HSBC Pooled Funds 滙 豐 集 合 基 金. Summary of Investment Portfolio As at March 31, 2012

Transcription

1 HSBC Pooled Funds Summary of Investment Portfolio As at March 31, 2012 Fonds en gestion commune HSBC Sommaire du portefeuille de placements Au 31 mars 2012 滙 豐 集 合 基 金 投 資 組 合 摘 要 2012 年 3 月 31 日

2 2 HSBC Canadian Money Market Pooled Fund Fonds en gestion commune marché monétaire canadien HSBC 滙 豐 加 拿 大 貨 幣 市 場 集 合 基 金 ASSET MIX RÉPARTITION DE L'ACTIF 資 產 分 配 Corporate / Sociétés / 公 司 72.80% Government / Gouvernement / 政 府 27.11% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 0.09% Alberta Capital Finance Authority, FRN, 10/09/ % Government of Canada, 1.06% 11/22/ % Canada Housing Trust No. 1, 4.00% 06/15/ % Manulife Bank of Canada, 1.10% 04/04/ % Canadian Imperial Bank of Commerce, 0.85% 04/02/ % Bank of Montreal, 0.85% 04/02/ % National Bank Financial, 0.90% 04/02/ % Deutsche Bank, 1.17% 04/04/ % Bank of Nova Scotia, 0.95% 04/02/ % Province of Nova Scotia, 0.97% 04/17/ % Province of Quebec, 0.97% 04/27/ % Royal Bank of Canada, 0.95% 04/02/ % OMERS Finance Trust, 1.11% 05/24/ % OMERS Finance Trust, 1.08% 05/01/ % PACCAR Financial Ltd., 1.05% 04/11/ % Province of Manitoba, FRN, 09/15/ % Bank of Tokyo Mitsubishi, 1.19% 05/22/ % Caisse Centrale Desjardins du Quebec, 1.10% 04/27/ % Caterpillar Inc., 1.10% 05/29/ % CDP Financial, 1.09% 06/01/ % Sumitomo Mitsui Financial Group, 1.15% 05/16/ % The Bear Stearns Cos LLC, 4.35% 07/20/ % Alberta Capital Finance Authority, FRN, 02/05/ % Commonwealth Bank of Australia, FRN, 03/13/ % Westpac Banking Corp., FRN, 03/28/ % Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 66.73%

3 3 HSBC Mortgage Pooled Fund Fonds en gestion commune prêts hypothécaires HSBC 滙 豐 按 揭 集 合 基 金 ASSET MIX RÉPARTITION DE L'ACTIF 資 產 分 配 Mortgages / Prêts hypothécaires / 房 貸 76.56% Bonds / Obligations / 債 券 8.67% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 14.77% Residential Mortgages 76.56% Canada Housing Trust No. 1, FRN, 09/15/ % Royal Bank of Canada, 0.95% 04/02/ % Shoppers Drug Mart, 1.11% 04/13/ % Financement-Quebec, FRN, 06/02/ % Canada Housing Trust No. 1, 4.00% 06/15/ % VW Credit Canada Inc., 1.12% 04/04/ % Bank of America Corp., 1.08% 04/30/ % Bank of Montreal, 1.05% 04/05/ % Bank of Tokyo Mitsubishi, 1.15% 05/01/ % Brookfield Asset Management, 1.28% 04/19/ % Caisse Centrale Desjardins du Quebec, 1.07% 04/26/ % Cenovus Energy, 1.11% 04/30/ % National Bank Financial, 1.06% 04/19/ % Nestle Capital Canada, 1.06% 05/29/ % PACCAR Financial Ltd., 1.05% 04/10/ % Sumitomo Mitsui Canada, 1.11% 04/19/ % Union Gas Ltd., 1.10% 04/02/ % Vancouver City Savings Credit Union, 1.51% 04/26/ % Xstrata Finance Canada, 1.17% 04/10/ % Nestle Capital Canada, 1.06% 05/29/ % Toyota Credit Canada, 1.32% 10/10/ % Goldman Sachs Canada, 1.10% 04/09/ % Manulife Bank of Canada, 1.10% 04/04/ % The Bear Stearns Cos LLC, 4.35% 07/20/ % Nova Scotia Power Inc., 1.10% 04/10/ % Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 92.32%

4 4 HSBC Canadian Bond Pooled Fund Fonds en gestion commune obligations canadiennes HSBC 滙 豐 加 拿 大 債 券 集 合 基 金 ASSET MIX RÉPARTITION DE L'ACTIF 資 產 分 配 Corporate / Sociétés / 公 司 61.93% Government / Gouvernement / 政 府 24.55% Mutual Funds / Fonds communs de placement / 互 惠 基 金 10.80% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 2.72% Province of Ontario, 5.60% 06/02/ % HSBC Mortgage Fund - Institutional Series 8.90% Canada Housing Trust No. 1, 1.85% 12/15/ % CDP Financial Inc., 4.60% 07/15/ % Government of Canada, 5.75% 06/01/ % Province of Ontario Generic Coupon Strip, 12/02/ % Peel Regional Municipality, 5.10% 06/29/ % Corus Entertainment Inc., Callable, 7.25% 02/10/ % Real Estate Asset Liquidity Trust, 5.20% 03/12/ % SPDR Lehman High Yield Bond ETF 1.90% Empire Life Insurance, 6.73% 05/20/ % First Capital Realty Inc., 5.32% 10/30/ % Canada Housing Trust No. 1, 3.35% 12/15/ % Inter-American Development Bank, 4.40% 01/26/ % TELUS Corp., 5.05% 07/23/ % Cameco Corp., 5.67% 09/02/ % Government of Canada, 0.91% 06/21/ % Province of Ontario, 6.50% 03/08/ % OMERS Realty Corp., 4.09% 06/04/ % Citigroup Finance Canada Inc., 6.75% 09/22/ % Province of British Columbia, 5.70% 06/18/ % Brookfield Asset Management Inc., 5.30% 03/01/ % Government of Canada, 0.94% 05/24/ % Manulife Financial Corp., 7.77% 04/08/ % Intact Financial Corp., 5.41% 09/03/ % Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 66.52%

