Version préliminaire du plan opérationnel quinquennal de l ICANN

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1 Version préliminaire du plan opérationnel quinquennal de l ICANN Version 1 :

2 Introduction L'ICANN a élaboré un cadre de planification pluriannuel basé sur la contribution de la communauté de l'icann lors de l'élaboration du plan stratégique. Le cadre comprend les trois éléments suivants : I. Plan stratégique Développé sur la base des commentaires de la communauté, il devra être mis à jour tous les cinq ans et inclut la vision et la mission, les objectifs stratégiques, les cibles, les facteurs clés de succès et les risques stratégiques. II. Plan opérationnel quinquennal Développé avec la participation de la communauté, il devra être mis à jour tous les ans afin d'inclure : le calendrier de planification sur cinq ans, les objectifs stratégiques avec les indicateurs clés de performance correspondants, les dépendances, les étapes à développer sur cinq ans, la liste des portefeuilles et le modèle financier quinquennal. III. Budget et plan opérationnel annuels Ils seront calculés annuellement sur la base du plan opérationnel quinquennal et des commentaires de la communauté, et comprendront : les portefeuilles avec les indicateurs clés de performance correspondants, les risques, les dépendances, les activités, le budget et les projets. Le plan stratégique de l'icann pour les exercices 2016 à 2020 a été approuvé par le Conseil et publié le 14 Octobre Pour compléter le plan stratégique, le plan opérationnel quinquennal a été rédigé et il est inclus dans les sections suivantes pour révision. Le discours d'ouverture de Fadi Chehadé (Président directeur général de l'icann) lors de la 51e réunion de l'icann a inclus un aperçu du processus de planification. Veuillez consulter l'enregistrement sur corner. 1

3 Table des matières Planification Calendrier, rôles et responsabilités de la communauté... 3 Plan opérationnel niveau de l'objectif stratégique Modèle financier quinquennal L'ICANN (la communauté) inclut ses parties prenantes (y compris les organisations de soutien, les comités consultatifs, le comité de nomination, le Conseil d'administration, le PDG et le personnel). En conséquence, le modèle multipartite de l'icann définit sa communauté. La définition des termes se trouve dans le glossaire de l'icann en ligne ( en). Les portefeuilles sont référencés à partir du système de gestion du portefeuille Les risques au niveau des objectifs sont énoncés dans le plan stratégique ( plan oct14 en.pdf) 2

4 Planification Calendrier, rôles et responsabilités de la communauté 3

5 Le processus de planification exige la collaboration des différentes parties de la communauté de l'icann, à savoir les parties prenantes de l'icann, y compris les organisations de soutien, les comités consultatifs, le comité de nomination, le Conseil d'administration, le PDG et le personnel, et fait partie du processus ascendant multipartite. Le calendrier ci dessous illustre l'implication de la communauté de l'icann et la chronologie du processus de planification. (1) La prochaine initiative de planification stratégique pour les exercices fiscaux 2021 à 2025 commencera pendant l'exercice (2) Le plan opérationnel quinquennal sera mis à jour annuellement afin de refléter l'incidence de la performance réelle et des événements récents sur les années restantes du cycle de planification en cours. Le calendrier du plan opérationnel quinquennal actuel est disponible à la page 8. 4

6 (3) Le plan stratégique pour les exercices fiscaux 2016 à 2020 est lié au plan opérationnel quinquennal, qui informe le plan opérationnel et budget sur un an. 5

7 Les tableaux ci dessous proposent un point de départ pour définir la façon dont la communauté de l'icann le Conseil, le personnel et les parties prenantes seront impliqués dans le processus de planification. Ils comprennent la fréquence des activités, les éléments de soutien ainsi que les rôles et les responsabilités. Processus du plan stratégique : Rôles et responsabilités de la communauté Plan stratégique 1 Fréquence Éléments de soutien 2 Personnel Conseil Parties prenantes d'administration 1. Expertiseconseil Une fois tous les 5 ans 3 2. Développement Une fois tous les 5 ans 3. Expertiseconseil ans Une fois tous les 5 4. Approbation Une fois tous les 5 ans Lancement du plan stratégique Accomplissements du dernier cycle de planification Analyse environnementale, y compris l'analyse SWOT 4 Plan stratégique préliminaire : Accomplissements du dernier cycle de planification Analyse de l'environnement Vision, mission Domaines d'importance stratégique Commentaires du public et autres engagements Plan stratégique final ci dessus, plus : Objectifs stratégiques Facteurs clés de succès (résultats) Risques stratégiques Développement Mise à jour sur la base des consultations et des travaux de planification à long terme Consultation sur les défis et les opportunités clés et les domaines d'importance stratégique Expertise conseil Approbation Consultation sur les défis et les opportunités clés et les domaines d'importance stratégique Expertise conseil 1 Le plan stratégique pour les exercices fiscaux 2016 à 2020 est lié au plan opérationnel quinquennal, qui informe le plan opérationnel et budget sur un an. La prochaine initiative de planification stratégique pour les exercices fiscaux 2021 à 2025 commencera pendant l'exercice Tous les documents seront publiés et disponibles pour le public. 3 Le cycle de planification commencera environ 24 mois avant le début du cycle de planification suivant (exercices fiscaux 2021 à 2025), pour laisser suffisamment de temps aux étapes clés de la planification. 4 Un aspect important de la planification stratégique est l'analyse de l'environnement, y compris l'évaluation des forces et des faiblesses (en interne) et des opportunités et des menaces (en externe). 6

