RÉGLEMENTATION DES MEMBRES. avis

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1 RÉGLEMENTATION DES MEMBRES INVESTMENT DEALERS ASSOCIATION OF CANADA avis ASSOCIATION CANADIENNE DES COURTIERS EN VALEURS MOBILIÈRES Personnes-ressources : L. Piergeti : (416) lpiergeti@ida.ca M. Al-Samadi : (416) malsamadi@ida.ca RM-079 Le 5 juin 2001 À l ATTENTION DE : Personnes désignées responsables Chefs des finances Groupe des vérificateurs Destinataire(s) à l'interne : Affaires juridiques et conformité Comptabilité réglementaire Crédit Conventions de garde Vous trouverez ci-joint une liste de conventions de garde en vigueur au 30 avril 2001 intervenues entre le Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE), à titre de simple fiduciaire pour le compte des membres, et diverses entités telles que des sociétés d'organismes de placement collectif, la Banque du Canada, etc. La liste atteste que ces entités satisfont aux conditions relatives aux «lieux agréés de dépôt de titres» concernant le lieu où les titres sont détenus par un tiers, sous forme physique ou d inscription en compte, au nom de sociétés membres, conformément à l article 1 du Règlement 2000 de l ACCOVAM et à la définition au paragraphe (d) du Formulaire 1. Détail Financement d'entreprise Formation Haute direction Inscription Institutions Opérations Pupitre de négociations Recherche Vérification interne MONTRÉAL 1, Place Ville-Marie, bureau 2802, Montréal (Québec) H3B 4R4 Téléphone : (514) Télécopieur : (514) HALIFAX Suite 1620, TD Centre, 1791 Barrington Street, Halifax (Nouvelle-Écosse) B3J 3K9 Téléphone : (902) Télécopieur : (902) TORONTO Suite 1600, 121 King Street West, Toronto (Ontario) M5H 3T9 Téléphone : (416) Télécopieur : (416) CALGARY Suite 2300, 355 Fourth Avenue S.W., Calgary (Alberta) T2P 0J1 Téléphone : (403) Télécopieur : (403) VANCOUVER Suite 1325, P.O. Box 11614, 650 West Georgia Street, Vancouver (C.-B.) V6B 4N9 Téléphone : (604) Télécopieur : (604)

2 1 20/20 Group Financial Inc. Management & Research Corporation 3 Abacus Funds (S. Liberman & Company Ltd.) 4 Abax Mutual Funds (Anchorage Management Ltd.) 5 ABC ABC Funds/I.A. Michael Investment Counsel Ltd. 6 QSA Acker Finley Fund Management Inc. (QSA Canadian Equity Fund) 7 Acuity Investment Management Inc. 8 Aderes Mutual Funds (Aderes Portfolio Management Limited) 9 AGF Les Fonds AGF Inc. 10 AIC AIC Limitée (organismes de placement collectif et fonds distincts) 11 AIM Gestion de placement AIM GT Inc. 12 ACM All-Canadian Management Inc. 13 Alpha Strategic Partners Ltd. 14 AIS Altamira Investment Services Inc. 15 AMI Mutual Funds 16 Arrow Hedge Partners Inc. 17 Gestion d'actifs Assante ltée Fonds Optima Stratégie Portefeuilles Artisan 18 AIL Associate Investors Limited (Fonds)/Leon Frazer (gérant du Fonds) 19 B.E.S.T. Discoveries Fund (géré par University Avenue Management Ltd.) 20 Banque du Canada pour les OEC 21 Société de gestion de placements Banque de Montréal Limitée 22 Best Investments International Inc. 23 BTG Beutel Goodman Managed Funds Inc. 24 Bio Future Capital Corp. (FutureFund Capital (VCC) Corp.) 25 BIS Bissett & Associates Investment Management Ltd. 26 BMO Nesbitt Burns Inc. pour le groupe de Fonds BMO Nesbitt Burns 27 BNP (Canada) Securities Inc. 28 Fonds Bolton Tremblay Inc. 29 Burgundy Asset Management Ltd. 30 CIG C.I. Mutual Funds Inc. (produits de placement et organismes de placement collectif) 31 CWF Caldwell Securities Limited 32 Société Canada Trust (Kingwest and Company) 33 Canadian Anaesthetists' Mutual Accumulating Fund Limited 34 Canadian Venture Opportunities Fund (auparavant Integrated Growth Fund) 35 Canso Fund Management Ltd. 36 Capital Alliance Ventures Inc. 37 Capstone Investment Trust (The) Capstone International Investment Trust Capstone Cash Management Fund 38 Fonds Mutuels Cartier Inc. 39 Centerfire Growth Fund Inc. 40 Central Guaranty Property Fund 41 Chou Associates Management Inc. Chou Associates Fund Chou RRSP Fund 42 CIB Placements CIBC Inc. (Fonds Hyperion) 43 CCM Fonds Clarington Inc. 44 CEM Clean Environment Mutual Funds Ltd. 45 Connor Clark & Lunn Investment Management Funds