5 5 HSBC U.S. High Yield Bond Pooled Fund Fonds en gestion commune obligations américaines à rendement élevé HSBC 滙 豐 美 國 高 收 益 債 券 集 合 基 金 ASSET MIX RÉPARTITION DE L'ACTIF 資 產 分 配 Corporate / Sociétés / 公 司 91.97% U.S. Equity / Actions américaines / 美 國 股 票 0.75% Government / Gouvernement / 政 府 0.17% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 7.11% Ally Financial Inc., 7.50% 09/15/ % International Lease Finance Corp., 8.25% 12/15/ % Energy Future Intermediate Holding Co., LLC, 10.00% 12/01/ % GMAC LLC, 8.00% 11/01/ % Brown Shoe Co., Inc., 7.13% 05/15/ % Banc of America Large Loan, 1.99% 11/15/ % Liberty Mutual Group Inc., 10.75% 06/15/ % CIT Group Inc., 7.00% 05/02/ % Intelsat Bermuda Ltd., 11.50% 02/04/ % MGM Resorts International, 7.63% 01/15/ % Rite Aid Corp., 9.50% 06/15/ % Sprint Nextel Corp., 6.00% 12/01/ % Bank of America Corp., 8.00% 01/30/ % American International Group Inc., 8.18% 05/15/ % Ford Holdings Inc., 9.30% 03/01/ % Calpine Corp., 7.50% 02/15/ % HCA Inc., 5.88% 03/15/ % Calpine Construction Finance Co., 8.00% 06/01/ % Quicksilver Inc., 6.88% 04/15/ % Liberty Mutual Group Inc., 7.80% 03/15/ % CityCenter Holdings LLC, 10.75% 01/15/ % NewPage Corp., Callable, 11.38% 12/31/ % Wachovia Capital Trust III, 5.80% 12/31/ % International Lease Finance Corp., 8.75% 03/15/ % Nextel Communications Inc., 7.38% 08/01/ % Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 16.00%

6 6 HSBC Canadian Dividend Income Pooled Fund Fonds en gestion commune revenu en dividendes canadiens HSBC 滙 豐 加 拿 大 紅 利 收 益 集 合 基 金 ASSET MIX RÉPARTITION DE L'ACTIF 資 產 分 配 Canadian Equity / Actions canadiennes / 加 拿 大 股 票 91.18% Mutual Funds / Fonds communs de placement / 互 惠 基 金 3.04% Bonds / Obligations / 債 券 0.51% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 5.27% SECTOR MIX PONDÉRATION SECTORIELLE 投 資 分 配 Financials / Services financiers / 金 融 股 39.74% Energy / Énergie / 能 源 股 19.51% Industrials / Produits industriels / 工 業 股 8.89% Consumer Discretionary / Produits de consom. discrétionnaire / 非 必 需 消 費 品 股 7.19% Materials / Matériaux / 物 料 股 5.49% Consumer Staples / Produits de consommation courante / 必 需 消 費 品 股 4.74% Telecommunication Services / Télécommunications / 電 訊 服 務 股 3.08% Mutual Funds / Fonds communs de placement / 互 惠 基 金 3.04% Information Technology / Technologie de l information / 資 訊 科 技 股 1.27% Healthcare / Soins de santé / 醫 療 保 健 股 0.97% Utilities / Services publics / 公 用 事 業 股 0.45% Asset-Backed / Titres adossés à créances hypothéc. / 抵 押 資 產 0.36% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 5.27% Toronto-Dominion Bank 7.69% Royal Bank of Canada 7.31% Bank of Nova Scotia 4.64% Suncor Energy Inc. 4.63% Government of Canada, 0.94% 05/24/ % Canadian National Railway Co. 3.86% Canadian Imperial Bank of Commerce 3.64% TransCanada Corp. 3.60% Canadian Natural Resources Ltd. 3.47% Barrick Gold Corp. 3.41%

7 7 HSBC Canadian Dividend Income Pooled Fund (continued) Fonds en gestion commune revenu en dividendes canadiens HSBC (suite) 滙 豐 加 拿 大 紅 利 收 益 集 合 基 金 ( 續 ) TELUS Corp. 3.08% Magna International Inc. 3.07% HSBC Mortgage Fund - Institutional Series 2.80% Bank of Montreal 2.75% Rogers Communications Inc. 2.42% Brookfield Asset Management Inc. 2.39% Manulife Financial Corp. 2.27% Government of Canada, 0.91% 06/21/ % Shoppers Drug Mart Corp. 1.95% Finning International Inc. 1.94% Thomson Reuters Corp. 1.70% SNC-Lavalin Group Inc. 1.69% Imperial Oil Ltd. 1.62% Cameco Corp. 1.58% Alimentation Couche-Tard Inc., Class B 1.56% Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 79.67%

8 8 HSBC Canadian Equity Pooled Fund Fonds en gestion commune actions canadiennes HSBC 滙 豐 加 拿 大 股 票 集 合 基 金 SECTOR MIX PONDÉRATION SECTORIELLE 投 資 分 配 Financials / Services financiers / 金 融 股 32.50% Energy / Énergie / 能 源 股 18.50% Materials / Matériaux / 物 料 股 16.75% Industrials / Produits industriels / 工 業 股 8.36% Consumer Discretionary / Produits de consom. discrétionnaire / 非 必 需 消 費 品 股 6.86% Information Technology / Technologie de l information / 資 訊 科 技 股 4.86% Consumer Staples / Produits de consommation courante / 必 需 消 費 品 股 4.66% Telecommunication Services / Télécommunications / 電 訊 服 務 股 3.00% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 4.51% Toronto-Dominion Bank 7.44% Royal Bank of Canada 7.06% Suncor Energy Inc. 4.68% Bank of Nova Scotia 4.24% Barrick Gold Corp. 3.98% Potash Corp. of Saskatchewan Inc. 3.92% Canadian Natural Resources Ltd. 3.63% Goldcorp Inc. 3.58% TransCanada Corp. 3.55% Canadian National Railway Co. 3.48% Canadian Imperial Bank of Commerce 3.38% TELUS Corp. 3.00% Magna International Inc. 2.98% Government of Canada, 0.91% 06/21/ % CGI Group Inc. 2.46% Brookfield Asset Management Inc. 2.29% Government of Canada, 0.94% 05/24/ % Rogers Communications Inc. 2.20% Manulife Financial Corp. 2.19% Bank of Montreal 2.12%

9 9 HSBC Canadian Equity Pooled Fund (continued) Fonds en gestion commune actions canadiennes HSBC (suite) 滙 豐 加 拿 大 股 票 集 合 基 金 ( 續 ) Cameco Corp. 1.86% Finning International Inc. 1.85% Shoppers Drug Mart Corp. 1.85% Agrium Inc. 1.80% Imperial Oil Ltd. 1.77% Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 80.02%