8 Processus du plan opérationnel quinquennal : Rôles et responsabilités de la communauté Plan opérationnel Fréquence Éléments de soutien Personnel Conseil Parties prenantes quinquennal 5 d'administration 1. Développement Une fois tous les 5 1. Calendrier de planification Développement ans 2. Modèle financier quinquennal 3. Résumé préliminaire du plan opérationnel quinquennal Objectifs stratégiques avec les indicateurs clés de performance correspondants, les dépendances, les étapes sur cinq ans et la liste des portefeuilles 4. Expertiseconseil Une fois tous les 5 ans Commentaires du public et d'autres engagements Expertise conseil Expertise conseil 5. Mise à jour Annuelle Rapport annuel Performance comparée à celle du plan de l'exercice précédent, en commençant par l'exercice 2016 Explication des écarts Changements à faire au plan opérationnel 6 s'il y a lieu 6. Approbation Annuelle Résumé final du plan opérationnel quinquennal Mise à jour sur la base des consultations Approbation 5 Le plan stratégique pour les exercices fiscaux 2016 à 2020 est lié au plan opérationnel quinquennal, qui informe le plan opérationnel et budget sur un an. Le plan opérationnel quinquennal sera mis à jour annuellement afin de refléter l'incidence de la performance réelle et des événements récents sur les années restantes du cycle de planification en cours. 6 Le plan opérationnel quinquennal sera mis à jour, le cas échéant, pour les années restantes pendant le cycle sur 5 ans Aucune modification n'est prévue pour le plan stratégique des exercices fiscaux 2016 à 2020, sauf si un événement critique ou un développement important ayant un impact significatif sur la stratégie pour le reste du cycle de 5 ans étaient observés. 7

9 Processus du plan opérationnel et du budget : Plan opérationnel et budget quinquennal 7 1. Expertiseconseil 2. Développement du plan opérationnel et du budget annuel Rôles et responsabilités de la communauté Fréquence Éléments de soutien Personnel Conseil Parties prenantes d'administration Annuelle Annuelle Modèle préliminaire de revenu Liste préliminaire des initiatives Engagements Plan opérationnel préliminaire annuel Budget préliminaire annuel 3. Expertiseconseil Annuelle Commentaires du public et autres engagements 4. Approbation Annuelle Plan opérationnel et budget finaux pour la 1ère année Développement / mise à jour basée sur le plan opérationnel quinquennal, sur les consultations et l'histoire récente des événements Mise à jour sur la base des consultations Expertise conseil Expertise conseil Approbation Expertise conseil Expertise conseil 7 Le plan stratégique pour les exercices fiscaux 2016 à 2020 est lié au plan opérationnel quinquennal, qui informe le plan opérationnel et budget sur un an. 8

10 Calendrier actuel du plan opérationnel quinquennal de l'icann : 9

11 Plan opérationnel niveau de l'objectif stratégique 10

12 Objectif stratégique 1 Faire évoluer et promouvoir la mondialisation de l'icann. Objectif stratégique 1.1 Mondialiser et régionaliser davantage les fonctions de l'icann. Portefeuilles : 1. faire connaître les parties prenantes de l'icann au niveau mondial 2. planifier l'engagement Indicateurs clés de performance (paramètres) : indice d'engagement des parties prenantes (p. ex., statistiques régionales/ nationales de participation aux réunions de l'icann ; participation aux groupes de travail et initiatives ; nombre de documents, sessions disponibles en plusieurs langues ; langues / scripts représentés dans la participation de la communauté de l'icann ; étendue géographique de la couverture médiatique de l'icann ; suivi de l'expansion du programme des bourses (par région / langue et par l'implication aux initiatives de l'icann) pourcentage des fonctions organisationnelles effectuées à travers l'icann Dépendances : 1. financement suffisant pour assurer le suivi des médias et des activités de communication pour comprendre le succès de la mondialisation de l'icann 2. les besoins de communications peuvent augmenter la participation des parties prenantes mondiales (GSE) qui peut changer au cas où il y aurait une série supplémentaire pour les nouveaux gtld pendant la durée du plan opérationnel quinquennal Étapes : Intégrer les stratégies de communication mondiales et régionales. 2. Établir des plans d'engagement régionaux et des stratégies couvrant la plupart des régions de l'icann. 3. Distribuer les fonctions de l'icann dans les bureaux de liaison. 1. Soutenir la mise en œuvre de la stratégie de communication. 2. Sensibiliser et faire un effort éducatif si l'icann prend en charge une autre série de nouveaux gtld. 3. Examiner comment les bureaux régionaux et les bureaux de participation sont à l'appui de la mondialisation de l'icann. 1. Réévaluer la stratégie de communication, actualiser les outils des médias sociaux et réévaluer le retour sur les investissements (ROI) des plates formes existantes. 2. Établir un repérage de la communauté par rapport à l'engagement régional ; mettre en œuvre les recommandations issues de l'examen du bureau de liaison de l'icann et du soutien fourni au site de participation pour la mondialisation de l'icann. 1. Mettre en place des stratégies de communication mondiales et régionales intégrées à l'appui des stratégies de l'icann. 2. Mettre en œuvre les améliorations de la participation des parties prenantes mondiales (GSE) sur la base du repérage communautaire de l'exercice

13 Effectuer une évaluation globale des stratégies intégrées de communication mondiales et régionales en cours. 2. Mener une enquête auprès de la communauté sur l'engagement de la participation des parties prenantes mondiales (GSE) et soutenir l'engagement communautaire au plus haut niveau. 3. Apporter des améliorations à la révision du Web de la GSE, et aux outils de gestion de la relation avec les clients (CMR) de 2019 Objectif stratégique 1 Faire évoluer et promouvoir la mondialisation de l'icann. Objectif stratégique 1.2 Approcher l'icann du monde en créant une approche équilibrée et proactive en matière d'engagement régional avec les acteurs concernés. Portefeuilles : 1. impliquer les parties prenantes au niveau régional 2. travailler sur la diffusion et engager les acteurs mondiaux Indicateurs clés de performance (paramètres) : nombre de stratégies régionales d'engagement selon le type et le statut (p. ex., développement, mise en œuvre et maintenance) Dépendances : 1. conserver l'expertise nécessaire pour soutenir les efforts de l'icann à travers les bureaux de liaison et les régions en plusieurs langues pour un vaste éventail de parties prenantes Étapes : Mettre en place les outils Web de la participation des parties prenantes mondiales (GSE) pour soutenir les activités d'engagement des parties prenantes à l'échelle régionale et locale. 2. Examiner l'efficacité des stratégies régionales lancées pendant les exercices fiscaux 2013 / Augmenter le nombre de participants de la communauté dans les stratégies régionales et les programmes au niveau de l'exercice Compléter les activités du premier cycle sous les stratégies régionales de participation et le plan régional. 12