3 46 Counsel Wealth Management 47 Crocus Investment Fund 48 Crown Ventures Fund Inc. (auparavant Prairie Venture Funds Inc.) 49 Crystal Wealth Management System Ltd. 50 CT Fund Services Inc. (Canada Trust) 51 CTI Fonds Mutuels Inc. 52 DCG Entertainment Ventures Corp. 53 Dean Knight Bond Fund 54 Dominion Equity Resource Fund Inc. 55 DUN Duncan Ross Associates Ltd. 56 DYN Fonds mutuels Dynamique (division de Goodman & Co.) 57 Efunds Asset Management Limited 58 EPL Elliot & Page Limited 59 Emerging 3rd.Millennium.com Inc. (EMF) 60 ELI Empire, compagnie d'assurance-vie (fonds disctincts) 61 Ensis Growth Fund Inc. 62 EFI Ethical Funds Inc. 63 Euro Fund prédécesseur «Northern Euro Fund» (géré par Corporation Recherche Capital) 64 Evolution FM inc. (Fonds Avix & Azura) 65 Excalibur Investment Strategies Inc. 66 Excel Funds Management Inc. 67 FESA Enterprise Fund (géré par la Compagnie de fiducie AGF) 68 FID Fidelity Investments Canada Limited 69 First Grenadier Fund Management Inc. 70 FHG First Horizon Capital Corp. (Portfolio Plus & Horizons Multi-Assets Futures Limited) 71 FMS First Marathon Inc. 72 First Mercantile Currency Corporation (The) 73 First Ontario Labour Sponsored Investment Fund (géré par Corporation financière Mackenzie) 74 FTC First Trust Canada (The) (La Compagnie Trust Royal à titre de fiduciaire pour) 75 Fondaction, Le Fonds De Développement de la Confédération des Syndicats Nationaux pour la Coopération et L Emploi 76 COT Fonds Cote Fonds D'investissement REA Inc. 78 Fonds des Professionnels du Québec 79 Fonds Desjardins (Fiducie Desjardins) 80 Fonds Ferique 81 Fonds Immobilier Maximma/Exar 82 Fonds Optimum 83 Fonds R/BLC Edmond De Rothschild Gestion D Actifs Inc. 84 Friedberg Mercantile Group 85 GAF International Fund (gérant - Credit Suisse Inc.) 86 GBC GBC Asset Management Inc. 87 Georgian Capital Partners Inc. 88 Gestion de placements Valorem inc. 89 Global Securities Corporation (Global One Futures Fund) 90 GSF Société financière Stratégie Globale Inc. 91 Globinvest Funds Management Inc. 92 Gluskin Sheff & Associates Inc. (pour le compte du Fonds REER de GS&A) 93 Golden Opportunities Fund Inc. 94 Goldfund Ltd./Gold Trust (gérant - CSA Management) 95 Goodwood Funds (Rabin Puccetti & Partners Inc.) 96 Gouvernement du Québec «(pour Placements Québec)» 97 Greydanus, Boeckh & Associates Inc.

