Paddock Fund Administration

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2 Qui sommes-nous? S.A. (PFA) c est : Une société domiciliée à Luxembourg avec le statut de Professionnel du Secteur Financier, contrôlée par la Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF). Un partenariat stratégique entre un groupe familial Paddock et une équipe de spécialistes de l industrie des fonds, chacun détenant 50% des parts de la société. Des services d Administration Centrale de Fonds d Investissement, d Agent de Transfert / Teneur de Registre et de Domiciliation. PFA est membre de l Association Luxembourgeoise des Fonds d Investissement (ALFI) et de l Institut Luxembourgeois des Administrateurs (ILA). Un outil informatique performant grâce au logiciel Multifonds (IGEFI), dans sa dernière version multilingue (3.40)

3 Organigramme Faminvest SOPARFI 50% S.A. Capital: 1 Millon 50% Finex.lu SOPARFI Audit interne Conseil d Administration 1 Marc Muller, Président Direction Générale Audit externe Christian Denizon Tom Bernardy Daniel Kranz Comptabilité de Fonds Agent de Transfert Domiciliation 1 Membres: Christian Denizon, Laurent Muller, Paul Guillaume, Frédéric Muller, Tom Bernardy

4 Les services de PFA Administration Administration des fonds Etablissement et contrôle du budget des fonds Comptabilité et enregistrement des actifs/passifs et des transactions du fonds Evaluer les portefeuilles sur base de sources de cotations. Contrôle et compliance du fonds Suivi des restrictions d investissement Fournir aux autorités de contrôle et auditeurs externes les explications et documents relatifs à tout non respect des règles de placement Réconcilier les écritures comptables et registre avec la banque dépositaire du fonds Suivi des opérations sur titres and récupération d impôts Etablir les calculs et déclarations fiscales Gérer et classer la correspondance Publier la VNI et les prix Etablir les rapports légaux et informer les clients Produire les rapports financiers

5 Les services de PFA Agent de transfert et de registre Agent de transfert et de registre Enregistrer toutes les transactions d investissement (Echanges/Conversions de parts, Souscriptions, Rachats ) Suivre la bonne liquidation des transactions et conversions de devises Contrôles anti-blanchiment d argent et d identité des investisseurs (AML/KYC) S assurer que l émission des titres soit conforme au prospectus et aux statuts Calculer les commissions et rétrocessions aux distributeurs Tenir à jour le registre des actionnaires Contact clients, communication et gestion des demandes spécifiques clients Gérer les paiements de dividendes Reporting aux actionnaires Reporting aux distributeurs

6 Les services de PFA Agent Domiciliataire Domiciliation Fournir les conseils appropriés sur les produits, les structures et les services appropriés Coordonner les rôles des intervenants lors de la création du fonds Rédiger les contrats et documents juridiques relatifs aux fonds Faire enregistrer le fonds par les notaires et les autorités de contrôle Fournir une adresse légale aux fonds d investissement Organiser les réunions régulières du conseil d administration Tenir les assemblées générales ordinaires et extraordinaires des actionnaires Gérer la documentation juridique Inscrire les documents et tout changement au Registre du Commerce Conserver tous les documents originaux Suivre la facturation relative au fonds

7 Les services de PFA Autres services Agent de communication à la clientèle Production de documents confidentiels destinés à l attention personnelle de certains clients Sauvegarder, archiver ou détruire certains documents Communiquer àcertaines personnes des documents ou une information relative àleurs actifs et aux services offerts par les professionnels en question Gérer les courriers fournissant accès aux données confidentielles Consolider les positions titres détenus chez plusieurs spécialistes financiers Transmission d instructions, de contrats etc. Services additionnel Attribution d un code ISIN Création de sociétés (SOPARFI ) Domiciliation de sociétés

8 Véhicules d investissement possibles COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER VÉHICULES D INVESTISSEMENT RÉGLEMENTÉS STRUCTURES SANS AGRÉMENT Législation applicable OPCVM Loi du 20 Décember 2002 FIS Loi du 13 Février 2007 SICAR Loi du 15 Juin 2004 SPF Structure financière SICAV/F FCP Société de gestion SOPARFI Statut juridique *un OPC(VM) ne peut être créée que sous forme de S.A. S.A. * S.àR.L., S.C.S., S.C.A, S.C. S.A., S.àR.L., S.C.A

9 PADDOCK au Luxembourg et à l étranger Représentations en Suisse, France, Chypre et Finlande Audit et commissariat aux comptes Due diligence (révision comptable & audit légal) Evaluations Contributions en nature Véhicule d audit spécifique (cf.compagnies d assurance) Audit interne Conseil en affaires Etudes économiques Plan d allègement de la fiscalité Structuration fiscale de groupes et sociétés internationales (sociétés financières luxembourgeoises et internationales) Domiciliation (administration & comptabilité) Création de sociétés luxembourgeoises Contrats avec une fiduciaire bénéficiant de la législation suisse Comptabilitédes LUX-GAAP & IFRS Budgétisation Consolidations (légale et financière) Détermination des coûts Evaluation des avoirs financiers Rapports (financiers, inter-groupe, devises multiples ) Rapports spéciaux aux autorités de contrôle luxembourgeoise Comptabilitéde véhicules particuliers Fiscalité Paddock Group emploie 42 personnes pour servir plus de 300 clients internationaux.

10 Partenariats internationaux Paddock Group et/ou PFA sont fiers de faire partie des associations professionnelles internationales suivantes : ALFI Association luxembourgeoise des fonds d investissement ILA Institut luxembourgeois des administrateurs IAPA Association internationale des experts comptables ITPA Association internationale de la fiscalité Leading Edge AllianceAssociation professionnelle internationale des entreprises privées de consultants et comptables EURO-Defi Association internationale des comptables et avocats

11 Lexique OPC FIS SICAR SICAV/F FCP SOPARFI SPF S.A. S.àR.L S.C.S. S.C.A. S.C. ORGANISME DE PLACEMENT COLLECTIF FONDS D INVESTISSEMENT SPÉCIALISÉ SOCIÉTÉ D INVESTISSEMENT EN CAPITAL À RISQUE SOCIÉTÉ D INVESTISSEMENT À CAPITAL VARIABLE/FIXE FONDS COMMUN DE PLACEMENT SOCIÉTÉ DE PARTICIPATION FINANCIÈRE SOCIÉTÉ DE GESTION DE PARTICIPATION FAMILIALE SOCIÉTÉ ANONYME SOCIÉTÉ À RESPONSABILITÉ LIMITÉE SOCIÉTÉ EN COMMANDITE SIMPLE SOCIÉTÉ EN COMMANDITE PAR ACTION SOCIÉTÉ COOPÉRATIVE

12 N hésitez pas à nous contacter : Christian Denizon Tom Bernardy Daniel Kranz A, Rue Kroll L-1882 Luxembourg Tel Fax info@pfa.lu