14 Identifier la conduite de la communauté par rapport à l'engagement régional. 2. Lancer un nouveau cycle de la stratégie d'engagement régionale dans l'ensemble des stratégies régionales basées sur la communauté, commencé pendant l'exercice Améliorer les centres de participation à distance de l'icann afin d'augmenter la participation aux réunions. 4. Réviser l'efficacité des outils Web de l'icann pour le soutien à la mondialisation et à la régionalisation ciblées sur la communauté. 1. Mettre en œuvre les améliorations de la participation des parties prenantes mondiales (GSE) sur la base du repérage communautaire de l'exercice Accroître la participation des participants actifs à travers la communauté technique, la société civile, les gouvernements et les entreprises concernées. 1. Les participants de l'icann représentent toutes les régions. 2. Réussir à la participation de tous les secteurs de la communauté et à l'augmentation des contributions au développement de politiques de l'icann. 3. Mener une enquête auprès de la communauté sur l'engagement de la participation des parties prenantes mondiales (GSE) et soutenir l'engagement communautaire au plus haut niveau. 4. Apporter des améliorations à la révision du Web de la GSE, et aux outils de relation avec les clients (CMR) de Objectif stratégique 1 Faire évoluer et promouvoir la mondialisation de l'icann. Objectif stratégique 1.3 Faire évoluer les processus d'élaboration de politiques et de gouvernance, les structures et les réunions pour devenir plus responsables, inclusifs, efficaces et réactifs. Portefeuilles : 1. faire évoluer le modèle multipartite 2. renforcer les capacités de communication et de collaboration et l'efficacité des parties prenantes 3. faire les révisions organisationnelles 4. soutenir le développement de politiques et des activités liées à la politique et au conseil Indicateurs clés de performance (paramètres) : nombre de participants aux processus de développement de politiques et de gouvernance par type, statut et localisation indice de la qualité de service. (p. ex., participants «actifs» aux appels et aux réunions de développement de politiques ; nombre d'abonnés / lecteurs des documents imprimés ou de ceux basés sur le Web ; nombre de commentaires publics soumis à l'icann pendant les forums publics ; abonnés à Twitter et tweets ; etc.) 13

15 Dépendances : 1. faire en sorte que les services IT / en ligne pour la communauté (OCS) assurent aux parties prenantes mondiales leur accès aux outils et aux mécanismes améliorés 2. des stratégies de communication et des services dédiés seront nécessaires pour assurer de bons résultats 3. l'équipe juridique peut être convoquée pour donner son conseil et son orientation dans le processus de politiques et de prise de décisions Étapes : Compléter un inventaire exhaustif de toutes les ressources et les capacités que l'icann fournit aux communautés actuelles de parties prenantes. 2. Effectuer une évaluation complète de la livraison de toutes les ressources et des capacités qui sont fournies aux parties prenantes. 3. Analyser, évaluer et planifier la manière de trouver l'équilibre entre les ressources disponibles et les capacités des parties prenantes. 4. Faire évoluer le programme pilote du secrétariat de l'organisation de soutien aux extensions génériques (GNSO) pour obtenir le statut de soutien permanent. 5. Évaluer la mise en œuvre de la recommandation 7 de l'équipe de révision de la responsabilité et de la transparence 2 (ATRT2), en vue de l'atrt3. 1. Compléter l'évaluation des capacités des services linguistiques pour garantir la compétence, l'exactitude, la cohérence et la fiabilité 2. Réviser la politique des services linguistiques de l'icann. 3. Conduire le processus final de demande spéciale des SO AC. 4. Évaluer l'efficacité et la valeur des fournisseurs de télécommunications. 1. Mettre en œuvre les recommandations de l'atrt3 adoptées. 2. Effectuer une évaluation complète de la livraison de toutes les ressources et des capacités qui sont fournies aux parties prenantes (tous les deux ans). 3. Analyser, évaluer et planifier la manière de trouver l'équilibre entre les ressources disponibles et les capacités des parties prenantes (tous les deux ans). 4. Évaluer les progrès vis à vis des objectifs sur cinq ans pour augmenter l'utilisation des mécanismes et des outils améliorés pour la participation et la représentation mondiales, y compris l'utilisation de la participation à distance pour engager les parties prenantes des régions émergentes. 1. Évaluer la mise en œuvre des recommandations adoptées de l'atrt3 en vue de l'atrt4. 1. S'assurer que les parties prenantes et le personnel utilisent les mécanismes et les outils améliorés pour la participation et la représentation mondiales, y compris l'utilisation de la participation à distance pour engager les parties prenantes des régions émergentes. 14