4 98 Greystone Capital Management Inc. 99 GGF Guardian Groupe de Fonds Ltée 100 GTS Guardian Timing Services Inc. 101 Hartford Investments Canada Corp. 102 Hemisphere Capital Corporation 103 Hercules Funds (TD Trust) 104 Highstreet Asset Management Inc. 105 HIR Hirsch Asset Management Corp. 106 HRL Hodgson, Roberton, Laing 107 HKB Hongkong Bank Securities Inc. 108 L'Impériale, Compagnie d'assurance-vie (fonds distincts) 109 Infinity Investment Counsel Ltd. 110 ING Investment Management, Inc. 111 Innovacap Capital Corp. 112 Integra Capital Management Corporation 113 INV Groupe Investors (IG Investment) 114 FCT Groupe de Fonds IRIS /Banque Laurentienne 115 Jarislowsky Fraser Co. Ltd. 116 JHL Jones Heward Gestion de Placements Inc. 117 Laketon Investment Management 118 Le Fonds de Solidarité des travailleurs du Québec (F.T.Q.) 119 LWI Leith Wheeler Funds 120 Leon Frazer & Associates Ltd. 121 Les Fonds D Investissements Spécialisés Du Québec Inc. 122 LWI Lion Funds Management Inc. 123 LOT Lotus Group of Funds (National Trust) 124 M.K. Wong & Associates Ltd. 125 MFC Corporation financière Mackenzie (organismes de placement collectif et fonds distincts) 126 Fonds Maestral (Fiducie Desjardins Inc. à titre de dépositaire et de gardien) 127 MIF Financière Manuvie (fonds distincts) 128 Placement Manuvie internationale ltée 129 Maple Partners Financial Products Limited pour Maple Key Market Neutral L.P. 130 Marathon Resource Fund 131 Margin of Safety Fund (J.D. Hillary Investment) 132 La Maritime Compagnie d'assurance-vie (fonds distincts) 133 MAW Mawer Investment Management 134 PFM MAXXUM Group of Funds (auparavant Prudential Fund, London Fund) 135 McDonald Investment Management 136 CND McElvaine Investment Management Ltd. (pour The McElvaine Investment Trust) 137 MBU McLean Budden Limitée (Royal Trust au nom de) 138 MDM Gestion MD 139 Société de Fiducie Privée MD 140 Meritas Financial Inc. 141 Gestion d'investissements Merrill Lynch Canada Inc. (auparavant Atlas Asset Management Inc.) 142 MID Middlefield Mutual Funds 143 MIL Millenium Group of Funds 144 MIL MOF Management Ltd./Multiple Opportunities Fund 145 Compagnie Montréal Trust du Canada 146 Placements Montrusco Bolton Inc. 147 MT Associates Investment Counsel Inc. 148 Mulvihill Fund Services Inc. 149 Placements Banque nationale Inc./Natcan Funds, InvesNat, General Trust 150 NFC Navigator Fund Company Ltd.

5 151 NCE Financial Corporation 152 NGB Management Inc. 153 NNF NN Financial/NN Canadian Growth 154 Noram Group (Northern Group/Research Capital) 155 Norrep Fund/Hesperian Capital Management Ltd. 156 North American Trust Company/Cornerstone 157 North Growth Management Ltd. 158 APX Northwest Life Assurance Company of Canada (The) (auparavant Seaboard Life Insurance Company) 159 Northwest Mutual Funds Inc. 160 O'Donnell Investment Management Corp. 161 OHA Group of Mutual Funds (CentrePost - Cdn Equity, Foreign Equity, Balanced, Bond, Short Term Fund) 162 Ontario Teacher s Group Investment Fund 163 Opus 2 Direct.com Inc. 164 Orbit Mutual Funds 165 Pacific Capital Management Ltd. (Pacific Special Equity Fund) 166 PGC Perigee Investment Counsel 167 CND Peter Cundill & Associates Ltd. 168 PHN Phillips, Hager & North Ltd. 169 Primus Capital Advisors Company 170 Pursuit Financial Management Corp. 171 Quebec Growth Fund a/s Montréal Trust 172 Resolute Growth Fund (Thomson Kernaghan & Co. Limited, gérant) 173 Retrocomm Growth Fund (géré par Black Investment Management Ltd.) 174 Royal & Sun Alliance Life Insurance Co. of Canada (fonds distincts) 175 Fonds d investissement Royal Inc. (Royfund & Royal Trust Mutual Funds) 176 La Compagnie Trust Royal pour les fonds suivants : RT Capital Inc. Classified Investment Trusts T.A.L. Investment Pooled Funds T.A.L. Private Management Pooled Funds The First American Fund & The Potected American Fund 177 Royal Trust Mutual Funds Partnership 178 Roycom Advisors Inc. 179 SGM Sagit Investment Management Ltd. 180 SAX Saxon Group of Funds 181 SIC Sceptre Investment Counsel Limited 182 Placements Scotia Inc. 183 SCU Scudder Canada Investor Services Ltd. 184 Sogefonds, MFQ Inc. 185 MOF Special Opportunities Fund Ltd. (MOF Management Ltd.) 186 Spectrum Mutual Fund/Calvin Bullock 187 Standard Life Trust Company (fonds distincts) 188 Stanley Investment Management Ltd. (Resolute Funds) 189 SCL Stone & Co. Limited 190 Strata Mutual Funds Limited 191 Strategic Value Funds Management Inc. (auparavant Bonham & Laurentian) 192 Strathy Investments Ltd. 193 SRG Gestion de placements Synergy Inc. 194 TAL Gestion financière Talvest Inc./Découvertes canadiennes 195 TDK Fund Management Inc. 196 Valeurs mobilières TD inc. 197 Gestion Templeton Limitée (Majendie Securities)

