VOTRE PROFIL EPARGNANT

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1 VOTRE PROFIL EPARGNANT NOM DU CONTRAT :... N DE CONTRAT :... Dans le cadre de tout investissement financier et pour répondre aux obligations légales qui nous sont imposées en qualité de courtier financier, il est nécessaire, avant toute souscription, d établir un diagnostic de votre situation patrimoniale et de déterminer votre sensibilité au risque en vue de vous proposer une allocation d actifs adaptée. A cet effet, nous vous proposons le recueil d informations patrimoniales suivant qui couvrent votre situation patrimoniale et votre profil de risque pour le placement que vous avez sélectionné. Afin de vous fournir le conseil le plus adapté possible, il est essentiel que vous répondiez de façon complète et sincère à ce questionnaire. Nous vous invitons d ailleurs à refaire ce questionnaire à l avenir si ces informations venaient à évoluer. DOCUMENT OBLIGATOIRE POUR TOUTE OUVERTURE : 1 questionnaire par contrat (à joindre avec la charte LinXea) N hésitez pas à entourer vos points à chaque question afin de vous faciliter le décompte final. Sachez également que ce questionnaire peut être pré-rempli en ligne ( votre nombre de points sera alors calculé automatiquement. Co-assuré ou 2ème représentant légal 1 Vous En cas de co-adhésion / co souscription ou s il s agit d une adhésion / souscription pour un enfant mineur NOM :... NOM :... PRENOM :... PRENOM :... DATE DE NAISSANCE :... DATE DE NAISSANCE :... LIEU DE NAISSANCE :... LIEU DE NAISSANCE : TELEPHONE :... TELEPHONE :... VOTRE AGE :... VOTRE AGE : ans (2pts) ans (2pts) ans (1pts) ans (2pts) 65 ans et + (0pt) ans ans ans ans 65 ans et + 2 Votre situation financière et patrimoniale - Votre Profession : - Profession du co-assuré ou du 2ème représentant légal :. Situation familiale Marié PACS Célibataire Divorcé ou séparé Concubin Veuf Nombre de personnes à charge 0 (2pts) 1 (1pts) 2 (1pts) 3 (0pts) 4 et + (0pt) Vos revenus mensuels (revenus du foyer dans le cas d un couple) (0pt) 2500 à 5000 (2pts) 5000 à (2pts) + de (2pts)

2 Quelle est le montant de votre patrimoine financier? (hors immobilier) < (0pt) à (1pt) à (2pts) > (2pts) Etes-vous propriétaire de votre résidence principale? Non (0pts) A combien estimez-vous votre patrimoine immobilier? (emprunts déduits) < (0pt) à (1pts) > (2pts) Combien estimez-vous pouvoir économiser chaque mois pendant les prochaines années? De 0 à 100 (0pt) De 100 à 500 (1pt) > 500 (2pts) Je ne suis pas sûr de pouvoir économiser de l argent chaque mois (0pt) Quelle activité exercez-vous? Etudiant (0pt) Chômeur (0pt) Retraité (2pts) Fonctionnaire et autre salarié du public (2pts) Travailleur indépendant (1pt) Autre (inactif, au foyer...) (1pt) Salarié du secteur privé (2pts) Profession libérale (2pts) Depuis quand possédez-vous des investissements sur des produits financiers? Moins d un an (0pt) Entre 1 et 5 ans (2pts) Plus de 5 ans (2pts) Je n ai pas d investissement (0pt) Plus précisément, avez-vous déjà investi dans les produits suivants? Actions en direct (titres vifs) : (SICAV ou FCP) à travers un PEA ou un compte-titres : (SICAV ou FCP) à travers un contrat d assurance : Autres (options, gestion alternative ) : Oui (1pt) Oui (1pt) Oui (3pts) Avez-vous déjà subi des pertes sur vos investissements? - Si oui, à partir de quel niveau de perte avez-vous été vraiment inquiet? - 5 % (0pt) - 10 % (1pt) - 20 % (2pts) J ai toujours été confiant sur la capacité de rebond de mes investissements (2pts) - Si non, passez directement à la question suivante Jusqu à présent, pour réaliser vos opérations financières, vous avez l habitude de : Réaliser et suivre seul vos opérations financières (2pts) Confier un mandat de gestion à un professionnel (0pt) Réaliser vos opérations financières avec l aide d un conseiller professionnel (2pts) Je n ai pas réalisé d opérations financières (0pt)