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17 Objectif stratégique 2 Soutenir un écosystème d'identificateurs uniques sain, stable et résilient. Objectif stratégique 2.1 Favoriser et coordonner un écosystème d'identification sain, sécurisé, stable et résilient. Portefeuilles : 1. opérations du département IANA 2. amélioration du système de mise à jour de la zone racine 3. évolution du système de serveurs racine 4. orienter la gestion de registre 5. sécurité, stabilité et résilience des identificateurs de l'internet Indicateurs clés de performance (paramètres) : indice de santé de l'opération du système des noms de domaine (DNS) / d'identificateurs uniques Dépendances : 1. soutien au département des technologies de l'information 2. disponibilité budgétaire 3. largeur de bande communautaire et soutien Étapes : Développer et obtenir l'approbation de la communauté sur tous les paramètres de santé du DNS et des identificateurs uniques. 2. Développer et obtenir l'approbation de la communauté sur les exercices de stabilité et résilience spécifiés. 3. Développer et obtenir l'approbation de la communauté de l'icann sur la légitimité du sondage conçu 4. Collaborer avec la communauté pour réduire l'écart du déploiement d'ipv6 et du DNSSEC de 5 % chaque année. 5. Développer et obtenir l'approbation de la communauté sur les exigences spécifiées pour le système d'accès / mise à jour des données d'enregistrement de l'identificateur 1. Toutes les mesures de santé du DNS/ des identificateurs uniques V1 mises en œuvre et les valeurs de référence publiées. 2. s sur la stabilité et la résilience mis en place et valeurs de référence publiées. 3. Sondage sur la légitimité de l'icann mis en place et valeurs de référence publiées. 4. Collaborer avec la communauté pour réduire l'écart du déploiement d'ipv6 et du DNSSEC de 5 % chaque année. 5. Prototype du système d'accès / mise à jour des données d'enregistrement de l'identificateur développé et testé avec la communauté. 16

18 Tous les paramètres de santé du DNS/identificateurs uniques V1 examinés, recommandations pour améliorer les paramètres et les fonctions. 2. s de stabilité et résilience répétés, analyse de l'écart et des améliorations nécessaires réalisée. 3. Sondage de légitimité de l'icann répété, analyse de l'écart et des améliorations nécessaires réalisée. 4. Collaborer avec la communauté pour réduire l'écart du déploiement IPv6 et DNSSEC de 5 % chaque année Système d'accès / mise à jour des données d'enregistrement de l'identificateur révisé et approuvé par la communauté. 1. Toutes les mesures de santé du DNS/ des identificateurs uniques V2 mises en œuvre et valeurs de référence publiées. 2. s de stabilité et résilience répétés, analyse de l'écart et des améliorations nécessaires réalisée. 3. Sondage de légitimité de l'icann répété, analyse de l'écart et des améliorations nécessaires réalisée. 4. Collaborer avec la communauté pour réduire l'écart du déploiement d'ipv6 et du DNSSEC de 5 % chaque année. 5. Système d'accès / mise à jour des données d'enregistrement de l'identificateur mis en œuvre et version beta testée par la communauté. 1. Toutes les recommandations aux fonctions de santé du DNS/identificateur unique mises en œuvre et les paramètres V2 sont analysés pour passer en revue le progrès. 2. s de stabilité et résilience répétés, analyse de l'écart et des améliorations nécessaires réalisée. 3. Sondage de légitimité de l'icann répété, analyse de l'écart et des améliorations nécessaires réalisée. 4. Collaborer avec la communauté pour réduire l'écart du déploiement d'ipv6 et du DNSSEC de 5 % chaque année. 5. Système révisé d'accès / mise à jour des données d'enregistrement de l'identificateur mis en production. 17

19 Objectif stratégique 2 Soutenir un écosystème d'identificateurs uniques sain, stable et résilient. Objectif stratégique 2.2 Planifier de façon proactive les changements dans l'utilisation des identificateurs uniques et développer des feuilles de route technologiques pour aider à guider les activités de l'icann. Portefeuilles : 1. principale fonction / service du WHOIS et améliorations 2. évolution de l'identificateur 3. groupe d'experts techniques Indicateurs clés de performance (paramètres) : pourcentage des noms de domaine enregistrés pour les utilisateurs d'internet à l'échelle régionale et mondiale Dépendances : 1. disponibilité budgétaire 2. largeur de bande communautaire et soutien Étapes : Dotation en personnel complète. 2. Feuille de route technologique préliminaire développée. 3. Relations avec les organisations de développement technologique / protocole améliorées. 4. Rapport entre les noms de domaines enregistrés et les adresses IP actives de référence. 5. Rapport entre les noms de domaine enregistrés et les utilisateurs d'internet aux niveaux régional et mondial de référence. 1. Feuille de route technologique approuvée par la communauté. 2. Au moins cinq livres blancs liés à la technologie de l'identificateur ont été publiés. 3. Démontrer la croissance dans les rapports des régions en développement. 1. Mise en œuvre de la première année de la feuille de route technologique. 2. Au moins deux livres blancs supplémentaires liés à la technologie de l'identificateur sont publiés. 3. Démontrer la croissance dans les rapports des régions en développement. 1. Mise en œuvre de la deuxième année de la feuille de route technologique. 2. Des livres blancs supplémentaires liés à la technologie de l'identificateur sont publiés. 3. Démontrer la croissance dans les rapports des régions en développement. 1. Révision de la feuille de route technologique et recommandations reçues. 2. Mise en œuvre de la troisième année de la feuille de route technologique. 3. Des livres blancs supplémentaires liés à la technologie de l'identificateur sont publiés. 4. Démontrer la croissance dans les rapports des régions en développement. 18

20 Objectif stratégique 2 Soutenir un écosystème d'identificateurs uniques sain, stable et résilient. Objectif 2.3 Soutenir l'évolution du marché des noms de domaine pour qu'il devienne robuste, stable et fiable. Portefeuilles : 1. programmes GDD stratégiques 2. opérations GDD 3. sûreté publique des enregistrements 4. représentation de l'intérêt du titulaire de nom de domaine 5. améliorations à la conformité contractuelle 6. initiatives de conformité contractuelle 7. gestion des produits des services en ligne GDD 8. services techniques GDD 9. noms de domaines internationalisés 10. programme des nouveaux gtld 11. gestion de la communication et des relations avec les registres nouveaux et existants et avec la communauté des bureaux d'enregistrement. Indicateurs clés de performance (paramètres) : nombre de plaintes sur la conformité contractuelle à l'icann et nombre d'incidents d'abus comparés au nombre des titulaires de noms de domaine pourcentage de convention de service GDD (SLA) atteint Dépendances : 1. soutien du département des technologies de l'information 2. disponibilité budgétaire 3. largeur de bande communautaire et soutien Étapes : Sondage sur la satisfaction des multiples parties prenantes terminé. 2. Base des segments de l'industrie des noms de domaine définie. 1. Améliorer la satisfaction des multiples parties prenantes en réduisant l'écart de l'enquête d'au moins 10 % par an. 2. Montrer une croissance stable et saine dans l'industrie des noms de domaine d'une année sur l'autre. 3. Finir la série actuelle du programme des nouveaux gtld et accorder le début de la prochaine série. 1. Améliorer la satisfaction des multiples parties prenantes en réduisant l'écart de l'enquête d'au moins 10 % par an. 2. Montrer une croissance stable et saine de l'industrie des noms de domaine d'une année sur l'autre. 1. Améliorer la satisfaction des multiples parties prenantes en réduisant l'écart de l'enquête d'au moins 10 % par an. 2. Montrer une croissance stable et saine dans l'industrie des noms de domaine d'une année sur l'autre. 19