10 10 HSBC Canadian Small Cap Equity Pooled Fund Fonds en gestion commune actions de sociétés canadiennes à petite capitalisation HSBC 滙 豐 加 拿 大 小 型 企 業 股 票 集 合 基 金 SECTOR MIX PONDÉRATION SECTORIELLE 投 資 分 配 Industrials / Produits industriels / 工 業 股 26.84% Financials / Services financiers / 金 融 股 19.20% Energy / Énergie / 能 源 股 18.47% Materials / Matériaux / 物 料 股 10.60% Information Technology / Technologie de l information / 資 訊 科 技 股 9.51% Healthcare / Soins de santé / 醫 療 保 健 股 6.59% Consumer Staples / Produits de consommation courante / 必 需 消 費 品 股 3.74% Consumer Discretionary / Produits de consom. discrétionnaire / 非 必 需 消 費 品 股 2.84% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 2.21% Constellation Software Inc. 5.86% Paladin Labs Inc. 5.18% Canadian Energy Services & Technology Corp. 5.12% Home Capital Group Inc. 5.05% Stantec Inc. 4.90% AltaGas Ltd. 4.09% Neo Material Technologies Inc. 4.06% FirstService Corp. 3.68% Stella-Jones Inc. 3.34% Canadian Western Bank 3.29% The Descartes Systems Group Inc. 3.14% Equitable Group Inc. 3.05% Winpak Ltd. 2.94% New Flyer Industries Inc. 2.90% Fortress Paper Ltd. 2.86% Richelieu Hardware Ltd. 2.62% GasFrac Energy Services Inc. 2.55% Bird Construction Inc. 2.54% MTY Food Group Inc. 2.02%

11 11 HSBC Canadian Small Cap Equity Pooled Fund (continued) Fonds en gestion commune actions de sociétés canadiennes à petite capitalisation HSBC (suite) 滙 豐 加 拿 大 小 型 企 業 股 票 集 合 基 金 ( 續 ) Contrans Group Inc., Class A 1.87% Uni-Select Inc. 1.86% Paramount Resources Ltd. 1.76% Alliance Grain Traders, Inc. 1.72% First National Financial Corp. 1.69% Zargon Oil & Gas Inc. 1.69% Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 79.78%

12 12 HSBC U.S. Equity Pooled Fund Fonds en gestion commune actions américaines HSBC 滙 豐 美 國 股 票 集 合 基 金 SECTOR MIX PONDÉRATION SECTORIELLE 投 資 分 配 Consumer Discretionary / Produits de consom. discrétionnaire / 非 必 需 消 費 品 股 18.75% Healthcare / Soins de santé / 醫 療 保 健 股 15.41% Financials / Services financiers / 金 融 股 14.94% Information Technology / Technologie de l information / 資 訊 科 技 股 13.39% Consumer Staples / Produits de consommation courante / 必 需 消 費 品 股 10.98% Industrials / Produits industriels / 工 業 股 8.88% Energy / Énergie / 能 源 股 7.42% Telecommunication Services / Télécommunications / 電 訊 服 務 股 3.76% Materials / Matériaux / 物 料 股 3.30% Utilities / Services publics / 公 用 事 業 股 2.24% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 0.93% Apple Inc. 2.72% ConocoPhillips 2.56% McDonald's Corp. 2.41% International Business Machines Corp. 2.36% Philip Morris International Inc. 2.33% Bristol-Myers Squibb Co. 2.19% Verizon Communications Inc. 2.18% Wal-Mart Stores Inc. 1.87% TJX Cos Inc. 1.77% Northrop Grumman Corp. 1.74% Public Storage 1.62% Precision Castparts Corp. 1.59% ITT Educational Services Inc. 1.56% General Growth Properties Inc. 1.43% Landstar System, Inc. 1.37% Pediatrix Medical Group Inc. 1.33% Exelon Corp. 1.32%

13 13 HSBC U.S. Equity Pooled Fund (continued) Fonds en gestion commune actions américaines HSBC (suite) 滙 豐 美 國 股 票 集 合 基 金 ( 續 ) Novellus Systems Inc. 1.30% Brinker International Inc. 1.28% DIRECTV, Class A 1.27% The Estee Lauder Cos Inc. 1.27% Allied World Assurance Co. Holdings Ltd. 1.26% WESCO International Inc. 1.26% Exxon Mobil Corp. 1.25% Nike Inc. 1.25% Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 42.49%

14 14 HSBC International Equity Pooled Fund Fonds en gestion commune actions internationales HSBC 滙 豐 國 際 股 票 集 合 基 金 SECTOR MIX PONDÉRATION SECTORIELLE 投 資 分 配 Financials / Services financiers / 金 融 股 19.02% Industrials / Produits industriels / 工 業 股 14.12% Materials / Matériaux / 物 料 股 10.68% Consumer Discretionary / Produits de consom. discrétionnaire / 非 必 需 消 費 品 股 10.00% Consumer Staples / Produits de consommation courante / 必 需 消 費 品 股 8.62% Energy / Énergie / 能 源 股 8.26% Healthcare / Soins de santé / 醫 療 保 健 股 6.82% Information Technology / Technologie de l information / 資 訊 科 技 股 5.80% Utilities / Services publics / 公 用 事 業 股 5.06% Telecommunication Services / Télécommunications / 電 訊 服 務 股 4.31% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 7.31% GEOGRAPHIC MIX RÉPARTITION GÉOGRAPHIQUE 地 區 分 配 United Kingdom / Royaume-Uni / 英 國 19.75% Japan / Japon / 日 本 19.68% France / France / 法 國 8.60% Germany / Allemagne / 德 國 8.20% Switzerland / Suisse / 瑞 士 7.71% Australia / Australie / 澳 洲 7.29% Netherlands / Pays-Bas / 荷 蘭 3.15% Sweden / Suède / 瑞 典 2.47% Spain / Espagne / 西 班 牙 2.12% Italy / Italie / 意 大 利 1.84% Belgium / Belgique / 比 利 時 1.70% Denmark / Danemark / 丹 麥 1.53% Hong Kong / Hong Kong / 香 港 1.51% Singapore / Singapour / 新 加 坡 1.44% Norway / Norvège / 挪 威 1.37% Austria / Autriche / 奧 地 利 1.09% Israel / Israël / 以 色 列 0.79% Finland / Finlande / 芬 蘭 0.72% Portugal / Portugal / 葡 萄 牙 0.65% China / Chine / 中 國 0.55% New Zealand / Nouvelle Zélande / 紐 西 蘭 0.53% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 7.31%

15 15 HSBC International Equity Pooled Fund (continued) Fonds en gestion commune actions internationales HSBC (suite) 滙 豐 國 際 股 票 集 合 基 金 ( 續 ) BP PLC 2.50% BHP Billiton Ltd. 2.43% Rio Tinto PLC 2.15% Total SA 1.93% Diageo PLC 1.90% BASF SE 1.74% Anheuser-Busch InBev NV 1.70% Roche Holding AG 1.59% Commonwealth Bank of Australia 1.58% Hitachi Ltd. 1.57% ABB Ltd. 1.44% AstraZeneca PLC 1.44% HSBC Holdings PLC 1.43% Royal Dutch Shell PLC, Class B 1.41% SAP AG 1.29% Red Electrica Corp., SA 1.23% BT Group PLC 1.21% Atlas Copco AB, Class A 1.19% Canon Inc. 1.12% Nestle SA 1.11% Daimler AG 1.08% Softbank Corp. 1.08% Statoil ASA 1.01% Coloplast A/S, Class B 1.00% ITOCHU Corp. 1.00% Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 37.13%

