordres relatifs, ordres pegged to market et ordres pegged to midpoint) sur actions, ETF, warrants, droits et certificats de vote fiduciaires sont soumis à des frais de transaction supplémentaires de 0,00221 % de la valeur de la transaction. (5) Les ordres sur actions et warrants sur SEHK et Shanghai-Hong Kong Connect sont soumis à des frais de transaction supplémentaires, correspondant aux frais de compensation (0,002 %, mini. 2 HKD sur SEHK ; 0,06 % sur Shanghai-Hong Kong Connect). (6) Tarif également applicable aux exercices et assignations, sauf exceptions. Voir Frais annexes. 2
CONTRATS FUTURES (1)(2) Europe Tarif par contrat Indices Taux, Matières Premières France 2,5 EUR 3 EUR Belgique 2,5 EUR 3 EUR Pays Bas 2,5 EUR 3 EUR Allemagne 2,5 EUR 3 EUR Espagne 2,5 EUR 3 EUR Italie 2,5 EUR 3 EUR Autriche 2,5 EUR - Suisse 3 CHF - Royaume Uni 3 GBP 3 GBP Finlande 2,5 EUR - Amérique Etats-Unis 3 USD 3 USD Canada 4 CAD - Mexique 100 MXN - Brésil 50 HKD - Asie / Océanie Hong Kong 50 HKD - Shanghai 50 HKD - Taïwan 7 USD - Japon 1.000 JPY - Singapour 10 SGD - Corée du Sud 10.000 KRW - Australie 10 AUD - Inde 7 USD - (1) Tarif également applicable aux exercices et assignations, sauf exceptions. Voir Frais annexes. (2) La détention overnight de futures (sauf futures US) est soumise à des frais de traitement. Voir Frais annexes. 3
FOREX (1) 0,5 PIP (2) / 5 USD Minimum (3) (1) La commission est calculée à partir de la valeur de la transaction puis convertie et facturée dans la devise de base du compte. (2) 1 PIP = 1 point de base = 0,0001 (3) Le minimum par ordre est de 5 USD pour les parités en USD. Dans les autres devises, ce minimum est établi par équivalence dans la devise concernée, en fonction de l évolution des changes. METAUX PRECIEUX 0,5 point de base (1)(2) / 3 USD Minimum (1) 1 point de base = 0,0001 (2) Sont applicables en sus des frais de stockage de 0,1% / an. Ces frais sont calculés sur les positions acheteuses overnight, au pro rata temporis des frais annuels (sur la base de 360 jours / an). A ces frais de stockage doivent être ajoutés des frais d emprunt, appliqués par tranches : Clôture du solde 0 1.000.000 USD 1.000.000-10.000.000 USD + 10.000.000 USD Taux d emprunt BM + 1 % BM + 0,5 % BM + 0,3 % BM = Benchmark de référence, voir Frais Annexes FRAIS ANNEXES ET INFORMATIONS IMPORTANTES Solde minimum d un compte Interactive Brokers Solde minimum à l ouverture Solde minimum permanent Compte Cash 3.500 EUR Compte sur marge «Reg T» (1) 5.000 EUR 2.000 EUR Compte sur marge «Portfolio» (2) 110.000 EUR 100.000 EUR (1) Le compte sur marge «Reg T» est un compte permettant de vendre à découvert des actions et de bénéficier d un effet de levier soumis à la régulation américaine. (2) Le compte sur marge «Portfolio» permet de bénéficier d un effet de levier plus important qu un compte sur marge «Reg T». L effet de levier est adapté en permanence en fonction de votre profil de risque et de vos positions en cours. En vertu de la réglementation américaine, la réalisation, sur cinq jours glissants, de plus de trois daytrades sur actions américaines nécessite un solde supérieur à 25.000 USD (Pattern Day Trading). 4