21 Améliorer la satisfaction des multiples parties prenantes en réduisant l'écart de l'enquête d'au moins 10 % par an. 2. Montrer une croissance stable et saine dans l'industrie des noms de domaine d'une année sur l'autre. 20

22 Objectif stratégique 3 Améliorer l'excellence organisationnelle, technologique et opérationnelle Objectif 3.1 Assurer la reddition de comptes, la stabilité et la durabilité financière à long terme de l'icann. Portefeuilles : 1. planification stratégique et opérationnelle 2. gestions des risques d entreprises 3. opérations de soutien Indicateurs clés de performance (paramètres) : indices de responsabilité, stabilité et durabilité (indice composé avec les ratios financiers et la disponibilité pour continuer les affaires) y compris : le solde réel des fonds de réserve budgétaire et d'utilisation, et les indicateurs de performance financière, les indicateurs de performance de contrôle interne le pourcentage des indices de fin de projet (en mettant l'accent sur les grands projets) le pourcentage des comparaisons du plan de préparation actuel par rapport au plan de préparation ciblé le pourcentage des comparaisons du plan de préparation actuel par rapport au plan de d'urgence / désastre ciblé Dépendances : 1. disponibilité budgétaire 2. système de mise en œuvre de la feuille de route TI permettant l'efficacité et l'avancement en analytique, suivi / rapport / révision des paramètres, mise en œuvre du processus d'amélioration et des mesures d'atténuation 3. bande passante communautaire et mise au point pour fournir l'orientation et la rétroaction Étapes : Peaufiner le modèle de l'exercice 2015 cadre financier, feuille de route, objectifs et mesures avec l'objectif d'atteindre, dans les trois ans, la base pour les facteurs clés de succès (KSF) (résultat) pris en charge par la mise en place d'un système d'avancement adéquat. 2. Aligner avec la disponibilité budgétaire et la mise en œuvre d'une feuille de route pour le système des technologies de l'information. 3. Examiner et obtenir l'approbation du Conseil d'administration, du personnel et des parties prenantes. 1. Atteindre les objectifs de la feuille de route financière. 2. Examiner les processus opérationnels pour les améliorations à apporter. 21

23 Modifier la feuille de route au besoin et qu'elle soit approuvée par le Conseil d'administration, le personnel et les parties prenantes. 1. Accomplir la base des KSF (résultat) supportée par la mise en place d'un système d'avancement adéquat. 2. Continuer d'améliorer et d'atteindre les niveaux de performance élevés établis dans la feuille de route. 3. Modifier la feuille de route au besoin et qu'elle soit approuvée par le Conseil d'administration, le personnel et les parties prenantes. 1. Continuer d'améliorer et d'atteindre les niveaux de performance élevés établis dans la feuille de route. 2. Modifier la feuille de route au besoin et qu'elle soit approuvée par le Conseil d'administration, le personnel et les parties prenantes. 1. Compléter la feuille de route comme prévu. 2. Réévaluer et planifier les années à venir. 22

24 Objectif stratégique 3 Améliorer l'excellence organisationnelle, technologique et opérationnelle Objectif 3.2 Assurer la coordination structurée des ressources techniques de l'icann. Portefeuilles : 1. cyber sécurité 2. infrastructure informatique et évolution du service Indicateurs clés de performance (paramètres) : établir le pourcentage de la disponibilité de l'infrastructure mondiale de l'information (passant de 99,9 % pour l'exercice 2016 à 99,999 % en 2020 pour les services de premier niveau) Dépendances : 1. disponibilité budgétaire Étapes : Développer et socialiser une suite de mesures de disponibilité pour les TI. 2. Définir, diviser et socialiser les services TI dans un classement à trois niveaux. 3. Définir, socialiser et adopter des paramètres d'un processus simplifié pour les fonctions IANA. 4. Mesurer et enregistrer la base des fonctions IANA. 5. Définir, développer et socialiser des paramètres pour la livraison de projets informatiques à temps, et en respectant le budget. 1. Mesurer et enregistrer une référence initiale du délai de mise en disponibilité / lancement des services TI par niveaux. 2. Mesurer et comparer les paramètres pour les fonctions IANA par rapport à la référence d'amélioration d'une année sur l'autre. 3. Rapport sur les paramètres pour la livraison de projets informatiques à temps, et en respectant le budget prévu. 1. Élever les services TI de niveau 1 vers une disponibilité de 99,99 %. 2. Mesurer et comparer les paramètres pour les fonctions IANA par rapport à la référence d'amélioration d'une année sur l'autre. 3. Rapport sur les paramètres pour la livraison de projets informatiques à temps, et en respectant le budget prévu pour améliorer la performance d'une année sur l'autre. 1. Élever les services TI de niveau 1 vers une disponibilité de 99,999%. 2. Élever les services TI de niveau 2 vers une disponibilité de 99,99 %. 3. Mesurer et comparer les paramètres pour les fonctions IANA par rapport à la référence d'amélioration d'une année sur l'autre. 23

