RÉGLEMENTATION DES MEMBRES. avis

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1 RÉGLEMENTATION DES MEMBRES INVESTMENT DEALERS ASSOCIATION OF CANADA avis ASSOCIATION CANADIENNE DES COURTIERS EN VALEURS MOBILIÈRES Personnes-ressources : L. Piergeti : (416) lpiergeti@ida.ca M. Al-Samadi : (416) malsamadi@ida.ca RM-111 Le 7 novembre, 2001 À l ATTENTION DE : Personnes désignées responsables Chefs des finances Groupe des vérificateurs Destinataire(s) à l'interne : Affaires juridiques et conformité Comptabilité réglementaire Crédit Détail Conventions de garde Vous trouverez ci-joint une liste de conventions de garde en vigueur au 31 octobre 2001 intervenues entre le Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE), à titre de simple fiduciaire pour le compte des membres, et diverses entités telles que des sociétés d'organismes de placement collectif, la Banque du Canada, etc. La liste atteste que ces entités satisfont aux conditions relatives aux «lieux agréés de dépôt de titres» concernant le lieu où les titres sont détenus par un tiers, sous forme physique ou d inscription en compte, au nom de sociétés membres, conformément à l article 1 du Règlement 2000 de l ACCOVAM et à la définition au paragraphe (d) du Formulaire 1. Financement d'entreprise Formation Haute direction Inscription Institutions Opérations Pupitre de négociations Recherche Vérification interne MONTRÉAL 1, Place Ville-Marie, bureau 2802, Montréal (Québec) H3B 4R4 Téléphone : (514) Télécopieur : (514) HALIFAX Suite 1620, TD Centre, 1791 Barrington Street, Halifax (Nouvelle-Écosse) B3J 3K9 Téléphone : (902) Télécopieur : (902) TORONTO Suite 1600, 121 King Street West, Toronto (Ontario) M5H 3T9 Téléphone : (416) Télécopieur : (416) CALGARY Suite 2300, 355 Fourth Avenue S.W., Calgary (Alberta) T2P 0J1 Téléphone : (403) Télécopieur : (403) VANCOUVER Suite 1325, P.O. Box 11614, 650 West Georgia Street, Vancouver (C.-B.) V6B 4N9 Téléphone : (604) Télécopieur : (604)

2 FONDS DE PLACEMENT 1 20/20 Group Financial Inc. Management & Research Corporation 3 QSA Acker Finley Asset Management Inc. QSA TM Funds 4 Acuity Investment Management Inc. 5 Aderes Portfolio Management Limited Aderes Mutual Funds 6 AGF Les Fonds AGF Inc. 7 AGF Trust Company Enterprise Fund 8 AIC AIC Limitée 9 AIM Gestion de placement AIM GT Inc. 10 ACM All-Canadian Management Inc. 11 Alpha Strategic Partners Ltd. 12 AIS Altamira Investment Services Inc. 13 AMI Private Capital AMI Mutual Funds 14 Anchorage Management Ltd. Abax Mutual Funds 15 AHP Arrow Hedge Partners Inc. 16 Gestion d'actifs Assante ltée Portefeuilles Artisan Fonds Optima Stratégie AIL Associate Investors Limited (Fonds)/Leon Frazer 17 (gérant du Fonds) Société de gestion de placements Banque de Montréal Limitée Best Investments International Inc. 20 BTG Beutel Goodman Managed Funds Inc. 21 Biocapital Mutual Fund Management Inc. 22 Bio Future Capital Corp. Bio FutureFund (VCC) Corp. 23 BIS Bissett & Associates Investment Management Ltd. 24 RGF Black Investment Management Ltd. Retrocom Growth Fund 25 BMO Nesbitt Burns Inc. Groupe de Fonds BMO Nesbitt Burns 26 BNP (Canada) Securities Inc. 27 Fonds Bolton Tremblay Inc. 28 BPI Capital Management Corporation 29 Burgundy Asset Management Ltd. 30 CIG C.I. Mutual Funds Inc. 31 CWF Caldwell Securities Limited Canadian Anaesthetists' Mutual Accumulating Fund 32 Limited Canadian Venture Opportunities Fund (auparavant 33 Integrated Growth Fund) 34 Canso Fund Management Ltd. 35 CAV Capital Alliance Ventures Inc. Capital International Asset Management Inc. Canada Capstone Funds Capstone Cash Management Fund Capstone International Investment Trust Capstone Investment Trust 38 Fonds Mutuels Cartier Inc. 39 Centerfire Capital Management Inc. 40 Central Guaranty Property Fund 41 Chou Associates Management Inc. Chou Associates Fund Chou RRSP Fund 42 CIB Placements CIBC Inc. Fonds Hyperion 43 CCM Fonds Clarington Inc. 44 CEM Clean Environment Mutual Funds Ltd.