6 198 Gestion Templeton Limitée (fonds distincts) 199 Titan Investment Management Corp. 200 Top 50 Financial Group 201 Total Return Management 202 Tourism & Entertainment Growth Fund Inc./National Trust 203 TML Tradex Management Inc. 204 Compagnie d Assurance-Vie Transamerica du Canada (fonds distincts) 205 Triax Growth Fund Inc. 206 Trillium Growth Capital Inc. 207 Trimark Investment Management Inc. 208 Tristar Mutual Funds 209 Société de Fiducie Banque de Montréal (La) 210 Trust General Funds 211 Trust Prêt et Revenu 212 Twenty-First Century Funds Inc. 213 United Financial Management Ltd. 214 University Avenue Management Ltd. 215 Value Contrarian Asset Management Inc. 216 VenGrowth Investment Fund Inc. (The) 217 Vision Europe FDS (European INV/Black Investments) 218 Watermark Partners Value Fund a/s Watermark Capital Management Inc. 219 Western Growth Investments Fund Limited 220 Wickham Investment Counsel Inc. 221 Workers Investment Fund 222 Working Opportunity Fund 223 Working Ventures Canadian Fund Inc. 224 Wright Investors' Services Distributors Inc. 225 Yield Management Group Inc. 226 Corporation de gestion & de recherche Zenith 227 Zurich Compagnie d'assurance-vie du Canada Sociétés américaines ayant signé 1 Bartlett & Co. 2 Cassels Blaikie American Fund 3 Eaton Vance Distributors 4 Firstar Trust (Hotchkis &Wiley, Nicholas Family & Dodge Cox Funds) 5 Franklin/Templeton Investor Services 6 Global Asset Management (USA) Inc. 7 Global Manager Limited 8 GT Capital Management/G.T. Global 9 Legg Mason Wood Walker, Incorporated 10 Robertson Stephens Constratian Fund 11 Weiss, Peck & Greer, L.L.C. 12 Wright Investors Service Distributors, Inc. Sociétés à l'étranger ayant signé 1 Barclays International Funds Group Limited 2 BPI International Funds Management Inc. 3 Fidelity International Limited 4 GT Global Distributors Limited 5 Janus World Funds PLC (gérés par BISYS Fund Services (Ireland) Ltd.)

7 6 Templeton Global Advisors Limited 7 U.S. Dollar Floating Rate Fund, Ltd. (British West Indies) 8 Voyager US Treasury High Yield Fund Ltd. Note : Pour que les titres émis sous forme d'inscription en compte par un organisme de placement collectif ou son placeur pour compte puissent être considérés comme un lieu agréé de dépôt de valeurs, l'organisme de placement collectif ou son placeur pour compte peut, entre autres, conclure une convention de garde avec le FCPE, énonçant les modalités aux termes desquelles ces titres sont déposés et comprenant des clauses selon lesquelles aucun usage ni aucune disposition des titres ne sera effectué sans le consentement écrit préalable du membre et mentionnant que les titres pourront être livrés au membre sans délai sur demande. Le FCPE a signé ces conventions au nom des membres d'oar de façon à réduire la nécessité pour l'organisme de placement collectif ou son placeur pour compte de conclure des conventions individuelles avec chaque membre avec lequel il fait affaire. Une autre façon pour l'organisme de placement collectif ou son placeur pour compte d'être considéré comme un lieu agréé de dépôt de valeurs est que le membre conclut une convention de garde, conforme aux règlements d'oar, avec l'organisme de placement collectif ou le placeur pour compte. Sauf indication contraire, une société d'organismes de placement collectif ou un gérant de fonds dont le nom figure sur la présente liste a signé une convention seulement pour son groupe de fonds. Lorsque la société d'organismes de placement collectif ou le gérant de fonds gère un organisme de placement collectif tiers, il doit signer une convention distincte. Dans un tel cas, la liste indiquera le ou les organismes de placement collectif tiers régis par la convention.