25 Rapport sur les paramètres pour la livraison de projets informatiques à temps, et en respectant le budget prévu pour améliorer la performance d'une année sur l'autre. 1. Maintenir la disponibilité des services TI de niveau 1 à 99,999%. 2. Maintenir la disponibilité des services TI de niveau 2 à 99,99%. 3. Faire en sorte que la disponibilité des services TI de niveau 3 soit de 99,9 % ou plus. 4. Mesurer et comparer les paramètres pour les fonctions IANA par rapport à la référence d'amélioration d'une année sur l'autre. 5. Rapport sur les paramètres pour la livraison de projets informatiques à temps, et en respectant le budget prévu pour améliorer la performance d'une année sur l'autre. Objectif stratégique 3 Améliorer l'excellence organisationnelle, technologique et opérationnelle Objectif 3.3 Développer une culture des connaissances et de l'expertise globalement diverse qui soit disponible pour le Conseil de l'icann, le personnel et les parties prenantes. Portefeuilles : 1. excellence commerciale en appliquant les normes EFQM 2. mondialisation des opérations 3. gestion des talents 4. université technique de l'icann Indicateurs clés de performance (paramètres) : pourcentage de succès par rapport aux paramètres de référence des meilleures pratiques de la diversité culturelle mondiale et des niveaux de connaissance du Conseil d'administration, du personnel et des parties prenantes pourcentage de mesures achevées ; comparaison des jalons de mise en œuvre ciblés et réels pour les programmes de développement sélectionnés, pour le personnel clé, les promotions du personnel, le Conseil d'administration et les parties prenantes Dépendances : 1. disponibilité budgétaire 2. système de mise en œuvre de la feuille de route TI permettant l'efficacité et l'avancement en analytique, suivi / rapport / révision des paramètres, mise en œuvre du processus d'amélioration et des mesures d'atténuation 3. bande passante communautaire et mise au point pour fournir l'orientation et la rétroaction Étapes : 24

26 Construit sur les réussites de l'exercice 2014 liées à cet objectif KSF (résultat). 2. Compléter la première évaluation interne suivant le modèle EFQM et l'évaluation des principaux secteurs d'activité, les écarts et la feuille de route développée pour l'atténuation / amélioration. 3. Identifier les organisations de référence et dériver les mesures clés d'analyse comparative. 1. Principaux secteurs d'activité a. Élaborer et effectuer une communication régulière des mesures de performance par rapport aux paramètres clés d'analyse comparative. b. Montrer clairement les écarts des références et élaborer la feuille de route d'atténuation. c. Compléter l'atténuation de l'écart Principaux secteurs d'activité a. Compléter l'évaluation EFQM / audit b. combler les écarts par les méthodes d'atténuation 2. Secteurs d'activité secondaire a. Compléter l'évaluation interne EFQM b. Écarts identifiés c. Développer la feuille de route des mesures d'atténuation / amélioration 1. Secteurs d'activité secondaire a. Élaborer et effectuer une communication régulière des mesures de performance par rapport aux paramètres clés d'analyse comparative. b. Montrer clairement les écarts des références et élaborer la feuille de route d'atténuation. c. Compléter l'atténuation de l'écart. 1. Secteurs d'activité secondaire a. Compléter l'évaluation EFQM / audit b. Combler les écarts par les méthodes d'atténuation 2. Compléter la feuille de route EFQM sur cinq ans. 3. Élaborer et mettre en œuvre un plan de raffinement continu. 25

27 Objectif stratégique 4 Promouvoir le rôle de l'icann et l'approche multipartite. Objectif stratégique 4.1 Encourager l'engagement avec l'écosystème de gouvernance de l'internet existant aux niveaux national, régional et international. Portefeuilles : 1. coordination de la participation de l'icann à la gouvernance de l'internet 2. construction de partenariats plus solides avec les organisations et les initiatives en matière d'internet Indicateurs clés de performance (paramètres) : nombre de protocoles d'accord (MoU) avec les organisations internationales qui reconnaissent réciproquement les rôles avec l'icann Dépendances : 1. transition de la supervision des fonctions IANA de la NTIA réussie 2. établir les pourcentages de participation 3. mettre en place une mesure de référence du nombre de pays avec les structures de gouvernance de l'internet (IG) du modèle multipartite. Étapes : Augmenter le pourcentage de participation suivant les bases documentées établies pour l'exercice Augmenter le nombre de structures IG nationales multipartites suivant le niveau de référence établi en Augmenter le pourcentage de participation suivant les bases documentées établies pour l'exercice Bon fonctionnement et acceptation des parties prenantes mondiales en ce qui concerne la transition du rôle de supervision des fonctions IANA par la NTIA, reflété dans les commentaires des parties prenantes. 1. Troisième révision annuelle de la stratégie. 2. Évolution des plans de travail mondiaux et régionaux pour refléter le résultat de la révision. 3. Identification des meilleures pratiques potentielles entre les structures IG multipartites, nationales et régionales, pour que, par la suite, elles soient adoptées par les mécanismes du modèle multipartite de gouvernance de l'internet. 1. Augmenter le taux de participation suivant les bases documentées établies pour l'exercice Relations de travail solides avec les organisations et entités actives dans l'ig après une transition réussie de la supervision de l'iana. 26