Frais de Fonctionnement : - Aucun droit de garde - Aucun frais de tenue de compte - Aucun minimum mensuel de frais de courtage Multi Devises : Vous pouvez détenir votre compte dans la devise de votre choix. Par ailleurs, Interactive Brokers vous donne accès à de nombreux marchés à l international. Les plus ou moins-values et les frais de courtage exprimés dans une devise différente de la devise de base de votre compte sont convertis et sont soumis à des frais de conversion tels que mentionnés à la section Forex de la présente brochure tarifaire. Retraits de fonds et virements : Le premier retrait de chaque mois est gratuit. Les retraits suivants sont soumis aux frais suivants : Devise du compte EUR CHF GBP USD CAD Premier retrait du mois Gratuit Gratuit Gratuit Gratuit Gratuit Retraits suivants 1 EUR (virement SEPA) 8 EUR (autres virements) 11 CHF 7 GBP 10 USD (virement) 1 USD (CCA et TEF) 12 CAD (virement) 2 CAD (CCA et TEF) Abonnements aux données de marché : Consulter le site Interactive Brokers. Ordre par téléphone : Vous avez la possibilité de passer par téléphone vos ordres de clôture exclusivement : 00800.42.27.65.37 (appel gratuit) Ces ordres sont soumis aux frais suivants, applicables en sus des commissions standards : Devise de l ordre EUR CHF GBP USD CAD JPY HKD Tarif / ordre 25 EUR 30 CHF 20 GBP 30 USD 30 CAD 3.000 JPY 235 HKD Autres devises, nous contacter. 5
Exercices et Assignations : Options sur actions US Options sur actions hors US Options sur indices US 0,000119 USD / action vendue (max. 5,95 USD) 0,00184 % du produit des opérations cumulées de vente d actions Gratuit Options sur indices hors US Futures Commissions standards. Voir tarif Futures et Options. Options sur futures Annulation / modification des ordres L annulation ou la modification d ordres portant sur une période spécifique est soumise à des frais par ordre, qui sont compensés par un crédit d exécution en cas d exécution d ordres sur le même instrument dans la même journée (ce crédit ne peut cependant jamais être supérieur aux frais d annulation / modification). Exemple : Vous passez 10 ordres sur Future CAC, vous en annulez 8 et exécutez le reste. 8 x 0,50 EUR = 4 EUR de frais d annulation / 2 x 2,50 EUR = 5 EUR de crédit d exécution. Le crédit d exécution étant supérieur aux frais d annulation, vous ne payez rien. Pour plus de détails, consulter le site Interactive Brokers. Frais de traitement Futures et Options Le maintien overnight d une position sur un future ou une option sur future est soumis à des frais de traitement par contrat, calculés selon les modalités suivantes en fonction de la marge overnight disponible sur votre compte : Devise du contrat Plus de 3 fois De 2 à 3 fois Moins de 2 fois marge requise marge requise marge requise EUR Gratuit 0,04 0,08 USD / CAD / CHF Gratuit 0,05 0,1 USD / CAD / CHF (E-micro FX) Gratuit 0,005 0,01 USD (E-mini FX) Gratuit 0,025 0,05 GBP Gratuit 0,035 0,07 INR Gratuit Gratuit Gratuit JPY Gratuit 5 10 JPY (mini SGXNKM, SGB, N225M, MJ, MNTPX et JPNK400) Gratuit 0,5 1 HKD Gratuit 0,4 0,8 SEK / NOK Gratuit 0,4 0,8 AUD Gratuit 0,075 0,15 SGD Gratuit 0,1 0,2 CNH Gratuit 0,325 0,65 CNH (E-micro FX) Gratuit 0,0325 0,065 Pour connaître la marge overnight requise pour chaque contrat, consultez notre document Marges indicatives. 6