16 16 HSBC Emerging Markets Pooled Fund Fonds en gestion commune titres de créance des nouveaux marchés HSBC 滙 豐 新 興 市 場 集 合 基 金 SECTOR MIX PONDÉRATION SECTORIELLE 投 資 分 配 Financials / Services financiers / 金 融 股 21.61% Information Technology / Technologie de l information / 資 訊 科 技 股 14.33% Energy / Énergie / 能 源 股 12.60% Materials / Matériaux / 物 料 股 11.38% Consumer Staples / Produits de consommation courante / 必 需 消 費 品 股 10.05% Consumer Discretionary / Produits de consom. discrétionnaire / 非 必 需 消 費 品 股 9.81% Industrials / Produits industriels / 工 業 股 8.20% Telecommunication Services / Télécommunications / 電 訊 服 務 股 7.72% Healthcare / Soins de santé / 醫 療 保 健 股 1.58% Utilities / Services publics / 公 用 事 業 股 0.79% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 1.93% GEOGRAPHIC MIX RÉPARTITION GÉOGRAPHIQUE 地 區 分 配 South Korea / Corée du Sud / 南 韓 15.83% Brazil / Brésil / 巴 西 15.71% China / Chine / 中 國 9.52% South Africa / Afrique du Sud / 南 非 7.69% Russia / Russie / 俄 羅 斯 7.53% Taiwan / Taiwan / 台 灣 6.35% India / Inde / 印 度 5.86% Mexico / Mexique / 墨 西 哥 5.49% Hong Kong / Hong Kong / 香 港 4.95% United States / États-Unis / 美 國 3.93% Thailand / Thaïlande / 泰 國 2.85% Indonesia / Indonésie / 印 尼 2.39% Turkey / Turquie / 土 耳 其 2.21% Colombia / Colombie / 哥 倫 比 亞 1.16% United Kingdom / Royaume-Uni / 英 國 0.95% Malaysia / Malaisie / 馬 來 西 亞 0.93% Poland / Pologne / 波 蘭 0.83% Israel / Israël / 以 色 列 0.75% Czech Republic / République Tchèque / 捷 克 0.74% Portugal / Portugal / 葡 萄 牙 0.65% Argentina / Argentine / 阿 根 廷 0.60% Bermuda / Bermudes / 百 慕 達 0.46%

17 17 HSBC Emerging Markets Pooled Fund (continued) Fonds en gestion commune titres de créance des nouveaux marchés HSBC (suite) 滙 豐 新 興 市 場 集 合 基 金 ( 續 ) GEOGRAPHIC MIX RÉPARTITION GÉOGRAPHIQUE 地 區 分 配 Peru / Pérou / 秘 魯 0.25% Chile / Chili / 智 利 0.23% Hungary / Hongrie / 匈 牙 利 0.18% Bahrain / Bahreïn / 巴 林 0.03% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 1.93% Samsung Electronics Co., Ltd. 3.94% Petroleo Brasileiro SA, ADR 2.71% Vale SA 1.95% Sberbank CLS 1.93% Avon Products Inc. 1.86% OAO Gazprom 1.80% Hyundai Motor Co. 1.72% Hon Hai Precision Industry Co., Ltd. 1.70% Naspers Ltd. 1.55% Taiwan Semiconductor Manufacturing Co., Ltd. 1.52% Banco Bradesco SA, Preferred, ADR 1.47% NHN Corp. 1.41% Yahoo! Inc. 1.34% Industrial & Commercial Bank of China Ltd. 1.25% MTN Group Ltd. 1.11% CNOOC Ltd. 1.10% Banco Santander Brasil SA 1.09% China Shenhua Energy Co. Ltd. 1.05% China Construction Bank Corp. 0.99% Itau Unibanco Banco Multiplo SA 0.98% America Movil SAB de C.V., ADR 0.95% China Mobile (Hong Kong) Ltd., ADR 0.95% KB Financial Group, Inc., ADR 0.95% Infosys Technologies Ltd., ADR 0.90% Grupo Financiero Banorte SAB de CV 0.87% Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 37.09%

18 18 HSBC Global Inflation Linked Bond Pooled Fund Fonds en gestion commune obligations mondiales liées à l inflation HSBC 滙 豐 環 球 通 脹 掛 鉤 債 券 集 合 基 金 ASSET MIX RÉPARTITION DE L'ACTIF 資 產 分 配 Government / Gouvernement / 政 府 95.81% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 4.19% GEOGRAPHIC MIX RÉPARTITION GÉOGRAPHIQUE 地 區 分 配 United States / États-Unis / 美 國 40.19% United Kingdom / Royaume-Uni / 英 國 25.81% France / France / 法 國 10.12% Italy / Italie / 意 大 利 7.76% Canada / Canada / 加 拿 大 3.28% Australia / Australie / 澳 洲 2.47% Germany / Allemagne / 德 國 2.14% Japan / Japon / 日 本 2.11% Sweden / Suède / 瑞 典 1.93% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 4.19% United States Treasury Bond, 2.00% 02/15/ % United States Treasury Inflation Indexed Bond, 5.34% 04/15/ % United Kingdom Gilt, 0.86% 11/22/ % French Government Bond OAT, 1.84% 07/25/ % United Kingdom Gilt Inflation Linked, 0.69% 03/22/ % Government of Canada Real Return Bond, 6.17% 12/01/ % United Kingdom Gilt, 1.32% 11/22/ % United States Treasury Inflation Indexed Bond, 2.67% 01/15/ % United States Treasury Inflation Indexed Bond, 2.86% 01/15/ % United States Treasury Inflation Indexed Bond, 2.24% 01/15/ %

19 19 HSBC Global Inflation Linked Bond Pooled Fund (continued) Fonds en gestion commune obligations mondiales liées à l inflation HSBC (suite) 滙 豐 環 球 通 脹 掛 鉤 債 券 集 合 基 金 ( 續 ) Australian Government Bond, 6.06% 08/20/ % French Government Bond OAT, 2.65% 07/25/ % United States Treasury Inflation Indexed Bond, 1.76% 01/15/ % United Kingdom Gilt Index Linked, 7.30% 07/26/ % United Kingdom Gilt Index Linked, 6.10% 07/17/ % United States Treasury Inflation Indexed Bond, 1.93% 01/15/ % United States Treasury Inflation Indexed Bond, 2.28% 01/15/ % United Kingdom Gilt Index Linked, 7.28% 07/22/ % Government of Japan, CPI Linked, 1.38% 06/10/ % Buoni Poliennali Del Tes, 2.17% 09/15/ % United Kingdom Gilt, 1.53% 11/22/ % United States Treasury Inflation Indexed Bond, 2.28% 01/15/ % United States Treasury Inflation Indexed Bond, 1.89% 01/15/ % Buoni Poliennali Del Tes, 2.86% 09/15/ % United States Treasury Inflation Indexed Bond, 0.75% 02/15/ % Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 64.88%