28 Objectif stratégique 4 Promouvoir le rôle de l'icann et l'approche multipartite. Objectif stratégique 4.2 Clarifier le rôle des gouvernements au sein de l'icann et travailler avec eux afin de renforcer leur engagement à soutenir l'écosystème mondial de l'internet. Portefeuilles : 1. soutenir l'engagement du GAC 2. engagement avec les gouvernements et les OIG Indicateurs clés de performance (paramètres) : augmenter le nombre des membres du GAC (niveau réel de participation active et niveau de représentation aux réunions de l'icann) Dépendances : 1. résultat positif de l'uit Plenipot discussions de l'assemblée générale de l'onu en décembre 2014 et processus du SMSI 2015 Étapes : La mise à jour de la stratégie d'engagement du gouvernement est reflétée dans le plan de travail pour chaque région. 2. Détermination de la référence complétée afin de repérer les entités existantes dans l'écosystème IG et leur avis concernant l'icann et le modèle multipartite 1. Augmenter le nombre d'entités gouvernementales participant activement de l'icann. 2. Augmenter le nombre de cadres pour le partenariat et le nombre de modèles MS IG adoptés. 1. Troisième révision annuelle de la stratégie. 2. Réviser les plans de travail mondiaux et régionaux pour refléter le résultat de la révision. 3. Identifier les meilleures pratiques potentielles entre les structures IG multipartites, nationales et régionales, pour que, par la suite, elles soient adoptées par les mécanismes du modèle multipartite de gouvernance de l'internet. 1. Augmenter le nombre d'entités gouvernementales participant activement de l'icann ; 2. Augmenter le nombre de cadres pour le partenariat et le nombre de modèles MS IG adoptés. 27

29 Relations améliorées avec les gouvernements qui encouragent ces derniers à appuyer l'adoption du modèle IG multipartite à l'échelle nationale, régionale et mondiale. Objectif stratégique 4 Promouvoir le rôle de l'icann et l'approche multipartite. Objectif stratégique 4.3 Participer à l'évolution d'un écosystème de gouvernance de l'internet multipartite, mondial, digne de confiance, capable d'aborder les questions liées à l'internet. Portefeuilles : 1. soutenir l'avancement de l'écosystème de gouvernance de l'internet Indicateurs clés de performance (paramètres) : nombre de gouvernements et d'autres parties prenantes prêts à avoir une structure GI distribuée entre les différentes parties prenantes Dépendances : 1. établir le repérage des valeurs de référence des organisations qui participent à l'écosystème IG 2. réviser les protocoles d'accord (MoU) pour inclure un texte plus clair qui reconnaisse le rôle de l'icann 3. établir la valeur de référence des structures IG multipartites, nationales et régionales Étapes : Augmenter le nombre de partenariats et d'accords avec les organisations d'internet respectives et les structures IG multipartites, nationales et régionales, sur la base établie pendant l'exercice Augmenter le nombre de partenariats et d'accords avec les organisations d'internet respectives et les parties prenantes nationales et régionales. Structures de l'ig sur les valeurs de références établies pendant l'exercice Augmenter le nombre de projets de démonstration dans les régions pour refléter la collaboration avec les organismes présents dans l'écosystème IG. 1. Réviser les objectifs de la troisième année et établir une stratégie pour ces objectifs. a. faire évoluer et améliorer le plan de travail de l'engagement global sur la base d'une révision complète. 28

30 b. augmenter le nombre de projets et de travail qui reflètent la collaboration avec les organisations d'internet respectives sur base établie pendant l'exercice Réviser la stratégie globale et les objectifs reflétés dans les stratégies régionales et les plans de travail. 2. Augmenter le nombre de projets et de travail qui reflètent la collaboration avec les organisations d'internet respectives par rapport aux valeurs de référence établies pendant l'exercice Mise en œuvre intégrale d'un écosystème de gouvernance de l'internet distribué, fiable, inclusif et multipartite ; perception selon laquelle les questions techniques et non techniques liées à la gouvernance de l'internet sont correctement abordées par le biais du modèle multipartite. Objectif stratégique 4 Promouvoir le rôle de l'icann et l'approche multipartite. Objectif stratégique 4.4 Promouvoir la clarté du rôle et établir des mécanismes pour accroître la confiance au sein de l'écosystème enraciné dans l'intérêt public. Portefeuilles : 1. initiatives stratégiques Indicateurs clés de performance (paramètres) : élaborer des mesures clés de confiance pour l'indice de confiance («Trust Index») (par exemple (1) rôles accordés, responsabilités et reddition de comptes du Conseil, du personnel et des parties prenantes; (2) normes de comportement du Conseil, du personnel et des parties prenantes ayant un impact significatif sur la confiance et la performance constante par rapport à ces normes; (3) références des meilleures pratiques d'engagement multipartite et performance constante par rapport à ces points de référence) Dépendances : 1. externe : communauté de l ICANN 2. interne : politiques, GSE, communications et juridique (dans le cadre du Conseil d'administration) 3. points de contact avec le Conseil d'administration, le personnel et les parties prenantes Étapes : Évaluer les pratiques actuelles et la documentation. 2. Identifier et proposer les meilleures pratiques. 3. Proposer des mesures et des références. 29

31 Mettre en place le plan et les pratiques accordés. 2. Mettre en œuvre des mesures, des analyses comparatives et des rapports. 1. Mettre en place le plan et les pratiques accordés. 2. Mettre en œuvre des mesures, des analyses comparatives et des rapports. 1. Mettre en place le plan et les pratiques accordés. 2. Mettre en œuvre des mesures, des analyses comparatives et des rapports. 1. Évaluer et ajuster le plan et les pratiques en fonction des besoins. Objectif stratégique 5 Développer et mettre en œuvre un cadre d'intérêt public mondial délimité par la mission de l'icann. Objectif stratégique 5.1 Agir en tant que gardien de l'intérêt public. Portefeuilles : 1. fonction de conseil juridique 2. prise de décisions d'intérêt public 3. soutien juridique interne 4. soutien au Conseil d'administration de l'icann Indicateurs clés de performance (paramètres) : nombre de décisions et d'avis de l'icann (Conseil d'administration, personnel et parties prenantes) basées sur la définition d'intérêt public obtenue par consensus Dépendances : 1. implication de la communauté, du Conseil d administration et des exécutifs au dialogue sur les définitions et les cadres de l'intérêt public qui devraient être défendus comme des normes de l'icann 30

