Aucune autorité en valeurs mobilières ne s est prononcée sur la qualité de ces titres et toute personne qui donne à entendre le contraire commet une infraction. Fonds d investissement Aston Hill MODIFICATION N O 1 DATÉE DU 9 OCTOBRE 2015 À LA NOTICE ANNUELLE DATÉE DU 28 AOÛT 2015 Fonds de dividendes nord-américains Aston Hill Catégorie de dividendes nord-américains Aston Hill* * Catégorie d actions de Parts des séries A, F et I Actions des séries A, TA6, F, TF6 et I Sommaire des modifications Tel qu il a été approuvé par le porteur de parts du Fonds de dividendes nord-américains Aston Hill (le «Fonds de dividendes NA») et de la Catégorie de dividendes nord-américains Aston Hill (la «Catégorie de dividendes NA») (individuellement un «Fonds» et collectivement, les «Fonds») le 9 octobre 2015, avec effet le 13 octobre 2015 ou vers cette date, les modifications suivantes ont été apportées à chacun des Fonds : 1. Le Fonds de dividendes NA a modifié son objectif de placement afin d élargir les types de titres et la région des titres dont il peut être propriétaire; 2. Le Fonds de dividendes NA a modifié sa stratégie de placement de manière à ce qu elle corresponde à la modification des objectifs de placement; 3. Les frais de gestion pour les parts de série A du Fonds de dividendes NA ont été abaissés à 1,90 % par année et les frais de gestion pour les parts de série F du Fonds de dividendes NA ont été abaissés à 0,90 %; 4. Le Fonds de dividendes NA a modifié sa dénomination sociale et se nomme le «Fonds de revenu élevé Aston Hill»; 5. La Catégorie de dividendes NA a modifié son objectif de placement afin d élargir les types de titres et la région des titres dont il peut être propriétaire; 6. La Catégorie de dividendes NA a modifié sa stratégie de placement de manière à ce qu elle corresponde à la modification des objectifs de placement; 7. Les frais de gestion pour les parts de série A et de série TA6 de la Catégorie de dividendes NA ont été abaissés à 1,90 % par année et les frais de gestion pour les parts de série F et de série TF6 de la Catégorie de dividendes NA ont été abaissés à 0,90 %; et
8. La Catégorie de dividendes NA a modifié sa dénomination sociale et se nomme la «Catégorie de revenu élevé Aston Hill». La notice annuelle des Fonds datée du 28 août 2015 doit être lue à la lumière de l information contenue dans la présente modification n o 1. Les termes clés utilisés dans la présente modification n o 1 ont le sens donné à ces termes dans la notice annuelle, à moins qu ils ne soient expressément définis autrement dans la présente modification n o 1. 1. Modification des objectifs de placement Fonds de dividendes NA Après l approbation des porteurs de parts le 9 octobre 2015, avec effet le 13 octobre 2015 ou vers cette date, les nouveaux objectifs de placement du Fonds de dividendes NA sont de produire un revenu élevé et une croissance du capital à long terme en investissant principalement dans une combinaison de titres productifs de revenu, notamment des titres de participation, des actions ordinaires et privilégiées, des fiducies de placement immobilier (FPI), des titres convertibles, des titres à revenu fixe de catégorie investissement, des titres à revenu fixe de qualité inférieure et à rendement plus élevé, des titres de créance à taux variable et des titres adossés à des créances et les titres adossés à des créances hypothécaires, qui peuvent être situés partout dans le monde. Catégorie de dividendes NA Après l approbation des porteurs de parts le 9 octobre 2015, avec effet le 13 octobre 2015 ou vers cette date, les nouveaux objectifs de placement de la Catégorie de dividendes NA sont de produire un revenu élevé et une croissance du capital à long terme en investissant principalement dans une combinaison de titres productifs de revenu, notamment des titres de participation, des actions ordinaires et privilégiées, des fiducies de placement immobilier (FPI), des titres convertibles, des titres à revenu fixe de catégorie investissement, des titres à revenu fixe de qualité inférieure et à rendement plus élevé, des titres de créance à taux variable et des titres adossés à des créances et les titres adossés à des créances hypothécaires, qui peuvent être situés partout dans le monde. Le fonds peut également investir dans d autres organismes de placement collectif. 2. Modification des stratégies de placement Les stratégies de placement du Fonds de dividendes NA et de la Catégorie de dividendes NA ont été modifiées en fonction de la modification des objectifs de placement. Veuillez vous reporter à la Modification n o 1 datée du 9 octobre 2015 au prospectus simplifié daté du 28 août 2015 pour connaître les stratégies de placement. 2