20 20 HSBC Emerging Markets Debt Pooled Fund Fonds en gestion commune titres des nouveaux marchés HSBC 滙 豐 新 興 市 場 債 券 集 合 基 金 SECTOR MIX PONDÉRATION SECTORIELLE 投 資 分 配 Government Bonds / Obligations gouvernement / 政 府 債 券 57.15% Corporate / Sociétés / 公 司 債 券 13.47% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 29.38% GEOGRAPHIC MIX RÉPARTITION GÉOGRAPHIQUE 地 區 分 配 Mexico / Mexique / 墨 西 哥 10.22% Turkey / Turquie / 土 耳 其 8.78% Russia / Russie / 俄 羅 斯 6.81% Brazil / Brésil / 巴 西 6.29% South Africa / Afrique du Sud / 南 非 5.09% Indonesia / Indonésie / 印 尼 4.95% Venezuela / Venezuela / 委 內 瑞 拉 4.87% Poland / Pologne / 波 蘭 3.70% Peru / Pérou / 秘 魯 2.53% Malaysia / Malaisie / 馬 來 西 亞 2.13% Colombia / Colombie / 哥 倫 比 亞 1.94% Philippines / Philippines / 菲 律 賓 1.70% United States / États-Unis / 美 國 1.34% Thailand / Thaïlande / 泰 國 1.32% Lithuania / Lithuanie / 立 陶 宛 0.98% China / Chine / 中 國 0.82% Panama / Panama / 巴 拿 馬 0.79% Ukraine / Ukraine / 烏 克 蘭 0.66% El Salvador / El Salvador / 薩 爾 瓦 多 0.62% Uruguay / Uruguay / 烏 拉 圭 0.58% Croatia / Croatie / 克 羅 地 亞 0.57% Argentina / Argentine / 阿 根 廷 0.50% Hungary / Hongrie / 匈 牙 利 0.50% Lebanon / Liban / 黎 巴 嫩 0.49% Dominican Republic / République dominicaine / 多 米 尼 加 共 和 國 0.47% Kazakhstan / Kazakhstan / 哈 薩 克 斯 坦 0.46% Chile / Chili / 智 利 0.43% Vietnam / Vietnam / 越 南 0.18% Serbia / Serbie / 塞 爾 維 亞 0.17% United Kingdom / Royaume-Uni / 英 國 0.17%

21 21 HSBC Emerging Markets Debt Pooled Fund (continued) Fonds en gestion commune titres des nouveaux marchés HSBC (suite) 滙 豐 新 興 市 場 債 券 集 合 基 金 ( 續 ) GEOGRAPHIC MIX RÉPARTITION GÉOGRAPHIQUE 地 區 分 配 Pakistan / Pakistan / 巴 基 斯 坦 0.15% Sri Lanka / Sri Lanka / 斯 里 蘭 卡 0.12% Cyprus / Chypre / 塞 浦 路 斯 0.11% Romania / Roumanie / 羅 馬 尼 亞 0.09% Singapore / Singapour / 新 加 坡 0.09% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 29.38% Government of United States, 0.11% 07/12/ % South Africa Government International Bond, 8.25% 09/15/ % Turkey Government Zero Coupon Bond, 08/08/ % Brazil Government International Bond, 4.88% 01/22/ % Venezuela Government International Bond, 7.75% 10/13/ % Turkey Government International Bond, 5.63% 03/30/ % Indonesia Government International Bond, 5.88% 03/13/ % Russia Government International Bond, 7.50% 03/31/ % Gazprom OAO Via Gaz Capital SA, 9.25% 04/23/ % Mexican Bonos, 8.00% 06/11/ % Philippines Government International Bond, 4.00% 01/15/ % Republic of Indonesia, 4.88% 05/05/ % United Mexican States Bond, 5.13% 01/15/ % Thailand Government Bond, 3.65% 12/17/ % Petroleos de Venezuela SA, 8.50% 11/02/ % Russian Foreign Bond - Eurobond, 7.85% 03/10/ % Turkey Government Bond, 10.00% 06/17/ % Peru Government International Bond, 7.84% 08/12/ % Poland Government Bond, 5.00% 04/25/ % Colombia Government International Bond, 4.38% 07/12/ % Petronas Capital Ltd., 5.25% 08/12/ % Peru Government International Bond, 8.75% 11/21/ % Poland Government Bond, 5.75% 04/25/ % Pemex Project Funding Master Trust, 5.75% 03/01/ % Mexican Bonos, 6.50% 06/10/ % Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 47.62%

22 22 HSBC MultiAlpha Canadian Bond Pooled Fund Fonds en gestion commune obligations canadiennes MultiAlpha HSBC 滙 豐 MultiAlpha 加 拿 大 債 券 集 合 基 金 ASSET MIX RÉPARTITION DE L'ACTIF 資 產 分 配 Corporate / Sociétés / 公 司 60.93% Government / Gouvernement / 政 府 27.14% Mutual Funds / Fonds communs de placement / 互 惠 基 金 11.84% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 0.09% HSBC Mortgage Fund - Institutional Series 9.53% Province of Ontario, 5.60% 06/02/ % CDP Financial Inc., 4.60% 07/15/ % Province of Ontario Generic Coupon Strip, 12/02/ % Canada Housing Trust No. 1, 1.85% 12/15/ % Government of Canada, 5.75% 06/01/ % Peel Regional Municipality, 5.10% 06/29/ % Inter-American Development Bank, 4.40% 01/26/ % Real Estate Asset Liquidity Trust, 4.45% 12/12/ % Real Estate Asset Liquidity Trust, 5.20% 03/12/ % First Capital Realty Inc., 5.32% 10/30/ % Empire Life Insurance, 6.73% 05/20/ % SPDR Lehman High Yield Bond ETF 2.31% Province of British Columbia, 5.70% 06/18/ % Manulife Financial Corp., 7.77% 04/08/ % Commonwealth Bank of Australia, 5.15% 04/09/ % Province of Ontario, 6.50% 03/08/ % Cameco Corp., 5.67% 09/02/ % Citigroup Finance Canada Inc., 6.75% 09/22/ % Brookfield Asset Management Inc., 8.95% 06/02/ % National Australia Bank Ltd., 4.19% 07/20/ % Intact Financial Corp., 5.41% 09/03/ % Home Capital Group Inc., 5.20% 05/04/ % Viterra Inc., 6.41% 02/16/ % Corus Entertainment Inc., Callable, 7.25% 02/10/ % Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 72.30%