32 Étapes : Créer un cadre pour les organisations de soutien (SO) et les comités consultatifs (AC) de l'icann afin de les aider à évaluer la façon dont leurs actions respectent l'intérêt public. 1. Mesurer et établir un point de référence du pourcentage des actions de prise de décisions menées par l'icann et comment les fondements incluent les évaluations d'intérêt public dans la cadre du processus décisionnel. 1. Augmenter le pourcentage initial des actions menées par l'icann pour la prise de décisions et établir comment les fondements incluent les évaluations d'intérêt public dans le cadre du processus décisionnel. 1. Continuer à augmenter le pourcentage des actions menées par l'icann pour la prise de décisions et établir comment les fondements incluent les évaluations d'intérêt public dans la cadre du processus décisionnel. 1. Atteindre l'objectif de toutes les actions matérielles y compris la considération de la prise de décisions et comment les fondements incluent les évaluations d'intérêt public dans le cadre du processus décisionnel. Objectif stratégique 5 Développer et mettre en œuvre un cadre d'intérêt public mondial délimité par la mission de l'icann. Mission de l ICANN : Objectif stratégique 5.2 Promouvoir l'éthique, la transparence et la responsabilité dans l'ensemble de la communauté de l'icann. Portefeuilles : 1. révision de l'affirmation d'engagements (AoC), la responsabilité et la transparence 2. révision de la politique AoC Whois 3. révision AoC SSR 5. mécanismes de responsabilité et de transparence 6. conflits d'intérêt et éthique organisationnelle 7. transition de la supervision de l'iana et amélioration de la responsabilité de l'icann 31

33 4. révision de la concurrence, de la confiance du consommateur et du choix du consommateur Indicateurs clés de performance (paramètres) : indice du cadre d'intérêt public (p. ex., DIDP et correspondance publiés en temps opportun, conformité avec la politique de conflit d'intérêts et conformité avec le code de conduite du Conseil d'administration) Dépendances : 1. accord de la communauté, du Conseil et des exécutifs sur un cadre de responsabilité et d'éthique réalisable et clair Étapes : Créer un cadre de responsabilité et d'éthique publique et développer les paramètres de base pour mesurer et démontrer l'impact sur l'organisation. 1. Mesurer et comparer les paramètres de référence élaborés en 2016 et montrer l'augmentation de l'acceptation et l'impact du cadre de responsabilité et d'éthique. 2. Continuer à analyser les améliorations. Mesurer et établir une valeur de référence du pourcentage des actions menées par l'icann pour la prise de décisions et de la manière dont les fondements incluent les évaluations d'intérêt public dans la cadre du processus décisionnel. 1. Atteindre les paramètres de base développés en et montrer l'augmentation de l'acceptation et de l'impact du cadre éthique et de responsabilité. 2. Continuer à analyser les améliorations. 1. Atteindre les paramètres de référence développés en et montrer l'augmentation de l'acceptation et de l'impact du cadre de responsabilité et d'éthique. 2. Continuer à analyser les améliorations. 1. Atteindre les objectifs sur cinq ans dans l'acceptation et l'impact sur l'organisation établis dans le cadre de responsabilité et d'éthique. 2. Continuer à analyser les améliorations. 3. Continuer à analyser les améliorations. Objectif stratégique 5 Développer et mettre en œuvre un cadre d'intérêt public mondial délimité par la mission de l ICANN : Objectif stratégique 5.3 Habiliter les parties prenantes actuelles et futures à participer pleinement aux activités de l'icann. 32

34 Portefeuilles : 1. programmes de responsabilité publique pour permettre aux nouvelles communautés de participer à l'icann Indicateurs clés de performance (paramètres) : nombre de parties prenantes qui participent à des programmes de responsabilité publique Dépendances : 1. compréhension claire de la définition du mandat et de la mission de l'icann 2. recettes pour soutenir les efforts 3. engagement et soutien avec et pour les autres départements internes de l'icann 4. adhésion des SO/AC et soutien de l'approche par ces derniers 5. relations de travail avec les gouvernements dans les régions développées en et voie de développement comme des points d'accès clé Étapes : Établir une référence d'engagement pour les pays et les communautés et d'autres groupes sous représentés et aborder les écarts d'engagement critiques 1. Renforcer l'accès, les connaissances et les capacités des groupes prioritaires à travers des initiatives ciblées par le Département chargé de la responsabilité publique et du développement (DPRD). 1. Continuer l'amélioration par l'augmentation de l'accès, des connaissances et des capacités des publics cibles et par la consolidation des stratégies régionales. 1. Continuer d'améliorer par l'augmentation de l'accès, des connaissances et des capacités des publics cibles. 1. Évaluer les efforts et l'impact sur les publics cibles et prévoir l'évolution des opérations afin de continuer à répondre aux besoins de la communauté, en constante évolution. 33

35 Modèle financier quinquennal 34

36 Introduction Le modèle financier offre une perspective à long terme des revenus de haut niveau et des tendances des dépenses de l'icann. C'est une perspective prospective fondée sur des hypothèses. L'avantage de construire un tel modèle est de soulever des questions stratégiques, de suggérer les tendances possibles et de fournir un outil de gestion pour planifier les activités de l'organisation. À mesure que les événements et les activités se déroulent, des ajustements peuvent s'avérer nécessaires et auront naturellement un impact sur le modèle financier quinquennal. Le modèle financier n'est pas : le résultat d'un exercice détaillé de type budgétaire un énoncé d'avis public fixe pendant une longue période 35

37 1. Approche au modèle financier quinquennal 36

38 2. Principes Le modèle financier quinquennal devrait : a. refléter une approche conservatrice b. partir du principe que les fonds entrants doivent être équivalents aux fonds sortants ou même les dépasser c. partir du principe que le niveau des fonds sortants reflète les coûts des ressources nécessaires pour mener à bien les plans stratégique et opérationnel. d. inclure l'hypothèse de maintenir un niveau approprié de réserves en espèces. e. être mis au point et communiqué avec des hypothèses claires. f. transmettre la sensibilité des fluctuations (p. ex., scénarios). g. définir les composantes de regroupement (enveloppes), non détaillées. 37