Intérêts débiteurs : L utilisation d un effet de levier, l achat de titres à découvert ou la détention de position dans une devise différente de la devise de base de votre compte nécessite un emprunt auprès du teneur de compte. Des intérêts sont alors calculés chaque fin de séance selon les modalités suivantes puis cumulés et facturés le mois suivant : Devise Tranche I (1) Tranche II (1) Tranche III (1) EUR 0 75.000 75.000 750.000 750.000 150.000.000 CHF / CAD / AUD 0 100.000 100.000 1.000.000 1.000.000 200.000.000 GBP 0 65.000 65.000 650.000 650.000 130.000.000 USD (2) 0 100.000 100.000 1.000.000 1.000.000 3.000.000 CNY / CNH 0 625.000 625.000 6.250.000 6.250.000 125.000.000 BM + 3,5 % BM + 3 % BM + 2,5 % CZK 0 400.000 BM + 4 % DKK 0 120.000 BM + 4 % HKD 0 780.000 780.000 7.800.000 7.800.000 780.000.000 BM + 3,5 % BM + 3 % BM + 2,5 % HUF 0 4.500.000.000 BM + 6 % ILS 0 80.000.000 BM + 6 % INR BM + 4 % JPY 0 10.000.000 10.000.000 100.000.000 100.000.000 20.000.000.000 KRW 0 120.000.000 120.000.000 1.200.000.000 1.200.000.000 24.000.000.000 BM + 3 % BM + 2,5 % BM + 2 % MXN 0 1.300.000 1.300.000 13.000.000 13.000.000 260.000.000 BM + 4 % BM + 3 % BM + 2,5 % NOK 0 600.000 600.000 6.000.000 6.000.000 600.000.000 NZD 0 130.000 130.000 1.300.000 1.300.000 130.000.000 BM + 2,5 % BM + 2 % BM + 1,75 % RUB 0 660.000 BM + 6 % SEK 0 700.000 700.000 7.000.000 7.000.000 700.000.000 SGD 0 130.000 130.000 1.300.000 1.300.000 130.000.000 BM = Benchmark de référence (Voir tableau page suivante) (1) Le seuil minimal de chaque tranche est inclusif. Le seuil maximal est exclusif. Les tranches sont susceptibles d évoluer sans information préalable afin de suivre l évolution des cours des devises. (2) Pour les USA, s applique une Tranche IV : 3.000.000 200.000.000 ; 1,5% ou BM + 1,25 % selon valeur la plus élevée. Au-delà de chaque tranche maximale (à l exception de l INR), une facturation supplémentaire sur le spread sera appliquée, sauf discussion préalable avec Interactive Brokers. 7
Taux de référence Benchmark (BM) : Devise BM Taux au 15 avril 2015 EUR EONIA 0,07% CHF CHF LIBOR (Taux Spot-Next) 0,78% GBP GBP LIBOR (Taux overnight) 0,48% USD Fed Funds Effective (Taux overnight) 0,13% AUD AUD LIBOR (Taux Spot-Next) 2,25% CAD CAD LIBOR (Taux overnight) 0,75% CNY / CNH 3,10% CZK 0,15% DKK 0,03% HKD HKD HIBOR 0,06% HUF 1,22% ILS Tel Aviv Interbank Offered O/N Rate 0,10% INR Indian Rupee 10,25% JPY JPY LIBOR (Taux Spot-Next) 0,04% KRW Korean Won KORIBOR (1 semaine) 1,75% MXN Mexican Interbank TIIE (28 jours) 3,28% NOK Couronne norvégienne 1,25% NZD Dollar Néo Zélandais (Taux officiel quotidien au comptant) 3,50% RUB 14,77% SEK SEK STIBOR (Taux overnight) 0,27% SGD Singapore Dollar SOR Rate 0,13% Ces taux sont actualisés quotidiennement. Consultez le site Interactive Brokers pour connaître les derniers taux. Ouvrir un compte Surperformance SAS édite le site web Zonebourse.com. Surperformance SAS n est pas prestataire de services d investissement et ne vous fournit en aucun cas le service de réception-transmission d ordres. Il vous appartient de transmettre vos ordres à Interactive Brokers, notamment via la plateforme TWS. Surperformance SAS est conseiller en investissement financier, membre de l ANACOFI-CIF (n E003893), association agréée par l AMF. En tant que tel, Surperformance SAS est enregistrée auprès de l ORIAS (n 14004511). 8