3 45 Connor Clark & Lunn Investment Management Funds 46 Counsel Wealth Management 47 Credit Suisse Inc. GAF International Fund 48 Crocus Investment Fund CCP Crown Ventures Fund Inc. (auparavant Prairie Venture Funds Inc.) Crystal Wealth Management System Ltd. 51 CT Fund Services Inc. (Canada Trust) 52 CTI Fonds Mutuels Inc. 53 Dean Knight Bond Fund 54 Desjardins Trust Inc. Fonds Maestral 55 EVC DGC Entertainment Ventures Corp. 56 Dominion Equity Resource Fund Inc. 57 DUN Duncan Ross Associates Ltd. 58 EAM Efunds Asset Management Limited 59 EPL Elliot & Page Limited 60 EMF Emerging 3rd.Millennium.com Inc. 61 Ensis Growth Fund Inc. 62 EFI Ethical Funds Inc. 63 Evolution FM inc. Fonds Avix & Azura 64 EIS Excalibur Investment Strategies Inc. 65 Excel Funds Management Inc. 66 FID Fidelity Investments Canada Limited 67 First Grenadier Fund Management Inc. 68 FHG First Horizon Capital Corp. Portfolio Plus & Horizons Multi-Assets Futures Ltd. 69 FMS First Marathon Inc. 70 First Mercantile Currency Corporation (The) First Mercantile Currency Fund (The) 71 FOM First Ontario Labour Sponsored Investment Fund 72 Fleming Asset Management (Canada) Inc. Fondaction, Le Fonds De Développement de la Confédération des Syndicats Nationaux pour la Coopération et L Emploi COT Fonds Cote Fonds D'investissement REA Inc. 76 Fonds des Professionnels du Québec 77 Fonds Desjardins (Fiducie Desjardins) 78 Fonds Ferique 79 Fonds Immobilier Maximma/Exar 80 Fonds Optimum Fonds R/BLC Edmond De Rothschild Gestion 81 D Actifs Inc. 82 Formula Growth Limited Formula Growth Fund 83 Foyston, Gordon & Payne Inc. for Foyston Family of Pooled Funds FGP Funds 84 Frank Russell Canada Limited 85 Friedberg Mercantile Group 86 GBC GBC Asset Management Inc. 87 GCP Georgian Capital Partners Inc. 88 Gestion de placements Valorem inc. 89 GSF Société financière Stratégie Globale Inc. Global Strategy Investment Funds 90 Globinvest Funds Management Inc. 91 Gluskin Sheff & Associates Inc. Fonds REER de GS&A 92 GOF Golden Opportunities Fund Inc. 93 Goldfund Ltd./Gold Trust (gérant - CSA Management) 94 DYN Goodman and Co. Dynamic Mutual Funds 95 Greydanus, Boeckh & Associates Inc.

4 96 Greystone Capital Management Inc. 97 GGF Guardian Groupe de Fonds Ltée 98 GTS Guardian Timing Services Inc. Canadian Protected Fund First American Fund Protected American Fund 99 Hartford Investments Canada Corp. 100 Hemisphere Capital Corporation 101 Hercules Funds (TD Trust) 102 Hesperian Capital Management Ltd. Norrep Fund 103 Highstreet Asset Management Inc. 104 Hillsdale Investment Management Inc. 105 HIR Hirsch Asset Management Corp. 106 HRL Hodgson, Roberton, Laing 107 HKB Hongkong Bank Securities Inc. 108 ABC I.A. Michael Investment Counsel Ltd. ABC Funds 109 Infinity Investment Counsel Ltd. 110 ING Investment Management, Inc. 111 Innovacap Capital Corp. 112 Integra Capital Management Corporation 113 INV Groupe Investors IG Investment 114 FCT Groupe de Fonds IRIS/Banque Laurentienne 115 Jarislowsky Fraser Co. Ltd. 116 John D. Hillery Investment Counsel Inc. Margin of Safety Fund 117 JHL Jones Heward Gestion de Placements Inc. 118 Juniper Fund Management Corp. 119 Kingwest and Company Hotei Fund 120 Kingwest Managed Portfolios 121 Laketon Investment Management 122 Le Fonds de Solidarité des travailleurs du Québec (F.T.Q.) 123 LWI Leith Wheeler Funds 124 Leon Frazer & Associates Ltd. 125 Les Fonds D Investissements Spécialisés Du Québec Inc. 126 Lighthouse Private Client Corporation Lighthouse Fund (pooled fund) 127 LWI Lion Funds Management Inc. PFM London Fund Management Limited MAXXUM Group of Funds (auparavant Prudential 128 Fund) 129 LOT Lotus Group of Funds (National Trust) 130 M.K. Wong & Associates Ltd. 131 MFC Corporation financière Mackenzie 132 Placement Manuvie internationale ltée 133 Marathon Resource Fund 134 Maurix Fund Management Inc. 135 MAW Mawer Investment Management 136 McDonald Investment Management 137 CND McElvaine Investment Management Ltd. The McElvaine Investment Trust 138 MBU McLean Budden Limitée (Royal Trust au nom de) 139 MDM Gestion MD MD Group of Funds 140 Société de Fiducie Privée MD 141 Meritas Financial Inc. Gestion d'investissements Merrill Lynch Canada Inc. 142 (auparavant Atlas Asset Management Inc.) 143 MID Middlefield Mutual Funds 144 MIL Millenium Group of Funds 145 MIL MOF Management Ltd. Multiple Opportunities Fund