23 23 HSBC MultiAlpha Canadian Equity Pooled Fund Fonds en gestion commune actions canadiennes MultiAlpha HSBC 滙 豐 MultiAlpha 加 拿 大 股 票 集 合 基 金 SECTOR MIX PONDÉRATION SECTORIELLE 投 資 分 配 Financials / Services financiers / 金 融 股 29.98% Energy / Énergie / 能 源 股 23.34% Materials / Matériaux / 物 料 股 20.01% Consumer Discretionary / Produits de consom. discrétionnaire / 非 必 需 消 費 品 股 9.75% Industrials / Produits industriels / 工 業 股 6.64% Telecommunication Services / Télécommunications / 電 訊 服 務 股 3.25% Information Technology / Technologie de l information / 資 訊 科 技 股 2.97% Consumer Staples / Produits de consommation courante / 必 需 消 費 品 股 1.09% Healthcare / Soins de santé / 醫 療 保 健 股 0.82% Utilities / Services publics / 公 用 事 業 股 0.32% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 1.83% Toronto-Dominion Bank 7.79% Bank of Nova Scotia 6.04% Royal Bank of Canada 5.60% Suncor Energy Inc. 5.51% Canadian Imperial Bank of Commerce 4.57% Barrick Gold Corp. 4.47% Canadian Natural Resources Ltd. 3.53% Agrium Inc. 3.48% Canadian National Railway Co. 3.08% Potash Corp. of Saskatchewan Inc. 2.86% Magna International Inc. 2.60% Manulife Financial Corp. 1.94% Cenovus Energy Inc. 1.90% Rogers Communications Inc. 1.88% Talisman Energy Inc. 1.83% TELUS Corp., Non-Voting 1.74% Intact Financial Corp. 1.63% Teck Cominco Ltd. 1.63% Canadian Tire Corp. Ltd. 1.44% Gildan Activewear Inc. 1.25%

24 24 HSBC MultiAlpha Canadian Equity Pooled Fund (continued) Fonds en gestion commune actions canadiennes MultiAlpha HSBC (suite) 滙 豐 MultiAlpha 加 拿 大 股 票 集 合 基 金 ( 續 ) Finning International Inc. 1.21% Sherritt International Corp. 1.17% Goldcorp Inc. 1.10% Nexen Inc. 1.08% Penn West Petroleum Ltd. 0.96% Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 70.29%

25 25 HSBC MultiAlpha Canadian Small Cap Equity Pooled Fund Fonds en gestion commune sociétés canadiennes à petite capitalisation MultiAlpha HSBC 滙 豐 MultiAlpha 加 拿 大 小 型 企 業 股 票 集 合 基 金 SECTOR MIX PONDÉRATION SECTORIELLE 投 資 分 配 Industrials / Produits industriels / 工 業 股 26.85% Financials / Services financiers / 金 融 股 19.56% Energy / Énergie / 能 源 股 18.61% Materials / Matériaux / 物 料 股 10.82% Information Technology / Technologie de l information / 資 訊 科 技 股 9.64% Healthcare / Soins de santé / 醫 療 保 健 股 6.54% Consumer Staples / Produits de consommation courante / 必 需 消 費 品 股 3.86% Consumer Discretionary / Produits de consom. discrétionnaire / 非 必 需 消 費 品 股 2.92% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 1.20% Constellation Software Inc. 5.90% Home Capital Group Inc. 5.13% Canadian Energy Services & Technology Corp. 5.12% Paladin Labs Inc. 5.09% Stantec Inc. 4.92% AltaGas Ltd. 4.05% Neo Material Technologies Inc. 3.99% FirstService Corp. 3.65% Stella-Jones Inc. 3.35% Canadian Western Bank 3.34% The Descartes Systems Group Inc. 3.22% Equitable Group Inc. 3.14% Winpak Ltd. 3.01% New Flyer Industries Inc. 3.00% Fortress Paper Ltd. 2.95% GasFrac Energy Services Inc. 2.63% Richelieu Hardware Ltd. 2.59% Bird Construction Inc. 2.52% MTY Food Group Inc. 2.09% Contrans Group Inc., Class A 1.94%

26 26 HSBC MultiAlpha Canadian Small Cap Equity Pooled Fund (continued) Fonds en gestion commune sociétés canadiennes à petite capitalisation MultiAlpha HSBC (suite) 滙 豐 MultiAlpha 加 拿 大 小 型 企 業 股 票 集 合 基 金 ( 續 ) Uni-Select Inc. 1.92% Alliance Grain Traders, Inc. 1.77% Paramount Resources Ltd. 1.77% First National Financial Corp. 1.75% Zargon Oil & Gas Inc. 1.75% Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 80.59%

27 27 HSBC MultiAlpha U.S. Equity Pooled Fund Fonds en gestion commune actions américaines MultiAlpha HSBC 滙 豐 MultiAlpha 美 國 股 票 集 合 基 金 SECTOR MIX PONDÉRATION SECTORIELLE 投 資 分 配 Information Technology / Technologie de l information / 資 訊 科 技 股 20.62% Consumer Discretionary / Produits de consom. discrétionnaire / 非 必 需 消 費 品 股 17.55% Financials / Services financiers / 金 融 股 13.42% Healthcare / Soins de santé / 醫 療 保 健 股 12.05% Energy / Énergie / 能 源 股 9.19% Industrials / Produits industriels / 工 業 股 8.21% Consumer Staples / Produits de consommation courante / 必 需 消 費 品 股 8.10% Telecommunication Services / Télécommunications / 電 訊 服 務 股 3.92% Materials / Matériaux / 物 料 股 3.39% Utilities / Services publics / 公 用 事 業 股 1.58% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 1.97% Apple Inc. 3.21% QUALCOMM Inc. 2.26% Coach Inc. 1.97% International Business Machines Corp. 1.97% Oracle Corp. 1.76% EMC Corp. 1.62% Exxon Mobil Corp. 1.47% Costco Wholesale Corp. 1.45% Philip Morris International Inc. 1.42% American Tower Corp., Class A 1.38% Verizon Communications Inc. 1.38% Nike Inc. 1.34% Autodesk Inc. 1.25% Celgene Corp. 1.24% JPMorgan Chase & Co. 1.19% UnitedHealth Group Inc. 1.17% TJX Cos Inc. 1.15%