3. Changement de nom Fonds de dividendes NA Avec effet le 13 octobre 2015 ou vers cette date, la dénomination sociale du Fonds de dividendes NA a été changée et le fonds a été renommé «Fonds de revenu élevé Aston Hill». Catégorie de dividendes NA Avec effet le 13 octobre 2015 ou vers cette date, la dénomination sociale de la Catégorie de dividendes NA a été changée et le fonds a été renommé «Catégorie de revenu élevé Aston Hill». 4. Modification des frais de gestion Les frais de gestion pour les parts de série A et de série F du Fonds de dividendes NA et pour les parts de série A, de série TA6, de série F et de série TF6 de la Catégorie de dividendes NA ont été réduits à à compter du 13 octobre 2015. Veuillez vous reporter à la Modification n o 1 datée du 9 octobre 2015 au prospectus simplifié daté du 28 août 2015 pour connaître les frais de gestion. 5. s et membres de la haute direction du gestionnaire Le tableau qui suit présente le nom, la municipalité de résidence, le poste auprès du gestionnaire et les fonctions principales au cours des cinq dernières années de chaque administrateur et membre de la haute direction. Nom et municipalité de résidence Peter Anderson Unionville (Ontario) Poste auprès du gestionnaire Chef de la direction et administrateur Fonctions principales au cours des cinq dernières années Chef de la direction par intérim, Financière Aston Hill inc., depuis le 1 er août 2015; administrateur, Financière Aston Hill inc., depuis novembre 2014; membre du conseil d administration, Brick Brewing Co., depuis mai 2015; de novembre 2012 à novembre 2014, retraité; auparavant, vice-président à la direction et chef des placements, CI Financial Corp. Oakville (Ontario) Président et administrateur Président, le gestionnaire, depuis septembre 2014; chef de l exploitation, Financière Aston Hill inc., depuis septembre 2014; chef de la direction, Aston Hill Capital Markets Inc. Benedict G. Cheng Toronto (Ontario) Calgary (Alberta) Chef des placements Chef des finances par intérim et administrateur Président, Financière Aston Hill inc., depuis décembre 2006; chef des placements, le gestionnaire, depuis juin 2015; co-chef des placements, le gestionnaire, depuis mai 2013; auparavant, chef des placements, le gestionnaire, depuis janvier 2012. Chef des finances par intérim, Financière Aston Hill inc., depuis le 24 août 2015; depuis le 6 juin 2012, vice-président principal, Finances et Expansion des affaires, Financière Aston Hill inc.; depuis avril 2011, vice-président, Expansion des affaires, Financière 3
Sasha Rnjak Woodbridge (Ontario) Vice-président, Exploitation des Fonds, chef de la conformité et secrétaire général Aston Hill inc.; depuis mai 2007, contrôleur et viceprésident, Expansion des affaires, Financière Aston Hill inc. Vice-président, Exploitation des Fonds, et chef de la conformité, le gestionnaire, depuis septembre 2013; secrétaire général, le gestionnaire, depuis août 2013; chef de la conformité, le gestionnaire, depuis avril 2011; auparavant, directeur de la conformité, Placements CI Inc., depuis septembre 2007. 6. Modifications corrélatives Consécutivement à la mise en œuvre du nouvel objectif de placement, au changement de nom et à la modification des frais de gestion de chacun des Fonds,, avec le consentement de l unique porteur de parts de chaque Fonds, apportera certaines modifications corrélatives à la convention de fiducie et aux conventions de gestion, notamment en ce qui a trait aux questions mentionnées plus haut. 4
ATTESTATION DES FONDS, DU GESTIONNAIRE ET DU PROMOTEUR La présente modification n o 1 datée du 9 octobre 2015, avec la notice annuelle datée du 28 août 2015 et le prospectus simplifié daté du 28 août 2015, modifié par la modification n o 1 datée du 9 octobre 2015, et les documents intégrés par renvoi dans le prospectus simplifié, dans sa version modifiée, révèlent de façon complète, véridique et claire tout fait important relatif aux titres faisant l objet du placement au moyen du prospectus simplifié, dans sa version modifiée, conformément à la législation en valeurs mobilières de chacune des provinces et de chacun des territoires du Canada et ne contiennent aucune information fausse ou trompeuse. «Peter Anderson» Peter Anderson Chef de la direction Chef des finances par intérim Chef de la direction Chef des finances par intérim Au nom du conseil d administration de, en qualité de fiduciaire des fonds en fiducie et de gestionnaire des fonds. «Peter Anderson» Peter Anderson Chef de la direction Gestion d actifs Aston Hill inc. Au nom du conseil d administration de «C. Scott Browning» «Larry Guy» C. Scott Browning Larry Guy Au nom de, en qualité de promoteur des fonds. Président
ATTESTATION DU PLACEUR PRINCIPAL À notre connaissance, la présente modification n o 1 datée du 9 octobre 2015, avec la notice annuelle datée du 28 août 2015 et le prospectus simplifié daté du 28 août 2015, modifié par la modification n o 1 datée du 9 octobre 2015, et les documents intégrés par renvoi dans le prospectus simplifié, dans sa version modifiée, révèlent de façon complète, véridique et claire tout fait important relatif aux titres faisant l objet du placement au moyen du prospectus simplifié, dans sa version modifiée, conformément à la législation en valeurs mobilières de chacune des provinces et de chacun des territoires du Canada et ne contiennent aucune information fausse ou trompeuse. Président
FONDS D INVESTISSEMENT ASTON HILL Gérés par : Gestionnaire 77 King Street West, Suite 2110 P.O. Box 92, Toronto-Dominion Centre Toronto (Ontario) M5K 1G8 Vous pouvez obtenir d autres renseignements sur chacun des fonds dans les aperçus du fonds, les rapports de la direction sur le rendement du fonds et les états financiers du fonds. Vous pouvez obtenir sans frais un exemplaire de ces documents en composant le numéro sans frais 1-800-513-3868, en vous adressant à votre courtier ou en envoyant un courriel à info@astonhill.ca. Les états financiers et d autres renseignements concernant chacun des fonds, comme les circulaires de sollicitation de procurations et les contrats importants, se trouvent également sur notre site Internet au www.astonhill.ca ou au www.sedar.com. Fonds d investissement Aston Hill