3 Comment qualifiez-vous votre niveau de connaissance des produits financiers? Faible ou inexistant : je ne connais pas ces domaines (0pt) Moyen : j ai quelques connaissances des produits financiers (1pt) Elevé : j ai de bonnes connaissances sur les produits financiers (2pts) 3 Votre investissement - Quel montant envisagez-vous d investir? Qu attendez-vous de votre placement? Valoriser votre capital (2pts) Disposer de revenus complémentaires immédiats (0pt) Disposer de revenus complémentaires à moyen ou long terme (retraite ) (4pts) Transmettre votre capital en cas de décès (8pts) Quelle est la durée estimée de votre investissement? 4 ans (0pt) 5 à 8 ans (4pt) 9 à 15 ans (12pts) Au-delà de 15 ans minimum (16pts) Quelle proportion de votre patrimoine total représente le montant que vous envisagez d investir sur ce placement? Moins de 10% (6pts) Entre 10% et 50% (4pt) De 50% à 75% (2pts) Plus de 75% (0pt) Vous investissez , êtes-vous prêt à accepter que votre investissement puisse chuter ou progresser sur une année de : ou (0pt) ou (2pts) ou (4pts) ou (8pts) Quelle performance attendez-vous de ce placement? Une probabilité de rendement très faible, sans risque de pertes en capital (0pt) Une probabilité de rendement faible, avec peu de risques de pertes en capital (2pts) Une probabilité de rendement moyen, avec des risques moyens de pertes en capital (4pts) Une probabilité de rendement élevé, avec des risques élevés de pertes en capital (6pts) Une probabilité de rendement très élevé, avec des risques très élevés de pertes en capital (8pts) Les marchés peuvent monter et baisser, parfois de façon importante et imprévisible. Quelle serait votre réaction si votre investissement baissait dans les 12 mois à venir? Je ne m'inquièterais pas, même si la valeur perdait plus de 25% (8pts) Je ne commencerais à m'inquiéter que si la valeur perdait entre 15 et 25% (4pts) Je commencerais à m'inquiéter si la valeur perdait plus de 10% (2pts) Toute perte de plus de quelques euros m'inquièterait (0pt) Si la valeur de votre investissement avait subi une baisse plus importante qu envisagée, quelle serait votre première réaction? Je penserais à augmenter mon investissement : cela pourrait être une opportunité! (8pts) Pas de problème : les marchés sont imprévisibles (4pts) Je ne serais pas satisfait. J'attendrais un peu mais si cela ne s'améliore pas, j'agirais (2pts) Je vends! Je veux pouvoir dormir tranquille (0pt)

4 Voulez-vous garder la possibilité de disposer de votre argent avant l échéance prévue? Oui, je dois pouvoir disposer de mon argent à tout moment (0pt) Non, j'ai d'autres économies disponibles rapidement (8pts) Oui, je dois pouvoir retirer une partie (50%) de mon argent (4pts) 4 BAREME DES POINTS - De 0 à 14 points 100% Fonds en Euros NOMBRE DE POINTS - De 15 à 30 points Profil Prudent - De 51 à 75 points Profil Dynamique - De 31 à 50 points Profil Equilibré - 76 points et au-delà Profil Agressif Votre profil de risque pour ce placement est : Profils 100% Fonds en Euros Votre premier impératif est la garantie du capital. Vous ne souhaitez pas de pertes dans vos placements, même de courte durée Ou Vous souhaitez disposer à tout moment de votre capital. - Un portefeuille investi à 100% dans le fonds en EURO Profil Prudent Votre premier impératif est la conservation du capital. Vous privilégiez la sécurité de vos placements par rapport à leur potentiel de rendement. Vous avez très peu de tolérance aux fluctuations de rendement Ou Vous ne disposez que de relativement peu de temps pour permettre à vos placements de regagner leur valeur initiale après une perte. - Un portefeuille investi principalement dans le fonds en EURO - La part des investissements en actions et autres actifs risqués dont des fonds investis en obligations, c est-à-dire des prêts aux Etats et aux entreprises, sera limitée à 35% au maximum avec une cible de 10% en moyenne pour les actions - Une politique de gestion active entre actifs sécuritaires et actifs offrant du rendement dans l objectif de limiter votre risque tout en optimisant votre performance. - Un horizon de placement de 1 an. Profil Equilibré Vous êtes disposé à accepter certaines fluctuations des marchés boursiers mais votre tolérance au risque est modérée Ou Vous avez un horizon de temps de moyen terme pour faire fructifier vos placements. L objectif est de trouver un juste équilibre entre des investissements offrant un potentiel de rendement et des placements permettant de maintenir le risque de votre portefeuille à un niveau modéré. - Une cible d investissements en actions de 35% en moyenne avec un maximum de 45%. - Une part importante du fonds en EURO : autour de 50%. - Un objectif en moyenne de 15% en obligations (prêts aux Etats et aux entreprises). - Une politique de gestion active et de conviction dont l objectif est d adapter le portefeuille à l environnement de marché. - Un risque de perte à court terme pour une espérance de rentabilité plus forte, et un horizon de placement de 4 ans. Profil Dynamique Vous avez un horizon d investissement de plusieurs années et vous êtes disposé à tolérer les fluctuations des marchés boursiers et à accorder un certain temps pour permettre à vos placements de regagner leur valeur initiale après une perte éventuelle Ou Vous êtes un investisseur relativement expérimenté et vous recherchez un potentiel de rendement élevé sur vos placements tout en atténuant en partie les fluctuations des marchés. - Une cible d investissements en actions de 60% en moyenne avec un maximum de 70%. - Une part minoritaire en obligations, prêts aux entreprises et aux Etats (cible autour de 15%). - Une part minoritaire sur le fonds en EURO (cible autour de 25%). - Une politique de gestion active et de conviction dont l objectif est d adapter le portefeuille à l environnement de marché. - Une volatilité du portefeuille élevée et un risque non négligeable de perte à court terme pour une espérance de rentabilité forte, et un horizon de placement de 8 ans. Ce portefeuille comporte un risque de perte élevé et nous vous conseillons donc de respecter la période d investissement minimum.