28 28 HSBC MultiAlpha U.S. Equity Pooled Fund (continued) Fonds en gestion commune actions américaines MultiAlpha HSBC (suite) 滙 豐 MultiAlpha 美 國 股 票 集 合 基 金 ( 續 ) Chevron Corp. 1.09% Nordstrom Inc. 1.08% Visa Inc., Class A 1.08% Microsoft Corp. 1.07% Lowe's Cos. Inc. 1.05% Johnson Controls Inc. 1.04% Amgen Inc. 1.03% Bed Bath & Beyond Inc. 1.01% Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 35.68%

29 29 HSBC MultiAlpha U.S. Small/Mid Cap Equity Pooled Fund Fonds en gestion commune sociétés américaines à petite ou moyenne capitalisation MultiAlpha HSBC 滙 豐 MultiAlpha 美 國 中 小 型 企 業 股 票 集 合 基 金 SECTOR MIX PONDÉRATION SECTORIELLE 投 資 分 配 Industrials / Produits industriels / 工 業 股 20.63% Information Technology / Technologie de l information / 資 訊 科 技 股 19.95% Financials / Services financiers / 金 融 股 11.27% Consumer Discretionary / Produits de consom. discrétionnaire / 非 必 需 消 費 品 股 11.19% Healthcare / Soins de santé / 醫 療 保 健 股 9.92% Energy / Énergie / 能 源 股 7.74% Materials / Matériaux / 物 料 股 6.41% Consumer Staples / Produits de consommation courante / 必 需 消 費 品 股 5.86% Utilities / Services publics / 公 用 事 業 股 2.88% Telecommunication Services / Télécommunications / 電 訊 服 務 股 0.87% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 3.28% Alliance Data Systems Corp. 2.03% Mettler-Toledo International Inc. 1.87% DENTSPLY International Inc. 1.66% Raymond James Financial Inc. 1.45% Foot Locker, Inc. 1.40% American Water Works Co., Inc. 1.34% Sally Beauty Holdings Inc. 1.34% WESCO International Inc. 1.29% Tesoro Corp. 1.28% WellCare Health Plans Inc. 1.22% Ralcorp Holdings, Inc. 1.19% Wyndham Worldwide Corp. 1.18% Hubbell Inc., Class B 1.16% The NASDAQ OMX Group Inc. 1.08% Elan Corp. PLC, ADR 1.07% Informatica Corp. 1.04% Wright Express Corp. 1.02% Coventry Health Care Inc. 1.01%

30 30 HSBC MultiAlpha U.S. Small/Mid Cap Equity Pooled Fund (continued) Fonds en gestion commune sociétés américaines à petite ou moyenne capitalisation MultiAlpha HSBC (suite) 滙 豐 MultiAlpha 美 國 中 小 型 企 業 股 票 集 合 基 金 ( 續 ) Westlake Chemical Corp. 1.00% BE Aerospace Inc. 0.99% Landstar System, Inc. 0.99% Hertz Global Holdings Inc. 0.97% Cytec Industries Inc. 0.94% Amphenol Corp. 0.93% Denbury Resources Inc. 0.93% Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 30.38%

31 31 HSBC MultiAlpha International Equity Pooled Fund Fonds en gestion commune actions internationales MultiAlpha HSBC 滙 豐 MultiAlpha 國 際 股 票 集 合 基 金 SECTOR MIX PONDÉRATION SECTORIELLE 投 資 分 配 Financials / Services financiers / 金 融 股 21.16% Industrials / Produits industriels / 工 業 股 13.69% Consumer Discretionary / Produits de consom. discrétionnaire / 非 必 需 消 費 品 股 11.07% Energy / Énergie / 能 源 股 10.82% Materials / Matériaux / 物 料 股 9.62% Healthcare / Soins de santé / 醫 療 保 健 股 9.08% Consumer Staples / Produits de consommation courante / 必 需 消 費 品 股 7.86% Telecommunication Services / Télécommunications / 電 訊 服 務 股 6.86% Information Technology / Technologie de l information / 資 訊 科 技 股 5.53% Utilities / Services publics / 公 用 事 業 股 2.29% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 2.02% GEOGRAPHIC MIX RÉPARTITION GÉOGRAPHIQUE 地 區 分 配 United Kingdom / Royaume-Uni / 英 國 24.93% Japan / Japon / 日 本 21.93% France / France / 法 國 8.61% Switzerland / Suisse / 瑞 士 8.28% Germany / Allemagne / 德 國 7.44% Australia / Australie / 澳 洲 4.89% Netherlands / Pays-Bas / 荷 蘭 4.34% Hong Kong / Hong Kong / 香 港 3.61% South Korea / Corée du Sud / 南 韓 1.98% Italy / Italie / 意 大 利 1.64% Brazil / Brésil / 巴 西 1.52% Norway / Norvège / 挪 威 1.12% Singapore / Singapour / 新 加 坡 1.03% Sweden / Suède / 瑞 典 0.96% Israel / Israël / 以 色 列 0.72% Thailand / Thaïlande / 泰 國 0.68% India / Inde / 印 度 0.58% Mexico / Mexique / 墨 西 哥 0.54% Belgium / Belgique / 比 利 時 0.51% Spain / Espagne / 西 班 牙 0.48% Russia / Russie / 俄 羅 斯 0.47% China / Chine / 中 國 0.40% Bermuda / Bermudes / 百 慕 達 0.39%

32 32 HSBC MultiAlpha International Equity Pooled Fund (continued) Fonds en gestion commune actions internationales MultiAlpha HSBC (suite) 滙 豐 MultiAlpha 國 際 股 票 集 合 基 金 ( 續 ) GEOGRAPHIC MIX RÉPARTITION GÉOGRAPHIQUE 地 區 分 配 Taiwan / Taiwan / 台 灣 0.35% Jersey / Jersey / 澤 西 島 0.30% Portugal / Portugal / 葡 萄 牙 0.28% Cash & Equivalents / Espèces et quasi-espèces / 現 金 及 現 金 類 2.02% Nestle SA 2.16% Novartis AG 2.14% BP PLC 1.87% GlaxoSmithKline PLC 1.80% Mitsubishi UFJ Financial Group Inc. 1.71% HSBC Holdings PLC 1.64% Rio Tinto PLC 1.46% AstraZeneca PLC 1.42% Royal Dutch Shell PLC, Class B 1.38% ING Groep NV 1.37% Royal Dutch Shell PLC, Class A 1.36% Sanofi-Aventis SA 1.30% NTT DoCoMo Inc. 1.21% Mitsui & Co. Ltd. 1.19% Sony Corp. 1.09% Samsung Electronics Co., Ltd., GDR 1.08% Vodafone Group PLC 1.08% Anglo American PLC 1.06% Nippon Telegraph & Telephone Corp. 1.01% Petrofac Ltd. 0.99% Technip SA 0.99% BG Group PLC 0.97% British American Tobacco PLC 0.97% Daimler AG 0.94% AIA Group Ltd. 0.91% Total of Top 25 Holdings / Total des 25 titres les plus importants / 總 百 分 比 33.10%