5 Special Opportunities Fund 146 Compagnie Montréal Trust du Canada 147 Placements Montrusco Bolton Inc. 148 MT Associates Investment Counsel Inc. 149 Mulvihill Fund Services Inc. 150 Placements Banque nationale Inc. General Trust of Canada Funds InvesNat Funds Natcan Funds 151 National Trust Company 152 National Trust Company Tourism & Entertainment Growth Fund Inc. 153 NFC Navigator Fund Company Ltd. 154 NCE Financial Corporation 155 NGB Management Inc. 156 NNF NN Financial NN Canadian Growth 157 Noram Group (Northern Group/Research Capital) 158 North American Trust Company/Cornerstone 159 North Growth Management Ltd. 160 APX Northwest Life Assurance Company of Canada (The) (auparavant Seaboard Life Insurance Company) 161 NWT Northwest Mutual Funds Inc. 162 O'Donnell Investment Management Corp. 163 OHA Investment Management Limited CentrePost Group of Funds 164 Ontario Teacher s Group Investment Fund 165 Opus 2 Direct.com Inc. 166 Orbit Mutual Funds 167 Pacific Capital Management Ltd. Pacific Special Equity Fund 168 PGC Perigee Investment Counsel 169 CND Peter Cundill & Associates Ltd. 170 PHN Phillips, Hager & North Ltd. 171 Pursuit Financial Management Corp. 172 QGF Quebec Growth Fund 173 R.A. Floyd Capital Management Inc. Floyd Growth Fund 174 R.N. Croft Financial Group Inc. 175 GWD Rabin Puccetti & Partners Inc. Goodwood Funds 176 Resarch Capital Corp. Euro Fund (auparavant «Northern Euro Fund») 177 Royal Mutual Funds Inc. RoyFund & Royal Trust Mutual Funds 178 FTC Royal Trust Company (The) First Trust Canada Funds 179 Royal Trust Company (The) pour les fonds suivants : RT Capital Inc. Classified Investment Trusts T.A.L. Investment Pooled Funds T.A.L. Private Management Pooled Funds The First American Fund The Protected American Fund 180 Royal Trust Mutual Funds Partnership 181 Roycom Advisors Inc. Roycom Summit Funds 182 S. Liberman & Company Ltd. Abacus Funds 183 SGM Sagit Investment Management Ltd. 184 SAX Saxon Group of Funds 185 SIC Sceptre Investment Counsel Limited 186 Scotia Capital Inc. Cassels Blaikie Canadian Fund 187 Scotia Securities Inc. 188 SCU Scudder Canada Investor Services Ltd. 189 Seamark Asset Management Ltd. 190 PCA Société de Placements SEI Canada 191 Sogefonds, MFQ Inc. 192 Spectrum Bullock Financial Services Spectrum Mutual Fund/Calvin Bullock 193 Sprott Securities Inc. Sprott Group of Funds