5 Profil Agressif Vous êtes un investisseur avisé et vous ne vous souciez pas des fluctuations boursières à court terme Ou Vous n aurez pas besoin de ces placements avant longtemps. Vous souhaitez maximiser le potentiel de rendement sur vos placements et acceptez pour cela des fluctuations importantes de la valeur de votre portefeuille. - Des investissements en actions pouvant aller jusqu à 100% avec une cible en moyenne à 85%. - L investissement sur le fonds en EURO est réduit à une cible de 5%. - Une politique de gestion active et de conviction, notamment dans la répartition géographique des placements, dont l objectif est d adapter le portefeuille à l environnement de marché et qui pourra entrainer des arbitrages plus nombreux. - Une volatilité du portefeuille très élevée et un risque de perte à court et moyen terme pour une espérance de rentabilité forte, et un horizon de placement de 8 ans minimum Ce portefeuille comporte un risque de perte très élevé et nous vous conseillons donc de respecter la période d investissement minimum. Les allocations conseillées : Notre partenaire Morningstar effectue une sélection parmi plus de fonds ou parts de fonds autorisés en France des plus adaptés. Le panier proposé, en fonction de votre profil, est diversifié et réalisé à partir de fonds sains et de grandes marques, pour limiter le risque. Ce service gratuit, LinXea Profiler, est présenté à l'adresse suivante : Si vous souhaitiez dès votre souscription vous conformer à un profil établi par Morningstar, vous pouvez le visualiser en complétant ce questionnaire dans le module de souscription en ligne, ou nous préciser par mail (gestion@linxea.com) le contrat et le profil souhaités afin que nous vous le transmettions. 100 % PROFIL PRUDENT PROFIL EQUILIBRE PROFIL DYNAMIQUE PROFIL AGRESSIF 100 % 75 % 25 % 50 % 50 % 25 % 75 % 5 % 95 % Je déclare avoir un profil..... et m engage à ce que la part investie sur le(s) fonds euro à mon adhésion/souscription ne soit pas inférieure à celle recommandée ci-dessus pour mon profil. Je déclare ne pas suivre, pour des raisons qui me sont propres, le conseil formulé ci-dessus par LinXea et prendre une décision autre quant au choix du contrat d assurance et de l allocation d actifs. Dans ce cas, je reconnais être informé que cette décision est prise en connaissance de cause, en dépit du résultat de mon profil pour ce placement. Fait le :... à :. Signature Assuré Signature Co-assuré ou 2ème représentant légal Les informations recueillies dans le présent formulaire font l objet d un traitement informatique destiné à établir un diagnostic de votre situation patrimoniale. Ces informations sont nécessaires pour permettre à LINXEA de réaliser sa mission de conseil dans le cadre légal imposé. Le destinataire des données est exclusivement LINXEA Conformément à la loi «informatique et libertés» n du 6 janvier 1978, vous bénéficiez d un droit d accès et de rectification aux informations qui vous concernent. Si vous souhaitez exercer ce droit et obtenir communication des informations vous concernant, veuillez-vous adresser à LINXEA, 22 avenue de Suffren PARIS. Vous pouvez également, pour des motifs légitimes, vous opposer au traitement des données vous concernant et en demander la suppression, sauf lorsque la loi exclut ce droit. LINXEA Siège social : 22 avenue de Suffren, PARIS - SAS au capital de Siren : RCS LinXea est enregistré auprès de l'autorité des Marchés financiers (AMF) et Membre de l'association Nationale des Conseils Financiers - CIF sous le numéro : E Immatriculé au registre des intermédiaires en assurance sous le n (le registre est tenu par l'orias, Organisme pour le Registre des Intermédiaires en Assurances situé 1 rue Jules Lefebvre Paris CEDEX 9, le registre est consultable sur Dans ce cadre, LinXea a souscrit auprès du CGPA une garantie financière et une assurance couvrant sa responsabilité civile professionnelle conformément aux dispositions des articles L512-6 et L512-7 du Code des Assurances. (N de police : RCIP0054) L'autorité de contrôle de LinXea est l'autorité de Contrôle Prudentiel dont les coordonnées sont les suivantes : 61 rue Taitbout Paris cedex 09