33 ( AMCA ) is the manager and primary investment advisor of the HSBC Pooled Funds, a family of public mutual funds. HSBC Investment Funds (Canada) Inc. is the principal distributor of the HSBC Pooled Funds. These mutual funds are sold only to investors as part of a discretionary investment management service, which requires an investor to enter into an investment management agreement with AMCA. As primary investment advisor, AMCA may hire sub-advisors for the HSBC Pooled Funds, including sub-advisors that are affiliated with them. AMCA may hire or replace a sub-advisor at any time. Commissions, trailing commissions, management fees, investment management fees and expenses all may be associated with mutual fund investments. Please read the prospectus before investing. Mutual funds are not guaranteed or covered by the Canada Deposit Insurance Corporation, HSBC Bank Canada, or any other deposit insurer. Their values change frequently and past performance may not be repeated. There can be no assurances the fund will be able to maintain its net asset value per security at a constant amount or that the full amount of your investment will be returned to you. («GGAC») agit à titre de gestionnaire et de conseiller principal en placement des Fonds en gestion commune HSBC, une famille de fonds communs de placement offerts au public. Fonds d'investissement HSBC (Canada) Inc. agit à titre de distributeur principal des Fonds en gestion commune HSBC. Ces fonds communs de placement ne sont vendus à des investisseurs que dans le cadre d'un service de gestion discrétionnaire de placement; l'investisseur qui désire obtenir ce service doit signer une convention de gestion de placements avec GGAC. En tant que conseiller principal en placement, GGAC peut, en tout temps, recruter ou remplacer des sous-conseillers pour les Fonds en gestion commune HSBC, y compris des sous-conseillers qui lui sont affiliés. Un placement dans un fonds commun de placement peut donner lieu à des commissions de courtage, des commissions de suivi, des frais de gestion, des frais de gestion de placement et d'autres frais. Veuillez lire le prospectus avant d'investir. Les fonds communs de placement ne sont pas garantis ou couverts par la Société d'assurance-dépôts du Canada et la Banque HSBC Canada ni par aucun autre organisme public d'assurance-dépôts. Leur valeur change fréquemment et les rendements passés ne sont pas nécessairement une indication des rendements futurs. Rien ne garantit que le fonds commun de placement pourra maintenir une valeur liquidative fixe par part ou que le plein montant de votre placement dans le fonds commun de placement vous sera retourné. 滙 豐 環 球 投 資 管 理 ( 加 拿 大 ) 有 限 公 司 下 稱 滙 豐 環 球 投 資 管 理 公 司 是 滙 豐 集 合 基 金 的 經 理 和 主 要 投 資 顧 問 滙 豐 集 合 基 金 是 一 公 開 發 售 的 互 惠 基 金 系 列, 滙 豐 投 資 基 金 ( 加 拿 大 ) 有 限 公 司 為 主 要 分 銷 商 上 述 互 惠 基 金 僅 能 根 據 授 權 投 資 管 理 服 務 的 一 部 分 銷 售 給 投 資 者 ; 參 與 該 項 服 務, 投 資 者 需 先 與 滙 豐 環 球 投 資 管 理 公 司 簽 訂 投 資 管 理 協 議 滙 豐 環 球 投 資 管 理 公 司 是 滙 豐 集 合 基 金 的 主 要 投 資 顧 問, 可 以 為 基 金 聘 請 外 聘 顧 問 ( 包 括 僱 用 我 們 的 聯 營 機 構 ), 並 可 以 隨 時 聘 請 或 更 換 顧 問 投 資 互 惠 基 金, 或 會 牽 涉 佣 金 服 務 佣 金 管 理 費 投 資 管 理 費 和 開 支 投 資 前 請 閱 讀 招 股 簡 章 互 惠 基 金 沒 有 加 拿 大 存 款 保 險 局 其 他 存 款 保 險 機 構 保 險, 也 沒 有 加 拿 大 滙 豐 銀 行 擔 保 互 惠 基 金 的 價 值 會 經 常 變 動, 過 去 的 表 現 不 一 定 重 複 我 們 不 能 保 證 基 金 的 每 股 淨 資 產 維 持 不 變, 或 投 資 金 額 可 以 全 數 取 回

34 You can find more information about each Fund in the Funds Annual Information Form and in the Funds most recently filed annual or interim financial statements and Management Report of Fund Performance. You can get a copy of the Simplified Prospectus, the Funds Annual Information Form and financial statements, including the Semi-Annual Report and Annual Report, Management Report of Fund Performance as well as Interim Management Report of Fund Performance, at no cost by calling us toll-free at or on our website at These documents and other information about the Funds, such as information circulars and material contracts, are available at Vous pouvez obtenir d autres renseignements sur chacun des Fonds dans leur notice annuelle, leurs derniers états financiers annuels ou intermédiaires déposés et le rapport de la direction sur le rendement des fonds. Vous pouvez obtenir sur demande et sans frais un exemplaire du prospectus simplifié, de la notice annuelle et des états financiers, y compris le rapport semestriel et le rapport annuel, du rapport de la direction sur le rendement des fonds ainsi que du rapport intermédiaire de la direction sur le rendement des fonds, en composant le numéro sans frais , ou en visitant notre site Internet How to reach us 19th Floor 1066 West Hastings Street Tel: Toll-free: Website: Comment communiquer avec nous 19th Floor 1066 West Hastings Street Tél. : Sans frais : Site Internet : 怎 樣 和 我 們 聯 絡 滙 豐 環 球 投 資 管 理 ( 加 拿 大 ) 有 限 公 司 19th Floor 1066 West Hastings Street 電 話 : 免 費 長 途 : 網 址 : Vous pouvez obtenir ces documents et d autres renseignements sur les Fonds, comme les circulaires d information et les contrats importants, à l adresse 有 關 各 基 金 的 進 一 步 資 料, 請 參 閱 基 金 的 招 股 簡 章 年 度 資 料 申 報 表, 年 度 及 半 年 度 財 務 報 表, 以 及 年 度 及 中 期 基 金 表 現 管 理 報 告 索 取 這 些 文 件 完 全 免 費, 請 撥 免 費 長 途 電 話 , 與 我 們 聯 絡, 也 可 上 網 至 取 得 這 些 文 件 及 基 金 的 其 他 資 料, 例 如 各 種 通 告 和 重 要 合 約, 亦 可 在 以 下 網 站 取 得 :