6 194 Stanley Investment Management Ltd. Resolute Funds 195 Stirling International Asset Management, Inc. 196 SCL Stone & Co. Limited 197 Strata Mutual Funds Limited 198 Strategic Value Funds Management Inc. (auparavant Bonham & Laurentian) 199 Strathy Investments Ltd. 200 SRG Gestion de placements Synergy Inc. TAL Gestion financière Talvest Inc./Découvertes 201 canadiennes 202 Valeurs mobilières TD inc. 203 TDK TDK Fund Management Inc. 204 Gestion Templeton Limitée 205 Thomson Kernaghan & Co. Limited Resolute Growth Fund 206 Titan Investment Management Corp. 207 Top 50 Financial Group 208 Total Return Management 209 TMI Tradex Management Inc. 210 TRX Triax Growth Fund Inc. 211 Trillium Growth Capital Inc. 212 Trimark Investment Management Inc. 213 Tristar Mutual Funds 214 Société de Fiducie Banque de Montréal (La) 215 Trust General Funds 216 Trust Prêt et Revenu 217 Twenty-First Century Funds Inc. 218 United Financial Management Ltd. 219 UAL University Avenue Management Ltd. B.E.S.T. Discoveries Fund 220 Value Contrarian Asset Management Inc. 221 VenGrowth Investment Fund Inc. (The) 222 VentureLink Capital Corp. VentureLink Group of Funds 223 Vertex One Asset Management Inc. Vision Europe FDS (European INV/Black Investments) Watermark Capital Management Inc. Watermark Partners Value Fund 226 Western Growth Investments Fund Limited 227 Wickham Investment Counsel Inc. 228 Workers Investment Fund 229 Working Opportunity Fund 230 Working Ventures Canadian Fund Inc. 231 Yield Management Group Inc. 232 Corporation de gestion & de recherche Zenith FONDS DE PLACEMENT (sociétés américaines) 1 Bartlett & Co. 2 Eaton Vance Distributors Firstar Trust (Hotchkis &Wiley, Nicholas Family & Dodge Cox Funds) 3 4 Franklin/Templeton Investor Services 5 Global Asset Management (USA) Inc. 6 Global Manager Limited 7 GT Capital Management/G.T. Global 8 Legg Mason Wood Walker, Incorporated 9 Robertson Stephens Constratian Fund 10 Scotia Capital Inc. Cassels Blaikie American Fund

7 11 Weiss, Peck & Greer, L.L.C. 12 Wright Investors Service Distributors, Inc. FONDS DE PLACEMENT (sociétés outre-mer) 1 Barclays International Funds Group Limited 2 BPI International Funds Management Inc. 3 Fidelity International Limited 4 GT Global Distributors Limited 5 Investec Asset Management Guernsey Limited Janus World Funds PLC (gérés par BISYS Fund Services (Ireland) Ltd.) 6 7 Mellon Global Management Limited 8 Newton Fund Managers (C.I.) Limited 9 Templeton Global Advisors Limited U.S. Dollar Floating Rate Fund, Ltd. (British West 10 Indies) 11 Voyager Asset Management Ltd. Voyager US Treasury High Yield Fund Ltd. FONDS DISTINCTS 1 AIC AIC Limited 2 CIG C.I. Mutual Funds Inc. 3 ELI Empire Life Insurance Company 4 Imperial Life Assurance Company of Canada (The) 5 MFC Mackenzie Financial Corporation 6 MIF Manulife Financial 7 Maritime Life Assurance Company (The) 8 Royal & Sun Alliance Life Insurance Co. of Canada 9 Standard Life Trust Company 10 TAL Talvest Fund Management Inc./Canadian Discovery 11 The Canada Life Assurance Company 12 Transamerica Life Insurance Co. Canada 13 Zurich Life Insurance Co. of Canada CERTIFICATS DE PLACEMENT GARANTI 1 CIBC Investor Network CIBC, CIBC Trust, CIBC Mortgage Inc. 2 Coast Capital Savings Credit Union 3 Co-operative Trust Company of Canada 4 ING Bank of Canada 5 Sunshine Coast Credit Union 6 Surrey Metro Savings Credit Union AUTRES 1 Banque du Canada Obligations d épargne du Canada 2 Covington Entrepreneur Fund Limited Limited Partnership Partnership/CEFLP Inc. 3 Gouvernement du Québec «(pour Placements Placements Québec Québec») 4 Maple Partners Financial Products Limited Maple Key Market Neutral L.P. Note : Pour que les produits de placement (y compris les fonds de placement, les fonds distincts, les certificats de placement garanti et d autres titres de dépôt) émis sous forme d'inscription en compte par une société ou son mandataire puissent être considérés comme un lieu agréé de dépôt de valeurs, la société ou son mandataire peut, entre autres, conclure une convention de

8 garde avec le FCPE, énonçant les modalités aux termes desquelles ces titres sont déposés et comprenant des clauses selon lesquelles aucun usage ni aucune disposition des titres ne sera effectué sans le consentement écrit préalable du membre et mentionnant que les titres pourront être livrés au membre sans délai sur demande. Le FCPE a signé ces conventions au nom des membres d'oar de façon à réduire la nécessité pour la société ou son mandataire de conclure des conventions individuelles avec chaque membre avec lequel il fait affaire. Une autre façon pour la société ou son mandataire d'être considéré comme un lieu agréé de dépôt de valeurs est que le membre conclut une convention de garde, conforme aux règlements d'oar, avec la société ou le mandataire. Sauf indication contraire, une société d'organismes de placement collectif ou un gérant de fonds dont le nom figure sur la présente liste a signé une convention seulement pour son groupe de fonds. Lorsque la société d'organismes de placement collectif ou le gérant de fonds gère un organisme de placement collectif tiers, il doit signer une convention distincte. Dans un tel cas, la liste indiquera le ou les organismes de placement collectif tiers régis par la convention.